館藏涉密檔案解密工作一直都是各級國家綜合檔案館工作中的難點(diǎn)與痛點(diǎn)，在2023年副省級以上國家綜合檔案館業(yè)務(wù)建設(shè)評價(jià)中，“涉密檔案解密工作”這一指標(biāo)項(xiàng)盡管分值不高但得分“門檻”較高、完成難度較大。在與多個(gè)省級檔案館從業(yè)人員交流中，大家普遍感到基于現(xiàn)在的政策環(huán)境、技術(shù)手段和館藏情況等多重因素，真正做好涉密檔案解密工作難度較大。

一、涉密檔案解密研究綜述

以“涉密檔案”“檔案解密”等為關(guān)鍵詞，通過中國知網(wǎng)檢索發(fā)現(xiàn)150余篇相關(guān)論文。其中，中外檔案解密比較研究、美俄等國檔案解密現(xiàn)狀研究等是國內(nèi)學(xué)界關(guān)注的重點(diǎn)。比如：沈志華以時(shí)間為序，系統(tǒng)梳理了俄羅斯檔案解密程序、保密期限與限制使用的法律規(guī)定；張臻從制度與實(shí)踐層面總結(jié)了美國檔案解密特點(diǎn)，對其解密法規(guī)體系、管理機(jī)制與運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了較為全面的梳理；黃蘭比較了中美檔案解密制度在法律理念、組織結(jié)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)制與公開方式等方面的差異性。此外，也有學(xué)者和檔案館從業(yè)人員從檔案館的角度對檔案解密問題進(jìn)行了一些探究，比如：張斌等聚焦于科技檔案解密制度優(yōu)化，建議細(xì)化科技檔案解密規(guī)定，建立解密免責(zé)制度與自動解密制度；張思穎梳理了綜合檔案館館藏檔案解密現(xiàn)狀，提出建立多主體責(zé)任共擔(dān)機(jī)制的建議；嚴(yán)雪林系統(tǒng)分析了軍隊(duì)檔案這一敏感部門檔案解密的依據(jù)、制約因素及對策等[1-2]。

上述成果對我國檔案解密的法理依據(jù)、政策傾向、組織結(jié)構(gòu)和制度體系等問題進(jìn)行了研究，并就國家層面修改完善相關(guān)法規(guī)制度，推動檔案解密工作提出了意見建議，但總體上都偏于宏觀，對各級國家綜合檔案館的檔案解密現(xiàn)實(shí)困境缺乏全面深入的了解和研究，對各級國家綜合檔案館當(dāng)下面臨的檔案解密工作痛點(diǎn)缺少針對性解決方案。

二、涉密檔案解密的痛點(diǎn)

（一）篩密不全

各省級國家綜合檔案館新中國成立后的文書檔案館藏?cái)?shù)量有百余個(gè)全宗、百萬卷、千萬件級別。其中涉密檔案鮮有單獨(dú)或集合立卷，一般都是與非涉密檔案混合立卷，分散在各全宗各目錄中，并且在早期檔案整理及數(shù)字化過程中，案卷級目錄不標(biāo)注“密級”、文件級目錄缺少“密級”著錄項(xiàng)的情況并不少見。時(shí)至今日，要在這樣龐大數(shù)量、分散保存且著錄信息并不完整的檔案中，一件不漏地篩選出全部涉密檔案絕非易事。某單位曾集中近百人耗時(shí)數(shù)月，逐件逐頁對館藏檔案涉密情況進(jìn)行清查，但后期復(fù)查和利用中仍發(fā)現(xiàn)有漏編、錯(cuò)編問題。在與其他省級綜合檔案館交流中，大家也普遍反映同樣問題。因此，如何百分百篩選定位館藏涉密檔案是各檔案館面臨的首要難題。

