高云

摘要：新時(shí)代，我國高度重視科研誠信建設(shè)，相繼出臺了系列政策法規(guī)，從宏觀層面對推進(jìn)科研誠信建設(shè)作出重要部署。當(dāng)前，高?？蒲姓\信建設(shè)已取得一定進(jìn)展，但也存在不足和需要進(jìn)一步調(diào)整完善的環(huán)節(jié)。高?？蒲姓\信建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)大工程，校內(nèi)校外要實(shí)現(xiàn)聯(lián)動，夯實(shí)誠信監(jiān)督管理的基礎(chǔ)，加強(qiáng)制度建設(shè)，建立健全體制機(jī)制，強(qiáng)化師生誠信教育引導(dǎo)，充分利用大數(shù)據(jù)信息化手段，加大對不端行為查處懲治，注重懲防結(jié)合標(biāo)本兼治。

關(guān)鍵詞：高等教育；科研誠信建設(shè)；系統(tǒng)大工程；實(shí)踐路徑

中圖分類號：G760文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0引言

誠信是為人之本，立業(yè)之基，強(qiáng)國之大計(jì)。黨的二十大明確提出要“加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”?？蒲姓\信是新時(shí)代實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)世界科技強(qiáng)國目標(biāo)的重要保障。

在科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展密不可分且日趨融合的信息社會，大國博弈場域下科技競爭日趨激烈?？蒲姓\信是科技創(chuàng)新主體實(shí)踐活動的核心倫理價(jià)值，科研誠信建設(shè)是科技事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的生命線，也是學(xué)術(shù)環(huán)境創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)的底線。近年來，學(xué)術(shù)不端科研失信事件時(shí)有發(fā)生。盡管這些學(xué)術(shù)不端事件當(dāng)事人受到相應(yīng)查處，不良影響卻不可小覷，不僅敗壞了學(xué)術(shù)空氣，破壞了正常的學(xué)術(shù)秩序，而且將侵蝕科技大廈根基，嚴(yán)重阻礙科技隊(duì)伍健康成長。

為打擊學(xué)術(shù)不端，優(yōu)化科研生態(tài)環(huán)境，我國相繼出臺了關(guān)于科研誠信建設(shè)的系列政策法規(guī)，立足頂層設(shè)計(jì)，強(qiáng)化制度建設(shè)。2001年，教育部印發(fā)《全國普通高等學(xué)校人文社會科學(xué)研究“十五”規(guī)劃綱要》，明確指出高校要加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，科研人員要遵守學(xué)術(shù)規(guī)范。2002年，教育部又印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》，從高校科研學(xué)風(fēng)建設(shè)出發(fā)，明確了“學(xué)術(shù)道德建設(shè)”概念內(nèi)涵及目標(biāo)任務(wù)。五年后，針對科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為，科技部于2007年成立了科研誠信建設(shè)辦公室，接受反映舉報(bào)和調(diào)查取證。同年，科技部還牽頭建立了由相關(guān)部委參與的科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議制度，在該制度框架下對科研誠信建設(shè)相關(guān)法規(guī)政策進(jìn)行研討制定，對學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行查處。

2019 年，《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》由中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)，強(qiáng)調(diào)弘揚(yáng)新時(shí)代科學(xué)家精神，構(gòu)建良好的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。同年的政府工作報(bào)告也提出：“加強(qiáng)科研倫理和學(xué)風(fēng)建設(shè)，懲戒學(xué)術(shù)不端，力戒浮躁之風(fēng)。”2020年，《關(guān)于進(jìn)一步壓實(shí)國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）任務(wù)承擔(dān)單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信主體責(zé)任的通知》由科技部、自然科學(xué)基金委聯(lián)合印發(fā)，對科研誠信建設(shè)第一責(zé)任主體予以明確，要求進(jìn)一步強(qiáng)化制度建設(shè)，實(shí)行常態(tài)化管理，注重責(zé)任傳導(dǎo)，以確保各項(xiàng)科研誠信建設(shè)要求能落實(shí)到位。

2021年，中國社會科學(xué)評價(jià)研究院組織發(fā)起中國科研誠信十大事件評選活動，入選的重大事件有：哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信聯(lián)席會議召開第三次會議，《恪守科研誠信準(zhǔn)則 推動良好學(xué)風(fēng)建設(shè)——致中國航天青年科技工作者倡議書》，國家自然科學(xué)基金委員會2021年公布四批涉及科研不端案件的處理決定等。

同年，習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會、中國科協(xié)第十次全國代表大會上指出，誠信是科學(xué)精神的必然要求。廣大院士要做學(xué)術(shù)道德的楷模，要堅(jiān)守學(xué)術(shù)道德和科研倫理，踐行學(xué)術(shù)規(guī)范，讓學(xué)術(shù)道德和科學(xué)精神內(nèi)化于心、外化于行，涵養(yǎng)風(fēng)清氣正的科研環(huán)境，培育嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的科學(xué)文化［1］。

各級地方政府也高度重視科研誠信建設(shè)，著力營造健康綠色的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。當(dāng)前，科研誠信建設(shè)已取得初步成效，但仍需要各級管理部門、高等院校及科技研發(fā)人員等多方面共同努力進(jìn)一步推進(jìn)。

