摘 要：培育發(fā)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)是國家標(biāo)準(zhǔn)化改革的一項重大舉措。近年來，我國水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展迅速，為貫徹落實《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》等有關(guān)要求，進(jìn)一步加強(qiáng)水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管，結(jié)合水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展實際，本文探索并首次建立了《水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)評估指標(biāo)體系（試行）》，對發(fā)布滿3年的水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)開展了質(zhì)量與實施效果評估，并對下一步如何有效提升水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量和水平提出了意見建議，以期為促進(jìn)水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范優(yōu)質(zhì)發(fā)展，扎實推進(jìn)水利高質(zhì)量發(fā)展提供一定支撐。

關(guān)鍵詞：水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，評估指標(biāo)體系，高質(zhì)量發(fā)展

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.20.003

1 背 景

為深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革，2015年3月，國務(wù)院印發(fā)《深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案》，首次提出培育和發(fā)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，建立政府主導(dǎo)制定的標(biāo)準(zhǔn)與市場主導(dǎo)制定的標(biāo)準(zhǔn)共同構(gòu)成的新型標(biāo)準(zhǔn)體系[1]；鼓勵具備相應(yīng)能力的學(xué)會、協(xié)會、商會、聯(lián)合會、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等社會團(tuán)體協(xié)調(diào)相關(guān)經(jīng)營主體共同制定滿足市場和創(chuàng)新需要的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，供市場自愿選用，增加標(biāo)準(zhǔn)的有效供給。2018年1月1日，新修訂的《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》實施，確立了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)法律地位，鼓勵社會團(tuán)體制定高于推薦性標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)技術(shù)要求的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)[2]。

2019年以來，中共中央、國務(wù)院及國家標(biāo)準(zhǔn)委等部門先后發(fā)布了《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》《關(guān)于促進(jìn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范優(yōu)質(zhì)發(fā)展的意見》等一系列政策文件，一方面為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展?fàn)I造了良好的政策環(huán)境，另一方面也對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化工作提出了規(guī)范性要求。2020年，水利部印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理工作意見的通知》，進(jìn)一步規(guī)范加強(qiáng)水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化工作。

近年來，水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展迅速，各水利社團(tuán)圍繞市場和創(chuàng)新需求積極開展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化工作。截至目前，共有十余家水利社團(tuán)開展了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)研制工作，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布和在研數(shù)量穩(wěn)步增加，累計發(fā)布團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)250余項，部分團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)實施效果較好，為水利事業(yè)發(fā)展提供了一定支撐。但對照水利高質(zhì)量發(fā)展需求，我國水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)仍存在部分團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量不高、宣貫培訓(xùn)力度不夠、實施應(yīng)用效果一般等問題[3]。為貫徹落實《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》等相關(guān)要求，進(jìn)一步加強(qiáng)水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管，促進(jìn)水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)健康優(yōu)質(zhì)發(fā)展，為加快發(fā)展水利新質(zhì)生產(chǎn)力，推動新階段水利高質(zhì)量發(fā)展提供支撐，按照水利部黨組關(guān)于水利標(biāo)準(zhǔn)化工作的總體部署，2023年，受水利部委托，水利部科技推廣中心組織開展了水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量與實施效果評估工作。

2 評估方法

2.1 評估原則

（1）合法合規(guī)。《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》提出“團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，不得與國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策相抵觸；標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門依據(jù)法定職責(zé)，對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的實施進(jìn)行監(jiān)督檢查”。

（2）鼓勵創(chuàng)新。新標(biāo)準(zhǔn)化法將團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)定位于滿足市場和創(chuàng)新需要?！秷F(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》明確規(guī)定“制定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)以滿足市場和創(chuàng)新需要為目標(biāo)，聚焦新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新模式，填補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)空白”。

（3）指標(biāo)先進(jìn)。新標(biāo)準(zhǔn)化法明確提出“團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求不得低于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)技術(shù)要求。國家鼓勵社會團(tuán)體制定高于推薦性標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)技術(shù)要求的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)”。制定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在科學(xué)技術(shù)研究成果和社會實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，深入調(diào)查分析，進(jìn)行實驗、論證，切實做到科學(xué)有效、技術(shù)指標(biāo)先進(jìn)。

