吳慶松　游達明

摘要：文章在分析以往國內外學者關于技術創(chuàng)新動力研究基礎上，從資本的視角對企業(yè)技術創(chuàng)新動力進行分析，構筑了企業(yè)技術創(chuàng)新動力源“資本協(xié)同”邏輯模型。即：企業(yè)技術創(chuàng)新動力的直接來源是企業(yè)所采取的技術戰(zhàn)略，而技術戰(zhàn)略是來自于企業(yè)內源資本和外源資本有機結合；企業(yè)技術創(chuàng)新動力外源資本是國家政策、科技教育和文化、市場拉引、創(chuàng)新環(huán)境、企業(yè)間關系等。內源資本則由外層的“技術資本”、中層的“人力資本”和內層的“心理資本”所組成；企業(yè)技術創(chuàng)新動力本源則是企業(yè)文化與外部環(huán)境作用的結果。

關鍵詞：動力；技術資本；心理資本；技術創(chuàng)新

一、引言

創(chuàng)新是知識經濟條件下企業(yè)應當具備的最基本特征。一個企業(yè)只有具備強大的技術創(chuàng)新能力。才能在激烈的市場競爭中贏得優(yōu)勢，趕超甚至領先國際先進技術水平，并最終實現(xiàn)企業(yè)競爭力的提升。國內外的學者從不同的角度、層面對企業(yè)技術創(chuàng)新來源作了探討，但沒有從根源上找到企業(yè)技術創(chuàng)新動力源。因此，探討企業(yè)技術創(chuàng)新動力源有重要的理論意義和實踐價值。

二、相關文獻綜述

熊彼特(Schumpeter)認為企業(yè)技術創(chuàng)新動力主要來源于企業(yè)家為新技術進行的創(chuàng)新投資所帶來的技術推動。施穆克勒(J.Schmookler)強調企業(yè)技術創(chuàng)新動力來自于市場需求，認為市場需求信息是技術創(chuàng)新活動的出發(fā)點。它對產品和技術提出了明確的要求。通過技術創(chuàng)新活動，創(chuàng)造出適合這一需求的適銷產品，這樣市場需求就會得以滿足。美國斯坦福大學的莫厄里(D.Mowcry)和羅森堡(N.Rosenbe-rg)折衷了熊彼特(Schumpeter)和施穆克勒(J.Sehmookler)觀點，認為技術創(chuàng)新是一個非常復雜的過程，在大多數情況下，成功的技術創(chuàng)新取決于技術推動和市場需求拉動的雙重作用。英國經濟學家多斯(G·Dosi)從技術規(guī)范和技術軌道的相互關系來探討企業(yè)技術創(chuàng)新動力問題。多斯(G·Dosi)認為，創(chuàng)新會帶來某種新的觀念。新觀念一旦模式化。就形成了技術規(guī)范(Technological Paradigm)；技術規(guī)范如果在較長時間內發(fā)揮作用，就固化為技術軌道(Technological Traiectories)。技術創(chuàng)新動力就來源于由技術軌道所帶來的“慣性”中。日本學者齋藤優(yōu)提出則從社會需求與資源供應的“瓶頸”的角度來探討企業(yè)技術創(chuàng)新動力問題，即N-R關系作用模式。齋藤優(yōu)認為技術創(chuàng)新的動因在于社會需求(Need)和社會資源(Resource)間的矛盾或瓶頸；由資源(R)和需求(N)的缺口形成N-R瓶頸將極大促進和推動技術創(chuàng)新的進行。

20世紀80年代中后期，國內學者開始將目光投向企業(yè)技術創(chuàng)新動力問題。浙江大學項保華提出了技術創(chuàng)新動力需要分析模式，萬泰君教授及其研究生王開明提出了技術創(chuàng)新的期望理論，許小東提出了技術創(chuàng)新期望一風險動力論。這些學者持有的共同觀點是：需要水平、成功的概率、創(chuàng)新成功的期望成為了左右企業(yè)技術創(chuàng)新動力的關鍵因素。張鋼認為，企業(yè)技術創(chuàng)新動力主要源于兩個方面，一是來自外部環(huán)境的動力：二是來自企業(yè)內部的動力。企業(yè)內部動力直接作用于企業(yè)，外部環(huán)境動力通過影響內部環(huán)境因素間接發(fā)揮作用。王海山提出了技術創(chuàng)新動力的EPNR綜合模型，西北大學的安立仁、張建申，西安交大的李垣等都從內在動力和外在動力角度闡述了企業(yè)技術創(chuàng)新動力。四川聯(lián)合大學的謝薇提出了技術創(chuàng)新動力的E-E模式，傅家驥將技術創(chuàng)新的動力歸因于“激勵”，中山大學的張永謙、郭強等在《技術創(chuàng)新的理論與政策》中也論述了激勵對技術創(chuàng)新活動所具有的推動和刺激作用。

