定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)督是外部董事，尤其是專職外部董事的“專任”所在。從目前情況看，專職董事除了自身勤勉盡責(zé)外，更需要做實(shí)權(quán)力清單，并積極探索合力行權(quán)的有效方式，從而提升其作為“外部人”的專任效能、專任界限、專任權(quán)威

外部董事是黨派到企業(yè)去的，要對(duì)黨負(fù)責(zé)，對(duì)黨盡責(zé)，對(duì)外部董事要精心挑選，首先看政治素質(zhì)，然后必須是專業(yè)化的，并且要嚴(yán)格管理并進(jìn)行決策失誤問責(zé)追責(zé)。去年9月以來，國務(wù)院國資委強(qiáng)調(diào)著力建設(shè)科學(xué)理性高效的中央企業(yè)董事會(huì)。這意味著，在建設(shè)中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度背景和外部董事“外部人”條件下，必須進(jìn)一步推進(jìn)國企董事會(huì)特別是外部董事專業(yè)化改革，明晰外部董事職責(zé)，選優(yōu)配強(qiáng)激活專職董事。身份“專職”、能力“專業(yè)”、履職“專管”、職責(zé)“專用”的“四專”特征，意味著上級(jí)賦予國企專職董事的專任工作就是定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)督，但由于一些國企董事會(huì)職權(quán)不歸位、外部董事權(quán)責(zé)比較模糊、履職環(huán)境不配套等問題，在實(shí)踐中真正把其專責(zé)落實(shí)下去，就需要從三個(gè)維度來優(yōu)化實(shí)化強(qiáng)化。

優(yōu)化精力配置，提升專任效能

時(shí)間管理、精力配置對(duì)管理者而言至關(guān)重要?；趯?duì)任職企業(yè)全身心投入的基本假設(shè)，建議國企專職董事在管理機(jī)構(gòu)“坐班”和到任職企業(yè)“跟班”的精力配比為10%：90%。其中，到任職企業(yè)“跟班”精力按照任職企業(yè)家數(shù)（一般不超過3家）大致均分，也可根據(jù)任職企業(yè)經(jīng)營規(guī)模、所處行業(yè)、發(fā)展階段等特征進(jìn)行精力配置的調(diào)整傾斜。專職董事在每家任職企業(yè)的精力也可大致三分，具體如下：

用1/3精力了解情況，思考戰(zhàn)略。主動(dòng)參與制定并執(zhí)行年度調(diào)研計(jì)劃，針對(duì)產(chǎn)業(yè)調(diào)整、并購重組、深化改革等涉及任職企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展重大事項(xiàng)深入調(diào)研和論證，既要“掛天線”——跟進(jìn)學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)中央最新精神和政策法規(guī)，又要“接地氣”——掌握企業(yè)實(shí)際情況，對(duì)任職企業(yè)及下屬單位第一手資料了然于胸，還要“通行情”——把握行業(yè)趨勢(shì)，主動(dòng)參加任職企業(yè)所在行業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)論壇、研討、交流活動(dòng)，積極到行業(yè)頭部企業(yè)學(xué)習(xí)觀摩。在此基礎(chǔ)上，對(duì)任職重大事項(xiàng)提前介入、戰(zhàn)略謀劃盡早思考，推動(dòng)國企增強(qiáng)核心功能、提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)揮好科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)控制、安全支撐三個(gè)作用。

用1/3精力督導(dǎo)經(jīng)營，防范風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)已通過的董事會(huì)決議事項(xiàng)的實(shí)施情況動(dòng)態(tài)跟蹤，及時(shí)提出質(zhì)詢和動(dòng)態(tài)調(diào)整建議，督促建立健全總經(jīng)理向董事會(huì)上會(huì)即期報(bào)告和會(huì)后動(dòng)態(tài)報(bào)告機(jī)制，特別要確保國企專職董事掌握任職企業(yè)的月度“三張財(cái)務(wù)報(bào)表”。定期到任職企業(yè)開展防風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)研討、交流活動(dòng)，通過“看、查、訪、聽、問”排查、辨識(shí)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提醒企業(yè)定期審視、提前化解風(fēng)險(xiǎn)，幫助任職企業(yè)根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)狀況提前制定應(yīng)對(duì)預(yù)案，切實(shí)做到重大風(fēng)險(xiǎn)提前研判預(yù)警和全程指導(dǎo)。

