周汀

中國(guó)的現(xiàn)代化歷時(shí)一個(gè)世紀(jì)有余。相對(duì)于從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)走向工業(yè)文明而言的現(xiàn)代化過(guò)程，首先是經(jīng)濟(jì)的有效增長(zhǎng)和國(guó)民福利水平的迅速提高。與可參照的國(guó)家和地區(qū)比較，中國(guó)應(yīng)當(dāng)跨入了上中等、并接近高收入國(guó)家行列，但除港澳、臺(tái)灣地區(qū)外，大陸的人均GNP只有860美元，人均國(guó)民收入尚不足700美元。按照人均GNP低收入國(guó)、下中等收入國(guó)、中等收入國(guó)、上中等收入國(guó)和高收入國(guó)劃分，再考慮到中國(guó)大陸GNP指標(biāo)摻水的嚴(yán)重情況，中國(guó)仍然沒(méi)有走出低收入的陷阱(低收入785美元或者更少，下中等收入786～3125美元，上中等收入3126～9655美元，高收入9655美元或更多)。短缺的深化扭曲表現(xiàn)為買(mǎi)方市場(chǎng)形成的假象，按照國(guó)際貧困線標(biāo)準(zhǔn)：在中國(guó)每天生活不足1美元(月平均250元)的人口占22.2％，每天生活不足2美元(月平均500元)的人口占57.8％，還有近一半的人口生活在國(guó)際貧困線上，列133個(gè)統(tǒng)計(jì)國(guó)家和地區(qū)的109位。雖然低收入仍然是中國(guó)社會(huì)的持續(xù)現(xiàn)象，分配的不公正程度甚至已經(jīng)在任何水平上超過(guò)了發(fā)達(dá)國(guó)家，樣本國(guó)家的平均吉尼指數(shù)只有30％，中國(guó)則高出11個(gè)百分點(diǎn)(參見(jiàn)下表)。一個(gè)世紀(jì)以來(lái)，除去戰(zhàn)亂、災(zāi)害帶來(lái)的發(fā)展障礙，多年來(lái)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)一直在以不低于7％的速度增長(zhǎng)著。但是，維持近20年平均8％以上的增長(zhǎng)速度大約需要不低于年均25％的投資增長(zhǎng)，這在世界已屬罕見(jiàn)。人口增長(zhǎng)得太快似乎是對(duì)人均收入低下的一個(gè)解釋?zhuān)词箤⑷丝跍p少一半，人均GDP仍然不高。按照莫氏標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)仍然不屬于一個(gè)現(xiàn)代化國(guó)家(參見(jiàn)下表)。當(dāng)我們?yōu)樨毨?、落后尋找原因時(shí)，必須看到，現(xiàn)代化的主要特征是伴隨著知識(shí)產(chǎn)業(yè)化帶來(lái)的創(chuàng)新和發(fā)明所起的作用。

一、知識(shí)產(chǎn)業(yè)——現(xiàn)代化的“火車(chē)頭”

1962年，馬克盧普發(fā)表《美國(guó)的知識(shí)生產(chǎn)和分配》，提出知識(shí)產(chǎn)業(yè)的概念。1977年，馬克·波拉特完成《信息經(jīng)濟(jì)》研究報(bào)告，他把馬克盧普的知識(shí)產(chǎn)業(yè)改稱(chēng)為信息產(chǎn)業(yè)，并按產(chǎn)業(yè)分化和各產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度的快慢提出“四產(chǎn)業(yè)”劃分法，將農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)、信息業(yè)依次分為第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)、第四產(chǎn)業(yè)。四次產(chǎn)業(yè)的劃分不是簡(jiǎn)單的分工深化問(wèn)題，而是標(biāo)志著人類(lèi)現(xiàn)代化的水平已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)以知識(shí)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)時(shí)代。知識(shí)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)是多方面的，如人力資本形成業(yè)：教育、培訓(xùn)；知識(shí)制造、傳媒業(yè)：圖書(shū)出版、報(bào)紙期刊、文學(xué)、曲藝、影視、戲劇、音樂(lè)、廣播電視、通訊、信息機(jī)械(打字機(jī)、計(jì)算機(jī)、現(xiàn)代通信技術(shù)、自動(dòng)控制系統(tǒng)、信號(hào)裝置)、金融服務(wù)、專(zhuān)家咨詢(xún)(檔案儲(chǔ)存、貿(mào)易談判、專(zhuān)門(mén)建議，以及法律、工程、建筑、醫(yī)療、會(huì)計(jì)、審計(jì)服務(wù))；知識(shí)創(chuàng)新業(yè)：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)、管理、制度、組織的創(chuàng)新活動(dòng)，等等。

1996年經(jīng)合組織(OECD)在一份報(bào)告中指出，“人類(lèi)正在邁進(jìn)一個(gè)以知識(shí)(智力、智慧)資源的占有、配置為基礎(chǔ)，進(jìn)行知識(shí)生產(chǎn)、分配、使用(消費(fèi))為最重要因素的經(jīng)濟(jì)時(shí)代”。1998/99年世界銀行發(fā)展報(bào)告稱(chēng)：“知識(shí)就像光一樣，它無(wú)重量，不可觸摸，卻可以輕易地暢游世界，并給各地人民的生活帶來(lái)光明?！敝R(shí)不可能是靜態(tài)的，也不可能僅向一個(gè)方向運(yùn)動(dòng)。相反，它在一個(gè)不斷變化的、包括所有創(chuàng)造和使用它的人們?cè)趦?nèi)的網(wǎng)絡(luò)中交互地來(lái)回持續(xù)運(yùn)動(dòng)。知識(shí)在擴(kuò)散過(guò)程中產(chǎn)生的升級(jí)和知識(shí)升級(jí)對(duì)擴(kuò)散的深化，形成了一個(gè)連續(xù)不斷的創(chuàng)新過(guò)程，使知識(shí)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)邊際收益遞增的特征。知識(shí)與資源的對(duì)比正在發(fā)生變化，在決定福利水平的諸要素中，知識(shí)正在成為最重要的因素，知識(shí)產(chǎn)業(yè)化帶動(dòng)的技術(shù)類(lèi)產(chǎn)品已經(jīng)占世界貿(mào)易品的72％。

