胡珀 魏錚

摘要：

在“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)的引導(dǎo)下，碳排放權(quán)交易已成為國家氣候治理的重要工具。2021年，全國碳排放權(quán)交易市場正式啟動上線，生態(tài)環(huán)境部先后發(fā)布一系列有關(guān)碳排放權(quán)交易的管理辦法和交易規(guī)則，但碳排放權(quán)交易活動中存在的和可能發(fā)生的交易風(fēng)險并未全部納入立法防控中。有關(guān)市場準(zhǔn)入、交易標(biāo)的、交易資金和回購交易引發(fā)的交易風(fēng)險缺少必要的立法防控措施，應(yīng)當(dāng)從適度提高市場準(zhǔn)入條件、加強(qiáng)交易標(biāo)的真實(shí)性監(jiān)管、實(shí)行交易資金來源審查和強(qiáng)化回購交易風(fēng)險防控等方面完善碳排放權(quán)交易的安全環(huán)境，保障全國碳排放權(quán)交易市場健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：

交易安全；碳排放權(quán)；“雙碳”目標(biāo)；風(fēng)險防控

中圖分類號：D912.6

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：ADOI：10.7535/j.issn.1671-1653.2024.02.007

Risk Prevention and Control of Carbon Emission Rights

Trading from the Perspective of Trading Security

HU Po， WEI Zheng

（School of Law，Lanzhou University，Lanzhou 730000，China）

Abstract：

Under the guidance of the carbon peaking and carbon neutrality goals， the carbon emission trading market has become an important tool for China's climate governance. In 2021， the national carbon emission trading market was officially launched on line， and the Ministry of Ecology and Environment has issued a series of management measures and trading rules on carbon emissions trading.However， the existing and potential trading risks in carbon emission trading activities have not all been included in the legislative defense and control. There is a lack of necessary legislative measures to prevent and control the risks arising from market access， trading targets， trading funds and repurchase transactions， and the security environment for carbon emissions trading should be further improved in terms of appropriately improving market access conditions， strengthening the supervision of the authenticity of trading targets， implementing the review of the source of trading funds， and reinforcing the prevention and control of risks arising from repurchase transactions， so as to safeguard the healthy development of the national carbon emissions trading market.

Keywords：

trading security； carbon emission right； [DK]"dual carbon" goals； risk prevention and control

一、引言

1997年12月，由149個國家和地區(qū)代表在日本東京召開的《聯(lián)合國氣候變化框架公約》締約方第三次會議上制定了《京都議定書》，首次以法律的形式限制溫室氣體排放。我國于1998年5月簽署并于2002年8月核準(zhǔn)該議定書?！毒┒甲h定書》是為了解決全球氣候變化問題而制定的一項(xiàng)國際協(xié)議，該協(xié)議提出的三種減排方式旨在減少溫室氣體的排放，碳排放權(quán)交易是其中之一。碳排放權(quán)是指在溫室氣體排放總量控制下，權(quán)利人在一定時間和空間內(nèi)排放一定單位溫室氣體的權(quán)利。權(quán)利人可以將碳排放權(quán)用于自身生產(chǎn)經(jīng)營活動，也可以將節(jié)約的、未使用的碳排放權(quán)在交易市場進(jìn)行交易以獲取盈利[1]（P504）。由此可見，碳排放權(quán)具有交換價值和可交易性。在碳排放權(quán)交易市場上，各交易主體根據(jù)自身實(shí)際需要，對于擁有碳排放權(quán)盈余的交易主體可以將碳排放權(quán)出售獲取經(jīng)濟(jì)效益 [2]（P157），對于碳排放量超標(biāo)、碳排放權(quán)配額與實(shí)際需求不匹配的交易主體，可以采取在碳排放權(quán)交易市場購買碳排放權(quán)的方式，推進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進(jìn)行。碳排放權(quán)交易的優(yōu)勢在于鼓勵國家和組織減少溫室氣體的排放，同時也促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新和清潔能源的發(fā)展。

從國內(nèi)發(fā)展情況來看，我國碳排放權(quán)交易起步較晚，2011年才開始碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。經(jīng)過十年的碳排放權(quán)交易實(shí)踐，2021年全國統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易市場正式啟動。碳排放權(quán)交易作為推動“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的政策工具，在環(huán)境氣候治理進(jìn)程中扮演著重要的角色。但是由于立法的相對滯后，在近幾年的碳排放權(quán)交易中仍然存在著一些潛在的風(fēng)險，如市場準(zhǔn)入條件偏低、交易標(biāo)的瑕疵、交易資金來源審查缺失等，立法對這些交易風(fēng)險的防控存在疏漏，導(dǎo)致交易的不確定性增多，嚴(yán)重影響到碳排放權(quán)交易安全。為保障我國碳排放權(quán)市場的交易安全，有必要從立法層面“查漏補(bǔ)缺”，將碳排放權(quán)交易中存在和可能發(fā)生的交易風(fēng)險納入立法防控中，這對于促進(jìn)碳排放權(quán)交易市場的健康發(fā)展具有重要意義。

二、交易安全視角下碳排放權(quán)交易風(fēng)險分析

碳排放權(quán)交易是一種以較低成本減少溫室氣體排放量的市場機(jī)制，有利于“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)的的實(shí)現(xiàn) [3]（P33）。為規(guī)范交易活動、防范交易風(fēng)險、創(chuàng)造安全的交易環(huán)境，生態(tài)環(huán)境部先后發(fā)布《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）》（以下分別簡稱為《管理辦法》《登記規(guī)則》《交易規(guī)則》《結(jié)算規(guī)則》），但從上述一個部門規(guī)章和三個規(guī)則（以下簡稱“一辦法和三規(guī)則”）的內(nèi)容來看，我國碳排放權(quán)交易活動中存在和可能發(fā)生的交易風(fēng)險并未全部納入立法防控中。

