【導(dǎo)讀】譚凱先生的《肇造區(qū)夏：宋代中國與東亞國際秩序的建立》是一部研究11世紀(jì)宋朝士大夫群體國族意識產(chǎn)生的新著作。他從使臣外交、邊防策略、文化分野等六個方面論述這一意識的產(chǎn)生，為研究宋代歷史提供了新的視角，也為11世紀(jì)東亞海域的國際體系格局以及同時期中外關(guān)系研究提供了全新思路。

一、引言

《肇造區(qū)夏：宋代中國與東亞國際秩序的建立》（以下簡稱《肇造區(qū)夏》）是社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2020年出版的著作。該書是由瑞士華裔歷史學(xué)家譚凱所著，其學(xué)生殷守甫翻譯。本書主要講述了11世紀(jì)澶淵之盟時代，在北宋國內(nèi)通識教育與商業(yè)印刷推廣的大背景下，中國（北宋）的政治精英開始出現(xiàn)了自我認(rèn)同的轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變主要體現(xiàn)為國族意識的出現(xiàn)，進(jìn)而在地緣政治的影響下，新的世界格局在東亞逐漸形成。

譚凱先生在其導(dǎo)論中提及了本尼迪克特·安德森在《想象共同體》一書中提到印刷術(shù)和職業(yè)官僚制度催生國民意識的理論，并指出本書中提到的宋朝的印刷術(shù)、舊貴族體系瓦解、官僚制度等僅僅是與西方近代民族國家產(chǎn)生的元素相近，并未進(jìn)入本書的理論建構(gòu)，但在具體行文過程中，他仍針對安德森的理論進(jìn)行了比較分析。譚凱先生在具體介紹宋代士大夫精英階層國族意識的產(chǎn)生與發(fā)展前，就“國族意識”“國族運(yùn)動”等做了概念界定，且將宋代的“國族觀念”與近代民族國家的產(chǎn)生進(jìn)行了對比區(qū)分，進(jìn)而指出該書所探討的不是民眾意識和國家發(fā)動群眾的嘗試，而是受教育階層的政治理念與認(rèn)同觀念。鄧小南教授就曾在其《論五代宋初“胡/漢”語境的消解》一文中指出：宋代出現(xiàn)了一種新的趨勢，把“民族、文化與其政權(quán)之范圍視為一體”。譚凱先生在前人對宋代族群關(guān)系研究的基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化論述了這種在宋代精英階層所產(chǎn)生的國族意識。

譚凱先生在本書中運(yùn)用了較多的研究方法與理論，上文提到的安德森民族構(gòu)建理論就對其產(chǎn)生了較大的影響。此外譚凱先生善于運(yùn)用數(shù)據(jù)量化研究的方法來看待歷史變遷，在本書中他就宋代出使官員、燕地出土墓志銘等進(jìn)行量化研究，從而得出了較為清晰的理論支撐依據(jù)。該書研究方法多樣，視角切入點(diǎn)新穎，為后續(xù)宋史研究提供了全新的思路。

二、內(nèi)容簡述

《肇造區(qū)夏》主要由政治空間和文化空間兩部分組成，每部分各有三章。第一部分政治空間，譚凱先生從使臣外交、邊防策略、勘定邊界三個方面來論述在國家層面，北宋政府的各種政治行為所體現(xiàn)出的“國族觀念”。第二部分文化空間，他以宋人的“國族觀念”、墓葬文化、華夏空間三個方面為基點(diǎn)，重點(diǎn)討論北宋時期政治精英的中國觀念及其發(fā)展過程。

第一章“外交與跨境社交”，譚凱先生主要通過分析宋遼雙方使節(jié)的交往，來突出雙方的政治精英對對方族群的共同認(rèn)識。譚凱先生認(rèn)為，正是這種雙方官員間的密切聯(lián)系以及出使體驗(yàn)，才會促使宋遼雙方的統(tǒng)治階層對對方產(chǎn)生信任，進(jìn)而維持宋遼邊境近百年的和平穩(wěn)定。為此他使用了外交使者的詩詞、對話、相關(guān)史料以及官員出使后登及中樞的比例圖表等來進(jìn)行佐證，研究方法較為so36EDvuG/v91+u/KSU/ag==新穎。

