【摘要】為系統(tǒng)梳理政府創(chuàng)新補(bǔ)助領(lǐng)域的研究脈絡(luò)和整體研究情況， 本文采取文獻(xiàn)計(jì)量分析方法， 基于近十年的相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)政府創(chuàng)新補(bǔ)助研究關(guān)鍵詞的共現(xiàn)與突現(xiàn)特征進(jìn)行定量分析。通過對(duì)高頻共現(xiàn)關(guān)鍵詞的統(tǒng)計(jì)分析， 識(shí)別出國(guó)內(nèi)外政府創(chuàng)新補(bǔ)助研究的熱點(diǎn)議題， 將現(xiàn)有研究?jī)?nèi)容歸納為機(jī)制與機(jī)理、 創(chuàng)新補(bǔ)助實(shí)施主體與應(yīng)用對(duì)象、 研究方法與數(shù)據(jù)、 政府干預(yù)、 創(chuàng)新補(bǔ)助效果評(píng)價(jià)、 理論基礎(chǔ)、 創(chuàng)新補(bǔ)助影響效應(yīng)共七個(gè)知識(shí)單元， 對(duì)其國(guó)內(nèi)外研究主題與范式特征進(jìn)行對(duì)比分析； 基于關(guān)鍵詞的突現(xiàn)態(tài)勢(shì)及其在知識(shí)單元的分布特征， 發(fā)現(xiàn)機(jī)制與機(jī)理、 創(chuàng)新補(bǔ)助實(shí)施主體與應(yīng)用對(duì)象、 創(chuàng)新補(bǔ)助效果評(píng)價(jià)及創(chuàng)新補(bǔ)助影響效應(yīng)這四個(gè)知識(shí)單元是政府創(chuàng)新補(bǔ)助研究的熱點(diǎn)主題， 并在此基礎(chǔ)上系統(tǒng)闡述未來可能的研究趨勢(shì)和方向。

【關(guān)鍵詞】政府創(chuàng)新補(bǔ)助；知識(shí)結(jié)構(gòu)；文獻(xiàn)計(jì)量分析；熱點(diǎn)演化

【中圖分類號(hào)】 F810.2 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1004-0994（2024）19-0123-6

一、 引言

當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期， 國(guó)家政策層面高度重視提升科技創(chuàng)新能力， 需盡快突破核心技術(shù)“卡脖子”困境。中央及地方政府陸續(xù)出臺(tái)多項(xiàng)科技創(chuàng)新專項(xiàng)補(bǔ)助政策， 大力扶持企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。創(chuàng)新補(bǔ)助資金可以直接減輕企業(yè)研發(fā)成本負(fù)擔(dān)， 改善企業(yè)現(xiàn)金流狀況， 從而激勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入， 提高創(chuàng)新積極性。通過梳理已有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)， 政府創(chuàng)新補(bǔ)助與企業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)的研究還存在以下不足： 一是知識(shí)體系碎片化， 缺乏整合?，F(xiàn)有研究分散于多學(xué)科領(lǐng)域， 方法論多元， 研究對(duì)象和地域差異明顯， 成果呈現(xiàn)零散狀態(tài)。二是理論視角分散， 缺乏統(tǒng)一的解釋框架?，F(xiàn)有研究分別從資源依賴、 信息不對(duì)稱、 信號(hào)傳遞、 融資約束、 委托代理、 尋租以及交易費(fèi)用等視角解釋政府創(chuàng)新補(bǔ)助的政策效果， 但彼此存在分歧與矛盾， 難以系統(tǒng)闡釋創(chuàng)新補(bǔ)助實(shí)施的合理性基礎(chǔ)與內(nèi)在作用機(jī)制。三是缺乏國(guó)內(nèi)外比較研究?，F(xiàn)有文獻(xiàn)未能深入對(duì)比分析國(guó)內(nèi)外研究的特征與側(cè)重點(diǎn)， 難以厘清制度環(huán)境等因素對(duì)政府創(chuàng)新補(bǔ)助政策實(shí)施效果的影響。

為更好地掌握政府創(chuàng)新補(bǔ)助領(lǐng)域研究的前沿動(dòng)態(tài)， 本文采用文獻(xiàn)計(jì)量方法， 通過統(tǒng)計(jì)關(guān)鍵詞在不同時(shí)段被引頻次的變化情況， 識(shí)別政府創(chuàng)新補(bǔ)助研究的熱點(diǎn)主題與前沿趨勢(shì)， 從而揭示政府創(chuàng)新補(bǔ)助研究領(lǐng)域的知識(shí)結(jié)構(gòu)及未來發(fā)展方向； 通過進(jìn)一步對(duì)比分析國(guó)內(nèi)外政府創(chuàng)新補(bǔ)助研究的關(guān)注點(diǎn)與范式特征， 更加全面地展示不同制度背景和經(jīng)濟(jì)條件等對(duì)創(chuàng)新補(bǔ)助政策成效的影響。

