摘 要：【目的】通過建立有效的評(píng)價(jià)體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)專利的動(dòng)態(tài)管理，為建筑企業(yè)開展專利運(yùn)營(yíng)和獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)提供參考?！痉椒ā客ㄟ^分析專利價(jià)值評(píng)估的關(guān)鍵要素與指標(biāo)，結(jié)合指標(biāo)的可讀性與獨(dú)立性，開展國(guó)內(nèi)大型建筑企業(yè)現(xiàn)有有效專利的三個(gè)價(jià)值維度的評(píng)價(jià)指標(biāo)分析，提出建筑企業(yè)專利價(jià)值評(píng)價(jià)方法?！窘Y(jié)果】依托分級(jí)評(píng)分結(jié)果將有效專利分為高價(jià)值、一般及低價(jià)值專利，并按具體指標(biāo)的評(píng)價(jià)情況將高價(jià)值專利分為核心、重要、一般3個(gè)級(jí)別?！窘Y(jié)論】不僅可以幫助企業(yè)穩(wěn)定技術(shù)成果、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、支撐企業(yè)聲譽(yù)、獲取許可轉(zhuǎn)讓收入，還有助于企業(yè)淘汰落后技術(shù)、降低經(jīng)費(fèi)開支，有利于建筑企業(yè)更好地開展專利分級(jí)管理工作。

關(guān)鍵詞：專利；評(píng)價(jià)體系；專利價(jià)值；技術(shù)價(jià)值；應(yīng)用價(jià)值；分級(jí)

中圖分類號(hào)：F426.92；F204 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2024）18-0119-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.18.023

Research on the Construction of Patent Evaluation System for Construction Enterprises

YUAN Yuan

（Trademark Examination Cooperation Center of Zhengzhou， Zhengzhou 450046， China）

Abstract： [Purposes] This article establishes an effective evaluation system to effectively achieve dynamic management of patents， which can provide reference for construction enterprises to carry out patent operations and reward applications. [Methods] By analyzing the key elements and indicators of patent value evaluation， this paper constructs the patent evaluation system of construction enterprises， evaluates and analyzes the existing effective patents of domestic large-scale construction enterprises.[Findings] According to the evaluation results， construction enterprise patents are divided into high-value patents， general value patents and low value patents， and high-value patents are classified into three levels：core， important， and general based on the evaluation of specific indicators. [Conclusions] The construction and application of the patent evaluation system of construction enterprises can help enterprises eliminate outdated technologies， reduce financial expenses， save operation and maintenance costs， and facilitate better patent classification management in construction enterprises.

Keywords： patent; evaluation system; patent value; technical value; application value; classification

0 引言

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，科技水平不斷提升，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)也逐步提高。中國(guó)作為名副其實(shí)的專利大國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重點(diǎn)應(yīng)該由增加數(shù)量向提高質(zhì)量方向轉(zhuǎn)變。《“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》（以下簡(jiǎn)稱“綱要”）也明確提出要健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)運(yùn)用體制，黨中央、國(guó)務(wù)院將加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作擺在了重要位置，出臺(tái)了一系列方針政策推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展［1］。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為智力成果與法律保護(hù)有機(jī)結(jié)合的產(chǎn)物蘊(yùn)含著巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，能夠助力企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，幫助企業(yè)在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中保持不敗之地［2］。其中，專利既是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，也是企業(yè)創(chuàng)新成果的主要體現(xiàn)。作為專利申請(qǐng)量較大的建筑行業(yè)，專利的數(shù)量和質(zhì)量對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)顯得更為重要。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的不斷增加，建筑企業(yè)也面臨著一個(gè)重要問題：到底應(yīng)該如何對(duì)專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估？如何確定對(duì)等價(jià)值或計(jì)算損害賠償數(shù)額？

1 建筑行業(yè)技術(shù)和專利特點(diǎn)

1.1 建筑行業(yè)技術(shù)情況

①技術(shù)創(chuàng)新度不高。由于政府對(duì)建筑行業(yè)監(jiān)管力度較大，尤其是對(duì)安全性要求極高，在保證安全性的前提下，大部分有效專利以改進(jìn)型專利為主，創(chuàng)新度較低，基礎(chǔ)類型專利相對(duì)較少［3］。