三、企業(yè)技術創(chuàng)新動力的直接來源和外源資本

企業(yè)技術創(chuàng)新動力的直接來源，指的是企業(yè)技術創(chuàng)新動力直接產生的土壤。面對技術爆炸、技術發(fā)展周期縮短、全球化技術競爭，企業(yè)應該怎樣才能跟上即將影響其競爭地位的技術發(fā)展趨勢?企業(yè)怎樣將一項新技術在被更新、更好的技術取代前，融入新產品中，從而獲得商業(yè)利益?如何注意來自本土和海外市場的競爭對手，竭力保持自身在全球市場上的商業(yè)與技術競爭力等等，都需要技術戰(zhàn)略的有力支持。企業(yè)所有的技術資源、技術能力及外部環(huán)境條件只有通過技術戰(zhàn)略整合，才能釋放出無窮的動力，才能形成現(xiàn)實的競爭力。因而，企業(yè)技術創(chuàng)新動力的直接來源是企業(yè)技術戰(zhàn)略。在企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展的不同階段，所采取的技術戰(zhàn)略是不同的。對于已經贏得競爭優(yōu)勢的企業(yè)，如微軟，則一般采取技術領先戰(zhàn)略和技術標準戰(zhàn)略，所謂一流企業(yè)做標準。對于那些有一定的競爭力，但還不足以主導市場的企業(yè)，則一般采取技術競爭戰(zhàn)略和技術發(fā)展戰(zhàn)略，通過技術集成。獲得產品優(yōu)勢。而對于相對比較落后的企業(yè)，則一般采取技術引進戰(zhàn)略和技術跨越發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢。總之，當一個企業(yè)成功制定并實施一項產生效益的技術戰(zhàn)略后，它便進發(fā)了技術創(chuàng)新動力，從而贏得競爭優(yōu)勢。每個企業(yè)所采取的技術戰(zhàn)略應該根據企業(yè)所面臨的外部環(huán)境和內部條件適時而變。這就引伸出這樣一個問題：影響企業(yè)技術創(chuàng)新動力的外部環(huán)境和內部條件是什么?從資本的視角來看，也就是外源資本和內源資本問題。

外源資本是指影響企業(yè)技術戰(zhàn)略的外部環(huán)境因素，主要包括國家政策、科技教育和文化、市場拉引、創(chuàng)新環(huán)境、企業(yè)間關系等。許多學者從各個層面進行了深入的研究。如張鋼等，本文在此從略。內源資本則是企業(yè)內在的技術因素和特性所形成或創(chuàng)造的影響企業(yè)技術創(chuàng)新的內部因素。內源資本影響外源資本適用效果，外源資本反映在內源資本中，他們共同作用。影響企業(yè)的技術戰(zhàn)略，最終形成了技術創(chuàng)新動力機制。

四、企業(yè)技術創(chuàng)新動力的內源資本

企業(yè)技術創(chuàng)新內源資本是企業(yè)內在的技術因素和特性所形成或創(chuàng)造的影響企業(yè)技術創(chuàng)新的根本因素。由于技術創(chuàng)新的核心是在產品，服務的研發(fā)、設計、制造、生產、管理、銷售及售后服務等全生命周期內的各階段，產生出新的能滿足日益?zhèn)€性化的顧客需求、有市場競爭力的創(chuàng)意或解決問題的原理或方法，所以內源資本對企業(yè)技術創(chuàng)新的促進作用突出表現(xiàn)在企業(yè)產品／服務的新穎性和獨特性上，這種新穎性和獨特性是企業(yè)在市場上形成的與競爭對手長期經營績效差異。贏得競爭優(yōu)勢的關鍵。形成這種新穎性和獨特性的原因，從表層來看是因為企業(yè)獨具的技術資本。技術資本決定了產品特性。技術資本從哪里來?這是由企業(yè)具有的人力資本提供的。人力資本的特性決定了技術資本的特性。最終反映到產品的新穎性和獨特性上。人力資本的獨特性又是從何而來呢?是企業(yè)員工所具備的獨特“心理資本”作用的結果。所以。企業(yè)技術創(chuàng)新動力的內源資本中，心理資本居于里層，人力資本居于中層。技術資本居于外層。

1技術資本?！凹夹g”是人們在生產實踐中積累起來的各種操作方法和技能，在表現(xiàn)形式上為根據科學原理和市場需要創(chuàng)造或改進形成的新產品、新服務、新材料、新能