二、 研究設(shè)計(jì)

1. 數(shù)據(jù)來源。為客觀全面地梳理和評(píng)估政府創(chuàng)新補(bǔ)助研究的最新進(jìn)展， 本文參考郭玥（2018）對(duì)政府創(chuàng)新補(bǔ)助研究關(guān)鍵詞的建議并進(jìn)行適當(dāng)補(bǔ)充， 確定了文獻(xiàn)檢索策略（詳見表1）。研究時(shí)間范圍設(shè)置為2013年至今， 主要出于以下兩方面的考量： 一是政策導(dǎo)向性。2012年9月， 中共中央、 國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》， 明確提出要加強(qiáng)政府對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的資助引導(dǎo)， 這為后續(xù)研究提供了政策基礎(chǔ)。二是研究發(fā)展態(tài)勢(shì)。上述文件發(fā)布后， 政府創(chuàng)新補(bǔ)助的相關(guān)研究快速增多， 涌現(xiàn)出大量具有代表性的研究成果， 反映了該領(lǐng)域的最新研究進(jìn)展和趨勢(shì)。本文通過對(duì)CSSCI和SSCI兩大核心數(shù)據(jù)庫的文獻(xiàn)檢索， 獲得了具有代表性和較高質(zhì)量的文獻(xiàn)樣本， 以確保研究的時(shí)效性和質(zhì)量。

2. 研究方法。關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析法是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中較為成熟且應(yīng)用廣泛的分析方法， 能夠揭示學(xué)術(shù)領(lǐng)域研究?jī)?nèi)容的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性， 反映知識(shí)的微觀結(jié)構(gòu)。關(guān)鍵詞作為知識(shí)載體， 其共現(xiàn)關(guān)系能夠刻畫研究主題的知識(shí)結(jié)構(gòu)和內(nèi)在邏輯（李瑩瑩等，2022）， 并且適用于大規(guī)模文獻(xiàn)樣本， 能夠有效處理海量數(shù)據(jù)， 直觀展現(xiàn)復(fù)雜的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)（馬凌遠(yuǎn)和張勝利，2023）。因此， 本文使用CiteSpace計(jì)量工具對(duì)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理并設(shè)置可視化參數(shù)， 結(jié)果顯示： 國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)模塊度Q=0.904， 平均輪廓值S=0.9677； 國(guó)外文獻(xiàn)Q=0.8171， S=0.8822。這表明國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)聚類結(jié)果均有較高的可信度， 滿足知識(shí)圖譜分析的前提條件。

三、 政府創(chuàng)新補(bǔ)助研究的知識(shí)結(jié)構(gòu)

1. 共現(xiàn)詞分析。通過對(duì)關(guān)鍵詞的共現(xiàn)分析， 不僅能夠厘清政府創(chuàng)新補(bǔ)助領(lǐng)域的基本研究結(jié)構(gòu)， 還能揭示當(dāng)前的研究熱點(diǎn)。本文基于國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻次分析， 經(jīng)過合并同義詞、 剔除檢索主題詞等詞條清理操作， 最終統(tǒng)計(jì)出共現(xiàn)頻次為前十位的關(guān)鍵詞， 如表2所示。

表2中的高頻關(guān)鍵詞反映了政府創(chuàng)新補(bǔ)助研究的主要關(guān)注點(diǎn)。在國(guó)內(nèi)研究中， “研發(fā)投入”“創(chuàng)新績(jī)效”“創(chuàng)新產(chǎn)出”等關(guān)鍵詞凸顯了學(xué)者們對(duì)政府創(chuàng)新補(bǔ)助政策如何增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、 提升創(chuàng)新績(jī)效及提高創(chuàng)新質(zhì)量的探究， “激勵(lì)效應(yīng)”“擠出效應(yīng)”“門檻效應(yīng)”“融資約束”“中介效應(yīng)”等關(guān)鍵詞則展現(xiàn)了學(xué)者們對(duì)政府創(chuàng)新補(bǔ)助內(nèi)在作用機(jī)理與路徑的細(xì)致剖析。在國(guó)外文獻(xiàn)中， “research and development”“performance”“growth”“productivity”“impact”“investment”“technology”等關(guān)鍵詞表明國(guó)外研究同樣聚焦于評(píng)估政府創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)、 創(chuàng)新績(jī)效和生產(chǎn)效率的多維影響。由上述關(guān)鍵詞可知， 國(guó)內(nèi)外較多學(xué)者均將政府創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)及作用路徑作為重要研究方向之一。另一研究重點(diǎn)則是政府創(chuàng)新補(bǔ)助在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的應(yīng)用。“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”“firm”等關(guān)鍵詞反映出國(guó)內(nèi)外學(xué)者們對(duì)政府創(chuàng)新補(bǔ)助政策在特定新興領(lǐng)域以及不同類型企業(yè)中所產(chǎn)生效應(yīng)的差異化研究。此外， “稅收優(yōu)惠”“policy”“development subsidy”等關(guān)鍵詞反映出學(xué)者們對(duì)創(chuàng)新政策工具協(xié)同效應(yīng)的關(guān)注日益增加， 通過多種創(chuàng)新政策工具的互補(bǔ)配合， 形成促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的政策合力。