②標(biāo)準(zhǔn)密集，標(biāo)準(zhǔn)化程度高。作為一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)密集型行業(yè)，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅住建部2014年以來發(fā)布的與建筑行業(yè)相關(guān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)就有近1 000部。

③技術(shù)重疊率高。建筑行業(yè)涉及技術(shù)領(lǐng)域較多，除了基礎(chǔ)的土木以外，還涉及測(cè)繪、建筑、結(jié)構(gòu)、電氣、暖通、通信等多工種協(xié)同操作、多項(xiàng)技術(shù)交叉綜合應(yīng)用與實(shí)施。

④技術(shù)成套性高。建筑工程技術(shù)重疊較多，一項(xiàng)新技術(shù)的誕生通常涉及不同的專業(yè)領(lǐng)域，從而產(chǎn)生出配套的成套技術(shù)。

1.2 建筑行業(yè)專利情況

①專利種類單一。從目前調(diào)研到的建筑行業(yè)專利類型分布來看，發(fā)明偏少，實(shí)用新型較多。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，發(fā)明專利僅占比23%，外觀專利數(shù)量更是少之又少。

②專利布局單一。據(jù)國(guó)知局發(fā)布的專利數(shù)量統(tǒng)計(jì)，截至2022年，建筑行業(yè)的專利約有60余萬件，其中僅有3 000余件進(jìn)行了海外專利布局，占比僅為0.5%，如PCT申請(qǐng)等。

③專利引用率較低。在對(duì)建筑行業(yè)2015年申請(qǐng)的10 000件專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)，未被引用的專利占比高達(dá)60%，而引用3次以上的占比僅為8%。

④撰寫質(zhì)量整體較低。專利的質(zhì)量是決定專利價(jià)值的基礎(chǔ)。目前建筑行業(yè)的專利撰寫質(zhì)量整體較低，表現(xiàn)在權(quán)利要求數(shù)量較少，通常為3～6條，獨(dú)立權(quán)利要求創(chuàng)新度較低。

2 國(guó)內(nèi)外常用專利評(píng)估方法

專利評(píng)估方法通常包括市場(chǎng)法、收益法與成本法3種（見表1）。由于在具體實(shí)踐中會(huì)碰到不同方面的難題，因此除了市場(chǎng)法、收益法、成本法［2，4］之外，又衍生出了實(shí)物期權(quán)法、侵權(quán)賠償計(jì)算法、經(jīng)驗(yàn)法、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)法、競(jìng)爭(zhēng)利益估價(jià)法、超額收益法、利潤(rùn)差量分析法、利潤(rùn)分配分析法等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估方法。但仍無法全面覆蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估所涉及的所有因素。

3 國(guó)內(nèi)外常用專利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.1 國(guó)外專利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.1.1 IPScore。IPScore包括法律、技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)和戰(zhàn)略五大指標(biāo)分類，由40個(gè)具體評(píng)價(jià)指標(biāo)組成［2，4］。因其使用相對(duì)簡(jiǎn)便，且結(jié)果參考性較強(qiáng)，被歐洲公司尤其是中小企業(yè)廣泛使用，隨后該系統(tǒng)成為歐洲專利局官方認(rèn)定的普及版評(píng)估系統(tǒng)。該系統(tǒng)兼具質(zhì)量評(píng)價(jià)、價(jià)格評(píng)估和收益預(yù)期分析等功能，既能夠給出客觀的質(zhì)量分?jǐn)?shù)，還可以估算出參考價(jià)格和未來收益。但是IPScore在實(shí)際使用中需要對(duì)法律、技術(shù)、市場(chǎng)和財(cái)務(wù)等不同角度的問題進(jìn)行回答，數(shù)據(jù)獲取難度較大。

3.1.2 Patent Scorecard。該系統(tǒng)又稱專利記分牌，是美國(guó)CHI Research公司開發(fā)的專利價(jià)值評(píng)估系統(tǒng)。該系統(tǒng)主要由3種基本指標(biāo)即專利數(shù)量、特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量增長(zhǎng)的百分比、評(píng)價(jià)對(duì)象在各領(lǐng)域的專利分布率和6種進(jìn)階指標(biāo)即評(píng)價(jià)對(duì)象活躍指數(shù)、即時(shí)影響指數(shù)、技術(shù)強(qiáng)度、技術(shù)生命周期、科學(xué)關(guān)聯(lián)性、科學(xué)強(qiáng)度組成。