（一）交易安全的內(nèi)涵

關(guān)于交易安全的內(nèi)涵，法學(xué)界主要有三種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為交易安全是交易環(huán)境的安全狀態(tài)，是一種動態(tài)安全；第二種觀點(diǎn)認(rèn)為交易安全是在法律制度控制下的穩(wěn)定的安全狀態(tài)，并且對交易活動具有指引作用，法律制度的變化對已經(jīng)發(fā)生的交易活動不具有溯及既往效力；第三種觀點(diǎn)認(rèn)為交易安全是一種廣義的安全，包括交易市場安全、交易過程安全、交易中人身和財產(chǎn)的安全。上述三種觀點(diǎn)從不同角度闡釋了交易安全的內(nèi)涵，均有可取之處。筆者認(rèn)為第二種觀點(diǎn)更能體現(xiàn)碳排放權(quán)交易活動對交易環(huán)境的客觀需求。首先，交易安全是交易行為能夠產(chǎn)生合法效力，并受到法律保護(hù)的一種狀態(tài)。在這一狀態(tài)下，交易主體完成交換行為，達(dá)成交易的預(yù)期結(jié)果，同時在整個交易過程或持續(xù)狀態(tài)中沒有違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定和當(dāng)事人之間的約定 [4]（P167）。其次，交易安全包括交易過程和交易結(jié)果的安全。交易行為是交易主體依據(jù)意思自治為實(shí)現(xiàn)交易目的而實(shí)施的行為，交易結(jié)果是交易行為所追求的目的和結(jié)果。交易安全首先要求交易主體出于自愿且意思表示一致，同時要求交易的行為和結(jié)果沒有違反法律法規(guī)的規(guī)定，受到法律法規(guī)的保護(hù) [5]（P57）。再次，交易安全兼具靜態(tài)安全與動態(tài)安全。靜態(tài)安全主要是指交易主體的適格，即交易主體應(yīng)當(dāng)具備從事交易活動的權(quán)利能力和行為能力，并且有權(quán)處分交易標(biāo)的。動態(tài)安全是指導(dǎo)致新的靜態(tài)利益關(guān)系形成的流轉(zhuǎn)過程及其有效性 [6]（P66）。由此可見，交易是否安全關(guān)系到交易行為是否能夠達(dá)到預(yù)期的目的，關(guān)系到市場經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)、國家利益和安全。法律應(yīng)當(dāng)事先對交易作出指引和預(yù)測，并基于各類交易的特性預(yù)先作出防控措施，以提高交易環(huán)境的安全度。

（二）交易安全與碳排放權(quán)交易風(fēng)險

在碳排放權(quán)交易市場中，交易過程和交易結(jié)果都面臨著各類風(fēng)險，靜態(tài)安全與動態(tài)安全都需要妥善管控，才能有效確保交易安全。如果法律對碳排放權(quán)交易風(fēng)險的防控不到位或有缺失，將會對碳排放權(quán)交易市場的靜態(tài)安全和動態(tài)安全造成一定的危害，不利于市場的長期健康發(fā)展。這些危害主要體現(xiàn)在以下兩個方面。第一，在靜態(tài)安全方面，由于市場準(zhǔn)入條件設(shè)置不完善，一些信用較低的交易主體進(jìn)入市場將會引發(fā)交易主體信用風(fēng)險，導(dǎo)致整個碳排放權(quán)交易市場的信用水平降低，一些潛在的交易主體將會拒絕進(jìn)入市場，市場的交易主體和交易量會逐漸減少和降低，碳排放權(quán)交易機(jī)制將無法正常發(fā)揮作用，不利于“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。第二，在動態(tài)安全方面，由于立法對交易標(biāo)的、交易資金、回購交易的審查條件缺失，碳排放權(quán)交易市場中可能會存在交易標(biāo)的虛假或瑕疵、交易資金不具有真實(shí)性和合法性、回購交易落空等現(xiàn)象，導(dǎo)致市場的流通性遭受破壞，碳排放權(quán)交易機(jī)制無法實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的功能。那么法律如何事先對碳排放權(quán)交易作出指引、預(yù)測和風(fēng)險防控措施呢？這需要立法者充分掌握碳排放權(quán)交易中的各類風(fēng)險，在今后的立法中做到有的放矢。結(jié)合七省市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作①和“一辦法和三規(guī)則”的規(guī)定，本文將從以下方面分析碳排放權(quán)交易風(fēng)險。

1.市場準(zhǔn)入風(fēng)險

市場準(zhǔn)入是國家和政府準(zhǔn)許交易主體進(jìn)入市場，從事交易活動的條件和程序的各種制度的總稱。我國碳排放權(quán)交易市場實(shí)行交易主體準(zhǔn)入制度，

交易主體包括重點(diǎn)排放單位、符合規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個人，經(jīng)登記的交易主體方能進(jìn)入碳排放權(quán)交易市場進(jìn)行交易。

根據(jù)《登記規(guī)則》第四條的規(guī)定，重點(diǎn)排放單位、符合規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個人是全國碳排放權(quán)交易主體。但《管理辦法》中的市場準(zhǔn)入條件僅涉及重點(diǎn)排放單位，對于“符合規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個人”缺少明確的市場準(zhǔn)入條件。②2013年，七省市試點(diǎn)地區(qū)根據(jù)國家發(fā)展和改革委員會的要求自主開展碳排放權(quán)交易③，按照各試點(diǎn)地區(qū)制定的碳排放權(quán)交易管理辦法④，除重點(diǎn)排放單位是交易主體外，一些符合條件的企業(yè)也可以成為交易主體，個人在部分試點(diǎn)地區(qū)也可以參與碳排放權(quán)交易，這與《管理辦法》的規(guī)定存在一定的出入。部分試點(diǎn)地區(qū)已參加交易的機(jī)構(gòu)和個人能否直接進(jìn)入全國碳排放權(quán)市場，以及“符合規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個人”的市場準(zhǔn)入條件有待于今后的立法予以補(bǔ)充規(guī)定。

