毛月秋 汪婷婷

摘 要：企業(yè)是市場經濟的主體，產學研協(xié)同創(chuàng)新是推動經濟高質量發(fā)展的有力支撐。文章以三螺旋理論為基礎，解析國內外典型的協(xié)同創(chuàng)新模式，確立了以企業(yè)為核心創(chuàng)新主體，高校和科研機構為基礎支撐的三螺旋創(chuàng)新主體模式及其創(chuàng)新機理，構建了“多元、多鏈”的產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，提出了以創(chuàng)新鏈為核心鏈明確“多元”權責，以人才鏈、資金鏈、服務鏈和數(shù)據(jù)鏈為支撐發(fā)揮“多元”作用，以產業(yè)鏈、供應鏈為落腳點實現(xiàn)“多元”協(xié)同的運行建議。

關鍵詞：產學研 協(xié)同創(chuàng)新 三螺旋模式 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

中圖分類號：F270? 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2024）06-212-03

一、引言

創(chuàng)新是引領經濟高質量發(fā)展的第一動力，創(chuàng)新驅動發(fā)展。產學研合作是推動科技創(chuàng)新和科技進步的重要模式。加強企業(yè)主導的產學研深度融合，強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，推動創(chuàng)新鏈產業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合。實踐中，建立產學研協(xié)同創(chuàng)新體系面臨者兩大問題：一是組織架構問題，也就是各個創(chuàng)新主體在產學研協(xié)同創(chuàng)新體系中發(fā)揮何種作用以及主體之間如何深度融合。二是創(chuàng)新資源的共享問題，也就是人才、資金、信息、數(shù)據(jù)等創(chuàng)新資源的共享與整合，進而促進科技成果轉化。針對以上問題，本文以三螺旋理論為基礎，對國內外典型的協(xié)同創(chuàng)新模式進行解析，確立了三螺旋創(chuàng)新主體模式及其創(chuàng)新機理，提出了“多元、多鏈”的產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)：一是政府引導、市場主導、企業(yè)為主體，高?？蒲袌F隊和科研機構為基礎，金融機構、科技機構以及知識產權交易中心等中介機構為服務平臺的多元化產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng);二是創(chuàng)新鏈為核心，人才鏈、資金鏈、服務鏈和數(shù)據(jù)鏈為支撐，產業(yè)鏈和供應鏈為落腳點的多鏈產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。在此基礎上，本文還提出了“多元、多鏈”的產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的運行建議，旨在凝聚生態(tài)系統(tǒng)的新合力，激發(fā)協(xié)同創(chuàng)新的新活力，增強創(chuàng)新主體的新動力，促進創(chuàng)新全要素向戰(zhàn)略性新興產業(yè)企業(yè)集聚，推動經濟高質量發(fā)展。

二、三螺旋創(chuàng)新主體模式及其協(xié)同創(chuàng)新機理

（一）三螺旋創(chuàng)新主體模式的確立

三螺旋理論是目前主流的一種多元創(chuàng)新主體協(xié)同關系的現(xiàn)代研究理論。1995年美國經濟學家Henry Etzkowitz引入了生物學中的三螺旋模型，將其中由政府、產業(yè)和大學組成的三螺旋稱為創(chuàng)新三螺旋[1]。該三螺旋理論強調政府、產業(yè)和大學等因市場需求而相互關聯(lián)，形成相互影響且螺旋上升的動態(tài)關系。政府在創(chuàng)新行為中并不是創(chuàng)新直接主體，政府應該發(fā)揮其“看得見的手”的作用，去引導企業(yè)和高校的創(chuàng)新行為。

科研院所是科學研究和技術開發(fā)的基地，是培養(yǎng)高層次科技人才的基地，是促進高新科技產業(yè)發(fā)展的基地[2]。在歐美等國，科研機構主要是由聯(lián)邦政府資助國家實驗室和國家科研機構，如美國能源部國家實驗室、美國NSF資助建立的國家級人工智能研究所、法國國家科學研究中心、德國亥姆霍茲聯(lián)合會、德國宇航中心的研究所、日本理化學研究所。我國的科研機構包括國務院直屬、各部委下屬的、各地方政府設立的科研事業(yè)單位，如中國科學院。