2. 知識(shí)結(jié)構(gòu)分類。通過對(duì)關(guān)鍵詞的歸納整理， 本文將國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有關(guān)于政府創(chuàng)新補(bǔ)助的研究歸納為七個(gè)知識(shí)單元（詳見圖1、 圖2）： 機(jī)制與機(jī)理（政府創(chuàng)新補(bǔ)助促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制與影響機(jī)理）、 創(chuàng)新補(bǔ)助實(shí)施主體與應(yīng)用對(duì)象（政府作為補(bǔ)助主體以及產(chǎn)業(yè)、 企業(yè)、 高校等作為補(bǔ)助應(yīng)用對(duì)象）、 研究方法與數(shù)據(jù)（已有研究所使用的分析方法和數(shù)據(jù)來源）、 政府干預(yù)（政府在創(chuàng)新活動(dòng)中實(shí)施的干預(yù)措施和政策工具）、 創(chuàng)新補(bǔ)助影響效應(yīng)（政府創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的多維度影響）、 理論基礎(chǔ)（政府創(chuàng)新補(bǔ)助促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的作用邏輯及相關(guān)理論視角）、 創(chuàng)新補(bǔ)助效果評(píng)價(jià)（政府創(chuàng)新補(bǔ)助所產(chǎn)生效果的評(píng)價(jià)方法和衡量指標(biāo)）。通過對(duì)比國(guó)內(nèi)外研究的上述七個(gè)知識(shí)單元， 發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外研究主題呈現(xiàn)出一定的側(cè)重分歧， 并且形成了明顯的差異化格局。

（1） 機(jī)制與機(jī)理單元。國(guó)內(nèi)研究側(cè)重于探討政府創(chuàng)新補(bǔ)助的具體作用機(jī)制， 如篩選高質(zhì)量創(chuàng)新項(xiàng)目（崔兆財(cái)?shù)龋?023）、 為企業(yè)創(chuàng)新提供資金支持（劉春林和田玲，2021）、 促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研等主體合作創(chuàng)新（丁雪辰等，2024）以及防范道德風(fēng)險(xiǎn)（劉春林和田玲，2021）等， 國(guó)外研究則更加注重探究影響政府創(chuàng)新補(bǔ)助效果的情境因素及內(nèi)在機(jī)理。從研究視角來看， 國(guó)外研究側(cè)重于外部制度環(huán)境因素， 如創(chuàng)新政策完備性（Su等，2019）、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度（Catozzella和Vivarelli，2016）、 區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征（Zú?iga-Vicente等，2014）、 市場(chǎng)化進(jìn)程（Yu等，2021）等， 國(guó)內(nèi)研究則更關(guān)注企業(yè)內(nèi)部特征。

（2） 創(chuàng)新補(bǔ)助實(shí)施主體與應(yīng)用對(duì)象單元。國(guó)內(nèi)研究聚焦于兩個(gè)方面： 一是政府方面， 探討中央與地方政府在實(shí)施政府創(chuàng)新補(bǔ)助政策時(shí)的職責(zé)分工及效果差異（皮建才和楊宇琪，2022）； 二是產(chǎn)業(yè)層面， 著眼于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求， 重點(diǎn)考察政府創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)支柱產(chǎn)業(yè)企業(yè)的激勵(lì)作用， 如拉動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（張永安和胡佩，2019）與高技術(shù)制造業(yè)（邵穎紅等，2024）發(fā)展、 優(yōu)化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源配置（張杰，2020）、 提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)力（劉春濟(jì)和高靜，2019）等。國(guó)外研究側(cè)重于構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新體系， 重視產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)（Song等，2022）、 高校企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合（Xia等，2023）、 各主體間角色分工（Diercks等，2019）等方面， 注重基礎(chǔ)研究與應(yīng)用創(chuàng)新的融合， 并關(guān)注新興前沿領(lǐng)域的社會(huì)性創(chuàng)新需求， 如綠色能源（Han等，2024）等， 以應(yīng)對(duì)全球性挑戰(zhàn)。