基于“一辦法和三規(guī)則”的規(guī)定，我國碳排放權(quán)交易市場準(zhǔn)入條件設(shè)置偏低，可能引發(fā)交易主體信用風(fēng)險。市場準(zhǔn)入條件的設(shè)置以保障善意當(dāng)事人利益、交易效率及交易秩序?yàn)槟康?，是交易風(fēng)險防控的主要措施，其意義在于維護(hù)交易安全?！豆芾磙k法》僅從行業(yè)和二氧化碳年度排放當(dāng)量兩個方面設(shè)置了市場準(zhǔn)入條件，欠缺維護(hù)交易安全方面的準(zhǔn)入條件，無法形成有效的交易風(fēng)險防控。第一，欠缺審查交易主體履約能力的規(guī)定。例如，廣州某微碳公司（以下簡稱廣州公司）與東莞某電力公司（以下簡稱東莞公司）在2018年簽訂碳排放配額轉(zhuǎn)讓合同，廣州公司為賣方，東莞公司為買方，約定轉(zhuǎn)讓碳排放配額23萬余噸。合同履行期間，廣州公司通過廣州碳交易中心將23萬余噸碳排放配額劃轉(zhuǎn)給東莞公司，但東莞公司未按合同約定支付轉(zhuǎn)讓價款378萬余元，后東莞公司進(jìn)入破產(chǎn)清算程序。廣州公司向人民法院提起訴訟，請求判令廣州碳交易中心賠償應(yīng)支付款項(xiàng)。⑤該案涉及東莞公司進(jìn)入碳排放權(quán)交易市場時是否具備履約能力，但現(xiàn)行市場準(zhǔn)入條件對交易主體履約能力未予規(guī)定。第二，欠缺審查交易主體是否涉及重大不利訴訟的規(guī)定。例如，某甲符合行業(yè)和二氧化碳年度排放當(dāng)量市場準(zhǔn)入條件，進(jìn)入市場購買某乙的20萬噸二氧化碳排放量，每噸二氧化碳排放量的價格為50元人民幣，交易總額為1 000萬元人民幣。在碳排放權(quán)交易前，某甲為民事訴訟的被執(zhí)行人，執(zhí)行標(biāo)的金額2 000萬元人民幣。碳排放權(quán)交易當(dāng)日完成清算后，在甲乙雙方根據(jù)清算結(jié)果即將進(jìn)行碳排放配額和資金交收前，人民法院凍結(jié)甲方結(jié)算賬戶中的交易資金，致使碳排放配額和資金無法交收，某乙既無法收取交易資金，亦無法再次出售碳排放配額。該案涉及某甲進(jìn)入碳排放權(quán)交易市場時是否存在影響交易安全的重大不利訴訟，現(xiàn)行市場準(zhǔn)入條件對此亦未規(guī)定。

2.交易標(biāo)的風(fēng)險

七省市試點(diǎn)地區(qū)碳排放權(quán)交易市場的交易標(biāo)的分為兩大類：碳排放配額和核證自愿減排量。根據(jù)《交易規(guī)則》第五條的規(guī)定⑥，碳排放配額是目前全國碳排放權(quán)交易市場的主要標(biāo)的，是由政府分配給重點(diǎn)排放單位在指定期限內(nèi)的碳排放額度，重點(diǎn)排放單位每年應(yīng)向省級生態(tài)環(huán)境主管部門提交不少于其上年度經(jīng)確認(rèn)排放量的排放配額，履行上年度的碳排放配額清繳義務(wù)。碳排放配額清繳是重點(diǎn)排放單位的法定義務(wù)，現(xiàn)實(shí)中政府分配給重點(diǎn)排放單位的碳排放配額往往與實(shí)際碳排放量不匹配，因此存在碳排放配額交易的市場需求。

碳排放配額具有財產(chǎn)屬性，是碳排放權(quán)交易市場的交易產(chǎn)品，可以作為商品在市場上進(jìn)行交換，持有人可以通過碳排放配額交易獲取相應(yīng)的資金收益。在全國碳排放權(quán)交易市場中，碳排放配額交易是重點(diǎn)排放單位為了履行碳排放配額清繳義務(wù)而發(fā)生的一種交易，大多數(shù)交易的目的是履行碳排放配額清繳義務(wù)，只有少量交易是為了追求交易差價。根據(jù)《結(jié)算規(guī)則》第八條的規(guī)定⑦，碳排放配額交易遵循貨銀對付原則，實(shí)行當(dāng)日清算、當(dāng)日交收的交易規(guī)則。另根據(jù)《管理辦法》第二十八條的規(guī)定⑧，重點(diǎn)排放單位在完成當(dāng)日清算、當(dāng)日交收的情況下，有可能及時向分配配額的省級生態(tài)環(huán)境主管部門清繳上年度的碳排放配額。從上述兩個規(guī)定可以看出，碳排放配額交易與一般商品交易有不同之處。一般商品交易中，交易主體可因交易瑕疵主張撤銷交易或交易無效，在交易標(biāo)的存在的情況下，交易主體可請求返回原物或恢復(fù)原狀，恢復(fù)至交易前狀態(tài)，具有“交易可逆”性。而碳排放配額交易的“交易不可逆”性⑨隱含著下列風(fēng)險。第一，買方買入碳排放配額向生態(tài)環(huán)境主管部門清繳配額后，發(fā)現(xiàn)賣方存在碳排放數(shù)據(jù)造假行為，導(dǎo)致碳排放配額交易合同無效且已清繳配額消滅，無法依據(jù)《民法典》請求賣方返還交易價款，只能請求賣方賠償損失，在賣方無力賠償?shù)那闆r下，買方利益受損。第二，賣方通過碳排放數(shù)據(jù)造假獲取碳排放配額，將碳排放配額出賣后獲得利益，因該利益為非法利益而予以收繳，亦不能返還買方，買方利益受損。第三，買方買入碳排放配額向生態(tài)環(huán)境主管部門清繳配額后，生態(tài)環(huán)境主管部門認(rèn)定買方已履行法定清繳義務(wù)，但事后發(fā)現(xiàn)該配額具有違法性，生態(tài)環(huán)境主管部門認(rèn)定買方履行法定清繳義務(wù)的行為無效。