我國研究型高校，特別是“雙一流”大學，在國家創(chuàng)新戰(zhàn)略體系中十分重要，這些高校不僅是國家培養(yǎng)高水平創(chuàng)新人才的重要基地，也是科學研究和先進技術創(chuàng)新的重要力量[2]。目前我國高校開展科研有以下幾種模式：一是高校普遍采用依托政府平臺建設重大科研平臺或者成立優(yōu)勢學科專門研究小組，組織科研力量開展重點研究。二是設立優(yōu)勢學科集群的專門科研機構，如武漢大學圍繞生命科學、材料科學、先進光源等領域建立高?？茖W研究院。三是高校直接設立大科學計劃、大科研項目，如深圳大學依據(jù)國家重大戰(zhàn)略和深圳市“20+8”產業(yè)集群領域重大關鍵或前沿科技問題推出的“2035追求卓越研究計劃”。四是成立未來前沿技術跨學科交叉研究中心，這是高校開展有組織科研的重要模式，如北京大學的前沿交叉學科研究院、清華大學的未來實驗室和腦與科學實驗室等。五是高校為行動主體，與龍頭企業(yè)合作成立聯(lián)合實驗室、聯(lián)合研究院等校企聯(lián)合研究機構，如清華大學成立的科技開發(fā)部代表學校開展重大產學研合作洽談，再如清華大學建立“北京未來芯片技術高精尖創(chuàng)新中心”，其獨立于清華大學校內科研運行體系。六是高校與地方政府合作，成立地方新型研發(fā)機構，如深圳清華大學研究院，清華大學2011年開始先后在天津、成都和蘇州等地建立了8個院系產業(yè)派出研究院。

企業(yè)創(chuàng)新面向需求、面向用戶、面向市場，企業(yè)也是與資本市場最密切的，企業(yè)對創(chuàng)新成果的需求最迫切，最敏感也最真實，同時企業(yè)也是科技創(chuàng)新技術轉化應用者，因而企業(yè)應該處于創(chuàng)新鏈中的核心地位。實際上，2020年之前我國大部分企業(yè)尚未成為技術創(chuàng)新主角，企業(yè)創(chuàng)新能力或者說產業(yè)部門的科研創(chuàng)新能力相對比較薄弱。一方面表現(xiàn)為企業(yè)科研創(chuàng)新能力對高校所創(chuàng)造的基礎研究成果進行吸收和利用較低;另一方面，企業(yè)自身科研處于創(chuàng)新價值鏈的低端，大部分是技術模仿和商業(yè)化活動。強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，促進各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚。推進產學研深度融合，支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，承擔國家重大科技項目。在國家戰(zhàn)略政策的大力驅動下，一些行業(yè)龍頭企業(yè)抓住機會順流而上，如依托高水平研究型大學成立獨立新型科研機構，也有企業(yè)與科研機構合資共建新企業(yè)，如中科聯(lián)創(chuàng)?；诖?，本文提出了以企業(yè)為核心創(chuàng)新主體，以高校和科研機構為基礎支撐的三螺旋創(chuàng)新主體模式，見圖1。

（二）三螺旋創(chuàng)新主體模式的協(xié)同創(chuàng)新機理

首先，三螺旋創(chuàng)新主體模式清晰界定了企業(yè)、高校和科研機構等三大創(chuàng)新主體的定位。企業(yè)是作為市場經濟的主要參與者，企業(yè)理應作為三螺旋創(chuàng)新主體核心，是促進技術進步的創(chuàng)新需求者，是技術創(chuàng)新成果的推廣者，也是技術創(chuàng)新的直接受益者;高校作為人才培養(yǎng)和學術研究的重要基地，是創(chuàng)新的基礎和生力軍;科研機構作為專門從事科學研究的機構，在基礎研究和應用研究方面發(fā)揮著不可替代的作用，是創(chuàng)新的骨干與引領。

其次，三螺旋模式重視企業(yè)、高校和科研機構這三個主體之間相互融合而形成的創(chuàng)新合力。企業(yè)作為創(chuàng)新核心主體把握市場需求和擁有產業(yè)化應用經驗，高校擁有優(yōu)秀的人才資源和豐富的科研成果，科研機構掌握著前沿科技研究和成果轉化經驗。三個創(chuàng)新主體之間相互交互，共同應對創(chuàng)新挑戰(zhàn)，協(xié)同開展創(chuàng)新活動，加快技術轉化和商業(yè)化進程，提高產學研協(xié)同創(chuàng)新能力和效率，創(chuàng)造“1+1+1>3”的創(chuàng)新價值。

