摘要：企業(yè)集群內(nèi)洽了契約屬性，集群成員之間的契約指向是對集群剩余的控制與分配。由于契約的不完備性，集群成員往往會采取機會主義行為。集群治理的直接目標(biāo)就是通過一系列激勵機制和約束機制，降低集群成員的機會主義傾向，使得成員之間有序競爭，維持企業(yè)集群的穩(wěn)定存在和持續(xù)發(fā)展。集群剩余是集群治理的物質(zhì)基礎(chǔ)和激勵根源，其市場化分配過程形成對集群成員的有效激勵；而“聲譽”則構(gòu)成企業(yè)集群約束機制，限制集群成員機會主義傾向。
　　關(guān)鍵詞：企業(yè)集群；契約；集群治理
　　
　　一、引言及相關(guān)研究回顧
　　
　　從全球范圍來看，經(jīng)濟(jì)競爭主體已超越企業(yè)邊界，以企業(yè)集群為主體的競爭格局開始形成。在中國，企業(yè)集群也顯現(xiàn)出蓬勃生機；集群經(jīng)濟(jì)形態(tài)在浙江、福建、廣東等地區(qū)俯拾皆是，成為拉動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長的動力源。
　　企業(yè)集群繁榮興盛的同時，其穩(wěn)定性和存續(xù)風(fēng)險同樣不應(yīng)該被忽略。企業(yè)集群興起的同時也伴生衰敗風(fēng)險。企業(yè)集群如何進(jìn)行有效治理，以規(guī)避風(fēng)險，保持競爭優(yōu)勢，是一項重要課題。既有研究已觸及到集群治理問題。Johanson & Mattsson認(rèn)為集群內(nèi)互為導(dǎo)向的企業(yè)間關(guān)系使得彼此傾向于建立長期聯(lián)系，協(xié)調(diào)企業(yè)集群的整體發(fā)展。Brown認(rèn)為由企業(yè)代表、政府部門、協(xié)會組織、相關(guān)產(chǎn)業(yè)代表、業(yè)內(nèi)著名人士等組成的集群委員會主持的民主管理和決策模式，實現(xiàn)集群自我組織的力量均衡，一定程度上能保證集群成員之間協(xié)調(diào)行為的有效性。李君華、彭玉蘭認(rèn)為企業(yè)集群內(nèi)企業(yè)會自覺約束自身行為以遵守集群的共同文化。李新春通過案例指出“領(lǐng)袖型”企業(yè)的主導(dǎo)作用對集群發(fā)展非常重要。喻衛(wèi)斌在對集群交易特征——關(guān)系型交易進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，提出企業(yè)集群內(nèi)部成員間的雙邊治理。
　　上述研究中均包含集群治理的痕跡，或體現(xiàn)著集群治理思想，或已刻畫出企業(yè)集群的治理形式。但是，由于企業(yè)集群是十分復(fù)雜的區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，沒有明確的治理主體，也不同于企業(yè)治理那樣有著清晰的組織治理架構(gòu)。因此，在學(xué)術(shù)界還沒有形成關(guān)于集群治理的理論分析邏輯。本文將以契約理論為背景理論，嘗試探討企業(yè)集群的治理機制。
　　
　　二、企業(yè)集群治理的契約解釋
　　
　　契約理論將所有市場交易都視為契約關(guān)系，并將其作為經(jīng)濟(jì)分析的基本要素。作為介于純市場與企業(yè)科層之間的“中間性組織”，企業(yè)集群如同企業(yè)組織一樣內(nèi)洽了契約屬性。一般而言，企業(yè)集群這一類中間性組織并不具備企業(yè)組織同等的權(quán)威性，指令性的生產(chǎn)計劃和資源轉(zhuǎn)移在集群內(nèi)部行不通。但是，企業(yè)集群由眾多集群成員——企業(yè)或者個人構(gòu)成，成員企業(yè)平等、獨立地參與集群經(jīng)濟(jì)運行過程，彼此之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系通過市場交易實現(xiàn)，協(xié)作與競爭行為受到市場機制作用。梁琦的研究表明，集群內(nèi)企業(yè)間存在著“需求-成本”聯(lián)系和“后向-前向”聯(lián)系兩種關(guān)聯(lián)效應(yīng)，這兩種關(guān)聯(lián)關(guān)系都是通過市場交易實現(xiàn)的。顯然，市場契約關(guān)系是集群成員之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系紐帶。同時，集群內(nèi)部還存在內(nèi)嵌于社會關(guān)系中的隱性契約。集群中的企業(yè)相互靠近，在長期交往中建立起信任關(guān)系，容易形成本地化的共同文化，并逐漸形成集群成員之間的隱性契約關(guān)系。
