關(guān)鍵詞：生成式AI；數(shù)字政府；數(shù)據(jù)主權(quán)；技術(shù)理性；價(jià)值理性

一、問題的提出

隨著數(shù)字技術(shù)的不斷發(fā)展，我國已經(jīng)逐步進(jìn)入強(qiáng)人工智能時(shí)代。相比弱人工智能，強(qiáng)人工智能的自主學(xué)習(xí)能力、人機(jī)交互能力和數(shù)據(jù)處理能力大幅增強(qiáng)，技術(shù)賦能的效果也實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的提升。目前，生成式AI作為一種新技術(shù)，它具有GPT所要求的廣泛適用性、發(fā)展性和生成開創(chuàng)性等特征［1］，從而被認(rèn)為是強(qiáng)人工智能的初級(jí)形態(tài)。依靠其自身強(qiáng)大的技術(shù)邏輯和算力算法，生成式AI能夠?yàn)閿?shù)字政府建設(shè)的輸入和輸出過程提供數(shù)字化、信息化和協(xié)同化等方面的工具助力，從而形成協(xié)同高效的數(shù)字政府智能形式?！吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》就目前如何進(jìn)一步提升數(shù)字政府建設(shè)水平指出了三個(gè)重要方向，即推動(dòng)政務(wù)信息化共建共用、提高數(shù)字化政務(wù)服務(wù)效能和加強(qiáng)公共數(shù)據(jù)開放共享。上述三個(gè)重要方向分別體現(xiàn)了數(shù)字政府建設(shè)的三個(gè)重要領(lǐng)域，即政府內(nèi)部之間的決策支持、政府向公眾提供的政務(wù)服務(wù)和政府為增進(jìn)公眾福祉進(jìn)行的公共治理。因此，從生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)的應(yīng)用場景、現(xiàn)實(shí)效能等角度展開，分析數(shù)字政府的強(qiáng)人工智能雛形及其可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，是研究我國數(shù)字政府建設(shè)推進(jìn)的必要命題。

從現(xiàn)有研究來看，我國學(xué)者在研究生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)時(shí)，相應(yīng)的討論范式和研究進(jìn)路較為單一，大多嘗試通過實(shí)踐、風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)制的思路（或類似思路），從生成式AI在數(shù)字政府領(lǐng)域的探索應(yīng)用出發(fā)，提出生成式AI對(duì)數(shù)字政府的內(nèi)生性優(yōu)化效能，分析存在的數(shù)據(jù)安全、虛假信息和隱私侵犯等風(fēng)險(xiǎn)，從而期望通過技術(shù)完善、數(shù)據(jù)監(jiān)管和權(quán)利保障等形成全面的完善路徑［2-6］。一部分研究以生成式AI為基礎(chǔ)構(gòu)建GovGPT，形成政府服務(wù)的無人化、自動(dòng)化和虛擬化等特征［7］；通過以“大數(shù)據(jù)分析+可視化展示”為特點(diǎn)的生成式AI技術(shù)，以交互式的可視化平臺(tái)展示成果，為政府決策提供科學(xué)依據(jù)［8］；建議通過以人民為中心的基礎(chǔ)、以效率為優(yōu)化的要點(diǎn)，建設(shè)聚焦自動(dòng)決策與智慧決策的數(shù)字政府［9］。另一部分研究分析了生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)的利弊。就優(yōu)勢而言，生成式AI不僅可以提升數(shù)字政府的內(nèi)部性能，而且能夠優(yōu)化外部行政行為，最終促成行政機(jī)關(guān)與公民的緊密互動(dòng)。相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)包括數(shù)字政府建設(shè)存在的數(shù)據(jù)主權(quán)安全風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)資本異化風(fēng)險(xiǎn)和信息秩序失穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)［10］。目前，鮮有研究從技術(shù)性質(zhì)視角出發(fā)，結(jié)合數(shù)字政府建設(shè)的重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行透視，或基于我國目前數(shù)字政府建設(shè)新時(shí)期的新需求展開分析和論證。

不同于現(xiàn)有研究，本文從數(shù)字政府建設(shè)的三個(gè)重要領(lǐng)域（即決策支持、政務(wù)服務(wù)和公共治理） 出發(fā)，首先，分析生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)后所形成的強(qiáng)人工智能雛形的具體形態(tài)，從而說明生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)的功能價(jià)值。其次，根據(jù)數(shù)字政府建設(shè)新時(shí)期的協(xié)同高效目標(biāo)進(jìn)行價(jià)值審思，分析生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)時(shí)，由于人文理性尚未完全融入而導(dǎo)致的“高效”已成但“協(xié)同”目標(biāo)尚未達(dá)到的現(xiàn)狀所蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)。最后，基于價(jià)值審思分析得出的多角度技術(shù)限制問題，提出針對(duì)性的智能補(bǔ)強(qiáng)方案，從而真正實(shí)現(xiàn)強(qiáng)人工智能與數(shù)字政府的良性互動(dòng)。

二、技術(shù)賦能：生成式AI 嵌入數(shù)字政府建設(shè)的功能價(jià)值

作為強(qiáng)人工智能的典型代表，生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)能夠大幅增強(qiáng)數(shù)字政府結(jié)構(gòu)的協(xié)同性、提升數(shù)字政務(wù)服務(wù)的親民性、提高公共治理的科學(xué)性，在提升政府自身管理水平的同時(shí)，加強(qiáng)政府與公眾的良性互動(dòng)，為優(yōu)化數(shù)字政府建設(shè)生態(tài)提供契機(jī)。

（一） 增強(qiáng)數(shù)字政府結(jié)構(gòu)的協(xié)同性

在信息技術(shù)嵌入某一系統(tǒng)的過程中，若追求其正向效用則一般需要經(jīng)歷“技術(shù)聯(lián)結(jié)—信息驅(qū)動(dòng)—結(jié)構(gòu)再造”的流程［11］，這一技術(shù)應(yīng)用流程同時(shí)適用于信息技術(shù)嵌入政府治理的過程中，在政府的治理結(jié)構(gòu)、治理方式和治理效能等方面推動(dòng)政府的信息化和數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

第一，生成式AI強(qiáng)化了數(shù)字政府的信息協(xié)同。在數(shù)字政府運(yùn)行中，信息和數(shù)據(jù)是其中的樞紐，也是聯(lián)結(jié)政府各部門、實(shí)現(xiàn)各部門之間有效溝通協(xié)商的橋梁。在以往的政府運(yùn)行中，由于科層體制和信息化建設(shè)的不足，政府各部門之間的溝通協(xié)商存在信息壁壘，導(dǎo)致各部門在諸多治理問題上無法達(dá)成一致。生成式AI的應(yīng)用有助于打破繁復(fù)體制和信息壁壘的掣肘，促進(jìn)信息和數(shù)據(jù)在智能系統(tǒng)之間的相互流動(dòng)。此外，政府各部門還可以通過智能系統(tǒng)實(shí)時(shí)分享治理信息，向生成式AI輸入部門的訴求和意見，借助其深度交互系統(tǒng)的特點(diǎn)整合分散的治理資源，實(shí)現(xiàn)數(shù)字政府的信息協(xié)同。

