摘 要 數(shù)據(jù)治理倫理框架是支撐數(shù)據(jù)治理實(shí)踐的倫理模型，為指導(dǎo)、評(píng)估和監(jiān)督智慧圖書館數(shù)據(jù)治理工作提供全景式的倫理決策、約束和支撐框架。文章在系統(tǒng)梳理圖書館數(shù)據(jù)治理倫理研究現(xiàn)狀和存在問題的基礎(chǔ)上，闡釋了智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理框架的作用，進(jìn)而研究構(gòu)建一個(gè)以數(shù)據(jù)資源為核心、以倫理風(fēng)險(xiǎn)防控為驅(qū)動(dòng)，融合數(shù)據(jù)資源倫理之治和價(jià)值實(shí)現(xiàn)的智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理框架，并對(duì)其子框架要素進(jìn)行了詳細(xì)闡述。智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理框架包含數(shù)據(jù)治理倫理要素聚集、風(fēng)險(xiǎn)防控和調(diào)適評(píng)估三個(gè)子框架，由數(shù)據(jù)治理的倫理規(guī)劃、倫理保障、風(fēng)險(xiǎn)范圍、防控過程、倫理調(diào)適及評(píng)估優(yōu)化六部分組成，是解決智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理問題的理論模型和方法論，不僅為解決數(shù)據(jù)決策倫理問題提供價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，而且為數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)防控、主體調(diào)適和績效評(píng)估提供行動(dòng)指南，進(jìn)而為智慧圖書館數(shù)據(jù)的運(yùn)營合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控和價(jià)值實(shí)現(xiàn)提供理論借鑒。

關(guān)鍵詞 智慧圖書館；數(shù)據(jù)治理；數(shù)據(jù)倫理；倫理框架；倫理風(fēng)險(xiǎn)

分類號(hào) G251.5

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2024.09.001

Research on the Construction of an Ethical Framework for Data Governance in Smart Libraries

Su Jiechu

Abstract The ethical framework of data governance is an ethical model that supports data governance practices， providing a panoramic ethical decision-making， constraint， and support framework for guiding， evaluating， and supervising data governance work in smarzhXJNBY4j5orsowcWsbD1w==t libraries. On the basis of systematically sorting out the current status and existing problems of ethical research on library data governance， this article elaborates on the role of the ethical framework for smart library data governance， and further studies the construction of a smart library data governance ethical framework with data resources as the core， ethical risk prevention and control as the driving force， and the integration of data resource ethics governance and value realization. The article also elaborates on the sub framework elements in detail.The ethical framework for smart library data governance includes three sub frameworks： aggregation of ethical elements of data governance， risk prevention and control， and adaptation evaluation. It is composed of six parts： ethical planning， ethical protection， risk scope， prevention and control process， ethical adaptation， and evaluation optimization of data governance. It is a theoretical model and methodology for solving ethical issues in smart library data governance， and not only provides value standards for solving ethical issues in data decision-making， Moreover， it provides action guidelines for ethical risk prevention and control， subject adaptation， and performance evaluation in data governance， thereby providing theoretical reference for the operational compliance， risk controllability， and value realization of smart library data.

Keywords Smart library. Data governance. Data ethics. Ethical framework. Ethical risks.

0 引言

黨的十九屆四中全會(huì)明確把數(shù)據(jù)增列為新型生產(chǎn)要素，強(qiáng)調(diào)以數(shù)據(jù)要素創(chuàng)新配置催生新質(zhì)生產(chǎn)力，要求健全數(shù)據(jù)要素及科技倫理治理體制，加強(qiáng)數(shù)據(jù)有序共享，推進(jìn)數(shù)據(jù)治理體系和治理能力現(xiàn)代化。圖書館是數(shù)據(jù)聚集和交流的中心，通過數(shù)據(jù)獲取、共享和重用的數(shù)據(jù)治理以挖掘和增加數(shù)據(jù)價(jià)值，是圖書館的功能和職責(zé)，也成為圖書館發(fā)展的機(jī)遇所在[1]，但在圖書館的數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用和數(shù)據(jù)服務(wù)中，也帶來了數(shù)據(jù)隱私泄露、數(shù)據(jù)侵權(quán)、數(shù)據(jù)鴻溝等倫理風(fēng)險(xiǎn)[2]，特別是《數(shù)據(jù)安全法》頒布，進(jìn)一步明確了對(duì)圖書館數(shù)據(jù)使用的隱私、公平和人性保護(hù)等倫理風(fēng)險(xiǎn)防控要求[3]。因此，圖書館數(shù)據(jù)倫理風(fēng)險(xiǎn)及治理問題逐漸受到關(guān)注，并成為亟待研究解決的現(xiàn)實(shí)問題。數(shù)據(jù)治理成為圖書館數(shù)據(jù)資產(chǎn)服務(wù)創(chuàng)新和價(jià)值創(chuàng)造的關(guān)鍵手段[4]。

