摘要：要素式審判是一種圍繞案件基本要素進(jìn)行庭審并按照要素制作裁判文書(shū)的一種略式審判方法。其優(yōu)勢(shì)在于既可以提高審判效率，保證審判的公正性和透明度，還可以提升當(dāng)事人對(duì)裁判結(jié)果的認(rèn)同和接受，故被一些地方法院認(rèn)可和采納。然而，受制于案件的復(fù)雜程度和當(dāng)事人的訴訟能力，目前要素式審判主要適用于一些簡(jiǎn)單的民事案件，尚未廣泛覆蓋整個(gè)民事審判領(lǐng)域。發(fā)揮要素式審判規(guī)范性、普遍性、高效性的優(yōu)勢(shì)，應(yīng)設(shè)計(jì)多層次要素表、加強(qiáng)案例指導(dǎo)、建立反饋機(jī)制，進(jìn)一步拓展民商事案件的適用范圍；將要素表設(shè)計(jì)成可以選項(xiàng)的電子問(wèn)答表并輔以智能工具協(xié)助填寫(xiě)，解決當(dāng)事人填寫(xiě)要素表的問(wèn)題；通過(guò)加強(qiáng)庭前填寫(xiě)和送達(dá)要素表、優(yōu)化庭審操作流程、梳理判決書(shū)制作要點(diǎn)等，提高要素式審判成效。

關(guān)鍵詞：要素式審判優(yōu)勢(shì)；局限性；解決方案；程序操作

中圖分類號(hào)：D925.1;D926.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-6916（2024）13-0102-04

Under the Diversion Mechanism of Complicated and

Simple Civil Litigation Research on Element-Type Trial Law

Wang Ying

（Ningxia Police Vocational College， Yinchuan 750021）

Abstract： Element-based adjudication is a simplified method of adjudication that revolves around the fundamental elements of a case and produces judgments based on those elements. Its advantages are that it can improve the efficiency of the adjudication process， guarantee the fairness and transparency of judgments， and enhance the acceptance and recognition of the results by parties involved， so it has been recognized and adopted by some local courts. However， due to the complexity of cases and the litigation capabilities of parties involved， element-based adjudication is still mainly suitable for simple civil cases and has not yet covered the entire civil adjudication field. Taking advantages of element-based adjudication in terms of standardization， universality， and efficiency， multi-layered element forms should be designed， case guidance should be strengthened， feedback mechanisms should be established， and the scope of application of civil and commercial cases should be further expanded; element forms should be designed as selectable electronic questionnaires and supplemented with smart tools to assist in filling out element forms and solving the problems encountered by parties involved. By strengthening the pre-trial filling and delivery of element forms， optimizing the trial operation process， and sorting out the key points of judgment production， we can improve the effectiveness of element-based adjudication.

Keywords： advantages of element-based adjudication; limitations; solutions; procedural operations

2016年最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)案件繁簡(jiǎn)分流優(yōu)化司法資源配置的若干問(wèn)題》提出民事訴訟程序“繁簡(jiǎn)分流”改革要求。法院需要?jiǎng)?chuàng)新審判管理模式，在不增加人員編制的前提下挖掘內(nèi)部的潛力，優(yōu)化司法資源配置，簡(jiǎn)化程序以提高司法效率。最簡(jiǎn)捷的路徑，就是對(duì)庭審方式進(jìn)行變革，以大批量快速審結(jié)一些類型化的案件，故要素式審判作為繁簡(jiǎn)分流改革背景下的創(chuàng)新型審判方法，逐漸被一些地方法院認(rèn)可和采納。

一、要素式審判法的優(yōu)勢(shì)

