摘要：在應(yīng)對(duì)氣候變化和推動(dòng)能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的背景下，我國(guó)提出了雙碳政策。實(shí)現(xiàn)雙碳目標(biāo)需要依靠一系列關(guān)鍵的核心技術(shù)，而激勵(lì)機(jī)制的存在能夠推動(dòng)技術(shù)的發(fā)展。在發(fā)展雙碳核心技術(shù)上，不僅需要政府制定一系列激勵(lì)政策來規(guī)范約束，也需要發(fā)揮市場(chǎng)激勵(lì)作用，發(fā)動(dòng)全社會(huì)加入其中。文章簡(jiǎn)單介紹了一些國(guó)內(nèi)外的雙碳技術(shù)激勵(lì)機(jī)制，指出我國(guó)需要改善的地方。最后，實(shí)現(xiàn)雙碳技術(shù)突破需要多方協(xié)同發(fā)力，優(yōu)化技術(shù)激勵(lì)體制機(jī)制，從而高水平支撐碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：雙碳；激勵(lì)機(jī)制；技術(shù)突破

中圖分類號(hào)：X324 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

我國(guó)提出了到2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰， 到2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和的目標(biāo)。碳達(dá)峰碳中和（雙碳）頻頻出現(xiàn)在人們的生活與工作中。碳減排的奮斗目標(biāo)的提出，彰顯了我國(guó)積極應(yīng)對(duì)環(huán)境污染、走綠色低碳發(fā)展道路和推動(dòng)全人類共同發(fā)展的堅(jiān)定決心。面對(duì)雙碳戰(zhàn)略目標(biāo)，我國(guó)出臺(tái)了一些關(guān)于雙碳的政策，推動(dòng)了國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展。對(duì)于這個(gè)重要的戰(zhàn)略目標(biāo)，綠色經(jīng)濟(jì)是發(fā)展綠色生產(chǎn)力的必然要求，其核心是雙碳相關(guān)關(guān)鍵核心技術(shù)的突破。同時(shí)，綠色經(jīng)濟(jì)與雙碳技術(shù)也是一種相輔相成的關(guān)系。一方面，雙碳技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)創(chuàng)造了新的綠色經(jīng)濟(jì)；另一方面，綠色經(jīng)濟(jì)又能促使雙碳技術(shù)發(fā)展。雙碳技術(shù)作為重要的生產(chǎn)力之一，無疑將成為推動(dòng)這一進(jìn)程的關(guān)鍵力量。無論是能源生產(chǎn)、工業(yè)制造，還是交通運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域，各種先進(jìn)的技術(shù)都具有推動(dòng)碳排放降低的潛力。因此，先進(jìn)的技術(shù)在實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的進(jìn)程中至關(guān)重要。

對(duì)于技術(shù)的推動(dòng)，政策的出現(xiàn)往往只起到了指導(dǎo)作用，此時(shí)需要政策背后的激勵(lì)機(jī)制來推動(dòng)整個(gè)國(guó)家的運(yùn)轉(zhuǎn)。激勵(lì)機(jī)制是通過激勵(lì)者與激勵(lì)對(duì)象的相互關(guān)系來建立一套或者一系列相對(duì)合理的規(guī)定［1］，然后通過相互作用來實(shí)現(xiàn)激勵(lì)的目標(biāo)。對(duì)于當(dāng)前的雙碳奮斗目標(biāo)，推動(dòng)國(guó)家朝著雙碳目標(biāo)前進(jìn)已經(jīng)成為全國(guó)發(fā)展的戰(zhàn)略方向。因此，我國(guó)需要合理應(yīng)用各種激勵(lì)機(jī)制，從合適的方向?qū)φw和個(gè)人設(shè)計(jì)完善、健全的現(xiàn)代化激勵(lì)體系，使其每個(gè)部門、每個(gè)企業(yè)、每個(gè)人都能夠創(chuàng)造出最大化的價(jià)值。合理的激勵(lì)機(jī)制有助于激發(fā)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新潛力，不斷實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破。因此，建立合理且完善的激勵(lì)機(jī)制體系可以促進(jìn)高新技術(shù)的發(fā)展并助力雙碳目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

1 國(guó)外雙碳技術(shù)激勵(lì)機(jī)制及借鑒

許多國(guó)家已經(jīng)實(shí)施了支持雙碳關(guān)鍵核心技術(shù)的政策激勵(lì)機(jī)制，主要包括政策激勵(lì)、財(cái)稅優(yōu)惠、科研投入、教育和社區(qū)參與等。