第二，生成式AI重塑了數(shù)字政府的組織協(xié)同。在長期的政府治理實(shí)踐探索下，我國形成了政府治理的“條塊”模式，這種上下有序、部門分工的行政治理模式不僅有利于發(fā)揮各部門的專長，也有利于上下級(jí)之間的事權(quán)劃分。但是，“條塊”模式也逐漸暴露出各部門之間信息溝通不足、部門利益沖突嚴(yán)重等問題。在數(shù)字時(shí)代，政府治理事項(xiàng)的“非條塊”特性愈發(fā)明顯，僅靠單一部門的專業(yè)性治理已經(jīng)無法滿足目前的社會(huì)治理需求，因而需要改變以往“專業(yè)化—部門化—利益化”的格局，提升政府治理效能。生成式AI在數(shù)據(jù)收集、處理和共享等方面將助力改進(jìn)科層體制下高度分工的部門主義，增強(qiáng)政府各部門之間的協(xié)同性和聯(lián)動(dòng)性。

第三，生成式AI增強(qiáng)了數(shù)字政府的技術(shù)協(xié)同。在技術(shù)應(yīng)用與數(shù)字政府效能的關(guān)系中，技術(shù)成功賦能的關(guān)鍵在于組織結(jié)構(gòu)自身對(duì)技術(shù)的吸收［5］。相較于目前運(yùn)用于數(shù)字政府建設(shè)的人工智能系統(tǒng)，生成式AI更多地整合了云計(jì)算、大數(shù)據(jù)和物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)，依托“云+網(wǎng)+端”的基礎(chǔ)設(shè)施、互聯(lián)互通的數(shù)據(jù)資源和高效協(xié)同的業(yè)務(wù)應(yīng)用［12］，顯著增強(qiáng)了數(shù)字政府的技術(shù)聯(lián)結(jié)能力。此外，生成式AI強(qiáng)大的自主學(xué)習(xí)能力和自主生成能力，能夠?qū)⒋朔N聯(lián)結(jié)以文字、視頻和圖片等多模態(tài)形式生動(dòng)展現(xiàn)。以往的AI技術(shù)無法通過高度交互的場景給予行政相對(duì)人具身化的參與感受，其運(yùn)行路徑相對(duì)固定、機(jī)械，行政相對(duì)人對(duì)于人工智能系統(tǒng)的數(shù)據(jù)、資源和知識(shí)整合能力整體體驗(yàn)感不強(qiáng)。就生成式AI而言，從內(nèi)部結(jié)構(gòu)來看，其作為強(qiáng)人工智能的初級(jí)形態(tài)擁有強(qiáng)大的技術(shù)算法基礎(chǔ)；從外部表現(xiàn)來看，其擁有強(qiáng)大的交互式溝通對(duì)話能力，內(nèi)外兩方面互相成就的技術(shù)系統(tǒng)能夠極大程度地匹配數(shù)字政府的運(yùn)行邏輯。

（二） 提升數(shù)字政務(wù)服務(wù)的親民性

人機(jī)交互系統(tǒng)的建設(shè)和完善是強(qiáng)化行政機(jī)關(guān)與行政相對(duì)人之間交互性的重要保障，對(duì)政務(wù)服務(wù)協(xié)同高效的實(shí)現(xiàn)具有重要意義。在人機(jī)交互方式的完善過程中，便于公眾理解和感知是技術(shù)得以應(yīng)用于數(shù)字政府建設(shè)的前提條件。盡管我國數(shù)字政府建設(shè)目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了從“對(duì)話智能體”（Conversational Intelligently Agent） 到“涉身對(duì)話智能”（Embodied Conversational Agent） 的技術(shù)轉(zhuǎn)型，但距離實(shí)現(xiàn)人機(jī)流暢對(duì)話的終極目標(biāo)仍存在一定距離。從表面來看，物聯(lián)網(wǎng)、人工智能算法等新興技術(shù)的出現(xiàn)革新了社會(huì)公眾的生產(chǎn)方式和生活方式；但從實(shí)質(zhì)來看，新興技術(shù)的應(yīng)用效能是否完全符合社會(huì)公眾的實(shí)際需求有待商榷。根據(jù)《2020下半年中國地方政府?dāng)?shù)據(jù)開放報(bào)告》，數(shù)字政府的平臺(tái)親民性不足，只有22%的數(shù)字平臺(tái)具有無障礙瀏覽、語言翻譯和溝通對(duì)話等包容性功能。這尤其體現(xiàn)在政府向公眾提供公共服務(wù)的智能系統(tǒng)的應(yīng)用上，當(dāng)行政相對(duì)人尋求諸如戶籍、稅務(wù)等公共服務(wù)時(shí)，智能系統(tǒng)多數(shù)情況下采取由行政機(jī)關(guān)向行政相對(duì)人的單向信息傳輸方式，智能系統(tǒng)只能在接收到預(yù)設(shè)關(guān)鍵詞后才能作出相應(yīng)反饋，人機(jī)交互的對(duì)話內(nèi)容僅限于程式性語言，既有的智能系統(tǒng)無法有針對(duì)性地、具象化地解決行政相對(duì)人的全部實(shí)際需求，仍需要政府工作人員具體解決。

基于生成式AI的深度交互性和強(qiáng)大的自主學(xué)習(xí)能力，生成式AI能有效提升人機(jī)交互的親民性，具體體現(xiàn)為：首先，強(qiáng)化智能系統(tǒng)的溝通交流。生成式AI與傳統(tǒng)的AI設(shè)計(jì)體系相比，能夠基于預(yù)訓(xùn)練數(shù)據(jù)庫，依據(jù)標(biāo)注數(shù)據(jù)自動(dòng)生成并處理包括語言翻譯、溝通對(duì)話和文本摘要等在內(nèi)的任務(wù)類型，生成擬人化的文本數(shù)據(jù)并以對(duì)話形式呈現(xiàn)給用戶，并依托強(qiáng)大的上下文關(guān)聯(lián)能力，增強(qiáng)行政相對(duì)人的具身化體驗(yàn)。生成式AI采用的模型使用了“人類反饋強(qiáng)化學(xué)習(xí)（ReinforcementLearning from Human Feedback，簡稱RLHF） ”的訓(xùn)練方式，能夠通過預(yù)設(shè)的打分模型對(duì)原始模型進(jìn)行反復(fù)訓(xùn)練，根據(jù)提示詞內(nèi)容生成標(biāo)準(zhǔn)模型，輸出符合用戶需求的智能化內(nèi)容。其次，提高溝通語言的藝術(shù)性。相比于冰冷的信息傳達(dá)，生成式AI能夠充分考慮行政相對(duì)人的需要，模擬人類語言行為，與用戶進(jìn)行自然交互，其語言組織能力、文本水平和邏輯能力可以讓人獲得極大的滿足感。生成式AI在算法生成和運(yùn)行過程中可以結(jié)合情景學(xué)習(xí)方法，在保證數(shù)據(jù)的有用性、真實(shí)性和無害性的同時(shí)，最大程度地強(qiáng)調(diào)人類情感的擬合，促進(jìn)生成式AI技術(shù)表現(xiàn)的“擬人化”。最后，加強(qiáng)溝通對(duì)話的對(duì)稱性。在傳統(tǒng)行政行為語境下，政府與公眾之間面對(duì)面的物理交互往往使得政府工作人員和行政相對(duì)人感到力不從心，尤其是對(duì)行政相對(duì)人而言，在尋求行政服務(wù)時(shí)難免需要面對(duì)責(zé)任推諉、程序繁雜和服務(wù)敷衍等問題。生成式AI作為智能對(duì)話系統(tǒng)，有助于打破僵硬的傳統(tǒng)行政模式，將政府與公眾保持在“安全社交距離”中從而進(jìn)行平等對(duì)話，具體體現(xiàn)為信息的公開透明、對(duì)話的平等親和，以期實(shí)現(xiàn)行政信息的公開，并遵循公正、公平原則，提升政府的服務(wù)效能和治理水平。

