申金波　曲　偉

[摘 要]在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過程中，高校承接的橫向項(xiàng)目越來越多，各高校由于發(fā)展目標(biāo)定位的不同，對(duì)橫向項(xiàng)目的管理也有所差異，結(jié)合筆者的工作經(jīng)驗(yàn)，本文主要探討了怎樣管理橫向項(xiàng)目，如何把握和處理橫向項(xiàng)目與縱向項(xiàng)目、橫向項(xiàng)目管理崗位與成果鑒定、成果報(bào)獎(jiǎng)、申請(qǐng)專利等其他崗位的關(guān)系問題。

[關(guān)鍵詞]橫向項(xiàng)目 縱向項(xiàng)目 科研

作者簡介：申金波，男（1980-），華北電力大學(xué)（保定）科學(xué)技術(shù)處，主要從事橫向項(xiàng)目管理工作； 曲偉，男，華北電力大學(xué)（保定）科學(xué)技術(shù)處，主要從事成果管理工作。

橫向項(xiàng)目作為學(xué)校與各企事業(yè)單位之間的合作協(xié)議，其經(jīng)費(fèi)的增長是學(xué)?？萍脊ぷ鞑粩噙M(jìn)步的標(biāo)志和基本推動(dòng)力量。然而如何對(duì)橫向項(xiàng)目進(jìn)行更有效的管理和數(shù)據(jù)挖掘分析，正成為學(xué)?？蒲薪?jīng)費(fèi)能否取得突破性進(jìn)展的瓶頸，同時(shí)如何更好的把握和處理橫向項(xiàng)目與縱向項(xiàng)目、成果鑒定、成果報(bào)獎(jiǎng)、申請(qǐng)專利等其它崗位的關(guān)系，又成了學(xué)校科技工作能否全面邁上新臺(tái)階的關(guān)鍵。筆者將從以下幾個(gè)方面淺談對(duì)這些問題的思考。

一、針對(duì)橫向項(xiàng)目自身的數(shù)據(jù)挖掘和管理

（一）對(duì)橫向項(xiàng)目的立項(xiàng)嚴(yán)格把關(guān)

橫向項(xiàng)目的管理工作不僅僅表現(xiàn)在高校科技經(jīng)費(fèi)的不斷增長，更成為各高?？萍紝?shí)力較量的一個(gè)重要指標(biāo)。因此，橫向項(xiàng)目的立項(xiàng)必須審慎。首先，各類橫向科技項(xiàng)目由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在院系負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)可行性進(jìn)行審查。院系學(xué)術(shù)委員會(huì)或負(fù)責(zé)人要對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的科研能力全面評(píng)估，確保項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或其科研團(tuán)隊(duì)有完成項(xiàng)目的實(shí)力。然后，科技處橫向項(xiàng)目管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)合同的法規(guī)審查。最后經(jīng)過主管校長審批后方可簽定合同。

（二）加強(qiáng)對(duì)橫向項(xiàng)目執(zhí)行過程的監(jiān)控和追蹤

項(xiàng)目一旦立項(xiàng)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須保證高質(zhì)量如期地完成項(xiàng)目，不能隨意更改計(jì)劃。如果出現(xiàn)特殊狀況，不能按時(shí)完成的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)寫出書面材料經(jīng)由院系審查后及時(shí)上報(bào)學(xué)?？萍继?，再由學(xué)校會(huì)同主管部門及其所在院系與合同對(duì)方協(xié)商處理。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人如因出國等原因調(diào)離學(xué)校，則應(yīng)對(duì)在研的科技項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，把所負(fù)責(zé)項(xiàng)目的進(jìn)展情況、圖紙資料和軟件等有關(guān)材料全部移交給新的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行說明、辦理結(jié)轉(zhuǎn)手續(xù)。

科技處對(duì)科技項(xiàng)目的執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查，各項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要及時(shí)填寫年度執(zhí)行情況表，同時(shí)需提交階段成果和論文報(bào)告，由科技處備案存檔并統(tǒng)一上報(bào)至有關(guān)的主管部門。對(duì)任務(wù)完成不好，工作進(jìn)度受影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目所在院系應(yīng)及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目組成員，及時(shí)修訂研究計(jì)劃及目標(biāo)，向項(xiàng)目主管部門或合同方提出申請(qǐng)，待申請(qǐng)批復(fù)后報(bào)科技處備案。對(duì)于綜合性的重大科技項(xiàng)目，由科技處會(huì)同各院系及課題組提出調(diào)整意見，報(bào)主管校長批準(zhǔn)。對(duì)因主觀原因或失職而延誤進(jìn)度，造成嚴(yán)重?fù)p失和損害學(xué)校信譽(yù)者，要追究責(zé)任，嚴(yán)肅處理。科技項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目組應(yīng)及時(shí)向?qū)W校提交研究工作總結(jié)材料，經(jīng)科技處審核后，報(bào)主管部門或合同對(duì)方辦理驗(yàn)收、評(píng)審鑒定。