1.1 國(guó)外雙碳技術(shù)激勵(lì)機(jī)制

1.1.1 政策層面

歐盟從2005年開始構(gòu)建歐盟碳排放交易體系來鼓勵(lì)企業(yè)降低碳排放；《歐洲氣候法》在2021年6月28日獲得通過，從法律層面推動(dòng)歐盟實(shí)現(xiàn)碳中和［2］。英國(guó)制定了法案+頂層規(guī)劃+行動(dòng)計(jì)劃+咨詢建議的政策體系。日本制定了《低碳城市法》，以能源為切入點(diǎn)，要求各地推動(dòng)工業(yè)、建筑、交通等領(lǐng)域的綜合減排，因地制宜培育綠色產(chǎn)業(yè)。美國(guó)發(fā)布了《應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外氣候危機(jī)的行政命令》《清潔未來法案》等政策法規(guī)。

1.1.2 財(cái)稅優(yōu)惠方面

歐盟按獎(jiǎng)懲結(jié)合對(duì)有助于溫室氣體減排的產(chǎn)品與相關(guān)服務(wù)給予稅收優(yōu)惠，引導(dǎo)重點(diǎn)企業(yè)實(shí)施自愿碳減排，利用補(bǔ)貼激勵(lì)手段推進(jìn)新能源項(xiàng)目與減碳項(xiàng)目的開發(fā)與應(yīng)用，將能源稅作為主要政策舉措。英國(guó)對(duì)農(nóng)業(yè)和林業(yè)提出有針對(duì)性的扶持政策，給予資金補(bǔ)貼，把碳排放管理服務(wù)納入補(bǔ)貼范圍。日本主要采取了碳排放限額、環(huán)境稅（其中包括全球氣候變暖對(duì)策稅）、財(cái)政補(bǔ)貼等手段推動(dòng)企業(yè)自愿采取碳減排措施。美國(guó)利用財(cái)政補(bǔ)貼推動(dòng)新能源技術(shù)的開發(fā)，開展“氣候領(lǐng)袖”“能源之星”“高效運(yùn)輸伙伴計(jì)劃”等項(xiàng)目［3］。

1.1.3 基礎(chǔ)研究方面

德國(guó)大力支持碳捕獲與存儲(chǔ)等高風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)期研究項(xiàng)目［4］。圍繞綠色低碳能源相關(guān)技術(shù)，英國(guó)出臺(tái)了先進(jìn)核能、可再生能源、氫能等科技創(chuàng)新計(jì)劃。日本以新能源開發(fā)利用、創(chuàng)新減排技術(shù)、發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)為主，自2018年推出第5期《能源基本計(jì)劃》以來，持續(xù)投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)至新能源開發(fā)利用中。美國(guó)制定了氣候變化技術(shù)計(jì)劃，利用聯(lián)邦財(cái)政撥款研究節(jié)能減排技術(shù)、二氧化碳回收與儲(chǔ)藏技術(shù)。

1.1.4 教育和社區(qū)參與方面

各國(guó)紛紛通過教育、培訓(xùn)、公眾參與等方式，增強(qiáng)人們對(duì)于氣候變化的理解，鼓勵(lì)大眾參與碳中和的行動(dòng)。如日本政府出臺(tái)了《環(huán)境教育法》，從法律層面上推動(dòng)民眾形成環(huán)保理念，通過劃定居民減排職責(zé)、利用財(cái)政補(bǔ)貼引導(dǎo)等手段使居民形成低碳生活模式。如居民購(gòu)買清潔能源汽車享受稅收減免與補(bǔ)貼，促進(jìn)居民出行綠色化（見表1）。

國(guó)外對(duì)雙碳關(guān)鍵核心技術(shù)的激勵(lì)措施是推動(dòng)其采用和廣泛實(shí)施的關(guān)鍵因素。政策激勵(lì)、研究資助、示范支持、碳定價(jià)機(jī)制和國(guó)際合作都有助于加速向低碳未來過渡。然而，必須不斷評(píng)估和完善這些激勵(lì)措施，以確保其在實(shí)現(xiàn)氣候目標(biāo)和促進(jìn)全球可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面的有效性。

1.2 對(duì)我國(guó)雙碳技術(shù)機(jī)制的啟示

1.2.1 政策引導(dǎo)、法律規(guī)范低碳技術(shù)發(fā)展

西方發(fā)達(dá)國(guó)家根據(jù)不同生命周期階段綠色技術(shù)發(fā)展的特點(diǎn)，提出了低碳技術(shù)發(fā)展生命周期相對(duì)應(yīng)的階段，研發(fā)階段、試點(diǎn)示范推廣以及大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用在不同階段設(shè)置不同的激勵(lì)政策［5］。