（三） 提高公共治理的科學(xué)性

生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)不僅深刻改變了政府的治理結(jié)構(gòu)和治理方式，還在具體的公共治理活動(dòng)中對(duì)政府行為產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

第一，生成式AI有助于增強(qiáng)公共治理的公正性。無論是政府的具體行政行為還是抽象行政行為，在作出行政決策時(shí)都可能被相關(guān)利益主體所“俘獲”［3］，從而影響公共治理的公正性。在行政治理中，這些不公平現(xiàn)象又有可能被各種表象掩蓋，從而阻礙公眾和利益相關(guān)方提出異議。生成式AI對(duì)于數(shù)據(jù)的收集和分析能力有助于增強(qiáng)公共治理的公正性，通過對(duì)數(shù)據(jù)的客觀分析，排除可能影響公共治理公正性的人情、關(guān)系和偏見等因素，最大程度規(guī)避行政決策的主觀性和隨意性。這種客觀性和數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的決策過程，有助于確保政府在政策制定中盡量考慮到所有利益相關(guān)方的需求，從而增強(qiáng)公共治理的公正性。在各種行政決策中，與公共治理公正性密切相關(guān)的主要是與資源分配相關(guān)的行政決策。例如，在與資源分配相關(guān)的政策制定過程中，生成式AI可以通過分析大數(shù)據(jù)，提供客觀的建議和預(yù)測，減少人為因素的介入。通過保證分配的公正進(jìn)一步保證公共治理的公正性和決策過程的透明性。

第二，生成式AI有助于提升公共治理的精準(zhǔn)度。提升政府治理效能，讓公眾在每一個(gè)政府行政決策中都感受到公平正義是我國政府職能轉(zhuǎn)型的總體目標(biāo)，以往由于信息收集的能力不足，導(dǎo)致政府行政決策往往只能顧及大多數(shù)人的利益，而這個(gè)大多數(shù)人又集中于城市和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，忽略了農(nóng)村和經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的公眾訴求。生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)有助于提升公共治理的精準(zhǔn)度，可以通過信息的收集和分析，形成個(gè)性化的“用戶畫像”，這個(gè)“用戶畫像”的主體不僅包括公眾，還包括政府主體，通過預(yù)測相關(guān)主體的行為提升公共治理的精確度，提高相關(guān)主體對(duì)公共治理實(shí)用功能的期待。除此之外，生成式AI還可以在政府與公眾之間搭建起溝通的橋梁。例如，智能客服系統(tǒng)可以利用生成式AI技術(shù)處理公眾的咨詢和投訴，接收農(nóng)村和經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的公眾訴求，快速響應(yīng)關(guān)于類型化的公眾意見，并及時(shí)記錄公眾反映的意見，由此為行政決策提供參考依據(jù)。在此過程中，生成式AI還可以通過自然語言處理和大數(shù)據(jù)分析，識(shí)別和分析社交媒體和其他在線平臺(tái)上的公眾輿論和反饋。這些分析結(jié)果可以幫助政府更好地理解公眾的期望和需求，確保政策和決策能夠更好地反映社會(huì)整體利益，重視農(nóng)村和經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的公眾訴求。

第三，生成式AI有助于提高政府治理效率。信息化建設(shè)程度深刻影響了政府治理效率，在政府行政決策中，往往在需要作出決策時(shí)才進(jìn)行信息的收集行為，可能因?yàn)樾畔⑹占患皶r(shí)、收集范圍過窄等對(duì)具體行政相對(duì)人的切實(shí)利益造成影響。生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)有助于提升政府治理效率，如稅務(wù)辦理、市場監(jiān)管和環(huán)境治理等政府行為，能夠在持續(xù)不斷的收集和分析數(shù)據(jù)過程中提升治理效率。當(dāng)存在作出新決策的需求時(shí)，生成式AI不僅可以基于歷史數(shù)據(jù)檢索分析相關(guān)主體的偏好、行為，還能夠基于數(shù)據(jù)分析預(yù)測其未來行為，為提升政府治理效率提供助力。除此之外，通過分析政府日常運(yùn)行的人員需求和工作負(fù)載，生成式AI可以優(yōu)化人員配置，進(jìn)一步提高政府工作人員的工作效率和滿意度。通過生成式AI的應(yīng)用，相應(yīng)的人力資源管理更加智能化，這不僅能夠減少相關(guān)人力資源的浪費(fèi)，還可以提升政府部門的整體執(zhí)行能力和服務(wù)水平。

三、風(fēng)險(xiǎn)審思：生成式AI 嵌入數(shù)字政府建設(shè)的多維挑戰(zhàn)

從本質(zhì)來看，生成式AI作為一項(xiàng)技術(shù)，在尚未通過規(guī)范的方式進(jìn)行價(jià)值理性塑造的前提下，仍可能對(duì)數(shù)字政府建設(shè)造成諸多負(fù)外部性問題，如技術(shù)嵌入容易引發(fā)國家數(shù)據(jù)主權(quán)安全風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)依賴容易誘發(fā)個(gè)人信息安全風(fēng)險(xiǎn)、資本逐利易導(dǎo)致資本侵蝕風(fēng)險(xiǎn)和資本同化風(fēng)險(xiǎn)。

（一） 技術(shù)嵌入容易引發(fā)國家數(shù)據(jù)主權(quán)安全風(fēng)險(xiǎn)