隨著智慧圖書館理論研究與實(shí)踐的深入開展，數(shù)據(jù)在智慧圖書館建設(shè)與服務(wù)中的核心價(jià)值已形成共識(shí)。但當(dāng)前智慧圖書館建設(shè)中，因缺乏系統(tǒng)的方法論和具體的執(zhí)行方案，數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)防控尚未成為一項(xiàng)有意識(shí)和理論指導(dǎo)的工作。因此，筆者基于智慧圖書館數(shù)據(jù)治理的現(xiàn)實(shí)情景，結(jié)合智慧圖書館數(shù)據(jù)資源治理過程中的倫理風(fēng)險(xiǎn)防控要求，探索構(gòu)建智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理框架，不僅有助于數(shù)據(jù)主體克服數(shù)據(jù)倫理障礙，能夠?yàn)橹腔蹐D書館數(shù)據(jù)治理倫理的要素匯聚和聯(lián)結(jié)提供線路圖，而且可為防控?cái)?shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估數(shù)據(jù)治理績效提供決策工具和行動(dòng)指南。此外，本文還對(duì)數(shù)據(jù)治理倫理框架的子框架要素進(jìn)行了詳細(xì)闡述，以期為消解智慧圖書館數(shù)據(jù)治理和數(shù)據(jù)倫理相互獨(dú)立甚至對(duì)立引發(fā)的問題，并為解決智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理問題搭建倫理約束和支撐框架。

1 圖書館數(shù)據(jù)治理倫理研究現(xiàn)狀

以數(shù)據(jù)治理提升數(shù)據(jù)價(jià)值是智慧圖書館的職責(zé)所在，而且數(shù)據(jù)決策是智慧管理和智慧服務(wù)的核心，因此隨著國內(nèi)外學(xué)者對(duì)圖書館數(shù)據(jù)治理倫理研究的逐步深入，在圖書館數(shù)據(jù)治理倫理的內(nèi)涵、風(fēng)險(xiǎn)、原因、治理和教育等方面取得了豐富的研究成果[5]。

在圖書館數(shù)據(jù)治理倫理內(nèi)涵方面，國內(nèi)外學(xué)者基本認(rèn)可數(shù)據(jù)治理倫理是數(shù)據(jù)倫理的下位概念，即圖書館數(shù)據(jù)治理倫理是數(shù)據(jù)倫理的理論分支。相關(guān)研究雖尚未明確界定圖書館數(shù)據(jù)治理倫理的概念，但對(duì)圖書館數(shù)據(jù)治理倫理內(nèi)涵的討論卻很豐富，大致可歸結(jié)為三個(gè)方面：一是引領(lǐng)和規(guī)范圖書館數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的價(jià)值原則和倫理體系[2]；二是指導(dǎo)和促進(jìn)圖書館數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)道德的價(jià)值觀和方法論[6]；三是協(xié)調(diào)和監(jiān)督圖書館數(shù)據(jù)治理主體權(quán)利和解決數(shù)據(jù)治理倫理問題的實(shí)踐指南[7]。因此，筆者認(rèn)為圖書館數(shù)據(jù)治理倫理是指以圖書館數(shù)據(jù)資源治理為研究對(duì)象，是協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)治理主體利益、防控?cái)?shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)、保障數(shù)據(jù)治理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的倫理原則和行為規(guī)范的總和。