在關(guān)鍵性技術(shù)研發(fā)階段，相關(guān)部門統(tǒng)籌形成一攬子綜合激勵(lì)政策。一方面，以資金支持技術(shù)創(chuàng)新、推動(dòng)建設(shè)相關(guān)技術(shù)研發(fā)平臺(tái)等；另一方面，積極鼓勵(lì)市場(chǎng)化的研發(fā)，加強(qiáng)高校、研究院與企業(yè)等聯(lián)合進(jìn)行研發(fā)，特別是對(duì)于投資大、周期長(zhǎng)的大型基礎(chǔ)研究，更多的是通過政府財(cái)政直接支持。

試點(diǎn)示范推廣是技術(shù)創(chuàng)新過程中十分重要的階段。政策的主要導(dǎo)向就是把研發(fā)出的具有市場(chǎng)價(jià)值的新技術(shù)在試點(diǎn)的基礎(chǔ)上推廣應(yīng)用。政策的出發(fā)點(diǎn)，更多的是鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本投資新技術(shù)的商業(yè)化運(yùn)用。在此基礎(chǔ)上，政府可以有選擇性地給予稅收、使用土地等方面的優(yōu)惠政策，通過建設(shè)示范工程、資金補(bǔ)貼、消費(fèi)抵扣等方式，不斷擴(kuò)大新技術(shù)市場(chǎng)份額［6］。

產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用是技術(shù)創(chuàng)新的最終目標(biāo)，當(dāng)新技術(shù)的商業(yè)化應(yīng)用已經(jīng)成熟時(shí)，政策制定應(yīng)該更多地考慮如何不斷完善公平的市場(chǎng)秩序，讓市場(chǎng)自身實(shí)現(xiàn)技術(shù)不斷優(yōu)化更新迭代。此外，還應(yīng)該拓展輸出渠道，通過國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)擴(kuò)大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的領(lǐng)先地位。

1.2.2 創(chuàng)新綠色金融，大力投資綠色技術(shù)

碳中和的目標(biāo)帶來綠色低碳投資需求，積極組織帶動(dòng)社會(huì)資本進(jìn)行綠色投資，對(duì)于構(gòu)建綠色金融體系、實(shí)現(xiàn)碳中和起到關(guān)鍵作用。目前，我國(guó)已初步構(gòu)建了以綠色信貸和綠色債券為主要金融工具的綠色金融體系，其中主要產(chǎn)品還包括綠色信托、綠色基金、綠色PPP、綠色保險(xiǎn)等。

圍繞碳中和目標(biāo)，未來支持碳中和所要求的大量綠色科技的創(chuàng)新與運(yùn)用，推動(dòng)支持綠色技術(shù)的金融體系建設(shè)必不可少，同時(shí)應(yīng)對(duì)低碳、零碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的融資需求，綠色金融體系在激勵(lì)機(jī)制和產(chǎn)品創(chuàng)新上，需要進(jìn)一步明確應(yīng)對(duì)氣候變化的界定標(biāo)準(zhǔn)、披露要求（見表2）。

表2 國(guó)內(nèi)雙碳關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)激勵(lì)機(jī)制

序號(hào)政策名稱激勵(lì)措施

1《關(guān)于推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見》完善生態(tài)環(huán)保信用制度。全面實(shí)施環(huán)保、水土保持等領(lǐng)域信用評(píng)價(jià)，強(qiáng)化信用評(píng)價(jià)結(jié)果共享運(yùn)用。聚焦實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和要求，完善全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)制度體系

2《關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見》建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一的能源市場(chǎng)，結(jié)合實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)任務(wù)，有序推進(jìn)全國(guó)能源市場(chǎng)建設(shè)。培育發(fā)展全國(guó)統(tǒng)一的生態(tài)環(huán)境市場(chǎng)，建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一的碳排放權(quán)、用水權(quán)交易市場(chǎng)

3《關(guān)于印發(fā)要素市場(chǎng)化配置綜合改革試點(diǎn)總體方案的通知》探索促進(jìn)綠色要素交易與能源環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)更好銜接。探索建立碳排放配額、用能權(quán)指標(biāo)有償取得機(jī)制，豐富交易品種和交易方式。探索開展資源環(huán)境權(quán)益融資

4《關(guān)于落實(shí)〈政府工作報(bào)告〉重點(diǎn)工作分工的意見》落實(shí)碳達(dá)峰行動(dòng)方案，推動(dòng)能耗“雙控”向碳排放總量和強(qiáng)度“雙控”轉(zhuǎn)變，完善減污降碳激勵(lì)約束政策，發(fā)展綠色金融，加快形成綠色低碳生產(chǎn)生活方式

5《促進(jìn)綠色消費(fèi)實(shí)施方案》到 2025年，綠色消費(fèi)理念深入人心，奢侈浪費(fèi)得到有效遏制，綠色低碳產(chǎn)品市場(chǎng)占有率大幅提升，重點(diǎn)領(lǐng)域消費(fèi)綠色轉(zhuǎn)型取得明顯成效，綠色消費(fèi)方式得到普遍推行，綠色低碳循環(huán)發(fā)展的消費(fèi)體系初步形成

