張玉卿

《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》（以下稱“諒解”）是WTO一攬子協(xié)議的有機(jī)組成部分,是烏拉圭回合談判的重要成果。當(dāng)初各成員方均對(duì)WTO的司法制度的建立與爭(zhēng)端解決抱有深切的厚望,期待其成為多邊自由貿(mào)易體制的堅(jiān)強(qiáng)柱石。時(shí)至今日，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的運(yùn)作已達(dá)十年，其運(yùn)作情況如何？是否真正成為多邊自由貿(mào)易體制的柱石？的確需要總結(jié)與思考。

回顧、總結(jié)和前瞻：WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制10年前行之路

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制是對(duì)關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）40多年?duì)幎私鉀Q機(jī)制運(yùn)行實(shí)踐的總結(jié)與歸納、發(fā)展與創(chuàng)新的結(jié)果，被譽(yù)為“WTO皇冠上的明珠”。10年來，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制在為多邊貿(mào)易體制提供確定性（certainty）、穩(wěn)定性（stability）和可預(yù)見性（predictability）上，起到了柱石的作用。這一機(jī)制使各成員在WTO中可以更好地行使其協(xié)議的權(quán)利，明確其應(yīng)盡的義務(wù)。WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)以通過專家組和上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告的形式，以條約法和公認(rèn)的國(guó)際法為指導(dǎo)，通過對(duì)WTO相關(guān)協(xié)定的具體解釋與適用，使WTO的法律制度更為清晰、明確, 更有利于多邊貿(mào)易體制的運(yùn)行真正建立在規(guī)則基礎(chǔ)之上。

由門可羅雀到門庭若市

自WTO成立起至2004年12月31日的10年里，共有324起案件訴諸WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制, 遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了GATT在長(zhǎng)達(dá)半個(gè)世紀(jì)里的案件數(shù)量。WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)（DSB）共散發(fā)了87個(gè)專家組報(bào)告(通過的有83個(gè))；其中有67個(gè)被上訴到上訴機(jī)構(gòu)，上訴率高達(dá)77%。上訴報(bào)告總共通過了64個(gè)。這些數(shù)字反映出各成員越來越重視利用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制來處理貿(mào)易爭(zhēng)端，以維護(hù)其貿(mào)易權(quán)益。

程序利益的大國(guó)博弈

根據(jù)《諒解》，WTO爭(zhēng)端解決程序包括磋商、設(shè)立專家組、專家組報(bào)告的做出、提出上訴、上訴機(jī)構(gòu)的審查及結(jié)論、專家組報(bào)告及上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告的通過、對(duì)DSB裁決的執(zhí)行、對(duì)執(zhí)行的審查、申請(qǐng)和授權(quán)報(bào)復(fù)等等。10年里，《諒解》設(shè)定的程序得到了全面參與，體現(xiàn)在：（1）WTO各成員共提出了324個(gè)磋商請(qǐng)求，目前仍處于磋商階段的爭(zhēng)端有121件; （2）DSB對(duì)159起爭(zhēng)端決定設(shè)立專家組，共設(shè)立了129個(gè)專家組，目前尚有14個(gè)專家組處于工作階段；（3）專家組共散發(fā)了87報(bào)告；（4）有67個(gè)爭(zhēng)端提交上訴機(jī)構(gòu)審理；（5）DSB共散發(fā)了19個(gè)依據(jù)第21.3款關(guān)于執(zhí)行DSB建議或裁決的合理期間的仲裁裁決；（6）DSB共散發(fā)了13個(gè)依據(jù)第21.5款設(shè)立的執(zhí)行審查專家組報(bào)告，有8起案件依據(jù)第21.5款設(shè)立的執(zhí)行審查專家組的報(bào)告被提起了上訴；（7）DSB共散發(fā)了16個(gè)依據(jù)第22.6條（報(bào)復(fù)水平裁決）有關(guān)報(bào)復(fù)水平的裁決，進(jìn)行了8次報(bào)復(fù)授權(quán)；（8）依DSU第25條（通過仲裁方式解決爭(zhēng)端）有關(guān)利益減損進(jìn)行裁決的案件有1起。

從游戲的旁觀者到游戲的參與者

10年里，越來越多的發(fā)展中國(guó)家開始注重于利用WTO這一平臺(tái)來處理、解決貿(mào)易爭(zhēng)端。而在GATT時(shí)期由于爭(zhēng)端解決機(jī)制被發(fā)達(dá)國(guó)家所壟斷，發(fā)展中成員對(duì)其缺乏信心。依WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制受理的324個(gè)案件中，發(fā)展中成員的起訴達(dá)到129起，其中發(fā)展中成員訴發(fā)達(dá)成員67起，發(fā)展中成員訴發(fā)展中成員62起。另外，發(fā)展中成員還作為第三方積極參與了案件。這種發(fā)展中成員廣泛參與WTO爭(zhēng)端解決的情況在GATT歷史上是無法想象的。