用1/3精力研究議案，做出決策。在議案決策鏈條中，在把好論證關(guān)的基礎(chǔ)上，專職董事需要做到“五要五不”：要提高政治站位，不能只當(dāng)“業(yè)務(wù)參謀”；要站穩(wěn)出資人立場(chǎng)，不能做“老好人”；要當(dāng)專家行家，不能當(dāng)外行人；要獨(dú)立判斷，不能平庸從眾；要堅(jiān)持廉潔操守，絕不越規(guī)逾矩，確保決策理性科學(xué)高效。特別是，要注重推動(dòng)任職企業(yè)真正按市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)營，打造創(chuàng)新領(lǐng)先、功能突出、治理高效、充滿活力的現(xiàn)代新國企。

實(shí)化權(quán)力清單，劃清專任界限

在很多情況下，由于國資管理機(jī)構(gòu)和股東單位未把本屬董事會(huì)的權(quán)力全部下放，對(duì)專職董事而言，責(zé)權(quán)利空間大幅壓縮。社會(huì)上普遍存在“專職董事需要負(fù)責(zé)的事情相對(duì)少、壓力和風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)小，同時(shí)收入不變、職位依然高”等說法。而專職董事不到任職企業(yè)“坐班”等因素，也會(huì)導(dǎo)致其信息不對(duì)稱、職權(quán)不落位等問題。鑒于此，需要從上級(jí)管理者和企業(yè)角度，充分向其賦予并落實(shí)知情權(quán)、參會(huì)權(quán)、閱文權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)等保障決策的基本職權(quán)，建議以清單化方式予以規(guī)范和保障。

行權(quán)清單?？梢月涞氐臋?quán)力才具有威力，特別是對(duì)不在任職企業(yè)坐班的專職董事而言，尤其重要。要以上級(jí)股東（國資管理機(jī)構(gòu)）任職通知、外部董事服務(wù)合約為根據(jù)，確定國企專職董事權(quán)責(zé)清單，并以上級(jí)股東（國資管理機(jī)構(gòu)）的名義下發(fā)該國企專職董事所任職企業(yè)及其下屬單位，與任職企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子職責(zé)分工備案批復(fù)一道，形成任職企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和國企專職董事的職責(zé)界限。

國企外部董事特別是專職董事的權(quán)責(zé)清單，上級(jí)股東（國資管理機(jī)構(gòu)）應(yīng)根據(jù)外部董事“投入足夠的精力和時(shí)間；積極參與各類履職培訓(xùn)；深入調(diào)研、了解企業(yè)經(jīng)營情況和重大事項(xiàng)；對(duì)于戰(zhàn)略、決策、風(fēng)險(xiǎn)等企業(yè)重大事項(xiàng)，發(fā)揮專業(yè)特長積極關(guān)注；獨(dú)立分析、獨(dú)立判斷并發(fā)表獨(dú)立意見；積極向國有股東進(jìn)行報(bào)告和溝通；監(jiān)督內(nèi)部董事和經(jīng)理層的工作，發(fā)現(xiàn)問題苗頭反饋相關(guān)人員”等7項(xiàng)勤勉義務(wù)，基于規(guī)避新公司法列舉的諸如“侵占公司財(cái)產(chǎn)、挪用公司資金、將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)、利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入、接受他人與公司交易的傭金歸為己有、擅自披露公司秘密”等違反忠實(shí)義務(wù)的各種可能行為，設(shè)計(jì)出指引，并根據(jù)不同任職企業(yè)和外部董事的實(shí)際情況予以細(xì)化。同時(shí)，完善相關(guān)配套制度，理順專職董事與任職企業(yè)中層、直屬子企業(yè)的工作關(guān)系，確保專職董事對(duì)后者的質(zhì)詢權(quán)。特別要明確的是外部董事召集人的權(quán)責(zé)和規(guī)格（建議按照任職企業(yè)正職負(fù)責(zé)人規(guī)格對(duì)待），并以清單化的文本通知任職企業(yè)。

