李　正

２１世紀(jì)將成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展已成為經(jīng)濟(jì)大國(guó)爭(zhēng)奪發(fā)展戰(zhàn)略制高點(diǎn)、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的重要舉措。我國(guó)政府歷來(lái)十分重視高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但由于各種各樣的原因，使我們對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義與統(tǒng)計(jì)存在很多問(wèn)題。這些問(wèn)題在某種程度上制約了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。重新建立符合我國(guó)國(guó)情的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)體系具有重要的戰(zhàn)略意義。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義

關(guān)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義，世界各國(guó)眾說(shuō)紛紜，各有側(cè)重。國(guó)際上，側(cè)重高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定，比較公認(rèn)的定義是經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（ＯＥＣＤ）根據(jù)產(chǎn)業(yè)研究開(kāi)發(fā)密集度作出的定義，即凡是研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售額的比例超過(guò)７?郾１％的產(chǎn)業(yè)稱為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。國(guó)內(nèi)，為了便于應(yīng)用先進(jìn)的適用技術(shù)和高技術(shù)來(lái)提高我國(guó)產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)水平，而特定采用高新技術(shù)這一術(shù)語(yǔ)。它是指新型技術(shù)、創(chuàng)新的成熟技術(shù)以及專利技術(shù)、專業(yè)技術(shù)和本國(guó)本地區(qū)沒(méi)有的技術(shù)。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新技術(shù)產(chǎn)業(yè)兩部分，是利用高新技術(shù)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)單位的集合，是按照行業(yè)技術(shù)特點(diǎn)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行劃分的某些特定行業(yè)總稱，具有動(dòng)態(tài)性的特征。了解高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義需要從兩個(gè)方面進(jìn)行說(shuō)明：

１、從定義的范圍來(lái)看，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)包含了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)產(chǎn)業(yè)兩個(gè)相互區(qū)別又相互聯(lián)系的方面。“高”產(chǎn)業(yè)體現(xiàn)為科技含量高，是以科學(xué)最新成就為基礎(chǔ)的尖端科技，建立在最新科學(xué)成就之上的產(chǎn)業(yè)?！靶隆碑a(chǎn)業(yè)是以新技術(shù)為基礎(chǔ)，新技術(shù)催生新產(chǎn)業(yè)，新技術(shù)的不斷利用形成了相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)鏈。“新”是“高”的基礎(chǔ)，新技術(shù)發(fā)展對(duì)高技術(shù)發(fā)展具有推動(dòng)作用，高技術(shù)的發(fā)展依賴新技術(shù)?！案摺笔恰靶隆钡陌l(fā)展，一些新技術(shù)可以發(fā)展為高技術(shù)，高技術(shù)來(lái)源于新技術(shù)。

２、從產(chǎn)業(yè)的特征來(lái)看，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)概念本身是一個(gè)相對(duì)動(dòng)態(tài)的概念。在不同時(shí)期，不同國(guó)家，高新技術(shù)內(nèi)涵也不一樣，對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的認(rèn)識(shí)也就不同。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)可以隨著社會(huì)技術(shù)水平的普遍發(fā)展而轉(zhuǎn)化成傳統(tǒng)行業(yè)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，“高”與“新”也可以相互轉(zhuǎn)化。正是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)性，給我們的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)帶來(lái)了一定難度。只有基于對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具體狀況客觀的加以認(rèn)識(shí)，把握其基本理論，界定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)范圍，才能構(gòu)筑高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科學(xué)統(tǒng)計(jì)體系。

我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)現(xiàn)狀

１、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)存在的問(wèn)題。我國(guó)對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)工作國(guó)家給予了高度重視，但是還存在很多問(wèn)題：

在定義方面，對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)定義不清，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)概念被泛化。何為高技術(shù)，何為新技術(shù)，目前并沒(méi)有明確的定義與區(qū)分。然而與“高新技術(shù)”相關(guān)的報(bào)道卻比比皆是，各地也都制定了本地的支持高新技術(shù)的相關(guān)優(yōu)惠政策，甚至掀起一股圈地成立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的熱潮。很多地方由于自身?xiàng)l件和基礎(chǔ)問(wèn)題，并沒(méi)有真正意義上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，他們往往把某些傳統(tǒng)行業(yè)包裝成高新技術(shù)行業(yè)；或者把技術(shù)水平無(wú)法測(cè)量的行業(yè)統(tǒng)統(tǒng)歸入高新技術(shù)行業(yè)，造成整個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)概念被濫用。

在統(tǒng)計(jì)體系方面，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)渠道過(guò)多，各渠道統(tǒng)計(jì)內(nèi)容劃分不清。目前我國(guó)高新技術(shù)統(tǒng)計(jì)包括：省市高新技術(shù)產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)、高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)、國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)統(tǒng)計(jì)、國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃統(tǒng)計(jì)四個(gè)渠道。由于不同渠道都有各自的統(tǒng)計(jì)體系與統(tǒng)計(jì)方法，往往造成基層部門(mén)重復(fù)工作，效率下降。從管理部門(mén)來(lái)看，主要是政府統(tǒng)計(jì)與科委統(tǒng)計(jì)的“雙軌制”統(tǒng)計(jì)。兩個(gè)部門(mén)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)時(shí)缺乏相互聯(lián)系，分工不明確，造成企業(yè)在上報(bào)數(shù)據(jù)是要執(zhí)行雙重標(biāo)準(zhǔn)。