要素式審判是指對(duì)固定案情的基本事實(shí)要素進(jìn)行提煉，就各要素是否存在爭(zhēng)議進(jìn)行歸納，圍繞爭(zhēng)議要素進(jìn)行審理，并簡(jiǎn)化裁判文書(shū)制作，從而達(dá)到簡(jiǎn)化審理流程、提高審判效率、實(shí)現(xiàn)類案專審簡(jiǎn)案快審的審判方式［1］。要素式審判是一種略式的審判方式，是當(dāng)事人自認(rèn)原理與法院類案審理模式的體現(xiàn)。一方面，訴訟雙方所填寫(xiě)的訴訟要素表中所反映的案件信息本質(zhì)上是當(dāng)事人的陳述構(gòu)成了自認(rèn)的法律效力，雙方無(wú)爭(zhēng)議已經(jīng)自認(rèn)的內(nèi)容不再予以審理，庭審重點(diǎn)關(guān)注當(dāng)事人有爭(zhēng)議的內(nèi)容，這樣把庭審的一部分功能延伸到庭前要素表的填寫(xiě)。另一方面，是同案同判、類似案件類似處理的體現(xiàn)。在長(zhǎng)期的司法實(shí)踐中，將那些案件事實(shí)、適用法律具備相似之處的案件予以總結(jié)歸納，從而形成適用于該類案件的裁判規(guī)則與裁判尺度，所以要素式審判具有突出的優(yōu)勢(shì)。

（一）對(duì)于法院而言，要素式審判法的優(yōu)勢(shì)

一是要素式審判法可以簡(jiǎn)化審判流程，提高審判效率。要素式審判庭審只圍繞爭(zhēng)議要素進(jìn)行審理，可以減少不必要的庭審程序，縮短審理時(shí)間，提高審判效率。

二是要素式審判法可以提高法院的工作質(zhì)量和效率。由于要素式審判法能夠快速、準(zhǔn)確地處理案件，可以減少法院的工作量，提高工作效率。同時(shí)，要素式審判法可以減少文書(shū)工作量，減輕法官的工作負(fù)擔(dān)。若輔以法律智能輔助工具，要素式審判法會(huì)極大地提高法官的工作效率，也會(huì)具有更廣闊的應(yīng)用前景，有很大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

三是要素式審判法促進(jìn)基層法院適法統(tǒng)一。促進(jìn)民事類案審理的流程化、標(biāo)準(zhǔn)化和集約化，有助于形成全國(guó)范圍內(nèi)可復(fù)制可借鑒的民商事審判理念，限縮法官自由裁量權(quán)，對(duì)實(shí)現(xiàn)司法公平正義起到實(shí)質(zhì)推動(dòng)作用。

（二）對(duì)當(dāng)事人而言，要素式審判法的優(yōu)勢(shì)

由于要素式審判法簡(jiǎn)化了審判流程，要素表適當(dāng)披露了法官心證，使法庭辯論有跡可循，辯論焦點(diǎn)不會(huì)跑偏，縮短了審理時(shí)間，減少了當(dāng)事人的時(shí)間成本和精力成本，使得當(dāng)事人更愿意通過(guò)訴訟解決糾紛。因?yàn)槊總€(gè)要素都有明確的程序和標(biāo)準(zhǔn)，可以避免主觀因素的干擾，提高司法透明度，使得法律適用更為公正、準(zhǔn)確，有利于保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。要素式審判有助于提升當(dāng)事人的訴訟預(yù)期，增強(qiáng)當(dāng)事人的參與感。要素表的填寫(xiě)能更好地保證當(dāng)事人的知情權(quán)和參與權(quán)，當(dāng)事人對(duì)裁判結(jié)果會(huì)更加地認(rèn)同和接受。

二、要素式審判法的適用范圍

要素式審判方法不僅是一種略式審判方法，更是一種輔助理清案件法律要件，最終形成要件歸入的審判方法。該方法的實(shí)質(zhì)是對(duì)案件實(shí)體進(jìn)行審查，在邏輯上任何程序都可以采用要素式審判法進(jìn)行審理與裁判。

