陳海紅 丁晴 張巳男

摘 要：分階段實施能源管理體系（EnMS）能最大限度地減少成本，避免不必要的工作，并且能克服中小型企業(yè)等資源有限的組織在實施ISO 50001《能源管理體系 要求和使用指南》時所面臨的障礙。本文結(jié)合ISO 50005：2021《能源管理體系 分階段實施指南》內(nèi)容，闡述了分階段實施能源管理體系的成熟度模型、實施步驟及核心要素的舉例說明等。

關(guān)鍵詞：能源管理體系，分階段實施

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2024.06.016

0 概 述

對于任何類型的組織，實施能源管理都可以在能源績效改進、降低用能成本、減少溫室氣體排放等方面取得實效，因此ISO 50001《能源管理體系 要求和使用指南》國際標(biāo)準(zhǔn)在世界范圍內(nèi)得到了廣泛的實施。我國在工業(yè)企業(yè)中較早地開展了能源管理工作，并于1995年首次發(fā)布了GB/T 15587《工業(yè)企業(yè)能源管理導(dǎo)則》，2009年在研究國際能源管理流行趨勢的基礎(chǔ)上，我國先于ISO 50001制定并發(fā)布了GB/T23331《能源管理體系 要求》，后來經(jīng)過2012年和2020年兩次修訂與ISO 50001的2011版和2018版等同，逐步與國際接軌。針對重點用能單位，國家在“十二五”開展了“萬家企業(yè)節(jié)能低碳行動”，“十三五”開展了“百千萬”行動，推動企業(yè)依據(jù)GB/T 23331建立能源管理體系并鼓勵開展能源管理體系認證?！吨泄仓醒?國務(wù)院關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達峰碳中和工作的意見》也提出“健全能源管理體系，強化重點用能單位節(jié)能管理和目標(biāo)責(zé)任。”目前，ISO50 0 01認證的組織已達2萬余家，在中國僅獲得能源管理體系認證證書的組織也已超過1萬8千家，還有更多的組織已經(jīng)受益于實施、保持和持續(xù)改進其能源管理體系。然而，還有更多的組織，尤其是中小型企業(yè)（SME），由于種種原因，如：缺乏能源管理體系的經(jīng)驗、能源問題與日常經(jīng)營活動密切程度不高，人、財、物資源有限等，還沒有建立并實施文件化的能源管理體系。為了幫助更多的中小型企業(yè)實施能源管理體系，運用管理體系的指導(dǎo)思想去不斷改進其能源績效，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織能源管理和能源節(jié)約技術(shù)委員會（ISO/TC 301）于2021年8月正式發(fā)布了ISO 50005：2021《能源管理體系分階段實施指南》國際標(biāo)準(zhǔn)。該國際標(biāo)準(zhǔn)旨在促進和指導(dǎo)組織，尤其是中小型企業(yè)，根據(jù)其資源和環(huán)境情況，通過適當(dāng)努力，運用系統(tǒng)的方法開始并改進能源管理實踐，來逐步發(fā)展和完善能源管理體系，直至滿足ISO 50001的要求。

對于資源有限的組織，特別是中小型企業(yè)，分階段實施能源管理體系非常靈活，他們可以根據(jù)自身的資源和需求，來決定其能源管理體系實施的范圍和推進節(jié)奏；也可以根據(jù)自身的目標(biāo)和成熟度選擇適宜的要素；可以從能源績效改進潛力大、投資回報高和現(xiàn)有運行不沖突的領(lǐng)域著手；還可以根據(jù)情況優(yōu)先實施簡單的，或成本低的能源績效改進措施來實現(xiàn)能源成本的節(jié)約和減排效益等，這些靈活性可以增強組織建立和實施能源管理體系的信心，并為全面滿足ISO 50001的要求夯實基礎(chǔ)。

ISO 50005標(biāo)準(zhǔn)的主體結(jié)構(gòu)由5章和2個附錄構(gòu)成。其中，“術(shù)語和定義”引述了ISO 50001：2018標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語。第4章對分階段實施能源管理體系的成熟度模型方法進行了說明，并介紹了如何使用分階段的方法實施能源管理體系的步驟。第5章分別對12個核心要素的4個級別所要達到的準(zhǔn)則進行了描述，也給出了每個要素所涉及的ISO 50001：2018的條款。此外，附錄A給出了部分要素的最佳實踐，可以進一步幫助企業(yè)持續(xù)改進能源管理體系。附錄B則是從等級的角度，將第5章的內(nèi)容進行了編排。從內(nèi)容上看，該標(biāo)準(zhǔn)并未超出ISO 50001范圍，也非用于認證目的。