第二章“北方邊防”，譚凱先生主要通過軍事視角來探討宋朝北部邊防的問題。他從這種新穎的角度切入，對宋與遼夏之間的自然地理環(huán)境、歷史王朝與邊防的處理措施、宋人的邊防認(rèn)識以及宋廷對于邊境番兵的態(tài)度進(jìn)行了逐層分析。他認(rèn)為，在政治、文化等因素的影響下，宋人基于華夷認(rèn)同的思想，建立起了一整套的邊境防御體系。中央政府對邊境番兵的態(tài)度也體現(xiàn)出了宋朝統(tǒng)治者對于自身的華夏認(rèn)同。

第三章“政權(quán)間的共同邊界”，譚凱先生認(rèn)為北宋在邊境大規(guī)模的界限勘定是遼宋、遼夏雙方共同協(xié)作下的產(chǎn)物。他通過對比西方近代“威斯特伐利亞體系”后的領(lǐng)土主張與宋代勘定北方界線的行為，得出宋人從以往以地緣、文化等形式區(qū)分華夷，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橛兄吔绲娜A夷國家。邊境線的劃定在一定程度上會影響著人們的政治認(rèn)同，例如將境外漢人認(rèn)為是敵對勢力。

第四章“作為國族的中國”，譚凱先生主要討論了宋人的“國族觀念”。他通過對宋人的領(lǐng)土情結(jié)與前朝關(guān)于“中國”“漢”等詞進(jìn)行分析，認(rèn)為宋人將地理疆域、傳統(tǒng)文化及族群認(rèn)同交融在一起，形成了一種超越王朝更替的“國族”觀念。但這種觀念僅局限于宋朝的精英階層，普通群眾是否具有還未知。這一觀念會在不同程度上影響宋朝統(tǒng)治階層的決策及其對待在政治界定以外族群的態(tài)度，尤其是北境之外漢唐舊疆上的漢人。

第五章“跨境中原與草原的墓葬文化”，譚凱先生主要考察了族群與文化和地緣政治環(huán)境的潛在關(guān)系。通過分析燕山南北雙方出土的墓葬形式群所表現(xiàn)的差異，體現(xiàn)了所屬雙方政權(quán)下對外政策的不同。遼朝實(shí)行南北面官制，對漢人族群居住地有意把控，使得幽云地區(qū)一直處于漢文化主導(dǎo)下，進(jìn)而使得漢文化與遼文化的分界線進(jìn)一步北移。在這種涇渭分明的文化區(qū)分之下，宋人的國族意識進(jìn)一步凸顯。

第六章“華夏空間與漢人認(rèn)同”，譚凱先生分析了使臣的視野。使臣在出使的行旅中，看到了南北自然環(huán)境的差異以及華北與歐亞草原的文化差異，從而形成了不同的認(rèn)識。他們認(rèn)為中國華夏具有明確的疆界，在自然分野下出現(xiàn)了“華夏空間”，這與唐代世界性大帝國的觀念形成了鮮明對比。

譚凱先生用了較為廣泛的史料，從不同視角切入，從使臣、邊境蕃兵、墓葬等六個方面來多角度地論證宋代國族意識的逐漸覺醒。譚凱先生的研究方法也為讀者提供了較多的思路，其對史料搜集、整理、整合重要性的強(qiáng)調(diào)，成為歷史研究者的研究典范。

三、國族意識再思考

葛兆光先生曾就宋代出現(xiàn)的中國意識進(jìn)行過論述，他認(rèn)為宋代出現(xiàn)了一種中國意識，這是中國“國族”思想的一個淵源。宋代文獻(xiàn)中，“中國”一詞更加頻繁地出現(xiàn)。宋代打破了中國與四夷的傳統(tǒng)觀念與想象，有了實(shí)際的敵國意識和邊界意識以及關(guān)于中國有限的空間意識。譚凱先生運(yùn)用多角度研究宋代國族意識的產(chǎn)生，對于相關(guān)的研究有一定的指引作用，但在整本書的論述中，部分地方仍有待商榷。

首先，本書的書名為《肇造區(qū)夏：宋代中國與東亞國際秩序的建立》。從書名可以看出本書的主要研究點(diǎn)應(yīng)該是宋代的中國與東亞國際秩序之間的聯(lián)系。桑原騭藏曾在其《東洋史要》里指出，東亞就是中日韓及俄國遠(yuǎn)東地區(qū)。雖然這一表述從今天看來不太準(zhǔn)確，但不難得出東亞并不僅僅局限于亞洲東部大陸部分。然則譚凱先生在本書的行文過程中，絕大部分的筆墨都用來描寫宋遼兩國出使等情況，進(jìn)而通過各方面來論述宋代國族意識的產(chǎn)生，卻忽略了同在東亞的朝鮮、日本等國與宋代中國的關(guān)系。此外他僅從遼宋兩國的關(guān)系出發(fā)看待東亞國際秩序的建立，筆者認(rèn)為應(yīng)從多角度看待11世紀(jì)東亞國際秩序的建立。

