伊 茹 馬占新

一、引言

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是著名運籌學(xué)家A.Chames和W.W.Cooper等學(xué)者在“相對效率評價”概念基礎(chǔ)上創(chuàng)建的一種非參數(shù)方法，其本質(zhì)上是根據(jù)決策單元是否位于生產(chǎn)可能集的“生產(chǎn)前沿面”上來判斷決策單元的DEA有效性，DEA的原型可以追溯到1957年，F(xiàn)arrell在對英國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力進行分析時提出包絡(luò)思想，此后，在運用和發(fā)展運籌學(xué)理論與實踐基礎(chǔ)上，逐漸形成了主要依賴于線性規(guī)劃技術(shù)，并常常用于經(jīng)濟定量分析的非參數(shù)方法。數(shù)據(jù)包絡(luò)方法把單輸入單輸出的工程效率概念推廣到多輸入多輸出同類決策單元的有效性評價中，極大地豐富了微觀經(jīng)濟中的生產(chǎn)函數(shù)理論及其應(yīng)用技術(shù)，同時。在避免主觀因素、簡化算法、減少誤差等方面有著不可低估的優(yōu)越性。DEA方法就其獨有的特點和優(yōu)勢備受人們關(guān)注，不僅在理論研究方面有了進步，而且實際應(yīng)用方面也得到了推廣。本文主要總結(jié)了DEA方法在企業(yè)經(jīng)濟效率、績效、技術(shù)進步、資源配置、競爭力等5個方面的主要研究成果，并指出DEA方法在企業(yè)管理中的進一步應(yīng)用趨勢。

二、DEA方法在企業(yè)管理中的應(yīng)用

(一)DEA方法在企業(yè)經(jīng)濟效率評價中的應(yīng)用

DEA方法較活躍的一個應(yīng)用領(lǐng)域是對效率和效益方面的研究，用DEA方法研究企業(yè)經(jīng)濟效益是一個非常有意義的課題。1990年，魏權(quán)齡等應(yīng)用DEA方法對中國紡織工業(yè)部系統(tǒng)內(nèi)的177個大、中型棉紡織企業(yè)的經(jīng)濟效益進行了評價。在此基礎(chǔ)之上，曲雯毓等對DEA方法進行了改進，并應(yīng)用改進的模型對工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟效益問題進行了探討。1993年，王應(yīng)明等從多目標決策角度提出了一種用于工業(yè)經(jīng)濟效益綜合評價的模型和方法，該模型與方法以多目標決策中的加權(quán)法為基礎(chǔ)，運用客觀賦權(quán)方法確定各經(jīng)濟效益評價指標間的加權(quán)系數(shù)。1995年，馮英浚等提出參考效益、當(dāng)前效益及二次相對效益的概念，并應(yīng)用上述概念對1992年全國各省市的工業(yè)企業(yè)進行了測算。2008年，尹航等構(gòu)建了基于超效率混合DEA模型的區(qū)域工業(yè)系統(tǒng)運行效率評價指標體系，以黑龍江為例剖析了評價體系的操作程序和分析方法。涉及到具體領(lǐng)域，1999年，謝昌云等證明了C2GS2模型對輸出具有位移不變性，使之應(yīng)用于具有負輸出的情況，對我國郵電工業(yè)企業(yè)的相對效益進行分析，并給出應(yīng)用主成分分析對DEA有效單元再排序的方法。

(二)DEA方法在企業(yè)績效評價中的應(yīng)用

2003年，騰飛等對中國電力企業(yè)的發(fā)電績效做了初步分析，結(jié)果顯示，“減員增效”并不是提高電力工業(yè)效率的捷徑。同年，何明祥等將動態(tài)DEA方法引入物流績效評價，分析了其方法的可行性，建立了績效評價指標和動態(tài)DEA模型。2005年，吉阿兵等嘗試利用極效率(super-efficien-cv)DEA模型對集裝箱港口的績效進行了評價。2007年，陳偉等針對傳統(tǒng)的DEA方法用于績效評價中存在的缺陷，提出了改進多目標多標準線性DEA模型，通過實證分析說明改進模型的優(yōu)越性。與此同時，鄧超等應(yīng)用動態(tài)DEA模型對基金績效進行評價，為證券基金績效評價問題提供了一條新的思路。楊印生等利用標桿單元確定的限定域施加到DEA模型中形成含標桿限定域的DEA模型，以滬深兩市22家農(nóng)業(yè)上市公司的績效評價為例說明了模型的實用性和有效性。2008年，張寶友等運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，從整個物流行業(yè)的角度選取2002-2005年間中國深滬兩市21家上市物流公司財務(wù)數(shù)據(jù)進行動態(tài)績效評價，并提出了相應(yīng)對策。