針對(duì)圖書館數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)、原因和治理方面的研究，有學(xué)者從圖書館數(shù)據(jù)資源的收集、管理、增值、共享倫理風(fēng)險(xiǎn)[8-9]等維度，深入分析數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)種類及特征，并探討了因圖書館數(shù)據(jù)決策失誤而造成的行為數(shù)據(jù)隱私泄漏和人性自由受限的問題[10]，并從內(nèi)外因角度深入探討了圖書館數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)根源。從倫理風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在根源來看，在數(shù)據(jù)采集、管理、分析、應(yīng)用等數(shù)據(jù)使用環(huán)節(jié)中，圖書館為了保證數(shù)據(jù)的全面完整性和真實(shí)性，往往會(huì)不經(jīng)意間違背自由和正義等倫理原則[11]，擴(kuò)大數(shù)據(jù)范圍而造成數(shù)據(jù)共享與數(shù)據(jù)隱私悖論[12]、數(shù)據(jù)資源分配不均[13]等問題；同時(shí)，由于數(shù)據(jù)技術(shù)的固有缺陷以及數(shù)據(jù)倫理責(zé)任的缺失[6]，會(huì)直接導(dǎo)致數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)的形成。從倫理風(fēng)險(xiǎn)的外在根源來看，圖書館未針對(duì)大數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)設(shè)施、管理和應(yīng)用方式[9]建立完善的行業(yè)規(guī)范與數(shù)據(jù)倫理體系，如數(shù)據(jù)倫理政策的內(nèi)容模糊、結(jié)構(gòu)不完整而成為空中樓閣[14]，誘發(fā)了數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)。還有部分學(xué)者以數(shù)據(jù)倫理哲學(xué)和治理過程為理論基礎(chǔ)，深入探討了數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)的治理問題。研究者分別從構(gòu)建數(shù)據(jù)倫理體系與數(shù)據(jù)倫理原則遵循[15]、數(shù)據(jù)主體道德培養(yǎng)和價(jià)值利益協(xié)調(diào)[10]等倫理哲學(xué)層面，研究數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。劉金亞、顧立平[16]和陸康等人[17]則從數(shù)據(jù)治理過程維度探索了數(shù)據(jù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理。還有研究成果表明，數(shù)據(jù)主體、倫理道德、法律法規(guī)和信息技術(shù)相融合[18]，有助于化解數(shù)據(jù)倫理風(fēng)險(xiǎn)以提升數(shù)據(jù)治理實(shí)效。

由于數(shù)據(jù)主體的自律是解決圖書館數(shù)據(jù)治理倫理問題的關(guān)鍵，那么主體的數(shù)據(jù)道德則是其數(shù)據(jù)自律行為的內(nèi)在需求，因此解決數(shù)據(jù)治理倫理問題的根本辦法在于通過數(shù)據(jù)倫理教育來提升數(shù)據(jù)主體的道德水平和能力。有學(xué)者通過分析研究，認(rèn)為圖書館開展數(shù)據(jù)倫理教育和實(shí)踐服務(wù)不僅有助于增強(qiáng)高校圖書館員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力[19]，而且還可以有效培養(yǎng)師生的數(shù)據(jù)素養(yǎng)[20]；也有學(xué)者指出圖書館開展數(shù)據(jù)倫理的專題服務(wù)，有助于科研人員理解和認(rèn)同數(shù)據(jù)倫理要素和準(zhǔn)則，增強(qiáng)其數(shù)據(jù)倫理意識(shí)，并外化為數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用的良好習(xí)慣[21]。

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)圖書館數(shù)據(jù)治理倫理問題及數(shù)據(jù)倫理展開了多維度研究，取得了豐富的研究成果。然而，圖書館數(shù)據(jù)治理倫理問題的相關(guān)研究大多局限于對(duì)某一具體倫理風(fēng)險(xiǎn)的分析和防控措施的提出，無法形成對(duì)圖書館數(shù)據(jù)治理周期倫理風(fēng)險(xiǎn)的全面研判和防控的理論指導(dǎo)。針對(duì)圖書館數(shù)據(jù)倫理框架研究與構(gòu)建，雖然有學(xué)者把數(shù)據(jù)倫理融入智慧圖書館框架的研究[4]，通過對(duì)其他領(lǐng)域研究構(gòu)建了數(shù)據(jù)倫理框架，但由于數(shù)據(jù)治理環(huán)境、治理范圍和治理目標(biāo)的差異，還缺乏對(duì)智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理框架的研究和構(gòu)建，無法直接應(yīng)用于智慧圖書館數(shù)據(jù)治理實(shí)踐，對(duì)圖書館數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)防控的指導(dǎo)性并不強(qiáng)。

目前，國內(nèi)外學(xué)者為解決不同領(lǐng)域的數(shù)據(jù)治理倫理問題，分別研究構(gòu)建了相應(yīng)的數(shù)據(jù)倫理框架，其中面向公共管理、智能技術(shù)、數(shù)據(jù)應(yīng)用等方面的數(shù)據(jù)倫理框架的理論研究和實(shí)踐探索逐漸深入。例如，美國《2020年聯(lián)邦數(shù)據(jù)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃》制定了數(shù)據(jù)倫理框架，以幫助聯(lián)邦員工、管理者和領(lǐng)導(dǎo)者在獲取、管理和使用數(shù)據(jù)時(shí)會(huì)做出合乎道德的決策[22]；Sleigh等[23]為應(yīng)對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)使用挑戰(zhàn)并確保負(fù)責(zé)任的數(shù)據(jù)處理和數(shù)據(jù)共享，基于衛(wèi)生政策文件創(chuàng)建了交互式知識(shí)可視化的倫理框架；劉金亞等[21]提出了數(shù)據(jù)倫理框架，幫助科研人員克服數(shù)據(jù)倫理有關(guān)的障礙；謝娟[24]構(gòu)建了教育數(shù)據(jù)治理的倫理框架，以應(yīng)對(duì)教育數(shù)據(jù)采集、算法應(yīng)用、決策制定中潛在的倫理風(fēng)險(xiǎn)。這些研究不僅有助于數(shù)據(jù)主體克服數(shù)據(jù)倫理障礙，而且還能提供認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)倫理問題的標(biāo)尺，并為解決數(shù)據(jù)應(yīng)用倫理風(fēng)險(xiǎn)和數(shù)據(jù)倫理問責(zé)問題提供決策工具和行動(dòng)指南。

