李寶順

摘要：本文從保證國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)的目標(biāo)出發(fā)，論述了產(chǎn)業(yè)升級(jí)所遇到的障礙因素，提出了組織產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)移，優(yōu)化資源配置，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)升級(jí)障礙因素產(chǎn)業(yè)政策市場(chǎng)機(jī)制

本文產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的“產(chǎn)業(yè)”是指企業(yè)，或相對(duì)于企業(yè)而言，它是同類(lèi)企業(yè)的集合體，如一個(gè)產(chǎn)業(yè)是具有某種同一屬性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集合；相對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)。它是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的一個(gè)組成部分。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)階段，總會(huì)有一些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)處在特別有利的市場(chǎng)環(huán)境中，而另一些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)在經(jīng)過(guò)一段發(fā)展時(shí)期后，則相對(duì)比重和絕對(duì)規(guī)模都縮小，處境困難。究其原因，這種困境并不是某個(gè)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)自身問(wèn)題所造成的，而是結(jié)構(gòu)性的。例如，一國(guó)的對(duì)外依存度高，當(dāng)一部分具有一定國(guó)際優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)受到外部沖擊時(shí)，會(huì)陷入困境之中，如在2008年由美國(guó)引發(fā)的金融海嘯席卷全球形勢(shì)下的今天。世界各個(gè)國(guó)家的許多產(chǎn)業(yè)都面l臨著衰退等：新產(chǎn)品的出現(xiàn)或技術(shù)革新而引起的產(chǎn)業(yè)替代，也會(huì)使一部分產(chǎn)業(yè)或企業(yè)不能從困境中解脫出來(lái)。處在其中的這些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)。雖然其供給明顯大于需求，開(kāi)始進(jìn)入生產(chǎn)能力過(guò)剩、開(kāi)工嚴(yán)重不足，甚至關(guān)門(mén)停產(chǎn)的困境，但仍不能或不愿退出該產(chǎn)業(yè)體系。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，這些現(xiàn)象的存在是客觀的。衰退產(chǎn)業(yè)的縮減客觀上要求產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

因?yàn)閲?guó)家經(jīng)濟(jì)要發(fā)展。朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)必然要取代夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，否則國(guó)家經(jīng)濟(jì)將不景氣。產(chǎn)業(yè)升級(jí)是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和效率的提高。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善表現(xiàn)為各個(gè)產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化兩個(gè)方面。效率的提高則表現(xiàn)為要素效率的提高，管理水平、技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量的提高等。然而，產(chǎn)業(yè)升級(jí)卻遇到了衰退產(chǎn)業(yè)或企業(yè)不愿退出，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)難以變化的障礙。產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)容包括衰退產(chǎn)業(yè)退出和成長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩方面的內(nèi)容。實(shí)際上二者是緊密相關(guān)的。衰退產(chǎn)業(yè)不退出，產(chǎn)業(yè)升級(jí)就難以順利完成。因?yàn)樗ネ水a(chǎn)業(yè)不退出，資源流動(dòng)就不會(huì)充分，資源就難以在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化分配和優(yōu)化組合，成長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)也就難以發(fā)展起來(lái)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)也就難以實(shí)現(xiàn)。從某種程度上講，衰退產(chǎn)業(yè)不能退出的社會(huì)后果要比產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)不能順利發(fā)展時(shí)更為重要。因?yàn)椴荒芡顺鲆馕吨糠稚a(chǎn)要素將被閑置或被逼迫在低效益狀態(tài)下使用。這時(shí)。這部分生產(chǎn)要素的所有者利益就會(huì)受到損害，社會(huì)利益關(guān)系就傾向于對(duì)立和矛盾激化，社會(huì)就趨向于不穩(wěn)定。因此，筆者認(rèn)為，與成長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)相比，當(dāng)前促使衰退產(chǎn)業(yè)退出可能更是產(chǎn)業(yè)升級(jí)要解決的主要問(wèn)題。

