高　兵　桑錦龍

黨的十七大報(bào)告提出，提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，明確要求堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)各個(gè)方面。這是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵。能否充分發(fā)揮教育的社會(huì)促進(jìn)作用，把我國(guó)沉重的人口負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)化為豐富的人力資源優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)從人口大國(guó)到人力資源強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變，既是實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)，也是新時(shí)期國(guó)家教育現(xiàn)代化的重要?dú)v史使命。

隨著北京率先基本實(shí)現(xiàn)教育現(xiàn)代化，北京教育發(fā)展在規(guī)模上基本滿足人民需求，但北京教育對(duì)創(chuàng)新城市建設(shè)的支撐尚不到位，尤其是高等教育。北京雖率先達(dá)到高等教育普及化，但在科技創(chuàng)新和對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)方面作為不大，高等教育還遠(yuǎn)不能滿足建設(shè)創(chuàng)新型社會(huì)的需求。因此，圍繞創(chuàng)新型城市建設(shè)，大幅度提升北京高等教育在知識(shí)技術(shù)創(chuàng)新中的作用，必然成為北京教育發(fā)展的重要任務(wù)。

一、北京高?？萍紕?chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)狀分析

在《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》中，中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略小組立足100多個(gè)基本指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)地區(qū)的創(chuàng)新能力進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)。從整體來(lái)看，2004年~2006年，雖然北京創(chuàng)新能力的指標(biāo)值在不斷攀升，但其區(qū)域創(chuàng)新能力始終排名第二，沒(méi)能超過(guò)上海。高校科技創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱是創(chuàng)新型城市建設(shè)的重要影響因素，因此，本文將主要以上海為參照目標(biāo)，分析北京高?？萍紕?chuàng)新能力的差別與原因。

（一）北京高?；A(chǔ)實(shí)力雄厚

目前，北京市共有普通高校83所（上海地區(qū)有高校60所），其中中央部委屬高校36所，市屬高校47所，約占全國(guó)普通高校總量的4％，比上海高出1.2個(gè)百分點(diǎn)。在北京地區(qū)的83所高校中，有23所“211工程”學(xué)校，有8所“985工程”學(xué)校。

北京高校的人力資源十分豐富，在全國(guó)范圍內(nèi)具有比較優(yōu)勢(shì)。在全市各級(jí)各類高校中，有教師10余萬(wàn)人，高校科技活動(dòng)人員近5萬(wàn)人，這些人員為北京高校的科技活動(dòng)提供了豐富的人力資源支持；尤其是中科院和工程院院士、長(zhǎng)江學(xué)者、教育部科技委成員等高層次人才已經(jīng)成為北京高校開展科技活動(dòng)的核心力量。

北京高校的科研經(jīng)費(fèi)逐年增加，在全國(guó)處于領(lǐng)先地位。2006年北京高?？蒲薪?jīng)費(fèi)總量達(dá)到90.24億元，比2005年凈增11.6億元，增幅達(dá)14.7%，在全國(guó)繼續(xù)領(lǐng)先的同時(shí),進(jìn)一步拉大了與上海高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的差距（上海2005年科研經(jīng)費(fèi)為47.92億元）。

科研論文是高校從事科技活動(dòng)主要內(nèi)容之一。2005年，全國(guó)高校的論文發(fā)表量為394，383篇；北京高校論文發(fā)表量為34，712篇，占全國(guó)高校論文發(fā)表總量的8.8%，高于同期上海高校論文發(fā)表總量（20，515篇）3.6個(gè)百分點(diǎn)。發(fā)表論文被引頻次數(shù)也是反映論文質(zhì)量水平的另一重要量度，在教育部科技發(fā)展中心2007年發(fā)布的高校論文影響力排名前30強(qiáng)的排名中，北京高校論文實(shí)力明顯高于上海高校。

