張燕生

目前，中國出口企業(yè)中擁有自主品牌的不到20% ，即使這些企業(yè)開始重視開發(fā)自主品牌，但由于缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)，特別是缺乏核心技術(shù)，導(dǎo)致其自主品牌的無形資產(chǎn)價值偏低，在國際上的知名度偏低。如何通過自主開發(fā)與國際合作相結(jié)合的途徑，解決自主品牌的核心技術(shù)含量，并通過知識管理和鼓勵開發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)，提升自主品牌的無形資產(chǎn)價值，是成功實施出口名牌戰(zhàn)略的關(guān)鍵。

核心技術(shù)決定品牌的價值含量

實施出口名牌戰(zhàn)略的第一要義，是出口企業(yè)要大力創(chuàng)立商品的國際品牌，也就是在多個國家或區(qū)域市場上創(chuàng)立具有很高知名度的商標，如青島啤酒、海爾電器、華為電子設(shè)備等。對這些商品的知名度、影響力和無形資產(chǎn)價值的評價，一方面是國內(nèi)和國際市場上的終端顧客用貨幣投票的方式?jīng)Q定的，也就是該商品所占的市場份額、成長性及持久性等性質(zhì)決定了其品牌的價值，經(jīng)濟學(xué)中的消費者剩余和無形資產(chǎn)價值，都是從不同側(cè)面衡量著品牌的價值。另一方面，品牌的價值則是由企業(yè)自主開發(fā)和掌握的核心技術(shù)的價值含量決定的。

核心技術(shù)，從宏觀方面講是指對國民經(jīng)濟、相關(guān)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)發(fā)展有重大影響的、具有高知識和附加值含量的關(guān)鍵技術(shù)，從微觀方面講則是指能夠降低成本、改善效率并提升新價值創(chuàng)造能力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、技術(shù)竅門以及差異化標準等。

對于國家來說，核心技術(shù)意味著綜合國力、國家競爭力以及產(chǎn)業(yè)實力進入高端，擁有一批以核心技術(shù)為中心的主導(dǎo)先行產(chǎn)業(yè)以及有很高無形價值的國際名牌，拉動整個國民經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。對于企業(yè)來說，獲得核心技術(shù)意味著獲得了解決商品差異化程度之關(guān)鍵，也就是通過創(chuàng)新活動來創(chuàng)造和開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新市場、新管理和新組織之差異，獲得不斷提升商品和服務(wù)的新價值創(chuàng)造能力。獲得這種新價值創(chuàng)造能力、處于商品差異化高端并通過成功知識管理產(chǎn)生廣泛知名度的商品就是名牌，企業(yè)無疑可以從中獲得更高的超額利潤和無形資產(chǎn)，終端顧客也可以獲得更高的消費者剩余和經(jīng)濟福利。

核心技術(shù)的自主開發(fā)往往受到三個主要環(huán)節(jié)的制約：一是需要有巨額的研究與開發(fā)投入；二是需要相關(guān)產(chǎn)業(yè)及工序都具備相應(yīng)的技術(shù)和制造能力；三是需要有很強的組織管理能力。