一、障礙因素分析

衰退產(chǎn)業(yè)為什么不愿退出呢?筆者認(rèn)為，造成這種現(xiàn)象存在的主要因素有存量剛性、收入剛性、行政障礙、進(jìn)入壁壘等。

(一)存量剛性

有些資源一旦以實(shí)物形態(tài)進(jìn)入某些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)后，就具備了專(zhuān)用性，再?gòu)倪@些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)中退出進(jìn)人新的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)，就會(huì)碰到障礙。產(chǎn)業(yè)或企業(yè)不同。障礙的強(qiáng)弱也不同。有些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的設(shè)備、技術(shù)的通用性很強(qiáng)。當(dāng)這些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)遇到困境時(shí)，是很容易靠“轉(zhuǎn)產(chǎn)”而從困境中解脫出來(lái)的：有些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的設(shè)備、技術(shù)能力和操作工人技能的專(zhuān)用性很強(qiáng)，沒(méi)有通用性。當(dāng)這些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)遇到困境時(shí)，如果欲依靠“轉(zhuǎn)產(chǎn)”從困境中解脫出來(lái)，就等于全部放棄了老企業(yè)，重建新企業(yè)。因此，這些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)面對(duì)昂貴的成本，雖然明知繼續(xù)留下去已不可能改變其困難處境，但仍不能或不愿退出。

(二)收入剛性

一些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的正式員工長(zhǎng)期以來(lái)享受較高的工資待遇和非工資福利待遇，這種較高的收入水平，使處于困境之中的這些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的員工不愿從該部門(mén)中退出。即使國(guó)家政策要求這些員工退出，由于收入剛性，則別的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)也是不愿吸收這些勞動(dòng)力的(適應(yīng)市場(chǎng)要求的勞動(dòng)力除外)。

(三)行政障礙

一些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)受政府主管部門(mén)的約束較多，跨所有制跨行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等的行政障礙也比較強(qiáng)。因此。相對(duì)于行政障礙較弱的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)而言，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的退出比例較低，有一些甚至可以在長(zhǎng)期虧損或嚴(yán)重虧損的狀況下繼續(xù)維持下去。

(四)進(jìn)入壁壘

處于困境中的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)欲進(jìn)入別的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)，就不得不和這些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。欲退出產(chǎn)業(yè)或企業(yè)在和這些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)上有若干不利因素，這些不利因素會(huì)阻止欲退出產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的進(jìn)入，使其望塵莫及，仍然滯留在原有產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的行列內(nèi)。

以上這些主要因素的作用阻止了處于困境中的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的退出。面對(duì)著這種嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)情況。筆者認(rèn)為，當(dāng)前如果國(guó)家不能采取有效措施幫助這些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)退出，讓它們繼續(xù)留在不適合它們發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系內(nèi)，長(zhǎng)期低效率的使用有限資源或長(zhǎng)期停產(chǎn)，不僅會(huì)影響整個(gè)產(chǎn)業(yè)的效率，包袱愈背愈重，而且產(chǎn)業(yè)難以升級(jí)，影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，甚至?xí)饑?yán)重的社會(huì)和政治問(wèn)題等。因此。當(dāng)務(wù)之急應(yīng)采取以下促退產(chǎn)業(yè)政策。

二、產(chǎn)業(yè)調(diào)整援助政策

在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，任何國(guó)家都存在著“市場(chǎng)失敗問(wèn)題”，這就是說(shuō)，有時(shí)國(guó)家依靠市場(chǎng)機(jī)制未能使資源達(dá)到最佳配置。從世界范圍看。在解決產(chǎn)業(yè)退出問(wèn)題上。多數(shù)國(guó)家是采用產(chǎn)業(yè)調(diào)整援助政策來(lái)解決的，如從20世紀(jì)70年代以來(lái)，西歐各國(guó)結(jié)構(gòu)困難的問(wèn)題十分突出，在面對(duì)著若干產(chǎn)業(yè)內(nèi)存在大量虧損產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的情況下，各國(guó)政府都非常重視能力過(guò)剩和過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，制定了所謂的“積極的調(diào)整政策”等。因此。筆者認(rèn)為，促使產(chǎn)業(yè)退出，國(guó)家應(yīng)主要采取以下產(chǎn)業(yè)調(diào)整援助政策：