3.2 國(guó)內(nèi)專利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.2.1 Patent to Intelligence［2，4］。該系統(tǒng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社自主研發(fā)的國(guó)內(nèi)首個(gè)在線專利價(jià)值評(píng)估平臺(tái)。該平臺(tái)基于大數(shù)據(jù)理念，以事實(shí)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，綜合數(shù)十個(gè)專利指標(biāo)，幾乎考慮到專利的法律價(jià)值度、技術(shù)價(jià)值度、市場(chǎng)價(jià)值度等全方位的價(jià)值，同時(shí)也支持用戶自定義評(píng)估模型的智能全自動(dòng)評(píng)估系統(tǒng)。通過大數(shù)據(jù)處理技術(shù)和語義智能技術(shù)對(duì)專利進(jìn)行碎片化指標(biāo)處理，構(gòu)建面向?qū)＠\(yùn)營(yíng)的價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系，從而快速準(zhǔn)確地實(shí)現(xiàn)中國(guó)專利價(jià)值的智能化評(píng)估，為用戶開展專利運(yùn)營(yíng)活動(dòng)提供支持。

3.2.2 Patent Rank 4.0。該系統(tǒng)是中國(guó)專利信息中心自主研發(fā)的［5］，對(duì)中國(guó)發(fā)明和實(shí)用新型專利的價(jià)值進(jìn)行量化評(píng)價(jià)的專利價(jià)值評(píng)價(jià)服務(wù)系統(tǒng)。該系統(tǒng)在整合專利相關(guān)數(shù)據(jù)資源的基礎(chǔ)上，通過統(tǒng)計(jì)學(xué)、機(jī)器學(xué)習(xí)等方法實(shí)現(xiàn)了指標(biāo)特征的選擇和模型生成，并將其結(jié)果用于對(duì)專利價(jià)值的分析和預(yù)測(cè)。從法律、技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)3個(gè)指標(biāo)體系，運(yùn)用11個(gè)一級(jí)指標(biāo)以及40個(gè)二級(jí)指標(biāo)對(duì)專利進(jìn)行評(píng)價(jià)。

從以上幾種國(guó)內(nèi)外常用的專利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系可以看出，當(dāng)前不同的專利評(píng)價(jià)以量化的主觀因素和客觀因素體系類方法為主。

4 建筑行業(yè)專利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

近年來，中央企業(yè)大力開展技術(shù)創(chuàng)新，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，取得了明顯成效。2016年以來，中國(guó)累計(jì)有效專利呈直線上升趨勢(shì)。截至2020年底，中央企業(yè)已累計(jì)擁有有效專利90.19萬件，其中，建筑行業(yè)有效專利擁有量達(dá)34萬件。當(dāng)前，中央企業(yè)的專利分級(jí)工作還未廣泛開展，公開資料顯示，僅國(guó)家電網(wǎng)等部分企業(yè)開展了專利評(píng)價(jià)體系工作［6］，在巨大市場(chǎng)壓力下，建筑行業(yè)更是亟須開展專利分級(jí)工作。

以國(guó)家電網(wǎng)為例，該企業(yè)以建設(shè)“國(guó)家專利運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)企業(yè)”為目標(biāo)［7］，分別從法律、技術(shù)、應(yīng)用3個(gè)層面對(duì)企業(yè)部分專利進(jìn)行了價(jià)值評(píng)估。第一層面是法律層面，主要從專利申請(qǐng)類型、專利撰寫質(zhì)量、權(quán)利要求的技術(shù)方案、說明書中背景技術(shù)情況分析、專利授權(quán)時(shí)間長(zhǎng)短等方面對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行評(píng)估；第二是技術(shù)層面，分別從專利技術(shù)的新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性、創(chuàng)新性、引用與被引用等方面評(píng)價(jià)；第三是應(yīng)用層面，分別從轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)的角度，例如專利許可實(shí)施次數(shù)、專利轉(zhuǎn)讓次數(shù)、專利投資融資等以及專利獲獎(jiǎng)或?qū)＠为?jiǎng)項(xiàng)等方面進(jìn)行評(píng)估［8］。通過對(duì)專利進(jìn)行評(píng)分，根據(jù)最終的得分分布情況實(shí)施分級(jí)管理，對(duì)專利作出繼續(xù)維持，或強(qiáng)化布局，甚至或放棄的決定，提高專利管理工作的有效性和目的性，為科技研發(fā)攻關(guān)方向和科研成果轉(zhuǎn)化指明了方向［3，6，8-10］。