總的說(shuō)來(lái)，北京高校的科研資源優(yōu)勢(shì)十分突出，為創(chuàng)新城市建設(shè)奠定了雄厚的科研創(chuàng)新基礎(chǔ)，但高校科研創(chuàng)新產(chǎn)出成果少，質(zhì)量不高，阻礙了創(chuàng)新城市的建設(shè)。

（二）北京高校科技創(chuàng)新產(chǎn)出薄弱

北京高校的資源優(yōu)勢(shì)和基礎(chǔ)科研能力十分突出，體現(xiàn)了北京作為全國(guó)教育中心的重要地位和作用，但北京高?？蒲性谌肆?、財(cái)力上的投入與科研成果的產(chǎn)出不成比例，大多數(shù)論文沒(méi)有真正地轉(zhuǎn)化為推動(dòng)科技發(fā)展的動(dòng)力，更談不上對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)力。北京高校的科技創(chuàng)新能力相對(duì)較弱，成為創(chuàng)新型城市建設(shè)的薄弱方面。

1.高校專利授權(quán)情況

從2003年~2005年全國(guó)高校授權(quán)專利數(shù)前100名學(xué)校的情況看來(lái)，北京被上海迅猛追趕，上海與北京專利授權(quán)差距在逐年縮小，從2003年的128個(gè)縮小到2005年的26個(gè)；雖然上海高校數(shù)量一直少于北京高校數(shù)量，但在高校授權(quán)專利排名前100的學(xué)校中，上海入圍學(xué)校數(shù)量基本與北京持平。以2005年為例，授權(quán)專利數(shù)前100名的高校共被授權(quán)專利6，327個(gè)，其中有北京高校10所，占本地高校12.99%，低于上海4.25個(gè)百分點(diǎn)；這10所高校共申請(qǐng)專利1，034個(gè)，平均到北京地區(qū)每所高校授權(quán)約13個(gè)，比上海少近4個(gè)。在發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)3項(xiàng)專利申請(qǐng)中，北京的外觀設(shè)計(jì)專利為0，而上海外觀設(shè)計(jì)專利為113個(gè)?？梢?jiàn)，與國(guó)家的科技創(chuàng)新中心地位相比，北京高校的專利授權(quán)總量與上海還有較大差距，尤其是與產(chǎn)業(yè)化聯(lián)系更為緊密的外觀設(shè)計(jì)專利，上海大大超過(guò)北京同類指標(biāo)數(shù)量，這說(shuō)明北京高校的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的能力還有待于進(jìn)一步提高。

2.北京高校獲科技獎(jiǎng)項(xiàng)情況

2005年~2007年間，北京高校的國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)和技術(shù)發(fā)明一等獎(jiǎng)都是空缺；獲得國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)排名前10名的高校中，北京只有清華大學(xué)和北京航空航天大學(xué)于2006年各獲得一個(gè)科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)，而上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)分別在2005年、2006年、2007年各獲得了一個(gè)科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)。2006年，南京大學(xué)獲得了國(guó)家自然科學(xué)一等獎(jiǎng)，填補(bǔ)了多年來(lái)自然科學(xué)一等獎(jiǎng)的空白。在2005年全國(guó)普通高?？萍汲晒?jiǎng)勵(lì)數(shù)前10名中，北京地區(qū)僅有清華大學(xué)1所學(xué)校入圍，獲獎(jiǎng)數(shù)量為64項(xiàng)；同期，上海地區(qū)有兩所高校入圍，共獲得獎(jiǎng)勵(lì)121項(xiàng)，幾乎是北京地區(qū)的兩倍?？梢?jiàn)，北京高校科技創(chuàng)新能力分布不均，主要聚集在清華大學(xué)，其他院校較少，在自然科學(xué)和技術(shù)發(fā)明上沒(méi)有更好的突破；而上海地區(qū)高校的科技創(chuàng)新能力較為均衡，幾所重點(diǎn)大學(xué)在不同時(shí)間段分別取得了較好的成績(jī)。