1高校科研誠信建設(shè)現(xiàn)狀

高校是科學(xué)研究的主戰(zhàn)場，培養(yǎng)人才的主陣地，摒棄學(xué)術(shù)不端，堅(jiān)守學(xué)術(shù)底線，完善學(xué)術(shù)人格，恪守學(xué)術(shù)誠信，是高校師生的應(yīng)然狀態(tài)。近年來，隨著我國高等教育事業(yè)的不斷發(fā)展，高校在培養(yǎng)人才、科學(xué)研究以及服務(wù)社會等方面都取得了一定成就，但不可否認(rèn)的是在高質(zhì)量發(fā)展的同時(shí)，數(shù)據(jù)造假、論文抄襲等形形色色學(xué)術(shù)不端行為也屢見不鮮，高校科研失信相關(guān)事件時(shí)常進(jìn)入公眾視野，引發(fā)關(guān)注。這些學(xué)術(shù)不端事件中涉及的既有學(xué)生亦有教師。科研失信學(xué)術(shù)腐敗極大損害了高校聲譽(yù)和科研權(quán)威。

當(dāng)前，高?？蒲姓\信建設(shè)已取得一定進(jìn)展，絕大多數(shù)高校均制定頒布了相關(guān)政策文件，設(shè)立了管理機(jī)構(gòu)，明確了組織權(quán)責(zé)，有的還出臺了專門的機(jī)構(gòu)章程，科研誠信建設(shè)管理框架基本搭建。同時(shí)多數(shù)高校在規(guī)章制度中對科研誠信、學(xué)術(shù)不端等概念進(jìn)行了內(nèi)涵外延界定，對相關(guān)案件的受理、調(diào)查及處理亦頗為重視，多措并舉推動科研誠信建設(shè)。高?？蒲姓\信建設(shè)管理工作取得成效的同時(shí)，也存在不足和需要進(jìn)一步調(diào)整完善的環(huán)節(jié)。

1.1科研誠信政策過于宏觀，實(shí)施層面可操作性不強(qiáng)

自2000 年起就有高校制定出臺了科研誠信管理政策，隨后每年都有高校陸續(xù)出臺頒布相關(guān)政策，數(shù)量總體上呈現(xiàn)增長趨勢。然而，部分高校制定出臺的科研誠信管理政策比較宏觀空泛，僅以形式上落實(shí)國家相關(guān)政策為目的。譬如，有高校未結(jié)合學(xué)校實(shí)際，出臺的校級文件缺乏個(gè)性化內(nèi)容，對上位法僅簡單照抄照搬或稍作修改；有高校僅制定出臺科研誠信建設(shè)指導(dǎo)性意見，缺乏實(shí)施細(xì)則及落實(shí)措施；有高校未能及時(shí)關(guān)注了解國家政策變化，做出相應(yīng)調(diào)整修訂完善；有高校甚至尚未制定反學(xué)術(shù)不端和科研誠信管理規(guī)范制度。國家出臺頒布的科研誠信管理政策文件具有方向性意義，起著指導(dǎo)性作用，部分高校沒有結(jié)合自身實(shí)際建立完善科研誠信規(guī)章制度，僅憑上級管理部門出臺的指導(dǎo)性政策進(jìn)行學(xué)術(shù)不端行為查處和科研誠信管理，容易產(chǎn)生評判標(biāo)準(zhǔn)缺乏和可操作性薄弱的實(shí)際問題。

1.2管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)不明確，工作規(guī)范不夠明確嚴(yán)謹(jǐn)

作為落實(shí)國家科研誠信政策的責(zé)任主體，高校理應(yīng)設(shè)立科研誠信監(jiān)管的專門機(jī)構(gòu)，以督促推進(jìn)科研誠信建設(shè)。經(jīng)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)高校設(shè)置了科研誠信學(xué)術(shù)道德建設(shè)專門機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)或由校學(xué)術(shù)委員會直接負(fù)責(zé)監(jiān)管科研誠信工作，或由校學(xué)術(shù)委員會下設(shè)專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，或由?？萍脊芾聿块T具體負(fù)責(zé)。但也有少數(shù)高校至今尚未明確科研誠信建設(shè)政策實(shí)施及監(jiān)督管理等職責(zé)由誰具體履行，校內(nèi)諸如科技管理、教學(xué)管理及學(xué)生管理等職能部門與二級學(xué)院及學(xué)術(shù)委員會的監(jiān)管界限不明晰，權(quán)責(zé)不統(tǒng)一，致使多頭管理，九龍治水，科研誠信建設(shè)處境尷尬，甚至淪為“三不管”地帶，上位政策落地落實(shí)難度大。許多高校盡管已明確校學(xué)術(shù)委員會具有查處學(xué)術(shù)不端建設(shè)科研誠信職責(zé)，但學(xué)術(shù)委員會本質(zhì)上是學(xué)術(shù)治理機(jī)構(gòu)，委員通常由專家學(xué)者擔(dān)任，缺乏相應(yīng)的行政執(zhí)行權(quán)力，實(shí)際上主要發(fā)揮統(tǒng)籌、審議、指導(dǎo)等職能，難以真正實(shí)質(zhì)性推進(jìn)科研誠信建設(shè)具體工作。