伴隨著大數(shù)據(jù)與人工智能的快速發(fā)展，數(shù)據(jù)對(duì)于人類社會(huì)的重要性越來越大。不管是經(jīng)濟(jì)層面、社會(huì)層面，還是人們的日常生活，數(shù)據(jù)的參與度越來越高。對(duì)數(shù)據(jù)的占有和利用也成為各國之間博弈的關(guān)鍵，數(shù)據(jù)主權(quán)的概念也基于國家安全而產(chǎn)生。從主動(dòng)的角度來看，國家掌握數(shù)據(jù)主權(quán)就能在網(wǎng)絡(luò)秩序中掌握主動(dòng)權(quán)，增強(qiáng)參與國際數(shù)據(jù)活動(dòng)的活力，從而能夠創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、提供更加優(yōu)質(zhì)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。從被動(dòng)的角度來看，國家若不能維護(hù)數(shù)據(jù)主權(quán)，其受到網(wǎng)絡(luò)攻擊的風(fēng)險(xiǎn)就越大，重要數(shù)據(jù)極有可能被泄露或?yàn)E用從而對(duì)國家安全產(chǎn)生巨大危害，這集中表現(xiàn)為三個(gè)維度：首先，數(shù)據(jù)濫用。生成式AI具有獲取大量數(shù)據(jù)的能力，而這些數(shù)據(jù)可能被用于商業(yè)或其他目的，如果這些數(shù)據(jù)未經(jīng)妥善保護(hù)而被濫用，數(shù)據(jù)主權(quán)將受到侵犯，數(shù)據(jù)主體對(duì)數(shù)據(jù)的控制權(quán)將被削弱，甚至威脅國家數(shù)據(jù)主權(quán)。其次，安全漏洞。生成式AI的敏感信息抓取特性可能導(dǎo)致安全漏洞的出現(xiàn)。如果安全措施不完善，黑客或惡意用戶可能利用這些漏洞獲取用戶的敏感信息，造成數(shù)據(jù)泄露。針對(duì)生成式AI的敏感信息抓取特性，有關(guān)部門必須借助一定的技術(shù)手段進(jìn)行制約。目前，已有數(shù)據(jù)脫敏、數(shù)據(jù)加密和用戶自主性控制等技術(shù)機(jī)制，但面對(duì)生成式AI這一不斷自我更新與學(xué)習(xí)的智能技術(shù)而言，對(duì)應(yīng)的機(jī)制也需要不斷強(qiáng)化才能夠有效應(yīng)對(duì)安全漏洞。最后，技術(shù)壟斷。就技術(shù)壟斷而言，其本質(zhì)上是對(duì)技術(shù)壁壘的描述，但技術(shù)壟斷上升為國家意志就會(huì)成為技術(shù)霸權(quán)［13］。如前所述，數(shù)據(jù)是重要的生產(chǎn)要素，美國等西方國家基于其掌握的先進(jìn)計(jì)算機(jī)技術(shù)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域?qū)嵭辛思夹g(shù)霸權(quán)。由于生成式AI的底層技術(shù)和訓(xùn)練數(shù)據(jù)受到特定實(shí)體或公司的控制和壟斷，這些實(shí)體或公司在獲取大量數(shù)據(jù)的同時(shí)也掌握和控制著這些數(shù)據(jù)的使用和流動(dòng)。這將導(dǎo)致數(shù)據(jù)集中于少數(shù)實(shí)體，從而削弱其他國家或組織的數(shù)據(jù)主權(quán)。在技術(shù)壟斷和技術(shù)霸權(quán)的壁壘下，不僅數(shù)據(jù)控制權(quán)會(huì)受到影響，對(duì)技術(shù)的依賴、競爭和創(chuàng)新的削弱也會(huì)限制數(shù)字政府建設(shè)的多樣性和進(jìn)步性。因此，在生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)中，需要認(rèn)識(shí)到技術(shù)壟斷和技術(shù)霸權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，通過自主掌握核心技術(shù)等強(qiáng)化自身的數(shù)據(jù)主權(quán)。

（二） 技術(shù)依賴容易誘發(fā)個(gè)人信息安全風(fēng)險(xiǎn)

⒈生成式AI過度收集數(shù)據(jù)

在數(shù)字政府建設(shè)中，生成式AI這一重大技術(shù)的嵌入對(duì)現(xiàn)代政府的治理具有重大意義，但生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)離不開對(duì)治理對(duì)象數(shù)據(jù)的收集。生成式AI作為大語言模型主要依靠對(duì)數(shù)據(jù)的學(xué)習(xí)提煉信息、預(yù)測趨勢［14］，離開海量數(shù)據(jù)的支撐，生成式AI生成新內(nèi)容的能力將會(huì)大打折扣。據(jù)報(bào)道，生成式AI與其他網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)一樣，在收集用戶個(gè)人信息（包括個(gè)人隱私和敏感數(shù)據(jù)） 時(shí)并未獲得用戶的同意。此外，由于自身的先進(jìn)性，生成式AI還可以不受時(shí)間限制跨平臺(tái)收集注冊用戶在其他網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的信息，依靠該公司收集的大量數(shù)據(jù)進(jìn)行轉(zhuǎn)型、升級(jí)和創(chuàng)新。資源積聚到一定程度就是權(quán)力集聚［15］，生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)將會(huì)輔助政府治理，導(dǎo)致政府掌握的治理對(duì)象數(shù)據(jù)的大幅增長。

⒉生成式AI過度整合數(shù)據(jù)

數(shù)據(jù)整合是指通過特定的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、數(shù)據(jù)推理和數(shù)據(jù)模擬技術(shù)，將收集到的零散海量數(shù)據(jù)資源轉(zhuǎn)換為具有一定內(nèi)在規(guī)律和邏輯的數(shù)據(jù)的處理機(jī)制［16］。由此可見，數(shù)據(jù)整合是為后續(xù)的信息存儲(chǔ)和使用工作進(jìn)行準(zhǔn)備的處理機(jī)制。生成式AI內(nèi)嵌的算法技術(shù)對(duì)數(shù)據(jù)整合的處理極其專業(yè)，這從生成式AI生成的內(nèi)容就可以看出，具有針對(duì)性和邏輯性的文本內(nèi)容體現(xiàn)了生成式AI能夠準(zhǔn)確、高效地處理海量數(shù)據(jù)資源。因此，在近端策略優(yōu)化（Proximal Policy Optimization，簡稱PPO）算法的強(qiáng)力支撐下，生成式AI的數(shù)據(jù)整合優(yōu)勢能夠有效提升數(shù)字政府的智慧性［16］。與此同時(shí)，生成式AI無法避免的算法黑箱會(huì)導(dǎo)致在數(shù)字政府建設(shè)中，該模型背后的控制者為了經(jīng)濟(jì)利益而違背數(shù)字政府建設(shè)的公共管理目標(biāo)，在數(shù)字政府和治理對(duì)象缺乏相關(guān)算法知識(shí)的情況下，控制者將數(shù)據(jù)整合轉(zhuǎn)作他用——畢竟生成式AI是由資本控制，而資本的本質(zhì)在于追逐利益最大化。算法黑箱的存在使得作為治理對(duì)象的個(gè)人和數(shù)字政府在表面上可以感知模型算法的客觀運(yùn)行，但對(duì)其根本的運(yùn)行機(jī)理和內(nèi)部程序不甚了解［17］。在這種情況下，數(shù)字政府偏離了原本的建設(shè)初衷，而治理對(duì)象數(shù)據(jù)被過度加工、得不到有效保護(hù)。

⒊生成式AI過度存儲(chǔ)數(shù)據(jù)

經(jīng)過對(duì)治理對(duì)象數(shù)據(jù)的生產(chǎn)和加工后，便進(jìn)入了存儲(chǔ)治理對(duì)象數(shù)據(jù)的環(huán)節(jié)。在這一環(huán)節(jié)中，會(huì)產(chǎn)生兩個(gè)方面的數(shù)據(jù)持有或存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)。首先，未經(jīng)治理對(duì)象知情同意存儲(chǔ)信息。目前，從生成式AI所屬公司和用戶簽署的使用政策或隱私保護(hù)政策來看，并未有政策條款明確用戶個(gè)人具備檢查其留存于模型上的個(gè)人信息，更不用說將生成式AI用來保存用戶個(gè)人信息的數(shù)據(jù)庫公開以供社會(huì)檢查。此外，為絕對(duì)保護(hù)生成式AI所存儲(chǔ)的治理對(duì)象數(shù)據(jù)，相關(guān)公司擬定了對(duì)自身具有優(yōu)勢的信息使用條款——對(duì)用戶個(gè)人信息存儲(chǔ)保護(hù)和修復(fù)未作出任何說明。其次，治理對(duì)象數(shù)據(jù)無限期存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》第19條，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，個(gè)人信息的保存期限應(yīng)當(dāng)為實(shí)現(xiàn)處理目的所必要的最短時(shí)間。因此，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)行為存在著限制之說［18］。從生成式AI用戶使用條款來看，未有關(guān)于數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的期限規(guī)定，這就表明開發(fā)公司可以借助政策的漏洞，即類似于“法無禁止即可為”，進(jìn)而永久地保存用戶留存于模型上的信息，查看、保存用戶在其他網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上的信息。借助于技術(shù)優(yōu)勢，生成式AI在信息存儲(chǔ)成本低廉的情況下，將會(huì)無限期地存儲(chǔ)用戶個(gè)人信息。生成式AI作為由外國資本控制的技術(shù)，我國數(shù)字政府建設(shè)借助其進(jìn)行現(xiàn)代化治理時(shí)，必須對(duì)其無限期存儲(chǔ)治理對(duì)象數(shù)據(jù)的行為進(jìn)行監(jiān)管。政府?dāng)?shù)據(jù)的管理屬性和價(jià)值屬性與國家數(shù)據(jù)主權(quán)安全密切相關(guān)［19］，因而必須警惕永久保存公民個(gè)人信息所引發(fā)的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。