（4）管用實用。水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在科學(xué)技術(shù)研究成果和社會實踐經(jīng)驗總結(jié)的基礎(chǔ)上，深入調(diào)查分析，進(jìn)行實驗、論證，切實做到科學(xué)有效、技術(shù)指標(biāo)先進(jìn)、管用實用，符合水利中心工作需要，符合政府和市場需要，滿足水利高質(zhì)量發(fā)展需求。

2.2 主要評估依據(jù)

（1）《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》（中華人民共和國主席令，第七十八號）。

（2）水利行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)業(yè)政策相關(guān)要求。

（3）《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》（國標(biāo)委聯(lián)〔2019〕1號）。

（4）《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》（2021年）。

（5）《關(guān)于促進(jìn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范優(yōu)質(zhì)發(fā)展的意見》（國標(biāo)委聯(lián)〔2022〕6號）。

（6）《關(guān)于加強(qiáng)水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理工作意見的通知》（水國科〔2020〕16號）。

（7）《水利標(biāo)準(zhǔn)化工作管理辦法》（水國科〔2022〕297號）。

（8）《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化—第1部分：良好行為指南》（GB/T 20004.1—2016）。

（9）《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化 第2部分：良好行為評價指南》（GB/T 20004.2—2018）。

2.3 評估內(nèi)容

本次評估涉及已開展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)研制工作的有關(guān)全國性水利社會團(tuán)體，對水利社會團(tuán)體發(fā)布滿三年的水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)開展質(zhì)量與實施效果評估，共87項團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。主要評估內(nèi)容為標(biāo)準(zhǔn)自身技術(shù)水平、標(biāo)準(zhǔn)推廣應(yīng)用情況和標(biāo)準(zhǔn)實施效益情況等。

2.4 評估方法

在廣泛查閱資料和分析的基礎(chǔ)上，制定了評估工作方案，首次創(chuàng)建了水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)評估指標(biāo)體系，組織各水利社團(tuán)依據(jù)評估指標(biāo)體系開展了標(biāo)準(zhǔn)自評估打分，并提供相關(guān)佐證材料。分領(lǐng)域組織專家依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)文本、各社團(tuán)自評估打分和佐證材料等進(jìn)行評估打分，每項標(biāo)準(zhǔn)請3—5位專家評分后進(jìn)行加權(quán)平均。

3 評估指標(biāo)體系創(chuàng)建

按照團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化工作相關(guān)要求和推進(jìn)水利高質(zhì)量發(fā)展需求，參考水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估相關(guān)工作經(jīng)驗[4]，結(jié)合水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)定位于滿足市場和創(chuàng)新需要的特點以及水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展實際現(xiàn)狀，探索并首次建立了《水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)評估指標(biāo)體系（試行）》（見表1），經(jīng)多輪咨詢和修改完善后，作為開展水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)評估的主要依據(jù)。

評估指標(biāo)體系（試行）提出了標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)水平、標(biāo)準(zhǔn)推廣應(yīng)用和標(biāo)準(zhǔn)實施效益3項一級指標(biāo)，細(xì)化了二級指標(biāo)和評估內(nèi)容，并提出了評分等級和賦分值；作出底線要求，強(qiáng)調(diào)對不符合國家法律法規(guī)要求，低于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)底線技術(shù)要求，或存在抄襲其他標(biāo)準(zhǔn)等嚴(yán)重侵犯標(biāo)準(zhǔn)著作權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，實行“一票否決”，評估結(jié)果得0分。具體指標(biāo)情況如下。

3.1 標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)水平

主要包括：（a）填補(bǔ)水利標(biāo)準(zhǔn)空白，是否以滿足市場和創(chuàng)新需要為目標(biāo)，聚焦新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新模式，填補(bǔ)了水利標(biāo)準(zhǔn)空白；（b）先進(jìn)性，技術(shù)內(nèi)容與國內(nèi)外技術(shù)水平相比是否領(lǐng)先或先進(jìn)，技術(shù)指標(biāo)要求與國標(biāo)行標(biāo)相關(guān)技術(shù)要求相比較情況等；（c）急需性，在實際水利工作中的需求情況；（d）實用性，標(biāo)準(zhǔn)條文編寫的規(guī)范和準(zhǔn)確程度、方便實用程度、與國內(nèi)其他標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致性等情況。