（3） 研究方法與數(shù)據(jù)單元。國(guó)內(nèi)研究主要采用定量分析， 廣泛應(yīng)用多種計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)分析模型， 可歸納為三類： 一是前沿分析， 如隨機(jī)前沿分析（SFA）、 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）等方法（楊歡和李香菊，2023；姜啟波和譚清美，2020）， 主要用于評(píng)估企業(yè)技術(shù)效率和創(chuàng)新績(jī)效； 二是傾向得分匹配（PSM）等準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)方法（吳金光等，2022）， 旨在解決選擇性偏誤問題； 三是專利計(jì)量分析（邵穎紅等，2024）， 以考察企業(yè)的創(chuàng)新強(qiáng)度和質(zhì)量。國(guó)外研究在定性和定量分析方法的應(yīng)用上較為均衡， 定性分析常用三螺旋理論模型（Yang等，2021）、 框架分析法（Bronzini和Piselli，2016）等， 定量分析方法則與國(guó)內(nèi)研究相仿， 但更加注重經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的運(yùn)用（Howell，2017）， 如自然實(shí)驗(yàn)（Deng等，2020）、 工具變量法（Ren等，2021）等。在數(shù)據(jù)來源上， 專利數(shù)據(jù)（楊歡和李香菊，2023）和企業(yè)調(diào)查面板數(shù)據(jù)（張永安和胡佩，2019）是國(guó)內(nèi)研究中常用的兩類數(shù)據(jù)， 國(guó)外研究除了運(yùn)用上述數(shù)據(jù)， 還較多地結(jié)合具體政策實(shí)施的自然實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)（Deng等，2020）。

（4） 政府干預(yù)單元。國(guó)內(nèi)研究強(qiáng)調(diào)多樣化的補(bǔ)助形式和政策工具， 如專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)資助（郭玥，2018）、 科技專項(xiàng)計(jì)劃資助（崔兆財(cái)?shù)龋?023）等直接財(cái)政撥款， 以及間接稅收優(yōu)惠政策， 如研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除（白旭云等，2019）、 所得稅減免（劉和東和王燕，2024）等。國(guó)外研究在間接支持政策方面呈現(xiàn)出更加多元化的特征， 強(qiáng)調(diào)有利于營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境的多層次配套政策， 涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（Zhang等，2024）、 技術(shù)轉(zhuǎn)移（Guerrero等，2019）、 政府采購(gòu)（Ghisetti，2017）等多個(gè)層面。

（5） 創(chuàng)新補(bǔ)助效果評(píng)價(jià)單元。國(guó)內(nèi)外研究均聚焦于投入產(chǎn)出視角， 但在具體方法和關(guān)注點(diǎn)上存在差異。國(guó)內(nèi)研究?jī)A向于采用分階段評(píng)價(jià)方法， 重點(diǎn)評(píng)估創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入（如研發(fā)投入）和直接產(chǎn)出（如專利數(shù)量）的促進(jìn)作用（劉和東和王燕，2024；邵穎紅等，2024）， 評(píng)價(jià)視角主要集中在微觀企業(yè)層面， 時(shí)間維度上側(cè)重于短期直接效應(yīng)。國(guó)外研究采用全階段評(píng)價(jià)方法， 關(guān)注創(chuàng)新擴(kuò)散以及創(chuàng)新可持續(xù)性（Yin等，2022）等層面， 評(píng)價(jià)視角擴(kuò)展到區(qū)域或國(guó)家層面的整體創(chuàng)新績(jī)效。

（6） 理論基礎(chǔ)單元。國(guó)內(nèi)外研究的關(guān)鍵詞揭示了實(shí)施創(chuàng)新補(bǔ)助政策的合理性和必要性， 其可以分為兩類： 一類是反映市場(chǎng)因素的關(guān)鍵詞， 如技術(shù)溢出（Guo和Zhang，2022）、 信息不對(duì)稱（張杰，2020）、 市場(chǎng)失靈（丁雪辰等，2024）等， 揭示了技術(shù)創(chuàng)新的準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性， 這一特征使得企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力不足， 導(dǎo)致市場(chǎng)資源配置失衡； 另一類是反映政府引導(dǎo)的關(guān)鍵詞， 如資源依賴（Lin和Zhang，2024）、 成本降低（Bronzini和Piselli，2016）、 信號(hào)傳遞（楊洋等，2015）等， 論證了政府創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的正向激勵(lì)效應(yīng)。這兩類關(guān)鍵詞的共現(xiàn)為政府實(shí)施創(chuàng)新補(bǔ)助政策提供了雙重理論依據(jù)。

（7） 創(chuàng)新補(bǔ)助影響效應(yīng)單元。國(guó)內(nèi)研究聚焦于經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)估： 在企業(yè)創(chuàng)新層面， 關(guān)注政府創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的激勵(lì)作用（王永貴和李霞，2023）， 評(píng)估政府創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的直接貢獻(xiàn)； 在區(qū)域?qū)用妫?重視政府創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的間接帶動(dòng)效應(yīng)（黃福廣等，2021）， 分析政府創(chuàng)新補(bǔ)助如何通過引導(dǎo)創(chuàng)新資源在區(qū)域內(nèi)集聚和流動(dòng)， 促進(jìn)整體創(chuàng)新活力和產(chǎn)出水平的提升。國(guó)外研究則側(cè)重于環(huán)境效益維度， 關(guān)注領(lǐng)域包括綠色技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用（Lin和Zhang，2024）、 生態(tài)友好型產(chǎn)品創(chuàng)新（Li等，2018）、 環(huán)境可持續(xù)性改進(jìn)（Xia等，2022）等， 反映出對(duì)可持續(xù)發(fā)展議題的高度重視。