科研誠信監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)章制度是其良性運(yùn)行的重要依據(jù)，是開展相關(guān)工作的基本規(guī)范，是否出臺頒布相關(guān)制度文件，能夠反映科研誠信監(jiān)管工作的制度化規(guī)范化。目前，多數(shù)高校學(xué)術(shù)委員會章程都明確了科研誠信監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)權(quán)限、運(yùn)行機(jī)制及工作流程等內(nèi)容。成立了科研誠信監(jiān)管專門機(jī)構(gòu)的高校，基本也重視規(guī)章制度和工作規(guī)范建設(shè)，明確了監(jiān)管的行為對象、規(guī)范了組成機(jī)制及運(yùn)行機(jī)制，對學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)、受理及查處等具體工作流程有規(guī)定說明，為其開展相關(guān)工作提供了較強(qiáng)的操作性指導(dǎo)。但也有部分高校由于對學(xué)術(shù)不端案件調(diào)查取證認(rèn)定及申訴復(fù)核復(fù)議等流程細(xì)節(jié)問題重視不夠，存在工作規(guī)范不夠明確嚴(yán)謹(jǐn)問題，還有待修改完善。

1.3學(xué)術(shù)不端行為范圍模糊，核心概念界定有待加強(qiáng)

概念界定是高校科研誠信建設(shè)中最基本的問題?？蒲姓\信監(jiān)管政策體系中關(guān)鍵核心概念的定義與使用，直接影響著師生如何理解和把握問題實(shí)質(zhì)，對于相關(guān)政策的實(shí)施執(zhí)行成效更有著極為重要的影響作用?？蒲姓\信建設(shè)旨在對學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行預(yù)防和整治，有效開展此項(xiàng)工作的基礎(chǔ)和前提是要明確界定何為學(xué)術(shù)不端行為。有研究指出，通過分析高校科研誠信政策中科研不端行為的定義發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前高校對科研不端行為的基本表現(xiàn)已經(jīng)初步達(dá)成共識，并對偽造、抄襲、剽竊等不端行為明令禁止。但部分高校對于科研不端行為的認(rèn)識還不夠全面，導(dǎo)致部分高校在政策中未能對某些常見的科研不端行為做出規(guī)定，這些漏洞便成為隱患，可能讓一些科研不端行為逃脫處罰［2］。

在高校政策制度文本中，對科研誠信進(jìn)行正面闡述時(shí)，常常使用一些相近的概念，如學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)風(fēng)建設(shè)、學(xué)術(shù)紀(jì)律等，這些概念采用頻次高，使用較廣泛。相反科研誠信概念在相關(guān)政策文件中并未得到明確界定和廣泛運(yùn)用，其往往以詞組形式出現(xiàn)，如“科研誠信檔案”、“科研誠信教育”等。而在描述說明違背學(xué)術(shù)誠信行為時(shí)，出現(xiàn)頻率極高且被廣泛使用的概念是“不端行為”“作假行為”“學(xué)術(shù)失范”“學(xué)術(shù)違規(guī)”等相近概念亦時(shí)常被采用。這些概念中有部分核心概念尚未得到明確界定厘清，如“科學(xué)道德”“學(xué)風(fēng)建設(shè)”“學(xué)術(shù)紀(jì)律”“學(xué)術(shù)失范”“學(xué)術(shù)腐敗”等。有明確界定的概念亦存在邊界模糊不清特點(diǎn)。核心概念的內(nèi)涵界定是科研誠信建設(shè)的基石，亦是科研誠信監(jiān)管工作的關(guān)鍵內(nèi)容。

1.4學(xué)術(shù)評價(jià)體系不合理，評價(jià)制度改革有待深化

學(xué)術(shù)評價(jià)指標(biāo)是科學(xué)研究的指揮棒，有什么樣的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則，就會相應(yīng)產(chǎn)生什么樣的科研成果。長期以來，我國高校盛行以論文至上、指標(biāo)量化為特征的評價(jià)體系模式，即對教師的職稱晉升評定、學(xué)術(shù)成果認(rèn)定及科研績效考核等方面主要以成果數(shù)量為考評依據(jù)，將論文發(fā)表、影響因子、科研項(xiàng)目、著作專利、科研經(jīng)費(fèi)等展開量化評價(jià)。這種評價(jià)方法簡單高效，但往往導(dǎo)致部分教師功利心切，浮躁短視、淺嘗輒止，難以長時(shí)間潛心鉆研探索，只盲目追求論文、項(xiàng)目等成果數(shù)量，熱衷于做短平快類應(yīng)用性研究，不求質(zhì)量、價(jià)值和貢獻(xiàn)，不愿意開展見效慢周期長的基礎(chǔ)性項(xiàng)目研究。學(xué)術(shù)評價(jià)體系機(jī)制的不科學(xué)不合理不完善不健全，更是產(chǎn)生各種科研失信學(xué)術(shù)不端行為甚至學(xué)術(shù)腐敗的深層次根源。個(gè)別缺乏學(xué)術(shù)道德自律的教師，面對量化指標(biāo)重壓，為達(dá)目的投機(jī)取巧，不擇手段大搞歪門邪道，或抄襲剽竊，或數(shù)據(jù)造假，或騙取科研經(jīng)費(fèi)，科研失信學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象時(shí)有曝光。