（一）目前主要適用于要素邏輯單一的民事案件

目前，各地法院在要素式審判適用的案由、案件類型的選擇上具有明顯的相似性，其主要應(yīng)用場(chǎng)景局限于要素邏輯單一的民事案件。結(jié)合司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，具體案件的類型為勞動(dòng)爭(zhēng)議、家事糾紛、民間借貸糾紛、機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任糾紛、物業(yè)服務(wù)合同糾紛、信用卡糾紛等類型化、簡(jiǎn)單的民事案件。此類案件基本事實(shí)、訴訟請(qǐng)求基本相同或類似，要素分布相對(duì)簡(jiǎn)單，且存在單層化特點(diǎn)，能夠概括出固定案件要素，并進(jìn)行要素提煉，即通過(guò)對(duì)要素的逐一確定即可得出個(gè)案結(jié)論，故適用要素式審判法，可以簡(jiǎn)化庭審程序，提高審判效率。此外，這些案件除了規(guī)則性強(qiáng)外，還有個(gè)特點(diǎn)就是案件數(shù)量大。

（二）在普通商事案件的審理中也可以運(yùn)用

商法起源于商事習(xí)慣，這種習(xí)慣是商事主體自發(fā)創(chuàng)造和應(yīng)用的，故商法中包含大量已被商事主體熟知的法律與事實(shí)要素，這使得從商法中提取要素變得相對(duì)容易。比如商事主體對(duì)外的契約行為可以被解構(gòu)為合同要素，對(duì)內(nèi)的組織行為可以被解構(gòu)為組織結(jié)構(gòu)要素。這些要素可以方便地應(yīng)用于要素式審理和裁判，從而簡(jiǎn)化商事案件的處理過(guò)程。所以，要素式審判法能夠幫助法官以更加科學(xué)的審判思維、更加先進(jìn)的審理方式、更加精湛的審判技能來(lái)解決疑難、復(fù)雜問(wèn)題。

目前，已經(jīng)有法院出臺(tái)了《公司決議糾紛案件要素審判指引》《股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件要素式審判指引》《股東知情權(quán)糾紛案件要素式審判指引》等商事案件的要素式審判指引。但是，一些商事案件雙方爭(zhēng)議較大、法律關(guān)系較為復(fù)雜，交易類型迭代快速、組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜、利益和法律效果多元化，從而形成法律事實(shí)認(rèn)定困難、法律關(guān)系處理復(fù)雜的表征。因此，雖然商事案件可以使用要素式審判，但是否能成功應(yīng)用，還取決于案件的特征和要素式審判的實(shí)際操作效果。

三、要素式審判法的局限性和解決方案

要素式審判庭審程序雖然有助于提高審判效率和公正性，但也存在挑戰(zhàn)和發(fā)展瓶頸。要素式審判在我國(guó)司法實(shí)踐中的應(yīng)用不是十分普及，目前主要應(yīng)用于審理部分簡(jiǎn)單民事案件，具有一定的局限性。

（一）要素式審判適用范圍有限

1.原因。一方面，要素式審判的難點(diǎn)主要在于其需要融合多個(gè)典型個(gè)案，提取共性要素，針對(duì)不同個(gè)案的細(xì)微區(qū)別分層設(shè)置次級(jí)要素模板和變式要素模板［2］。然而，即使融合了多個(gè)典型個(gè)案，也無(wú)法囊括該類案件的全部要素，導(dǎo)致要素式審判多用于類型化高度趨近的簡(jiǎn)單案件，無(wú)法完整覆蓋整個(gè)民事審判領(lǐng)域。另一方面，要素表中哪些要素必須具備，哪些可以省略，一份要素表應(yīng)該具有多少要素才能涵蓋審理案件要素需要的全部?jī)?nèi)容，都是不固定的，每個(gè)法官也有不同的理解，不同法院同類案件的要素表也會(huì)有所不同，對(duì)審判指導(dǎo)性不一。

2.解決建議。一方面，科學(xué)設(shè)計(jì)案件要素信息。商事案件的要素往往是多層次的，在設(shè)計(jì)要素表時(shí)，要注意要素間的層級(jí)關(guān)系，降低要素分布及復(fù)雜案件的要素表的填寫(xiě)難度，實(shí)際操作中可能需要針對(duì)具體案件的特性進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。另一方面，加強(qiáng)案例指導(dǎo)。通過(guò)發(fā)布典型案例、指導(dǎo)性案例等方式，規(guī)范商事案件要素式審判的實(shí)踐操作，統(tǒng)一判決標(biāo)準(zhǔn)，增加適用效果。同時(shí)，建立反饋機(jī)制，根據(jù)審判實(shí)踐的發(fā)展和法律法規(guī)的變更，對(duì)要素表進(jìn)行更新和升級(jí)，確保要素表始終反映審判實(shí)踐的最新要求和發(fā)展趨勢(shì)。

