摘要：項目業(yè)主與承包商之間的經(jīng)濟關(guān)系是一種具有嚴格經(jīng)濟學(xué)意義的委托代理關(guān)系。文章分析了工程項目招投標中形成的委托代理關(guān)系及其產(chǎn)生原因和出現(xiàn)的問題，同時進一步分析了最優(yōu)招投標價格激勵機制，在此基礎(chǔ)上從招投標價格、合同類型選擇等方面進行招投標合理激勵約束機制設(shè)計，可以達到項目雙方利益最優(yōu)，實現(xiàn)和諧的工程項目管理。
　　關(guān)鍵詞：招投標；委托代理關(guān)系；工程項目；激勵約束
　　
　　一、引言
　　
　　招投標是工程項目領(lǐng)域的主要交易方式，具有公正、公平、公開、競爭及擇優(yōu)的特點。招投標具有一級密封拍賣的另一種稱謂，能夠?qū)崿F(xiàn)局部均衡價格，使業(yè)主和承包商之間達到的帕雷托最優(yōu)。通過招投標，業(yè)主將建設(shè)工程委托給承包商，二者之間形成了委托代理關(guān)系。在招投標這種交易方式中，作為經(jīng)濟人的業(yè)主和承包之間的目標效用函數(shù)可能不一致，由于信息不對稱、建設(shè)項目及環(huán)境的的不確定性及復(fù)雜性、合同的不完備性等原因，可能發(fā)生代理人的道德風(fēng)險和逆向選擇，結(jié)果出現(xiàn)以下局面：一方面過低的中標價使得承包商的利益嚴重受損，導(dǎo)致施工企業(yè)發(fā)展后勁不足，甚至生存困難；另一方面中標方偷工減料、拖欠民工工資、拖延工期等，甚至出現(xiàn)大量低質(zhì)量建筑，這已是不爭的現(xiàn)實，從而產(chǎn)生了大量嚴重的社會問題。為了解決上述問題，必須從工程項目的招投標制度入手，分析工程招投標過程中形成的委托代理管理及其問題，對招投標價格、合同類型選擇等方面進行激勵約束機制設(shè)計，可獲得以下結(jié)果：一方面確保中標價的合理性，提高代理人的效用，降低道德風(fēng)險和逆向選擇發(fā)生的概率；另一方面激勵代理人的最優(yōu)目標靠近委托人的最優(yōu)目標，達到雙方之間的帕雷托最優(yōu)，實現(xiàn)共贏，最后創(chuàng)建和諧的工程管理。
　　
　　二、建設(shè)項目委托代理關(guān)系
　　
　?。ㄒ唬┙ㄔO(shè)項目委托代理關(guān)系經(jīng)濟學(xué)含義及其原因
　　建筑市場交易運行的過程，是業(yè)主通過招投標以契約、委托等形式要求承包商在限定資源、限定時間條件下，一次性完成某項特定功能和目標的建設(shè)任務(wù)。從經(jīng)濟學(xué)的角度看，建設(shè)項目業(yè)主與承包商之間的關(guān)系集中體現(xiàn)在信息不對稱性和契約的不確定性以及存在交易費用，所以二者之間的關(guān)系之間就是嚴格的委托代理關(guān)系。工程項目存在委托代理關(guān)系主要原因有：一是信息不對稱；二是工程項目及環(huán)境的不確定性、復(fù)雜性和契約的不完備性；三是存在交易費用；四是有限理性與個人能力的約束。業(yè)主和承包商的目標都追求自身效用函數(shù)最大化，承包商的效用目標最大化與業(yè)主的效用目標最大化往往不一致，甚至相背離，從而產(chǎn)生損害業(yè)主的行為。
　?。ǘ┙ㄔO(shè)項目委托代理關(guān)系的基本問題
　　委托代理關(guān)系的基本問題是代理問題，由于代理人的利益目標與委托人的利益目標不一致以及不確定性因素和不對稱信息的影響，代理人的私人信息會影響委托人的利益，而委托人無法辨別是由委托人造成還是其他原因造成的，于是就出現(xiàn)了損害委托人利益，或者說委托人不得不為代理人承擔信息風(fēng)險。代理問題主要有以下幾種：
　　1、道德風(fēng)險。在工程承包中，承包人擁有發(fā)包人所沒有的關(guān)于自己努力程度和資源投入情況的私人信息，具有信息優(yōu)勢。發(fā)包人處于劣勢，在機會主義動機下，承包人可能會利用這些信息優(yōu)勢損害發(fā)包人的利益，如代理人努力不夠、以次充好，這就是發(fā)包方所面臨的道德風(fēng)險。