近年來，我國高度重視教育評價(jià)改革，倡導(dǎo)破除“五唯”頑瘴痼疾，建立完善人才評價(jià)體系機(jī)制。高校也紛紛調(diào)研，陸續(xù)出臺分類評價(jià)政策，然而現(xiàn)階段高校實(shí)施開展的多元化學(xué)術(shù)綜合評價(jià)改革，絕大多數(shù)是學(xué)校整體層面上的改革，二級學(xué)院缺乏自主權(quán)，即使賦予了院系某些權(quán)限，但部分關(guān)鍵核心指標(biāo)還是呈現(xiàn)“一刀切”現(xiàn)象。這種強(qiáng)調(diào)一致性、整體性，以行政命令凌駕學(xué)科專業(yè)發(fā)展規(guī)律的學(xué)術(shù)評價(jià)體系被詬病被質(zhì)疑。行政人員或間接性地通過制定學(xué)術(shù)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)掌控評價(jià)活動，或直接主導(dǎo)參與評價(jià)活動，評價(jià)過程由行政權(quán)力主宰左右，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)學(xué)術(shù)性被降低，學(xué)科間固有差異被忽略。當(dāng)前，高校需進(jìn)一步深化學(xué)術(shù)評價(jià)體制改革，建立完善科學(xué)合理、系統(tǒng)完備的學(xué)術(shù)評價(jià)體系及機(jī)制。

1.5運(yùn)用大數(shù)據(jù)進(jìn)行誠信監(jiān)控，科研信息化工作體制不健全

信息化是治理學(xué)術(shù)不端維護(hù)科研誠信的重要手段，國內(nèi)從事論文檢索的知名網(wǎng)站如知網(wǎng)等都建立了論文查重檢測系統(tǒng)。近年來，高校也普遍利用數(shù)據(jù)庫軟件來對學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行識別鑒定。高校從事科學(xué)研究的另一主要群體是學(xué)生，幾年前諸如畢業(yè)論文抄襲、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)造假等學(xué)生科研失信行為也時(shí)常發(fā)生。為打擊遏制杜絕此類現(xiàn)象，教育行政主管部門和高校多措并舉，不斷提高學(xué)術(shù)論文質(zhì)量。一方面，有針對性地制定了學(xué)位論文相關(guān)管理辦法，對畢業(yè)論文從選題開題到撰寫行文再到評閱答辯等環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，從制度上保證了學(xué)位論文質(zhì)量提升。另一方面，采取一些具體辦法舉措，特別是重復(fù)率檢測、盲審和論文抽檢，頗有成效地實(shí)現(xiàn)了學(xué)位論文的誠信監(jiān)控監(jiān)管。目前，高校最普遍的做法是在畢業(yè)生答辯前，要求其使用查重系統(tǒng)對論文進(jìn)行比對檢測，從而有效地避免遏制了大面積剽竊抄襲情況發(fā)生。

信息化由于高效、智能等優(yōu)勢被廣泛使用，在尚未大規(guī)模建立數(shù)據(jù)庫之前，人們處理信息的能力十分有限，對形形色色學(xué)術(shù)不端行為的識別鑒定主要依賴相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜遥髷?shù)據(jù)技術(shù)的運(yùn)用一定程度上解放了專家。毋庸置疑，大數(shù)據(jù)信息化在整治學(xué)術(shù)腐敗方面作用日益凸顯，在科研誠信建設(shè)中受到高度重視。同時(shí)，信息化時(shí)代學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端行為相較以前更為隱蔽，治理難度也在不斷加大，大數(shù)據(jù)技術(shù)自身也有待完善，信息化管理體制機(jī)制不健全，這些因素決定了高校在科研信息化建設(shè)方面需加大力度。

1.6科研誠信宣傳普及薄弱，多維內(nèi)容教育引導(dǎo)不到位

科研誠信教育是預(yù)防遏制學(xué)術(shù)不端學(xué)術(shù)失范的重要路徑，更是治本之策。中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳于2018年印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)我國科研誠信建設(shè)的意見》明確指出，要加強(qiáng)宣傳教育，面向青年學(xué)生、廣大教師和科研人員，在其入學(xué)入職、職稱評聘、職務(wù)晉升以及申報(bào)科技項(xiàng)目計(jì)劃等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，必須開展學(xué)風(fēng)作風(fēng)和科研誠信教育。當(dāng)前，盡管各高?？蒲姓\信相關(guān)教育都有開展，但長效機(jī)制少有建立，教育宣傳的廣度、深度、力度及精準(zhǔn)度都很不夠，多數(shù)流于說教，缺乏感染力。部分高校并沒有給予足夠重視，學(xué)術(shù)誠信教育普及十分薄弱。多數(shù)高校沒有開設(shè)科研倫理、學(xué)術(shù)道德及學(xué)術(shù)規(guī)范等科研誠信教育課程，相關(guān)教育比較零散缺乏體系，沒有專門教材，缺乏高質(zhì)量讀本，更多的是對基本概念范疇的介紹、對經(jīng)典案例的分享以及對現(xiàn)有的學(xué)風(fēng)建設(shè)、學(xué)術(shù)道德等科研誠信建設(shè)相關(guān)政策規(guī)定的解讀。