（二）樣式不一

某單位在集中進(jìn)行檔案清密時(shí)發(fā)現(xiàn)，由于館藏新中國成立后檔案時(shí)間跨度70余年，涉密檔案的涉密標(biāo)識樣式各異。除了大家熟知的“秘密”“機(jī)密”“絕密”外，還有“密”“密件”“密電”“加密”“加密電”“加急、密”等多種表述方式。有手寫與印刷、簡體與繁體、方章與圓章等各種呈現(xiàn)形式。同時(shí)，涉密標(biāo)識在文件的位置也不統(tǒng)一，左上、右上、中上、正中都有出現(xiàn)。雖然這些樣式各異的涉密標(biāo)識，不會影響人工篩查的辨識度和準(zhǔn)確性，但卻極大影響智能輔助篩查的效率和準(zhǔn)確性，需要前期提供足夠多的涉密標(biāo)識樣本供機(jī)器學(xué)習(xí)，這無疑加大了人工篩查的工作難度和強(qiáng)度。

（三）溯源不明

按照現(xiàn)行保密法所規(guī)定的“誰定密，誰解密”的原則，檔案館館藏涉密檔案應(yīng)當(dāng)由該涉密檔案的形成機(jī)關(guān)、單位負(fù)責(zé)解密。在實(shí)際工作中，對于新中國成立后機(jī)構(gòu)沒有較大調(diào)整、主要職能一直延續(xù)存在的機(jī)關(guān)單位，涉密檔案解密工作推進(jìn)相對順利，但對于被撤銷或者合并的機(jī)關(guān)單位，涉密檔案解密工作推進(jìn)難度較大。盡管保密工作一系列法律法規(guī)對被撤銷或者合并的機(jī)關(guān)單位所確定的國家秘密的變更和解除有相關(guān)規(guī)定，可在實(shí)踐中卻困難重重。有的撤銷單位職能已基本不存在的，無法明確解密主體；有的撤銷單位職能被分解到多個(gè)單位，無法確定最終誰有解密權(quán)；有合并后新單位只愿負(fù)責(zé)移交檔案、不愿承擔(dān)解密職責(zé)的等等。

（四）法規(guī)不同

1991年，國家檔案局和國家保密局發(fā)布了《各級國家檔案館館藏檔案解密和劃分控制使用范圍的暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》），涉密檔案解密工作有了法規(guī)遵循，但隨著2010年《中華人民共和國保守國家秘密法》（以下簡稱《保密法》）及隨后其配套法規(guī)制度相繼頒布實(shí)施，《暫行規(guī)定》與保密法規(guī)制度在解密主體認(rèn)定上存在明顯沖突?！稌盒幸?guī)定》第二條“各級國家檔案館保存的1991年1月1日前形成的涉密檔案，其解密工作由各級國家檔案館負(fù)責(zé)進(jìn)行”，而《保密法》第十二條“機(jī)關(guān)、單位負(fù)責(zé)人及其指定的人員為定密責(zé)任人，負(fù)責(zé)本機(jī)關(guān)、本單位的國家秘密確定、變更和解除工作?！蓖瑫r(shí)，《國家秘密定密管理暫行規(guī)定》第三十七條第二款規(guī)定“已依法移交各級國家檔案館的屬于國家秘密的檔案，其解密辦法由國家保密行政管理部門會同國家檔案行政管理部門另行制定”，但新的規(guī)定目前尚未出臺，《暫行規(guī)定》依然有效，這種矛盾沖突給檔案解密工作造成一定被動[3]。

（五）利用不暢

檔案解密工作的最終目的是方便檔案利用，進(jìn)一步滿足人民群眾日益增長的檔案信息需求。根據(jù)2014年公布的《國家秘密定密管理暫行規(guī)定》和2020年印發(fā)的《國家秘密解密暫行辦法》相關(guān)要求，檔案館館藏涉密檔案解密后，應(yīng)當(dāng)在檔案實(shí)體原國家秘密標(biāo)志附近作出解密標(biāo)志，但由于相關(guān)制度規(guī)定出臺較晚，使得一些早期完成了解密工作的涉密檔案，盡管編制了解密說明和目錄，但由于檔案實(shí)體和數(shù)字化成果缺少解密標(biāo)志，在實(shí)際使用中仍出現(xiàn)帶“密”標(biāo)志，往往被誤認(rèn)為是涉密檔案，又被重新“控制”使用。這兩項(xiàng)規(guī)定缺少有關(guān)檔案數(shù)字化成果中的標(biāo)注解密標(biāo)志方面的考量，使得相關(guān)解密要求對涉密檔案解密工作缺少針對性、規(guī)范性指導(dǎo)。