參會(huì)清單。在工作會(huì)議方面，配套國企專職董事出席任職企業(yè)工作會(huì)議的機(jī)制，比如戰(zhàn)略研討會(huì)、季度經(jīng)營會(huì)、生產(chǎn)調(diào)度會(huì)、半年會(huì)、工作會(huì)等。在決策會(huì)議方面，明確專職董事列席黨委（黨組）會(huì)、董事長專題會(huì)、總辦會(huì)決策會(huì)議機(jī)制，凡是任職企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員能參加的會(huì)議，原則上都應(yīng)邀請(qǐng)國企專職董事參會(huì)（至少向其呈報(bào)會(huì)議紀(jì)要或?qū)崨r記錄），并事先向?qū)Ｂ毝峦▓?bào)各種決策會(huì)議計(jì)劃和決策流程，使專職董事能夠根據(jù)需要及時(shí)申請(qǐng)列席。

閱文清單。在法律和理論上，公司董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層具有監(jiān)督管理權(quán)，董事是經(jīng)理層成員的“上位”。但試想一下，作為執(zhí)行層的企業(yè)經(jīng)營班子成員尚可以閱讀高級(jí)別的文件，而作為決策層的董事會(huì)成員卻只能閱讀低級(jí)別的文件，所謂“上位”的重要性和決策的權(quán)威性何在？要在履職保障中，落實(shí)任職企業(yè)向?qū)Ｂ毝氯轿婚_放閱文權(quán)限，明確凡是呈報(bào)任職企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員參閱的所有文件、資料（特別是月度財(cái)務(wù)報(bào)表等動(dòng)態(tài)反映任職企業(yè)經(jīng)營狀況的信息報(bào)表）都應(yīng)向?qū)Ｂ毝聜鏖?，并建立傳閱記錄和簽名制度，以督促檢查這些保障措施落地到位。這就好比“不能超速、不能違法停車”的交通原則盡人皆知，如果加上了攝像頭、抄牌罰款扣分機(jī)制，這個(gè)規(guī)則就增強(qiáng)了威力。

議事清單。在建立外部董事參會(huì)清單制度的基礎(chǔ)上，健全議案匯報(bào)和決議落實(shí)報(bào)告機(jī)制以及決策會(huì)議會(huì)前溝通機(jī)制。凡是需由專職董事參與決策的議題，要根據(jù)有關(guān)制度及時(shí)向其呈報(bào)。進(jìn)入決策程序的要按規(guī)定呈報(bào)議案內(nèi)容，與之相關(guān)的論證意見、咨詢意見等，以及總辦會(huì)、黨委會(huì)等決策進(jìn)度和結(jié)論。同時(shí)，外部董事“企情問詢”機(jī)制也要落實(shí)，建立向外部董事特別是專職董事的主動(dòng)報(bào)告機(jī)制，完善外部董事履職信息支撐機(jī)制。外部董事只有對(duì)企業(yè)有效實(shí)施“望聞問切”，才更有可能在“身到”中全面掌握企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、把握經(jīng)營動(dòng)態(tài)。有條件的，要落實(shí)提案權(quán)，允許外部董事特別是專職董事通過董事會(huì)專門委員會(huì)途徑提出決策議案。企業(yè)要真誠邀請(qǐng)外部董事參與重要專項(xiàng)工作，及時(shí)通報(bào)重要情況和問題，使其更好地融入企業(yè)、貢獻(xiàn)價(jià)值。