同時(shí)，鑒于科學(xué)研究具有學(xué)科屬性，不同學(xué)科在各自領(lǐng)域亦存在需區(qū)分對待的誠信問題。因此，需要有專業(yè)人員從所屬學(xué)科出發(fā)，深入探究本學(xué)科具體的學(xué)術(shù)規(guī)范。但是，由于現(xiàn)階段高等教育處于普及化階段，高校的師資規(guī)模有限，專業(yè)人員緊缺，制約影響了誠信教育內(nèi)容的拓展豐富。當(dāng)前，科研誠信教育課程體系處于探索起步階段，課程設(shè)置、教學(xué)體系、教學(xué)方法等方面還有待優(yōu)化完善，進(jìn)行系統(tǒng)的學(xué)術(shù)規(guī)范、科研倫理道德及相關(guān)法律法規(guī)政策等多維內(nèi)容的教育引導(dǎo)有待加強(qiáng)。

1.7學(xué)術(shù)不端行為懲處不力，監(jiān)管查處懲戒機(jī)制不完善

對于既已發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，除了應(yīng)在道德層面強(qiáng)烈譴責(zé)之外，還要啟動相關(guān)程序進(jìn)行查處懲罰，可由于學(xué)界存在有所謂的圈子文化，不但不對其聲討檢舉甚至?xí)右园?。有些高校由于監(jiān)管機(jī)制不健全，缺乏有效的監(jiān)督監(jiān)測方法，不能及時(shí)主動地發(fā)現(xiàn)科研失信苗頭性問題。更有高校寬容放任，對科研失范采取內(nèi)部批評教育，大而化之地低調(diào)處置，對學(xué)術(shù)不端行為懲治不嚴(yán)，處罰不力，高高舉起再輕輕放下。科研失信學(xué)術(shù)造假的成本低極易助長以身試法的僥幸心理，對于營造科研誠信氛圍極為不利。

2022年3月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》，強(qiáng)調(diào)要對科技倫理違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅查處。當(dāng)前，多數(shù)高校制定了調(diào)查處理科研失信學(xué)術(shù)不端行為的相關(guān)程序辦法，但仍然存在進(jìn)一步優(yōu)化、完善、健全的地方。首先，規(guī)范高校學(xué)術(shù)不端行為查處程序的上位法層級較低，至今還沒有出臺一部權(quán)威統(tǒng)一完備的法律文件。其次，沒有明確高校學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查處理機(jī)構(gòu)。再次，對高校學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查處理事項(xiàng)也不統(tǒng)一。各類科技管理上級部門對學(xué)術(shù)不端行為內(nèi)涵及范圍界定不一致，導(dǎo)致某些行為有部門認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端，而另一部門卻不做定性，諸如此類增加了調(diào)查懲處的困難，致使學(xué)術(shù)失范得不到及時(shí)有效地規(guī)制。同時(shí)，現(xiàn)階段高校對學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查處理流程也需優(yōu)化，對舉報(bào)人的權(quán)益保護(hù)不夠，對被調(diào)查人申訴復(fù)議流程也缺乏明確規(guī)定，容易出現(xiàn)申訴無門窘?jīng)r。

2加強(qiáng)高?？蒲姓\信建設(shè)的路徑

高?？蒲姓\信建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)大工程，校內(nèi)校外要實(shí)現(xiàn)聯(lián)動，夯實(shí)誠信監(jiān)督管理的基礎(chǔ)，加強(qiáng)制度建設(shè)，建立健全體制機(jī)制，強(qiáng)化師生誠信教育引導(dǎo)，充分利用大數(shù)據(jù)信息化手段，加大對不端行為查處懲治，注重懲防結(jié)合標(biāo)本兼治。

2.1清晰界定核心概念，明確不端行為表現(xiàn)，夯實(shí)誠信監(jiān)管基礎(chǔ)

作為倡導(dǎo)弘揚(yáng)科研誠信，遏制預(yù)防學(xué)術(shù)不端重要場所的高校，為使師生更好認(rèn)識理解相關(guān)規(guī)章制度，應(yīng)加強(qiáng)對科研誠信的相關(guān)研究探討，清晰界定諸如“學(xué)術(shù)規(guī)范” “科學(xué)道德”“學(xué)風(fēng)建設(shè)”“學(xué)術(shù)紀(jì)律”“學(xué)術(shù)腐敗”等核心概念。在政策的制定過程中深化對關(guān)鍵核心概念的把握理解，結(jié)合學(xué)校實(shí)際甄選適用相關(guān)概念，并給予清晰明確地界定。注意政策文本中概念使用的一致性，盡量避免相近類似概念的疊加使用，如必須使用則應(yīng)明確闡述解析不同概念間聯(lián)系及區(qū)別，以降低誤解偏差產(chǎn)生出現(xiàn)的概率。同時(shí)，高校應(yīng)加強(qiáng)與兄弟院校及上級教育和科技主管部門的交流溝通協(xié)調(diào)，盡量注意規(guī)章制度中核心概念使用的一致性，減少降低師生對科研誠信政策精神實(shí)質(zhì)認(rèn)識理解的誤差。