（三） 資本逐利容易導(dǎo)致資本侵蝕風(fēng)險(xiǎn)和資本同化風(fēng)險(xiǎn)

⒈生成式AI蘊(yùn)含資本侵蝕風(fēng)險(xiǎn)

馬克思認(rèn)為，資本不是一種物，而是一種以物為中介的人和人之間的社會(huì)關(guān)系［20］。生成式AI是人工智能技術(shù)（也屬于資本） 的產(chǎn)物，其所具有的“類人”化特征正是資本入侵技術(shù)所期望看到的現(xiàn)象［21］?？茖W(xué)技術(shù)的發(fā)展帶來了巨大的價(jià)值，但資本入駐技術(shù)所帶來的科技倫理風(fēng)險(xiǎn)是人類所不能承受的。生成式AI在促進(jìn)科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，也引發(fā)了技術(shù)異化帶來的倫理問題。例如，生成式AI在文本生成上的優(yōu)勢吸引了大量的人群，這其中不乏學(xué)生群體。學(xué)生利用生成式AI最為準(zhǔn)確的文本撰寫功能進(jìn)行論文寫作，這顯然與教育的理念相悖，許多學(xué)校和機(jī)構(gòu)因此禁止使用其進(jìn)行文本創(chuàng)作。但是，資本面對(duì)巨大的流量和廣闊的發(fā)展前景必然會(huì)不斷地侵蝕這一技術(shù)以獲得更為巨大的利益。總之，生成式AI投入聊天時(shí)的低成本優(yōu)勢和商業(yè)公司不斷追加的數(shù)十億美元投資直接將生成式AI推進(jìn)國內(nèi)外各類資本的視線中，各類生成式AI的廣闊商用前景不斷推高資本侵蝕技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)。在生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)中，資本入駐技術(shù)與數(shù)字政府公共治理的理念相悖，將政府治理效果引導(dǎo)至資本利益想要發(fā)展的方向上。

⒉生成式AI蘊(yùn)含資本同化風(fēng)險(xiǎn)

生成式AI作為一項(xiàng)新技術(shù)，無論是企業(yè)、組織還是個(gè)人，都希望通過學(xué)習(xí)、引入、融合或創(chuàng)新等方式，將生成式AI這一外部技術(shù)資源轉(zhuǎn)化為自身內(nèi)部的生產(chǎn)力和競爭優(yōu)勢，由此產(chǎn)生了資本同化的現(xiàn)象。在資本同化的過程中，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、研發(fā)和應(yīng)用等多方面。生成式AI作為大型聊天機(jī)器人可以提供多樣的產(chǎn)品和服務(wù)，其文本生成服務(wù)深受廣大用戶的青睞。生成式AI所撰寫的文本依托于海量數(shù)據(jù)資源，加之其特有的“類人”創(chuàng)造力，生成的文本內(nèi)容富有文采且符合客觀邏輯，因而實(shí)踐中產(chǎn)生了生成式AI是否對(duì)其生成的文本內(nèi)容具有所有權(quán)，是否受著作權(quán)保護(hù)等問題。有學(xué)者認(rèn)為，生成式AI生成的內(nèi)容具有獨(dú)創(chuàng)性，應(yīng)受著作權(quán)保護(hù)［22］。這是生成式AI資本同化導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：用戶應(yīng)用生成式AI生成文本的本意是服務(wù)于自身的使用，但資本的介入使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和合規(guī)性成為了難點(diǎn)，從而加大了資本同化的風(fēng)險(xiǎn)。

四、進(jìn)路展望：生成式AI 嵌入數(shù)字政府建設(shè)的智能補(bǔ)強(qiáng)

如上所述，生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)能夠?qū)崿F(xiàn)理論上的強(qiáng)人工智能雛形，但由于技術(shù)理性尚未附加價(jià)值理性，此種理論上的強(qiáng)人工智能雛形在實(shí)踐中受到各方面的掣肘。若將理論形態(tài)轉(zhuǎn)化成實(shí)踐效能，需要針對(duì)上述局限進(jìn)行不同程度的智能補(bǔ)強(qiáng)。

（一） 加強(qiáng)技術(shù)合規(guī)建設(shè)以維護(hù)國家數(shù)據(jù)主權(quán)安全

⒈通過規(guī)范構(gòu)建遏制霸權(quán)傾向

數(shù)字技術(shù)已經(jīng)成為國家數(shù)據(jù)主權(quán)競爭秩序和數(shù)據(jù)安全維護(hù)效果的基本保障。在數(shù)字政府建設(shè)中，國家不僅是生成式AI的技術(shù)應(yīng)用者，還是生成式AI的技術(shù)監(jiān)管者，且后者往往直接決定了國家數(shù)據(jù)主權(quán)的安全性。鑒于生成式AI的應(yīng)用前景和數(shù)字治理的發(fā)展進(jìn)程，有必要完善生成式AI的應(yīng)用體系從而為其規(guī)范發(fā)展制定合理的制度邊界。

其一，應(yīng)保證既有規(guī)范的體系性、協(xié)調(diào)性。為規(guī)范生成式AI的開發(fā)應(yīng)用，保護(hù)國家數(shù)據(jù)主權(quán)安全、個(gè)人信息安全，2022年11月25日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、工業(yè)和信息化部、公安部聯(lián)合發(fā)布了《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》，從概括性規(guī)定、數(shù)據(jù)和技術(shù)管理規(guī)范、監(jiān)督檢查與法律責(zé)任等維度對(duì)深度合成服務(wù)提供者的義務(wù)和責(zé)任進(jìn)行了明確規(guī)定。2023年7月13日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室等七部門聯(lián)合發(fā)布了《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》，從內(nèi)涵界定、主體責(zé)任和應(yīng)用程序等方面對(duì)生成式AI的應(yīng)用體系進(jìn)行了具體界定。同時(shí)，還應(yīng)注意上述規(guī)范內(nèi)容與已經(jīng)公布實(shí)施的規(guī)范文件的銜接與貫通。在上述規(guī)范的具體落實(shí)過程中，對(duì)于規(guī)范漏洞和規(guī)范空白可以參考適用《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定；對(duì)于規(guī)范沖突可以依照法的效力層級(jí)理論進(jìn)行具體分析。

其二，應(yīng)探索制定新的規(guī)范文件和條例細(xì)則。系統(tǒng)化的法律文件要求法律規(guī)范內(nèi)容具有相對(duì)完備性和高度適用性。為保證既有的規(guī)范性文件得以完全貫徹落實(shí)，應(yīng)完善《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》等規(guī)范文件適用的程序機(jī)制和內(nèi)容解釋細(xì)則，從實(shí)體內(nèi)容和程序方法等角度完善生成式AI的應(yīng)用規(guī)則，以免上述規(guī)范性文件陷入難以落實(shí)的窘境。