在研發(fā)投入方面，既取決于國家創(chuàng)新系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)公共或共享的技術(shù)創(chuàng)新平臺以及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，也取決于融投資體制的市場化程度和資金配置效率及靈活性，還取決于市場需求和政府采購在最初階段對核心技術(shù)成長的支持和培育。在技術(shù)和制造能力方面，既取決于企業(yè)掌握核心技術(shù)的自主開發(fā)的技術(shù)能力、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和配套企業(yè)的競爭實力以及人力資源的素質(zhì)，還取決于企業(yè)“干中學(xué)”和經(jīng)驗積累的治理結(jié)構(gòu)及外部環(huán)境，是否有合理和充分的內(nèi)外部激勵機制來獎勵核心技術(shù)的自主開發(fā)，是否有足夠的條件和時間允許企業(yè)在實踐中逐步自主開發(fā)并掌握高端產(chǎn)品和工序的關(guān)鍵技術(shù)及技術(shù)竅門。在組織管理能力方面，一方面是取決于是否擁有能夠創(chuàng)造核心技術(shù)和增值品牌無形資產(chǎn)的企業(yè)家，企業(yè)家的精髓就是創(chuàng)新，他不一定是工程師或科學(xué)家，但他一定是一個能夠把科學(xué)家的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，工程師的技術(shù)發(fā)明轉(zhuǎn)化成企業(yè)核心技術(shù)，并自主開發(fā)為能夠帶來超額利潤的新產(chǎn)品、新技術(shù)和新市場的人，是一個能夠賦予新價值創(chuàng)造能力以新內(nèi)涵，創(chuàng)立新要素組合方式和新的管理制度的人。同時，整個社會也要創(chuàng)造一個有利于技術(shù)自主開發(fā)、創(chuàng)新和創(chuàng)立自主品牌的環(huán)境和條件，創(chuàng)造整個社會的經(jīng)驗和知識積累的機制，尤其是品牌無形資產(chǎn)和核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護體系。

對此，國內(nèi)學(xué)界目前有著一些爭論。一些學(xué)者認為，國際品牌，尤其是名牌首先應(yīng)是處于高端并具有核心技術(shù)及全球影響力的商品或服務(wù)，從自主品牌到具有核心技術(shù)的國際名牌將是一條漫長的不斷求索之路，目前的重點應(yīng)是繼續(xù)加快對先進技術(shù)的模仿、引進和擴散，對品牌無形資產(chǎn)的培育、產(chǎn)權(quán)保護和知識管理，而不是用政府干預(yù)來提升自主品牌比率，提升自主核心技術(shù)及影響力。另一些學(xué)者則認為，新型工業(yè)化的跨越式戰(zhàn)略，一方面要求大力發(fā)展成熟技術(shù)為主的傳統(tǒng)部門，同時要求加快自主開發(fā)核心技術(shù)的新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，后者是成功實現(xiàn)趕超之關(guān)鍵。我認為，自主開發(fā)核心技術(shù)是創(chuàng)造自主國際品牌的一個重要環(huán)節(jié)，中國作為一個大國，在科技革命和全球化環(huán)境中，僅僅靠模仿和引進是不夠的，而是要通過開放競爭、要素創(chuàng)造以及自主開發(fā)滿足新需求能力等多種方式，在一些重要領(lǐng)域獲得核心技術(shù)，并逐步塑造國際名牌。

核心技術(shù)自主開發(fā)中的問題

我國的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與技術(shù)結(jié)構(gòu)、國內(nèi)商品結(jié)構(gòu)有著非常密切的關(guān)系。改革開放以來，我國出口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換大體可分成幾個階段。在上世紀80年代中初期，我們的出口主要以初級產(chǎn)品和農(nóng)副產(chǎn)品為主，如原煤、木材、原油；到80年代中期，我國的出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)向勞動力密集型的、發(fā)展中國家具有傳統(tǒng)競爭優(yōu)勢的箱包、鞋帽、服裝、紡織品等；而從90年代中期以來，我國機電產(chǎn)品等的出口比例越來越大，開始進入到了非傳統(tǒng)出口市場；到21世紀前十年的中葉，高新技術(shù)產(chǎn)品出口迅猛增長成為我國出口結(jié)構(gòu)變化的一大亮點。即使如此，我國機電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品的出口主要還是集中在中低技術(shù)的、勞動密集型的加工制造和組裝。即使我國有一些機電產(chǎn)品出口屬于中高端產(chǎn)品，但有核心技術(shù)和自主品牌仍太少，主要是加工貿(mào)易方式。四年前我們預(yù)測，在2006-2010年以后，中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)和出口結(jié)構(gòu)總體上將提升到中端的水平，這意味著我國將有一次重大的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級時期。