源、產品質量或功能的改進和生產工具或其他物質裝備等，也可以表現(xiàn)為根據科學原理和生產實踐經驗形成的工藝流程、加工方法、勞動技能、技術訣竅等。

當一個企業(yè)以技術作為贏得市場、獲取競爭優(yōu)勢的憑借時，技術開始演變成為技術資本?！凹夹g資本”指的是一組在生產、工藝和支持領域可再生產的能力，表現(xiàn)為通過智力勞動將龐雜的散亂信息進行歸納，然后生產出能與一定的物質條件相結合從而產生巨大利益的信息。它對產品，服務有直接的支持作用。從價值增值層面上來看。企業(yè)“技術資本”可以不經過流通領域。直接進入生產領域。與貨幣資本、實物資本、土地資本等相結合產生效益。例如。擁有的技術資本使企業(yè)生產出尚未面市的新產品或改進型新產品。在其他廠商尚未掌握這種產品的制造技術時。技術資本可獲得一定時期的壟斷權。

技術資本物化是一種“創(chuàng)新資本”，其顯著的直接表現(xiàn)形式是“知識產權”。即為法律保護的一種財產形式：其外在表現(xiàn)形式是“組合企業(yè)資源的效率”，“效率”為企業(yè)帶來了相對于競爭對手的競爭優(yōu)勢。如利用企業(yè)技術資本。迅速開發(fā)出系列新穎獨特的產品族贏得市場，并且源源不斷，這樣，企業(yè)發(fā)展就進入了正確的軌道，形成良性循環(huán)?？偟恼f來，技術資本是使企業(yè)生產出新穎獨特產品。有效實現(xiàn)價值增值，促使企業(yè)技術創(chuàng)新的驅動力。要注意的是，技術創(chuàng)新對技術資本的依賴越強，越容易陷于“技術軌道鎖定陷阱”和“技術創(chuàng)新追趕陷阱”，這樣技術資本對技術創(chuàng)新的動力作用會大大削弱。

2人力資本。強勢的技術資本從何而來?通過上述分析知道，技術資本是通過智力勞動將龐雜的散亂信息進行歸納，然后生產出能與一定的物質條件相結合從而產生巨大利益的信息。技術資本主要靠智力勞動，而智力勞動體現(xiàn)在企業(yè)人力資本勞動實踐的過程中，因此，技術資本來源于人力資本，是人力資本開發(fā)、運用的結果。所謂人力資本就是指依附人體體力和智力所具有的勞動(包括體力勞動和腦力勞動)價值總和，是個體通過接受教育或經驗積累而逐步掌握的知識、技能、認知能力或勝任特征等。在這里。人力資本不同平常所說的人力資源，它是一個價值概念。只有從事技術革新和技術發(fā)明、生產經營管理等，通過他人利用其發(fā)明、革新或被其管理，能創(chuàng)造更大剩余價值的那部分人的勞動力。才能稱為人力資本，其作用表現(xiàn)為推動企業(yè)技術創(chuàng)新驅力的大小，也就是推動企業(yè)主動適應環(huán)境。把握機會，運用一切已知信息產出某種新穎獨特而又具有社會價值的物質或精神產品并帶來利潤的驅力大小，其依靠的是知識、信息和智慧及其合力?？梢钥吹剑夹g領域的每一次技術革新、新產品、新服務、新材料、新能源的出現(xiàn)，產品質量或功能的改進和生產工具或其他物質裝備等的出現(xiàn)。都和企業(yè)擁有的人力資本水平密不可分的。每一個成功的進行技術創(chuàng)新的企業(yè)，必定有一強大的智力團隊，即人力資本作后盾。因此，人力資本的狀況決定了技術資本的狀況，進而決定了技術創(chuàng)新動力的大小。

3心理資本。人力資本在技術創(chuàng)新中有著舉足輕重的作用，那么高水平的人力資本從哪里來呢?我們知道，企業(yè)人力資本是個體通過接受教育或經驗積累而逐步掌握的知識、技能、認知能力或勝任特征等來提升的，表現(xiàn)為知識、信息和智慧及其所形成的合力。知識、信息和智慧的積累與合力的形成，則依靠企業(yè)員工學習的主動性和實踐的自覺性以及對企業(yè)的奉獻精神和主人翁意識，概括來說，就是依靠企業(yè)員工所具備的心理資本。按照Luthans，Youssef和Avolio的觀點，心理資本是指“個體的積極心理-發(fā)展狀態(tài)。包括：f1)擁有表現(xiàn)和付出必要努力、成功完成具有挑戰(zhàn)性的任務的自信(自我效能感)；(2)對當前和將來的成功做積極歸因(樂觀)；(3)堅持目標，為了取得成功，在必要時能夠重新選擇實現(xiàn)目標的路線(希望)；(4)當遇到問題和困境時，能夠堅持、很快恢復和采取迂回途徑來取得成功(堅韌性)”。企業(yè)員工擁有高水平的自我效能感，在企業(yè)發(fā)展中保持樂觀的狀態(tài)并呈現(xiàn)高的希望水平，能在達成企業(yè)目標過程中呈現(xiàn)堅強的堅韌性。必然會驅使員工不斷加強學習企業(yè)需要的某種專門技術知識與技能，主動掌握對企業(yè)有用的信息，自覺的通過實踐來領悟和掌握該技術知識與技能的真諦。形成知識、信息和智慧的合力，從而提升企業(yè)整體的人力資本水平，提高企業(yè)技術能力。因而企業(yè)員工的心理資本決定了企業(yè)員工不斷的學習和實踐的自覺性以及對企業(yè)的奉獻精神和主人翁意識，從而決定了企業(yè)人力資本的水平并最終影響企業(yè)技術創(chuàng)新。