⒉通過分類分級(jí)限制信息處理

在信息時(shí)代，數(shù)據(jù)既是數(shù)字技術(shù)作用的主要對(duì)象，又是數(shù)字政府建設(shè)的基礎(chǔ)資源，也是生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)要運(yùn)用的關(guān)鍵要素。為了充分發(fā)揮生成式AI在數(shù)字政府建設(shè)中的積極作用，需要界定其發(fā)揮作用的空間或領(lǐng)域——數(shù)據(jù)對(duì)象的類型、多少、大小和內(nèi)容范圍。數(shù)據(jù)的分類分級(jí)管理是對(duì)數(shù)據(jù)全流程、全過程進(jìn)行保障的基礎(chǔ)［21］。在科學(xué)、合理、有效的分類分級(jí)管理基礎(chǔ)上，才能夠以最低的數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)成本達(dá)到最高的數(shù)據(jù)建設(shè)成效。2022年12月出臺(tái)的《中共中央 國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》強(qiáng)調(diào)，探索建立數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度，推進(jìn)公共數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)和個(gè)人數(shù)據(jù)的分類分級(jí)確權(quán)授權(quán)使用，這不僅對(duì)于數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)效益發(fā)掘具有重要意義，也說明數(shù)據(jù)可運(yùn)用于其他領(lǐng)域。當(dāng)然，從數(shù)據(jù)本身來看，不同類型的數(shù)據(jù)，其權(quán)益主體、權(quán)益內(nèi)容和權(quán)益保護(hù)等方面均呈現(xiàn)出特殊性［22］。只有對(duì)數(shù)據(jù)形成一種體系化的分類分級(jí)利用標(biāo)準(zhǔn)才能節(jié)約成本、提高效率。

作為頂層設(shè)計(jì)，對(duì)于生成式AI數(shù)據(jù)的分類分級(jí)應(yīng)堅(jiān)持一些基本原則?？蓞⒖蓟A(chǔ)電信企業(yè)的數(shù)據(jù)分類分級(jí)原則，如安全性原則、穩(wěn)定性原則、可執(zhí)行原則和時(shí)效性原則等［22］，還要結(jié)合數(shù)字政府政務(wù)運(yùn)行的實(shí)際情況確定相應(yīng)的原則。首先，安全性原則。并非所有數(shù)據(jù)都能利用生成式AI進(jìn)行處理，涉及國家安全、重要行業(yè)和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的敏感數(shù)據(jù)應(yīng)被排除在外，并根據(jù)敏感程度、安全程度進(jìn)行分級(jí)。相關(guān)的原則還有就高不就低原則，涉及多層級(jí)的數(shù)據(jù)應(yīng)該歸為高敏感層級(jí)；關(guān)聯(lián)疊加效應(yīng)原則，雖然剛開始層級(jí)較低，但處理之后層級(jí)變高的數(shù)據(jù)應(yīng)重新歸類。其次，可執(zhí)行原則。為保障可操作性，分類分級(jí)原則應(yīng)貼近政府實(shí)際情況，不應(yīng)過于復(fù)雜或過于粗獷。例如，可根據(jù)政府級(jí)別劃分?jǐn)?shù)據(jù)管理權(quán)限，有技術(shù)、有條件的政府可處理多類別多層級(jí)的數(shù)據(jù)；還可根據(jù)行政機(jī)關(guān)主管業(yè)務(wù)劃分?jǐn)?shù)據(jù)類別。最后，完整性原則。數(shù)據(jù)在數(shù)字政府的運(yùn)行過程中呈現(xiàn)不同的狀態(tài)，可從輸入、處理和輸出這三個(gè)階段確定數(shù)據(jù)狀態(tài)，并進(jìn)行不同的類別劃分。最關(guān)鍵的是，這些基本原則應(yīng)體現(xiàn)在相關(guān)規(guī)范的內(nèi)容之中，應(yīng)體現(xiàn)在落實(shí)生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)的實(shí)踐之中。例如，各地區(qū)、各部門可以根據(jù)數(shù)據(jù)分類分級(jí)原則進(jìn)行政策或法律、法規(guī)的制定，確定本地區(qū)、本部門和相關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域的數(shù)據(jù)分類分級(jí)實(shí)施細(xì)則或具體目錄［23］，方便進(jìn)行實(shí)務(wù)操作。

（二） 多部門協(xié)同配合以增強(qiáng)個(gè)人信息安全

生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)的制度架構(gòu)側(cè)重于從抽象性、方向性和原則性維度對(duì)生成式AI參與行政治理活動(dòng)進(jìn)行規(guī)制。在此基礎(chǔ)上，若要在“知情同意—類別劃分”的規(guī)范性框架內(nèi)完善生成式AI處理數(shù)據(jù)的制度約束，在“他律—自律”的邏輯閉環(huán)內(nèi)建構(gòu)個(gè)人信息保障機(jī)制，則有必要在異質(zhì)化的治理空間中通過明確不同主體的保障義務(wù)進(jìn)行具體展開。如前所述，生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)時(shí)會(huì)對(duì)數(shù)據(jù)主權(quán)、數(shù)據(jù)安全和信息秩序產(chǎn)生負(fù)向影響，政府公共權(quán)力行使與公民個(gè)人信息權(quán)利保護(hù)之間的關(guān)系陷入失調(diào)狀態(tài)。從憲法基本權(quán)利的教義學(xué)角度來看，將個(gè)人信息受保護(hù)權(quán)視為基本權(quán)利的觀點(diǎn)，具有堅(jiān)實(shí)的憲法規(guī)范基礎(chǔ)；從主觀權(quán)利和客觀法維度來看，國家對(duì)其具有消極和積極保護(hù)義務(wù)［24］。因此，需要立法機(jī)關(guān)、執(zhí)法機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)配合，以完善生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)的保障機(jī)制。

⒈通過立法規(guī)制實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

在基本權(quán)利的功能體系中，主觀防御權(quán)以排除國家的不當(dāng)限制、防御國家的侵害為內(nèi)容，個(gè)人可以據(jù)此請(qǐng)求排除國家對(duì)其基本權(quán)利的不當(dāng)侵害［25］。但是，隨著風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的到來，由此增加的人為風(fēng)險(xiǎn)不同于自然風(fēng)險(xiǎn)，其與人類的實(shí)踐活動(dòng)和決策行為相伴而生，包含技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和制度風(fēng)險(xiǎn)［26］。在此視域下，基本權(quán)利的主觀防御權(quán)功能無法全方位地保障個(gè)人基本權(quán)利的充分實(shí)現(xiàn)，因而應(yīng)引入國家保護(hù)義務(wù)理論，從而延伸基本權(quán)利作為“請(qǐng)求權(quán)體系”的內(nèi)涵與外延，為國家以積極的方式保障個(gè)人基本權(quán)利的充分實(shí)現(xiàn)提供堅(jiān)實(shí)的理論支撐。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防義務(wù)是對(duì)國家保護(hù)義務(wù)的拓展和延伸［27］。申言之，生成式AI自身的技術(shù)邏輯和算法構(gòu)造加劇了數(shù)字政府建設(shè)的算法風(fēng)險(xiǎn)和制度風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)數(shù)據(jù)主權(quán)、數(shù)據(jù)治理和數(shù)據(jù)安全造成極大挑戰(zhàn)。同時(shí)，國家保護(hù)義務(wù)的實(shí)現(xiàn)離不開完備的法律規(guī)范體系，需要立法機(jī)關(guān)從立法層面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防責(zé)任。