2 智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理框架的作用

數(shù)據(jù)治理是智慧圖書館的智慧管理和智慧服務(wù)的核心，數(shù)據(jù)治理過程會(huì)帶來諸多數(shù)據(jù)倫理風(fēng)險(xiǎn)，而數(shù)據(jù)治理倫理框架是應(yīng)用于數(shù)據(jù)治理實(shí)踐的數(shù)據(jù)倫理的具體化，不僅為數(shù)據(jù)治理的倫理要素匯聚和聯(lián)結(jié)提供全景式框架，而且為指導(dǎo)、評(píng)估和監(jiān)督數(shù)據(jù)治理的倫理風(fēng)險(xiǎn)防控和數(shù)據(jù)倫理價(jià)值實(shí)現(xiàn)提供行動(dòng)指南。因此，智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理框架應(yīng)是支撐智慧圖書館數(shù)據(jù)治理實(shí)踐的倫理模型，是智慧圖書館數(shù)據(jù)治理活動(dòng)合乎道德的決策框架、數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)的防控框架、數(shù)據(jù)治理主體道德操守的約束框架。這一框架包括數(shù)據(jù)治理的倫理規(guī)劃、倫理保障、風(fēng)險(xiǎn)范圍、防控過程、倫理調(diào)適及評(píng)估優(yōu)化六大要素，為解決智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理問題提供價(jià)值引領(lǐng)、行動(dòng)指南和實(shí)現(xiàn)路徑。

首先，數(shù)據(jù)治理倫理框架可為智慧圖書館數(shù)據(jù)決策提供價(jià)值引領(lǐng)。一方面，為智慧管理提供數(shù)據(jù)倫理原則引導(dǎo)。智慧圖書館是以數(shù)據(jù)決策的智慧管理為核心，而數(shù)據(jù)技術(shù)創(chuàng)新往往會(huì)忽視尊重?cái)?shù)據(jù)主體、保護(hù)數(shù)據(jù)隱私、規(guī)范數(shù)據(jù)倫理，導(dǎo)致圖書館智慧管理面臨著數(shù)據(jù)異化、隱私侵犯、數(shù)據(jù)鴻溝等倫理問題[25]，因此，以數(shù)據(jù)技術(shù)創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)的智慧管理需要數(shù)據(jù)倫理原則的約束。也就是說，內(nèi)含數(shù)據(jù)倫理原則的數(shù)據(jù)治理倫理框架有助于引導(dǎo)智慧管理的規(guī)范化創(chuàng)新。另一方面，為智慧服務(wù)提供數(shù)據(jù)倫理價(jià)值目標(biāo)。由于智慧圖書館的“智慧”主要體現(xiàn)在通過數(shù)據(jù)分析以感知用戶需求，并通過數(shù)據(jù)應(yīng)用提供針對(duì)性的智慧服務(wù)。然而，智慧圖書館在數(shù)據(jù)分析和應(yīng)用過程中，往往會(huì)出現(xiàn)數(shù)據(jù)開放共享與數(shù)據(jù)隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)權(quán)利與數(shù)據(jù)責(zé)任等數(shù)據(jù)價(jià)值沖突。由此，需要在智慧圖書館業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)及服務(wù)過程中將倫理決策點(diǎn)融入 [25]，以數(shù)據(jù)倫理價(jià)值觀體現(xiàn)出智慧服務(wù)的數(shù)據(jù)價(jià)值目標(biāo)。