6《科技支撐碳達(dá)峰碳中和實(shí)施方案（2022—2030年）》針對(duì)能源綠色低碳轉(zhuǎn)型迫切需求，加強(qiáng)基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性、顛覆性技術(shù)研究，為煤炭清潔高效利用、新能源并網(wǎng)消納、可再生能源高效利用以及煤制清潔燃料和大宗化學(xué)品等提供科技支撐

7《關(guān)于進(jìn)一步完善市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系實(shí)施方案（2023—2025年）》強(qiáng)化關(guān)鍵綠色技術(shù)攻關(guān)。組織實(shí)施“碳達(dá)峰碳中和關(guān)鍵技術(shù)研究與示范”“大氣與土壤、地下水污染綜合治理”“循環(huán)經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵技術(shù)與裝備”“長(zhǎng)江黃河等重點(diǎn)流域水資源與水環(huán)境綜合治理”等重點(diǎn)專項(xiàng)技術(shù)攻關(guān)，鼓勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新主體積極參與，研發(fā)一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平的關(guān)鍵核心綠色技術(shù)

8《“雙碳”基礎(chǔ)研究指導(dǎo)綱要》圍繞清潔低碳安全高效能源體系的構(gòu)建和優(yōu)化等關(guān)鍵科學(xué)問題，突破可再生能源規(guī)模發(fā)展、核電安全高效利用、智能電網(wǎng)調(diào)控、各類儲(chǔ)能等關(guān)鍵技術(shù)背后的基礎(chǔ)科學(xué)瓶頸，研發(fā)支持可再生能源發(fā)展的能量?jī)?chǔ)存和轉(zhuǎn)換特性的材料與器件，支撐從化石能源為主向可再生能源為主的能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型

9《關(guān)于促進(jìn)鋼鐵工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》意見明確力爭(zhēng)到2025年，鋼鐵工業(yè)基本形成布局結(jié)構(gòu)合理、資源供應(yīng)穩(wěn)定、技術(shù)裝備先進(jìn)、質(zhì)量品牌突出、智能化水平高、全球競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、綠色低碳可持續(xù)的高質(zhì)量發(fā)展格局

10《關(guān)于組織推薦第四批工業(yè)產(chǎn)品綠色設(shè)計(jì)示范企業(yè)的通知》以實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)為引領(lǐng)，聚焦生態(tài)環(huán)境影響大、產(chǎn)品涉及面廣、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高的行業(yè)，遴選一批綠色設(shè)計(jì)基礎(chǔ)好、創(chuàng)新設(shè)計(jì)能力強(qiáng)、綠色產(chǎn)品制造水平高、品牌和市場(chǎng)影響力大的綠色設(shè)計(jì)示范企業(yè)

11《關(guān)于印發(fā)〈財(cái)政支持做好碳達(dá)峰碳中和工作的意見〉的通知》到2025年，財(cái)政政策工具不斷豐富，有利于綠色低碳發(fā)展的財(cái)稅政策框架初步建立，有力支持各地區(qū)各行業(yè)加快綠色低碳轉(zhuǎn)型。2030年前，有利于綠色低碳發(fā)展的財(cái)稅政策體系基本形成，促進(jìn)綠色低碳發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制逐步建立，推動(dòng)碳達(dá)峰目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)

1.2.3 運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段刺激雙碳技術(shù)發(fā)展

（1）碳稅。一直以來，碳稅被認(rèn)為是有效應(yīng)對(duì)氣候變化的經(jīng)濟(jì)手段?？傮w上，碳稅的稅率由能源的含碳量和發(fā)熱量決定，不同類型能源有不同的稅負(fù)比例。通過碳稅的刺激，創(chuàng)新主體對(duì)低碳發(fā)展的認(rèn)識(shí)必然得到重塑，實(shí)現(xiàn)技術(shù)可持續(xù)發(fā)展。

（2）財(cái)政補(bǔ)貼。它是促進(jìn)雙碳技術(shù)突破的一項(xiàng)重要的直接經(jīng)濟(jì)措施，由政府對(duì)低碳、零碳、負(fù)碳技術(shù)給予補(bǔ)貼。

