趙志偉

摘要 本文主要通過(guò)對(duì)外國(guó)法的查明這一制度的探討,對(duì)外國(guó)法查明制度的概念,方法以及無(wú)法查明的情況作出論述,以便了解外國(guó)法查明和適用這種制度。同時(shí)了解我國(guó)在外國(guó)法查明的立法方面的缺陷和不足,結(jié)合中國(guó)的實(shí)際,進(jìn)一步完善我國(guó)的法律適用制度。

關(guān)鍵詞 外國(guó)法的查明 準(zhǔn)舉法 反致 法律適用

中圖分類(lèi)號(hào):D920.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)11-010-02

國(guó)際私法作為法律適用法,通常會(huì)涉及外國(guó)法域內(nèi)適用及對(duì)外國(guó)法院判決和承認(rèn)的問(wèn)題。隨著受理的涉外民商事案件的增多,一國(guó)法院適用外國(guó)法的情形也越來(lái)越多。當(dāng)本國(guó)法院審理涉外民商事案件時(shí),依其沖突規(guī)范指引而適用外國(guó)法的情形下,法官首要的任務(wù)就是對(duì)所適用的外國(guó)法的存在和內(nèi)容進(jìn)行查明。因此,外國(guó)法內(nèi)容的查明就成為國(guó)際私法中一項(xiàng)重要的法律制度。需要查明外國(guó)法,如何查明外國(guó)法的存在和內(nèi)容,怎么查明外國(guó)法的內(nèi)容,是看作事實(shí)問(wèn)題還是法律問(wèn)題查明都是值得我們探討的,對(duì)于這些問(wèn)題的研究有利于在實(shí)踐中涉及到外國(guó)法時(shí)案例的圓滿解決。

一、外國(guó)法查明的概念

外國(guó)法的查明(ascertainment of foreign law),又叫外國(guó)法內(nèi)容的確定,在英美法系國(guó)家(proof of foreign law)則稱(chēng)為外國(guó)法的證明,它是指一國(guó)法院根據(jù)本國(guó)沖突規(guī)范指定適用外國(guó)法時(shí),如何查明該外國(guó)法的存在和內(nèi)容。

要查明外國(guó)法,那么首先要搞清何謂外國(guó)法?外國(guó)法的范圍包括哪些?是指外國(guó)的實(shí)體法?還是也包括沖突規(guī)范在內(nèi)?筆者認(rèn)為對(duì)外國(guó)法范圍的界定,不能簡(jiǎn)單的認(rèn)為就是僅指實(shí)體法,而要看這個(gè)國(guó)家對(duì)反致的態(tài)度,從反致條款中看外國(guó)法的范圍。在理論界有的學(xué)者認(rèn)為外國(guó)法僅包括實(shí)體法在內(nèi),“一國(guó)法院在審理涉外民商事案件時(shí),如果依本國(guó)的沖突規(guī)范應(yīng)適用某外國(guó)實(shí)體法,如何證明該外國(guó)法關(guān)于這一特定問(wèn)題的規(guī)定的問(wèn)題”。但也有的學(xué)者對(duì)外國(guó)法沒(méi)有明確的指向?qū)嶓w法。在許多國(guó)家的國(guó)際私法規(guī)則中的反致條款作出了外國(guó)法僅包括實(shí)體法的規(guī)定。這樣就避開(kāi)了反致與轉(zhuǎn)致問(wèn)題的出現(xiàn);同時(shí)對(duì)適用外國(guó)法,并如何查明外國(guó)法產(chǎn)生了直接影響,會(huì)直接適用外國(guó)法,但不利于本國(guó)法的擴(kuò)大適用。

根據(jù)沖突規(guī)范指引直接適用指向的外國(guó)法時(shí),擴(kuò)大了外國(guó)法的適用范圍,不利于本國(guó)法的適用。這與有的法院地國(guó)極力擴(kuò)大本國(guó)法的初衷是相矛盾的,因此筆者認(rèn)為,一國(guó)為了本國(guó)利益考慮,竭力適用本國(guó)法,如果該外國(guó)法包括沖突規(guī)范在內(nèi),我們查明外國(guó)法僅指實(shí)體法部分是有局限性的。同樣若外國(guó)法包括沖突規(guī)范在內(nèi),會(huì)帶來(lái)反致,擴(kuò)大了本國(guó)法的適用;還可能產(chǎn)生轉(zhuǎn)致問(wèn)題,將加大本國(guó)法院查找外國(guó)法的難度,增加了案件解決的難度。但總的說(shuō)來(lái)這樣規(guī)定,本國(guó)法的適用將會(huì)擴(kuò)大。