3.北京高?？萍嫉慕?jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況

技術(shù)轉(zhuǎn)讓是衡量一所學(xué)校面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場(chǎng)深度和廣度的一個(gè)重要指標(biāo)。北京高校技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新在北京的技術(shù)市場(chǎng)上占有的地位微乎其微，高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓成交量在2％左右徘徊；2004年~2006年，高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同占全市技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的份額不斷減少，從2.9％下降到1.98％；高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額占全市的比例從未超過(guò)1.5％。正如全國(guó)政協(xié)常委張濤所說(shuō)：“由于科研活動(dòng)遠(yuǎn)離經(jīng)濟(jì)與社會(huì)實(shí)際，以及立項(xiàng)和評(píng)估中的問(wèn)題，出現(xiàn)了大量的科技泡沫，90％以上無(wú)實(shí)際價(jià)值，導(dǎo)致我國(guó)在國(guó)際科技總體實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)中長(zhǎng)期處于弱勢(shì)?！北本└咝５目蒲姓撐亩?、科技獎(jiǎng)勵(lì)多，然而真正的科研精品少，經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)力弱，確切地印證了這一論斷。

二、北京高校科技創(chuàng)新影響要素分析

（一）高?？蒲薪?jīng)費(fèi)來(lái)源過(guò)分依靠政府，導(dǎo)致科研與地方經(jīng)濟(jì)聯(lián)系不緊密

從科研經(jīng)費(fèi)的來(lái)源看，近幾年來(lái)北京高校科研經(jīng)費(fèi)中政府資金占50%以上，市屬高校政府資金所占比例更是達(dá)到了67%以上且逐年遞增，政府資金成為北京高?？蒲薪?jīng)費(fèi)構(gòu)成的主要來(lái)源。上海高校的科技資金來(lái)源有別于北京高校。上海高校的科技發(fā)展主要依托企事業(yè)單位的委托經(jīng)費(fèi)，尤其是上海市屬高校的科技經(jīng)費(fèi)50％以上是企事業(yè)單位委托且逐年遞增。可見(jiàn)，上海高校能在充分利用市場(chǎng)資源，與地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)緊密結(jié)合方面，加速推動(dòng)科研成果的轉(zhuǎn)化，充分發(fā)揮高?？蒲械慕?jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)力；北京高校則過(guò)分依靠政府，科研成果與地方經(jīng)濟(jì)不相匹配，造成高?？蒲信菽萍紕?chuàng)新能力薄弱。

（二）高校之間資源分布不均，導(dǎo)致北京高?？萍紕?chuàng)新的整體實(shí)力弱化

北京高?？傮w科技資源和科技成果產(chǎn)出總量在全國(guó)高校中處于領(lǐng)先的水平，但學(xué)校之間的實(shí)力不太協(xié)調(diào)。由于各學(xué)校辦學(xué)歷史、辦學(xué)條件、知名度等因素的影響，使得高校科技資源和成果產(chǎn)出分布呈現(xiàn)3個(gè)層次，且3個(gè)層次的實(shí)力呈倒金字塔的格局，集團(tuán)之間差距明顯。北京市屬高校科研經(jīng)費(fèi)明顯低于北京高校平均水平，教育部直屬高校的科研資源難以為市屬高校充分利用。北京高校目前處于小規(guī)模和相互封閉的工作模式，還沒(méi)有形成善于合作創(chuàng)新的新時(shí)代科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，條塊分割大大加劇了不同機(jī)構(gòu)間的協(xié)調(diào)成本，不利于集成創(chuàng)新和提高高?？萍紕?chuàng)新的效率。

（三）高?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)速度和相對(duì)比重不高，不利于激勵(lì)科研創(chuàng)新

