陳衛(wèi)東

摘要：近30年來，中國面臨著中小國有企業(yè)私有化上升趨勢，國有企業(yè)數(shù)量大幅縮減。然而。包括有限責任公司在內的廣義上的國有企業(yè)中，國家所占份額卻沒有下降趨勢。本文透過國企改革過程中看似自相矛盾的現(xiàn)象來分析公有制主體地位的可持續(xù)性，深刻理解并堅定公有制主體地位，確保社會主義市場經濟在正確的方向指引下健康發(fā)展。

關鍵詞：改革開放公有制股份制改革持續(xù)性

一、公有制經濟可持續(xù)性問題的緣起

在歷經30年改革開放社會政治經濟文化的轉型后。中國已經是世界上最具競爭力的市場經濟體之一。中國企業(yè)在很多行業(yè)正在進入國際競爭的前沿。需求的增長吸引著無休止的新的公司登記及其產能的擴張。然而有些人擔心中國市場經濟的轉型會使國有企業(yè)減少并出現(xiàn)大幅度私有化現(xiàn)象。在二級市場確實是這種情況，因為市場準入較為容易。然而，當我們調查廣義的國有企業(yè)包括國家控股的股份公司，會發(fā)現(xiàn)，公有制企業(yè)的份額并沒有大幅下降的趨勢，而且基本穩(wěn)定在工業(yè)增加值1／3的水平，并且近些年似乎還在或多或少地增加。甚至在一些競爭性的二級市場，比如消費品部門，仍然有一大批國有企業(yè)成功地活躍在激烈的市場競爭中。

本文的目的是為了在看似矛盾的現(xiàn)象中，挖掘政府在重組國有企業(yè)面臨的困境以及應對措施，尤其是那些大型國有企業(yè)的命運很可能對所在地經濟和連帶二級部門甚至整體國家的經濟產生重大的影響。這些困境或者是基于政治經濟或者純粹是經濟而非政治方面的原因。改革開放政府的一系列措施已經成功地鞏固和發(fā)展了公有制經濟的主體地位。

二、改革開放以來中國國有企業(yè)改革

改革初期，在國家政策指引下。國企改革著力提高國有企業(yè)管理自主權，這也就意味著政府授予企業(yè)本身管理決策權。鼓勵企業(yè)員工參與管理。與此同時。國企早期改革也伴隨著日益出現(xiàn)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的競爭。毫無疑問。這推動了國有企業(yè)的市場化進程。

除了有限度效率改善之外，這種著重管理自主權改革也催生了新的困境，也就是管理自主權和國家作為最大股東之間的利益權衡問題。負責監(jiān)管國有企業(yè)的政府部門有義務指導監(jiān)督以阻止管理松懈或者以管理自主為借口而私自挪用國有資產；然而過度干預也會影響企業(yè)效益的改善，這導致在日益激烈的市場競爭中國有企業(yè)財務狀況迅速惡化。我們不可能在正當性監(jiān)管和過度政府干預劃出一條線。這樣，在國有企業(yè)改革初期的這種局限性導致了中國必須進入第二階段的改革：中小企業(yè)私有化和大型國有公司股份制改革。

(一)中小企業(yè)私有化

當中央政府宣布經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟的時候，第一個轉折點到來。這也就意味著全面轉向規(guī)范市場經濟，國家只控制重點部門。至于企業(yè)改革，中央授權地方政府去試驗各種辦法包括直接賣掉小型國有企業(yè)。

中國經濟體制在這個時刻發(fā)生深刻變化，地方政府看到，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和私有企業(yè)的激烈競爭下，那些在他們管理下的中小型國有企業(yè)經營狀況劇烈惡化。這直接引發(fā)嚴重的預算危機，尤其是依靠國有企業(yè)稅收作為主要收入來源的縣級以下政府。隨著國家在上世紀90年代后半期國有企業(yè)改革新政日益明確，地方政府基于擺脫經濟負擔考慮，開始整體賣掉處于虧損狀態(tài)的中小型國有企業(yè)。

私有化和其他改革形式兼并抑或股份制被當作進行資產重組的一種形式。近年來，財政部和國資委逐步公布了一些官方數(shù)據(jù)以反映私有化進展或者甚至是資產重組，這些數(shù)據(jù)能夠很好地反映現(xiàn)在的發(fā)展趨勢。