因“交易不可逆”性引發(fā)的風(fēng)險實(shí)質(zhì)上是交易標(biāo)的的真實(shí)性風(fēng)險，在實(shí)踐中是客觀存在的。若交易相對方存在碳排放數(shù)據(jù)造假的行為，則可能會嚴(yán)重影響交易的順利進(jìn)行。⑩2022年，生態(tài)環(huán)境部披露了中碳能投科技（北京）有限公司篡改偽造檢測報告和授意指導(dǎo)制作虛假煤樣等典型案例。中碳能投科技（北京）有限公司被生態(tài)環(huán)境部作為負(fù)面案例主要涉及三大交易問題：篡改、偽造檢測報告，授意指導(dǎo)制作虛假煤樣，碳排放報告內(nèi)容失真。如果碳排放報告真實(shí)性監(jiān)管缺失，不審核重要原始數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，則可能導(dǎo)致碳排放配額賣方獲取非法利益，買方法定清繳義務(wù)履行的認(rèn)定受阻 [7]（P68）。因此，加強(qiáng)交易標(biāo)的的真實(shí)性監(jiān)管對于維護(hù)全國碳排放權(quán)交易市場安全、保障交易雙方權(quán)益具有重要作用。

3.交易資金風(fēng)險

資金是確保碳排放權(quán)交易安全和穩(wěn)定的重要因素。全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)通過對資金來源、交易成交確認(rèn)、資金劃撥、資金結(jié)算、資金清算、資金歸集和資金支付等環(huán)節(jié)的規(guī)范，保證交易的順利進(jìn)行，并確保交易各方的資金安全。在這個過程中，交易各方必須遵守一系列的規(guī)則和程序，以確保交易的安全性和透明度。由此可見，資金在各交易環(huán)節(jié)的安全狀態(tài)直接關(guān)系到整個交易過程的安全，特別是資金來源的安全性直接決定了后續(xù)交易的合法性和有效性。

2017年，法國破獲一起重大碳排放權(quán)交易詐騙案。該案犯罪嫌疑人克里斯蒂安·馬爾格安尼利用歐盟碳排放權(quán)交易體系的資金來源合法性審查漏洞，通過設(shè)立多家影子公司以碳排放權(quán)交易方式進(jìn)行稅金欺詐和洗錢活動，致使法國政府損失16億歐元，嚴(yán)重破壞了歐盟碳排放權(quán)交易秩序，造成歐盟碳排放權(quán)交易體系的安全性和公信力大大降低。該案發(fā)生后，一些國家已經(jīng)針對碳排放權(quán)交易中資金來源合法性審查作出了明確規(guī)定，以降低交易資金風(fēng)險[8]（P57）。例如，2011年11月，澳大利亞修訂《反洗錢法》，要求碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)嚴(yán)格審查進(jìn)入交易市場的資金來源及其真實(shí)性和合法性，對涉及交易的可疑資金及時上報監(jiān)管機(jī)構(gòu) [8]（P58）。

我國現(xiàn)行立法關(guān)于碳排放權(quán)交易資金安全性的規(guī)定較少?！耙晦k法和三規(guī)則”中只有《結(jié)算規(guī)則》第五條涉及交易資金的規(guī)定B11，其明確了碳排放權(quán)交易必須通過商業(yè)銀行和資金專用賬戶進(jìn)行交易結(jié)算，但不涉及交易資金來源真實(shí)性和合法性審查的內(nèi)容，無法保障后續(xù)交易過程的安全性，需要立法進(jìn)一步對交易資金安全隱患進(jìn)行防控。

4.回購交易風(fēng)險

回購交易，是指碳排放配額的賣方（正回購方）與碳排放配額買方（逆回購方）簽訂回購交易協(xié)議，約定在特定的期限內(nèi)由正回購方以約定價格從逆回購方購回總量相等的碳排放配額的交易。其中，正回購方與逆回購方簽訂回購交易協(xié)議，約定出賣的碳排放配額數(shù)量、回購時間和回購價格等事項(xiàng)；在協(xié)議有效期內(nèi)，逆回購方可以自行處置碳排放配額。交易雙方簽訂回購交易協(xié)議后，將回購交易協(xié)議交碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)核對，啟動回購交易，在最后一個回購日按照協(xié)議約定完成碳排放配額和資金結(jié)算。