知識(shí)產(chǎn)業(yè)是以高科技化、高附加值為特性的，這部分地解釋了低投入高回報(bào)、現(xiàn)代化加速度的原因。知識(shí)進(jìn)步在四個(gè)水平上豐富了生產(chǎn)率增長(zhǎng)的源泉：(1)資本的技術(shù)含量提高，機(jī)械化和自動(dòng)化使勞動(dòng)生產(chǎn)率大幅度提高。美國(guó)從事農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的3％人口所生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品足夠美國(guó)人消費(fèi)有余，并且大量出口；農(nóng)民一小時(shí)的工作相當(dāng)于50年前一周的勞動(dòng)量。(2)勞動(dòng)者有更多的機(jī)會(huì)接受教育和培訓(xùn)，勞動(dòng)力質(zhì)量提高。美國(guó)每年正軌教育的支出達(dá)3000億美元，培訓(xùn)支出1000億美元。一個(gè)教育程度更多的勞動(dòng)隊(duì)伍是對(duì)生產(chǎn)率提高做出貢獻(xiàn)的首要因素。(3)知識(shí)進(jìn)步促使資源從低生產(chǎn)率部門(mén)重新配置到高生產(chǎn)率部門(mén)。典型知識(shí)進(jìn)步型國(guó)家第二產(chǎn)業(yè)對(duì)GDP的總貢獻(xiàn)率下降到32％，農(nóng)業(yè)占GDP的比例僅為2％，富不在農(nóng)；知識(shí)密集的第三產(chǎn)業(yè)占GDP的66％，知識(shí)作為資源基礎(chǔ)使較低水平的投入也能換來(lái)高水平的產(chǎn)出。1980～1995年高收入國(guó)和世界均等化模型農(nóng)業(yè)增加值占GDP的比重，分別下降了1％、2％，單位勞動(dòng)生產(chǎn)率卻在提高；第二產(chǎn)業(yè)則各自下降了5％，資源高消耗型的重化產(chǎn)業(yè)在GDP比重中降低；知識(shí)密集的第三產(chǎn)業(yè)比重分別上升了8％、10％，1996年全要素生產(chǎn)率已經(jīng)接近80％，出現(xiàn)了典型的內(nèi)生增長(zhǎng)的特征，盡管發(fā)達(dá)國(guó)家在1990～1995年間國(guó)內(nèi)投資出現(xiàn)－0.2的增長(zhǎng)，仍能夠換來(lái)平均不低于2％的增長(zhǎng)速度；這種趨勢(shì)在國(guó)際均等化模型中也得到了驗(yàn)證，同期0.8％的投資增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)了平均2％以上的增長(zhǎng)。(4)人與自然的傳統(tǒng)關(guān)系發(fā)生轉(zhuǎn)變，“原子經(jīng)濟(jì)性原則”和綠色化學(xué)，即在獲取新物質(zhì)的過(guò)程中充分利用每個(gè)原料原子，實(shí)現(xiàn)“零排放”，不僅充分利用資源而且優(yōu)化了環(huán)境。有機(jī)農(nóng)業(yè)、生物工程技術(shù)在農(nóng)業(yè)方面的應(yīng)用，會(huì)帶來(lái)土地性能、種子質(zhì)量、劣等地升級(jí)、栽培農(nóng)藝的深刻變化。對(duì)不可再生資源的無(wú)公害利用，清潔能源、資源的發(fā)現(xiàn)與利用，都說(shuō)明資源配置的觀念正在發(fā)生變化。

知識(shí)產(chǎn)業(yè)成為世界經(jīng)濟(jì)一體化的加速器。一體化使知識(shí)質(zhì)量和傳播速度空前提高，經(jīng)濟(jì)一體化被理解為一個(gè)過(guò)程或者經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所處的一種狀態(tài)。作為一個(gè)過(guò)程，它包含著消除了不同國(guó)家經(jīng)濟(jì)單位的差別對(duì)待；作為一種狀態(tài)它表示各國(guó)經(jīng)濟(jì)之間存在著指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)濟(jì)一體化的雛形是地區(qū)性消除關(guān)稅壁壘，建立了關(guān)稅同盟；共同市場(chǎng)又超過(guò)這個(gè)限制，因?yàn)樗ＷC生產(chǎn)要素在諸國(guó)之間自由流動(dòng)。完全的經(jīng)濟(jì)一體化意味著統(tǒng)一的世界市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)政策，其最高形式是全球建立一個(gè)超國(guó)家的權(quán)威機(jī)構(gòu)，制訂對(duì)所有國(guó)家都具有約束力的政策。隨著知識(shí)進(jìn)步領(lǐng)先國(guó)的創(chuàng)新和全球跟進(jìn)模仿，統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、語(yǔ)言、工藝商檢規(guī)則、計(jì)量準(zhǔn)則、制度結(jié)構(gòu)、交易規(guī)范、結(jié)算方式逐漸形成。自90年代起，全球“可競(jìng)爭(zhēng)的世界經(jīng)濟(jì)值”(向產(chǎn)品、勞動(dòng)、資本市場(chǎng)開(kāi)放的全球商業(yè)資源)已經(jīng)從1995年的8萬(wàn)億美元增加到1997年的21萬(wàn)億美元，其中世界性投機(jī)資本就有1.3萬(wàn)多億美元。按照這樣的速度，我們正處在一場(chǎng)為期50年不可逆轉(zhuǎn)的世界經(jīng)濟(jì)變革的開(kāi)端，從一系列局限在比較封閉的國(guó)家經(jīng)濟(jì)中的本地行業(yè)，轉(zhuǎn)變到全球競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。在規(guī)模擴(kuò)大的世界舞臺(tái)上，在力量和機(jī)會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)中，信息不完全和機(jī)會(huì)主義的存在，技術(shù)替代的周期縮短和日益擴(kuò)大的全球流動(dòng)，既增加了獲利機(jī)會(huì)也帶來(lái)瞬時(shí)崩潰的可能。沒(méi)有來(lái)自知識(shí)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的高品質(zhì)人力資本、知識(shí)創(chuàng)新和吸收、機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)，一國(guó)就不可能分享世界一體化的福祉。

知識(shí)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)使技術(shù)生命周期縮短，時(shí)間效果變成基本的生存手段。最近20年累積的工業(yè)技術(shù)30％已經(jīng)過(guò)時(shí)，電子領(lǐng)域50％被淘汰。科技成果轉(zhuǎn)化為應(yīng)用的時(shí)間縮短，從技術(shù)上可行到商業(yè)性應(yīng)用，本世紀(jì)初為30年，40年代為7年，90年代為2～5年。美國(guó)商務(wù)部1998年在一份《崛起的數(shù)字經(jīng)濟(jì)》報(bào)告中指出，互聯(lián)網(wǎng)上的通信量每100天就增加1倍，1994年互聯(lián)網(wǎng)用戶只有300萬(wàn)，網(wǎng)上交易不過(guò)50億美元，但1997年用戶已經(jīng)達(dá)到1億，美國(guó)和加拿大通過(guò)環(huán)球網(wǎng)購(gòu)物的人數(shù)已經(jīng)從六個(gè)月前的470萬(wàn)增加到1000萬(wàn)。商務(wù)部預(yù)測(cè)2002年交易額可能達(dá)到3000億美元，2億人入網(wǎng)。目前，互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)覆蓋了180多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，連接著6000多萬(wàn)臺(tái)計(jì)算機(jī)。無(wú)線電廣播問(wèn)世38年后才擁有5000萬(wàn)聽(tīng)眾，電視出現(xiàn)后13年擁有同等數(shù)量的觀眾，而互聯(lián)網(wǎng)僅在三年內(nèi)就增加了7000多萬(wàn)用戶。時(shí)間已經(jīng)變成國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)優(yōu)勢(shì)的要素，個(gè)人、企業(yè)、政府都面臨著時(shí)間效果的檢驗(yàn)。高附加值產(chǎn)品一經(jīng)出現(xiàn)，創(chuàng)新模仿、降低成本、提高品質(zhì)的替代產(chǎn)品和服務(wù)很快就會(huì)出現(xiàn)在市場(chǎng)上。如果沒(méi)有從創(chuàng)新設(shè)計(jì)到成果商品化的時(shí)間最小化，高附加值的特性會(huì)很快消失，巨大的投入可能根本沒(méi)有收回的希望。