在他們當中，最具有代表性的是每年財政部出版的國有企業(yè)的數(shù)量。這次統(tǒng)計不僅包括傳統(tǒng)國企。也包括國家控殷的股份制企業(yè)，后者稱為國家控股企業(yè)。我們稱此兩類為廣義的公有制企業(yè)。

數(shù)據(jù)顯示，從1998-2007年國企數(shù)量急劇下降。這種趨勢至今依然未發(fā)生改變，近10年間國企數(shù)量幾乎減半。但到2003年仍然有超過10萬的中小型國有企業(yè)，盡管當?shù)卣苡屑で榈剡M行私有化改造，全部私有化或者清償比傳統(tǒng)預測的時間要長。

私有化進程中的摩擦爭端會引起中央政府的干預，以規(guī)范中小企業(yè)私有化潮流。地方政府經常會避免讓公司倒閉以避免隨之帶來的失業(yè)增加政府負擔。然而，中央政府和地方政府都相信。從長遠看，留下這些已經虧損數(shù)年的中小企業(yè)遠比私有化或者休克療法花費得多，而且中小型國有企業(yè)私有化趨勢已不可能逆轉。

(二)大型國有公司股份制改革

股份制是公有制的實現(xiàn)形式，是以社會主義公有制根本性質的獨立存在為前提的，是要利用股份制這種資本組織形式，“有利于擴大公有資本的支配范圍。增強公有制的主體作用”，是為促進企業(yè)經營機制轉換和管理體制的改革以增大國有經濟的影響力和帶動力。在進行股份制改革的時候國家依然是國有企業(yè)的最大股東，而且國家趨向于把不盈利的行業(yè)私有化。把主要精力放在關系國計民生的重點領域。積極吸納市場資金進行設備更新、技術改造，努力提高生產效率。增強國有企業(yè)的市場核心競爭力。

隨著我國社會主義市場經濟的不斷發(fā)展，建立現(xiàn)代企業(yè)制度已成為必然，從傳統(tǒng)的計劃經濟體制轉變?yōu)樯鐣髁x市場經濟體制的過程中企業(yè)的體制轉變有相當重要的作用。而股份制作為具有市場經濟要求的新型企業(yè)體制。在當前和未來將成為現(xiàn)代企業(yè)制度的主要形式。從原來的國有及非國有廠、礦、以及《公司法》正式實施前設立的“公司”等轉變成按照《公司法》規(guī)定設立“有限責任公司”、“股份有限公司”的過程稱為企業(yè)股份制改造過程。

三、公有制經濟主體地位的可持續(xù)性

生產資料公有制是社會主義的根本經濟特征，是社會主義經濟制度的基礎。在中國現(xiàn)階段，社會主義公有制。除國家所有制和勞動群眾集體所有制外，還出現(xiàn)了各種形式的經濟聯(lián)合體所有制；既存在社會主義所有制，還存在非社會主義所有制，如個體所有制，私營企業(yè)，以及中外合資、中外合作和外商獨資企業(yè)等。這種以公有制為主體、多種經濟形式并存的所有制結構，適合中國現(xiàn)階段生產力的發(fā)展水平，是中國實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的客觀需要。改革開放30年。中國由傳統(tǒng)計劃經濟向市場經濟轉變。雖然公有制企業(yè)數(shù)量相對減少，然而公有制經濟的質量和效率顯著得到提高，對國家經濟的控制力得到有效增強。

(一)傳統(tǒng)壟斷行業(yè)國有企業(yè)處于支配地位

在中國各行各業(yè)中，企業(yè)的所有制結構各不相同。就拿工業(yè)部門而言，國有企業(yè)首先在重工業(yè)行業(yè)保留主導地位，因為這個行業(yè)人口需要的最低投資是非常大的固定投資。由于國有股份在非資本密集型行業(yè)的持續(xù)下降，資本密集度與國有股份聯(lián)系愈來愈緊密。國有企業(yè)的主導地位在煤礦、石油化工、鐵礦和非鐵礦金屬、以及運輸設備產業(yè)仍然難以撼動。在這些行業(yè)競爭還是存在的。很多私有企業(yè)日益壯大正在對現(xiàn)有企業(yè)造成威脅。然而，由于現(xiàn)有國有企業(yè)的規(guī)模遠比后來者大，至少依據(jù)中國經濟競爭環(huán)境標準，市場依然是壟斷的。