在我們的一項研究中發(fā)現(xiàn)，1992年至2003年我國出口中的垂直專業(yè)化程度已經(jīng)從1992年的14%增加到2003年的21.8%。其中日、韓對中國的中間品出口在中國向美國出口的垂直專業(yè)化程度中約占三分之一。即日本、韓國部分地把中國作為他們生產(chǎn)過程的延續(xù)，日、韓、中三國形成一個相對獨立的生產(chǎn)體系在向美國出口。如果加上等值的進口，則上述垂直專業(yè)化程度將從1992年的28%，上升為2003的42％以上。這表明中國目前已經(jīng)在相當(dāng)程度上融入了生產(chǎn)的全球化過程，成為世界工廠的一個重要組成部分。但要提升我國在國際產(chǎn)業(yè)分工和專業(yè)化生產(chǎn)中的地位，就必須高度重視核心技術(shù)的自主開發(fā)和創(chuàng)新。

從世界出口和技術(shù)結(jié)構(gòu)的演變來看，絕大部分有影響的國家實現(xiàn)從低端到中端、再到高端的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，是用了數(shù)百年的時間。大的核心技術(shù)演變，都是后進國家通過發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢自主開發(fā)新一代核心技術(shù)，從而成功實現(xiàn)跨越式發(fā)展。如英國取代荷蘭是通過開發(fā)和獲得第一代產(chǎn)業(yè)革命的輕紡技術(shù)，美國取代英國是通過開發(fā)和獲得第二次產(chǎn)業(yè)革命的資本密集型技術(shù)，日本取代美國的傳統(tǒng)制造業(yè)是通過大力發(fā)展節(jié)約資源的精細加工制造技術(shù)等等。這是縱向比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的進程。

但我國的情況將有所不同。作為一個大國，我國的出口和技術(shù)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換將不是縱向的動態(tài)比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)型升級，而是橫截面的動態(tài)比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)型升級，即在同一個時間點上同時出現(xiàn)低端、中端和高端的結(jié)構(gòu)。作為發(fā)展中大國，整體結(jié)構(gòu)是處于中低端；但作為大國，可以同時維系和發(fā)展一些中、高端的核心技術(shù)和商品，如航天、電子和通訊產(chǎn)品，為同時實現(xiàn)傳統(tǒng)工業(yè)化和進入知識經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換打下堅實的基礎(chǔ)。

要成功地自主開發(fā)核心技術(shù)并創(chuàng)立國際品牌，一定要有良好的市場競爭環(huán)境來支撐。

首先，核心技術(shù)開發(fā)或創(chuàng)新，一定要與充分發(fā)展的要素市場互動。目前我國在商品市場上，一般競爭性產(chǎn)品的準入、交易或退出基本上實現(xiàn)了市場化。但要素市場的市場化程度較低，其中金融市場的市場化程度最低。在市場形態(tài)上，城鄉(xiāng)集貿(mào)市場、零售市場等低端的市場形態(tài)發(fā)展較快，商品期貨等衍生品市場、資本證券化及風(fēng)險投資等高端市場發(fā)展遲緩，從而制約著核心技術(shù)開發(fā)或創(chuàng)新。

其次，核心技術(shù)開發(fā)或創(chuàng)新一定要與統(tǒng)一大市場互動。19世紀中后期，美國的發(fā)展超過英國，與美國的大市場有很大關(guān)系。英國的輕型加工制造業(yè)曾是當(dāng)時的“世界工廠”，但在發(fā)展包括內(nèi)燃機、電力、汽車等在內(nèi)的第二次產(chǎn)業(yè)革命技術(shù)時被美國超越。其中一個重要原因是后者是有明顯規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的資本密集型產(chǎn)業(yè)，美國有一個非常大的國內(nèi)市場，才能發(fā)動如此大規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新和大規(guī)模的現(xiàn)代化生產(chǎn)體系。因此，我國的大市場規(guī)模和發(fā)展?jié)摿κ亲灾鏖_發(fā)核心技術(shù)和高端市場的有利條件。但目前地區(qū)和行業(yè)普遍存在的本位主義、利己主義和機會主義行為分割了統(tǒng)一大市場，偏好洋貨的傾向也不利于新生核心技術(shù)及新品牌商品的成長。