其一，立法機(jī)關(guān)要將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防義務(wù)予以具體化展開。在生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)中，要著重強(qiáng)調(diào)構(gòu)建個(gè)人信息受保護(hù)權(quán)的國家保護(hù)義務(wù)體系。一方面，立法機(jī)關(guān)要注重對(duì)于法益侵害風(fēng)險(xiǎn)源的規(guī)范規(guī)制。在個(gè)人信息受保護(hù)權(quán)的功能體系建構(gòu)過程中，立法機(jī)關(guān)要不斷完善以《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》為中心，以《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律規(guī)范為補(bǔ)充的法律法規(guī)體系，從源頭切斷生成式AI侵害個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利的運(yùn)行路徑。另一方面，立法機(jī)關(guān)要注重對(duì)于權(quán)利主體的規(guī)范保護(hù)。“知情—同意”原則是個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利得以規(guī)范化利用的合法性基礎(chǔ)［28］。在告知程序上，要實(shí)現(xiàn)“知情—同意”原則的明示化，避免以默示方式或行為推定模糊個(gè)人信息收集使用的權(quán)限，有效防止該原則陷入僵尸條款的窘境；在告知內(nèi)容上，要在前述數(shù)據(jù)分類分級(jí)保護(hù)的基礎(chǔ)上，對(duì)數(shù)據(jù)收集主體、數(shù)據(jù)收集方式和目的、信息內(nèi)容、第三方參與等進(jìn)行規(guī)范化、明確化設(shè)定，不得強(qiáng)制公民、個(gè)人對(duì)數(shù)據(jù)收集和使用等表達(dá)同意。

其二，立法機(jī)關(guān)要完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防義務(wù)的合憲性論證。雖然風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防義務(wù)是國家保護(hù)義務(wù)的概念性拓展，在其落實(shí)過程中，國家機(jī)關(guān)不得以任何方式增加公民的義務(wù)或減損公民的權(quán)利。在生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)中，對(duì)于數(shù)字政府基于法定職責(zé)和公共利益應(yīng)對(duì)突發(fā)公共衛(wèi)生事件等處理個(gè)人信息的行為，立法機(jī)關(guān)應(yīng)嚴(yán)格論證其合憲性，對(duì)上述行為進(jìn)行嚴(yán)格限制以保護(hù)個(gè)人數(shù)b50d9d6c4caceb68bdb6729d62c5abc873fd1191ac29dfd99b4d1a03eff384f0據(jù)權(quán)利的規(guī)范性使用。

⒉通過執(zhí)法監(jiān)督落實(shí)保護(hù)職責(zé)

在個(gè)人信息受保護(hù)權(quán)的基本權(quán)利體系中，國家防御權(quán)的功能體現(xiàn)為行政機(jī)關(guān)的排除侵害請(qǐng)求權(quán)功能。在生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)中，行政機(jī)關(guān)由于自身的技術(shù)弱勢地位，往往采取政企合作的方式構(gòu)建算法行政治理體系。又由于行政機(jī)關(guān)的公權(quán)力屬性，其在數(shù)字政府建設(shè)中便兼具參與者和監(jiān)管者的雙重角色。在排除侵害請(qǐng)求權(quán)功能實(shí)現(xiàn)的過程中，行政機(jī)關(guān)更多的是以監(jiān)管者的角色對(duì)生成式AI的應(yīng)用場域和運(yùn)行路徑進(jìn)行全方位動(dòng)態(tài)監(jiān)管。在生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)中，要從行政責(zé)任和合規(guī)監(jiān)管對(duì)生成式AI衍生的算法風(fēng)險(xiǎn)和倫理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)制。一方面，行政機(jī)關(guān)要科學(xué)化、規(guī)范化地啟用行政處罰機(jī)制，有效懲戒生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)中的侵犯行為?！吨腥A人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》等法律法規(guī)在法律責(zé)任章節(jié)規(guī)定，主管行政機(jī)關(guān)可以采取停業(yè)整頓、吊銷營業(yè)執(zhí)照或許可證、沒收違法所得等行政處罰措施，保護(hù)國家數(shù)據(jù)主權(quán)和個(gè)人信息安全。另一方面，行政機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對(duì)生成式AI的算法提供主體的合規(guī)管理體系的行政監(jiān)管。行政機(jī)關(guān)應(yīng)依據(jù)依法行政原則、比例原則和程序正當(dāng)原則展開對(duì)算法服務(wù)提供主體的合規(guī)監(jiān)管，以期有效排除對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利的不當(dāng)侵害。同時(shí)，應(yīng)探索建立相對(duì)完善的行政內(nèi)部和外部救濟(jì)路徑，防止因行政權(quán)力的過度干預(yù)而制約算法服務(wù)提供主體發(fā)展的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)［29］。

⒊通過司法供給兜底權(quán)利救濟(jì)

在數(shù)字社會(huì)中，自由、平等、民主，以及法律、秩序和正義都將被重新定義，數(shù)字正義將是更高的正義［30］。在數(shù)字時(shí)代，個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)和保障是司法機(jī)關(guān)的重要時(shí)代議題，司法救濟(jì)是保障個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利的強(qiáng)有力機(jī)制和最后防線。因此，要從司法環(huán)節(jié)強(qiáng)化對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利的公力救濟(jì)。一方面，要強(qiáng)化保障個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利的司法供給。在生成式AI侵害行政相對(duì)人數(shù)據(jù)權(quán)利的案件中，司法機(jī)關(guān)要適當(dāng)向處于技術(shù)弱勢地位的公民傾斜。在生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)中，數(shù)字平臺(tái)技術(shù)服務(wù)提供者擁有強(qiáng)大的技術(shù)優(yōu)勢和人才資源，行政機(jī)關(guān)基于其公權(quán)力屬性也屬于擁有便利數(shù)字技術(shù)資源的主體，部分公眾由于數(shù)字素養(yǎng)差異在個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利被侵害的案件中時(shí)常處于弱勢地位。此時(shí)，司法機(jī)關(guān)應(yīng)在立案、法庭調(diào)查和證據(jù)交換等環(huán)節(jié)強(qiáng)化對(duì)數(shù)字弱勢群體的保護(hù)，基于釋明權(quán)保障數(shù)字弱勢群體的訴訟權(quán)利，適用舉證責(zé)任倒置或嚴(yán)格責(zé)任原則等內(nèi)容平衡訴訟主體的責(zé)任。另一方面，可以嘗試建立懲罰性賠償機(jī)制。在數(shù)據(jù)類別劃分的規(guī)范框架下，對(duì)于高度涉密的數(shù)據(jù)應(yīng)采取更為嚴(yán)格的保護(hù)策略。在生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)中，對(duì)于嚴(yán)重侵害國家數(shù)據(jù)主權(quán)和個(gè)人信息安全的行為，可以適當(dāng)采取懲罰性賠償機(jī)制加大對(duì)于相關(guān)侵害行為的懲戒力度，以發(fā)揮司法的警示性作用。