整個(gè)20世紀(jì)，知識(shí)以各種形式在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著關(guān)鍵的作用。那些有效地開(kāi)發(fā)和管理他們知識(shí)資產(chǎn)的國(guó)家發(fā)展得更好；擁有更多知識(shí)的企業(yè)比知識(shí)較少的企業(yè)在整體上運(yùn)行得更好；具備更多知識(shí)的個(gè)人得到更多的收入和比較豐厚的工作。知識(shí)的戰(zhàn)略地位強(qiáng)調(diào)要增加研究和發(fā)展、教育和培訓(xùn)的投資，也強(qiáng)調(diào)其他無(wú)形的投資，即發(fā)展知識(shí)產(chǎn)業(yè)。幾十年來(lái)，大多數(shù)國(guó)家的無(wú)形投資比有形投資增長(zhǎng)更快。因此，政策的框架應(yīng)該側(cè)重于國(guó)家的創(chuàng)新能力和知識(shí)的創(chuàng)造、應(yīng)用能力。政府的一項(xiàng)主要任務(wù)就是創(chuàng)造條件引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行知識(shí)投資和創(chuàng)新活動(dòng)，以促進(jìn)技術(shù)變革。知識(shí)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)造力在加速度，專(zhuān)利申請(qǐng)從1989年的40萬(wàn)件增加到1993年200萬(wàn)件；信息技術(shù)在以更快的速度增長(zhǎng)。發(fā)展中國(guó)家要提高他們產(chǎn)品的價(jià)值鏈就得提高知識(shí)的生產(chǎn)率，否則他們的生活水平就將降低。

回顧20世紀(jì)的發(fā)展歷程，我們可以發(fā)現(xiàn)，那些與眾不同、出類(lèi)拔萃的國(guó)家肯定是這樣一些國(guó)家：它們掌握了依靠知識(shí)的產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)獲取知識(shí)的路徑、提高了知識(shí)吸收能力、為全體公民改善了交流手段；發(fā)現(xiàn)了繞過(guò)信息失靈的道路，增強(qiáng)了市場(chǎng)的有效性；它們使知識(shí)的力量得到擴(kuò)大、延伸、讓知識(shí)照亮了現(xiàn)代化的道路。知識(shí)產(chǎn)業(yè)化帶來(lái)的三次產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)和知識(shí)高科技化使現(xiàn)代化過(guò)程呈現(xiàn)出一種稱(chēng)為“圓滿的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”境界——經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的演變維持了各個(gè)經(jīng)濟(jì)部門(mén)中勞動(dòng)力接近充分就業(yè)，又維持了各個(gè)部門(mén)中生產(chǎn)能力接近充分利用，人與自然開(kāi)始出現(xiàn)協(xié)同進(jìn)化的趨勢(shì)。依靠知識(shí)進(jìn)步的增長(zhǎng)方式既存在新生帶形成、改變傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)化路徑的前景，又產(chǎn)生“蛙式跳躍”的可能。自60年代起，迅速實(shí)現(xiàn)知識(shí)市場(chǎng)化、貨幣化和產(chǎn)業(yè)化的國(guó)家大多實(shí)現(xiàn)了繁榮。

二、知識(shí)產(chǎn)業(yè)對(duì)中國(guó)現(xiàn)代化的制約

中國(guó)現(xiàn)代化水平落后的直接原因是知識(shí)進(jìn)展的滯后。如果我們把整個(gè)20世紀(jì)分為四個(gè)25年的話，前兩個(gè)25年只是一個(gè)延長(zhǎng)的啟蒙期，出現(xiàn)了以文明、科學(xué)、民主、現(xiàn)代技術(shù)代替愚昧、迷信、專(zhuān)制、傳統(tǒng)手工勞動(dòng)經(jīng)驗(yàn)的努力，但知識(shí)的產(chǎn)業(yè)化并沒(méi)有取得多少進(jìn)展。它所帶來(lái)的最后結(jié)果是中國(guó)大陸地區(qū)形成了一種以小農(nóng)自然經(jīng)濟(jì)為價(jià)值基礎(chǔ)，以軍事共產(chǎn)主義為基本活動(dòng)方式，輕視現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，蔑視科學(xué)管理的趕超模式。在這個(gè)基礎(chǔ)上，第三個(gè)25年或稍長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期，中國(guó)的現(xiàn)代化則是以對(duì)知識(shí)深深壓抑的方式實(shí)現(xiàn)的，知識(shí)的絕對(duì)意識(shí)形態(tài)化、閉關(guān)鎖國(guó)和信息傳遞的神秘主義氣氛，使吸收世界先進(jìn)知識(shí)、創(chuàng)造本國(guó)知識(shí)、解決信息對(duì)稱(chēng)等，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)業(yè)化的努力在任何方面都變得困難重重。第四個(gè)25年或稍后一個(gè)時(shí)期開(kāi)始的知識(shí)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程帶有恢復(fù)性增長(zhǎng)的特征。到1997年，中國(guó)已經(jīng)擁有2759萬(wàn)各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、2億多教育、培訓(xùn)接受能力、68814多個(gè)科研開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、50000多家以電子信息技術(shù)為主體的高新技術(shù)企業(yè)、80513個(gè)文化媒體單位、25764個(gè)醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和數(shù)以千計(jì)的咨詢(xún)、中介機(jī)構(gòu)，每年支出了占GDP0.5％的科研經(jīng)費(fèi)、占GDP3％的教育經(jīng)費(fèi)。國(guó)有資產(chǎn)的1/4以上在知識(shí)產(chǎn)業(yè)，政府的財(cái)政支出還引致倍數(shù)的民間投入，盡管中國(guó)受人均國(guó)民收入低下的限制，知識(shí)產(chǎn)品和服務(wù)的消費(fèi)不足發(fā)達(dá)國(guó)家的1/4，由于人口基數(shù)太大，很低的人均需求也會(huì)形成一個(gè)巨大的市場(chǎng)。政府行為出現(xiàn)了向知識(shí)進(jìn)步主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變的努力，1980年起，日本的“科技興國(guó)”、國(guó)際社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、90年代美國(guó)的“信息高速公路計(jì)劃”和“國(guó)家創(chuàng)新體系”、歐洲的“創(chuàng)新文化和歐洲升值”、東亞“多媒體走廊”和“信息科技島”相繼提出，標(biāo)志著全球進(jìn)入了知識(shí)產(chǎn)業(yè)升級(jí)熱。受其影響，80年代初，鄧小平提出尊重知識(shí)、尊重科學(xué)、尊重人才、科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的主張，為知識(shí)進(jìn)步奠定了基本的國(guó)家理論。市場(chǎng)取向改革的加速進(jìn)一步創(chuàng)造了競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展的條件，知識(shí)密集型勞動(dòng)出現(xiàn)按照市場(chǎng)供求調(diào)整結(jié)構(gòu)的趨勢(shì)，1978年起到1996年，農(nóng)業(yè)、科研、衛(wèi)生和工程技術(shù)人員在結(jié)構(gòu)中的比重分別下降了4％、5％、13％、7％，而教職人員上升的幅度高達(dá)29％，表明教育的基礎(chǔ)地位正在得到加強(qiáng)。教學(xué)研一體化的體制在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中逐漸完善，科技界相繼發(fā)動(dòng)了“863計(jì)劃”、“星火計(jì)劃”和“火炬計(jì)劃”。90年代教育前所未有的發(fā)展和體現(xiàn)知識(shí)升級(jí)、普及的“211工程”、“希望工程”、“國(guó)家技術(shù)工程創(chuàng)新綱要”，仿照“劍橋科技園”等海外模式出現(xiàn)的北大、清華教研產(chǎn)一體化、中科院的一院兩制，這些都體現(xiàn)了與國(guó)際水平同步運(yùn)作的努力。在有限的領(lǐng)域，科技創(chuàng)新已經(jīng)達(dá)到世界領(lǐng)先的水平。1996～1997年知識(shí)經(jīng)濟(jì)在國(guó)際社會(huì)一經(jīng)提出，國(guó)內(nèi)立即作出反應(yīng)，科技界隨即提出構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系的構(gòu)想。但是，仍有諸多深層次問(wèn)題還沒(méi)有得到解決。