再次，三螺旋模式實際上搭建了一個企業(yè)、高校和科研機構三個創(chuàng)新主體的有創(chuàng)新活力的創(chuàng)新網(wǎng)絡。三大創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡進行合作交流，創(chuàng)新人才在創(chuàng)新主體之間共享，技術知識在創(chuàng)新主體之間聚集轉移，資金資本在創(chuàng)新主體之間流動。

總之，三螺旋模式是一種富有潛力的創(chuàng)新協(xié)同模式，協(xié)同應對創(chuàng)新挑戰(zhàn)，實現(xiàn)優(yōu)化配置創(chuàng)新資源、降低創(chuàng)新成本、提高創(chuàng)新效率，達到互利共贏的目標，推動科技創(chuàng)新和經濟社會的持續(xù)發(fā)展。

三、“多元、多鏈”企業(yè)產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構建

（一）“多元”產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構建

“多元、多鏈”企業(yè)產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是“多元”協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，是橫向融通的生態(tài)系統(tǒng)。該系統(tǒng)由地方政府引導和市場主導，在以企業(yè)為核心創(chuàng)新主體、高?？蒲袌F隊和科研機構為基礎創(chuàng)新主體的三螺旋創(chuàng)新模式下，充分發(fā)揮中介機構的作用，由金融、法律、知識產權交易中心等機構提供咨詢、代理等服務支持，科技機構提供數(shù)智化共享平臺搭建技術支持，“多元”合力，共建共創(chuàng)共享共促。具體見圖2。

政府引導。在產學研協(xié)同創(chuàng)新活動中，需要有一個指揮棒進行協(xié)調、指引以及支持協(xié)同創(chuàng)新活動的順利進行，只有政府才能承擔起這一角色。政府可以通過制定相關政策引導創(chuàng)新主體朝著國家戰(zhàn)略需求的方向發(fā)展，通過法規(guī)和標準的建設來規(guī)范各個創(chuàng)新主體的行為，通過搭建平臺、組織交流等方式協(xié)調各個主體之間的關系，實現(xiàn)有效溝通和資源的優(yōu)化配置，穩(wěn)固多元主體之間的協(xié)同創(chuàng)新的緊密度。只有政府才能通過政策導向、規(guī)范行為、協(xié)調關系等方式，促進產學研協(xié)同創(chuàng)新的順利進行，推動科技進步和經濟發(fā)展。

市場主導。市場是“看不見的手”，市場需求的力量，引導企業(yè)不斷創(chuàng)新的方向。市場需求是企業(yè)創(chuàng)新的助推劑，是經濟發(fā)展的原動力。有效的市場機制和商業(yè)模式是創(chuàng)新成果轉化、推廣和應用關鍵，企業(yè)在推動科技創(chuàng)新時需要將科技創(chuàng)新與市場需求相結合，實現(xiàn)科技成果的產業(yè)化、商業(yè)化，確保創(chuàng)新成果轉化為實際的經濟效益和社會效益。

中介機構推力。行業(yè)協(xié)會、金融機構、科技機構、技術評估檢驗機構、知識產權交易機構、法律服務機構、人才服務機構等良好的中介機構為生態(tài)系統(tǒng)提供必要的金融、法律、信息等服務和支持。行業(yè)協(xié)會通過組織各類活動為各個主體搭建橋梁和紐帶。金融機構創(chuàng)新項目提供必要的資金支持、風險管理、投資咨詢等服務。科技機構為企業(yè)提供技術咨詢、技術轉移等服務，促進科技成果的轉化和應用。技術評估檢驗機構對創(chuàng)新項目進行技術評估和檢測，保證項目的可行性和可靠性。知識產權交易機構為創(chuàng)新主體提供知識產權的申請、保護和交易等服務。法律服務機構提供法律咨詢和法律保障，維護創(chuàng)新主體的合法權益。人才服務機構為企業(yè)提供人才招聘、人才培訓等服務，滿足企業(yè)對人才的需求。同時，行業(yè)協(xié)會和中介機構的力量在推廣創(chuàng)新的經驗和模式中也發(fā)揮著重要的作用，通過舉辦各類論壇、研討會等活動，將創(chuàng)新的經驗和模式進行分享推廣，促進整個生態(tài)系統(tǒng)內的知識交流和共享，有助于提高整個生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新能力和競爭力，也有助于推動產業(yè)升級發(fā)展。