其次，數(shù)據(jù)治理倫理框架可為智慧圖書館數(shù)據(jù)倫理風(fēng)險(xiǎn)防控提供行動(dòng)指南。智慧圖書館是借助大數(shù)據(jù)技術(shù)處理讀者基礎(chǔ)信息和行為數(shù)據(jù)，挖掘用戶偏好，預(yù)測用戶需求，基于此對(duì)圖書館資源的采購、整合、保存、傳播等工作進(jìn)行優(yōu)化，可能造成侵犯讀者數(shù)據(jù)隱私、數(shù)字鴻溝、算法歧視等數(shù)據(jù)倫理問題[26]。數(shù)據(jù)治理倫理框架是數(shù)據(jù)倫理風(fēng)險(xiǎn)防控的理論模型，有利于圖書館識(shí)別和預(yù)判潛在的數(shù)據(jù)倫理風(fēng)險(xiǎn)，并為數(shù)據(jù)在獲取、管理、應(yīng)用、傳播等環(huán)節(jié)的隱私侵犯、數(shù)據(jù)失真、數(shù)據(jù)侵權(quán)、數(shù)據(jù)鴻溝等倫理風(fēng)險(xiǎn)[5]防控提供治理方案。

第三，數(shù)據(jù)治理倫理框架可為智慧圖書館數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)提供實(shí)踐路徑。圖書館開展數(shù)據(jù)治理的核心要求是數(shù)據(jù)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)，具體表現(xiàn)為數(shù)據(jù)流通的共享價(jià)值實(shí)現(xiàn)、數(shù)據(jù)服務(wù)的職能價(jià)值實(shí)現(xiàn)和數(shù)據(jù)洞察的增值價(jià)值實(shí)現(xiàn)[27]。數(shù)據(jù)治理倫理有助于規(guī)范、指導(dǎo)、評(píng)估智慧圖書館數(shù)據(jù)管理與數(shù)據(jù)應(yīng)用中的數(shù)據(jù)倫理問題。因此，需要在智慧圖書館的服務(wù)體系中融入數(shù)據(jù)治理倫理架構(gòu)[4]，形成包括倫理規(guī)劃、組織、制度和流程等要素的數(shù)據(jù)治理方案，并以數(shù)據(jù)倫理治理的規(guī)范指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)防控，持續(xù)評(píng)估智慧圖書館數(shù)據(jù)的私密性、完整性、權(quán)益性和可及性等績效，改進(jìn)和優(yōu)化數(shù)據(jù)治理策略，以有效實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)治理的倫理目標(biāo)。

由上可知，數(shù)據(jù)治理倫理框架是智慧圖書館進(jìn)行數(shù)據(jù)治理的倫理模型，不僅為智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理要素匯聚和聯(lián)結(jié)提供線路圖，而且為智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)防控提供可操作方案。研究構(gòu)建智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理框架，能夠?yàn)榻鉀Q智慧圖書館數(shù)據(jù)決策倫理問題的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和防控?cái)?shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)數(shù)據(jù)治理倫理秩fj8bThX9LOx54+peYdgCfA==序提供行動(dòng)指南，從而確立智慧圖書館數(shù)據(jù)運(yùn)營合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控和價(jià)值實(shí)現(xiàn)的實(shí)踐路徑。

3 智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理框架構(gòu)建

智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理框架是指導(dǎo)智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理實(shí)踐的理論架構(gòu)，是數(shù)據(jù)治理活動(dòng)合乎道德的決策框架、數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)的防控框架及數(shù)據(jù)治理主體道德操守的調(diào)適框架，不僅為智慧圖書館數(shù)據(jù)治理的倫理要素匯聚和聯(lián)結(jié)提供了線路圖，而且為智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)防控提供可操作方案。因此，智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理框架包含數(shù)據(jù)治理倫理要素聚集、風(fēng)險(xiǎn)防控和調(diào)適評(píng)估三個(gè)子框架，分別由數(shù)據(jù)治理的倫理規(guī)劃、倫理保障、風(fēng)險(xiǎn)范圍、防控過程、倫理調(diào)適及評(píng)估優(yōu)化六個(gè)部分組成，如圖1所示。

3.1 數(shù)據(jù)治理倫理要素聚集子框架

數(shù)據(jù)治理倫理要素聚集子框架由數(shù)據(jù)治理倫理規(guī)劃和倫理保障構(gòu)成。智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理規(guī)劃是數(shù)據(jù)治理倫理保障的基礎(chǔ)，由戰(zhàn)略規(guī)劃、組織構(gòu)建和架構(gòu)設(shè)計(jì)三個(gè)部分組成。戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)與智慧管理和智慧服務(wù)的倫理要求保持一致，根據(jù)數(shù)據(jù)資源的倫理風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀和價(jià)值目標(biāo)制定戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施的策略，明確數(shù)據(jù)治理倫理的愿景、目標(biāo)、任務(wù)、流程、評(píng)估等理論指導(dǎo)要素；組織構(gòu)建強(qiáng)調(diào)應(yīng)組建數(shù)據(jù)治理倫理工作組，以制度形式明晰數(shù)據(jù)治理主體的倫理責(zé)任和權(quán)利邊界，建立數(shù)據(jù)治理倫理決策、執(zhí)行、監(jiān)控和調(diào)適機(jī)制，強(qiáng)化數(shù)據(jù)利益相關(guān)方的有效參與，以提供數(shù)據(jù)治理決策和實(shí)施的組織保障；架構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)注重?cái)?shù)據(jù)管理、技術(shù)和應(yīng)用架構(gòu)及體系的建立，通過對(duì)架構(gòu)的持續(xù)評(píng)估和優(yōu)化，以保障數(shù)據(jù)架構(gòu)對(duì)數(shù)據(jù)應(yīng)用和服務(wù)的有效支撐。