（二）當(dāng)事人有效填寫(xiě)要素表存在困難

1.原因。要素式審判的邏輯起點(diǎn)是當(dāng)事人有效填寫(xiě)要素表，但受制于部分要素表各項(xiàng)目填寫(xiě)難度較高，以及民事訴訟當(dāng)事人訴訟能力不強(qiáng)，不會(huì)填寫(xiě)或不愿意填寫(xiě)要素表的情況甚為普遍。即使法院司法工作人員及時(shí)指引當(dāng)事人填寫(xiě)要素表，但是仍然存在當(dāng)事人不愿積極配合填寫(xiě)要素表的情況，所以部分法官不得不放棄要素式審判的適用。

2.解決建議。將要素表設(shè)計(jì)成可以選項(xiàng)的電子問(wèn)答表，當(dāng)事人可在線填寫(xiě)，填寫(xiě)時(shí)輔以法律智能輔助工具，如計(jì)算功能、語(yǔ)音識(shí)別功能、填寫(xiě)說(shuō)明和填寫(xiě)建議，其為填寫(xiě)者提供參考和幫助，減少填寫(xiě)錯(cuò)誤和遺漏，保證填寫(xiě)質(zhì)量，從而提高填寫(xiě)效率和正確性，降低法院指導(dǎo)當(dāng)事人填寫(xiě)的成本。另外，系統(tǒng)還可以把當(dāng)事人填寫(xiě)的要素表自動(dòng)生成要素式起訴狀以代替?zhèn)鹘y(tǒng)格式書(shū)寫(xiě)的起訴狀，這樣就解決了當(dāng)事人撰寫(xiě)起訴狀的難題?？梢园咽孪仍O(shè)計(jì)好的要素表放在法院的在線訴訟法律服務(wù)平臺(tái)上，用戶根據(jù)要求回答電子要素表，系統(tǒng)根據(jù)篩選模塊進(jìn)行數(shù)據(jù)抓取，對(duì)抓取的要素信息進(jìn)行排序，根據(jù)腳本語(yǔ)言實(shí)施格式化處理和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換，進(jìn)行模版填充后可以自動(dòng)輸出訴狀相關(guān)內(nèi)容。用戶在生成word訴狀文檔后，還可以進(jìn)行文書(shū)補(bǔ)正、糾錯(cuò)以確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。當(dāng)事人所填寫(xiě)的庭審要素表、訴狀都可以下載、打印，可在法院立案時(shí)遞交或在線立案遞交。這種智能化的填寫(xiě)方式可以為各種需要填寫(xiě)要素表的場(chǎng)景提供高效、準(zhǔn)確和智能的服務(wù)，減少法院的成本，解決當(dāng)事人填寫(xiě)要素表存在的困難。

（三）要素式審判對(duì)法官素質(zhì)要求高

1原因。若法官過(guò)于依賴要素式審判，可能會(huì)忽視個(gè)案的特殊性，導(dǎo)致判決偏離實(shí)際，出現(xiàn)庭審方式過(guò)于簡(jiǎn)化，無(wú)法充分保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)益。要素式審判需要法官具備較高的專業(yè)素養(yǎng)和判斷能力，以便準(zhǔn)確地提煉和歸納案件的基本事實(shí)要素。如果法官的專業(yè)能力不足，可能會(huì)影響到要素式審判的效果，導(dǎo)致審判的不公正。

2.解決建議。一方面，法院應(yīng)加強(qiáng)對(duì)法官要素式審判的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，定期組織要素式審判業(yè)務(wù)交流和案例研討，更新法官知識(shí)儲(chǔ)備，提高他們的審理能力和水平。另一方面，規(guī)范要素式審判流程，每個(gè)要素式審判流程都有明確的操作規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求，確保審判工作的規(guī)范、高效運(yùn)行。

