李　平　李曉華　呂　鐵

所謂產(chǎn)能過剩，是指實(shí)際產(chǎn)出數(shù)量小于生產(chǎn)能力而形成的生產(chǎn)能力過剩。從需求的角度看，產(chǎn)能過剩是指生產(chǎn)能力大于實(shí)際有效需求而形成的生產(chǎn)能力過剩。過剩產(chǎn)能的判斷基礎(chǔ)是同一時(shí)期的既有生產(chǎn)能力和需求。

根據(jù)時(shí)間的差異，可以將產(chǎn)能過剩劃分為“即期過剩”和“預(yù)期過?！?。前者是指當(dāng)前時(shí)期的生產(chǎn)能力超過需求量達(dá)到了“過剩”的程度，后者是指未來某時(shí)期內(nèi)預(yù)期的生產(chǎn)能力與預(yù)期需求相比達(dá)到了“過?！钡某潭?。生產(chǎn)能力大于需求是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的正?，F(xiàn)象，也是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)力來源，因此不能簡(jiǎn)單地將“供過于求”理解為“產(chǎn)能過?！薄Ｉa(chǎn)能力大于需求僅僅是產(chǎn)能過剩的必要條件，只有當(dāng)時(shí)生產(chǎn)能力超過有效需求達(dá)到一定程度的時(shí)候，才構(gòu)成產(chǎn)能過剩。

我國(guó)產(chǎn)能過剩問題產(chǎn)生的原因

我國(guó)產(chǎn)能過剩問題的產(chǎn)生既有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的一般性因素，又有我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中特有的原因。

分析后者，在很多情況下，轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)條件下的特有制度是造成我國(guó)產(chǎn)能過剩的主要因素。第一，我國(guó)的土地市場(chǎng)、自然資源市場(chǎng)資本市場(chǎng)等生產(chǎn)要素市場(chǎng)發(fā)育不健全、定價(jià)機(jī)制不合理誘發(fā)企業(yè)投資過熱。第二，地方政府仍然具有很強(qiáng)的依靠投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的；中動(dòng)，因?yàn)橹灰贤顿Y項(xiàng)目，地方政府就能夠獲得稅收，實(shí)現(xiàn)地方GDP的增長(zhǎng)。第三，不同所有制之間存在著較大的效率差異。研究表明，在生產(chǎn)效率不高的國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)并存的制造業(yè)，容易出現(xiàn)產(chǎn)能過剩問題，而以國(guó)企為主的壟斷或者多頭壟斷行業(yè)以及競(jìng)爭(zhēng)程度較高或以非國(guó)有企業(yè)為主的行業(yè)，不容易出現(xiàn)產(chǎn)能過?；蛘弋a(chǎn)能過剩程度較輕。第四，作為發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)的產(chǎn)能過剩相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言具有特殊性，一方面是各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部低技術(shù)水平，低附加值產(chǎn)品生產(chǎn)能力的大量過剩，另一方面是高技術(shù)水平、高附加值產(chǎn)品生產(chǎn)能力的不足，并且低端生產(chǎn)能力過剩和高端生產(chǎn)能力不足的現(xiàn)象長(zhǎng)期并存。

政府在應(yīng)對(duì)產(chǎn)能過剩時(shí)的角色定位

宏觀經(jīng)濟(jì)主管部門預(yù)警和調(diào)控產(chǎn)能過剩的本意是為了減輕或避免重復(fù)建設(shè)以及由此造成的資金浪費(fèi)和資源、環(huán)境等方面的問題，但事實(shí)上，對(duì)我國(guó)產(chǎn)能“預(yù)期過?！睜顩r進(jìn)行準(zhǔn)確判斷存在很大的難度。

中國(guó)正處于工業(yè)化加速推進(jìn)中的快速變革階段，人民群眾的生活需求從數(shù)量上還沒有得到充分的滿足，在質(zhì)量上也有很大的提升空間，工業(yè)化，城市化的進(jìn)程還需要較長(zhǎng)一段時(shí)期才能完成，中國(guó)工業(yè)產(chǎn)品在世界范圍具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。在這種情況下，雖然可以預(yù)期中國(guó)工業(yè)產(chǎn)品未來的總體需求會(huì)有較快增長(zhǎng)，但是需求的增長(zhǎng)速度可能會(huì)在一個(gè)較大的區(qū)間波動(dòng)，這就會(huì)導(dǎo)致對(duì)產(chǎn)能利用率的判斷存在很大的差異。此外，經(jīng)濟(jì)周期的存在及其與高速發(fā)展階段相疊加，將使對(duì)未來產(chǎn)能過剩形勢(shì)的判斷更加復(fù)雜。