(三)DEA方法在企業(yè)技術(shù)進步中的應(yīng)用

技術(shù)進步與生產(chǎn)函數(shù)之間關(guān)系密切，而DEA方法在刻畫生產(chǎn)函數(shù)中的重要作用使得它在評估技術(shù)進步方面更具優(yōu)勢。1991年。魏權(quán)齡等通過由DEA模型確定生產(chǎn)前沿面的途徑給出了一種測算技術(shù)進步水平和技術(shù)進步速度的模型。之后，魏權(quán)齡等還提出了技術(shù)進步滯后及超前年限的要素增長型DEA模型。1993年，楊士輝對評估技術(shù)進步的幾種方法作了分析和歸納，并借助DEA理論探討了技術(shù)進步與規(guī)模報酬的關(guān)聯(lián)關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，盧曉勇等應(yīng)用DEA方法從效率角度和相對評價兩個方面探討了企業(yè)間技術(shù)進步的綜合評價。2007年，萬興等運用超越對數(shù)函數(shù)的隨機前沿分析(SFA)模型和基于Malmquist指數(shù)法的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)模型，測算了1998-2004年期間江蘇制造業(yè)28個部門的全要素生產(chǎn)率的增長率、效率變化以及技術(shù)進步，通過比較兩種方法的計算結(jié)果發(fā)現(xiàn)，兩種方法計算所得TFP變動趨勢相同。2008年。吳延兵運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析檢驗了1996-2003年我國29個省份知識生產(chǎn)中技術(shù)效率和技術(shù)進步的收斂情況，研究發(fā)現(xiàn)知識生產(chǎn)中的技術(shù)效率和技術(shù)進步存在著條件收斂，但不存在絕對收斂。

(四)DEA方法在企業(yè)資源配置中的應(yīng)用

非參數(shù)的DEA模型在處理某些經(jīng)濟問題時具有獨特的優(yōu)勢，且DEA在經(jīng)濟系統(tǒng)中的應(yīng)用實質(zhì)是對資源配置狀況的分析。2000年，孫巍等基于前沿生產(chǎn)函數(shù)理論研究了產(chǎn)出資源配置效率的C-D生產(chǎn)函數(shù)參數(shù)測度模型與非參數(shù)測度模型，根據(jù)微觀經(jīng)濟學(xué)理論研究了產(chǎn)出效率分解，并通過實證測算分析驗證了產(chǎn)出資源配置效率理論與方法的正確性和實用性，比較了兩種方法的差異和各自的特點。2002年。莫劍芳等通過無效單元的分析相應(yīng)地提出價格無效、絕對冗余、相對冗余等新概念。同年，韓松等建立了具有錐結(jié)構(gòu)的資源分配模型，并用DEA的非參數(shù)方法進行經(jīng)濟分析。2006年，吳華清等從行業(yè)與系統(tǒng)兩個維度，分別建立DEA模型考察各子系統(tǒng)的相對效率。并據(jù)此評價大系統(tǒng)的總體效率，在此基礎(chǔ)上給出擴展的DEA模型合理配置無效子系統(tǒng)間的增加投入資源。

(五)DEA方法在企業(yè)競爭力評價中的應(yīng)用

應(yīng)用DEA方法對企業(yè)競爭力進行分析，不僅可以彌補常規(guī)指標比較的欠缺，并且還能給管理者提供無效單元的改進方向。2002年，宗剛等應(yīng)用DEA方法對182家工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與7個競爭力指標之間的關(guān)系進行了研究，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力與競爭力之間的關(guān)系并不是規(guī)模遞增型，與此同時，還提出了控制投影模型和基于相對誤差的靈敏度分析模型。2005年，張欣莉等建立了企業(yè)競爭能力評價的投影尋蹤聚類模型。為企業(yè)競爭能力綜合評價的多因素影響問題提供了一條新途徑。2008年，謝里等建立的企業(yè)文化競爭力的指標體系基礎(chǔ)上，運用DEA方法建立了測評企業(yè)文化競爭力的評估模型。單純以產(chǎn)出或績效指標評價企業(yè)的財務(wù)競爭力具有一定局限性，無法科學(xué)比較企業(yè)競爭力的大小，對此，周海軍等基于改進的DEA評價方法來評價企業(yè)財務(wù)競爭力，科學(xué)地反映了企業(yè)財務(wù)實力，并對企業(yè)財務(wù)競爭力的強弱進行了排序。

三、展望

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法作為一種統(tǒng)計分析的新方法，在理論與實際應(yīng)用方面均有待不斷地完善和發(fā)展，以往的研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)評價指標較多時，應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法常常會出現(xiàn)多個單元有效的情況，不利于決策單元間的排序和比較。然而，樣本數(shù)據(jù)包絡(luò)方法不僅解決此類問題具有優(yōu)越性，同時該方法拓展了原有的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析理論。因此，該方法在不斷擴充理論的基礎(chǔ)上，在實際應(yīng)用方面可進一步拓寬應(yīng)用領(lǐng)域。