1.人力資本嚴(yán)重不足，運(yùn)用能力低下。人力資源開(kāi)發(fā)的基礎(chǔ)是教育，中國(guó)擁有一個(gè)1061.2萬(wàn)教職員工、20602.4萬(wàn)在校學(xué)生的巨大教育業(yè)，教學(xué)和管理人員與學(xué)生的比例為1∶19，仍然處在勞動(dòng)密集的狀態(tài)。按適齡人群組劃分，小學(xué)入學(xué)率大約99％，各類(lèi)中等教育近70％，但普通高中升學(xué)率僅有46％，在校學(xué)生占人口的比重從1978年的22.1％下降到1994年的15.22％，1996年回升到16.95％，應(yīng)受教育人口沒(méi)有因經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展同比增長(zhǎng)。在年均600萬(wàn)人的高等教育容納量中，近50％屬于成人教育。體現(xiàn)一國(guó)知識(shí)升級(jí)水平在于正規(guī)高等教育的規(guī)模和質(zhì)量。中等收入以上國(guó)家高等教育接受率平均已經(jīng)達(dá)到30％以上，發(fā)達(dá)國(guó)家超過(guò)了56％，1980年～1993年間發(fā)達(dá)國(guó)家的高等教育接受率提高了21％，中國(guó)僅為3％，且高等教育接受率不過(guò)4％，知識(shí)升級(jí)的程度較低，結(jié)構(gòu)失調(diào)。按照現(xiàn)在的財(cái)政性投入增長(zhǎng)速度，高等教育接受率不可能迅速提高。采取控制高等教育總量增加、抑制專(zhuān)科院校升級(jí)的政策，其實(shí)不利于知識(shí)升級(jí)；而沒(méi)有普遍的知識(shí)升級(jí)，依靠“扶阿斗”來(lái)培養(yǎng)人才，創(chuàng)新就沒(méi)有廣泛的基礎(chǔ)。在條塊分割和二元體制的作用下，雖然增加了接受高等教育人數(shù)在總?cè)丝诘谋壤?，卻導(dǎo)致有限資金分散使用，規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，這種萬(wàn)箭齊發(fā)的辦學(xué)方式已經(jīng)帶來(lái)了嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題。沒(méi)有什么比人才的假冒偽劣對(duì)一個(gè)國(guó)家的現(xiàn)代化來(lái)說(shuō)更具有災(zāi)難性了!知識(shí)升級(jí)離不開(kāi)普通高中教育的普及，人力資源沒(méi)有在這個(gè)層次最大限度地開(kāi)發(fā)，潛在的“人才”在“搖藍(lán)”中就被淘汰了。

人力資本形成離不開(kāi)醫(yī)療衛(wèi)生和保健業(yè)，這個(gè)行業(yè)在城市長(zhǎng)期作為社會(huì)福利而不是產(chǎn)業(yè)對(duì)待的，而在10億人口的農(nóng)村則沒(méi)有可能正常發(fā)展。1978年以來(lái)，衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、醫(yī)院、醫(yī)院床位和每千人床位分別以年均0.60％、0.3％、3％和1.2％的速度增長(zhǎng)，但仍為知識(shí)產(chǎn)業(yè)中增長(zhǎng)速度較慢的領(lǐng)域。殘弱病人口在以更快的速度增長(zhǎng)，上海市對(duì)6個(gè)月～6歲兒童的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，殘疾弱智兒童竟達(dá)7‰以上，如果考慮到條件很差的10億人口農(nóng)村，這個(gè)數(shù)字會(huì)超過(guò)10位數(shù)，這表明中國(guó)的人力資本存在嚴(yán)重的體能問(wèn)題。與之相對(duì)，財(cái)政性的預(yù)防和醫(yī)療投入嚴(yán)重不足。如果沒(méi)有對(duì)醫(yī)療“福利性公共品”的徹底改革和經(jīng)營(yíng)體制的重大調(diào)整，如果不能為公平競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造必不可少的所有制條件，這個(gè)行業(yè)的發(fā)展速度會(huì)逐漸放慢，并成為沉重的財(cái)政負(fù)擔(dān)。

2.知識(shí)傳媒、創(chuàng)造業(yè)壟斷和無(wú)效“精神產(chǎn)品”并存，拉下了知識(shí)產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)代化水平。在這個(gè)巨大的高附加值行業(yè)，中國(guó)的產(chǎn)品和服務(wù)至今為止還沒(méi)有按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)分析該行業(yè)的收支能力，總量統(tǒng)計(jì)并不能反映行業(yè)的收入狀況和納稅能力。從表中可以粗略顯示中國(guó)圖書(shū)出版業(yè)的產(chǎn)出，這大概是一個(gè)700億元左右的市場(chǎng)。據(jù)最新估計(jì)行業(yè)資產(chǎn)大約700億。1996年，在33萬(wàn)人就業(yè)人員中，研究生學(xué)歷0.3萬(wàn)人，本科學(xué)歷2.3萬(wàn)，缺少行業(yè)知識(shí)高級(jí)化的特征。自1990年以后，行業(yè)增長(zhǎng)速度明顯放慢，新品種開(kāi)發(fā)能力弱。引進(jìn)翻譯、重復(fù)出版多，依靠行政發(fā)行制造毫無(wú)使用價(jià)值的“精神產(chǎn)品”，甚至粗制濫造、盜版侵權(quán)有增無(wú)減；條塊分割，政府部門(mén)高度管制；作者創(chuàng)造、政府部門(mén)主管、出版商編輯、經(jīng)銷(xiāo)商推銷(xiāo)的分配機(jī)制，已經(jīng)嚴(yán)重地妨礙了行業(yè)創(chuàng)新，甚至造成圖書(shū)價(jià)格太高，抑制了總需求。

雜志、報(bào)紙發(fā)行同樣是增長(zhǎng)最快的行業(yè)。1995年期刊已達(dá)8135種，總發(fā)行量由1978年7.62億冊(cè)增加到1995年23.37億冊(cè)，年均增長(zhǎng)7％，但贏利期刊僅占9.4％，收支相抵占29.1％，虧損41.4％，如果沒(méi)有行業(yè)壟斷和變相的財(cái)政支持，虧損面更大。報(bào)紙發(fā)行量年均增長(zhǎng)12.32％，1995年開(kāi)始，種類(lèi)、份數(shù)、冊(cè)的增長(zhǎng)速度放慢（僅增長(zhǎng)1.2％）；廣告收入還沒(méi)有變成收入的主渠道；行業(yè)的意識(shí)形態(tài)管制最為嚴(yán)格；對(duì)政府部門(mén)報(bào)業(yè)、期刊的優(yōu)惠和行政強(qiáng)制征訂，導(dǎo)致報(bào)業(yè)缺少公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。報(bào)刊經(jīng)營(yíng)與一般國(guó)際慣例相差太遠(yuǎn)。1997年美國(guó)報(bào)業(yè)總收入514億美元，其中廣告收入占80％，增發(fā)量收入占2％，報(bào)紙收入只占18％。在中國(guó)，由于報(bào)紙、期刊的意識(shí)形態(tài)化、政府直接管制和變相的財(cái)政性供養(yǎng)，抑制了行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