(一)利用剩余利益促退

當(dāng)一些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)面對(duì)收益遞減，進(jìn)入困境時(shí)，如果有許多企業(yè)退出該產(chǎn)業(yè)，則供給的下降必將使市場(chǎng)供求關(guān)系發(fā)生改變，從而為該產(chǎn)業(yè)的其他企業(yè)帶來(lái)剩余利益。如果退出者不能得到某些利益的補(bǔ)償，則主動(dòng)退出行為會(huì)受到限制。會(huì)等待別的企業(yè)退出，自己從中受益。因此，筆者認(rèn)為，在用于發(fā)展國(guó)家經(jīng)濟(jì)的資金嚴(yán)重不足的情況下。用剩余利益，而不是動(dòng)用國(guó)家財(cái)政來(lái)援助退出企業(yè)的可行性對(duì)策應(yīng)為：國(guó)家成立某個(gè)特定的金融機(jī)構(gòu)，以產(chǎn)業(yè)內(nèi)留存企業(yè)的收益或收益的一定比例，以及來(lái)自國(guó)際貿(mào)易的利益或這種利益的一定比例作為資金基礎(chǔ)。對(duì)退出企業(yè)發(fā)放低息、無(wú)息、貼息貸款，或補(bǔ)償退出企業(yè)損失的補(bǔ)償金等。

(二)利用廢棄過(guò)剩設(shè)備措施援助企業(yè)退出

當(dāng)企業(yè)數(shù)目較多的產(chǎn)業(yè)。受到?jīng)_擊處于困境時(shí)，為了淘汰過(guò)剩生產(chǎn)能力，政府應(yīng)該對(duì)這種產(chǎn)業(yè)實(shí)行設(shè)備注冊(cè)制度。政府有關(guān)機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)該產(chǎn)業(yè)認(rèn)可使用的設(shè)備給予注冊(cè)。對(duì)不認(rèn)可使用的設(shè)備不給予注冊(cè)的方法，來(lái)限制過(guò)剩的生產(chǎn)能力，對(duì)過(guò)剩生產(chǎn)能力由政府通過(guò)低息貸款或補(bǔ)助金的方式收購(gòu)報(bào)廢。應(yīng)該指出。這種制度對(duì)促使企業(yè)退出是很有效的。問(wèn)題是，如果這種制度運(yùn)用不合理。便會(huì)產(chǎn)生一定的負(fù)效應(yīng)。因此，在運(yùn)用這種制度時(shí)要慎之又慎，使之發(fā)揮應(yīng)有的作用。

(三)制定有關(guān)政策鼓勵(lì)優(yōu)勢(shì)企業(yè)兼并吸收這些企業(yè)

當(dāng)前，各個(gè)國(guó)家都有一大批優(yōu)勢(shì)企業(yè)，今后各個(gè)國(guó)家應(yīng)盡快頒布某些適用于優(yōu)勢(shì)企業(yè)的優(yōu)惠政策，如傾斜財(cái)稅政

策、傾斜金融政策等，以使產(chǎn)業(yè)集中度得到提高，通過(guò)優(yōu)勢(shì)企業(yè)兼并吸收困境企業(yè)的方式去進(jìn)行促退。

三、產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策

近些年來(lái)，國(guó)家通過(guò)制定產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策來(lái)引導(dǎo)企業(yè)市場(chǎng)行為，解決諸如產(chǎn)業(yè)或企業(yè)走出困境問(wèn)題等的優(yōu)越性也愈來(lái)愈為人們所認(rèn)識(shí)。因此，筆者認(rèn)為。國(guó)家有必要通過(guò)制定有關(guān)產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)政策來(lái)修補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制，對(duì)市場(chǎng)格局及其發(fā)展方向做出切實(shí)可行的制度性安排，以建構(gòu)一個(gè)產(chǎn)業(yè)退出的大環(huán)境，推動(dòng)衰退產(chǎn)業(yè)退出，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。當(dāng)前，從宏觀層面上來(lái)說(shuō)，國(guó)家適時(shí)推出的產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策應(yīng)主要有：