其次，譚凱先生在論及宋代國族意識時表示，本書論述的國族意識的主體是宋代士大夫精英階層，對于平民階層未曾探討。宋代從立國之初就建立了“與士大夫治天下”“不殺士大夫及言事者”的政治體制，在精英政治的指導(dǎo)下，國族意識在士大夫階層的產(chǎn)生也理所當(dāng)然。正如姚大力先生的表述，近代中國以前，國家認(rèn)同主要發(fā)生在士大夫群體以及即將進(jìn)入這一群體的讀書人中間。然而著作對遼地漢人士大夫的意識并未進(jìn)行過多的描述，這有待后繼的研究者進(jìn)一步研究。

再次，譚凱先生通過使臣的外交活動、所見所聞等方面來論及這一活動對宋代士大夫階層的國族意識產(chǎn)生的影響，但將外交活動對使臣思想意識的影響，上升到“國族”層次仍略顯乏力。黃純艷教授曾在其文章《絕對理念與彈性標(biāo)準(zhǔn)：宋朝政治場域?qū)Α叭A夷”“中國”觀念的運(yùn)用》中提出，宋朝外交采取彈性外交以保障王朝的外部安全，對內(nèi)則堅持絕對的華夷觀念，構(gòu)建正統(tǒng)地位的理論來源仍是春秋以來的華夷觀，不能與民族主義或民族國家意識相聯(lián)系。華夏正統(tǒng)論一直是宋代君臣極力證實(shí)的一點(diǎn)，這也正是其不斷出使遼朝，并且委婉言和的內(nèi)在驅(qū)動力。對于“漢唐舊疆”的執(zhí)念便是趙宋繼承正統(tǒng)王朝的最大體現(xiàn)。在宋初，太祖、太宗都對幽云之地出兵，試圖收復(fù)“舊疆”，后雖變?yōu)榉朗兀珜τ凇皾h唐舊疆”的執(zhí)念作為祖宗之法一直在有宋一朝傳承。

最后，裴艾琳先生也認(rèn)為譚凱先生的研究方法存在一些疏漏之處，他認(rèn)為譚凱先生論證宋史的大多數(shù)依據(jù)，主要來源于對唐宋差異化的對比，并未考慮到唐以前的制度、思想、歷史敘述對宋朝君臣的影響，也未考慮宋對后世的影響。這種國族意識是否對漢人的政治認(rèn)同產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響到大明王朝的立國意識，值得我們?nèi)ド罹?。毋庸置疑，宋代精英階層的這種國族意識必定會對后世的元明清產(chǎn)生巨大的影響。但若將視野放大，用東亞區(qū)域史的視角來看待宋代的國族意識就會發(fā)現(xiàn)，在不久之后的日本也出現(xiàn)了類似的意識形態(tài)。內(nèi)藤湖南認(rèn)為蒙古來襲這一事件刺激了日本國家意識的覺醒，“以前日本都仰慕中國，視中國為日本之師。而身為文化之師的中國卻被犬之子孫蒙古滅亡了，蒙古又侵襲日本，日本在國難當(dāng)頭時，神之子孫卻戰(zhàn)勝了犬之子孫”。這樣一來日本就認(rèn)為是自身的實(shí)力打敗了蒙古，就產(chǎn)生了日本是“神國”的意識。正如《神皇正統(tǒng)記》在開始就說“大日本乃神國”。這種在東亞地區(qū)幾乎同時出現(xiàn)的意識形態(tài)是否與北宋時期的朝貢貿(mào)易有著一定聯(lián)系？是否是蒙元時期“蒙古來襲”的沖擊影響？北宋與日本這種家國意識的產(chǎn)生是個例還是偶然？這都值得我們進(jìn)一步探討。

綜上所述，該書的部分細(xì)節(jié)值得我們深入思考推敲，也給后續(xù)研究者提供了較為新穎的思路。該書的史料運(yùn)用、數(shù)據(jù)分析、研究方法等值得學(xué)人借鑒學(xué)習(xí)。譚凱先生也在本書的附錄中特別標(biāo)注了數(shù)據(jù)庫的使用指南以及墓葬分析與文化差異的區(qū)別方法，可謂是授人以漁。譚凱先生站在前人的研究基礎(chǔ)上對宋代國族意識的深入探討，是一次創(chuàng)舉，也為全球史觀的進(jìn)一步應(yīng)用提供了思路。

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