獲得自主開發(fā)核心技術(shù)能力的可能途徑

1．重視“要素創(chuàng)造”功能

要在要素稟賦形成比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，重視“要素創(chuàng)造”功能，也就是通過“軟”因素，包括引進外部競爭壓力、加快要素重組、增加技術(shù)擴散激勵、提高“干中學(xué)”效率以及通過國際合作，變比較劣勢部門為競爭優(yōu)勢部門，形成新的貿(mào)易部門和出口結(jié)構(gòu)。

目前，我國能夠在國際競爭中取勝的產(chǎn)業(yè)都是具有明顯比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，然而，我國的比較優(yōu)勢主要是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。在自主開發(fā)核心技術(shù)和國際品牌方面，我們則有明顯的比較劣勢。如我國有很高的儲蓄率但沒有發(fā)達高效的資本市場和銀行體系，有龐大的制造業(yè)體系但缺少核心技術(shù)和國際名牌，有很充裕并素質(zhì)優(yōu)良的人力資源但缺少掌握核心技術(shù)和知識管理竅門的企業(yè)家及知識和經(jīng)驗積累。如果從要素稟賦上把比較劣勢轉(zhuǎn)變?yōu)楸容^優(yōu)勢，將是一個漫長的技術(shù)進步和經(jīng)濟發(fā)展過程。因此，就必須通過國際合作，引入國際資本、國際技術(shù)和國際管理竅門，形成我國自主開發(fā)核心技術(shù)和國際品牌的新競爭優(yōu)勢，形成我國在資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的新比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢。這種優(yōu)勢是通過國際合作來實現(xiàn)轉(zhuǎn)換，包括技術(shù)和知識產(chǎn)業(yè)，一方面要通過引進、消化、吸收、模仿，提升我國的自主開發(fā)核心技術(shù)的知識和經(jīng)驗積累，另一方面要做好本地化工作，創(chuàng)造自主開發(fā)核心技術(shù)的基礎(chǔ)環(huán)境和條件，切切不能只通過政府的行政手段搞拔苗助長。前蘇聯(lián)在許多重要工業(yè)領(lǐng)域有核心技術(shù)和自主品牌卻沒有全球競爭優(yōu)勢的教訓(xùn)值得汲取。

2．市場機制和自主開發(fā)唱主角

不能靠行政干預(yù)和關(guān)起門來搞研發(fā)，而要更多靠市場機制和自主開發(fā)之間的互動。

首先要把市場機制的作用發(fā)揮好，政府部門不唱主角，其作用應(yīng)是創(chuàng)造良好的市場和創(chuàng)新環(huán)境，更好地培育市場。

其次，要明確自主開發(fā)核心技術(shù)應(yīng)是一個系統(tǒng)工程，科學(xué)家搞科學(xué)發(fā)明、工程師搞技術(shù)發(fā)明、企業(yè)家搞商品化，協(xié)調(diào)好工程師、科學(xué)家與企業(yè)家之間的關(guān)系和各自定位。政府可以做促進工作，但不能代替科學(xué)家、工程師和企業(yè)家搞科技創(chuàng)新。目前有一個問題，即243個科研院所改革以后，誰來做產(chǎn)業(yè)或行業(yè)層次的技術(shù)平臺？當(dāng)這些科研院所變成企業(yè)，其行為就是自身利益最大化，發(fā)展目標是自身利益而不是行業(yè)利益，怎么可能關(guān)心行業(yè)的技術(shù)進步問題。

再次，自主開發(fā)核心技術(shù)不僅是大企業(yè)，更重要的是中小企業(yè)。國有大企業(yè)都有著很大的改革成本，人員退休負擔(dān)，社會職能的剝離，不良資產(chǎn)的重組清算、行政干預(yù)太多、管理層很難談得上是企業(yè)家等。