學(xué)術(shù)不端是科研誠信建設(shè)的最基本、最關(guān)鍵概念，科研誠信監(jiān)管的中心工作應(yīng)圍繞預(yù)防和整治學(xué)術(shù)不端行為而展開。明確界定學(xué)術(shù)不端行為是科研誠信建設(shè)的關(guān)鍵內(nèi)容，也是推進(jìn)開展科研誠信監(jiān)管工作的基礎(chǔ)。要明確學(xué)術(shù)不端范疇和行為表現(xiàn)。據(jù)有研究統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，多數(shù)高校在其相關(guān)政策文本中對常見的學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行了列舉，對主要表現(xiàn)也有較詳細(xì)描述。對于抄襲剽竊、偽造篡改等基本學(xué)術(shù)不端行為已達(dá)成共識給予明令禁止，對不當(dāng)署名、一稿多投等常見不端行為也有規(guī)制。但也有高校對學(xué)術(shù)不端的認(rèn)識還不全面，還有待深化，需強(qiáng)化對上位法及政策規(guī)定的研讀理解，厘清學(xué)術(shù)不端行為范圍和表現(xiàn)，進(jìn)一步夯實(shí)誠信監(jiān)管的基礎(chǔ)。

2.2加強(qiáng)立法頂層設(shè)計(jì)，優(yōu)化完善政策制度，促進(jìn)監(jiān)管法治化

科研誠信建設(shè)規(guī)章制度是科研誠信治理的主要依據(jù)和方向指南，要強(qiáng)化預(yù)防整治科研不端行為的立法頂層設(shè)計(jì)，健全完善科研監(jiān)管相關(guān)法律法規(guī)，優(yōu)化科研誠信政策制度把控治理方向，不斷提升促進(jìn)科研誠信建設(shè)工作成效。當(dāng)前，高校通過建章立制已逐步搭建了科研誠信監(jiān)管架構(gòu)，制定了調(diào)查處理學(xué)術(shù)不端辦法，但在政策制度層面還存在規(guī)制不夠全面問題。因此，高校要加強(qiáng)對科技倫理和學(xué)術(shù)不端的深入研究，積極制定完善科研誠信相關(guān)政策制度，及時(shí)填補(bǔ)健全該領(lǐng)域立法和制度上的空白。同時(shí)，要貫徹落實(shí)國家科研誠信建設(shè)的新政策新規(guī)定，緊跟教育和科技主管部門科研誠信監(jiān)管的新動態(tài)，對學(xué)校現(xiàn)有政策章程及時(shí)做出調(diào)整修訂。

高校要真正把科學(xué)研究裝進(jìn)制度的籠子里，建立起契合學(xué)校實(shí)際的科研誠信建設(shè)制度體系，要建立實(shí)施科研誠信承諾制度，細(xì)化科研管理工作制度，優(yōu)化科研經(jīng)費(fèi)管理制度，深化學(xué)術(shù)評價(jià)制度改革，建立科研誠信教育制度等。總之，高校要積極主動創(chuàng)新完善科研誠信相關(guān)制度，依據(jù)上位法，在實(shí)踐中不斷優(yōu)化、調(diào)整和創(chuàng)新科研監(jiān)管方法的同時(shí)，向決策部門積極提供科研管理相關(guān)數(shù)據(jù)及信息參考，逐步實(shí)現(xiàn)高校科研誠信建設(shè)法治化，從而為科學(xué)研究打造更加清朗的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，為科技創(chuàng)新指明方向道路，在政策制度層面把好誠信關(guān)。

2.3健全誠信管理體系，明確各方監(jiān)管職責(zé)，形成長效工作機(jī)制

高校應(yīng)逐步健全完善科研誠信管理體系，明確校學(xué)術(shù)委員會、科技管理部門及科研實(shí)施單位等各方職責(zé)。作為高校最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)委員會，負(fù)有行使校內(nèi)學(xué)術(shù)事務(wù)的審議、評定及決策等職權(quán)。應(yīng)強(qiáng)化學(xué)術(shù)委員會建設(shè)科研誠信職責(zé)，充分發(fā)揮其在科研誠信監(jiān)管中的統(tǒng)籌作用，建立調(diào)查處理學(xué)術(shù)不端行為規(guī)范，開展科研失信學(xué)術(shù)失范監(jiān)管工作。同時(shí)，還應(yīng)在學(xué)校科研活動中開展全流程監(jiān)督，針對學(xué)位論文答辯、項(xiàng)目課題申報(bào)等多方面進(jìn)行監(jiān)督，真正發(fā)揮其在學(xué)校科研誠信建設(shè)中的作用?？蒲泄芾聿块T具有管理和服務(wù)雙重職責(zé)，對全校科研工作實(shí)施常規(guī)管理，為師生提供優(yōu)質(zhì)精準(zhǔn)的科研服務(wù)，在科研誠信建設(shè)方面應(yīng)警鐘長鳴。二級學(xué)院、科研院所等科研實(shí)施單位是誠信建設(shè)的責(zé)任主體，要開展科研誠信教育，對學(xué)術(shù)不端苗頭做到早發(fā)現(xiàn)早制止。