文化影視諸業(yè)，可見(jiàn)于中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒的年預(yù)算支出大約236161.5萬(wàn)元，藝術(shù)表演團(tuán)體的經(jīng)費(fèi)自給率只有38.7％。廣播影視、群眾藝術(shù)館和文化館站還大量依靠財(cái)政性支出，文物、博物館經(jīng)費(fèi)的絕大部分經(jīng)費(fèi)來(lái)源也是如此。國(guó)家科教興國(guó)戰(zhàn)略是圖書(shū)館業(yè)迅速發(fā)展的主要原因，但從預(yù)算結(jié)構(gòu)來(lái)看，相對(duì)支出仍然不足，而對(duì)藝術(shù)團(tuán)體、文化館站的支出比重偏高。后者絕大部分應(yīng)該以來(lái)自產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)造的盈利能力生存，而不是花納稅人的錢(qián)來(lái)維持。1978年～1996年，電影放映單位、藝術(shù)團(tuán)體、文化館分別減少40％、15％、4％，廣播電視單位、圖書(shū)館、博物館分別增長(zhǎng)90％、110％、300％，市場(chǎng)潛力很大的影視、傳媒業(yè)迅速發(fā)展，沒(méi)有市場(chǎng)需求的組織開(kāi)始緩慢退出，市場(chǎng)調(diào)節(jié)發(fā)生作用。藝術(shù)團(tuán)體演出的觀眾，1994年為40934.6萬(wàn)人次，如果平均每人次消費(fèi)10元，這個(gè)市場(chǎng)應(yīng)該有40億元左右的票房收入，影視和媒體收入比這個(gè)水平要高些，加上廣告收入，市場(chǎng)潛力很大。22家國(guó)有制片廠分割著大部分影視制片，來(lái)自政府和公有制企事業(yè)的投入比重最大，市場(chǎng)收益率也最低。據(jù)估計(jì)，電視劇盈利的不過(guò)20％，收支相抵20％，60％入不敷出，大量的政府性投入降低了行業(yè)盈利能力。1994年科教片投入嚴(yán)重不足，產(chǎn)出甚至下降到1963年前后的水平；反映國(guó)家政治、偉人生涯、歷史事件的紀(jì)錄片增長(zhǎng)最快；海外故事片正在以擴(kuò)大的規(guī)模填補(bǔ)著國(guó)內(nèi)空白。中國(guó)傳媒業(yè)處在高度的政府壟斷經(jīng)營(yíng)之下，政府支持的產(chǎn)出具有成本高、見(jiàn)效周期長(zhǎng)、競(jìng)爭(zhēng)力差的特點(diǎn)，壟斷構(gòu)成行業(yè)獲利的源泉。一些民辦文化經(jīng)紀(jì)公司大多規(guī)模狹小，缺少長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，家族或兄弟合伙式的經(jīng)營(yíng)方式以及技術(shù)水平落后制約了該行業(yè)的發(fā)展，民辦咨詢(xún)業(yè)的發(fā)展水平更低。在這個(gè)行業(yè)，發(fā)展速度最快的是信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)，“八五”期間以年均35％的速度增長(zhǎng)。

3.知識(shí)進(jìn)展的微觀基礎(chǔ)薄弱。知識(shí)創(chuàng)新缺少微觀主體，知識(shí)及其他產(chǎn)業(yè)的高級(jí)化程度決定于一國(guó)科研開(kāi)發(fā)的創(chuàng)新能力，創(chuàng)新是對(duì)人力資本投入水平及體制決定的運(yùn)用能力的回應(yīng)。中國(guó)科研開(kāi)發(fā)人員、機(jī)構(gòu)和投入在經(jīng)歷了改革前28年的徘徊之后，于1978年開(kāi)始迅速增長(zhǎng)，1990～1996年間，科研機(jī)構(gòu)年均增長(zhǎng)4.9％，企業(yè)、高等院校的科研機(jī)構(gòu)分別增長(zhǎng)11.6％、17.3％，科研支出年增長(zhǎng)23.9％，技術(shù)市場(chǎng)的成交額在成倍增加，依靠技術(shù)進(jìn)步的力量得到了加強(qiáng)。但科研支出占GDP的比例反從0.7％下降到0.5％?？蒲虚_(kāi)發(fā)仍然處在模仿跟進(jìn)、引進(jìn)為主階段。國(guó)家、省級(jí)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)共110多個(gè)，根據(jù)1993年的數(shù)據(jù)，人均產(chǎn)值不過(guò)8000元，毫無(wú)高附加值的特征。全國(guó)縣以上研究機(jī)構(gòu)也處在收不抵支的狀況，支出中能夠用于科研項(xiàng)目的只有36.3％，創(chuàng)新投入不足。1990年～1996年間，重大科技成果年均增長(zhǎng)2.6％，國(guó)家級(jí)發(fā)明獎(jiǎng)年均只增長(zhǎng)1.0％，國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)出現(xiàn)了年均8.4％的負(fù)增長(zhǎng)；資本、勞動(dòng)和科研機(jī)構(gòu)均以高速度增長(zhǎng)，而三項(xiàng)科研成果的增長(zhǎng)則處在頹勢(shì)狀態(tài)?？偼度氲漠a(chǎn)出效績(jī)不高，還可以從專(zhuān)利申請(qǐng)與批準(zhǔn)量得到驗(yàn)證。發(fā)明申請(qǐng)量和批準(zhǔn)量1990年為37.8％，1995年和1996年則分別降到14.4％和10.2％；雖然實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)有較大增長(zhǎng)，但與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)確定的11個(gè)高新技術(shù)領(lǐng)域聯(lián)系不大。盡管中國(guó)高新技術(shù)在1980～1995年間年均增長(zhǎng)速度為24.09％，高出全國(guó)年均工業(yè)增長(zhǎng)率近3％，1995年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)占GDP的13.05％，占職工總數(shù)的8.47％，但高科技對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率僅占13％，低于馬來(lái)西亞的16％（發(fā)達(dá)國(guó)為60％以上），1980～1995年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的平均全員勞動(dòng)生產(chǎn)率還出現(xiàn)了下降。日本1991年信息產(chǎn)值500多億美元，從業(yè)人員100多萬(wàn)，占世界信息總產(chǎn)值的25％，中國(guó)只不過(guò)占日本產(chǎn)值的一個(gè)零頭，但從業(yè)人員竟有110萬(wàn)多人，完全沒(méi)有高附加值優(yōu)勢(shì)。

作為創(chuàng)新主體的國(guó)有企業(yè)不良資產(chǎn)已經(jīng)達(dá)到10931.5億，并呈逐年上升的趨勢(shì)；企業(yè)負(fù)債比例已高達(dá)67.1％，償債能力只有技術(shù)等級(jí)的1.4倍(利潤(rùn)率與銀行貸款利息比)；企業(yè)結(jié)構(gòu)極不合理，資本集約化程度極低，不可能成為創(chuàng)新主體。知識(shí)產(chǎn)業(yè)化的人力資本絕對(duì)不足與嚴(yán)重浪費(fèi)并存。中國(guó)的文盲大約1.5億以上，小學(xué)或不足小學(xué)文化程度的約占4.2億；中學(xué)入學(xué)率在該年齡組中男女生分別為60％、54％，近似19世紀(jì)末歐美國(guó)家水平；甚至到了90年代，高等教育接受率仍然不高于低收入國(guó)家80年代的平均值，比世界平均水平低9個(gè)百分點(diǎn)，高等院校的容納量不足美國(guó)的一半，人口則是美國(guó)的6倍，知識(shí)密集型勞動(dòng)絕對(duì)缺乏。另一方面，數(shù)量和質(zhì)量都十分有限的知識(shí)高級(jí)化人才不能充分加以利用，閑置浪費(fèi)驚人。據(jù)一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)，在1003萬(wàn)科技人才中，85％能力運(yùn)用不足或基本不能發(fā)揮作用，30％處在閑置狀態(tài)，僅有15％發(fā)揮了作用。

