李　銳

摘要 由于缺乏自身的法治傳統(tǒng),轉(zhuǎn)型中的中國(guó)不得不把目光轉(zhuǎn)向西方,從中汲取法治經(jīng)驗(yàn)。中世紀(jì)的西方王權(quán)遠(yuǎn)非絕對(duì)的,它受到來(lái)自教會(huì)、貴族和人民三方面的制約,不僅是實(shí)力上和道德上的,而且還是法律上的,而后者正是中國(guó)歷史傳統(tǒng)中所欠缺的。

關(guān)鍵詞 王權(quán) 教會(huì) 中世紀(jì)

中圖分類(lèi)號(hào):D90文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)11-003-02

人們?cè)谡務(wù)撐鞣椒ㄖ嗡枷氲钠鹪磿r(shí),一般從古希臘羅馬的法律建制和法學(xué)思想談起。誠(chéng)然,古希臘人為西方后世政治和法律思想的探討貢獻(xiàn)了大部分論題和答案,而羅馬法將普世法律的思想傳遍了地中海世界,在這個(gè)世界中,沒(méi)有誰(shuí)能夠自外于法律。古希臘羅馬的傳統(tǒng)在西方文明的發(fā)展歷程中是極其重要的一部分,但我們不能因此而忽視西方文明的其他傳統(tǒng)。整體而言,西方文明的起源可謂是三位一體:古希臘羅馬的理性傳統(tǒng)、法律建制和物質(zhì)文明,基督教所帶來(lái)的猶太-閃米特文化因素和宗教虔誠(chéng),以及日耳曼蠻族的語(yǔ)言和活力。要理解西方文明,就必須通盤(pán)考慮這三個(gè)主要來(lái)源,缺一不可。本文將主要從后兩個(gè)方面來(lái)論述西方法治傳統(tǒng)。

征服羅馬帝國(guó)的日耳曼人的王權(quán)從一開(kāi)始就不是專(zhuān)制的,在部落時(shí)代,部落決策權(quán)屬于全體成員參加的部落會(huì)議,王權(quán)則產(chǎn)生于戰(zhàn)爭(zhēng)和掠奪。部族對(duì)部族的戰(zhàn)爭(zhēng)以及日耳曼人對(duì)羅馬人的戰(zhàn)爭(zhēng)呼喚著新型戰(zhàn)爭(zhēng)領(lǐng)袖的出現(xiàn),這樣的角色往往就固定地由某人來(lái)承擔(dān)。在戰(zhàn)時(shí)他作為軍事領(lǐng)袖有義務(wù)身先士卒,但卻沒(méi)有任何強(qiáng)制力量來(lái)維護(hù)他的權(quán)威。但漸漸地,軍事領(lǐng)袖因?yàn)槠浔绢I(lǐng)而得到了越來(lái)越多的戰(zhàn)士的個(gè)人效忠,因而,在和平時(shí)期他也享有了比旁人更大的權(quán)威,使得他的權(quán)力向其他方向擴(kuò)展。在首領(lǐng)權(quán)力延伸到民事領(lǐng)域之后,王權(quán)就產(chǎn)生了。但這并沒(méi)有使人們失去對(duì)原始軍事民主時(shí)期的記憶。在羅馬帝國(guó)內(nèi)部問(wèn)題日益嚴(yán)峻的同時(shí),邊界上日耳曼人的壓力也開(kāi)始增大。隨著羅馬帝國(guó)的崩潰,日耳曼人進(jìn)入了原先對(duì)他們封閉的羅馬內(nèi)地,建立了自己的王國(guó)。雖然有羅馬皇帝絕對(duì)君權(quán)的榜樣,這些新近建立的蠻族王國(guó)還是繼承了原先的日耳曼習(xí)慣法,國(guó)王和戰(zhàn)士們之間的關(guān)系較為平等,國(guó)王無(wú)權(quán)要求臣下的絕對(duì)服從,他必須與比較強(qiáng)大的臣下談判來(lái)確定他們之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。這些勝利的蠻族還繼承了羅馬帝國(guó)的許多既有建制(主要是普世基督教會(huì))和它們對(duì)王權(quán)的限制,總體而言,中世紀(jì)的王權(quán)受到以下幾種力量的制約:

一、教會(huì)神權(quán)的限制

蠻族有能力征服歐洲,但是,他們對(duì)于征服的土地卻不能進(jìn)行有效的組織和管理。在當(dāng)時(shí)的環(huán)境下,唯一有組織的既有建制是從羅馬帝國(guó)中脫胎而來(lái)的基督教普世教會(huì)。蠻族王國(guó)想要長(zhǎng)治久安,就必須贏得基督教會(huì)的合作,因?yàn)橹挥薪虝?huì)能夠提供有效的民事管理組織和人員。公元496年,法蘭克國(guó)王克洛維皈依基督教,象征著蠻族軍事活力和教會(huì)穩(wěn)定行政管理能力的結(jié)合。教會(huì)贏得了國(guó)家的支持,基本壟斷了知識(shí),并占據(jù)了相當(dāng)大一部分的世俗職位。作為中世紀(jì)唯一的知識(shí)分子的組織,教會(huì)的神學(xué)家和法學(xué)家系統(tǒng)整理了教會(huì)在王權(quán)和法等問(wèn)題上的看法,提出了在神法和自然法約束之下的王權(quán)觀念。

早在羅馬帝國(guó)后期,基督教會(huì)的教父圣奧古斯丁就寫(xiě)出了他那著名的《上帝之城》。他認(rèn)為,國(guó)家產(chǎn)生于人類(lèi)的邪惡,任何所謂的合法性都經(jīng)不起對(duì)國(guó)家起源一分鐘的審視。羅馬國(guó)家起源于羅慕路斯對(duì)親生兄弟的謀殺,王權(quán)都是對(duì)人民權(quán)利的篡奪,政治權(quán)力就其本性來(lái)說(shuō)是有組織的惡。而這惡之所以有必要存在,那是因?yàn)樵锢p身的人類(lèi)沒(méi)有能力在不受壓制的情況下維持和平而合乎道德的生活,邪惡的人類(lèi)需要強(qiáng)力的壓制才能建立社會(huì)。從這個(gè)意義上說(shuō),國(guó)家只是一種必要的邪惡,國(guó)家對(duì)犯罪的打擊不過(guò)是邪惡在打擊一個(gè)更大點(diǎn)邪惡。和基于基督徒相互的愛(ài)而結(jié)合成一體的基督教會(huì)相比,國(guó)家是污穢而卑下的。教會(huì)的目的——靈魂的拯救高于國(guó)家的目的——社會(huì)的和平,因而世俗王權(quán)應(yīng)當(dāng)從屬于神圣教會(huì)的權(quán)力,接受教會(huì)的指導(dǎo)和約束。絕對(duì)君權(quán)是無(wú)法與這張世界圖式保持一致的。

從十一世紀(jì)之后,西方進(jìn)入到了中世紀(jì)盛期。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的逐漸穩(wěn)定,人們又重新發(fā)現(xiàn)了世俗生活的意義,這導(dǎo)致了對(duì)國(guó)家和王權(quán)的較為積極的評(píng)價(jià)。圣托馬斯?阿奎那,這位教會(huì)思想的集大成者,接受了亞里士多德“人是政治動(dòng)物”的論斷,認(rèn)為國(guó)家是人類(lèi)合群的需要所自然產(chǎn)生的,因而談不上邪惡,雖然仍然帶有一切人類(lèi)建制不可避免的瑕疵。作為王權(quán)組成部分的立法權(quán)因此就必須受到自然法和《圣經(jīng)》中上帝律法的約束,在這個(gè)限度之內(nèi),王權(quán)是自由的,但超出它之外,王權(quán)就變?yōu)樾皭骸＝虝?huì)的責(zé)任就在于時(shí)時(shí)監(jiān)督王權(quán),并運(yùn)用教會(huì)的權(quán)力,將王權(quán)限制在可以接受的范圍之內(nèi)。