回購交易的本質(zhì)是一種以碳排放配額為交易標(biāo)的的企業(yè)短期融資活動。對重點(diǎn)排放單位和擁有碳信用的機(jī)構(gòu)（正回購方）而言，賣出并回購碳排放配額獲得短期資金融通，可有效提高碳資產(chǎn)利用效率，是重點(diǎn)排放單位盤活存量碳資產(chǎn)的重要方式之一?；刭徑灰讓儆谔寂欧艡?quán)交易機(jī)構(gòu)的場內(nèi)業(yè)務(wù)，具有期限靈活、流程便捷等特點(diǎn)，以及幫助企業(yè)拓寬低碳融資渠道、降低資金成本、提高資金利用率等優(yōu)勢。2014年，中信證券股份有限公司與北京華遠(yuǎn)意通熱力科技股份有限公司在北京環(huán)境交易所實(shí)施了國內(nèi)首例碳排放配額回購交易 [9] 。2016年，深能源控股的媽灣電力有限公司和British Petroleum（英國石油）在深圳排放權(quán)交易所的協(xié)助下，完成國內(nèi)首單跨境碳排放配額回購交易業(yè)務(wù) [10] 。2021年以來，隨著全國碳排放權(quán)交易市場的正式運(yùn)行，以碳排放配額為基礎(chǔ)標(biāo)的的融資活動由探索性嘗試日漸發(fā)展成規(guī)模性交易，各金融機(jī)構(gòu)也正在加速碳排放配額融資產(chǎn)品的創(chuàng)新和實(shí)踐。最高人民法院于2021年10月28日發(fā)布了《關(guān)于新時代加強(qiáng)和創(chuàng)新環(huán)境資源審判工作為建設(shè)人與自然和諧共生的現(xiàn)代化提供司法服務(wù)和保障的意見》，該意見明確了支持運(yùn)用金融工具助力“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)，構(gòu)建和促進(jìn)綠色金融市場健康發(fā)展的思想。在碳排放權(quán)交易市場中，除已經(jīng)成規(guī)模落地的碳排放配額質(zhì)押融資業(yè)務(wù)外，綠色金融領(lǐng)域的碳排放配額回購交易在實(shí)踐中日益普遍。國內(nèi)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)專門針對碳排放配額回購交易活動做出了相應(yīng)的規(guī)定，如《上海碳市場回購交易業(yè)務(wù)規(guī)則》《湖北碳排放權(quán)交易中心碳排放配額回購交易業(yè)務(wù)細(xì)則》等。相較于我國地方性碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)而言，全國碳排放權(quán)交易市場的“一辦法和三規(guī)則”對日益增長的碳排放配額回購交易未做相應(yīng)規(guī)定，而碳排放配額回購交易風(fēng)險對交易安全的影響卻始終存在。回購交易風(fēng)險主要包括以下幾個方面。第一，回購交易落空風(fēng)險。實(shí)踐中，買賣雙方在回購協(xié)議中通常會約定“在協(xié)議有效期內(nèi)，買方可以自行處置碳排放配額”，但根據(jù)回購交易的性質(zhì)，該類交易屬于讓與擔(dān)保性質(zhì)，買方可以自行處置碳排放配額可能會造成擔(dān)保標(biāo)的物（碳排放配額）價值減損，弱化了債權(quán)實(shí)現(xiàn)的擔(dān)保功能，這就需要交易機(jī)構(gòu)對回購協(xié)議進(jìn)行事前的審查，防范回購交易的落空。第二，回購前碳排放配額交易價格波動風(fēng)險。碳排放配額交易價格會因市場供求關(guān)系產(chǎn)生較大的波動，即使雙方在回購協(xié)議中約定了回購價格，但當(dāng)碳排放配額價格大幅下跌后會導(dǎo)致?lián)鶛?quán)（買方債權(quán)）實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險，這就需要交易機(jī)構(gòu)在碳排放配額價格下跌至擔(dān)保債權(quán)價值時做強(qiáng)制平倉處理，防范價格波動風(fēng)險給債權(quán)人造成損失。第三，回購協(xié)議生效后碳排放配額變更登記風(fēng)險。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民法典〉有關(guān)擔(dān)保制度的解釋》第六十八條關(guān)于“財產(chǎn)權(quán)利變動公示”的規(guī)定，回購交易中碳排放配額變更登記是認(rèn)定碳排放權(quán)讓與擔(dān)保的成立要件，只有已完成碳排放配額變更登記的公示后，賣方不履行到期債務(wù)，買方才能就讓與擔(dān)保的碳排放配額優(yōu)先受償，在外觀上實(shí)現(xiàn)碳排放配額變更登記是買方取得優(yōu)先受償權(quán)的關(guān)鍵，也是回購交易的必要條件。因此，在回購交易中，需要加強(qiáng)交易機(jī)構(gòu)對買賣雙方碳排放配額變更登記的監(jiān)管，以確保將來的回購交易能夠?qū)崿F(xiàn)。

三、交易安全視角下碳排放權(quán)交易風(fēng)險防控建議

維護(hù)交易安全是所有交易立法中的一個核心觀念，其貫穿于交易發(fā)生、變更和實(shí)現(xiàn)的全過程。碳排放權(quán)交易立法中的維護(hù)交易安全，是指立法通過保護(hù)碳排放權(quán)交易方利益和保護(hù)善意第三人利益，創(chuàng)造低風(fēng)險的交易環(huán)境，盡可能排除影響交易安全的各種因素，使交易方承擔(dān)更少的交易風(fēng)險，合法、穩(wěn)定、確定地實(shí)現(xiàn)可期待利益。