　　2、逆向選擇。在招投標中，現(xiàn)在的最低合理價評標方法使得實力較差的承包商隱藏部分信息，先以低價爭取到工程后，再設(shè)法從其他方面來爭取獲得更多的利潤。這樣業(yè)主選中的往往是實力較差的承包商，這就是逆向選擇問題。
　　
　　三、建設(shè)項目招投標激勵約束機制設(shè)計
　　
　　建設(shè)項目招投標激勵約束機制設(shè)計的目的是在一定的環(huán)境條件下，運用合同管理及有效的規(guī)制管理，實現(xiàn)資源最優(yōu)配置，最大程度上實現(xiàn)建設(shè)項目的工期、費用和質(zhì)量及環(huán)境安全等目標。業(yè)主進行招標投標機制設(shè)計時，在確定質(zhì)量、工期及安全目標前提下，最關(guān)鍵的就是價格問題。業(yè)主希望在滿足質(zhì)量、工期目標下工程價格越低越好，而承包商希望價格越高越好，如何在二者之間達到一個合理的均衡點？業(yè)主應(yīng)設(shè)計合理的工程招投標價格激勵機制和約束機制，承包商在這種機制下博弈，中標價格能滿足項目雙方的最大效用。該機制的兩個前提條件：一是激勵相容約束（IC）；二是個人參與約束（IR）。
　　（一）建設(shè)項目最優(yōu)招投標價格機制分析
　　招投標機制是典型的不對稱信息博弈。假設(shè)承包商的努力程度為X，與X相關(guān)業(yè)主的兩種收益Y1（努力程度大）、Y2（努力程度?。I(yè)主收益與承包商努力程度呈高度正相關(guān)，Y1>Y2），相應(yīng)承包商的收益為S1、S2（S1>izYrl4ONiApjQJWP/OMYKg==S2），Y1出現(xiàn)的概率為δ，Y2出現(xiàn)的概率為1-δ，承包商參加投標的保留效益為U，努力成本為C（X）。業(yè)主收益、承包商收益與承包商努力程度關(guān)系如圖l所示，Up是業(yè)主的效用函數(shù)，Up是X的凸函數(shù)，有?奩Up／?奩X>0，?奩2Up／?奩2X<0。Ua是承包商的效用函數(shù)，Ua為X的凹函數(shù)，有?奩Ua／?奩X>0，?奩2Ua／?奩2X>0。
　　
　　則機制設(shè)計轉(zhuǎn)化為以下函數(shù)表達式：
　　 =δUP（Y1-S1）+（1-δ）UP（Y2-S2）①
　　S.t.E（Ua）=δUa（S1）+（1-δ）Ua（S2）-C（X）≥Ｕ
　　上述函數(shù)中約束條件是滿足承包商的參與約束，在滿足參與約束條件下求承包商最佳努力程度的業(yè)主的最大效用。
　　其一階條件為：L=δUP（Y1-S1）+（1-δ）UP（Y2-S2）+λ（δUa（S1）+（1-δ）Ua（S2）-Ｕ）②
　　對S1、S2分別求導(dǎo)：?奩L/?奩S1=-δMUP①+λδMUa①=0，λ=MUP①/MUa①
　　③
　　?奩L/?奩S2=-（1-δ）MUP②+λ（1-δ）MUa②=0，λ=MUP②/MUa②④
　　在③、④中，MUP①或MUP②括號里的數(shù)字表示Y1、Y2的狀態(tài)。由③、④得：
　　λ=MUP①/MUa①=MUP②/MUa②
　　⑤
　?、菔奖砻?，最佳激勵機制應(yīng)使同一狀態(tài)下承包商與業(yè)主的邊際效用之比相等。圖1中的X*就是使Up曲線的切線與Ua曲線的切線平行的努力水平，就是業(yè)主效用最大化的承包商最佳努力水平。要承包商自覺選擇X*，必須對其他任何努力水平X，Ua（X*）-C（X*）-U≥Ua（X）-C（X）-U都成立。這個約束條件為“激勵相容約束”。滿足激勵相容約束條件意味著承包商的利益和業(yè)主的利益完全一致，承包商的行為會符合業(yè)主的最大利益。
　　（二）建設(shè)項目招投標機制設(shè)計
　　建設(shè)項目招投標機制設(shè)計包括激勵機制和約束機制兩部分，激勵機制的核心是工程項目價格激勵機制，約束機制是通過規(guī)制約束承包商的行為符合業(yè)主的利益。