在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)方面，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量不穩(wěn)定。一方面，由于高新技術(shù)統(tǒng)計(jì)制度的執(zhí)行者是全國(guó)５３個(gè)開(kāi)發(fā)區(qū)的信息統(tǒng)計(jì)部門(mén)，而開(kāi)發(fā)區(qū)的信息統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)比起政府統(tǒng)計(jì)部門(mén)來(lái)權(quán)威性不夠，沒(méi)有統(tǒng)計(jì)執(zhí)法權(quán)限，無(wú)力對(duì)企業(yè)所報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格審查或存在較多企業(yè)數(shù)據(jù)漏報(bào)現(xiàn)象，導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)所反映的趨勢(shì)不正常；另一方面，統(tǒng)計(jì)制度執(zhí)行不嚴(yán)格，加之人員力量與所承擔(dān)的統(tǒng)計(jì)任務(wù)相差懸殊，存在敷衍了事的現(xiàn)象，造成很多以月報(bào)為基礎(chǔ)的快報(bào)數(shù)據(jù)與正式年報(bào)數(shù)據(jù)差距過(guò)大。

２、問(wèn)題的主要原因。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，回顧自十五大提出高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以來(lái)的十幾年來(lái)，可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)前高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展在定義與統(tǒng)計(jì)方面存在很多問(wèn)題：

首先，客觀上，從我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r來(lái)說(shuō)，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍處在起步階段，產(chǎn)業(yè)發(fā)展不完善。從企業(yè)內(nèi)部來(lái)看，高新技術(shù)企業(yè)大多規(guī)模不大，其管理者主要是從事研發(fā)的技術(shù)人員，缺乏企業(yè)管理的基本知識(shí)，致使企業(yè)統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)工作非常薄弱。絕大多數(shù)高新企業(yè)沒(méi)有建立完備的統(tǒng)計(jì)原始記錄和專業(yè)基礎(chǔ)臺(tái)帳，企業(yè)統(tǒng)計(jì)人員以兼職為主，且流動(dòng)性大專業(yè)素質(zhì)不高。從外部看，現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)管理體制中的雙軌問(wèn)題突出，企業(yè)重復(fù)報(bào)送若干套指標(biāo)相近但體系各異的統(tǒng)計(jì)報(bào)表不少，指標(biāo)看似相同或相近，實(shí)則有所區(qū)別。不同管理部門(mén)布置的統(tǒng)計(jì)報(bào)表對(duì)統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)報(bào)告期、報(bào)送時(shí)間和報(bào)送方式的要求各不相同，使企業(yè)無(wú)所適從，無(wú)奈之下只好采取應(yīng)付的辦法，其結(jié)果是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量得不到保證，進(jìn)而影響到依據(jù)統(tǒng)計(jì)所進(jìn)行的決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。

其次，主觀上，從統(tǒng)計(jì)管理體制上來(lái)說(shuō)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)管理缺乏科學(xué)性。一方面是與國(guó)家統(tǒng)計(jì)制度中已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化的指標(biāo)銜接不夠。如沒(méi)有突出國(guó)家統(tǒng)計(jì)制度中已經(jīng)相當(dāng)完整的１０１表中的各種國(guó)家統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。另一方面是現(xiàn)行科技統(tǒng)計(jì)制度還帶有較為濃重的計(jì)劃管理、工作管理、項(xiàng)目管理的色彩。不少統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目表格和指標(biāo)之間缺乏有機(jī)的聯(lián)系，比較零散，系統(tǒng)性不強(qiáng)，組合功能較低，不能充分發(fā)揮基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的多重作用，在很大程度上降低了統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用價(jià)值。

最后，從深層次來(lái)看，各部門(mén)以本身利益為出發(fā)點(diǎn)，過(guò)多考慮自身利益得失。一些地方政府、企業(yè)為了爭(zhēng)取國(guó)家政績(jī)和相關(guān)利益，在統(tǒng)計(jì)上虛報(bào)浮夸，弄虛作假。國(guó)家為了大力促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在財(cái)政與稅收方面給予了一定優(yōu)惠政策，并將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展作為考評(píng)地方政府的指標(biāo)之一，正是由于自身利益上的考慮，虛報(bào)數(shù)據(jù)的現(xiàn)象依然存在。地方政府為了自己的政績(jī)考慮，千方百計(jì)的提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的數(shù)字；企業(yè)為了獲得國(guó)家的稅收優(yōu)惠，往往把傳統(tǒng)行業(yè)包裝成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，虛報(bào)企業(yè)技術(shù)投入的數(shù)據(jù)。