近年來，我國企業(yè)信用信息公示法律制度在建立健全社會信用體系、優(yōu)化營商環(huán)境中起到了重要的作用，同時為碳排放權(quán)交易方提供了一定的企業(yè)信用信息，有效維護(hù)了交易安全。但是碳排放權(quán)交易市場并非自發(fā)形成，具有很強(qiáng)的立法和政策引導(dǎo)性，而且關(guān)系到國家“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，對交易風(fēng)險的防控措施應(yīng)當(dāng)比一般市場的更為嚴(yán)厲 [11]（P6）。從整體上來看，碳排放權(quán)交易市場是一個涉及環(huán)保、能源、金融活動的綜合體，市場的政策性強(qiáng)于一般市場，交易的風(fēng)險性大于一般市場，傳統(tǒng)的商事交易規(guī)則無法與碳排放權(quán)交易完美適配，特別是在市場準(zhǔn)入條件、交易標(biāo)的、交易資金、回購交易等方面與傳統(tǒng)的商事交易規(guī)則有著較大差異。當(dāng)前碳排放權(quán)交易的“一辦法和三規(guī)則”存在原則性規(guī)定較多、對交易風(fēng)險防控的有效性不足等問題，導(dǎo)致市場交易的不確定性增多，不利于碳排放權(quán)交易市場的長期健康發(fā)展。鑒于此，本文從市場準(zhǔn)入條件、交易標(biāo)的、交易資金、回購交易四個方面提出如下建議。

（一）適度提高市場準(zhǔn)入條件

根據(jù)“一辦法和三規(guī)則”的規(guī)定，現(xiàn)行碳排放權(quán)交易市場準(zhǔn)入條件僅能滿足一般市場的需求，在交易主體的履約能力、是否涉及重大不利訴訟、信用不良記錄等方面存在疏漏，容易引發(fā)交易主體信用風(fēng)險。

1.增加交易主體履約能力審查的規(guī)定

履約能力是指履行碳排放權(quán)交易的實(shí)際能力，包括支付能力和生產(chǎn)能力。支付能力主要由交易主體的注冊資本或資產(chǎn)狀況決定，當(dāng)交易主體的注冊資本為實(shí)繳資本或資產(chǎn)負(fù)債率較低，則支付能力較強(qiáng)，有利于碳排放權(quán)買方交易的實(shí)現(xiàn)。

生產(chǎn)能力主要由交易主體的生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)水平等因素決定。當(dāng)交易主體的核證自愿減排量產(chǎn)出穩(wěn)定，碳減排技術(shù)水平先進(jìn)，則交易主體的生產(chǎn)能力較強(qiáng)，有利于碳排放權(quán)賣方交易的實(shí)現(xiàn)。

現(xiàn)行碳排放權(quán)交易市場準(zhǔn)入條件中并不涉及交易主體履約能力審查的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在《管理辦法》第二章“溫室氣體重點(diǎn)排放單位”的修訂中增加支付能力和生產(chǎn)能力審查的規(guī)定，重點(diǎn)對交易主體的注冊資本、資產(chǎn)負(fù)債率、生產(chǎn)能力與生產(chǎn)規(guī)模匹配度、碳減排技術(shù)水平與核證自愿減排量的產(chǎn)出做量化規(guī)定。

2.增加市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度

市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度是指碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)以清單方式明確列出在中華人民共和國境內(nèi)禁止和限制一定范圍交易主體進(jìn)入碳排放權(quán)交易市場的制度安排。市場準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的各類交易主體皆可依法平等進(jìn)入。市場準(zhǔn)入負(fù)面清單管理制度代表了與國際最高標(biāo)準(zhǔn)的“法治化營商環(huán)境”接軌的碳排放權(quán)交易市場管理制度建設(shè)要求，從制度上既保障了各類交易主體的充分自由競爭，又可以將一些影響交易安全的因素在發(fā)生碳排放權(quán)交易之前排除在市場之外，提高碳排放權(quán)交易市場的安全度?；诮灰装踩暯?，碳排放權(quán)交易的市場準(zhǔn)入負(fù)面清單至少應(yīng)包括以下內(nèi)容。第一，限制涉及重大不利訴訟的交易主體的交易數(shù)量或在重大不利訴訟結(jié)束前禁止該交易主體發(fā)生交易。《交易規(guī)則》第二章“交易”的修訂可借鑒我國資本市場的相關(guān)規(guī)定確立重大不利訴訟的標(biāo)準(zhǔn)，例如“對于發(fā)生的訴訟涉及金額占交易主體最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上，絕對金額超過一千萬，且被人民法院采取財產(chǎn)保全措施的”，可認(rèn)定為重大不利訴訟。第二，禁止有信用不良記錄且未消除的交易主體進(jìn)入市場。信用不良記錄是指交易主體的信用由于貸款逾期、透支逾期、為第三方做擔(dān)保、被他人冒用身份證等原因造成的信用污點(diǎn)。在信用不良記錄消除前，交易主體是潛在的影響交易安全的因素之一，應(yīng)當(dāng)排除在碳排放權(quán)交易市場之外。《登記規(guī)則》第二章“賬戶管理”中可增加相應(yīng)規(guī)定，如“登記主體具有信用不良記錄且未消除前，注冊登記機(jī)構(gòu)不得為該主體開立登記賬戶”。