智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理保障是促進(jìn)數(shù)據(jù)治理倫理有效實(shí)施的環(huán)境條件，包含內(nèi)部環(huán)境、外部環(huán)境和促成因素。其中，內(nèi)部環(huán)境包括數(shù)據(jù)人員、數(shù)據(jù)資源、數(shù)據(jù)技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施，外部環(huán)境包括法律規(guī)范、行業(yè)監(jiān)管、市場需求，促成因素包括政策扶持、培訓(xùn)教育、技術(shù)研發(fā)、流程制度、創(chuàng)新文化。為營造良好的倫理保障環(huán)境，首先，要形成由數(shù)據(jù)決策者指導(dǎo)、數(shù)據(jù)管理者具體實(shí)施和數(shù)據(jù)利益相關(guān)者積極參與的人員職責(zé)分工。其次，應(yīng)識(shí)別數(shù)據(jù)治理倫理的促成因素，通過政策、教育、技術(shù)和文化等要素持續(xù)提升數(shù)據(jù)治理能力和水平。此外，還應(yīng)分析數(shù)據(jù)治理倫理問題及用戶的利益訴求，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化，保障數(shù)據(jù)治理倫理的有效實(shí)施。

3.2 數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)防控子框架

智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)防控子框架應(yīng)具有數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、研判和防控作用，包含數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)范圍和防控過程兩部分。

智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)范圍是指數(shù)據(jù)治理倫理的實(shí)施對(duì)象，包括數(shù)據(jù)獲取、管理、應(yīng)用、傳播等治理環(huán)節(jié)中的隱私侵犯、數(shù)據(jù)失真、數(shù)據(jù)侵權(quán)、數(shù)據(jù)鴻溝等倫理風(fēng)險(xiǎn)。圖書館應(yīng)以自由原則、誠信原則、公正原則和平等原則分別對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行現(xiàn)狀分析和研判，以指導(dǎo)倫理風(fēng)險(xiǎn)防控方案的實(shí)施，并持續(xù)監(jiān)督和優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控的合規(guī)性和綜合績效。圖書館數(shù)據(jù)利益相關(guān)者首先應(yīng)共同遵守自由原則來有效化解用戶數(shù)據(jù)隱私被侵犯風(fēng)險(xiǎn)，自主決定如何使用其數(shù)據(jù)。個(gè)人數(shù)據(jù)應(yīng)不受相互控制、干擾，從而實(shí)現(xiàn)個(gè)人行動(dòng)的自由，杜絕個(gè)人隱私數(shù)據(jù)的泄露、濫用及盜用。其次在數(shù)據(jù)治理過程中要以誠信原則來預(yù)防數(shù)據(jù)失真風(fēng)險(xiǎn)。誠信既是自然的法則，也是道德的要求，數(shù)據(jù)主體要有誠信自律，以確保數(shù)據(jù)的真實(shí)可靠，能反映事物自在屬性和客觀狀態(tài)，不使圖書館在數(shù)據(jù)使用過程產(chǎn)生偏差現(xiàn)象。第三，要以公正原則消解數(shù)據(jù)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。圖書館需要遵循公正原則和信息公正框架，把正義和關(guān)懷的倫理精神融合到數(shù)據(jù)收集、處理、共享和存儲(chǔ)的算法設(shè)計(jì)和實(shí)踐中，規(guī)避因不當(dāng)利用數(shù)據(jù)而導(dǎo)致侵犯數(shù)據(jù)主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益的行為發(fā)生[28]，以此實(shí)現(xiàn)各主體在數(shù)據(jù)的創(chuàng)造和應(yīng)用中“得所應(yīng)得”。最后要以平等原則縮小或消滅數(shù)據(jù)鴻溝風(fēng)險(xiǎn)。平等原則強(qiáng)調(diào)的是對(duì)比的平等，表現(xiàn)為擁有數(shù)據(jù)平等和應(yīng)用數(shù)據(jù)平兩個(gè)方面。擁有數(shù)據(jù)平等即是強(qiáng)調(diào)各數(shù)據(jù)相關(guān)方的數(shù)據(jù)共享權(quán)利，保障各方數(shù)據(jù)獲取與擁有的可及性；應(yīng)用數(shù)據(jù)平等則是要減少雙方應(yīng)用數(shù)據(jù)的便利性差異，以填平圖書館數(shù)據(jù)鴻溝。