３、解決問(wèn)題的思路。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)中出現(xiàn)的問(wèn)題是由客觀、主觀及歷史因素綜合影響而形成的。為了解決高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)存在的主要問(wèn)題，我們首先提出明確的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)定義，然后在該定義范圍的指導(dǎo)下提出科學(xué)的統(tǒng)計(jì)體系，最后通過(guò)定義與統(tǒng)計(jì)體系的建立，確定實(shí)施手段。下面我們分別針對(duì)以上三點(diǎn)展開(kāi)詳細(xì)論述。

首先，為了改變統(tǒng)計(jì)的混亂狀態(tài)，我們必須明確界定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)定義。界定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)定義，可以明確我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與國(guó)際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的差別，對(duì)于制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、編織產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、實(shí)施產(chǎn)業(yè)布局和建設(shè)產(chǎn)業(yè)支持系統(tǒng)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總體思路有重要作用，是以上所有工作的基石。

其次，為了解決統(tǒng)計(jì)體系的問(wèn)題，我們必須在提出科學(xué)的評(píng)級(jí)指標(biāo)、劃分標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)目錄等一系列系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)體系。建立科學(xué)的統(tǒng)計(jì)體系，是我們開(kāi)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目研究的最重要的部分。根據(jù)我國(guó)國(guó)情，結(jié)合國(guó)內(nèi)外高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)情況，制定一套完善的統(tǒng)計(jì)體系。

最后，為了保證統(tǒng)計(jì)工作的順利實(shí)施，我們還要提出完整的方案與統(tǒng)計(jì)管理辦法。在明確定義與統(tǒng)計(jì)體系的基礎(chǔ)上，提出了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)工作的實(shí)施方案，同時(shí)提出對(duì)于統(tǒng)計(jì)工作管理的基本組織構(gòu)架與管理機(jī)制。完整的實(shí)施方案的提出提高了項(xiàng)目可操作性，具有重要的實(shí)踐意義。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)

在統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的制定時(shí)，我們既要借鑒國(guó)際上的有效方法，吸取他們的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)還要根據(jù)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的特征和實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r來(lái)制定適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)指標(biāo)，以保證統(tǒng)計(jì)工作的可行性和科學(xué)性。我認(rèn)為對(duì)于行業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇應(yīng)包括以下三個(gè)條件：

１、指標(biāo)體系既包括微觀層次的指標(biāo)又包括宏觀層次的指標(biāo)。微觀層次的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)主要面向單個(gè)高新技術(shù)企業(yè)，包括Ｒ＆Ｄ經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度、Ｒ＆Ｄ人員比重，知識(shí)資本回報(bào)率等。宏觀層次的指標(biāo)是建立在微觀指標(biāo)之上的，體現(xiàn)總量及總體發(fā)展水平的指標(biāo)，包括Ｒ＆Ｄ占ＧＤＰ比重、高新技術(shù)企業(yè)總數(shù)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加總額等。

２、指標(biāo)體系既包括傳統(tǒng)行業(yè)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)又包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)特有的指標(biāo)。傳統(tǒng)行業(yè)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)是指目前統(tǒng)計(jì)局已經(jīng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的指標(biāo)，包括行業(yè)總產(chǎn)值、行業(yè)投資總額、就業(yè)人員構(gòu)成、進(jìn)出口總額等。新的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)是根據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自身特點(diǎn)重新選擇的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，包括科技成果轉(zhuǎn)化率、技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率等。

３、指標(biāo)體系既包括高技術(shù)指標(biāo)又包括新技術(shù)指標(biāo)。高技術(shù)指標(biāo)是反映技術(shù)水平的指標(biāo)，包括行業(yè)技術(shù)能力指數(shù)、資源轉(zhuǎn)化能力指數(shù)、比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)等。新技術(shù)指標(biāo)反映了行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新程度，包括專利指數(shù)、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)、行業(yè)技術(shù)依存度、新產(chǎn)品產(chǎn)值及產(chǎn)值率等。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)方案

目前的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)是多部門(mén)、多體系的統(tǒng)計(jì)，政府與科委不同統(tǒng)計(jì)工作的開(kāi)展，往往使企業(yè)無(wú)所適從，既不能正確的提供數(shù)據(jù)也不能有效的利用數(shù)據(jù)。在明確高新技術(shù)定義，建立科學(xué)統(tǒng)計(jì)體系的基礎(chǔ)上，提出高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)方案，具有重要的實(shí)踐意義。

１、設(shè)置專門(mén)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)，進(jìn)行專門(mén)化的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查。改變目前高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分散于多個(gè)部門(mén)的情況，由國(guó)家設(shè)置專業(yè)部門(mén)統(tǒng)一進(jìn)行高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)調(diào)研。

２、采用抽樣調(diào)查和與年度普查相結(jié)合的調(diào)查方式。對(duì)重點(diǎn)企業(yè)采用月報(bào)方式，非重點(diǎn)企業(yè)采用季報(bào)、年報(bào)獲得數(shù)據(jù)。

３、建立完善的信息發(fā)布渠道，定期向社會(huì)發(fā)布統(tǒng)計(jì)信息。逐步建立基于互聯(lián)網(wǎng)的信息收集與發(fā)布平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)性信息收集與發(fā)布。

（作者單位：中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院）