4.信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)處在落伍的狀態(tài)。邁向21世紀(jì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)——電子信息技術(shù)，中國(guó)還處在落后水平，發(fā)達(dá)國(guó)家微電子技術(shù)已進(jìn)入0.3微米，而中國(guó)還是以3微米的工藝為主，1.2微米剛進(jìn)入工業(yè)化生產(chǎn)。1996年電子工業(yè)企業(yè)效益增長(zhǎng)緩慢，經(jīng)濟(jì)效益不能與生產(chǎn)同步增長(zhǎng)，生產(chǎn)增長(zhǎng)20.7％，銷(xiāo)售收入增長(zhǎng)18％，利稅僅增長(zhǎng)5％，利潤(rùn)略有增加；百?gòu)?qiáng)企業(yè)中利潤(rùn)增長(zhǎng)只有44家，負(fù)增長(zhǎng)的56家；全年虧損企業(yè)1488家，增加了196家，虧損額35億元，增長(zhǎng)了59％。從國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率分析：摩托羅拉的無(wú)線通訊產(chǎn)品占中國(guó)市場(chǎng)份額的80％，微型計(jì)算機(jī)中真正國(guó)產(chǎn)化的不過(guò)15％，程控交換機(jī)行業(yè)外資控股90％；即使中方存在對(duì)部分通訊合資企業(yè)的控股權(quán)，由于外方掌握著產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)，仍然被人控制。

5.從選擇到有效實(shí)施還存在嚴(yán)重的時(shí)滯。科教興國(guó)和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略在中國(guó)大約歷時(shí)15年才明確定為基本國(guó)策，作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)行業(yè)所必需的制度、政策和組織改進(jìn)顯得相當(dāng)緩慢。發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)創(chuàng)新戰(zhàn)略在80年代起已經(jīng)成功運(yùn)作，但在中國(guó)引起高度重視的范圍還主要在科技界。問(wèn)題的嚴(yán)重性還在于中國(guó)一直處于科技競(jìng)爭(zhēng)力世界領(lǐng)先國(guó)的“幻覺(jué)”中。據(jù)國(guó)內(nèi)最新報(bào)道：中國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力從1997年27位升到1998年的24位，科技國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力1996年在世界排名第26位，1998年從1997年的第20位，躍居第13位，借此說(shuō)明中國(guó)的世界領(lǐng)先國(guó)地位。瑞典國(guó)際管理學(xué)院進(jìn)行的評(píng)估范圍只有46個(gè)國(guó)家及地區(qū)，信息來(lái)源的真實(shí)性和指標(biāo)體系科學(xué)與否值得研究，因?yàn)樗忉尣涣藶槭裁匆粋€(gè)經(jīng)濟(jì)總體實(shí)力和科技競(jìng)爭(zhēng)力如此在前的國(guó)家仍然屬于欠發(fā)達(dá)國(guó)家，能源利用率之低居世界之首這些奇怪的現(xiàn)象？衡量一國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)力不僅在于它的科技存量，更在于其創(chuàng)新潛力及運(yùn)用能力。照此標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)仍然屬于一個(gè)知識(shí)貧困、科技落后的國(guó)家。雖然有高技術(shù)企業(yè)50000多家，但多數(shù)規(guī)模小，缺乏與海外公司的競(jìng)爭(zhēng)能力，科技人才占總?cè)丝诘谋壤?，并帶有綜合指標(biāo)落后的特性。與80年代歐美、東亞國(guó)家相比，人均經(jīng)費(fèi)只是發(fā)達(dá)國(guó)家的1/10和新興工業(yè)化國(guó)家的1/5，全國(guó)財(cái)政性科技投入經(jīng)費(fèi)還不抵一個(gè)跨國(guó)公司的水平，科技成果轉(zhuǎn)化率僅為25％左右，在技術(shù)生命周期迅速縮短的今天，等于從事了大量空耗錢(qián)財(cái)?shù)拈_(kāi)發(fā)活動(dòng)。1981～1991年，中國(guó)技術(shù)及裝備引進(jìn)耗資2000億美元，其中技術(shù)引進(jìn)245億美元，這比日本1950～1975年25年間引進(jìn)技術(shù)的費(fèi)用還多（日本引進(jìn)技術(shù)25700項(xiàng)，支付57.3億美元），日本則實(shí)現(xiàn)了自主創(chuàng)新、出口替代的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，中國(guó)甚至到了1997年仍然是高新技術(shù)的入超國(guó)（170多美元）。

6.財(cái)政性投入嚴(yán)重不足，資金運(yùn)用效率很低。雖然中國(guó)財(cái)政支撐著教育、醫(yī)療、保健、科研開(kāi)發(fā)及其他知識(shí)產(chǎn)業(yè)的絕大部分，支出比重已占財(cái)政總支出的21.43％，加上相關(guān)支出，不低于總支出比重的35％，增量支出也占22.7％。由于財(cái)政收入占GDP的比重低和單一的投資體制所致，1997年財(cái)政性教育投入2700億，比1996年增長(zhǎng)20％，對(duì)2.3億學(xué)生來(lái)說(shuō)人均只有1000元，而培養(yǎng)一個(gè)大學(xué)生一般年均需要1.5萬(wàn)。由于知識(shí)進(jìn)步條件事業(yè)的基數(shù)原本很低，有限的增加仍然難以支撐科教興國(guó)戰(zhàn)略。加上中國(guó)財(cái)政收入占GDP的比重下降，知識(shí)進(jìn)步事業(yè)的支出嚴(yán)重不足。1997年全社會(huì)固定資產(chǎn)投資規(guī)模25300億元，由于主要投向?qū)嵨锷a(chǎn)領(lǐng)域，加上中央、地方兩級(jí)預(yù)算內(nèi)投資僅占4％左右，可用于支持知識(shí)進(jìn)步的資金更加短缺。在中央和地方兩級(jí)預(yù)算2300億元總投資中，中央財(cái)政投資因部門(mén)和地方總量支配的優(yōu)勢(shì)明顯弱化，已經(jīng)無(wú)力從宏觀角度改變現(xiàn)存的知識(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況，實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)。在經(jīng)常性支出中，雖然知識(shí)進(jìn)步條件事業(yè)的支出明顯增加，相對(duì)于其他項(xiàng)目、公檢法和國(guó)家安全支出的年均較高增幅，教育、科研開(kāi)發(fā)等支出的增加并不很大。1998年增發(fā)的1000億國(guó)債，四項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施投入中，直接用于知識(shí)進(jìn)步事業(yè)的聊勝于無(wú)。即使1999年中央財(cái)政本級(jí)教育事業(yè)費(fèi)將增加26億元，增長(zhǎng)21.4％；增加科研投入8.2％，即使財(cái)政支出兌現(xiàn)了政府關(guān)于教育和科研開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)分別增加到占GDP3％和1.5％和年遞增1％的承諾，但相對(duì)所要履行的科教興國(guó)戰(zhàn)略，現(xiàn)有財(cái)政資金供給仍然不足。財(cái)政支出缺少支持知識(shí)進(jìn)步的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，財(cái)政資金的使用效率低下。支出補(bǔ)貼政策的福利性強(qiáng)，促進(jìn)知識(shí)進(jìn)步的功能有限。由于中國(guó)決策管理的知識(shí)水平低，缺少科學(xué)精神，糾正誤導(dǎo)決策的機(jī)制很不健全，拉下了有限資金的運(yùn)用效率。據(jù)統(tǒng)計(jì)，國(guó)家通信設(shè)施建設(shè)總投入約1000億元，設(shè)備利用率僅為15％，微機(jī)的上網(wǎng)率只有3％。知識(shí)經(jīng)濟(jì)型國(guó)家80％以上為資源投入，20％為設(shè)施；中國(guó)90％為設(shè)施，僅10％為資源。國(guó)有信息機(jī)構(gòu)占有80％以上的信息資源、設(shè)備和人員，人均信息資源開(kāi)發(fā)利用程度比發(fā)達(dá)國(guó)家低2～3個(gè)數(shù)量級(jí)，文摘數(shù)據(jù)庫(kù)、專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)、文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)的利用率一般只有20％～30％，信息服務(wù)業(yè)資源的利用效率很低，這種本末倒置的投資，浪費(fèi)驚人。90年代發(fā)布的產(chǎn)業(yè)政策仍然以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的模仿跟進(jìn)為主，教育的基礎(chǔ)地位、高新技術(shù)的科研創(chuàng)新其實(shí)沒(méi)有成為重點(diǎn)；1998年國(guó)家重點(diǎn)鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)20類(lèi)445項(xiàng)，雖然體現(xiàn)了對(duì)高新技術(shù)的重視，但是，知識(shí)產(chǎn)業(yè)仍然沒(méi)有作為一個(gè)獨(dú)立的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)處理，尤其是管理沒(méi)有作為產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)鍵組成部分。