（3）稅收優(yōu)惠。發(fā)達(dá)國(guó)家普遍采用稅收優(yōu)惠的措施來促進(jìn)技術(shù)突破。

綜合使用上述政策措施，部分發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展雙碳技術(shù)方面的成效開始逐步體現(xiàn)。但中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家在推動(dòng)雙碳技術(shù)激勵(lì)機(jī)制時(shí)，不應(yīng)全盤照搬發(fā)達(dá)國(guó)家的政策措施，也要認(rèn)識(shí)到自身的優(yōu)勢(shì)?？v觀各時(shí)期美國(guó)減碳政策的變化，克林頓、奧巴馬、拜登等民主黨總統(tǒng)的減碳政策較為積極，而小布什和特朗普等共和黨總統(tǒng)的態(tài)度則較為消極。黨派執(zhí)政理念之爭(zhēng)導(dǎo)致美國(guó)減碳政策出現(xiàn)了明顯的“鐘擺效應(yīng)”，使得美國(guó)政策的連續(xù)性較差，無法產(chǎn)生更長(zhǎng)期的效果。因此，我國(guó)在制定雙碳創(chuàng)新政策法規(guī)時(shí)需要吸取美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以此為戒，不斷完善碳達(dá)峰碳中和“1+N”政策體系，發(fā)揮立法的延續(xù)性優(yōu)勢(shì)，持續(xù)推進(jìn)減碳工作，加快雙碳技術(shù)突破。

2 我國(guó)雙碳技術(shù)激勵(lì)機(jī)制及不足

2.1 市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制

雙碳技術(shù)突破的最核心目的并不是政策需求，而是經(jīng)濟(jì)利益和市場(chǎng)預(yù)期回報(bào)，通過市場(chǎng)機(jī)制的供需交易來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益。我國(guó)碳交易市場(chǎng)需求極大，既能促使企業(yè)優(yōu)化經(jīng)營(yíng)管理模式獲得更大的市場(chǎng)份額，也使集聚資本、信息、技術(shù)、人才等創(chuàng)新要素的企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)來加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)烈度。國(guó)內(nèi)低碳產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)屬于非壟斷市場(chǎng)，其中技術(shù)是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中最根本的因素，競(jìng)爭(zhēng)加劇迫使企業(yè)不斷創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)鏈間不斷開展雙碳技術(shù)研發(fā)、雙碳合作創(chuàng)新和雙碳技術(shù)交流，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。雙碳技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的高額利潤(rùn)反過來刺激產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，從而形成市場(chǎng)機(jī)制作用的循環(huán)。

但與其他產(chǎn)業(yè)相比，雙碳產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新具有更高的風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)的科學(xué)性、成本性和安全性都面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。而我國(guó)雙碳技術(shù)的積累薄弱，前沿基礎(chǔ)研究缺乏阻礙了雙碳技術(shù)的突破。技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)越高，一旦失敗損失也就越大。目前，由于我國(guó)“富煤貧油少氣”的自然資源稟賦特征，國(guó)內(nèi)能源基礎(chǔ)設(shè)施仍然以火力發(fā)電為主，始終處于高碳的狀態(tài)，在現(xiàn)有的路徑下，對(duì)雙碳技術(shù)的突破存在著不小的障礙。此外，市場(chǎng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)功能還存在先天不足，創(chuàng)新主體的創(chuàng)新方向協(xié)調(diào)、產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新整體規(guī)劃、跨區(qū)域的創(chuàng)新要素整合分配，都需要市場(chǎng)以外的激勵(lì)機(jī)制來彌補(bǔ)。

2.2 政策激勵(lì)機(jī)制

雙碳技術(shù)的攻關(guān)離不開政府的積極作用。現(xiàn)階段，從我國(guó)的現(xiàn)實(shí)看，應(yīng)有效運(yùn)用產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策，加速對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)、保護(hù)和協(xié)調(diào)。

近年來，我國(guó)雙碳政策已經(jīng)成為具有中國(guó)特色的社會(huì)主義政策，既有試點(diǎn)示范優(yōu)良實(shí)踐，也有經(jīng)濟(jì)激勵(lì)類、直接規(guī)制類、低碳研發(fā)科技政策等［7］?！笆濉币詠恚s56%的政策導(dǎo)向于能效提高；而“十三五”期間，約59%的政策是推動(dòng)能源結(jié)構(gòu)調(diào)整。盡管我國(guó)多次修訂了《中華人民共和國(guó)可再生能源法》《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》等相關(guān)領(lǐng)域法律，但值得欣慰的是國(guó)家層面已經(jīng)意識(shí)到類似問題，《中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)家方案》《中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化科技專項(xiàng)行動(dòng)》配套政策文件相繼出臺(tái)，推進(jìn)中國(guó)氣候變化重點(diǎn)領(lǐng)域的科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)工作，加強(qiáng)氣候變化科技領(lǐng)域的人才隊(duì)伍建設(shè)，加大對(duì)氣候變化相關(guān)科技工作的資金投入［8］。