（三） 規(guī)制資本行為以提高公共治理福祉

⒈通過模型審查抵御資本侵蝕

要發(fā)揮生成式AI的積極作用，抑制其可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵還在于對(duì)生成式AI本身的審查和追責(zé)。首先，應(yīng)完善對(duì)生成式AI應(yīng)用的審查機(jī)制。尤其是要嚴(yán)格審查生成式AI的數(shù)據(jù)源頭，網(wǎng)絡(luò)中虛假、編造、偽造數(shù)據(jù)的存在影響著生成式AI的輸出結(jié)果，還可能被有心之人利用，通過將歪曲、偽造的虛假數(shù)據(jù)大規(guī)模地“喂給”生成式AI達(dá)到蠱惑人心的目的。為防止可能出現(xiàn)的侵害個(gè)人隱私、破壞社會(huì)倫理道德、制造政治偏見和種族主義混亂等現(xiàn)象，必須以嚴(yán)格的數(shù)據(jù)審查和清洗對(duì)數(shù)據(jù)源頭進(jìn)行把關(guān)，防止資本推手的過度發(fā)力［29］。其次，應(yīng)完善對(duì)生成式AI應(yīng)用的追責(zé)機(jī)制。責(zé)任和權(quán)力同時(shí)存在，這不僅適用于政府，更適用于生成式AI。當(dāng)政府與生成式AI結(jié)合在一起時(shí)，這其中的管理邊界和管理措施，尤其是責(zé)任邊界和追責(zé)機(jī)制就必須加以明確從而顯示政府對(duì)公眾的負(fù)責(zé)。關(guān)鍵在于要回答：政府部門及其工作人員在運(yùn)用生成式AI的過程中是否能分清彼此的責(zé)任承擔(dān)。例如，因?qū)W習(xí)機(jī)制強(qiáng)化而放大既有偏見，從而導(dǎo)致歧視問題［30］。由于政府只是名義上的法律主體，生成式AI缺乏法律主體資格，因而最終責(zé)任可能還是要?dú)w于個(gè)人——政府工作人員、企業(yè)負(fù)責(zé)人和其他相關(guān)人員。這就要求政府工作人員在運(yùn)用生成式AI和企業(yè)人員在設(shè)計(jì)生成式AI的過程中應(yīng)時(shí)刻注意履行自己的審查、糾錯(cuò)職責(zé)，盡到應(yīng)盡的注意義務(wù)。最后，生成式AI審查和追責(zé)機(jī)制的建立要求政府具有更高的管理水平。就數(shù)據(jù)源頭審查生成式AI應(yīng)用和設(shè)計(jì)中的注意義務(wù)而言，不論是對(duì)生成式AI的算法審查，還是通過生成式AI的回答進(jìn)行驗(yàn)證和判斷，都要求政府工作人員需具備更高的專業(yè)知識(shí)和素養(yǎng)，以減少錯(cuò)誤和偏差，降低簡單、機(jī)械性應(yīng)用可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的創(chuàng)新能力總會(huì)保持提升、生成式AI將會(huì)持續(xù)更新，政府工作人員的素養(yǎng)能力需要不斷地與時(shí)俱進(jìn)［31］。此外，政府必須注意數(shù)字化人才的培養(yǎng)，提高數(shù)字化管理水平。

⒉通過主體責(zé)任防止資本同化

數(shù)字時(shí)代的到來、人工智能的興起，疊加著快速發(fā)展的算力，生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)更是面臨著嚴(yán)峻的科技倫理挑戰(zhàn)。生成式AI嵌入數(shù)字政府建設(shè)可能存在數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)、消費(fèi)者權(quán)益和公平保障、數(shù)據(jù)深度合成治理等問題，都會(huì)影響政府治理效率。上文提出的規(guī)范體系、分類分級(jí)原則、審查和追責(zé)機(jī)制均是為了解決這些問題，并且屬于政府應(yīng)擔(dān)負(fù)的責(zé)任。同時(shí)，作為生成式AI的提供者，部分管理義務(wù)和責(zé)任也最終將落實(shí)到企業(yè)層面。首先，企業(yè)作為提供者，其主體責(zé)任也應(yīng)貫穿于數(shù)字政府治理全過程，應(yīng)采取技術(shù)措施對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)利用和保護(hù)。例如，通過物理隔離、病毒防護(hù)、加密脫敏、身份甄別和數(shù)據(jù)備份等技術(shù)手段，輔之相應(yīng)的數(shù)據(jù)管理制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)范，防止相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。此外，針對(duì)不同類型、不同級(jí)別的數(shù)據(jù)，相關(guān)主體也可采用不同等級(jí)的安全防護(hù)措施［2］。其次，在對(duì)于生成式AI數(shù)據(jù)的商業(yè)化利用過程中，應(yīng)做好國家利益、社會(huì)公共利益和用戶個(gè)人利益之間的平衡。在類別劃分?jǐn)?shù)據(jù)管理制度之下，根據(jù)個(gè)人信息權(quán)益保護(hù)、數(shù)據(jù)追溯和共享機(jī)制、數(shù)據(jù)管轄標(biāo)準(zhǔn)的法律框架開展企業(yè)數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)［32］，達(dá)到數(shù)據(jù)合規(guī)要求。最后，促進(jìn)算法責(zé)任分配標(biāo)準(zhǔn)的形成。由于以生成式AI為主導(dǎo)生成的內(nèi)容和行為具有交互性，算法和源代碼可能來自并非營利的開源提供者，這些開源提供者往往利用大規(guī)模互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)參與生成式AI運(yùn)作，其運(yùn)作結(jié)果便可能與多個(gè)設(shè)計(jì)者、多家企業(yè)發(fā)生牽連關(guān)系，一旦出現(xiàn)算法偏差或決策失誤，責(zé)任分擔(dān)就成為一個(gè)復(fù)雜的問題。對(duì)此，可通過區(qū)塊鏈的技術(shù)方法追蹤模型生成過程，也可通過市場化的運(yùn)作方式讓各方自愿平等協(xié)商達(dá)成責(zé)任分擔(dān)的協(xié)議，以促進(jìn)最終算法責(zé)任分配標(biāo)準(zhǔn)的形成。

五、結(jié)語

在新興技術(shù)極速發(fā)展的背景下，關(guān)于生產(chǎn)式AI如何積極介入社會(huì)治理的討論日益增多。目前，相關(guān)的論爭和嘗試多因傳統(tǒng)路徑的桎梏而成效不明。具體到生成式AI，其在介入社會(huì)發(fā)展的過程中，需要始終沿著嘗試與修正的循環(huán)而不斷地進(jìn)行有益實(shí)踐。生成式AI相較于其他的人工智能技術(shù)來說，其可視化、交互性和可得性等方面均有所提升，對(duì)現(xiàn)實(shí)生活的影響超越了其他技術(shù)，也讓社會(huì)看到數(shù)字政府建設(shè)步入強(qiáng)人工智能時(shí)代的可能。但是，在重視工具理性從而將技術(shù)運(yùn)用到數(shù)字政府建設(shè)的同時(shí)，應(yīng)強(qiáng)調(diào)價(jià)值理性的注入，一方面，通過法律持續(xù)輸出安全優(yōu)先的方案，將倫理原則落到實(shí)處，減少技術(shù)的無序發(fā)展和危險(xiǎn)利用。另一方面，法律也應(yīng)細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，通過法律責(zé)任分配等措施將風(fēng)險(xiǎn)消解于各個(gè)主體的能力范圍之內(nèi)，從而保證技術(shù)發(fā)展流程在可控的范圍內(nèi)自由發(fā)展。通過上述途徑，方能同時(shí)將技術(shù)理性和價(jià)值理性注入運(yùn)用生成式AI的數(shù)字政府建設(shè)之中，從而真正將數(shù)字政府的建設(shè)嵌入我國社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的實(shí)踐之中。