二、貴族權(quán)利的限制

貴族階級(jí)來(lái)源于部落時(shí)代的武士,國(guó)王本是他們之中的一員,他們?cè)趹?zhàn)爭(zhēng)中支持國(guó)王,換得王權(quán)對(duì)他們政治經(jīng)濟(jì)權(quán)利的維護(hù)。在法蘭克王國(guó)中,由于經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的落后,中央集權(quán)既不可能也不必要。查理大帝的做法是,派一些“伯爵”作為王權(quán)的代表到各個(gè)地方建立政府組織,但這些“伯爵”們卻傾向于建立個(gè)人的統(tǒng)治,并力圖取得世襲的地位。加洛林帝國(guó)在查理死后迅速瓦解,他的繼承人彼此之間不斷發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)。而這時(shí)的歐洲同時(shí)面臨著新一輪的外部入侵,在南方,穆斯林在新月旗下開(kāi)始了對(duì)基督徒新的進(jìn)攻;在東方,馬扎爾人正在劫掠中歐;而北方的維京人則開(kāi)始騷擾歐洲的沿海地區(qū),甚至深入內(nèi)地。伴隨著內(nèi)部斗爭(zhēng)和外部入侵的加劇,穩(wěn)定而和平的生活變成了稀有之物。中央權(quán)力已經(jīng)不能保護(hù)臣民們不受內(nèi)部斗爭(zhēng)和外部入侵之害,于是,地方上強(qiáng)有力的人物開(kāi)始承擔(dān)起先前由王權(quán)承擔(dān)的責(zé)任,領(lǐng)導(dǎo)人們團(tuán)結(jié)起來(lái)抵御來(lái)自各方面的暴力侵害。這樣,原先的貴族權(quán)力迅速膨脹,而王權(quán)卻必須接受這一事實(shí)。新的形勢(shì)產(chǎn)生了新的政府組織模式,在所謂的“封建模式”中,封主和封臣訂立封建契約,規(guī)定雙方的權(quán)利義務(wù)。封臣有義務(wù)效忠封主,并在軍事上支持封主(軍事服役并不是無(wú)限期的,通常一年只有四十天,超出期限的,封主要給予報(bào)酬),還要履行其他政治上或禮儀上的職責(zé);而封主有義務(wù)保護(hù)封臣,并通過(guò)授予封地的手段保持封臣的經(jīng)濟(jì)水平。這樣王權(quán)就受到了契約法的約束,違約就必須面對(duì)封臣的抵制。在缺乏雙方都接受的評(píng)判機(jī)構(gòu)的條件下,這抵制通常就意味著戰(zhàn)爭(zhēng)。人們認(rèn)為,上帝會(huì)支持正義的一方,勝利者是不受譴責(zé)的。這幅封建社會(huì)的圖景也許并不圓滿(mǎn),但卻是明確的、可預(yù)知的,并在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)被人們認(rèn)為是唯一可以接受的生活模式。

中世紀(jì)的貴族出于自身能力的限制,很少為這種模式提出理性的解釋。但后世的思想家們卻不乏為貴族制度辯護(hù)者,孟德斯鳩在《論法的精神》中指出,王權(quán)如果不想墮落成為唯武力是視的專(zhuān)制權(quán)力,則獨(dú)立而強(qiáng)大的貴族是必要的。貴族約束君主,時(shí)時(shí)提醒他不過(guò)是“同列中的首位”,而非與臣民迥然有別。這樣,君主才不至于個(gè)人權(quán)力欲望膨脹,無(wú)視他人而一意孤行。他的結(jié)論是,專(zhuān)制制度適合像中國(guó)和印度這樣的大國(guó),君主制度適合法國(guó)和英國(guó)這樣的中等國(guó)家,而共和制度適合古希臘城邦或中世紀(jì)意大利北部城市那樣的小國(guó)家。這樣,貴族并不是國(guó)家的累贅,可有可無(wú)的裝飾品,而是自由的社會(huì)中不可或缺的重要部分。君主和臣民的關(guān)系是契約關(guān)系,他的意志并不當(dāng)然成為法律,因?yàn)槟切枰跫s另一方的認(rèn)可。絕對(duì)君權(quán)理論的再次提出,還需要等到十七世紀(jì)王權(quán)再度崛起的時(shí)候了。

三、人民權(quán)利的限制

在中世紀(jì),君主和臣民之間的關(guān)系屬于契約關(guān)系,這不僅適用于貴族,同樣適用于一般的自由民。自由民來(lái)自原先部落社會(huì)中的普通部落成員,他們也有自己的權(quán)利和特權(quán)。西方君主的加冕典禮充滿(mǎn)了契約性的暗示。教皇或主教代表教會(huì)加冕國(guó)王,國(guó)王承諾維護(hù)真正的基督教信仰;貴族向國(guó)王表示效忠,國(guó)王承諾尊重貴族的特權(quán);人民歡呼接受?chē)?guó)王作為他們的君主,國(guó)王承諾維護(hù)和促進(jìn)人民的利益。中世紀(jì)的議會(huì)就在于體現(xiàn)人民對(duì)政府施政方針的認(rèn)同,至少“人民中比較有分量的部分”的認(rèn)同。如著名的英國(guó)國(guó)會(huì),始于英王愛(ài)德華一世統(tǒng)治時(shí)期,包括貴族和教士的代表,但同時(shí)也包括郡和市鎮(zhèn)的代表,以對(duì)國(guó)家決策的做出進(jìn)行監(jiān)督。