對(duì)于我國(guó)雙碳核心技術(shù)，從0到1這個(gè)步驟已經(jīng)在逐步完善中，但其中具體的“卡脖子”技術(shù)還是存在的。怎么才能更好地促進(jìn)技術(shù)不斷發(fā)展，需要技術(shù)激勵(lì)機(jī)制的完善，但是現(xiàn)階段我國(guó)雙碳技術(shù)突破政策激勵(lì)機(jī)制還存在以下不足。

一是沒有充分發(fā)揮政府宏觀統(tǒng)籌和優(yōu)化服務(wù)職責(zé)。關(guān)鍵核心技術(shù)的突破具有周期長(zhǎng)、投入高、風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)。此時(shí)，就需要牢牢把握“一盤棋”思想，著重強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)新資源的一體化配置，促進(jìn)創(chuàng)新要素合理流動(dòng)和高效集聚，避免分散、重復(fù)、低效投入，統(tǒng)籌各方面力量建設(shè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)平臺(tái)，優(yōu)化重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心、工程研究中心、技術(shù)創(chuàng)新中心、制造業(yè)創(chuàng)新中心等創(chuàng)新基地布局，發(fā)揮重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、核心產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)攻關(guān)突破，減少無序競(jìng)爭(zhēng)和重復(fù)建設(shè)。

二是利用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)單一模式。理論—委托代理模式是用來分析委托人（如政府）如何通過契約激勵(lì)代理人（如企業(yè)）實(shí)現(xiàn)某種目標(biāo)（如雙碳核心技術(shù)創(chuàng)新）［9］的。政府往往以單一手段激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行雙碳核心技術(shù)創(chuàng)新，這會(huì)導(dǎo)致企業(yè)考慮技術(shù)創(chuàng)新是否有利于自身的發(fā)展，或者為技術(shù)創(chuàng)新投資是否能獲得相應(yīng)的效益。

2.3 技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制

雙碳技術(shù)的發(fā)明是技術(shù)創(chuàng)新的前提，引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的3種模式之一。技術(shù)積累是技術(shù)創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ)，其方式包括內(nèi)生型技術(shù)積累和引進(jìn)型技術(shù)積累。技術(shù)轉(zhuǎn)讓是提升技術(shù)創(chuàng)新能力、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的途徑之一［10］。

國(guó)內(nèi)方面，雙碳技術(shù)產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制不完善。密切的產(chǎn)學(xué)研合作是實(shí)驗(yàn)雙碳關(guān)鍵核心技術(shù)必不可少的一部分，加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)等各方的合作，形成創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資本鏈的良性互動(dòng)，但目前我國(guó)能源科技領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制還不完善。主要是科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)三方所需不同：對(duì)于企業(yè)，側(cè)重于把基礎(chǔ)研究工業(yè)化，加速工業(yè)的進(jìn)程，從而獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益；但對(duì)于高校的研究人員，迫于各方面的原因側(cè)重于基礎(chǔ)研究［11］，發(fā)表論文。這就導(dǎo)致兩者目的不同，不能形成良性互動(dòng)，從而影響雙碳核心技術(shù)的發(fā)展。

國(guó)際方面，京都議定書明確了清潔發(fā)展機(jī)制促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的技術(shù)合作，但出于對(duì)技術(shù)的保密，采取這種方式引進(jìn)的國(guó)際先進(jìn)低碳技術(shù)較少，更多的是直接購(gòu)買配額。其中遇到了多個(gè)困難：一是政治方面。雖然發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際氣候談判中承諾向發(fā)展中國(guó)家提供資金支持和轉(zhuǎn)讓技術(shù)，但實(shí)際上，基于國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和戰(zhàn)略利益的考慮，發(fā)達(dá)國(guó)家在向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓低碳技術(shù)問題上長(zhǎng)期持消極態(tài)度。二是轉(zhuǎn)化機(jī)制方面。目前，存在技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用等方面的專業(yè)人才和本土化應(yīng)用不足；雙碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓需要大量資金，缺乏公共資金負(fù)擔(dān)高額的轉(zhuǎn)讓成本［10］。中國(guó)企業(yè)家更傾向于能迅速帶來市場(chǎng)價(jià)值的技術(shù)，對(duì)于高投入且收益短期內(nèi)不可預(yù)期的雙碳技術(shù)消化意愿不強(qiáng)。