由于數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性和反復(fù)性的特點(diǎn)，易造成風(fēng)險(xiǎn)防控的曲折性和長期性。因此，智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)防控過程要有統(tǒng)籌與規(guī)劃、監(jiān)控與預(yù)警、防控與獎(jiǎng)懲三個(gè)持續(xù)往復(fù)的實(shí)施過程。統(tǒng)籌與規(guī)劃應(yīng)制定數(shù)據(jù)治理的倫理目標(biāo)和任務(wù)，營造必要的數(shù)據(jù)治理環(huán)境，做好數(shù)據(jù)治理方案實(shí)施準(zhǔn)備。其重點(diǎn)是通過數(shù)據(jù)治理現(xiàn)狀及組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)的評(píng)估及指導(dǎo)，以保證數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)防控方案的可行。監(jiān)控與預(yù)警是指將數(shù)據(jù)治理倫理價(jià)值理念置換為倫理監(jiān)控算法的方式，對(duì)圖書館數(shù)據(jù)治理行為實(shí)施審查、評(píng)估倫理風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)布警告并責(zé)令相關(guān)數(shù)據(jù)治理主體進(jìn)行修正。具體而言，監(jiān)控與預(yù)警需要設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警技術(shù)線路圖，架設(shè)自動(dòng)化倫理風(fēng)險(xiǎn)審查程序，運(yùn)用自然語言處理技術(shù)的檢測、理解、推理及分析判斷模塊[29]，智能評(píng)估數(shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)行為，并實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)行為的警告發(fā)布。防控與獎(jiǎng)懲是依據(jù)監(jiān)控平臺(tái)或數(shù)據(jù)治理客體反饋的倫理問題，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)行為糾正和責(zé)任追究。具體而言，可運(yùn)用計(jì)算機(jī)勸導(dǎo)技術(shù)的簡化、隧道、監(jiān)控和調(diào)節(jié)作用[30]，對(duì)數(shù)據(jù)治理主體的不道德行為進(jìn)行告誡和糾正，并協(xié)調(diào)圖書館及主管部門對(duì)責(zé)任方進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或處罰，督促責(zé)任方限期整改。

3.3 數(shù)據(jù)治理倫理調(diào)適評(píng)估子框架

數(shù)據(jù)治理倫理調(diào)適評(píng)估子框架由數(shù)據(jù)治理主體倫理調(diào)適和數(shù)據(jù)治理倫理目標(biāo)評(píng)估兩部分構(gòu)成。通過主體倫理調(diào)適提高數(shù)據(jù)治理能力，并輔以倫理目標(biāo)評(píng)估促進(jìn)治理績效優(yōu)化，最終實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)治理倫理目標(biāo)。

數(shù)據(jù)治理主體倫理調(diào)適是指通過數(shù)據(jù)治理主體的價(jià)值引導(dǎo)、權(quán)利協(xié)調(diào)和利益平衡，糾正主體間的數(shù)據(jù)道德、價(jià)值觀念和目標(biāo)追求，化解數(shù)據(jù)相關(guān)方的數(shù)據(jù)倫理沖突，以維護(hù)數(shù)據(jù)治理活動(dòng)的倫理秩序。價(jià)值引導(dǎo)是基于價(jià)值敏感設(shè)計(jì)理論，把社會(huì)所提倡的核心倫理價(jià)值融入到圖書館數(shù)據(jù)治理技術(shù)中[31]；由于數(shù)據(jù)治理技術(shù)的應(yīng)用即是倫理價(jià)值觀的表達(dá)，所以據(jù)此開展的數(shù)據(jù)治理行為符合社會(huì)核心數(shù)據(jù)道德。權(quán)利協(xié)調(diào)強(qiáng)調(diào)基于權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則，把圖書館數(shù)據(jù)治理主體的權(quán)利和責(zé)任以算法的形式設(shè)計(jì)到數(shù)據(jù)治理程序中，以確保圖書館按照數(shù)據(jù)治理算法開展的數(shù)據(jù)實(shí)踐始終權(quán)責(zé)統(tǒng)一，從而實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)主體間倫理沖突的有效調(diào)適；其關(guān)鍵是在數(shù)據(jù)收集、處理、分析、應(yīng)用、存儲(chǔ)等治理過程中，明確圖書館各數(shù)據(jù)治理主體間的數(shù)據(jù)權(quán)利，并監(jiān)督數(shù)據(jù)治理主體倫理責(zé)任的履行。利益平衡是以算法倫理原則修正算法偏見，提高數(shù)據(jù)治理算法平衡數(shù)據(jù)治理主體利益的能力?；谒惴ǖ臄?shù)據(jù)倫理設(shè)計(jì)方法，融入公正、平等原則的圖書館數(shù)據(jù)治理算法，有助于調(diào)適數(shù)據(jù)治理主體間的利益平衡。