由于脫胎于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策中長(zhǎng)期存在“計(jì)劃思維”。行業(yè)管理者往往認(rèn)為自己所處的特殊位置能夠獲取更多信息，能夠準(zhǔn)確預(yù)見未來行業(yè)的供求平衡點(diǎn)，因此當(dāng)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩時(shí)，抑制產(chǎn)能過剩的手段也帶有比較強(qiáng)烈的行政干預(yù)色彩。

但事實(shí)上，政策制定者所掌握的市場(chǎng)信息同樣是不全面的，滯后的，對(duì)未來市場(chǎng)需求進(jìn)行準(zhǔn)確預(yù)測(cè)存在非常大的困難，強(qiáng)行按照自己的愿望控制產(chǎn)能增長(zhǎng)的結(jié)果往往是尷尬的失敗。供大于求是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的常態(tài)，適度的“過?！辈拍軌虍a(chǎn)生足夠的競(jìng)爭(zhēng)壓力，實(shí)現(xiàn)“優(yōu)勝劣汰”，反之，出于抑制“產(chǎn)能過剩”考慮而過度限制市場(chǎng)進(jìn)入，可能就保護(hù)了落后產(chǎn)能和低效率企業(yè)。

政府的角色應(yīng)當(dāng)是更加充分地發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，特別要避免用自己預(yù)測(cè)的未來市場(chǎng)需求約束企業(yè)的投資決策，而應(yīng)該通過發(fā)布經(jīng)濟(jì)實(shí)際運(yùn)行中的投資規(guī)模信貸總量市場(chǎng)需求情況等總量信息，讓企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)了解整個(gè)經(jīng)濟(jì)當(dāng)前的投資和供給情況，從而引導(dǎo)資金投向。在對(duì)產(chǎn)能過剩進(jìn)行干預(yù)時(shí)，要防止出現(xiàn)限制新進(jìn)入者保護(hù)既得利益者的政策取向，而應(yīng)鼓勵(lì)有創(chuàng)新能力，有活力的企業(yè)進(jìn)入。

解決產(chǎn)能過剩問題的對(duì)策建議

第一，解決產(chǎn)能過剩根本上要依靠深化改革。政府一方面應(yīng)該從市場(chǎng)機(jī)制可以發(fā)揮作用的地方“退位”，避免對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過度直接干預(yù)，另一方面要主動(dòng)“補(bǔ)位”，把主要精力放在完善市場(chǎng)機(jī)制上，如理順包括土地，能源、資源、環(huán)境等生產(chǎn)要素在內(nèi)的價(jià)格形成機(jī)制，通過設(shè)立設(shè)備規(guī)模工藝水平，能耗污染物排放等技術(shù)性指標(biāo)作為市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，阻止低水平，低效率生產(chǎn)能力的進(jìn)入和擴(kuò)張，建立科學(xué)的官員考核機(jī)制，轉(zhuǎn)變地方政府“唯GDP”論的政績(jī)觀，深化國(guó)有企業(yè)改革，提高國(guó)有企業(yè)效率。

第二，建立和發(fā)布產(chǎn)能利用率指標(biāo)。產(chǎn)能利用率是企業(yè)投資決策的一個(gè)很好的領(lǐng)先指標(biāo)，對(duì)正在形成的通貨膨脹壓力也具有警示作用。美聯(lián)儲(chǔ)每月公布一次產(chǎn)能利用率情況，報(bào)告上一個(gè)月的內(nèi)容，并在后繼的三個(gè)月中稍作修改，在秋季(一般是11月)作年度修改。當(dāng)前我國(guó)急需建立科學(xué)的產(chǎn)能過剩評(píng)價(jià)體系和完善的數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)，確定適合我國(guó)國(guó)情和經(jīng)濟(jì)行業(yè)發(fā)展階段的判斷產(chǎn)能過剩的標(biāo)準(zhǔn)，建立定期的產(chǎn)能利用情況信息發(fā)布制度，引導(dǎo)市場(chǎng)投資預(yù)期。

第三，抓住當(dāng)前產(chǎn)能過剩的契機(jī)，淘汰落后產(chǎn)能，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

第四，促進(jìn)國(guó)內(nèi)，國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)需求的增長(zhǎng)。在國(guó)際金融危機(jī)的沖擊下，國(guó)際市場(chǎng)需求急劇萎縮，我國(guó)產(chǎn)品出口大幅度下降，從而造成產(chǎn)能過剩問題凸顯。而且由于西方國(guó)家過度依賴負(fù)債的消費(fèi)模式的轉(zhuǎn)變，出口增速下降或出口低速增長(zhǎng)的狀況或?qū)㈤L(zhǎng)期存在。因此，從長(zhǎng)期看解決產(chǎn)能過剩必須依靠擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求：同時(shí)，也要通過提高出口退稅率，轉(zhuǎn)變出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，開拓新市場(chǎng)等方式促進(jìn)出口的增長(zhǎng)充分利用國(guó)際市場(chǎng)消化過剩產(chǎn)能。