3 我國(guó)雙碳核心技術(shù)激勵(lì)機(jī)制的改進(jìn)之處

基于我國(guó)雙碳技術(shù)突破激勵(lì)機(jī)制存在的不足，對(duì)未來工作提出以下幾點(diǎn)建議。

3.1 完善構(gòu)建雙碳重大科技平臺(tái)的激勵(lì)機(jī)制

建立一批制造業(yè)創(chuàng)新中心、工程研究中心等創(chuàng)新平臺(tái)，以工業(yè)為導(dǎo)向，收集高?？伤艹晒诟咝Ｑ芯砍晒?，研發(fā)綠色低碳技術(shù)，進(jìn)行雙碳核心技術(shù)創(chuàng)新攻關(guān)行動(dòng)，有效解決雙碳關(guān)鍵技術(shù)共性問題，促進(jìn)企業(yè)的工業(yè)化，提前把研究成果投入小型工業(yè)，考察并檢測(cè)成果的應(yīng)用情況，加速產(chǎn)學(xué)研的進(jìn)程。但其中相應(yīng)的規(guī)章制度必須完善，要保護(hù)相應(yīng)的科研成果，避免出現(xiàn)不必要的糾紛。

3.2 完善健全雙碳關(guān)鍵技術(shù)多重模式激勵(lì)機(jī)制

政府可以通過政策關(guān)聯(lián)，將雙碳技術(shù)激勵(lì)與其他政策（如產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入、環(huán)境監(jiān)管、財(cái)稅支持等）相結(jié)合，形成互補(bǔ)性或替代性的效果，從而調(diào)整多重模式委托代理激勵(lì)機(jī)制，考慮企業(yè)在不同任務(wù)上的努力程度和激勵(lì)成本的相互影響，平衡各方面效益，從而改善政策執(zhí)行效果。

3.3 加大政府對(duì)于雙碳技術(shù)突破獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

雙碳核心技術(shù)的具體對(duì)象是國(guó)內(nèi)的各類科技領(lǐng)軍企業(yè)，政府可以充分發(fā)揮企業(yè)的創(chuàng)新主體作用，設(shè)立雙碳方面的國(guó)家投資基金，加大對(duì)苗圃-加速器階段技術(shù)推廣的扶持力度；加大對(duì)雙碳專業(yè)領(lǐng)域研發(fā)機(jī)構(gòu)的政策支持力度，針對(duì)未來產(chǎn)業(yè)中新能源、儲(chǔ)能等領(lǐng)域，通過龍頭企業(yè)打造產(chǎn)業(yè)鏈共同體和生態(tài)圈，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和科技創(chuàng)新的綜合競(jìng)爭(zhēng)力；此外，還要把產(chǎn)業(yè)鏈中間品需求和龐大終端消費(fèi)需求，轉(zhuǎn)化為自主技術(shù)產(chǎn)業(yè)生態(tài)的發(fā)展動(dòng)力實(shí)現(xiàn)換道超車。

3.4 完善構(gòu)建雙碳領(lǐng)域人才激勵(lì)保障機(jī)制

雙碳核心技術(shù)攻關(guān)是戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向型研究，目標(biāo)是針對(duì)“30、60”兩個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，按照創(chuàng)新人才和技術(shù)人才不同人才功能定位分類培育招引，完善人才評(píng)價(jià)機(jī)制，這是激發(fā)攻關(guān)人才積極性和創(chuàng)造性的有效手段，要優(yōu)化科技創(chuàng)新過程中的結(jié)果和效果評(píng)價(jià)，將個(gè)人評(píng)價(jià)與課題研發(fā)評(píng)價(jià)相結(jié)合，完善其與職稱職務(wù)考核的聯(lián)動(dòng)互認(rèn)機(jī)制。同時(shí)，在高等教育學(xué)科建設(shè)方面，鼓勵(lì)將能源、環(huán)境和氣候等“碳達(dá)峰碳中和”相關(guān)學(xué)科與傳統(tǒng)理學(xué)、工學(xué)、農(nóng)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)融會(huì)貫通，支持建設(shè)產(chǎn)教融合平臺(tái)，加快具備復(fù)合型技能的雙碳領(lǐng)域?qū)I(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)。

3.5 加強(qiáng)國(guó)際雙碳技術(shù)交流合作機(jī)制

應(yīng)對(duì)氣候變化是國(guó)際難題，加強(qiáng)國(guó)際合作，汲取國(guó)際上的先進(jìn)技術(shù)，是加快雙碳核心技術(shù)攻關(guān)的有效途徑。促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)從發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化到欠發(fā)達(dá)國(guó)家，是發(fā)展低碳技術(shù)、實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰碳中和”的重要技術(shù)路徑。在中美貿(mào)易摩擦背景下，相比其他高精尖技術(shù)，綠色低碳技術(shù)交流是目前國(guó)際合作最密切的領(lǐng)域，一方面通過國(guó)家氣候大會(huì)進(jìn)行政治協(xié)商，另一方面通過市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮，積極將引進(jìn)、消化、吸收與自主創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)和向低排放模式的轉(zhuǎn)變。