五、企業(yè)技術創(chuàng)新動力本源

心理資本狀況決定人力資本水平，任何企業(yè)都希望員工擁有高水平的心理資本。那么高水平的企業(yè)員工心理資本來源于哪里呢?根據德國社會心理學家勒溫的團體動力學觀點，任何主體行為的產生都是主體與環(huán)境相互影響和作用的結果，即：

B=f(P，E)

其中，B代表行為，P是指行為主體(人)，E代表環(huán)境。行為隨著人與環(huán)境這兩個因素的變化而變化，是一個雙函數形成的復雜函數關系。由此可以推出，企業(yè)員工擁有高水平的自我效能感，在企業(yè)發(fā)展中保持樂觀的狀態(tài)并呈現(xiàn)高的希望水平，能在達成企業(yè)目標時候有堅強的堅韌性(即心理資本)，正是員工個體在與環(huán)境的交互作用中逐步形成的。由于行為主體既是個體的存在，更是團體的存在，從企業(yè)的層面來看，這種交互作用就表現(xiàn)為企業(yè)統(tǒng)一的行為方式和內在追求，實質就是企業(yè)文化。因此，企業(yè)作為技術創(chuàng)新的行為主體，其行為受到企業(yè)文化與外部環(huán)境之間交互作用影響，企業(yè)整體的心理資本也在這種交互作用中得到發(fā)展和提升，從而為企業(yè)技術創(chuàng)新提供了源源不斷的動力。企業(yè)文化與外部環(huán)境之間的作用，就構成了企業(yè)技術創(chuàng)新動力本源。

在現(xiàn)實中，有的企業(yè)意識到企業(yè)文化與外部環(huán)境之間的交互效應，努力把企業(yè)建設成學習型組織?；蛘咦屍髽I(yè)員工體驗成功，即積累成功經驗或實現(xiàn)績效目標，從而增強員工自我效能感和自信心；而有的企業(yè)沒有體會到企業(yè)文化與外界環(huán)境的交互作用對技術創(chuàng)新的影響，沒有采取有效措施提升企業(yè)文化，發(fā)展技術創(chuàng)新能力，最終被淘汰。

六、結論

通過上述分析可得出如下結論：企業(yè)文化與外界環(huán)境的交互作用，驅使企業(yè)整體心理資本的提升。員工心理資本的增加，表現(xiàn)為自我效能感增強，對企業(yè)呈現(xiàn)出希望和樂觀態(tài)度，并不斷驅使員工自覺的學習和實踐，增長自身知識。發(fā)展了技能，從而提升了企業(yè)的人力資本。人力資本外化必然會促使企業(yè)技術能力提高。技術效率提升，最終物化為“創(chuàng)新資本”，形成企業(yè)獨特的、新穎的技術資本。這些新穎的、獨特的技術資本通過與國家政策、科技教育和文化、市場拉引、創(chuàng)新環(huán)境、企業(yè)間關系等外源資本結合，形成企業(yè)的技術戰(zhàn)略，再通過技術戰(zhàn)略的執(zhí)行，形成技術競爭力，從而為企業(yè)獲得產品優(yōu)勢，贏得競爭。反過來，企業(yè)技術戰(zhàn)略的實施。會對企業(yè)的技術資本進行修正、補充甚至是根本性的變革，進一步促進了企業(yè)技術能力的提升，企業(yè)員工也會在企業(yè)技術能力提升的過程中，有更強的自我效能感，對企業(yè)有更高的希望和樂觀的態(tài)度，并表現(xiàn)出強烈的學習和實踐熱情(即更高水平的心理資本)，提升自身素質，增強了企業(yè)的人力資本。如此循環(huán)反復，為企業(yè)技術創(chuàng)新提供源源不斷的動力。