大國(guó)依然控制主導(dǎo)話語(yǔ)權(quán)

截至2004年12月31日，共有92個(gè)成員參與過WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的活動(dòng)（作為案件的爭(zhēng)端方或者第三方），美國(guó)與歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家依然是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的最頻繁使用者或參與者。

在40個(gè)曾主動(dòng)提起過爭(zhēng)端的WTO成員中，起訴10起以上的有9個(gè)成員，依次是美國(guó)（80）、歐盟（68）、加拿大（26）、巴西（22）、印度（16）、墨西哥（13）、日本（12）、韓國(guó)（12）、泰國(guó)（11）。中國(guó)起訴1次，排在第28位。

在44個(gè)曾作為被訴方的WTO成員中，被訴10次以上的有10個(gè)成員，依次是美國(guó)（88）、歐盟（51）、印度（17）、阿根廷（15）、日本（14）、加拿大（13）、巴西（12）、韓國(guó)（13）、墨西哥（12）、智利（10）。中國(guó)被正式要求磋商的有1次，排在第32位。

除美、歐外，加拿大、印度、日本、澳大利亞、巴西、韓國(guó)、智利、阿根廷等成員也頻繁在WTO爭(zhēng)端案件中出現(xiàn)，他們或作為起訴方、或作為被訴方、或作為第三方，積極利用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制作為處理貿(mào)易爭(zhēng)端的主要途徑，維護(hù)其貿(mào)易利益和產(chǎn)業(yè)利益。

日益拓展的受案范圍

從案件涉及的協(xié)議看，烏拉圭回合談判將農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等新的領(lǐng)域納入到多邊紀(jì)律之下，隨之WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制處理案件的領(lǐng)域與數(shù)量也大大擴(kuò)展了。在上述提到的324個(gè)磋商案件中，反傾銷案件57起，補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼案件54起，國(guó)民待遇案件34起，保障措施案件33起，數(shù)量限制案件28起，關(guān)稅減讓案件24起，TRIPS案件24起，最惠國(guó)待遇案件17起，動(dòng)物與植物衛(wèi)生案件12起，進(jìn)口許可證案件6起，服務(wù)貿(mào)易案件5起，政府采購(gòu)案件4起，紡織品、農(nóng)業(yè)和技術(shù)貿(mào)易壁壘案件各為4起。這些數(shù)字反映出當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易的焦點(diǎn)問題。

新體制下的“執(zhí)行難”

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制通過引入“反向一致”和“交叉報(bào)復(fù)”規(guī)則，有力地促進(jìn)了各成員有效地履行WTO的裁決。這與GATT時(shí)期，專家組報(bào)告在大多數(shù)情況下不能得到通過或通過得不到有效執(zhí)行形成了鮮明對(duì)比。在WTO實(shí)踐中，DSB授權(quán)報(bào)復(fù)已出現(xiàn)過8次，涉及10個(gè)案件。同WTO爭(zhēng)端裁決的總數(shù)相比，最終導(dǎo)致授權(quán)報(bào)復(fù)的約占10%左右。報(bào)復(fù)是在勝訴方經(jīng)申請(qǐng)被授權(quán)后采取的貿(mào)易制裁措施。而實(shí)際上敗訴方未執(zhí)行DSB裁決、勝訴方也未申請(qǐng)的情況還有不少。因此，不夸張地說WTO目前也象中國(guó)一樣存在執(zhí)行難的問題。

然而，就象何事物都均無法保證其完美無缺一樣，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制也不例外。通過10年的實(shí)踐，對(duì)協(xié)議和DSB的做法也發(fā)現(xiàn)或提出了一系列問題，如關(guān)于案件審理的透明度、法庭之友、擴(kuò)大第三方權(quán)利、專家組審理案件的范圍、上訴機(jī)構(gòu)發(fā)回重審、案件審理期限過長(zhǎng)、一些DSB裁決的執(zhí)行以及常設(shè)專家小組等問題。我們期望這些問題，通過多哈回合的談判，能有所改進(jìn)。但我們不可因?yàn)檫@些問題的存在而輕視WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的作用，或?qū)ζ涫バ判摹?/p>

新體制下的新兵：中國(guó)與WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的“親密接觸”