2007年1-11月，經過股改的中央企業(yè)實現(xiàn)利潤同比增

長的企業(yè)有139家，占90.8％實現(xiàn)利潤超過100億元的企業(yè)有18家，比上年同期增加4家。盈利大戶的分布，由石油石化、電力、電信擴大到船舶、汽車、航運、冶金等行業(yè)。交通運輸、冶金、汽車、設備制造、商貿5個行業(yè)企業(yè)的增利額共計681.1億元，占中央企業(yè)總增利額的30.8％。

(二)國家是廠長經理負責下的國有企業(yè)最大控股者

改革開放以來，國有企業(yè)數(shù)據(jù)下降數(shù)量驚人。全資國有企業(yè)是下降的重點。當然也伴隨著全資國有企業(yè)產值的銳減。然而值得注意的是，廣義國有企業(yè)所占份額從上世紀90年代末未顯示明顯的下降趨勢。直到2002年。這個份額一直徘徊在34％-36％。在2003和2004年略微上升。然后又回到先前的水平。

在國有企業(yè)所占份額看似矛盾的穩(wěn)定性中，毫無疑問的是國有股份制企業(yè)增長份額彌補了全資國有企業(yè)的虧損。盡管當今中國的國有企業(yè)趨向多樣化，國有企業(yè)在競爭激烈的市場環(huán)境中依然存在的兩種顯著不同的案例。一方面，工業(yè)行業(yè)準入資金是非常大的，國有企業(yè)至今未受到挑戰(zhàn)。國有企業(yè)在壟斷市場中仍然控制著已經確立的地位；另一方面。甚至在一些競爭激烈的領域，仍然存在眾多國有企業(yè)活躍在激烈的市場環(huán)境中。他們在不利的市場環(huán)境中幸存并發(fā)展取決于具備優(yōu)秀企業(yè)家精神的企業(yè)家的精明管理。

在股份制改革中，國家在確保國有制和集體所有制經濟作為公有制基礎的同時，積極利用反映市場經濟先進性的股份制這一新型融資渠道，拓展國家在重點行業(yè)的支配地位。例如社保基金人市，社?；鹂刂频墓煞輰儆趪薪洕慕M成部分。社保基金通過購買有潛力的上市公司股份。既可以促進上市公司的優(yōu)勝劣汰，又能夠在社會主義市場經濟發(fā)展的同時，提高居民的社會保障水平。匯金公司用外匯儲備向銀行注資不是財政撥款。而是一種資本金投入。中央?yún)R金投資公司作為出資人，將督促銀行落實各項改革措施，完善公司治理結構，力爭使股權資產獲得有競爭力的投資回報和分紅收益。

四、改革開放與公有制經濟主體地位的可持續(xù)性

改革開放是社會發(fā)展的主動力，在經濟全球化的條件下。面對國內外復雜的經濟、政治環(huán)境。國家能否保持清醒頭腦，一定程度上決定著改革開放的成敗得失。

在改革開放中始終堅持公有制經濟為主體具有極其重要的現(xiàn)實意義。西方不愿意看到社會主義國家發(fā)展壯大，利用經濟全球化之機，加緊對中國實施“西化”、“分化”戰(zhàn)略。西方實施這一戰(zhàn)略的一個要點就是企圖通過西方資本的進入擠壓中國公有制經濟的生存和發(fā)展空間。公有制經濟遭到削弱，社會主義的經濟基礎不牢，就會使我們在經濟全球化浪潮的沖擊下立足不穩(wěn)。堅持公有制經濟為主體。不僅涉及經濟成分的比例、結構問題，還直接關系著經濟全球化進程中的國家政治主權與經濟安全。堅持走共同富裕的道路。為全社會提供了共同的利益基礎，反映廣大中國人民的共同愿望，也是維系國家統(tǒng)一安定的政治基礎。有了共同的經濟、政治基礎，有了共同的理想，全國人民才能在經濟全球化的浪潮中同舟共濟，乘風破浪。