四、 政府創(chuàng)新補(bǔ)助研究的熱點(diǎn)演化及趨勢(shì)

1. 政府創(chuàng)新補(bǔ)助研究的熱點(diǎn)演化?；趫D1、 圖2中的分類框架， 借助突現(xiàn)詞檢測(cè)技術(shù)（burst detection）分析發(fā)現(xiàn)， 2013年至今， 國(guó)內(nèi)外研究存在多個(gè)相似的突現(xiàn)詞， 只是突現(xiàn)詞出現(xiàn)的時(shí)間存在差異。將突現(xiàn)詞與知識(shí)單元進(jìn)行對(duì)應(yīng)， 得到如圖3所示的對(duì)應(yīng)關(guān)系， 圖中的圈層長(zhǎng)度表示關(guān)鍵詞突現(xiàn)持續(xù)的時(shí)間跨度。

整體來看， 政府創(chuàng)新補(bǔ)助研究的知識(shí)單元呈現(xiàn)出不同的發(fā)展態(tài)勢(shì)。其中， 政府干預(yù)、 理論基礎(chǔ)、 研究方法與數(shù)據(jù)單元的研究相對(duì)較少， 仍有較大的拓展空間。而機(jī)制與機(jī)理、 創(chuàng)新補(bǔ)助實(shí)施主體與應(yīng)用對(duì)象、 創(chuàng)新補(bǔ)助效果評(píng)價(jià)、 創(chuàng)新補(bǔ)助影響效應(yīng)單元中突現(xiàn)的關(guān)鍵詞在政府創(chuàng)新補(bǔ)助研究中一直占據(jù)較高的比例， 尤其是機(jī)制與機(jī)理單元內(nèi)的關(guān)鍵詞， 在過去十年中持續(xù)突現(xiàn)， 可以認(rèn)為上述四個(gè)知識(shí)單元是當(dāng)前政府創(chuàng)新補(bǔ)助研究的熱點(diǎn)主題。

在機(jī)制與機(jī)理單元， 對(duì)政府創(chuàng)新補(bǔ)助影響因素的探討一直是國(guó)內(nèi)外研究的焦點(diǎn)， 其演進(jìn)趨勢(shì)是從企業(yè)自身特征（如規(guī)模、 生命周期等）與外部環(huán)境因素（如產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、 政治關(guān)聯(lián)、 環(huán)境不確定性等）兩方面展開分析。企業(yè)自身特征決定了其對(duì)政府創(chuàng)新補(bǔ)助政策的響應(yīng)能力和資源轉(zhuǎn)化效率， 外部環(huán)境因素則會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)和方向選擇。在創(chuàng)新補(bǔ)助效果評(píng)價(jià)單元， 除了關(guān)注企業(yè)獲得補(bǔ)助后在創(chuàng)新績(jī)效、 效率、 質(zhì)量等傳統(tǒng)指標(biāo)方面的表現(xiàn)， 在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下， 對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率變化情況的評(píng)估也日益受到重視。這種全面的評(píng)估方法有助于更加真實(shí)客觀地衡量政府創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)提高創(chuàng)新要素投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)化效率的貢獻(xiàn)程度， 深入反映政府創(chuàng)新補(bǔ)助為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、 技術(shù)進(jìn)步和高質(zhì)量發(fā)展做出的貢獻(xiàn)。在創(chuàng)新補(bǔ)助影響效應(yīng)單元， 激勵(lì)、 擠出、 擴(kuò)散、 門檻效應(yīng)等凸顯了影響效應(yīng)的多樣性， 其研究重點(diǎn)從探討政府創(chuàng)新補(bǔ)助的政策效應(yīng)是正向激勵(lì)還是負(fù)面擠出， 拓展至考察激勵(lì)效應(yīng)在企業(yè)間和區(qū)域間的擴(kuò)散。因此， 如何把握政府創(chuàng)新補(bǔ)助的門檻條件， 防范激勵(lì)效應(yīng)向擠出效應(yīng)轉(zhuǎn)化成為新的研究側(cè)重點(diǎn)。創(chuàng)新補(bǔ)助實(shí)施主體與應(yīng)用對(duì)象單元涵蓋的關(guān)鍵詞反映出政府創(chuàng)新補(bǔ)助通過支持特定領(lǐng)域， 對(duì)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生了顯著推動(dòng)作用。尤其是在2020年后， 產(chǎn)業(yè)鏈、 綠色技術(shù)創(chuàng)新、 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等詞匯的突現(xiàn)， 表明政府創(chuàng)新補(bǔ)助正積極適應(yīng)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和市場(chǎng)需求變遷， 將支持重心前移至培育新興創(chuàng)新要素的關(guān)鍵領(lǐng)域。一方面， 科技創(chuàng)新是推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力， 而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、 未來產(chǎn)業(yè)等前沿領(lǐng)域正是孕育和培育新技術(shù)、 新模式等創(chuàng)新要素的重要載體（賈若祥等，2024）， 政府創(chuàng)新補(bǔ)助的策略傾斜符合全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展新方向， 通過直接賦能新興產(chǎn)業(yè)， 加速創(chuàng)新要素的集成和成熟， 形成發(fā)展新動(dòng)能； 另一方面， 生產(chǎn)力提升對(duì)創(chuàng)新質(zhì)量和生態(tài)環(huán)境效益提出了更高的要求， 綠色低碳理念與生態(tài)文明建設(shè)的要求高度契合（Lin和Zhang，2024）， 因此綠色技術(shù)創(chuàng)新也成為政府創(chuàng)新補(bǔ)助研究的重點(diǎn)方向。