對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)較多執(zhí)行難度比較大的項(xiàng)目，要經(jīng)常與甲方單位溝通，及時(shí)接收和處理甲方的反饋意見。這樣可以及時(shí)得到與項(xiàng)目相關(guān)的有益信息和指導(dǎo)性建議，使項(xiàng)目執(zhí)行少走彎路，而且有利于進(jìn)一步與對(duì)方鞏固合作關(guān)系。

（三）加強(qiáng)對(duì)學(xué)校經(jīng)費(fèi)貢獻(xiàn)較多的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的跟蹤管理

科研經(jīng)費(fèi)較多的教職工不僅是學(xué)?？蒲薪?jīng)費(fèi)增長的中堅(jiān)力量，而且是學(xué)校的寶貴財(cái)富。學(xué)校要及時(shí)給予精神和物質(zhì)的適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，激勵(lì)他們不斷攀上新的科研高峰。對(duì)他們的科研動(dòng)向要時(shí)時(shí)關(guān)注，盡可能地給予支持，這樣可以充分挖掘項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及其團(tuán)隊(duì)的潛力。

（四）不斷發(fā)掘和培育新的科研力量

任何一所高校都希望自己的科研力量越來越強(qiáng)，科研經(jīng)費(fèi)越來越多。這就需要學(xué)校在愛護(hù)老的科研力量的同時(shí)，積極發(fā)掘和培育新的科研力量，以使科研隊(duì)伍不斷壯大，這就要求科研管理人員要慧眼識(shí)人才，用心關(guān)注一些新的開發(fā)類項(xiàng)目中經(jīng)常出現(xiàn)的新人。這樣既有利于發(fā)掘新的科技力量增長點(diǎn)，同時(shí)又對(duì)學(xué)校科技平臺(tái)搭建和團(tuán)隊(duì)建設(shè)有重要的參考作用。

（五）科研管理部門的負(fù)責(zé)人定期走訪院系

科研管理部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)定期走訪院系，向各院系教師宣傳新的科技政策，匯報(bào)和講解近來橫向項(xiàng)目簽訂中的一些問題、應(yīng)注意的事項(xiàng)以及特殊的優(yōu)惠政策等，同時(shí)全面了解教師的科研動(dòng)態(tài)，鼓勵(lì)全校教師了解和參與科技工作。分階段向各院系匯報(bào)經(jīng)費(fèi)完成情況，激發(fā)教師的科研積極性。

二、正確處理橫向項(xiàng)目與縱向項(xiàng)目的關(guān)系

科技項(xiàng)目按計(jì)劃形式、合同形式和委托方式等特點(diǎn)分為縱向科研項(xiàng)目和橫向科研項(xiàng)目?？v向科研項(xiàng)目包括國家、省市、部委各類計(jì)劃項(xiàng)目，各類基金項(xiàng)目和學(xué)校下達(dá)的有關(guān)項(xiàng)目；橫向科研項(xiàng)目包括各類同企事業(yè)單位簽定的科技項(xiàng)目。如何協(xié)調(diào)橫向科研項(xiàng)目和縱向科研項(xiàng)目之間的關(guān)系是高?？蒲泄芾聿块T面對(duì)的一個(gè)重要課題。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，高校的科研和社會(huì)結(jié)合地愈來愈緊密，高校在地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展中的作用也愈來愈大，因此，各種渠道的橫向課題也不斷增加。如此以來，原來以縱向項(xiàng)目管理為主的高?？蒲泄芾聿坏貌幻鎸?duì)這樣的挑戰(zhàn)：一是如何在充分支持教師和科研人員積極爭取科研資源的同時(shí)，真正管理好橫向項(xiàng)目；二是在縱向和橫向項(xiàng)目的管理中，應(yīng)如何區(qū)別對(duì)待，以及區(qū)別的依據(jù)和分寸如何把握。