機(jī)制建設(shè)是科研誠信建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，要依據(jù)政策制度建立科研誠信管理工作機(jī)制，形成科研誠信建設(shè)長效機(jī)制。建立學(xué)術(shù)不端防范機(jī)制，將科研失信現(xiàn)象扼殺在萌芽狀態(tài)。建立科學(xué)合理的學(xué)術(shù)評價(jià)機(jī)制，激發(fā)調(diào)動師生科學(xué)研究的積極性創(chuàng)造性。完善學(xué)術(shù)不端懲戒機(jī)制，形成對學(xué)術(shù)腐敗的高壓態(tài)勢。建立健全科研誠信建設(shè)保障機(jī)制，形成長效工作機(jī)制，從源頭上遏制杜絕學(xué)術(shù)不端學(xué)術(shù)泡沫現(xiàn)象。

2.4深化科研評價(jià)改革，建立分類評價(jià)體系，構(gòu)建多元長效評價(jià)機(jī)制

在激發(fā)創(chuàng)新活力建設(shè)現(xiàn)代化強(qiáng)國背景下，高校要加強(qiáng)對深化科研評價(jià)改革工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化校內(nèi)協(xié)同狠抓工作落實(shí)，結(jié)合學(xué)校實(shí)際制定完善符合科研規(guī)律的評價(jià)制度?？茖W(xué)合理確立分類評價(jià)指標(biāo)，深入研究制訂評價(jià)方法，規(guī)范程序優(yōu)化評價(jià)流程，為科研機(jī)構(gòu)科研人員減負(fù)松綁，形成質(zhì)量績效導(dǎo)向及注重貢獻(xiàn)影響的長效機(jī)制。真正發(fā)揮評價(jià)風(fēng)向標(biāo)指揮棒作用，營造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，激發(fā)創(chuàng)新潛能，提升創(chuàng)新活力。

建立完善分類評價(jià)體系，逐步建立教師的分類評價(jià)體系，建立與崗位性質(zhì)特點(diǎn)、學(xué)科專業(yè)特色和研究領(lǐng)域?qū)ο笙嗥ヅ淦鹾系脑u價(jià)指標(biāo)，實(shí)行不同評價(jià)模式，對科研人員重點(diǎn)考核其科研成果質(zhì)量、專業(yè)化創(chuàng)新性、履職績效及實(shí)際貢獻(xiàn)等。結(jié)合學(xué)科特點(diǎn)，對分屬于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究等不同類型科研活動采用不同的考核要求及側(cè)重點(diǎn)，實(shí)行分類考核。對科研項(xiàng)目及科研成果也實(shí)行分類評價(jià)，在項(xiàng)目的申報(bào)、評審及驗(yàn)收等環(huán)節(jié)，對其考核評判瞄準(zhǔn)實(shí)施效果，重點(diǎn)關(guān)注代表性成果，考量創(chuàng)新點(diǎn)貢獻(xiàn)度。對科研成果的評價(jià)要強(qiáng)化成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，以促進(jìn)科研與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密結(jié)合為導(dǎo)向，重點(diǎn)考核成果質(zhì)量貢獻(xiàn)及支撐反哺人才培養(yǎng)狀況。

構(gòu)建多元長效科研評價(jià)機(jī)制，將個(gè)體評價(jià)與團(tuán)隊(duì)評價(jià)相結(jié)合、過程評價(jià)和結(jié)果評價(jià)相結(jié)合、短期評價(jià)和長期評價(jià)相結(jié)合、定量評價(jià)和定性評價(jià)相結(jié)合，克服評價(jià)考核過于頻繁瑣碎弊端，鼓勵長期積累持續(xù)深化研究。

2.5多措并舉防治結(jié)合，加強(qiáng)科研誠信教育宣傳，加大失信懲戒處置力度

作為治理科研不端的新工具，大數(shù)據(jù)技術(shù)為識別學(xué)術(shù)不端提供了便捷工具，信息化手段的利用成為誠信監(jiān)控的重要技術(shù)支持。高校要加快推進(jìn)科研信息化建設(shè)，建立科研大數(shù)據(jù)收集、存儲及使用制度，科研大數(shù)據(jù)信息公開和共享制度，科研大數(shù)據(jù)保護(hù)制度及個(gè)人隱私保護(hù)制度［3］。根據(jù)校情不斷完善科研信息化監(jiān)管系統(tǒng)，同步建立健全科研檔案和科研誠信檔案，建立教師、院系及科研院所的科研檔案，建立項(xiàng)目課題負(fù)責(zé)人庫，實(shí)時(shí)掌握科研進(jìn)展動態(tài)情況。建立諸如論文、項(xiàng)目、專利等成果庫及科研榮譽(yù)與失信庫，實(shí)時(shí)公示更新接受監(jiān)督，將誠信監(jiān)控嵌入學(xué)術(shù)活動全過程，將科研失信由后查變?yōu)榍肮堋?/p>