總之,外國(guó)法查明所指的外國(guó)法不能簡(jiǎn)單的認(rèn)為是實(shí)體法,如果法院地指向的外國(guó)法也包括沖突規(guī)則在內(nèi),那么我們查明外國(guó)法時(shí),也應(yīng)當(dāng)包括查明該外國(guó)法的沖突規(guī)則。

二、外國(guó)法的存在和內(nèi)容

如何查明外國(guó)法存在和內(nèi)容,以本國(guó)對(duì)外國(guó)法的理解,是僅僅指向?qū)嶓w規(guī)范,還是把沖突規(guī)范也包括在內(nèi),如把外國(guó)法的理解為包括沖突規(guī)范在內(nèi),將可能導(dǎo)致本國(guó)要查明外國(guó)法的國(guó)家不只一個(gè)。依照外國(guó)法是否包括沖突規(guī)范在內(nèi),分為兩種情況:

第一,本國(guó)法國(guó)家沖突規(guī)范指向的外國(guó)法是準(zhǔn)舉法,既準(zhǔn)據(jù)法包括外國(guó)法的實(shí)體法規(guī)范,或者也包括該國(guó)家認(rèn)可的國(guó)際慣例和參加的國(guó)際統(tǒng)一實(shí)體規(guī)范在內(nèi)。這樣本國(guó)法指定適用的國(guó)家就只一個(gè)外國(guó)法國(guó)家,只需要對(duì)這個(gè)國(guó)家的實(shí)體法查明,以便決定是否適用。

第二,本國(guó)法國(guó)家把外國(guó)法的理解擴(kuò)大化,包括沖突規(guī)范在內(nèi),也就是說(shuō)外國(guó)法包括該國(guó)的實(shí)體規(guī)范(當(dāng)然包括把納入其法律體系當(dāng)中作為其本國(guó)法律一部分的國(guó)際統(tǒng)一實(shí)體規(guī)范),以及該國(guó)家認(rèn)可的國(guó)際慣例和參加的國(guó)際統(tǒng)一實(shí)體規(guī)范和沖突規(guī)范及國(guó)際統(tǒng)一沖突規(guī)范。在這種情況下,因?yàn)榘_突規(guī)范,所以根據(jù)本國(guó)沖突規(guī)范的指引會(huì)導(dǎo)致反致問(wèn)題的出現(xiàn),若出現(xiàn)反致也會(huì)導(dǎo)致適用本國(guó)法。可是這樣本國(guó)法指定適用的國(guó)家也可能就不只一個(gè)國(guó)家,需要對(duì)多個(gè)國(guó)家的法律查明。

同樣我們要適用外國(guó)法,那何謂外國(guó)法的內(nèi)容呢?僅僅是指外國(guó)法的條文?筆者認(rèn)為對(duì)外國(guó)法的內(nèi)容也應(yīng)當(dāng)作廣義的理解,它不僅包括外國(guó)法的條文,同樣也涵蓋該國(guó)家所涉及的法律體系、法律制度、法律傳統(tǒng)、法律用語(yǔ)等等,也包括制定法律的目的、意義,甚至當(dāng)我們指向的外國(guó)法是實(shí)行判例法的國(guó)家時(shí),還要查找應(yīng)用該法所涉及到的類(lèi)似問(wèn)題的案例,因而我們可能需要搜集大量的資料,從其中找出判案的依據(jù),從而為本國(guó)法院對(duì)外國(guó)法進(jìn)行解釋和應(yīng)用提供全面的資料保障。

三、外國(guó)法的查明方法

由于各國(guó)對(duì)外國(guó)法究竟是看作法律還是事實(shí)有不同的主張。根據(jù)某些國(guó)家的訴訟法,了解法律和查明事實(shí)是訴訟過(guò)程是分開(kāi)的,法官應(yīng)當(dāng)通曉法律,“法官諳知法律”(Jura novit curia)是一個(gè)古老的格言,而且只限于法律,而對(duì)于事實(shí)問(wèn)題,則應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人舉證,法官只根據(jù)當(dāng)事人舉證的事實(shí)和根據(jù)事實(shí)認(rèn)定的法律作出裁判。那么這樣就涉及到,當(dāng)依照本國(guó)沖突規(guī)范指引適用外國(guó)法時(shí),外國(guó)法是視為法律,還是事實(shí)。如看作是法律,那么就應(yīng)當(dāng)由法官依職權(quán)查明其內(nèi)容;若是個(gè)事實(shí)問(wèn)題看待,那就由當(dāng)事人舉證。