高校的發(fā)展目標(biāo)不同，對(duì)縱向項(xiàng)目和橫向項(xiàng)目的管理和考核也就不同。如果一所高校把自己定位為研究型的大學(xué)，那么它就會(huì)更為重視縱向項(xiàng)目的研究，因?yàn)榭v向項(xiàng)目基本上偏重于基礎(chǔ)理論研究或者探索性質(zhì)的問題研究。如果高校只是想更多地獲取辦學(xué)經(jīng)費(fèi)，就會(huì)更重視橫向項(xiàng)目的研究。就筆者所在單位而言，從歷年的經(jīng)費(fèi)情況來看，縱向一般申請(qǐng)成功的概率或高或低，總體經(jīng)費(fèi)額也相對(duì)較低，甚至有的縱向項(xiàng)目只是立項(xiàng)并不劃撥經(jīng)費(fèi)。而橫向經(jīng)費(fèi)相比較還是多些，但由于學(xué)校要建設(shè)成為研究型大學(xué)，所以學(xué)校雖然現(xiàn)在縱向經(jīng)費(fèi)不是很多，但還是要更重視縱向項(xiàng)目的申請(qǐng)和研究。在科研管理和考核時(shí)，縱向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)換算成考核分時(shí)分值更高，目前縱向經(jīng)費(fèi)依其等級(jí)不同大約是橫向經(jīng)費(fèi)換算分值的3－4倍。

三、橫向項(xiàng)目管理崗位與其他科研管理崗位關(guān)系

橫向項(xiàng)目管理崗位要加強(qiáng)與其他崗位的合作、信息宣傳與共享，促進(jìn)學(xué)校成果轉(zhuǎn)化，從而增加有關(guān)專利、成果轉(zhuǎn)讓類項(xiàng)目的簽訂數(shù)量，實(shí)現(xiàn)橫向科技經(jīng)費(fèi)的快速增長。由于橫向項(xiàng)目管理人員對(duì)橫向項(xiàng)目的內(nèi)容和簽訂過程相對(duì)比較熟悉，筆者認(rèn)為橫向項(xiàng)目管理人員可以協(xié)助項(xiàng)目成果的鑒定、報(bào)獎(jiǎng)以及專利申請(qǐng)。根據(jù)對(duì)橫向項(xiàng)目情況的了解，可以篩選出相對(duì)優(yōu)秀的項(xiàng)目進(jìn)行鑒定進(jìn)而報(bào)獎(jiǎng)。橫向項(xiàng)目管理人員要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目中新的開發(fā)類項(xiàng)目的審查和監(jiān)控，以便及時(shí)說服項(xiàng)目負(fù)責(zé)人準(zhǔn)備做鑒定、報(bào)獎(jiǎng)等一系列工作。這樣既可以有的放矢的提高學(xué)校鑒定、獎(jiǎng)勵(lì)的數(shù)量和水平，從而提高報(bào)獎(jiǎng)的質(zhì)量和成功率，同時(shí)又可以反過來促進(jìn)與其它單位的橫向合作，增加經(jīng)費(fèi)的數(shù)量。

四、對(duì)橫向項(xiàng)目管理的建議

首先應(yīng)當(dāng)以建立現(xiàn)代大學(xué)的科研管理制度為目標(biāo)，創(chuàng)建出符合本校實(shí)情的具有本校特色的、體現(xiàn)國內(nèi)、國際標(biāo)準(zhǔn)的體系。筆者認(rèn)為這樣的體系應(yīng)該是一個(gè)完整的體系，既要包含建立科研管理部門本身的科學(xué)的管理制度，同時(shí)又應(yīng)該包含對(duì)學(xué)校各院系的科學(xué)的管理制度，甚至可能還有與科研相關(guān)的管理部門的協(xié)作管理制度。具體可以解析為五個(gè)方面：

（一）重視團(tuán)隊(duì)和基地的建設(shè)

企業(yè)和高校有很大的不同。企業(yè)的需求往往是綜合性的、交叉性的，它遇到的問題，往往需要具備不同專業(yè)知識(shí)的人共同工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)，提供一個(gè)綜合的解決方案。而大學(xué)中每門學(xué)科的劃分都有其學(xué)術(shù)依據(jù)，而邊緣學(xué)科、交叉學(xué)科、橫向?qū)W科的出現(xiàn)本質(zhì)上也大多是出于學(xué)科自身內(nèi)在邏輯系統(tǒng)發(fā)展的需要，而不是或主要不是為了適用工業(yè)發(fā)展的實(shí)際需要而誕生的。這就要求高校的橫向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有組建一支能高效完成項(xiàng)目的知識(shí)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)較為合理的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)的能力。高校要鼓勵(lì)不同領(lǐng)域的教師加強(qiáng)學(xué)術(shù)溝通和交流，樹立團(tuán)隊(duì)意識(shí)?？蒲泄芾聿块T要定期發(fā)布各領(lǐng)域的最新研究成果和相關(guān)的需求信息，給教師提供信息共享的平臺(tái)。同時(shí)，學(xué)?？蒲泄芾聿块T要和相關(guān)企業(yè)保持固定的聯(lián)系，及時(shí)了解企業(yè)的技術(shù)需求，把企業(yè)建設(shè)成高校的技術(shù)實(shí)踐基地。