四、完善要素式審判的程序規(guī)范

要素式審判的適用缺乏程序性規(guī)定，這導(dǎo)致要素式審判在訴訟程序適用上規(guī)定較為混亂，未能形成統(tǒng)一的程序規(guī)范，需要優(yōu)化和改進(jìn)要素式審判的流程和方法。

（一）庭前準(zhǔn)備階段

我國(guó)現(xiàn)有庭審時(shí)間冗長(zhǎng)而復(fù)雜，有一個(gè)原因是由于許多案件沒(méi)有圍繞爭(zhēng)點(diǎn)進(jìn)行舉證質(zhì)證和辯論，導(dǎo)致案件在爭(zhēng)點(diǎn)模糊的情況下審查了許多沒(méi)有必要審查的證據(jù)［3］42。要素式審判法要求雙方當(dāng)事人庭前提供所填寫(xiě)的《訴訟要素表》，是為了捋清楚訴訟要素在形式上的零散與混亂，讓案件訴訟要素更加集中和確定，用于限縮庭審對(duì)抗的外延，這是可以提高庭審效率的審前準(zhǔn)備工作。要素式審判庭前準(zhǔn)備具體操作如下。

由訴訟引導(dǎo)員或立案庭法官指導(dǎo)原告在訴訟法律服務(wù)平臺(tái)填寫(xiě)案件要素表，下載打印留存卷宗。在填寫(xiě)中讓原告清楚法院審理所要調(diào)查的要素，并要求其在剩余的舉證期限內(nèi)梳理和收集相關(guān)證據(jù)。

在起訴狀送達(dá)被告、第三人時(shí)，一并送達(dá)《庭審要素表》副本，告知被告、第三人在訴訟服務(wù)平臺(tái)在線就原告提交的要素表內(nèi)容進(jìn)行答辯或陳述。要告知其在庭審環(huán)節(jié)中不再按照法庭調(diào)查和法庭辯論階段進(jìn)行劃分，而是按照案件的相關(guān)要素進(jìn)行審理。

開(kāi)庭前，確保將起訴狀、答辯狀、訴訟要素表送達(dá)各方，使其在開(kāi)庭前便能夠明確爭(zhēng)議焦點(diǎn)，為庭審做好充分準(zhǔn)備。

（二）庭審階段

目前的庭審程序設(shè)計(jì)將證據(jù)材料調(diào)查階段與法庭辯論階段人為地進(jìn)行隔離，導(dǎo)致許多案件在爭(zhēng)點(diǎn)模糊的情況下審查了沒(méi)有必要審查的證據(jù)?，F(xiàn)有程序在法庭事實(shí)調(diào)查之后，法官才歸納爭(zhēng)議焦點(diǎn)，抹殺了爭(zhēng)點(diǎn)整理對(duì)于發(fā)現(xiàn)事實(shí)、查清案情的重要作用。要素式審判開(kāi)庭審理不再按照以往法庭調(diào)查與法庭辯論來(lái)劃分階段，而是按照案件相關(guān)的要素來(lái)確定庭審順序，且圍繞訴訟爭(zhēng)議焦點(diǎn)有的放矢，突出重點(diǎn)，從而加快庭審節(jié)奏［3］52。要素式審判開(kāi)庭程序具體操作包括如下要點(diǎn)。

一是簡(jiǎn)化當(dāng)事人陳述。在法院引導(dǎo)下只需要原告明確訴訟請(qǐng)求，被告應(yīng)針對(duì)原告訴訟請(qǐng)求明確作出承認(rèn)或者否認(rèn)的表態(tài)。

二是引導(dǎo)訴訟雙方對(duì)案件爭(zhēng)點(diǎn)和無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)再次進(jìn)行核對(duì)確認(rèn)。法官主要針對(duì)審前程序和當(dāng)庭確認(rèn)歸納案件爭(zhēng)點(diǎn)，即便雙方當(dāng)事人未在庭審前填寫(xiě)要素表，法院在開(kāi)庭審理時(shí)也可以要素表的基本要素為線索，逐項(xiàng)當(dāng)庭征求雙方當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)雙方無(wú)爭(zhēng)議的要素予以確認(rèn)并記入庭審筆錄，庭審時(shí)對(duì)無(wú)爭(zhēng)議的事項(xiàng)法官將不再主持雙方進(jìn)行舉證及辯論，而是著重于查清雙方有爭(zhēng)議的內(nèi)容。