建言清單。由任職企業(yè)、國企專職董事和上級(jí)股東協(xié)商，根據(jù)每名專職董事特點(diǎn)，細(xì)化落實(shí)國企專職董事發(fā)揮“決策上的專家、經(jīng)營上的老師、溝通上的橋梁”作用的個(gè)性化建言獻(xiàn)策措施清單。在發(fā)揮“老師”作用方面，探索國企專職董事與領(lǐng)導(dǎo)班子成員結(jié)對(duì)機(jī)制，發(fā)揮經(jīng)營顧問作用；在發(fā)揮“橋梁”作用方面，結(jié)合董事會(huì)試點(diǎn)改革適當(dāng)向董事會(huì)下放高級(jí)管理人員選聘權(quán)、業(yè)績(jī)考核權(quán)、薪酬管理權(quán)，任職企業(yè)主要負(fù)責(zé)人與班子成員不便于溝通的比如考核結(jié)論等事項(xiàng)，也可委托專職董事協(xié)助溝通，建立外部董事召集人與經(jīng)營班子成員考核溝通機(jī)制，發(fā)揮專職董事橋梁作用；在發(fā)揮“專家”作用方面，鼓勵(lì)、保障外部董事發(fā)揮專業(yè)、經(jīng)驗(yàn)等優(yōu)勢(shì)，對(duì)所任職企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展積極提供建設(shè)性、有價(jià)值的專業(yè)建議。同時(shí)，管理機(jī)構(gòu)或上級(jí)股東單位應(yīng)明確將提供專業(yè)咨詢服務(wù)納入專職董事的行權(quán)范圍和履職考核評(píng)價(jià)，確保外部董事對(duì)任職企業(yè)的改革發(fā)展、經(jīng)理層經(jīng)營管理等方面提供有價(jià)值的指導(dǎo)意見或咨詢意見，體現(xiàn)其專業(yè)價(jià)值貢獻(xiàn)。

強(qiáng)化合力行動(dòng)，突出專任權(quán)威

國企外部董事監(jiān)督制衡是指外部董事以維護(hù)國有股東權(quán)益為出發(fā)點(diǎn)，履職決策要與企業(yè)內(nèi)部董事形成制衡，防止國企內(nèi)部人控制問題。為使這一制度設(shè)計(jì)進(jìn)一步落實(shí)，國有企業(yè)普遍配套建立了外部董事“過半數(shù)”制度。然而，由于內(nèi)部董事受任職企業(yè)黨組織前置研究意見的組織紀(jì)律約束，在參與董事會(huì)會(huì)議表決時(shí)往往采取事實(shí)上的“一致行動(dòng)”，因此外部董事如果沒有合力行動(dòng)，“過半數(shù)”的制度設(shè)計(jì)也就失去意義，難以真正落實(shí)規(guī)避任職企業(yè)出現(xiàn)內(nèi)部人控制的功能使命。鑒于此，可以如下方式進(jìn)行探索：

完善國企外部董事召集制度。在外部董事中指定召集人（建議一般由專職董事?lián)危?，履行好?nèi)部會(huì)議的協(xié)調(diào)與主持、對(duì)外溝通的橋梁與協(xié)調(diào)、調(diào)研考察的組織與推動(dòng)等職責(zé)。在其召集、主持下，組織好外部董事工作例會(huì)、外部董事務(wù)虛會(huì)、外部董事溝通會(huì)，強(qiáng)化外部董事特別是專職董事決策前溝通機(jī)制，探索建立國企專職董事在表決中的“準(zhǔn)一致行動(dòng)”機(jī)制。在票決制中審慎而為并不放棄否決權(quán)，防范內(nèi)部人控制，突出董事會(huì)治理效能。有條件的國企可推行專職董事“一票緩決制”，即議案只要有一名國企專職董事反對(duì)，就暫緩上董事會(huì)表決。

探索組建國企外部董事臨時(shí)黨支部。由上級(jí)股東單位黨組織或下屬專職董事黨組織在任職企業(yè)的專職董事中成立臨時(shí)黨支部，不受任職企業(yè)黨組織隸屬關(guān)系限制。參照《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》中賦予獨(dú)立法人企業(yè)黨支部的權(quán)限，以黨支部名義組織黨員外部董事（非黨員的外部董事可列席，支部負(fù)責(zé)人可由外部董事召集人兼任）對(duì)有關(guān)議題議案提前實(shí)施“合議制”，既發(fā)揮各自的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，又在一定程度上協(xié)調(diào)立場(chǎng)，兼顧個(gè)體決策和集體決策的優(yōu)點(diǎn)，形成一種“準(zhǔn)集體決策”機(jī)制。