三、知識(shí)產(chǎn)業(yè)進(jìn)展滯后的深層機(jī)制

1.國(guó)民經(jīng)濟(jì)指導(dǎo)方針存在不足。近50年的復(fù)興開(kāi)發(fā)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的指導(dǎo)思想是建立在以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)、工業(yè)為主導(dǎo)、建設(shè)強(qiáng)大社會(huì)主義物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)之上的。這樣的指導(dǎo)思想決定了中國(guó)不可能將教育擺在基礎(chǔ)地位，發(fā)揮科研開(kāi)發(fā)的主導(dǎo)作用，實(shí)施知識(shí)的產(chǎn)業(yè)化，以增加物質(zhì)財(cái)富的知識(shí)含量。貫徹這樣的指導(dǎo)思想還必須圍繞目標(biāo)驅(qū)動(dòng)型的實(shí)物量增長(zhǎng)方式行事，中央政府確定實(shí)物量指標(biāo)，逐級(jí)分解，承諾在某個(gè)期限內(nèi)“趕超英美”或者追上發(fā)達(dá)國(guó)家，這幾乎變成歷屆政府考慮經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的習(xí)慣。從“趕超”、“翻番”到增長(zhǎng)速度的逐年確保，都隱含著實(shí)物產(chǎn)值具有壓倒一切的優(yōu)先權(quán)。完成實(shí)物量指標(biāo)的最好辦法就是不斷追加資本和勞動(dòng)，無(wú)論是優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，還是基礎(chǔ)設(shè)施投資熱，都反應(yīng)為知識(shí)產(chǎn)業(yè)的投入不足。這樣的攀比競(jìng)賽形成了一套顛倒的程序：知識(shí)進(jìn)步本來(lái)是支撐現(xiàn)代物質(zhì)財(cái)富的基礎(chǔ)，卻變成了這個(gè)基礎(chǔ)上的輔助物。缺少知識(shí)進(jìn)步支持的再投入既降低了實(shí)物領(lǐng)域的產(chǎn)出水平，又因?yàn)橘Y本、勞動(dòng)對(duì)實(shí)物產(chǎn)業(yè)的過(guò)度傾斜，使知識(shí)的產(chǎn)業(yè)化、商品化缺乏資金和政策支持，而政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)業(yè)的高度管制則遏制了通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)求發(fā)展的可能。這一推論可以從中國(guó)90年代以來(lái)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，科研開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)不足、高等教育接受率低、知識(shí)創(chuàng)造業(yè)仍然處于財(cái)政供養(yǎng)狀態(tài)得到證實(shí)。增長(zhǎng)、就業(yè)、結(jié)構(gòu)調(diào)整也只能在實(shí)物領(lǐng)域循環(huán)，高投入低產(chǎn)出最終會(huì)限制這樣的增長(zhǎng)方式延續(xù)下去，使充分就業(yè)的有效增長(zhǎng)目標(biāo)落空，在既定方針的作用下，必然觸動(dòng)新一輪實(shí)物資產(chǎn)投資熱和緩慢的知識(shí)進(jìn)步再循環(huán)。雖然每一次循環(huán)都出現(xiàn)了知識(shí)進(jìn)步，但幅度不大，新型產(chǎn)業(yè)得不到開(kāi)發(fā)，解決就業(yè)問(wèn)題只能在實(shí)物領(lǐng)域默認(rèn)冗員眾多的虛擬就業(yè)，甚至造成近年知識(shí)密集型勞動(dòng)力就業(yè)困難。這就解釋了為什么中國(guó)能夠形成30000億元的物資積壓、毫無(wú)效益可言的基礎(chǔ)設(shè)施工程、過(guò)剩的機(jī)場(chǎng)和樓堂館舍，但支持知識(shí)進(jìn)步事業(yè)的財(cái)力卻一直不足的原因。