（六）權(quán)責(zé)不配

檔案解密工作責(zé)任重大、如履薄冰。從個(gè)人角度看，實(shí)際工作中已有檔案館工作人員因?yàn)榻饷軐徍瞬簧鲗?dǎo)致失泄密而受到刑事處罰的案例。權(quán)責(zé)不對等，缺乏必要的解密風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)機(jī)制和豁免機(jī)制，加重了工作人員在開展檔案解密時(shí)的心理負(fù)擔(dān)，往往導(dǎo)致因畏懼解密失誤可能造成的嚴(yán)重后果而不愿或不敢解密。從單位角度看，檔案和保密行政管理部門缺乏常態(tài)化溝通機(jī)制，檔案館和定密單位權(quán)責(zé)不清、規(guī)則不明、程序不順，致使各方對檔案解密工作積極性不高、主動性不強(qiáng)，都或多或少存在“久保密，少解密”的思想，以規(guī)避可能出現(xiàn)的解密風(fēng)險(xiǎn)[4]。

三、涉密檔案解密痛點(diǎn)的實(shí)踐破解

（一）推廣使用智能化輔助手段

采取“AI+人工復(fù)查”的模式篩密。實(shí)踐證明，單純依靠人工逐件篩查涉密檔案成效并不理想，傳統(tǒng)OCR識別密級文字進(jìn)行篩選，難以準(zhǔn)確區(qū)分密級標(biāo)志與正文，造成正文帶“密”也被錯(cuò)判，無法實(shí)現(xiàn)篩密目的?，F(xiàn)在已有部分高校和信息公司研發(fā)了基于大數(shù)據(jù)和人工智能的新一代智能篩密系統(tǒng)，通過學(xué)習(xí)各式各樣的密級標(biāo)志樣本，可實(shí)現(xiàn)每天篩查萬件，準(zhǔn)確率可達(dá)70%，隨著機(jī)器學(xué)習(xí)程度加深，智能篩密準(zhǔn)確率也將會明顯提高，后期輔以人工處理疑點(diǎn)問題，抽樣復(fù)查篩查結(jié)果，基本可以滿足檔案館日常使用需求[5]。

（二）精準(zhǔn)確定解密主體

由于館藏涉密檔案時(shí)間跨度長、數(shù)量巨大、情況復(fù)雜，難以按照一種方式進(jìn)行處理，需要對館藏涉密檔案進(jìn)行精準(zhǔn)分類。對于檔案館按照《暫行規(guī)定》要求已經(jīng)完成檔案解密工作的，可編制解密檔案目錄，報(bào)保密和檔案行政管理部門進(jìn)行復(fù)審確認(rèn)；對目前館藏還未完成解密工作的檔案，按照“誰定密、誰解密”的原則，由產(chǎn)生或移交該檔案的機(jī)關(guān)、單位進(jìn)行解密，檔案館予以配合；對于解密主體不明確的涉密檔案，檔案館編制情況說明和檔案目錄報(bào)保密和檔案行政管理部門，闡明相應(yīng)全宗和檔案情況，方便保密和行政管理部門指定機(jī)關(guān)、單位來負(fù)責(zé)解密。