三是法官針對(duì)審前程序和當(dāng)庭確認(rèn)歸納案件爭(zhēng)議的要素，確定爭(zhēng)點(diǎn)需要質(zhì)證的證據(jù)范圍，用發(fā)問(wèn)的方式引導(dǎo)當(dāng)事人陳述和質(zhì)證。法官應(yīng)當(dāng)緊扣訴訟要素表的爭(zhēng)點(diǎn)，逐一讓當(dāng)事人發(fā)表意見(jiàn)，以避免雙方辯論的無(wú)休無(wú)止和無(wú)界限。

四是經(jīng)過(guò)當(dāng)事人質(zhì)證，能當(dāng)庭認(rèn)證的即可當(dāng)庭進(jìn)行認(rèn)證以確認(rèn)案件事實(shí)，認(rèn)證理由應(yīng)記入庭審筆錄，這也是要素式裁判文書(shū)無(wú)需說(shuō)理的原因之一。

（三）裁判文書(shū)制作階段

目前，裁判文書(shū)邏輯、結(jié)構(gòu)不清楚、重復(fù)內(nèi)容多，證據(jù)羅列多，較為冗長(zhǎng)。裁判文書(shū)該繁不繁該簡(jiǎn)不簡(jiǎn)不規(guī)范、“一刀切”的現(xiàn)象廣泛存在［4］。裁判文書(shū)改革，就是改變過(guò)往不分案由、不分繁簡(jiǎn)的裁判文書(shū)格式，實(shí)行繁簡(jiǎn)分流，對(duì)案件簡(jiǎn)單、爭(zhēng)議不大、適用簡(jiǎn)易程序進(jìn)行審理的案件進(jìn)行裁判文書(shū)“瘦身”。所以，要素式審判法重要的一項(xiàng)環(huán)節(jié)還有判決書(shū)“要素化”瘦身。

要素式裁判文書(shū)看上去就是用要素列舉的方式進(jìn)行案情概要的撰寫(xiě)。先前所填寫(xiě)的要素表中雙方無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)毋庸置疑，因此在制作要素式裁判文書(shū)時(shí)，用一句話概括，不再分開(kāi)陳述原告、被告和法院三方意見(jiàn)。圍繞爭(zhēng)議的要素，分條羅列案件要點(diǎn)，幫助當(dāng)事人快速找到重點(diǎn)。在文書(shū)說(shuō)理部分聚焦?fàn)幾h事項(xiàng)精煉評(píng)述，爭(zhēng)議不大的部分簡(jiǎn)明扼要，做到主次分明、言簡(jiǎn)意賅，使當(dāng)事人更容易理解判決結(jié)果，對(duì)有爭(zhēng)議的事實(shí)、證據(jù)及適用法律意見(jiàn)，尤其是理由部分應(yīng)作重點(diǎn)詳寫(xiě)。另外，要素式表生成過(guò)程已經(jīng)電子化，為其可以基于裁判文書(shū)部分內(nèi)容自動(dòng)生成各個(gè)部分內(nèi)容，提高了裁判文書(shū)書(shū)寫(xiě)效率。

參考文獻(xiàn)：

［1］黃一妃.民事案件要素式審判研究［D］.保定：河北大學(xué)，2021.

［2］黃振東.要素式審判：類型化案件審判方式的改革路徑和模式選擇［J］.法律適用，2020（9）：3-12.

［3］滕威，劉龍.要素式審判法：庭審方式與裁判文書(shū)的創(chuàng)新［M］.北京：人民法院出版社，2016.

［4］黃振東.深圳民事裁判文書(shū)改革：助推簡(jiǎn)案快審、繁案精審［J］.中國(guó)審判，2015（19）：48-51.

作者簡(jiǎn)介：王英（1975—），女，滿族，江蘇南京人，寧夏警官職業(yè)學(xué)院副教授，研究方向?yàn)槊裆谭ā?/p>

（責(zé)任編輯：王寶林）