2. 政府創(chuàng)新補(bǔ)助研究趨勢(shì)。

（1） 揭示企業(yè)特征與外部環(huán)境的交互作用機(jī)理， 厘清影響創(chuàng)新補(bǔ)助政策效果發(fā)揮的關(guān)鍵因素。已有研究分析了企業(yè)規(guī)模（吳金光等，2022）、 企業(yè)生命周期（Ma等，2023）等內(nèi)部特征以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)（施建軍和栗曉云，2021）、 政治關(guān)聯(lián)（鄒甘娜等，2023）等外部因素對(duì)企業(yè)響應(yīng)創(chuàng)新補(bǔ)助政策和資源轉(zhuǎn)化的影響， 但大多停留在靜態(tài)、 單向分析層面， 未能真正揭示內(nèi)外部多因素的動(dòng)態(tài)交互作用機(jī)理。未來研究可進(jìn)一步構(gòu)建理論模型， 動(dòng)態(tài)模擬企業(yè)內(nèi)外部多因素的相互影響及其交互作用機(jī)理。具體而言， 根據(jù)企業(yè)所處發(fā)展階段、 所面臨的市場(chǎng)環(huán)境， 量化評(píng)估其內(nèi)外部影響因素權(quán)重和組合的變化對(duì)政府創(chuàng)新補(bǔ)助績(jī)效的影響路徑與程度。在此基礎(chǔ)上， 還需進(jìn)一步剖析在多重復(fù)雜內(nèi)外部影響因素的動(dòng)態(tài)交互中， 哪些因素組合、 哪些作用路徑最為關(guān)鍵， 對(duì)政策效果的發(fā)揮起決定性作用。比如， 對(duì)于不同類型的企業(yè)而言， 提高補(bǔ)助額度、 降低申請(qǐng)門檻或者改善制度環(huán)境等， 哪些舉措更為關(guān)鍵？未來研究可以通過量化模擬和實(shí)證檢驗(yàn)， 明確不同情境下影響效果最優(yōu)的因素組合， 從而為精準(zhǔn)制定差異化創(chuàng)新補(bǔ)助政策提供決策依據(jù)， 實(shí)現(xiàn)政策資源的高效配置。

（2） 結(jié)合經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)際需求， 構(gòu)建動(dòng)態(tài)多維度的評(píng)價(jià)體系， 全面考量政府創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)創(chuàng)新要素增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度。創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的根本動(dòng)力， 而政府創(chuàng)新補(bǔ)助在培育和引領(lǐng)創(chuàng)新要素形成方面發(fā)揮著重要作用。因此， 準(zhǔn)確評(píng)估政府創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)創(chuàng)新要素累積和配置的貢獻(xiàn)程度， 對(duì)于發(fā)揮政策功能、 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型具有重要意義。傳統(tǒng)評(píng)價(jià)主要關(guān)注終端創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)（白旭云等，2019）， 這種單一維度、 靜態(tài)的評(píng)價(jià)方式存在一定不足， 有必要構(gòu)建動(dòng)態(tài)多維度評(píng)價(jià)體系， 從人力資本、 區(qū)域發(fā)展、 制度變遷等多個(gè)維度， 動(dòng)態(tài)考察創(chuàng)新補(bǔ)助政策對(duì)各類創(chuàng)新要素形成和演化的持續(xù)影響軌跡。在人才培養(yǎng)層面， 評(píng)估對(duì)高素質(zhì)創(chuàng)新人力資本積累的推動(dòng)作用， 如資助研發(fā)人員培養(yǎng)、 加大高校科研投入等； 在區(qū)域?qū)用妫?評(píng)估對(duì)區(qū)域創(chuàng)新集聚和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建的促進(jìn)效應(yīng)， 如推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同、 優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新資源配置等； 在制度層面， 評(píng)估創(chuàng)新補(bǔ)助政策的制度創(chuàng)新屬性及其對(duì)其他領(lǐng)域制度變遷的外部性影響等。評(píng)價(jià)過程還需具備動(dòng)態(tài)特征， 動(dòng)態(tài)追蹤政府創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)創(chuàng)新要素長(zhǎng)期演化的貢獻(xiàn)路徑， 避免靜態(tài)截面評(píng)估的片面性。例如， 某項(xiàng)補(bǔ)助政策雖短期內(nèi)產(chǎn)出效應(yīng)不顯著， 但可能通過人才培養(yǎng)、 集聚效應(yīng)等間接途徑在長(zhǎng)期內(nèi)產(chǎn)生重要效用。