探索國企外部董事“編組制”配備模式。推廣中國建筑經(jīng)驗(yàn)，變個(gè)人派駐為小組派駐、變個(gè)人支撐為綜合支撐、變個(gè)人履職為團(tuán)隊(duì)履職，實(shí)施外部董事“編組制”。每組專職董事由多人組成，每組任職不超過3家企業(yè)，通過長時(shí)間共同工作，相互了解、彼此支持，從而產(chǎn)生較強(qiáng)的內(nèi)部能量交互，相互賦能，進(jìn)而提升整體履職合力、降低磨合成本、增強(qiáng)行權(quán)權(quán)威。其中1人為召集人，一般可由曾任國企正職負(fù)責(zé)人的專職董事?lián)?，也可?家任職企業(yè)中由不同的專職董事?lián)?，以調(diào)動(dòng)更多專職董事積極性。同時(shí)，在小組成員的配備上，既具體考慮子企業(yè)經(jīng)營特點(diǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)模等因素，又充分考慮外部董事的任職履歷和能力素質(zhì)，科學(xué)搭配、差異匹配，與內(nèi)部董事形成專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的多元、能力結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)協(xié)同。這樣既提升外部董事編組內(nèi)部穩(wěn)定性，又增強(qiáng)了履職外部協(xié)同性，整體上提升其在任職企業(yè)的權(quán)威性和影響力。

探索國企外部董事派駐“坐班”。黨的二十屆三中全會(huì)《決定》強(qiáng)調(diào)“推進(jìn)向中管企業(yè)全面派駐紀(jì)檢監(jiān)察組”，新修訂的監(jiān)察法也明確“經(jīng)國家監(jiān)察委員會(huì)批準(zhǔn)，國家監(jiān)察委員會(huì)派駐本級(jí)實(shí)行垂直管理或者雙重領(lǐng)導(dǎo)并以上級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)為主的單位、國有企業(yè)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)、監(jiān)察專員，可以向駐在單位的下一級(jí)單位再派出。”“經(jīng)國家監(jiān)察委員會(huì)批準(zhǔn)……國家監(jiān)察委員會(huì)派駐國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，可以向駐在單位管理領(lǐng)導(dǎo)班子的國有企業(yè)再派出。”這些都從政策和法律維度肯定了國企紀(jì)檢監(jiān)察派駐經(jīng)驗(yàn)。建議對(duì)標(biāo)國企紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)外部派駐做法，適當(dāng)推行國企外部董事特別是專職董事派駐“坐班”制度，由一個(gè)外部董事編組主要駐在某一戶規(guī)模較大的國企，兼顧其他一兩戶規(guī)模稍小企業(yè)。有條件的可以配備相應(yīng)辦公室，并確保外部董事到任職企業(yè)列席領(lǐng)導(dǎo)班子成員參加的各類會(huì)議，聽取職能部門和下屬企業(yè)情況匯報(bào)，形成與領(lǐng)導(dǎo)班子成員（內(nèi)部董事、黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員和經(jīng)營者）互動(dòng)機(jī)制，更重要的是增強(qiáng)其權(quán)威性。

國企外部董事特別是專職董事科學(xué)、理性、高效履職，是實(shí)質(zhì)性完善國企現(xiàn)代公司治理機(jī)制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。為此，需要提升其專任效能、明確專任界限、增強(qiáng)專任權(quán)威，確保其在重大問題決策上保持“外部人”的獨(dú)立性，在推動(dòng)企業(yè)發(fā)展上增強(qiáng)“內(nèi)部人”的責(zé)任心，與任職企業(yè)保持“親”“清”關(guān)系，提升國有企業(yè)活力、效率。

作者系中國企業(yè)改革與發(fā)展研究會(huì)高級(jí)研究員