1 分階段方法概述

1.1 成熟度模型

成熟度模型（the maturity model）為分階段實施能源管理體系提供了一個系統(tǒng)框架，它是一個工具，使用成熟度模型有助于組織評估其當(dāng)前業(yè)務(wù)過程的有效性，以便遵循系統(tǒng)的和有序的方法來實現(xiàn)能源績效改進。成熟度模型由能源管理的12個核心要素，以及每個要素具有的4個成熟度等級組成矩陣，4個成熟度等級均給出了滿足每個核心要素的具體準(zhǔn)則，如圖1所示。為了清晰起見，將要素劃分為若干主題，以便于組織實施要素準(zhǔn)則。

4個等級分別表示：

1）1級—— 實施能源管理：有了初步管理，對能源使用和節(jié)能機會有一定的認識和理解，收集了一些能源數(shù)據(jù)（如：能源報表），但是沒有系統(tǒng)的能源管理實踐。

2）2級—— 加強能源管理：能源方針到位，有正式團隊，對能源消耗和能源成本數(shù)據(jù)進行了基本分析，評估節(jié)能機會，有一些系統(tǒng)的能源管理實踐。

3）3級—— 初步建立能源管理體系：有系統(tǒng)的能源管理實踐，能源管理成為了戰(zhàn)略，監(jiān)視和評審有了改進，合規(guī)性成為能源管理體系的一部分，成為學(xué)習(xí)型組織。

4）4級—— 建立能源管理體系：持續(xù)改進能源管理體系和能源績效，實施ISO 50001的核心要素，必要時可進行與ISO 50001的差距分析。

1.2 成熟度模型的特點成熟度模型具有以下特點：

（1）成熟度模型的12個核心要素均達到4級也不一定能滿足ISO 50001：2018的所有要求。

（2）這些準(zhǔn)則是針對組織提出的（除非另有說明），允許組織從不同的起點開展工作（無需從1級開始），但是需要針對每個要素開展工作。

（3）根據(jù)現(xiàn)狀分析，組織可以為每個要素選擇適當(dāng)?shù)膶嵤┻M度和所期望的成熟度等級。

（4）雖然成熟度模型提供了連貫的等級序列，能從一個等級逐步發(fā)展到下一個等級，但是組織也不一定必須逐級實施。例如：如果組織計劃達到某個要素的3級，則不必先實現(xiàn)1級、2級，然后實現(xiàn)3級，而是能夠在一并考慮1級和2級準(zhǔn)則的同時直接實施3級。

2 實施步驟

2.1 實施流程

標(biāo)準(zhǔn)在第4章給出了分階段實施能源管理體系的流程，如圖2所示。

2.2 實施要點

2.2.1 評估組織的初始狀態(tài)

無論是大型企業(yè)還是中小型企業(yè)，無論是否有能源管理的經(jīng)驗，其自身都存在能源管理，可能還不系統(tǒng)，或者還沒有涵蓋能源管理良好實踐所需的全部要素。本標(biāo)準(zhǔn)成熟度模型所描述的要素和等級可以作為自我評估的工具，用一個簡單的表格（如圖3所示），就能夠評估組織已經(jīng)實施的內(nèi)容以及仍需要采取的步驟，來確定組織在開始時的狀態(tài)，也便于開展后續(xù)評估。

2.2.2 設(shè)定并確認分步實施的目標(biāo)

根據(jù)組織的初始狀態(tài)，在和最高管理者溝通協(xié)調(diào)，確保提供必要的資金、時間和人員等資源完成所需的要素等級后，就能設(shè)定并確認組織分步驟實施能源管理體系的目標(biāo)。

標(biāo)準(zhǔn)給出了兩種設(shè)定目標(biāo)的方法。

第一種是個體目標(biāo)的方法，其中每個主題的目標(biāo)都是在單一層面上設(shè)定的，這種方法使得不同等級目標(biāo)能夠在未來的某個時間同時實現(xiàn)。

第二種方法是總體等級目標(biāo)，選擇給定的等級作為所有主題的目標(biāo)，這種方法使得所有主題在未來某個時間同時達到同一等級。圖4給出了兩種方法簡單概述的示例。

2.2.3 設(shè)置一個簡單的業(yè)務(wù)方案

能源管理體系的有效實施能為絕大多數(shù)組織提供凈收益，組織可以為能源管理體系的實施開發(fā)一個業(yè)務(wù)方案（business case）。但是這個業(yè)務(wù)方案必須是基于潛在的收益，因此需要對成本和收益以及相關(guān)投資進行初步評估。在剛開始的時候，即使開發(fā)一個簡單的業(yè)務(wù)方案也并不容易，但是它卻是做出進一步?jīng)Q策或者設(shè)定目標(biāo)的重要基礎(chǔ)。