4.1 專利價(jià)值評(píng)估指標(biāo)

①根據(jù)對(duì)建筑企業(yè)技術(shù)和專利技術(shù)的分析，本文建立專利價(jià)值時(shí)，暫不考慮剩余保護(hù)期限長(zhǎng)短，將專利與標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)度作為影響因素，根據(jù)不同的專業(yè)分類，聘請(qǐng)不同專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)專家。

②由于專利評(píng)價(jià)針對(duì)的是單件專利，評(píng)價(jià)時(shí)需充分考慮到專利的組合布局。

③由于我國(guó)實(shí)用新型專利無須實(shí)審，穩(wěn)定性較低，被無效概率較高，因此，在價(jià)值評(píng)價(jià)因素上需重點(diǎn)考慮專利的穩(wěn)定性。

④由于專利海外布局嚴(yán)重不足，本文在建立建筑領(lǐng)域?qū)＠麅r(jià)值評(píng)價(jià)體系時(shí)，暫時(shí)性放棄海外同族這一專利評(píng)價(jià)指標(biāo)。而且建筑行業(yè)專利質(zhì)量評(píng)價(jià)時(shí)很難直接用被引用次數(shù)體現(xiàn)專利質(zhì)量的差異性，本次將權(quán)利要求技術(shù)主題和權(quán)利要求數(shù)量作為重點(diǎn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，二者也是較為有效的評(píng)價(jià)專利撰寫質(zhì)量的指標(biāo)。

4.2 建立評(píng)價(jià)模型

本研究基于建筑央企的專利情況，采用組建專家組，建立專利價(jià)值評(píng)價(jià)模型的方式，經(jīng)過專家組成員培訓(xùn)、專家對(duì)專利評(píng)分、最終確定權(quán)重系數(shù)等多項(xiàng)流程［9］，對(duì)建筑央企的有效專利建立“總一子一分”三層的指標(biāo)體系。總層面包括法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)三方面；子層級(jí)將總層面的指標(biāo)分解為9個(gè)子指標(biāo)，分別是穩(wěn)定性、保護(hù)度、侵權(quán)可判定度、先進(jìn)度、重要度、成熟度、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、政策效益；分?jǐn)?shù)層面將子層級(jí)具體指標(biāo)按照合理分?jǐn)?shù)段分解為0～2分、2～4分、4～6分、6～8分、8～10分5個(gè)分值段。

4.2.1 組建專家組。依據(jù)本文建立的專利價(jià)值評(píng)價(jià)模型，分別選取法律領(lǐng)域?qū)＜摇＠夹g(shù)涉及的不同領(lǐng)域的專家以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面的專家組成專利價(jià)值評(píng)價(jià)專家組。其中法律專家共6位；技術(shù)專家依據(jù)專利的技術(shù)分布，各專業(yè)技術(shù)專家一名，共8位；經(jīng)營(yíng)專家6位。

4.2.2 專利價(jià)值評(píng)價(jià)模型建立。根據(jù)有效專利的實(shí)際情況本文依次制定了三部分評(píng)分卡，分別是法律價(jià)值評(píng)分卡、技術(shù)價(jià)值評(píng)分卡和應(yīng)用價(jià)值評(píng)分卡（見表2、表3、表4）。

4.2.3 各指標(biāo)權(quán)重系數(shù)。依據(jù)層次分析法，建立法律價(jià)值維度、技術(shù)價(jià)值維度和應(yīng)用價(jià)值維度三個(gè)維度之間的經(jīng)驗(yàn)判斷矩陣。

經(jīng)反復(fù)核對(duì)校驗(yàn)，法律價(jià)值列出經(jīng)驗(yàn)判斷矩陣（見表5）的一致性符合要求。歸一化后得到該矩陣的權(quán)重向量為［0.65 0.21 0.14］，可以推出此次模型中法律價(jià)值模型為：