在全國(guó)各地爭(zhēng)相建設(shè)創(chuàng)新型城市、不斷加大科研投入的大背景下，北京高校的科研經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)速度相對(duì)不高，這不利于激勵(lì)科研創(chuàng)新，不利于提高高校的科技競(jìng)爭(zhēng)力。北京高?？蒲薪?jīng)費(fèi)2004年增長(zhǎng)了38.4%，2005年增長(zhǎng)了22.3%，2006年增長(zhǎng)了13.6%，年增長(zhǎng)速度遞減。同時(shí)，北京科研經(jīng)費(fèi)的投入距離發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的差距仍然較大。2006年，北京高校的科研投入90.24億元，而2000年紐約高校的科研投入就已經(jīng)達(dá)到了1，846.45億美元，最少的倫敦也達(dá)到225.99億美元。北京高校應(yīng)準(zhǔn)確了解自身的相對(duì)水平和問(wèn)題，從而更加快速地提高競(jìng)爭(zhēng)能力。

（四）人才隊(duì)伍和科研導(dǎo)向不合理，導(dǎo)致大多數(shù)成果不具有推廣應(yīng)用和創(chuàng)新價(jià)值

北京高?？萍既肆Y源在數(shù)量上擁有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，但高?？萍蓟顒?dòng)人員隊(duì)伍存在老中青科技人才梯隊(duì)結(jié)構(gòu)不甚合理、學(xué)術(shù)帶頭人隊(duì)伍力量薄弱等現(xiàn)象，因此將科技人員數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)，提高高校人才利用率是增強(qiáng)和提高高?？蒲袆?chuàng)新能力的切入點(diǎn)。另外，長(zhǎng)期以來(lái)，由于科研導(dǎo)向的異化，論文和著作的數(shù)量被當(dāng)作衡量科研水平的尺度、職稱評(píng)定的指標(biāo)，不少大學(xué)教師盲目為數(shù)量而編寫，具有前瞻性、創(chuàng)新性的科研成果少了，大多數(shù)成果不具有推廣應(yīng)用和創(chuàng)新價(jià)值。

（五）高校科研成果轉(zhuǎn)化的配套機(jī)制落后，導(dǎo)致科研成果轉(zhuǎn)化率低

產(chǎn)學(xué)研合作在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮著十分重要的作用，但目前北京高校產(chǎn)學(xué)研合作未能充分展開。上海截至2003年就在楊浦區(qū)17所高校周邊誕生了10多個(gè)科技園區(qū)，正在孕育一批擁有原創(chuàng)技術(shù)，以大學(xué)教授、專家、研究生、創(chuàng)業(yè)人員為主體的頭腦型科技企業(yè)群體，其中具備原創(chuàng)性自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的達(dá)到30％以上。雖然北京地區(qū)大學(xué)科技園為數(shù)不少，但都處于起步和探索階段，尚未形成完整的、系統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)政策體系。2004年北京高校共承擔(dān)27，753項(xiàng)科技項(xiàng)目，與企業(yè)合作的僅占10.15%；另?yè)?jù)中關(guān)村對(duì)811家企業(yè)的一項(xiàng)調(diào)查，經(jīng)常與高等院校和科研機(jī)構(gòu)合作的僅占26%，這表明高校、科研院所與企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)方面的合作還非常缺乏，北京高?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化仍處于一個(gè)較低的水平。

三、提高北京高?？蒲袆?chuàng)新能力的舉措

高校作為知識(shí)、技術(shù)創(chuàng)新的主體，要發(fā)揮其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，而長(zhǎng)期以來(lái)，北京高校的科研發(fā)展較為封閉，主要是通過(guò)人才培養(yǎng)間接服務(wù)經(jīng)濟(jì)，同時(shí)高?？蒲幸詫W(xué)術(shù)價(jià)值追求為主，未有效地致力于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。北京高校科研創(chuàng)新能力的提高，要從以下幾個(gè)方面考慮：