（二）加強(qiáng)交易標(biāo)的真實(shí)性監(jiān)管

碳排放權(quán)交易市場的標(biāo)的主要是碳排放配額，具有“交易不可逆”性，交易標(biāo)的的真實(shí)性直接關(guān)系到整個交易流程的安全性。為保證交易標(biāo)的的真實(shí)性，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)交易標(biāo)的真實(shí)性監(jiān)管，具體可從以下幾個方面加強(qiáng)。第一，在《管理辦法》第六章“監(jiān)督管理”中補(bǔ)充規(guī)定“交易標(biāo)的真實(shí)性監(jiān)管”內(nèi)容，明確監(jiān)管主體對交易標(biāo)的真實(shí)性的審查義務(wù)，制定碳排放數(shù)據(jù)的監(jiān)測、報告、核查流程中的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)對碳排放主體與第三方核查機(jī)構(gòu)行為的同步監(jiān)管[12]（P58）。第二，建立全國統(tǒng)一的碳排放數(shù)據(jù)核查服務(wù)市場，設(shè)定碳排放數(shù)據(jù)核查機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入條件，對符合條件的機(jī)構(gòu)授予核查資質(zhì)[13]（P68）。在《管理辦法》第六章“監(jiān)督管理”中增加“碳排放數(shù)據(jù)核查機(jī)構(gòu)”的規(guī)定，如“碳排放權(quán)交易市場采取公開招標(biāo)或者定期輪崗的方式選任碳排放數(shù)據(jù)核查機(jī)構(gòu)，建立碳排放數(shù)據(jù)核查機(jī)構(gòu)的行業(yè)自律組織”。

（三）實(shí)行交易資金來源審查

交易資金來源審查，是指按照“穿透原則”對進(jìn)入碳排放權(quán)交易市場的資金來源進(jìn)行審查，確保交易主體的資金來源合法合規(guī)。交易資金包括交易主體在市場監(jiān)督管理部門登記的注冊資本中的資金，還包括交易主體注冊資本范圍外的其他資金。一般情況下，交易資金的合法性確認(rèn)采用法律推定方式，即推定資金的占有主體合法享有資金的所有權(quán)或使用權(quán)，除非有其他證據(jù)證明占有主體不享有該資金的所有權(quán)或使用權(quán)。這種推定方式無法充分證明碳排放權(quán)交易市場的資金占有主體享有資金的所有權(quán)或使用權(quán)，給后續(xù)的交易活動帶來潛在風(fēng)險。為保障碳排放權(quán)交易安全，《交易規(guī)則》第五章“監(jiān)督管理”應(yīng)當(dāng)從以下方面增加交易資金來源審查的規(guī)定。第一，資金來源真實(shí)性審查。碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)對交易主體提供的資金來源相關(guān)資料進(jìn)行審查，審查范圍包括資金流向、銀行流水等，確認(rèn)交易資金來源的真實(shí)性。第二，資金來源合法性審查。碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)對用以證明資金來源合法性的合同、交易憑證和企業(yè)財務(wù)報表進(jìn)行審查，審查合同、交易憑證和企業(yè)財務(wù)報表與資金合法性之間的關(guān)聯(lián)性 [14]（P95）。第三，出具交易資金合法性和真實(shí)性的審計意見和法律意見。由第三方審計機(jī)構(gòu)對交易主體的資金來源進(jìn)行審計，出具專門的審計意見；由律師事務(wù)所對交易主體的資金來源進(jìn)行法律審查和評估，并出具法律意見書；對涉及交易的可疑資金禁止入場參與碳排放權(quán)交易。

（四）強(qiáng)化回購交易風(fēng)險防控

回購交易屬于利用碳資產(chǎn)融資的一種創(chuàng)新交易方式，涉及碳排放權(quán)交易市場和金融市場兩個領(lǐng)域。受回購期、碳排放配額交易價格波動和變更登記等風(fēng)險因素影響，容易出現(xiàn)回購交易落空風(fēng)險?！耙晦k法和三規(guī)則”僅對常規(guī)性的碳排放配額交易做了基本規(guī)定，對處于增長趨勢的回購交易欠缺必要的風(fēng)險防控措施。為保障碳排放配額回購交易市場安全，《交易規(guī)則》第三章“風(fēng)險管理”應(yīng)當(dāng)從以下幾方面強(qiáng)化回購交易風(fēng)險防控措施。第一，增加碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)對回購協(xié)議進(jìn)行事前審查的強(qiáng)制性規(guī)定。買賣雙方在開展回購交易前，應(yīng)當(dāng)將回購協(xié)議提交交易機(jī)構(gòu)審查，經(jīng)審查通過后，買賣雙方方可開展回購交易。交易機(jī)構(gòu)重點(diǎn)審查回購協(xié)議中是否有“在協(xié)議有效期內(nèi)，買方可以自行處置碳排放配額”的約定，買賣雙方如有此類約定，交易機(jī)構(gòu)將審查不予通過該協(xié)議，買賣雙方亦無法開展回購交易，防止回購交易落空風(fēng)險。第二，增加強(qiáng)制平倉措施。我國碳排放權(quán)交易市場尚處于發(fā)展初期，在交易價格波動方面的應(yīng)對措施不足。當(dāng)碳排放配額價格大幅下跌至擔(dān)保債權(quán)（買方債權(quán)）價值時，勢必會引發(fā)擔(dān)保債權(quán)（買方債權(quán)）實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險，若出現(xiàn)此類風(fēng)險，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取強(qiáng)制平倉措施，以保障碳排放配額擔(dān)保債權(quán)（買方債權(quán)）的實(shí)現(xiàn)。第三，設(shè)定碳排放配額變更登記期限，加強(qiáng)交易機(jī)構(gòu)對買賣雙方變更登記的監(jiān)管?；刭徑灰字校绻I賣雙方中任何一方在回購協(xié)議生效后不積極配合對方辦理變更登記，將導(dǎo)致碳排放權(quán)讓與擔(dān)保無法成立，直接造成擔(dān)保債權(quán)（買方債權(quán)）的實(shí)現(xiàn)風(fēng)險。交易機(jī)構(gòu)在審查回購協(xié)議后，確認(rèn)買賣雙方可開展回購交易時，應(yīng)當(dāng)督促買賣雙方在法定期限內(nèi)辦理碳排放配額變更登記；法定期限屆滿后仍未辦理變更登記的，交易機(jī)構(gòu)有權(quán)中止該筆交易，以防止碳排放配額讓與擔(dān)保設(shè)定失敗的風(fēng)險。