3.6 強(qiáng)化雙碳技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制

應(yīng)完善雙碳技術(shù)高價(jià)值專利開發(fā)激勵(lì)機(jī)制。組織開展雙碳技術(shù)專利導(dǎo)航服務(wù)，幫助企業(yè)創(chuàng)建一個(gè)強(qiáng)大、系統(tǒng)、有組織、有競(jìng)爭(zhēng)力的雙碳技術(shù)專利組合，完成多個(gè)雙碳技術(shù)點(diǎn)的有序、成組排列，以網(wǎng)格、樹形、傘形等形式覆蓋上游材料和半成品，不斷推動(dòng)形成高價(jià)值專利建設(shè)機(jī)制，建立專利后評(píng)估體系，加大對(duì)授權(quán)專利的價(jià)值評(píng)估，以專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)社會(huì)、生態(tài)環(huán)境效益為價(jià)值評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，進(jìn)一步完善高價(jià)值專利保護(hù)機(jī)制，通過降低專利持有成本，加大侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的打擊力度，完善懲罰性賠償制度，提高故意侵犯、假冒專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的賠償和罰款額，顯著增加侵權(quán)成本，震懾違法行為，確保雙碳關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新成果能夠獲得預(yù)期市場(chǎng)回報(bào)。

3.7 進(jìn)一步完善培育雙碳技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)的激勵(lì)機(jī)制

構(gòu)建低碳技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制，主要通過碳交易和碳抵消激勵(lì)機(jī)制、電力市場(chǎng)改革和綠證激勵(lì)機(jī)制、生態(tài)補(bǔ)償激勵(lì)機(jī)制和碳普惠體系激勵(lì)機(jī)制等正向激勵(lì)和反向倒逼的方式推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)依托產(chǎn)業(yè)園區(qū)，不斷打造和豐富雙碳技術(shù)應(yīng)用場(chǎng)景，加快雙碳技術(shù)落地和產(chǎn)業(yè)化。這個(gè)過程是雙向的，一方面，通過政策引導(dǎo)全民“碳達(dá)峰碳中和”素質(zhì)提升，帶動(dòng)綠色消費(fèi)市場(chǎng)循環(huán)，進(jìn)而影響企業(yè)雙碳技術(shù)革新；另一方面，通過碳配額的發(fā)放，倒逼企業(yè)采用先進(jìn)的綠色低碳技術(shù)工藝，而產(chǎn)生的創(chuàng)新費(fèi)用可通過價(jià)格機(jī)制傳導(dǎo)到消費(fèi)終端。

3.8 完善全社會(huì)加入低碳生活的激勵(lì)機(jī)制

以節(jié)能減排為目標(biāo)，制定相應(yīng)的規(guī)章制度來約束個(gè)體，如提倡大家減少使用柴油車和汽油車，限定柴油車和汽油車的使用路程。日常生活中，直接把低碳生活與個(gè)人利益掛鉤，降低個(gè)體碳排放量。企業(yè)帶頭行動(dòng)，減少碳排放，同時(shí)建設(shè)和完善企業(yè)的社會(huì)責(zé)任體系。通過國(guó)民綠色素質(zhì)的提升，營(yíng)造全社會(huì)綠色創(chuàng)新氛圍，從而推動(dòng)雙碳技術(shù)的發(fā)展，提升各部門的參與度。

實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)，需要不斷優(yōu)化激勵(lì)機(jī)制體制促進(jìn)雙碳技術(shù)的突破和發(fā)展，要立足我國(guó)國(guó)情，在全球碳中和變革中加快推進(jìn)創(chuàng)新系統(tǒng)部署，發(fā)揮新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，針對(duì)不同減排部門、不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)以及政府、行業(yè)、企業(yè)、社會(huì)等多個(gè)層面，持續(xù)完善我國(guó)雙碳技術(shù)體系。

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（編輯 姚 鑫編輯）

Research on the incentive mechanism for innovation of dual carbon key core technologies

CHENG Yiming， ZHANG Reng， XUAN Yuzhu

（Jiangsu Productibity Promotion Centre， Nanjing 210042， China）

Abstract： In the context of addressing climate change and promoting energy structure transformation， China has proposed the dual carbon policy. Realizing the dual carbon goal requires a series of key core technologies， and the existence of incentive mechanisms can promote the development of technology. In the development of dual carbon core technologies， it is necessary for the government to formulate a series of incentive policies to regulate and constrain， and at the same time， it is also necessary to play the role of market incentives to mobilize the whole society to join. This article briefly introduces some incentive mechanisms for dual carbon technology at home and abroad， and points out the areas that need improvement in China. Finally， achieving breakthroughs in dual carbon technology requires collaborative efforts from multiple parties， optimizing the technology incentive system and mechanism， in order to provide high-level support for achieving carbon peak and carbon neutrality goals.

Key words： dual carbon; incentive mechanism; technological breakthrough