　　內(nèi)洽了正式契約和非正式契約的企業(yè)集群具備了治理的基礎(chǔ)。由于信息不對稱和行為人的有限理性，市場契約基本都是不完備的，行為人存在機會主義傾向。企業(yè)集群的存續(xù)和發(fā)展有賴于集群成員的合作，消除其內(nèi)部信息不對稱的現(xiàn)象，共同抵制機會主義行為，一致應(yīng)對外部環(huán)境變動。顯然，對企業(yè)集群進(jìn)行治理有良好的契約基礎(chǔ)；完全可以通過一系列治理機制設(shè)計和治理制度安排，約束集群成員的機會主義行為，使得集群成員有序競爭，從而降低集群衰退風(fēng)險。
　　
　　三、基于契約的企業(yè)集群治理機制
　　
　?。ㄒ唬┢髽I(yè)集群的激勵機制
　　企業(yè)集群的存續(xù)與集群內(nèi)部單個企業(yè)的參與密不可分，而企業(yè)參與企業(yè)集群的最大動因來自于對集群額外收益——集群剩余的樂觀預(yù)期和分享要求。顯然，具有共享性和整體性特征的集群剩余保障企業(yè)集群的存續(xù)和發(fā)展。
　　集群剩余是集群治理的物質(zhì)基礎(chǔ)和激勵根源。市場經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的企業(yè)是理性的，其選擇經(jīng)濟(jì)活動方式的主要依據(jù)是成本-收益分析；企業(yè)加入集群往往是基于對分享集群剩余的樂觀預(yù)期，即加入集群的利潤超過不加入集群的利潤。企業(yè)納入集群生產(chǎn)系統(tǒng)，成為某一價值鏈中的一個環(huán)節(jié)，即能夠分享到集群帶來的成本優(yōu)勢、規(guī)模優(yōu)勢和范圍優(yōu)勢，也能利用集群內(nèi)相對穩(wěn)定的營銷渠道和區(qū)位品牌，取得較高的預(yù)期集群剩余，因而企業(yè)往往將參與集群作為其長期目標(biāo)。一旦退出，企業(yè)因集群而來的剩余將減小甚至消失，機會成本很大。顯然，可預(yù)期分享到的集群剩余構(gòu)成了企業(yè)成員違約的機會成本，也成為企業(yè)集群交易順利進(jìn)行的激勵根源。企業(yè)對參與企業(yè)集群分工的“熱衷”程度取決于預(yù)期集群剩余的大小；在其他條件相同的情況下，可預(yù)期的集群剩余越大，企業(yè)違約（或退出集群）的機會成本越高，則企業(yè)集群存續(xù)的風(fēng)險越低，穩(wěn)定性越強。
　　集群剩余通過市場化分配對集群成員進(jìn)行有效激勵。集群剩余的分割與集群成員的地位、談判能力以及對集群的控制能力等因素有關(guān)。分享盡可能多的集群剩余的動機激勵著集群成員越來越深地卷入集群分工的生產(chǎn)體系。企業(yè)成員不斷強化自身的異質(zhì)性能力，以謀求在企業(yè)集群中的關(guān)鍵地位；持續(xù)地開展創(chuàng)新活動，以在激烈的“背對背”淘汰賽中勝出，最大比例地占有創(chuàng)新收益。集群剩余的市場化實現(xiàn)機制，激勵集群成員通過自身發(fā)展、壯大，加大對本地市場的影響，逐步增強對集群的控制能力。
　　（二）企業(yè)集群的約束機制
　　企業(yè)集群內(nèi)生的懲罰機制構(gòu)成對集群成員的非正式制度約束。加入企業(yè)集群的守約成員，能夠分享到集群帶來的預(yù)期集群剩余；同時，集群內(nèi)部也自動形成了參與集群企業(yè)的“聲譽指數(shù)”，并可以通過聲譽效用來保證成員之間正式合約的履行。“聲譽”實際上是一種非正式契約，可以理解為集群成員為了獲得交易的長期利益而自覺遵守契約行為所導(dǎo)致的社會評價。參與者從相互協(xié)調(diào)和長期交往中得到利益，抑制了短期行為的沖動，為樹立和維護(hù)良好的信譽提供較強的激勵；同時，集群內(nèi)企業(yè)通過利益和風(fēng)險共享機制來維護(hù)和鞏固信譽，使合作變得可信，而良好的信譽一旦樹立并得到維護(hù)，反過來為長期交易和長遠(yuǎn)利益的實現(xiàn)提供了重要保證，鼓勵合作行為，促成組織間的協(xié)調(diào)。