（3） 系統(tǒng)優(yōu)化政府創(chuàng)新補(bǔ)助門檻設(shè)置， 平衡激勵(lì)與擠出效應(yīng)， 最大化政策精準(zhǔn)賦能和外部性擴(kuò)散效應(yīng)。已有實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)， 政府創(chuàng)新補(bǔ)助存在一個(gè)最優(yōu)“門檻值”區(qū)間（李曉鐘和徐怡，2019）， 在此區(qū)間內(nèi)， 政府創(chuàng)新補(bǔ)助有助于提高企業(yè)創(chuàng)新效率， 但超出該區(qū)間則可能產(chǎn)生擠出效應(yīng)， 削弱企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)機(jī)。此外， 企業(yè)的內(nèi)外部資金狀況等內(nèi)生特征也會(huì)對(duì)政府創(chuàng)新補(bǔ)助效率產(chǎn)生雙重門檻影響（尚洪濤等，2024）， 這凸顯了政府創(chuàng)新補(bǔ)助的復(fù)雜性。因此， 未來研究需要系統(tǒng)評(píng)估不同門檻條件（如補(bǔ)助強(qiáng)度、 企業(yè)規(guī)模、 技術(shù)水平等）對(duì)各類企業(yè)的實(shí)際激勵(lì)程度和可能出現(xiàn)的擠出風(fēng)險(xiǎn)， 量化分析政府創(chuàng)新補(bǔ)助強(qiáng)度和企業(yè)特征之間的交互作用效應(yīng)， 動(dòng)態(tài)優(yōu)化門檻條件組合， 對(duì)不同類型的企業(yè)精準(zhǔn)施策， 最大限度實(shí)現(xiàn)激勵(lì)效應(yīng)， 同時(shí)避免激勵(lì)過度而導(dǎo)致擠出效應(yīng)擴(kuò)大。

（4） 探討政府創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、 綠色技術(shù)等前沿領(lǐng)域的支持力度、 作用機(jī)理及效果評(píng)估。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和綠色技術(shù)創(chuàng)新被視為推動(dòng)未來經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略制高點(diǎn)（賈若祥等，2024）， 作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵抓手， 政府創(chuàng)新補(bǔ)助正積極向這些前沿領(lǐng)域傾斜， 引導(dǎo)創(chuàng)新要素持續(xù)集聚。一方面， 這些產(chǎn)業(yè)代表了科技前沿和發(fā)展新趨勢(shì)， 在人工智能、 新能源、 新材料等領(lǐng)域引領(lǐng)著創(chuàng)新方向； 另一方面， 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的快速崛起， 將重塑未來產(chǎn)業(yè)生態(tài)， 為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新動(dòng)能。政府創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)于支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有關(guān)鍵作用， 通過補(bǔ)助其研發(fā)和商業(yè)化過程， 可以加速新技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力， 促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)、 新業(yè)態(tài)、 新模式的快速成型。同時(shí)， 政府創(chuàng)新補(bǔ)助還可以重點(diǎn)扶持綠色低碳技術(shù)的創(chuàng)新與應(yīng)用， 通過鼓勵(lì)清潔能源、 節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域的技術(shù)攻關(guān)和產(chǎn)業(yè)化， 從源頭上激發(fā)創(chuàng)新要素的環(huán)境友好屬性。未來研究需深入剖析創(chuàng)新補(bǔ)助在上述領(lǐng)域的獨(dú)特作用機(jī)理， 優(yōu)化相關(guān)政策設(shè)計(jì)。比如， 針對(duì)不同技術(shù)發(fā)展階段、 不同產(chǎn)業(yè)生命周期制定差異化的支持策略， 在補(bǔ)助對(duì)象、 支持力度、 評(píng)估機(jī)制等方面提出具體的政策思路等， 以及評(píng)估政府創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)這些前沿領(lǐng)域的支持力度及作用效果。通過政策設(shè)計(jì)優(yōu)化和效果評(píng)估， 促進(jìn)政府創(chuàng)新補(bǔ)助在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與綠色技術(shù)等前沿領(lǐng)域發(fā)揮引領(lǐng)和支撐作用， 引導(dǎo)創(chuàng)新要素向這些方向持續(xù)集聚， 為經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)新動(dòng)能。