2.2.4 設(shè)置項目計劃

為實現(xiàn)目標(biāo)制定項目計劃是關(guān)鍵所在。項目計劃應(yīng)包括具體任務(wù)、責(zé)任人、所需的資源及時間進度安排，還應(yīng)將目標(biāo)、重點事件和管理評審重點列出。項目計劃要得到最高管理者的批準(zhǔn)，以便獲得人、財、物等資源使計劃順利實施。

2.2.5 監(jiān)督項目計劃的實施

在項目計劃開展以后，組織需要開展對項目計劃實施情況的監(jiān)督，步驟包括：定期（例如：每3個月）評審正在進行的項目管理活動，落實目標(biāo)，對落實目標(biāo)情況進行評審，定期（例如：每半年一次）重新評估核心要素已達到的成熟度，改進并適時設(shè)定新的目標(biāo)。

2.2.6 對照ISO 50001：2018進行差距分析

因為成熟度模型只選擇了ISO 50001：2018的核心要素，因此，所有要素達到4級并不意味著組織的能源管理體系符合ISO 50001：2018的所有要求。進行差距分析，可以讓組織了解到還需要滿足除此以外的其他要求，特別是如果組織希望尋求第二方或第三方認證，則通常需要進行差距分析。

3 要素和等級的舉例說明

由于本文篇幅所限，以“能源評審”要素為例進行說明。ISO 50 0 05標(biāo)準(zhǔn)中“能源評審”要素的等級準(zhǔn)則見表1。該要素的內(nèi)容涉及GB/ T 23331-2020的6.3和6.6。

能源評審是能源策劃過程的一部分，由一系列活動組成。在表1能源評審核心要素的成熟度模型矩陣中，將能源評審的主要活動分為了“能源使用和能源消耗”“主要能源使用”“節(jié)能機會”“收集能源數(shù)據(jù)”和“文件化信息”5個主題，基本涵蓋了能源評審活動的主要內(nèi)容以及開展能源評審所依據(jù)的能源數(shù)據(jù)的收集要求。每個主題都分為4個等級，例如：“主要能源使用”的1級沒有給出準(zhǔn)則，意味著如果組織還沒有開始開展識別主要能源使用的工作，則處于1級狀態(tài)。2級的準(zhǔn)則是“識別主要能源使用”，意即，如果組織已經(jīng)識別出了主要能源使用，則其初始狀態(tài)為2級；或者，其初始狀態(tài)為1級，將目標(biāo)定為2級，則組織需要開展“識別主要能源使用”工作，在完成這項工作，識別出了主要能源使用，即達到了2級。以此類推，3級準(zhǔn)則除了“識別主要能源使用”，還需要“確定當(dāng)前每個主要能源使用的能源績效”，4級的準(zhǔn)則內(nèi)容進一步提升，除了“識別主要能源使用，確定當(dāng)前每個主要能源使用的能源績效”，還需要“針對每個主要能源使用，識別出對能源使用有直接或間接影響的工作人員”。4個等級的準(zhǔn)則內(nèi)容是系統(tǒng)的、有序漸進的。如果組織將“能源評審”要素目標(biāo)設(shè)置為3級，雖然組織不用先達到1級，然后達到2級再達到3級，但是表1中所有主題的1級、2級和3級的準(zhǔn)則都是組織要達到的要求。

由于組織設(shè)定目標(biāo)具有靈活性，因此成熟度模型及其矩陣中的單元并不能評價能源管理體系，也不能評價能源管理體系績效，僅旨在幫助組織在從各自的起點向所期望的能源管理體系成熟度發(fā)展過程中，不斷改進能源績效。

4 結(jié) 語

開展能源管理體系的建立、實施及認證工作，對于提升企業(yè)形象、強化和提高能源管理水平、降本增效、增強國際競爭力等方面都起到了積極的推動作用。由于GB/T 15587的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)與GB/T23331不相同，但是內(nèi)容已經(jīng)被GB/T 23331全部覆蓋，其作用逐漸被削弱。經(jīng)過評估，我國已經(jīng)立項修訂GB/T 15587并完成了等同轉(zhuǎn)化ISO 50005國際標(biāo)準(zhǔn)工作，已于2023年9月7日發(fā)布，2024年1月1日正式實施。這不僅是對我國現(xiàn)有能源管理體系系列標(biāo)準(zhǔn)的補充和完善，也將有助于我國眾多的中小型企業(yè)，采用靈活的分階段的方法更好地建立和實施能源管理體系，使其不斷改進能源績效并獲得能源和環(huán)境效益。