因此，改制和提供激勵機制，培養(yǎng)企業(yè)家的創(chuàng)新能力很重要。但培育一個企業(yè)家是要付很大的代價，如果企業(yè)里的關(guān)鍵主管都是行政人員組成的話，風(fēng)險指數(shù)就更大了。相反，中小企業(yè)可能成為自主開發(fā)核心技術(shù)的潛在力量。尤其是核心技術(shù)往往是高知識和技術(shù)密集型技術(shù)，只有靠創(chuàng)新，尤其是進入高投入、高風(fēng)險、高收益的行業(yè)，更需要富有創(chuàng)新精神的中小企業(yè)的作用。

3．需要創(chuàng)造一個“開放競爭”的環(huán)境

也就是說通過鼓勵開放和激勵競爭的機制，而不是政策優(yōu)惠和差別性待遇，扶持新興出口產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

過去我們縮小技術(shù)差距，靠的是強制性的當(dāng)?shù)毓蓹?quán)要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求、國產(chǎn)化率的要求，現(xiàn)在上述措施已不能繼續(xù)實行。在這種情況下，有核心技術(shù)的跨國公司開始出現(xiàn)股權(quán)結(jié)構(gòu)的獨資化、核心技術(shù)的產(chǎn)權(quán)保護法律化以及配套環(huán)節(jié)的內(nèi)部化趨勢。如果不能解決核心技術(shù)的技術(shù)來源和技術(shù)擴散問題，就很難形成自主開發(fā)的技術(shù)能力。對此，應(yīng)進一步“開放競爭”，即通過開放競爭，打破國內(nèi)壟斷，消除國內(nèi)普遍存在的地區(qū)和部門保護壁壘，加大國內(nèi)競爭強度和范圍；加大國內(nèi)跨國公司之間的競爭態(tài)勢，打破跨國公司在中國可能形成的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)壟斷、壓制和控制；迫使跨國公司引進關(guān)鍵技術(shù)、人才和管理方式，形成技術(shù)擴散和模仿的良好條件；通過制定反壟斷法和競爭政策新體系，開放跨國公司之間、跨國公司與國內(nèi)企業(yè)之間以及各種所有制形式企業(yè)之間的公平競爭，通過加劇競爭的方式，迫使跨國公司把最核心技術(shù)引入中國，迫使國內(nèi)企業(yè)加快模仿、本地化和再創(chuàng)新進程，直至獲得自主開發(fā)核心技術(shù)的能力。企業(yè)在國內(nèi)獲得自主開發(fā)技術(shù)的能力，并發(fā)展相應(yīng)的知識管理和自主品牌發(fā)展能力，再逐步把這種能力通過出口和對外投資擴展到全球市場，最終將形成一批有核心技術(shù)的國際品牌的商品群。

4．加快推進新型工業(yè)化的出口名牌戰(zhàn)略

要在立足于比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時，大力推動以創(chuàng)新科技為基礎(chǔ)的新興產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的發(fā)展，形成新的出口部門的產(chǎn)品。

目前，中國在繼續(xù)實現(xiàn)工業(yè)化的過程中，發(fā)達國家已出現(xiàn)從工業(yè)經(jīng)濟向知識經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，導(dǎo)致中國經(jīng)濟在舊二元經(jīng)濟尚未完全轉(zhuǎn)換的情況下，又出現(xiàn)了新二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，即以成熟技術(shù)為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)工業(yè)、農(nóng)業(yè)和以創(chuàng)新科技為基礎(chǔ)的新興產(chǎn)業(yè)（包括高新技術(shù)制造業(yè)和高知識存量的服務(wù)業(yè)）并存的格局。在這種情況下，新型工業(yè)化出口名牌戰(zhàn)略是針對新二元結(jié)構(gòu)提出的新發(fā)展戰(zhàn)略。要培養(yǎng)具有自主品牌和知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，培養(yǎng)具有自主開發(fā)能力的龍頭企業(yè)和產(chǎn)業(yè)群，培養(yǎng)具有專業(yè)化分工和差別創(chuàng)新能力的企業(yè)，形成從低端向高端結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的新增長動力。

（作者系國家發(fā)改委對外經(jīng)濟研究所所長，詳見本刊專家委員會）