　　1、建設(shè)項目價格激勵機制。建設(shè)項目價格激勵機制設(shè)計必須從以下方面入手。（1）建設(shè)項目招投標價格激勵機制設(shè)計。從工程項目最優(yōu)招投標價格機制分析得出，業(yè)主支付承包商的報酬S要滿足兩個上述兩個條件，業(yè)主必須考慮以下幾個問題：第一，設(shè)計好承包商的報價范圍；第二，承包商的努力成本；第三，承包商的保留效益。對第二、三個問題，承包商的私人信息，業(yè)主、其他承包商是不知道的，但每個承包商的成本、保留效益分布是共同知識，業(yè)主可以根據(jù)其分布進行估計?，F(xiàn)在要解決的關(guān)鍵的問題是第一個問題，很多業(yè)主片面地認為中標價越低越好，可以節(jié)省成本。美國經(jīng)濟學(xué)家哈里斯和雷維吾（Harris＆Raviv）等人在1981年證明了最低價中標法在理論上是最優(yōu)的。但這是在假設(shè)投標人都是理性的且具有風(fēng)險中性或風(fēng)險規(guī)避態(tài)度和完善市場經(jīng)濟條件下成立的，目前中國并不具備這兩個條件，以前推行的最低價中標法造成了許多問題?，F(xiàn)行的招投標機制的關(guān)鍵是如何確定招標控制價？另一個關(guān)鍵問題是評標方法的設(shè)計。承包商在投標報價范圍內(nèi)博弈，評標方法直接影響中標價格。所以業(yè)主設(shè)計的投標報價范圍和評標方法對承包商的激勵要能防止其“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”。（2）建設(shè)項目交易合同選擇激勵機制。工程合同是形成工程價格另一重要因素。由于工程交易的一次性、施工長期性、所處環(huán)境的不確定性、信息的不對稱性等特點，造成工程合同的不完備性，業(yè)主必須在招投標價格激勵的基礎(chǔ)上設(shè)計合同激勵機制，使承包商的行為選擇符合業(yè)主期望。根據(jù)合同計價方式，有總價合同、單價合同、成本加固定費用、目標價格激勵合同、限定價格激勵合同等五種。不同的合同類型對承包商的激勵差異較大，業(yè)主必須根據(jù)項目的具體情況構(gòu)造出一個激勵合同，還要明確激勵目標、激勵范圍、激勵獎勵標準以及嚴格的考核評價體系，并且滿足“參與約束”和“激勵相容約束”。
　　
　　2、建設(shè)項目約束機制設(shè)計。在機制設(shè)計中，除了激勵機制外，還需設(shè)計合理的約束機制，對承包商其進行有效的監(jiān)督，才能確保工程項目正常實施。約束機制從以下方面進行設(shè)計。（1）建設(shè)項目合同約束機制。工程合同是業(yè)主與承包商就雙方的權(quán)利與義務(wù)達成具有法律約束力的文件，是主要約束手段。在合同中條款完整、詳細、嚴密，嚴格合同管理。特別是加強變更管理和簽證管理，嚴格按合同執(zhí)行。（2）建設(shè)制度約束機制。建筑市場法律、法規(guī)、政策是規(guī)范承包商行為的有效約束手段，也是建筑市場健康運行的根本保證。業(yè)主利用建筑市場制度建立約束機制，確保業(yè)主的利益。（3）工程保險和工程擔保機制。要求承包商實行工程保險，轉(zhuǎn)移風(fēng)險，防止意外事故致使合同無法執(zhí)行。另外要求提供履約擔保，促使承包商履行合同，防止承包商“道德風(fēng)險”及其他惡意行為致使合同無法執(zhí)行。（4）建設(shè)市場競爭約束機制。建設(shè)市場的競爭，激勵承包商節(jié)約成本，增強競爭力。同時承包商之間相互競爭使得信息公開化降低了信息不對稱造成對業(yè)主的損失，節(jié)約了業(yè)主的監(jiān)督成本，提高了業(yè)主的利益。
　　
　　四、結(jié)束語
　　
　　在分析了建設(shè)項目招投標的委托代理關(guān)系、問題及原因和招投標最優(yōu)價格機制的基礎(chǔ)上，設(shè)計了招投標激勵約束機制。建設(shè)項目招投標是一項社會系統(tǒng)工程，不僅需要機制設(shè)計對承包商實施激勵和約束，還要十分重視思想文化道德等軟約束非機制因素對承包商的激勵約束作用，在機制設(shè)計與非機制安排因素結(jié)合的基礎(chǔ)上，建立和健全激勵約束機制，激勵和約束承包商的行為選擇有利于業(yè)主的利益最大化，實現(xiàn)工程和諧管理。
　　
　　參考文獻：
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