第一,當(dāng)我們把指定適用的外國(guó)法看作是法律時(shí),根據(jù)法官知法,不論指定的外國(guó)法是實(shí)體規(guī)范,還是沖突規(guī)范,也不論指定的國(guó)家是依本國(guó)沖突規(guī)范指定的,還是依轉(zhuǎn)致指定的第三國(guó),甚至指定的更多的國(guó)家,法官都應(yīng)當(dāng)依職權(quán)查明其內(nèi)容。

第二,當(dāng)我們把它看作是一個(gè)事實(shí)問(wèn)題時(shí),若指定的是外國(guó)法實(shí)體規(guī)范和沖突規(guī)范,不論指定的國(guó)家是依本國(guó)沖突規(guī)范指定的,還是依轉(zhuǎn)致指定的第三國(guó),甚至指定的更多的國(guó)家,當(dāng)事人要負(fù)舉證的責(zé)任。但是若指定的是外國(guó)法是納入其法律體系中作為其本國(guó)法律一部分的國(guó)際統(tǒng)一實(shí)體規(guī)范,以及該國(guó)家認(rèn)可的國(guó)際慣例和參加的國(guó)際統(tǒng)一沖突規(guī)范時(shí)怎么辦?當(dāng)事人仍負(fù)舉證責(zé)任,還是法官依職權(quán)查明?既然國(guó)際慣例和國(guó)際統(tǒng)一實(shí)體規(guī)范已經(jīng)被其歸化為本國(guó)法律的一部分,而我們把外國(guó)法看作是個(gè)事實(shí)問(wèn)題對(duì)待,當(dāng)然當(dāng)事人仍負(fù)舉證責(zé)任?？墒窃诒緡?guó)不把國(guó)際慣例和國(guó)際統(tǒng)一實(shí)體規(guī)范歸化為本國(guó)法律的一部分時(shí),當(dāng)事人仍負(fù)舉證責(zé)任尚說(shuō)的過(guò)去;但是若本國(guó)把國(guó)際慣例和國(guó)際統(tǒng)一實(shí)體規(guī)范歸化為本國(guó)法律的一部分時(shí),在其本國(guó)法院看來(lái)國(guó)際慣例和國(guó)際統(tǒng)一實(shí)體規(guī)范已經(jīng)是作為本國(guó)法律的一部分,作為法律,法官在應(yīng)用到它時(shí),理應(yīng)有法官依職權(quán)查明,但這又與大前提(把它看作一個(gè)事實(shí)問(wèn)題)相矛盾。

第三,能否查明外國(guó)法的內(nèi)容。對(duì)指引的外國(guó)法的查明,對(duì)不同的國(guó)家,當(dāng)事人和法官查找的能力是不同的,若指定的是國(guó)際慣例和國(guó)際統(tǒng)一實(shí)體規(guī)范,那么查找起來(lái)不是難事,倘若查找的是外國(guó)法的內(nèi)容,卻不一定簡(jiǎn)單,它往往受到下面幾點(diǎn)的影響:

1.本國(guó)法律水平限制對(duì)外國(guó)法的內(nèi)容的查找。不同的國(guó)家法律水平參差不齊,歐美發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家國(guó)家相比,在法律完備,法律服務(wù)部門(mén),專(zhuān)家和學(xué)者水平的的差距,影響了查找一個(gè)國(guó)家法律的能力。

2.查找成本費(fèi)用也是一個(gè)問(wèn)題。無(wú)論資本充足國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家,查明外國(guó)法時(shí),成本也是國(guó)家是否查找外國(guó)法考慮的一個(gè)方面。

3.即使查找到了外國(guó)法,如何解釋?xiě)?yīng)用它,也是一個(gè)問(wèn)題。外國(guó)法的解釋,即對(duì)沖突規(guī)范所指定的外國(guó)法及其具體規(guī)則的內(nèi)容和性質(zhì)作出解釋和確認(rèn),以便對(duì)涉外案件中當(dāng)事人的具體權(quán)利義務(wù)關(guān)系作出判斷。每個(gè)國(guó)家的法律體系、法律制度、法律傳統(tǒng)、法律用語(yǔ)都各有特色,即使已經(jīng)查明了外國(guó)法,并不等于能夠當(dāng)然地適用好該外國(guó)法及其具體規(guī)則,這里就存在一個(gè)解釋外國(guó)法的問(wèn)題。1999年澳門(mén)民法典第22條第一款對(duì)適用外國(guó)法的解釋作出了規(guī)定,“對(duì)指定適用之澳門(mén)以外法律,須在其所屬之法制范圍內(nèi),按該法制所定之解釋規(guī)則進(jìn)行解釋?！?/p>