（二）重視與企業(yè)單位的雙贏合作

高?？萍脊芾淼囊豁?xiàng)主要任務(wù)就是爭取更多的科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)，無論是縱向項(xiàng)目還是橫向項(xiàng)目，對(duì)高等院校來說都很重要。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，高校要在重視爭取國家項(xiàng)目的同時(shí)，也應(yīng)注重積極開拓與企業(yè)的橫向協(xié)作項(xiàng)目。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)和高校都要在激烈的競(jìng)爭中求生存、謀發(fā)展，因此企業(yè)與高校的橫向聯(lián)合成為雙方共同的需求。企業(yè)和高校的聯(lián)合，可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，加速科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。高校有強(qiáng)大的科研力量和良好的實(shí)驗(yàn)設(shè)備，企業(yè)有技術(shù)需求和資金，二者聯(lián)合可以優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)雙贏，而且高?？梢匝杆賹⒖蒲谐晒唐坊?、產(chǎn)業(yè)化，使高校的科技優(yōu)勢(shì)能夠通過企業(yè)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)競(jìng)爭的優(yōu)勢(shì)，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。同時(shí)，學(xué)校要有走出去的意識(shí)，大力宣傳學(xué)校的科技優(yōu)勢(shì)和最新成果，吸引相關(guān)企業(yè)將生產(chǎn)中遇到的自身難以解決的技術(shù)難題以及對(duì)科技成果的需求信息反饋到學(xué)校，進(jìn)行聯(lián)合開發(fā)、共同攻關(guān)。學(xué)校科研人員也要經(jīng)常深入企業(yè)，了解企業(yè)科技需求信息，主動(dòng)為企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)，與企業(yè)建立一種長期、緊密、穩(wěn)定的合作關(guān)系，使學(xué)校成為企業(yè)的技術(shù)源泉。

（三）重視基礎(chǔ)科研能力的發(fā)展

從研究層面來看，一般縱向項(xiàng)目要比橫向項(xiàng)目的理論水平要高，但是一般橫向項(xiàng)目要比縱向項(xiàng)目的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值要高。筆者認(rèn)為對(duì)于偏向于理論研究類的橫向項(xiàng)目可以建議其負(fù)責(zé)人申報(bào)縱向類項(xiàng)目，縱向類項(xiàng)目的研究可以為橫向類的研究提供理論支持。橫向項(xiàng)目雖然是應(yīng)用性研究，但更需要深厚的的理論基礎(chǔ)。在積極簽訂橫向項(xiàng)目的同時(shí)，更要重視基礎(chǔ)科研能力的發(fā)展，在深厚的基礎(chǔ)理論積淀上的橫向研究才會(huì)快出成果、出好成果，這樣的橫向研究才真正是有本之木、有源之水。

（四）建立有效的激勵(lì)機(jī)制，加速科研成果轉(zhuǎn)化

高?？蒲械氖袌?chǎng)觀念淡薄，重科研、輕推廣，重水平、輕應(yīng)用。主要是因?yàn)楦咝Ｈ狈蒲谐晒茝V的激勵(lì)機(jī)制，科研成果的考核缺乏實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。目前高校所采用的職稱評(píng)定和晉升的辦法也對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生了不利影響。晉升是與科研成果的學(xué)術(shù)水平和完成數(shù)量掛鉤的，其成果的應(yīng)用性常不被看作是學(xué)術(shù)水平高的有力依據(jù)。這就造成了過分追求成果的學(xué)術(shù)性，追求發(fā)表論文的數(shù)量，而真正能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的科研成果往往并不適于發(fā)表。衡量成果是否真有價(jià)值，應(yīng)該以其產(chǎn)生的效益、產(chǎn)品的技術(shù)先進(jìn)性、產(chǎn)品的價(jià)值和成本等諸多因素作為考核標(biāo)準(zhǔn)，而非僅僅來源于論文或?qū)Ｖ?。因此，科技激?lì)機(jī)制應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善，要重視科研成果的推廣應(yīng)用及其取得的經(jīng)濟(jì)效益，以成果轉(zhuǎn)化后的效益水平作為考核的重點(diǎn)，提高成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化率，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以各學(xué)科優(yōu)勢(shì)為依托，使科研人員在選題立項(xiàng)時(shí)，充分考慮成果的可轉(zhuǎn)化性。科研人員在評(píng)定職稱或晉升時(shí)，不僅應(yīng)考核科研成果的水平、論文專著的發(fā)表數(shù)量，對(duì)科研成果的開發(fā)應(yīng)用及所取得的經(jīng)濟(jì)效益也要考核。

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