第一，進(jìn)一步增加科研經(jīng)費(fèi)的投入比重，逐步提高政府以外單位的投資量。政府可以通過(guò)加大經(jīng)費(fèi)直接投入力度和制定有關(guān)優(yōu)惠政策等手段調(diào)整研究經(jīng)費(fèi)的比重，對(duì)于原創(chuàng)性研究和具有一定學(xué)科優(yōu)勢(shì)的科學(xué)研究要加大資助力度。同時(shí)，由于政府對(duì)高?？蒲械母?jìng)爭(zhēng)性撥款，導(dǎo)致幾乎所有高校都圍繞政府科技經(jīng)費(fèi)的投入導(dǎo)向轉(zhuǎn)，難以展開創(chuàng)新研究。高校應(yīng)盡量爭(zhēng)取政府以外的投資源，擴(kuò)大科研支持面，與北京發(fā)展趨勢(shì)密切結(jié)合，改善科研成果與社會(huì)需求脫離的狀況。

第二，加強(qiáng)高校管理體制的改革，加快制度創(chuàng)新。政府需結(jié)合高校的學(xué)科基礎(chǔ)、師資水平、科研成果等情況對(duì)高校實(shí)行分類指導(dǎo)，加快建設(shè)一批高水平的研究型大學(xué)。高校應(yīng)培養(yǎng)中青年教師的科研能力、培養(yǎng)新學(xué)科學(xué)術(shù)帶頭人，形成老中青比例協(xié)調(diào)的科研人才梯隊(duì)，鼓勵(lì)教師以技術(shù)入股和管理入股的形式進(jìn)行創(chuàng)業(yè)。科研管理方面要完善對(duì)現(xiàn)有科研機(jī)構(gòu)的管理，實(shí)行開放、流動(dòng)、聯(lián)合、競(jìng)爭(zhēng)的科研運(yùn)行機(jī)制，大力支持有一定特色、一定優(yōu)勢(shì)的研究項(xiàng)目和計(jì)劃。

第三，鼓勵(lì)高校構(gòu)建知識(shí)創(chuàng)新體系，充分發(fā)揮學(xué)科優(yōu)勢(shì)。高校學(xué)科設(shè)置應(yīng)努力發(fā)展重點(diǎn)學(xué)科，避免追求大而全，使優(yōu)勢(shì)學(xué)科在知識(shí)創(chuàng)新中發(fā)揮帶頭作用。重點(diǎn)學(xué)科包括重點(diǎn)扶持的新興學(xué)科和重點(diǎn)建設(shè)的特色和優(yōu)勢(shì)學(xué)科。同時(shí)，要促進(jìn)學(xué)科之間的相互滲透和交叉融合，推動(dòng)學(xué)科建設(shè)，關(guān)注學(xué)科的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，提高高校的科研創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平，為高?？萍紕?chuàng)新發(fā)展提供充分條件，力爭(zhēng)把高校建設(shè)成為高水平、開放式、國(guó)際化的重大知識(shí)創(chuàng)新和高層次人才培養(yǎng)基地。

第四，大力發(fā)展大學(xué)科技園，增強(qiáng)服務(wù)創(chuàng)新能力。大學(xué)科技園應(yīng)承擔(dān)起在更深層次上的管理和服務(wù)功能，開展校際集成創(chuàng)新，在經(jīng)營(yíng)策略、執(zhí)行能力、運(yùn)作框架上展開增值服務(wù)。政府在為大學(xué)科技園提供良好的硬件配套服務(wù)、使大學(xué)科技園的運(yùn)行有法可依的同時(shí)，還應(yīng)發(fā)揮橋梁作用，引導(dǎo)大學(xué)科技園區(qū)在科研方面與國(guó)際接軌，進(jìn)行國(guó)際的交流與合作。

總之，北京地區(qū)高校只有通過(guò)多方面的提升才能促成更多的科研創(chuàng)新成果、促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化，才能發(fā)揮高?？蒲袑?duì)創(chuàng)新型城市的促進(jìn)作用，提高首都經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。■

（作者單位：北京教育科學(xué)研究院教育發(fā)展研究中心）

[責(zé)任編輯：蔡桂蘭]