數(shù)智化共享平臺助力。第三方科技機構搭建數(shù)智化的產學研協(xié)同創(chuàng)新共享平臺，借助人工智能技術實現(xiàn)多鏈產學研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的高效運轉和多元主體之間無縫銜接。數(shù)智化共享平臺具有強大的資源整合能力，讓各個主體更加便捷地獲取所需資源，降低創(chuàng)新成本，提高創(chuàng)新效率。數(shù)智化共享平臺還能夠通過智能化的數(shù)據(jù)分析，為各個主體提供精準的資源匹配服務和個性化的服務，優(yōu)化資源的配置和使用。同時，數(shù)智化共享平臺能夠有效解決主體間的信息不對稱問題、建立暢通的溝通機制和合作模式，促進各個主體相互協(xié)作、共同創(chuàng)新，推動主體間的深度合作和共贏發(fā)展。

（二）“多鏈”產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構建

“多元、多鏈”企業(yè)產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)深度融合創(chuàng)新鏈、人才鏈、資金鏈、數(shù)據(jù)鏈、服務鏈、供應鏈和產業(yè)鏈等多鏈，是縱向貫通的生態(tài)系統(tǒng)。占晶晶等（2022）特別強調了數(shù)字技術助力創(chuàng)新鏈發(fā)展的內在邏輯[3]。李軍等（2020）提出集群環(huán)境下產學研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)五大構成要素中排在第一位是資源要素，包括知識資源，物質資源（資金、設備和場地等）以及人力資源[4]。本文借鑒兩位學者的研究成果，認為產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)最本質的、最首位的要素是科技創(chuàng)新本身，其次是科技創(chuàng)新行為不可缺少的資金、人才、數(shù)據(jù)和服務等資源要素，并提出“多元、多鏈”企業(yè)產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)要以創(chuàng)新鏈為核心鏈，以人才鏈、資金鏈、服務鏈和數(shù)據(jù)鏈為支撐，以產業(yè)鏈和供應鏈為落腳點。具體見圖2。

四、“多元、多鏈”企業(yè)產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的運行建議

（一）以創(chuàng)新鏈為核心鏈明確“多元”權責

1945年，美國科學家和工程師范內瓦·布什等將科學研究劃分為基礎研究和應用研究兩種類型，科技創(chuàng)新流程以基礎研究為起點，隨后經歷了應用研究和技術開發(fā)等環(huán)節(jié)，最終轉化為生產力[5]。創(chuàng)新鏈是企業(yè)產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的核心鏈。實踐中，要重視企業(yè)、高校、科研機構三大創(chuàng)新主體在創(chuàng)新鏈中開展基礎研究、技術開發(fā)、技術轉化以及技術產業(yè)化等創(chuàng)新行為活動之間的關系，充分考慮創(chuàng)新政策、創(chuàng)新法律、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新文化、創(chuàng)新素養(yǎng)以及創(chuàng)新生產力等因素，并明確政府、市場、行業(yè)協(xié)會、金融機構以及其他中介機構等在創(chuàng)新鏈的科學研究、成果孵化、成果產業(yè)化等環(huán)節(jié)所應該承擔的職責。

（二）以人才鏈、資金鏈、服務鏈和數(shù)據(jù)鏈為支撐發(fā)揮“多元”作用

協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新人才鏈強調企業(yè)、高校、科研機構三大創(chuàng)新主體的人才培養(yǎng)、評價激勵、共用共享等環(huán)節(jié)。特別是三大創(chuàng)新主體在人才培養(yǎng)方面各具特色，企業(yè)注重實踐能力的培養(yǎng)，高校注重理論知識的傳授，科研機構則注重創(chuàng)新思維和科研能力的培養(yǎng)，三者協(xié)同才能培養(yǎng)出更加多元全面的創(chuàng)新人才。創(chuàng)新人才的評價需要充分考慮創(chuàng)新成果的質量、影響力和實際應用價值，應該建立科學合理的激勵機制，激發(fā)創(chuàng)新人才的積極性和創(chuàng)造性，促使創(chuàng)新人才更好地發(fā)揮其潛力。政府、市場、行業(yè)協(xié)會以及人才服務等中介機構也在創(chuàng)新人才鏈中發(fā)揮著重要的作用。政府應該為創(chuàng)新人才提供政策支持，市場則應該為創(chuàng)新人才提供更加廣闊的發(fā)展空間和機會，行業(yè)協(xié)會可以發(fā)揮橋梁和紐帶的作用，人才服務機構可以為創(chuàng)新人才提供更加專業(yè)的服務。一個科學合理、高效運轉的創(chuàng)新人才鏈，是推動協(xié)同創(chuàng)新的有力人才保障。