(一)鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策

擴(kuò)大需求(如拉動(dòng)國(guó)內(nèi)需求)是離不開(kāi)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)創(chuàng)新的。創(chuàng)新是困境產(chǎn)業(yè)或企業(yè)打破進(jìn)入壁壘，力求發(fā)展的根本出路，是市場(chǎng)機(jī)制下其增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的有效手段。困境產(chǎn)業(yè)或企業(yè)如果能依靠技術(shù)進(jìn)步來(lái)改變產(chǎn)品的生產(chǎn)方式、降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本、改變產(chǎn)品本身，就一定能夠走出原有困境狀態(tài)的。為此，筆者認(rèn)為，鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策，如給予其無(wú)償資助和貸款貼息支持等，能夠促使困境產(chǎn)業(yè)或企業(yè)主動(dòng)采取以下對(duì)策，退出原有狀態(tài)。實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

1采用新工藝、新材料。利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，以降低產(chǎn)品成本，進(jìn)入替代品市場(chǎng)。

2在法律允許的范圍內(nèi)，采用仿造策略，生產(chǎn)暢銷(xiāo)產(chǎn)品，以打破其進(jìn)入壁壘，進(jìn)入暢銷(xiāo)產(chǎn)品市場(chǎng)。

3采用恢復(fù)過(guò)去名牌策略。有些名牌產(chǎn)品由于種種原因早已停產(chǎn)。但對(duì)顧客仍具有很大的吸引力。因此。困境產(chǎn)業(yè)或企業(yè)應(yīng)該對(duì)名牌進(jìn)行重新定位，以使其再次走俏，步入新的天地。

4在條件具備的情況下，盡可能地利用科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，改變產(chǎn)品設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的更新?lián)Q代，如生產(chǎn)全新新產(chǎn)品、換代新產(chǎn)品和改進(jìn)新產(chǎn)品等。

(二)支持產(chǎn)業(yè)或企業(yè)開(kāi)拓國(guó)外市場(chǎng)政策

目前，世界性的金融危機(jī)給各國(guó)的外向性產(chǎn)業(yè)或企業(yè)帶來(lái)沖擊，使他們陷入困境。在這種挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，國(guó)家應(yīng)盡快利用好產(chǎn)業(yè)政策，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，抓住實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的大好時(shí)機(jī)。譬如，如果國(guó)家能夠運(yùn)用開(kāi)拓國(guó)外市場(chǎng)政策。支持他們積極開(kāi)拓新的國(guó)際市場(chǎng)，如對(duì)他們開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)所發(fā)生的費(fèi)用，國(guó)家或地方財(cái)政按實(shí)際支出的一定比例給予補(bǔ)助：對(duì)因其調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)需改造生產(chǎn)設(shè)備的，由國(guó)家或地方財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金給予技改貼息或一定比例的投資補(bǔ)助：實(shí)行對(duì)一定國(guó)家出口地產(chǎn)品的獎(jiǎng)勵(lì)政策擴(kuò)大到對(duì)所有國(guó)家的政策：增加對(duì)出口高新技術(shù)產(chǎn)品的獎(jiǎng)勵(lì)額度等。這樣。他們就一定能夠積極地運(yùn)用國(guó)家的這些政策，改變?cè)械睦Ь碃顟B(tài)。提升產(chǎn)業(yè)水平，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。綜上所述，如果國(guó)家能夠運(yùn)用好產(chǎn)業(yè)促退、促進(jìn)政策。促使產(chǎn)業(yè)或企業(yè)能夠愿意、及時(shí)退出原有狀態(tài)或創(chuàng)新。充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用。則國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就可優(yōu)化，處于困境的這些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)就能夠走出困境，國(guó)家的產(chǎn)業(yè)升級(jí)就能夠順利地實(shí)現(xiàn)。