五、 研究結(jié)論

1. 政府創(chuàng)新補(bǔ)助研究有三個(gè)熱點(diǎn)方向。一是評(píng)估政府創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、 創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新效率等層面的促進(jìn)作用， 并深入探討補(bǔ)助政策發(fā)揮作用的內(nèi)在機(jī)理和影響路徑； 二是研究政府創(chuàng)新補(bǔ)助在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的應(yīng)用策略， 特別關(guān)注對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和不同類型企業(yè)的差異化政策導(dǎo)向， 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)； 三是關(guān)注不同創(chuàng)新政策工具（如資金補(bǔ)助、 稅收優(yōu)惠等）的系統(tǒng)配套及協(xié)同作用， 以求在激勵(lì)手段設(shè)計(jì)上形成合力， 充分釋放政策效能。

2. 國(guó)內(nèi)外政府創(chuàng)新補(bǔ)助研究的知識(shí)結(jié)構(gòu)均可劃分為七個(gè)知識(shí)單元。一是機(jī)制與機(jī)理單元。國(guó)內(nèi)研究關(guān)注補(bǔ)貼的具體作用機(jī)制， 國(guó)外研究關(guān)注影響補(bǔ)助效果的情境因素及其內(nèi)在機(jī)理。二是創(chuàng)新補(bǔ)助實(shí)施主體與應(yīng)用對(duì)象單元。在實(shí)施主體方面， 國(guó)內(nèi)研究側(cè)重于政府層級(jí)及產(chǎn)業(yè)層面視角， 國(guó)外研究側(cè)重于構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新體系； 在應(yīng)用對(duì)象方面， 國(guó)內(nèi)研究聚焦于當(dāng)前支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求， 國(guó)外研究關(guān)注新興前沿領(lǐng)域的社會(huì)性創(chuàng)新需求。三是研究方法與數(shù)據(jù)單元。國(guó)內(nèi)研究主要采用定量分析方法， 國(guó)外研究在定性和定量分析方法的應(yīng)用上較為均衡； 國(guó)內(nèi)研究中專利數(shù)據(jù)和企業(yè)調(diào)查面板數(shù)據(jù)是兩類常用數(shù)據(jù)， 國(guó)外研究除了運(yùn)用上述數(shù)據(jù)， 還較多地結(jié)合具體政策實(shí)施的自然實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。四是政府干預(yù)單元。國(guó)內(nèi)研究強(qiáng)調(diào)補(bǔ)貼和政策工具， 國(guó)外研究注重創(chuàng)新環(huán)境以及環(huán)境規(guī)制。五是創(chuàng)新補(bǔ)助效果評(píng)價(jià)單元。國(guó)內(nèi)外研究均聚焦于投入產(chǎn)出視角， 但國(guó)內(nèi)研究主要采用分階段評(píng)價(jià)方法， 而國(guó)外研究采用全階段評(píng)價(jià)方法。六是理論基礎(chǔ)單元。國(guó)內(nèi)外研究都重視市場(chǎng)失靈和政府引導(dǎo)兩條邏輯線索。七是創(chuàng)新補(bǔ)助影響效應(yīng)單元。國(guó)內(nèi)研究側(cè)重于經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)估， 國(guó)外研究側(cè)重于環(huán)境效益維度。

3. 機(jī)制與機(jī)理、 創(chuàng)新補(bǔ)助實(shí)施主體與應(yīng)用對(duì)象、 創(chuàng)新補(bǔ)助效果評(píng)價(jià)及創(chuàng)新補(bǔ)助影響效應(yīng)四個(gè)單元是當(dāng)前國(guó)內(nèi)外政府創(chuàng)新補(bǔ)助研究的熱點(diǎn)主題。結(jié)合這四個(gè)單元的發(fā)展態(tài)勢(shì)， 未來研究可從以下四個(gè)方面進(jìn)一步展開： 第一， 揭示企業(yè)特征與外部環(huán)境的交互作用機(jī)理， 厘清影響創(chuàng)新補(bǔ)助政策效果發(fā)揮的關(guān)鍵路徑， 通過剖析政策作用的“黑箱”， 實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)補(bǔ)助。第二， 結(jié)合經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)際需求， 構(gòu)建動(dòng)態(tài)多維度的評(píng)價(jià)體系， 全面考量創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)創(chuàng)新要素增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度， 實(shí)現(xiàn)對(duì)政策效率的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和持續(xù)優(yōu)化。第三， 系統(tǒng)優(yōu)化創(chuàng)新補(bǔ)助門檻設(shè)置， 平衡政府創(chuàng)新補(bǔ)助的激勵(lì)與擠出效應(yīng)， 最大化政策的精準(zhǔn)賦能作用， 促進(jìn)外部性效應(yīng)的擴(kuò)散， 充分釋放創(chuàng)新補(bǔ)助政策的引領(lǐng)和放大效應(yīng)。第四， 加大對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、 綠色技術(shù)等國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展方向的政策支持力度， 深入探討創(chuàng)新補(bǔ)助在這些前沿領(lǐng)域的作用機(jī)理， 并建立完善的效果評(píng)估體系， 為加速產(chǎn)業(yè)迭代升級(jí)和技術(shù)變革提供決策依據(jù)。

【 主 要 參 考 文 獻(xiàn) 】

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