協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的資金鏈重視預算、籌集、運用、資金回流、利益分配等資金的各個環(huán)節(jié)，強調資金鏈的運作與各個主體之間的協(xié)同關系，以確保資金的有效流動、有效利用、風險控制和合理分配，促進創(chuàng)新成果的涌現(xiàn)和協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。特別是合理的利益分配需要充分考慮各主體的貢獻，制定公平、合理的利益分配機制，真正激發(fā)各主體的積極性和創(chuàng)造力，促進協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。

協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的服務鏈是政府、金融機構、行業(yè)協(xié)會以及其他中介機構等多元主體為三大創(chuàng)新主體提供服務前、服務中、服務后的全生命周期的服務。這個服務鏈涵蓋了創(chuàng)新主體所有創(chuàng)新活動，包括創(chuàng)新資源整合，創(chuàng)新協(xié)作和創(chuàng)新風險管理，以及創(chuàng)新成果轉化、推廣和應用。這個服務鏈借助數(shù)智化共享平臺，通過政府、金融機構、行業(yè)協(xié)會和其他中介機構協(xié)同為三大創(chuàng)新主體提供全方位、高效的服務支持，推動科技創(chuàng)新和產業(yè)升級的深度融合。

協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)信息鏈的中心任務是依靠數(shù)字技術搭建一個數(shù)智化的多元主體共享數(shù)據(jù)信息的平臺。該數(shù)智化共享平臺將多元主體與技術、資金、人才等各方面數(shù)據(jù)信息的“信息產生收集、加工傳遞、儲存、利用、反饋”環(huán)節(jié)相銜接，實現(xiàn)多元主體之間無縫實時的數(shù)據(jù)信息共享，提高整個協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的效率。具體見圖3。

（三）以產業(yè)鏈、供應鏈為落腳點實現(xiàn)“多元”協(xié)同

協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的產業(yè)鏈是一個復雜而多元的網(wǎng)絡，它重視“上下游、產供銷、大中小企業(yè)”的創(chuàng)新需求，強調企業(yè)、高校、科研機構等三大創(chuàng)新主體的作用。協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的供應鏈涵蓋了從研發(fā)到銷售多個環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)都存在技術創(chuàng)新需求。深入挖掘各個環(huán)節(jié)中的創(chuàng)新需求，針對性解決實際創(chuàng)新需求，才能真正推動產業(yè)技術的進步。具體見圖4。

此外，數(shù)智化共享平臺及其大數(shù)據(jù)分析功能，將在產業(yè)鏈中的政府、市場、金融機構、行業(yè)協(xié)會、中介機構等緊密聯(lián)系起來，可以打破各個供應鏈環(huán)節(jié)的信息孤島，實時交流分享信息、資源和知識，精準匹配供應鏈上的研發(fā)、采購、生產、銷售、運輸?shù)拳h(huán)節(jié)上的創(chuàng)新需求，實現(xiàn)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置和高效利用，提升整個生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新效能，推動產業(yè)發(fā)展升級。

五、結束語

“多元、多鏈”的企業(yè)產學研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的構建及運行是一項復雜的系統(tǒng)工程。本文的研究重點在于橫向貫通系統(tǒng)的“多元”主體的角色及功能定位，縱向貫通系統(tǒng)的“多鏈”的體系構建，以及“多元”主體如何在“多鏈”環(huán)境下協(xié)同運行，對具體的政策文件、項目實踐尚未開展深入的解讀研究。此外，為保障“多元、多鏈”的企業(yè)產學研協(xié)同創(chuàng)新活動的持續(xù)開展，還應特別注重建立產學研深度融合的利益分配和反饋調節(jié)機制，兼顧“多元”主體的使命和訴求，促進“多鏈”良性循環(huán)，營造良好企業(yè)產學研創(chuàng)新生態(tài)。

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