誠信教育和不端行為舉報(bào)查處是防治科研不端的重要環(huán)節(jié)。要加強(qiáng)科研誠信教育宣傳力度，將日常宣傳和常態(tài)化教育相結(jié)合，凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣，強(qiáng)化思想引領(lǐng)，著力提高師生科研倫理道德水平。充分利用網(wǎng)絡(luò)平臺、學(xué)報(bào)?？?、宣傳欄等宣傳載體，采用各種渠道多種形式，樹立宣揚(yáng)道德模范，鞭笞曝光科研不端學(xué)術(shù)腐敗典型，營造誠實(shí)守信、自律自強(qiáng)、奮斗創(chuàng)新的良好氛圍。在新生入學(xué)，新教師入職以及項(xiàng)目申報(bào)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，大力開展誠信宣傳教育。把科研誠信教育作為黨建和業(yè)務(wù)工作切入點(diǎn)，將科研誠信教育和警示教育等納入固定時(shí)間學(xué)習(xí)。

要加大科研失信行為懲戒力度，堅(jiān)持全覆蓋、無禁區(qū)和零容忍，嚴(yán)肅查處懲治學(xué)術(shù)不端學(xué)術(shù)腐敗。對科研失信及時(shí)曝光、態(tài)度堅(jiān)決，對學(xué)術(shù)不端查處及時(shí)、處理果斷。依據(jù)國家和教育科技主管部門相關(guān)規(guī)定，在教師崗位聘任、年度考核及職務(wù)晉升等環(huán)節(jié)進(jìn)行誠信考核，建立黑名單，嚴(yán)格執(zhí)行一票否決制，加大科研失信成本。同時(shí)要規(guī)范調(diào)查懲處程序，做到流程環(huán)節(jié)公開透明，查處嚴(yán)肅快速公正。同時(shí)，要完善監(jiān)督與救濟(jì)等要素內(nèi)容，堅(jiān)決制止誣告和惡搞，維護(hù)科研人員基本權(quán)益。

3結(jié)語

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，是人類社會發(fā)展進(jìn)步的動力源，主導(dǎo)世界經(jīng)濟(jì)變革重構(gòu)，影響塑造全球政治格局?？蒲姓\信是推動科技發(fā)展的基石，是科學(xué)研究和創(chuàng)新驅(qū)動的生命線。進(jìn)入新時(shí)代，我國加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和戰(zhàn)略部署，科研誠信建設(shè)已取得顯著成效。作為科學(xué)研究主戰(zhàn)場和人才培養(yǎng)主陣地的高校，在現(xiàn)代化強(qiáng)國建設(shè)中要發(fā)揮龍頭作用，面對挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存的百年未有之大變局，推進(jìn)科研誠信建設(shè)責(zé)任在肩任重道遠(yuǎn)。實(shí)踐層面的科研誠信建設(shè)要有系統(tǒng)思維，實(shí)現(xiàn)校內(nèi)校外協(xié)同聯(lián)動，加強(qiáng)制度機(jī)制建設(shè)，夯實(shí)監(jiān)督管理基礎(chǔ)，強(qiáng)化誠信教育引導(dǎo)，深化科研評價(jià)改革，發(fā)揮信息技術(shù)作用，加大失信懲戒處置，多措并舉，懲防結(jié)合，標(biāo)本兼治。

參考文獻(xiàn)

［1］習(xí)近平.在中國科學(xué)院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會、中國科協(xié)第十次全國代表大會上的講話［EB /OL］.（2021-05-28）［2024-03-18］.http：//politics.people.com.cn/n1/2021/0529/c1024-32116637.html.

［2］靳彤，趙勇.國內(nèi)高?？蒲姓\信管理工作進(jìn)展研究：基于2019年軟科中國最好大學(xué)排名前50高校的分析［J］.情報(bào)工程，2021（5）：87-99.

［3］解本遠(yuǎn).大數(shù)據(jù)時(shí)代的科研不端治理［J］.首都師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版），2016（2）：75-80.

（編輯編輯李春燕）

Analysis on the practice path of scientific research integrity construction in colleges and universities in the new era

Gao ?Yun1，2

（1.Nanjing Normal College of Special Education， Nanjing 210038， China;2.Tsinghua University， Beijing 100084， China）

Abstract： In the new era， our country attaches great importance to the construction of scientific research integrity， and has issued a series of policies and regulations on the construction of scientific research integrity. At present， the construction of scientific research integrity in colleges and universities has made some progress， but there are also deficiencies and need to further adjust and improve the links. The construction of scientific research integrity in colleges and universities is a systematic project. It is necessary to achieve linkage within and outside the university， consolidate the foundation of integrity supervision and management， strengthen system construction， establish and improve institutional mechanisms， strengthen the education and guidance of teachers and students on integrity， make full use of big data information means， increase the investigation and punishment of misconduct， and pay attention to combining punishment and prevention with symptoms and root causes.

Key words： higher education; scientific research integrity building; system engineering; practice path

基金項(xiàng)目：江蘇省高校社科聯(lián)發(fā)展專項(xiàng)課題；項(xiàng)目名稱：科研誠信建設(shè)研究；項(xiàng)目編號：21GSB-005。

作者簡介：高云（1974—），女，副教授，博士；研究方向：科技倫理。