顯然，長期利益、信譽、合作和協(xié)調(diào)之間使企業(yè)集群內(nèi)形成了良性循環(huán)，相互強化。一旦個別成員出現(xiàn)違約的機會主義行為，集群的本地化溝通使得任何違約者將不可避免遭受到組織懲罰：一方面，可以終止交易關(guān)系，給違約者造成經(jīng)濟(jì)損失；另一方面，可以使違約者的市場聲譽貶值，聲譽“指數(shù)”下降，甚至將違約者驅(qū)逐出集群的受益范圍。無論是終止其交易行為還是市場聲譽貶值，都會給違約者帶來巨大損失——享受的集群剩余減少直至消失。
　?。ㄈ┢髽I(yè)集群治理機制的優(yōu)化取向
　　集群剩余的存在和分配成為企業(yè)集群治理的基礎(chǔ)和焦點。集群剩余使企業(yè)集群存續(xù)有了物質(zhì)基礎(chǔ)；同時，集群成員之間也將從各自利益最大化的動機出發(fā)爭奪集群剩余的分配份額，而集群剩余的形成和分配都是在市場上通過交易實現(xiàn)的?？梢哉J(rèn)為，集群成員之間的契約指向是對集群剩余的控制與分配。
　　集群剩余分配的契約安排是集群治理機制設(shè)計的關(guān)鍵。集群成員都主動或被動地參與到生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中。由于網(wǎng)絡(luò)組織內(nèi)部信息不充分，集群成員不得不面臨去處理與上下游供應(yīng)商和服務(wù)商之間的委托-代理關(guān)系。參與到集群網(wǎng)絡(luò)中的成員的動機都是控制并盡可能多地分享集群剩余，成員之間不可避免地會展開對集群剩余分配的控制和爭奪行為；于是，集群剩余的分配導(dǎo)致集群成員之間基于委托-代理關(guān)系的博弈行為，如何在多對多的委托-代理博弈中實現(xiàn)對每個成員的有效激勵將成為集群治理問題的關(guān)鍵。顯然，集群治理類似于供應(yīng)鏈治理，基于多重委托-代理的機制設(shè)計和合同設(shè)計將是企業(yè)集群治理機制的優(yōu)化取向。
　　
　　
　　四、主要結(jié)論
　　
　　本文在揭示企業(yè)集群契約屬性的基礎(chǔ)上，探索了基于契約的集群治理機制以及治理機制的優(yōu)化取向。研究認(rèn)為，作為介于純市場與企業(yè)科層之間的“中間性組織”，企業(yè)集群內(nèi)洽了契約屬性，是由眾多成員基于分工-交易關(guān)系構(gòu)建起來的契約網(wǎng)絡(luò)；參與到網(wǎng)絡(luò)中的集群成員以正式和非正式契約為彼此之間的關(guān)系紐帶，共同參與企業(yè)集群整體的額外收益——集群剩余的創(chuàng)造和分享，因而集群成員之間的契約指向是對集群剩余的控制與分配；由于集群內(nèi)契約的不完備性，集群成員出于自身利益最大化的動機，往往會采取機會主義行為。集群治理的直接目標(biāo)就是通過一系列激勵機制和約束機制，降低集群成員的機會主義傾向，使得成員之間高效協(xié)作、有序競爭，維持企業(yè)集群的穩(wěn)定存在和持續(xù)發(fā)展。研究發(fā)現(xiàn)，集群剩余是集群治理的物質(zhì)基礎(chǔ)和激勵根源，其市場化分配形成對集群成員的有效激勵；而“聲譽”則構(gòu)成了企業(yè)集群內(nèi)生的懲罰機制，是限制集群成員機會主義傾向的非正式契約約束。
　　在中國，企業(yè)集群的成長狀況參差不齊，各地企業(yè)集群發(fā)展基本上都處于“摸著石頭過河”的狀態(tài)，集群內(nèi)生的動力機制和自我協(xié)調(diào)機制不完善，大量原生型企業(yè)集群徘徊在衰退的邊緣。在這樣的背景下，研究推動企業(yè)集群良性發(fā)展的動力機制十分必要。本文所提出的企業(yè)集群契約y9ah7lyTyLuINSRIO4eIbbYcQG8LdVR3XkAZKtbkvCE=治理機制只是一個初步的探索，還需要進(jìn)一步的實踐驗證和理論支持；另外，企業(yè)集群契約治理的作用機理和相應(yīng)制度安排也需要更多的研究。
　　
　　參考文獻(xiàn)：
　　1、魏江.企業(yè)集群:創(chuàng)新系統(tǒng)與技術(shù)學(xué)習(xí)[M].科學(xué)