2.體制內(nèi)生地抑制知識(shí)進(jìn)步。知識(shí)進(jìn)展的程度是對(duì)一國(guó)基本制度適應(yīng)性的回應(yīng)。是否最大限度地推進(jìn)知識(shí)進(jìn)步始終是衡量20世紀(jì)各種制度效績(jī)的關(guān)鍵指標(biāo)。在預(yù)算約束下，體制是決定生產(chǎn)什么，生產(chǎn)多少，如何生產(chǎn)，怎樣分配的制度集合，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制決定了政府對(duì)稀缺資源配置的優(yōu)先權(quán)，官本位對(duì)知識(shí)主體的排擠權(quán)，迷信崇拜對(duì)科學(xué)的壓抑權(quán)，計(jì)劃配置對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的排斥權(quán)所形成的管制，使知識(shí)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)不可能按照市場(chǎng)需求發(fā)展，高成本、低品質(zhì)變成了持續(xù)的現(xiàn)象。分配方面的平均主義使知識(shí)進(jìn)步主體得不到應(yīng)有的收入；承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制又不能使他們得到公平的收入，這兩者都挫傷人的首創(chuàng)精神。政府的補(bǔ)貼政策只能用于濟(jì)貧，不足以激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新。既然企業(yè)忽略科技進(jìn)步照樣可以活下來(lái)，科技開(kāi)發(fā)和成果轉(zhuǎn)化就沒(méi)有動(dòng)力。政府一方面控制著整個(gè)產(chǎn)業(yè)，一方面能夠給予的財(cái)政支持又力不從心，有限資金只能按照基數(shù)法分配，創(chuàng)新缺少激勵(lì)，這種狀況一直在延續(xù)。在知識(shí)收益的分配權(quán)方面，平均主義仍舊是大部分知識(shí)業(yè)的分配原則，知識(shí)密集型勞動(dòng)的個(gè)人收益率與典型知識(shí)進(jìn)步型國(guó)家相反。在70年代和80年代期間，發(fā)達(dá)國(guó)家的教育收益是非技術(shù)人員的工資降了30％，技術(shù)人員工資明顯上升，而中國(guó)卻出現(xiàn)了“腦體倒掛”的現(xiàn)象，“高文憑成花瓶”，“文憑競(jìng)爭(zhēng)”中優(yōu)勝劣汰的作用十分有限。部門(mén)內(nèi)部的平均主義，福利均等化分配(住房、醫(yī)療、其他活福利)，往往比工資收入還多，知識(shí)的分配優(yōu)先權(quán)不能體現(xiàn)。80年代起的“孔雀海外飛”、“倩女另嫁”浪潮都降低了中國(guó)的科研開(kāi)發(fā)能力，據(jù)1977～1994年間的17年統(tǒng)計(jì)，中國(guó)出國(guó)留學(xué)的人數(shù)為71144人，回國(guó)僅占44.4％，80年代起回歸不過(guò)三成。盡管政府意識(shí)到后繼教育的重要，也投入了大量的資金來(lái)支持培訓(xùn)，但體制不順、費(fèi)用昂貴、效率不高。在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究之間統(tǒng)籌兼顧的辨證性支配原則下，有限資金更加分散，缺乏確切的政策評(píng)估準(zhǔn)則和預(yù)算約束，財(cái)政性資金還沒(méi)有按照國(guó)際通用的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)和BOT方式配置，基數(shù)分配法使一些質(zhì)量不高、缺乏科研能力的組織照樣得到政府資金支持，進(jìn)行了許多力不從心、最終沒(méi)有成效的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)。國(guó)有企業(yè)擁有絕大部分的國(guó)有資產(chǎn)、科研設(shè)施和專(zhuān)門(mén)人才，卻沒(méi)有成為科研開(kāi)發(fā)主體，創(chuàng)新動(dòng)力嚴(yán)重不足，科技進(jìn)步的微觀基礎(chǔ)薄弱。中國(guó)社會(huì)既缺少鼓勵(lì)創(chuàng)新的誘導(dǎo)機(jī)制，又缺乏一個(gè)鼓勵(lì)矯正誤導(dǎo)選擇的激勵(lì)機(jī)制，個(gè)人、組織為糾正誤導(dǎo)選擇所付出的成本太高、風(fēng)險(xiǎn)太大，以至完全不值得這樣去作，這一直是中國(guó)各個(gè)層次屢屢發(fā)生災(zāi)難性選擇卻不得糾正的深層原因。

3.知識(shí)的意識(shí)形態(tài)化抑制了知識(shí)的市場(chǎng)化。專(zhuān)斷的凝聚力需要一個(gè)盲目崇拜的意識(shí)形態(tài)。工業(yè)革命以來(lái)知識(shí)的巨大進(jìn)展之所以超過(guò)農(nóng)業(yè)千年文明的關(guān)鍵，是自由競(jìng)爭(zhēng)制度的發(fā)現(xiàn)。與此相適應(yīng)，知識(shí)就是力量、知識(shí)就是財(cái)富、知識(shí)就是商品、知識(shí)就是金錢(qián)，變成了支配性的價(jià)值判斷。衡量知識(shí)價(jià)值的尺度是貨幣而不是來(lái)自特別利益集團(tuán)的恩惠或賞識(shí)。知識(shí)沒(méi)有國(guó)界、沒(méi)有階級(jí)、沒(méi)有種族之分，它的活力來(lái)自不斷增值的價(jià)格，而不是一元化的意識(shí)形態(tài)。在中國(guó)，科技立國(guó)、教育為本及知識(shí)價(jià)值至上卻長(zhǎng)期不為社會(huì)真正接受。封建主義的獨(dú)斷和小農(nóng)意識(shí)的愚昧無(wú)知往往把信仰變成迷信。在本世紀(jì)“中學(xué)為體，西學(xué)為用”的荒謬國(guó)策已經(jīng)背離了現(xiàn)代文明；“古為今用，洋為中用”、“剔除糟粕，吸取精華”的民族主義情緒和意識(shí)形態(tài)的過(guò)濾，都沒(méi)有把知識(shí)作為人類(lèi)的共同財(cái)富加以處理。在拘泥于有限的范圍內(nèi)引進(jìn)西方先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的做法，造成難以將相應(yīng)的管理知識(shí)以及必須的價(jià)值判斷作為人類(lèi)科學(xué)的共同財(cái)富來(lái)汲取，“剔除糟粕”的結(jié)果是丟掉了精華。生存在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的利益集團(tuán)由于既得知識(shí)的再生產(chǎn)已經(jīng)成為個(gè)人和組織最大化的資源，盡管這些知識(shí)已經(jīng)過(guò)時(shí)，但權(quán)利使他們?nèi)匀恢貜?fù)著“供給創(chuàng)造需求”，以避免需求決定供給引起替代從而給個(gè)人和組織造成生存危機(jī)，但這足以使一個(gè)國(guó)家的現(xiàn)代化陷入危機(jī)。

4.知識(shí)產(chǎn)業(yè)的改革嚴(yán)重滯后。長(zhǎng)期鄙視知識(shí)和知識(shí)產(chǎn)業(yè)的反市場(chǎng)化行為，使知識(shí)產(chǎn)業(yè)在改革20年之后仍然籠罩在力不從心的行政管理光環(huán)之下，結(jié)果是形成了130多萬(wàn)家（其中中央4200家）、2800萬(wàn)從業(yè)人員、知識(shí)密集、前途未卜、但體制飄忽不定的事業(yè)機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)大體可分為25種行業(yè)類(lèi)別：教育、科研、勘察設(shè)計(jì)、勘探、文化、衛(wèi)生、體育、新聞媒體、出版、交通、氣象、地震、海洋、環(huán)保、測(cè)繪、標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、進(jìn)口商檢、物資倉(cāng)儲(chǔ)、城市公用、社會(huì)福利、經(jīng)濟(jì)監(jiān)督、農(nóng)林牧水、信息咨詢(xún)、機(jī)關(guān)后勤服務(wù)，等等。從事這些行業(yè)的事業(yè)機(jī)構(gòu)大多數(shù)屬于知識(shí)密集型、具有市場(chǎng)潛力的組織，但產(chǎn)權(quán)不清，市場(chǎng)化程度低，并作為政府部門(mén)的附屬物成了歷次行政精簡(jiǎn)卸包袱的地方，作為交換，這些組織只能面向主管機(jī)構(gòu)而不是面向市場(chǎng)謀生存、求發(fā)展。由于具有行業(yè)壟斷、財(cái)政支出供養(yǎng)的優(yōu)勢(shì)，其知識(shí)密集品和服務(wù)質(zhì)量不高，只能依靠行政攤派牟取壟斷收益，而毫無(wú)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)可言。問(wèn)題的嚴(yán)重性在于，這些從行政剝離出來(lái)的事業(yè)組織，大多固守著落后的管理方式，使人才大量浪費(fèi)。其導(dǎo)致的結(jié)果之一是：中國(guó)的知識(shí)類(lèi)產(chǎn)品和服務(wù)的人均擁有量位居后列，吸取海外知識(shí)、知識(shí)創(chuàng)新的基礎(chǔ)薄弱、環(huán)境惡劣。整個(gè)20世紀(jì)即將過(guò)去，中國(guó)仍然無(wú)緣分享現(xiàn)代化帶來(lái)的巨大福利。

(作者單位：財(cái)政部全國(guó)財(cái)政干部培訓(xùn)中心)