中國(guó)正式成為WTO成員已有三年半的時(shí)間。政府爭(zhēng)端解決機(jī)制及專業(yè)機(jī)構(gòu)的組建，各項(xiàng)工作的開展已經(jīng)有了良好的開端。中國(guó)的企業(yè)已逐步開始意識(shí)到了利用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制妥善解決貿(mào)易爭(zhēng)端，維護(hù)國(guó)家利益和產(chǎn)業(yè)利益的重要性。2002年底我國(guó)與歐盟等7個(gè)WTO成員起訴美國(guó)鋼鐵保障措施，最終取得了勝訴。中國(guó)還積極應(yīng)對(duì)了美國(guó)訴中國(guó)的集成電路增值稅案。此外，我們還作為第三方參與了20余起爭(zhēng)端解決案件的審理過程。

美國(guó)鋼鐵保障措施案

2002年3月，美國(guó)以保障措施名義對(duì)我輸美鋼鐵提高進(jìn)口關(guān)稅，予以限制。其中也包括歐盟、日本、韓國(guó)、挪威、瑞士、新西蘭和巴西等7個(gè)WTO成員的輸美鋼。美國(guó)的這一措施對(duì)我鋼鐵出口產(chǎn)生了極大的負(fù)面影響。中國(guó)會(huì)同上述七國(guó)將美國(guó)的保障措施訴諸了WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制，成為我國(guó)加入WTO后的第一案。案件歷經(jīng)磋商、專家組和上訴階段的全過程。2003年11月10日，WTO上訴機(jī)構(gòu)裁定美國(guó)保障措施違反了WTO規(guī)則。美國(guó)不得不于12月4日撤銷了其保障措施。我國(guó)最終取得了加入WTO后第一案的勝利。

美國(guó)訴中國(guó)集成電路增值稅案

2004年3月18日，美國(guó)認(rèn)為中國(guó)集成電路增值稅退稅政策與WTO的國(guó)民待遇原則不符，將我國(guó)起訴到WTO，歐盟、日本和墨西哥作為第三方加入了磋商。這是我國(guó)第一次在WTO被訴。經(jīng)過與美方進(jìn)行WTO爭(zhēng)端解決項(xiàng)下的磋商，中美于2004年7月14日簽訂諒解備忘錄，妥善解決了此爭(zhēng)端。

第三方案件

WTO爭(zhēng)端解決中所指的“第三方”，既不是起訴方也不是被訴方，而是指對(duì)案件具有貿(mào)易利益，因而專門參與到案件審理過程中的WTO成員。第三方可以收到起訴方和被訴方的書面材料，提交自己對(duì)本案的意見，并且出席聽證會(huì)。通過作為第三方參與案件審理，可以發(fā)表對(duì)案件的意見，在一定程度上維護(hù)自己的貿(mào)易利益。同時(shí)，可以了解爭(zhēng)端雙方對(duì)焦點(diǎn)問題辯論的依據(jù)與技巧、專家小組、上訴機(jī)構(gòu)關(guān)注的要點(diǎn)與思維邏輯，從而鍛煉中國(guó)的WTO專業(yè)人才。在WTO眾多的案件中，幾乎每個(gè)案件都有第三方參加。歐盟、日本、美國(guó)作第三方的次數(shù)最多，參與了絕大多數(shù)案件的審理。我國(guó)作為第三方參與案件審理是從2002年底開始的，截至2004年12月底，我國(guó)已經(jīng)在24起案件中作了第三方,工作頗具成效,有關(guān)部門和行業(yè)也認(rèn)為，中國(guó)作為第三方參與WTO的爭(zhēng)端解決，對(duì)政府熟悉WTO的規(guī)則、保護(hù)中國(guó)的貿(mào)易權(quán)益以及避免可能發(fā)生的問題都起到了積極的作用。

應(yīng)當(dāng)看到，無論與歐、美等發(fā)達(dá)WTO成員相比，還是同印度、巴西等發(fā)展中成員相比，我國(guó)在利用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制方面還有一定差距。這需要政府、協(xié)會(huì)與企業(yè)加深對(duì)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的認(rèn)識(shí)。當(dāng)今世界，隨著各國(guó)貿(mào)易交往的增加，貿(mào)易爭(zhēng)端在所難免。通過一個(gè)相對(duì)公正與中立的WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制, 由國(guó)際貿(mào)易方面的專家依據(jù)規(guī)則來解決貿(mào)易爭(zhēng)端, 這本來就是中國(guó)加入這個(gè)國(guó)際組織的初衷之一。 因此, 我們應(yīng)善于運(yùn)用這一機(jī)制, 善于依靠由專業(yè)人員來決策和處理涉及中國(guó)貿(mào)易的爭(zhēng)端事項(xiàng)。