專利的法律價(jià)值=0.65*穩(wěn)定度+0.21*保護(hù)度+0.14*侵權(quán)可判定度 （1）

經(jīng)反復(fù)核對(duì)校驗(yàn)，技術(shù)價(jià)值維度經(jīng)驗(yàn)判斷矩陣（見表6）的一致性符合要求。歸一化后得到該矩陣的權(quán)重向量為［0.54 0.24 0.22］，此次模型中技術(shù)價(jià)值模型為：

專利的技術(shù)價(jià)值=0.54*先進(jìn)度+0.24*重要度+0.22*成熟度 （2）

經(jīng)反復(fù)核對(duì)校驗(yàn)，應(yīng)用價(jià)值維度經(jīng)驗(yàn)判斷矩陣（見表7）的一致性符合要求。歸一化后得到該矩陣的權(quán)重向量為［0.49 0.21 0.3］，應(yīng)用價(jià)值模型為：

專利的應(yīng)用價(jià)值=0.49*經(jīng)濟(jì)效益+0.21*社會(huì)效益+0.3*政策效益 （3）

4.2.4 建立評(píng)分計(jì)算模型。根據(jù)已經(jīng)建立的上述三維度的經(jīng)驗(yàn)判斷矩陣表格和算式，最終得出專利價(jià)值評(píng)分的計(jì)算模型。

經(jīng)反復(fù)核對(duì)校驗(yàn)，專利價(jià)值經(jīng)驗(yàn)判斷矩陣（見表8）的一致性符合要求。歸一化后得到該矩陣的權(quán)重向量為［0.42 0.42 0.16］，計(jì)算模型為：

專利價(jià)值=0.42*法律價(jià)值+0.42*技術(shù)價(jià)值+0.16*應(yīng)用價(jià)值 （4）

采用三維價(jià)值度的模型，結(jié)合專家給出的各二級(jí)指標(biāo)評(píng)分，分別計(jì)算出各專利的三個(gè)維度的價(jià)值度。最后依據(jù)專利價(jià)值模型，得出專利價(jià)值評(píng)分［9］。在本次評(píng)級(jí)過程中，技術(shù)專家評(píng)價(jià)技術(shù)的先進(jìn)性和可替代性，并確認(rèn)技術(shù)是否屬于技術(shù)秘密，其中可替代性在一定程度反映了行業(yè)技術(shù)人員對(duì)該專利技術(shù)的向外應(yīng)用推廣效益大小的判斷；法律專家評(píng)價(jià)技術(shù)交底書的授權(quán)前景，評(píng)價(jià)結(jié)果為是否申請(qǐng)專利以及是否重點(diǎn)保護(hù)；最后專利工作人員匯總評(píng)級(jí)結(jié)果，形成分級(jí)表單（如圖1所示）。

通過專家討論，且依據(jù)專利價(jià)值評(píng)分分布，將有效專利分為核心、重要、一般和低價(jià)值專利。結(jié)果如表9所示。

5 結(jié)論

依據(jù)專利的價(jià)值評(píng)分分布，將本次建筑企業(yè)的570件有效專利分為低價(jià)值專利、一般專利、重要專利和核心專利4個(gè)等級(jí)，且給出了專利的法律價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、應(yīng)用價(jià)值和總價(jià)值評(píng)分。大部分的專利價(jià)值在5～7分范圍內(nèi)，可見整體專利價(jià)值居中；7分以上的專利僅有40件，占比較低。根據(jù)評(píng)分結(jié)果，對(duì)重要專利和核心專利這兩個(gè)等級(jí)的專利采取維持并強(qiáng)化布局。同時(shí)及時(shí)剔除低價(jià)值專利，淘汰落后技術(shù)，降低經(jīng)費(fèi)開支，節(jié)約企業(yè)運(yùn)維成本。建議有條件的企業(yè)建立專利分級(jí)管理系統(tǒng)，定期開展分級(jí)信息更新，及時(shí)將專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用情況、專利獲獎(jiǎng)情況、專利訴訟、專利無效等信息錄入系統(tǒng)，并根據(jù)錄入情況及時(shí)更新專利分級(jí)信息［10］。

隨著“十四五”規(guī)劃的實(shí)施，未來以知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟為目的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估會(huì)持續(xù)增多，亟須進(jìn)一步研究不同評(píng)估目的下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估路徑和方法，制定有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

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