（三）規(guī)范電子解密標(biāo)志

標(biāo)注解密標(biāo)志是解密工作的必需環(huán)節(jié)，但實(shí)際工作中，對涉密檔案實(shí)體進(jìn)行標(biāo)注不僅工作難度巨大且存在損壞檔案實(shí)體的可能，早期已經(jīng)完成數(shù)字化的涉密檔案，難以在標(biāo)注解密標(biāo)志后重新進(jìn)行數(shù)字化。省級國家綜合檔案館的檔案數(shù)字化率基本已達(dá)到90%，日常絕大部分利用需求都可以不再提供實(shí)體檔案，因此對涉密檔案數(shù)字化成果標(biāo)注解密標(biāo)志顯得更為實(shí)際、更為迫切。當(dāng)前，電子簽章技術(shù)已廣泛應(yīng)用于電子政務(wù)和電子商務(wù)中，對于電子文件的真實(shí)性、完整性、可用性、安全性已有必要保障，檔案館應(yīng)主動協(xié)調(diào)保密和檔案行政管理部門推行采用電子簽章技術(shù)的電子解密標(biāo)志，有效解決涉密檔案標(biāo)注解密標(biāo)志問題。

（四）規(guī)范館藏涉密檔案管理使用

館藏涉密檔案管理應(yīng)區(qū)別實(shí)體檔案與數(shù)字檔案。實(shí)體檔案盡管很難實(shí)現(xiàn)涉密和非涉密檔案分別保管，但應(yīng)在有涉密檔案的案卷備考表中備注明確，便于日常使用時(shí)區(qū)分管理。在數(shù)字檔案管理中，應(yīng)該將涉密數(shù)字檔案與非涉密數(shù)字檔案采取物理隔絕，涉密數(shù)字檔案絕對不能存于各類非保密網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中，確保涉密檔案數(shù)據(jù)的絕對安全。館藏涉密檔案使用必須嚴(yán)于一般延期開放檔案的使用要求，首先應(yīng)明確涉密檔案的使用主體應(yīng)該是產(chǎn)生該涉密檔案的機(jī)關(guān)單位。其次使用程序上，應(yīng)先由產(chǎn)生該涉密檔案的機(jī)關(guān)單位審批并出具使用證明，再由檔案館調(diào)閱使用。再次檔案館應(yīng)安排專門獨(dú)立場所供查閱涉密檔案使用，并做好詳細(xì)使用登記備查。

（五）推動建立檔案解密容錯(cuò)豁免機(jī)制

解密工作是解密責(zé)任人對解密后果的預(yù)估和判斷，不可能百分百準(zhǔn)確。減輕因?yàn)檎`判帶來的風(fēng)險(xiǎn)，可以有效地提高解密人員的工作積極性。所以，在檔案解密工作中，給解密人設(shè)立容錯(cuò)豁免機(jī)制是非常有必要的。如果解密責(zé)任人解密程序沒有偏離相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行操作，而且出發(fā)點(diǎn)是正確的，因?yàn)槟承┰蛟斐闪苏`判，沒有造成嚴(yán)重?fù)p害的，就可以使用容錯(cuò)豁免機(jī)制，免除對解密責(zé)任人的處理，這樣可以大大增加解密責(zé)任人的工作積極性。當(dāng)然，設(shè)立容錯(cuò)豁免機(jī)制是為了保護(hù)那些真心實(shí)意、盡責(zé)盡職的解密責(zé)任人，為其制造相對寬松的工作環(huán)境。如果相關(guān)人員企圖濫用容錯(cuò)豁免機(jī)制、玩忽職守、違規(guī)解密，損害國家利益和安全，則必須作出相應(yīng)處罰。

參考文獻(xiàn)：

[1] 張臻. 中國涉密檔案解密管理體系研究： 基于雙重生命周期理論的視角[J]. 檔案學(xué)通訊， 2021（1）： 96-99.

[2] 肖秋會， 王玉， 張博聞. 總體國家安全觀視域下檔案解密現(xiàn)實(shí)困境及對策[J]. 檔案學(xué)通訊， 2023（2）： 31-38.

[3] 代清華. 做好新時(shí)代檔案解密與開放審核工作淺論[J]. 陜西檔案， 2022（3）： 35-36.

[4] 張思穎. 綜合檔案館館藏檔案解密與開放審核實(shí)踐探索[J]. 北京檔案， 2022（3）： 29-32.

[5] 許曉昕. 政府信息公開背景下的我國保密工作研究[D]. 濟(jì)南： 山東師范大學(xué)， 2017： 28-35.

作者單位：湖北省檔案館