數(shù)據(jù)治理倫理目標(biāo)評(píng)估需要監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)治理倫理風(fēng)險(xiǎn)防控全過程，評(píng)估數(shù)據(jù)私密性、數(shù)據(jù)完整性、數(shù)據(jù)權(quán)益性和數(shù)據(jù)可及性績效，提出數(shù)據(jù)治理倫理方案的改進(jìn)與優(yōu)化策略，保障數(shù)據(jù)治理倫理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。其工作重點(diǎn)在于：（1）構(gòu)建數(shù)據(jù)治理隱私侵犯、數(shù)據(jù)失真、數(shù)據(jù)侵權(quán)、數(shù)據(jù)鴻溝等倫理風(fēng)險(xiǎn)防控績效評(píng)估體系；（2）建立數(shù)據(jù)私密性、完整性、權(quán)益性及可及性的內(nèi)控審計(jì)體系；（3）定期評(píng)估數(shù)據(jù)治理倫理成效與目標(biāo)的符合性，為數(shù)據(jù)治理倫理規(guī)劃、治理范圍和治理過程的改進(jìn)和優(yōu)化提供參考，進(jìn)而促進(jìn)數(shù)據(jù)治理倫理價(jià)值的充分實(shí)現(xiàn)。

4 結(jié)語

圖書館數(shù)據(jù)治理工作不僅關(guān)涉圖書館數(shù)據(jù)資源優(yōu)化和數(shù)據(jù)服務(wù)質(zhì)量，更是發(fā)揮數(shù)據(jù)要素價(jià)值推進(jìn)圖書館轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵。數(shù)據(jù)治理作為智慧圖書館的智慧管理和智慧服務(wù)的核心驅(qū)動(dòng)力，其引發(fā)的數(shù)據(jù)倫理風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重制約著數(shù)據(jù)治理運(yùn)行秩序和數(shù)據(jù)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，是智慧圖書館建設(shè)不容忽視的現(xiàn)實(shí)問題。雖然已有圖書館數(shù)據(jù)治理倫理研究著重于單一倫理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了原因分析和對(duì)策提出，但難以指導(dǎo)圖書館數(shù)據(jù)整個(gè)生命周期的倫理風(fēng)險(xiǎn)治理，也缺乏理論框架層面的防控策略，研究成果存在實(shí)踐指導(dǎo)不足的問題。因此，本文基于智慧圖書館數(shù)據(jù)治理的現(xiàn)實(shí)情景，結(jié)合智慧圖書館數(shù)據(jù)資源治理過程中的倫理風(fēng)險(xiǎn)防控要求，在分析智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理框架作用的基礎(chǔ)上，研究并構(gòu)建了智慧圖書館數(shù)據(jù)治理倫理框架，形成了系統(tǒng)的數(shù)據(jù)治理倫理規(guī)劃、倫理保障、風(fēng)險(xiǎn)范圍、防控過程、倫理調(diào)適及評(píng)估優(yōu)化體系，為指導(dǎo)、評(píng)估和監(jiān)督智慧圖書館數(shù)據(jù)治理工作中的風(fēng)險(xiǎn)防控和數(shù)據(jù)倫理價(jià)值實(shí)現(xiàn)提供了全景式倫理框架模型和方法論，以應(yīng)對(duì)智慧圖書館數(shù)據(jù)治理和數(shù)據(jù)倫理風(fēng)險(xiǎn)相互獨(dú)立的問題。

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蘇杰初 廣西師范大學(xué)圖書館副研究員，碩士生導(dǎo)師。 廣西桂林，541006。

（收稿日期：2023-12-21 編校：劉 明）

*本文系國家社會(huì)科學(xué)基金西部項(xiàng)目“智能媒體時(shí)代大學(xué)出版社知識(shí)服務(wù)供需匹配及其策略創(chuàng)新研究”（項(xiàng)目編號(hào)：22XXW003）、廣西哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃研究課題“數(shù)智時(shí)代高校圖書館數(shù)據(jù)治理的倫理機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)：22FTQ003）系列研究成果。