3.2 標(biāo)準(zhǔn)推廣應(yīng)用情況

主要包括：（a）采信情況，獲得政府部門采信、獲得相關(guān)認(rèn)證認(rèn)可或項目招投標(biāo)中采用等情況；（b）獲獎情況，標(biāo)準(zhǔn)實施后獲得省部級以上或其他獎勵情況；（c）宣貫培訓(xùn)情況，標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后組織開展的宣貫培訓(xùn)次數(shù)和人數(shù)等情況。

3.3 標(biāo)準(zhǔn)實施效益情況

主要包括：（a）經(jīng)濟(jì)效益，標(biāo)準(zhǔn)實施后對節(jié)約成本、提高生產(chǎn)效益的作用，對提高市場競爭力的影響程度等；（b）社會效益，標(biāo)準(zhǔn)實施后對保障水安全的影響程度，對促進(jìn)水利行業(yè)發(fā)展和科技進(jìn)步的影響程度；（c）生態(tài)效益，對資源節(jié)約集約利用、節(jié)能減排的影響程度，對改善生態(tài)環(huán)境的影響程度等。

4 評估結(jié)果

通過開展評估打分，對評估范圍內(nèi)的每項團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)給出明確的評估結(jié)論，評估結(jié)論分為“好、較好、一般、較差”四類。

總體來看，發(fā)布滿三年的水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量和實施效果較好。被評估的87項水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中，評估結(jié)果為“好”與“較好”的占70%以上，大部分團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)能夠滿足先進(jìn)性、急需性和實用性要求，扎實開展宣貫實施和推廣應(yīng)用，在促進(jìn)水利行業(yè)發(fā)展和科技進(jìn)步等方面發(fā)揮了積極作用，有效滿足了市場和創(chuàng)新需求，填補(bǔ)了水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)空白。部分水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)取得了較好的實施效益，如中國水利學(xué)會發(fā)布的《農(nóng)村飲水安全評價準(zhǔn)則》被水利部、原國務(wù)院扶貧辦和國家衛(wèi)生健康委聯(lián)合發(fā)文采信，為我國打贏農(nóng)村飲水安全脫貧攻堅戰(zhàn)做出了重大貢獻(xiàn)。部分高質(zhì)量團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)榮獲重要獎勵，如中國水利學(xué)會發(fā)布實施的《農(nóng)村飲水安全評價準(zhǔn)則》和《渡槽安全評價導(dǎo)則》分別榮獲2020年度中國標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新貢獻(xiàn)獎和標(biāo)準(zhǔn)科技創(chuàng)新獎，《寒冷地區(qū)渠道安全監(jiān)測技術(shù)規(guī)程》和《粗粒土試驗規(guī)程》榮獲2022年度標(biāo)準(zhǔn)科技創(chuàng)新獎。中國水利水電勘測設(shè)計協(xié)會發(fā)布實施的《生態(tài)文明建設(shè)水治理規(guī)劃編制導(dǎo)則（試行）》《水利水電工程設(shè)計信息模型交付標(biāo)準(zhǔn)》，分別榮獲2021年全國優(yōu)秀水利水電工程勘測設(shè)計獎標(biāo)準(zhǔn)類金質(zhì)獎和銅質(zhì)獎；《水下巖塞爆破設(shè)計導(dǎo)則》榮獲2021年全國優(yōu)秀水利水電工程勘測設(shè)計獎標(biāo)準(zhǔn)類銀質(zhì)獎和松遼水利委員會科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎一等獎。

但通過開展此次評估發(fā)現(xiàn)，對標(biāo)對表水利高質(zhì)量發(fā)展需求和《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》有關(guān)要求，也存在部分水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)定位不夠精準(zhǔn)、應(yīng)用范圍有限、實用性不強(qiáng)，部分標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量不高，應(yīng)用實施效果一般等問題。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