四、結(jié)語

碳排放權(quán)交易市場是國家氣候治理的重要工具，碳減排已成為全世界的重要戰(zhàn)略目標(biāo)。黨的二十大報告中再次強(qiáng)調(diào)了推進(jìn)“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要意義，并對健全碳排放權(quán)交易市場做了整體部署。七省市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)的實(shí)踐為全國碳排放權(quán)交易市場的建設(shè)積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了諸多新生的交易風(fēng)險。碳排放權(quán)交易作為一種新型的交易形式，通過立法不斷完善交易風(fēng)險防控措施，構(gòu)建完整的交易體系，為碳排放權(quán)交易的順利進(jìn)行提供必要的安全保障，把碳排放權(quán)交易市場風(fēng)險控制在最低程度，保障市場的良好運(yùn)行，維護(hù)市場交易安全，從而真正實(shí)現(xiàn)低成本減排的市場機(jī)制功效。

注釋：

①為了履行《京都議定書》的減排義務(wù)，國家發(fā)展和改革委員會于2011年10月29日同意北京、上海、廣東、深圳、天津、重慶、湖北等七省市開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作。截至2022年12月31日，七省市試點(diǎn)地區(qū)的碳排放配額累計線上成交量達(dá)3.98億噸，累計線上成交額達(dá)106.40億元。

②《管理辦法》第八條規(guī)定，溫室氣體排放單位符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)列入溫室氣體重點(diǎn)排放單位名錄：（一）屬于全國碳排放權(quán)交易市場覆蓋行業(yè)；（二）年度溫室氣體排放量達(dá)到2.6萬噸二氧化碳當(dāng)量。該條主要從行業(yè)和二氧化碳年度排放當(dāng)量規(guī)定了重點(diǎn)排放單位的市場準(zhǔn)入條件，立法意圖是將重點(diǎn)行業(yè)的高排放單位納入交易主體，并未涉及“符合規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個人”的市場準(zhǔn)入條件。

③2011年10月，國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》（發(fā)改辦氣候〔2011〕2601號），同意北京、上海、廣東、深圳、天津、重慶、湖北等七省市開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作。

④七省市試點(diǎn)地區(qū)的碳排放權(quán)交易管理辦法主要有：《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法》（2022年）、《上海市碳排放管理試行辦法》（2013年）、《廣東省碳排放管理試行辦法》（2020年）、《天津市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》（2020年）、《深圳市碳排放權(quán)交易管理辦法》（2022年）、《重慶市碳排放權(quán)交易管理辦法》（2023年）、《湖北省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法》（2017年）。

⑤2023年2月17日，最高人民法院召開新聞發(fā)布會，發(fā)布《最高人民法院關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念 為積極穩(wěn)妥推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和提供司法服務(wù)的意見》暨司法積極穩(wěn)妥推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和典型案例，共11個典型案例。本文引用的案例為最高人民法院發(fā)布的典型案例之五：廣州某低碳科技公司訴廣州某交易中心等合同糾紛案。

⑥《交易規(guī)則》第五條規(guī)定：“全國碳排放權(quán)交易市場的交易產(chǎn)品為碳排放配額，生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定適時增加其他交易產(chǎn)品”。

⑦《結(jié)算規(guī)則》第八條規(guī)定：“當(dāng)日完成清算后，注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將結(jié)果反饋給交易機(jī)構(gòu)。經(jīng)雙方確認(rèn)無誤后，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)清算結(jié)果完成碳排放配額和資金的交收。”

⑧《管理辦法》第二十八條規(guī)定：“重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)在生態(tài)環(huán)境部規(guī)定的時限內(nèi)，向分配配額的省級生態(tài)環(huán)境主管部門清繳上年度的碳排放配額。清繳量應(yīng)當(dāng)大于等于省級生態(tài)環(huán)境主管部門核查結(jié)果確認(rèn)的該單位上年度溫室氣體實(shí)際排放量?！?/p>

⑨“交易不可逆”性，是指在碳排放配額交易中，當(dāng)交易完成后，交易主體因向生態(tài)環(huán)境主管部門清繳配額而導(dǎo)致交易標(biāo)的的即時消滅，不可能發(fā)生因交易瑕疵而返回原物或恢復(fù)原狀。

⑩2021年10月23日，生態(tài)環(huán)境部辦公廳發(fā)布的《關(guān)于做好全國碳排放權(quán)交易市場數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)督管理相關(guān)工作的通知》指出：“企業(yè)碳排放數(shù)據(jù)質(zhì)量是全國碳排放管理以及碳市場健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)，是維護(hù)市場信用信心和國家政策公信力的底線和生命線，近期個別企業(yè)和單位碳排放數(shù)據(jù)弄虛作假事例必須引起高度重視。”

B11《結(jié)算規(guī)則》第五條規(guī)定：“注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，并在結(jié)算銀行開立交易結(jié)算資金專用賬戶，用于存放各交易主體的交易資金和相關(guān)款項(xiàng)。”

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收稿日期：20240106

基金項(xiàng)目：

甘肅省人文社會科學(xué)項(xiàng)目（22ZZ02）

作者簡介：

胡珀（1973-），男，甘肅蘭州人，蘭州大學(xué)法學(xué)院教授，博士，碩士生導(dǎo)師，主要從事環(huán)境與資源保護(hù)法學(xué)研究；魏錚（2003-），男，河北邢臺人，蘭州大學(xué)法學(xué)院2021級法學(xué)專業(yè)本科生。