那是不是意味著外國(guó)法確實(shí)無(wú)法查明,或者即使查明了應(yīng)用也十分困難呢。在實(shí)踐中,發(fā)生法律沖突的的國(guó)家往往是世界自由貿(mào)易頻繁,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的國(guó)家,這些國(guó)家的法律還是比較容易查明的。

四、中國(guó)有關(guān)外國(guó)法內(nèi)容的查明和適用的規(guī)定

我國(guó)對(duì)外國(guó)法的查明的規(guī)定,1988年最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國(guó)民法通則>若干問(wèn)題意見(jiàn)(施行)》第193條規(guī)定,“對(duì)于應(yīng)當(dāng)適用的外國(guó)法律,可通過(guò)下列途徑查明:(1)由當(dāng)事人提供;(2)由與我國(guó)訂立司法協(xié)助協(xié)定的締約對(duì)方的中央機(jī)關(guān)提供;(3)由我國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館提供;(4)由該國(guó)駐我國(guó)使館提供;(5)由中外法律專(zhuān)家提供。通過(guò)以上途徑仍不能查明的,適用中華人民共和國(guó)法律。”中國(guó)國(guó)際私法示范法的規(guī)定:“中華人民共和國(guó)法院和仲裁機(jī)構(gòu)審理國(guó)際民商事案件時(shí),或者中華人民共和國(guó)行政機(jī)關(guān)處理國(guó)際民商事項(xiàng)時(shí),可以責(zé)成當(dāng)事人提供或者證明本法規(guī)定應(yīng)適用的外國(guó)法,也可以依職權(quán)查明。不能查明或者查明不存在有關(guān)法律規(guī)定時(shí),適用與該外國(guó)法律類(lèi)似的法律或者中華人民共和國(guó)相應(yīng)的法律?！?/p>

基于對(duì)我國(guó)于外國(guó)法無(wú)法查明時(shí)的法律適用問(wèn)題的認(rèn)識(shí),筆者認(rèn)為,在外國(guó)法無(wú)法查明時(shí),我國(guó)籠統(tǒng)地規(guī)定直接適我國(guó)法律的做法欠妥,建議補(bǔ)之以適用國(guó)際私法示范法的規(guī)定的與該外國(guó)法相類(lèi)似的法律、與當(dāng)事人有最密切聯(lián)系的國(guó)家的法律,甚至一般法律原則,以增強(qiáng)法律適用的靈活性。因此,《中華人民共和國(guó)民法(草案)》第9編(涉外民事關(guān)系的法律適用法)第12條第2款可設(shè)計(jì)為“法院、仲裁機(jī)構(gòu)和相關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)無(wú)法查明時(shí),或者當(dāng)事人不能提供該外國(guó)法律的,可以適用與該外國(guó)法相類(lèi)似的法律或與當(dāng)事人有最密切聯(lián)系的國(guó)家的法律或者中華人民共和國(guó)相應(yīng)的法律。如果上述法律中沒(méi)有相關(guān)規(guī)定,則可以適用一般法律原則?！边@樣的規(guī)定將比國(guó)際私法示范法的規(guī)定更加具體。

五、結(jié)語(yǔ)

隨著涉外案件的增多,有時(shí)案件要適用外國(guó)法,因此我們?cè)诶碚撋嫌斜匾鞔_外國(guó)法的性質(zhì)、外國(guó)法的查明方法存在的法律問(wèn)題。筆者認(rèn)為我們應(yīng)該借鑒、參考折衷主義和“職權(quán)調(diào)查”外國(guó)法的相關(guān)制度。雖然我國(guó)查明外國(guó)法采取了多渠道的方式,但是目前我國(guó)對(duì)外國(guó)法的研究不足,外國(guó)法的資料也并不完備,更沒(méi)有像對(duì)外國(guó)法的研究以及在向國(guó)內(nèi)法院提供外國(guó)法資料而在國(guó)際上享有盛名的德國(guó)漢堡馬克思-普朗特外國(guó)法與國(guó)際私法研究所一樣的機(jī)構(gòu),這就使得外國(guó)法的查明在我國(guó)顯得異常困難。為了適應(yīng)法院適用外國(guó)法的需要,更好地為法院提供外國(guó)法內(nèi)容,需要加強(qiáng)外國(guó)法資料的收集以及其研究工作。

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