開展評估是加強(qiáng)水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管的重要抓手，本文采用了定性和定量相結(jié)合的方法，首次探索建立了《水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)評估指標(biāo)體系（試行）》，并對發(fā)布滿三年的87項水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量與實施效果開展了評估。

總體來看，探索建立的評估指標(biāo)體系（試行）基本能客觀反映水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)實際現(xiàn)狀，可作為開展評估工作的重要依據(jù)。由評估結(jié)果來看，水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)總體質(zhì)量較好，但也存在個別團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量不高等問題，需進(jìn)一步規(guī)范團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化工作，提高團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量，為加快發(fā)展水利新質(zhì)生產(chǎn)力，推動水利高質(zhì)量發(fā)展提供支撐[5-6]。

5.2 建議

（1）加強(qiáng)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督管理。切實加強(qiáng)水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)研制全生命周期管理，重點把關(guān)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)立項和報批發(fā)布前等重要環(huán)節(jié)。引導(dǎo)各水利社團(tuán)找準(zhǔn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)市場和創(chuàng)新需求，緊密圍繞新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，制定原創(chuàng)性、高質(zhì)量的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，填補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)空白。鼓勵各水利社團(tuán)加強(qiáng)溝通合作，圍繞需求聯(lián)合制定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，并主動規(guī)避交叉重復(fù)立項。

（2）規(guī)范定期開展評估工作。進(jìn)一步完善《水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)評估指標(biāo)體系（試行）》，每年定期組織開展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量與實施效果評估工作，將標(biāo)準(zhǔn)評估結(jié)果采取“一社一單”形式反饋各水利社團(tuán)，對于發(fā)現(xiàn)的問題督促各社團(tuán)及時進(jìn)行完善；指導(dǎo)各社團(tuán)規(guī)范有序開展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化工作，不斷提高團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量。

（3）推動團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為政府標(biāo)準(zhǔn)。按照《國家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》有關(guān)要求，探索推動將符合政府主導(dǎo)制定標(biāo)準(zhǔn)要求的優(yōu)秀水利團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，研究制定相關(guān)轉(zhuǎn)化工作程序；結(jié)合團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)評估結(jié)果，在評估結(jié)論為“好”的標(biāo)準(zhǔn)中遴選相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)試點推動轉(zhuǎn)化工作，加強(qiáng)政府主導(dǎo)制定標(biāo)準(zhǔn)與市場主導(dǎo)制定標(biāo)準(zhǔn)的銜接。

（4）強(qiáng)化團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)宣貫實施。充分發(fā)揮各水利社會團(tuán)體平臺優(yōu)勢，多措并舉創(chuàng)新并加強(qiáng)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)宣貫培訓(xùn)，提高社會對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)知度與認(rèn)可度。鼓勵各水利社團(tuán)加快健全標(biāo)準(zhǔn)推廣應(yīng)用、實施效果反饋等工作機(jī)制，拓寬團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)實施信息反饋渠道，建立實施效果評估、復(fù)審等機(jī)制，推動團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)有效實施和應(yīng)用。

（5）促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)一步加大水利科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)的研究力度，不斷健全相關(guān)機(jī)制，深度挖掘并及時將響應(yīng)市場和創(chuàng)新需求的先進(jìn)適用科技成果轉(zhuǎn)化為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，及時填補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)空白，以高標(biāo)準(zhǔn)助力高技術(shù)創(chuàng)新，加快成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用步伐，為加快發(fā)展水利新質(zhì)生產(chǎn)力，推動水利高質(zhì)量發(fā)展提供基礎(chǔ)性和引領(lǐng)性支撐。

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[5]呂彩霞.加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng) 助力新階段水利高質(zhì)量發(fā)展——水利部國科司副司長倪莉解讀《水利標(biāo)準(zhǔn)化工作管理辦法》[J].中國水利，2022（15）：13-14.

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作者簡介

董長娟，博士研究生，高級工程師，研究方向為水利標(biāo)準(zhǔn)化、農(nóng)村供水研究與管理。

（責(zé)任編輯：張佩玉）