南婷

摘要：數(shù)據(jù)是具有價(jià)值的資源，因其流通具有獲利性，數(shù)據(jù)交易得以產(chǎn)生。近年來，由于場(chǎng)內(nèi)數(shù)據(jù)交易所具有規(guī)范化的優(yōu)勢(shì)，其數(shù)量不斷增加，但是也導(dǎo)致了各地?cái)?shù)據(jù)交易規(guī)則不一，產(chǎn)生數(shù)據(jù)交易對(duì)象不明。交易數(shù)據(jù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不一等問題。此外，作為多環(huán)節(jié)參與配合的數(shù)據(jù)交易流程，數(shù)據(jù)交易的繁榮發(fā)展離不開對(duì)數(shù)據(jù)本質(zhì)的認(rèn)識(shí)。為了加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)的認(rèn)識(shí)，促進(jìn)數(shù)據(jù)的流通，完善數(shù)據(jù)交易制度，應(yīng)當(dāng)明確可交易數(shù)據(jù)的種類和范疇，同時(shí)要求交易所和其他中介結(jié)構(gòu)承擔(dān)一定的審查義務(wù)，以保障場(chǎng)內(nèi)數(shù)據(jù)交易合法合規(guī)地進(jìn)行。文章旨在從場(chǎng)內(nèi)數(shù)據(jù)交易模式的角度，對(duì)如何擴(kuò)大數(shù)據(jù)來源的同時(shí)保持?jǐn)?shù)據(jù)合法合規(guī)交易進(jìn)行研究，以期能夠?yàn)閳?chǎng)內(nèi)數(shù)據(jù)交易提供動(dòng)力支持，促使數(shù)據(jù)充分發(fā)揮應(yīng)有價(jià)值。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)交易；數(shù)據(jù)交易所；個(gè)人數(shù)據(jù)；公共數(shù)據(jù)

doi：10.3969/J.ISSN.1672-7274.2024.04.045

中圖分類號(hào)：D 922.16，TP 3? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ? ? ?文章編碼：1672-7274（2024）04-0-03

Defining the Scope of "Data" to "Tradeable Data" from the Perspective of

On Exchange Data Trading Models

NAN Ting

（Law School of Qinghai University for Nationalities， Xining 810007， China）

Abstract： Data is a valuable resource， and due to its profitable circulation， data transactions can be generated. In recent years， due to the standardized advantages of on exchange data exchanges， their number has continued to increase， but it has also led to inconsistent data trading rules in different regions， resulting in unclear data trading targets. The quality standards of transaction data are inconsistent. In addition， as a data transaction process that involves multiple stages of participation and coordination， the prosperity and development of digital transactions cannot be separated from an understanding of the essence of data. In order to strengthen the understanding of data， promote the circulation of data， and improve the data trading system， it is necessary to clarify the types and categories of tradable data， and at the same time require exchanges and other intermediary structures to undertake certain review obligations to ensure that on exchange data trading is conducted legally and compliantly. The article aims to study how to expand data sources while maintaining legal and compliant data trading from the perspective of on exchange data trading models， in order to provide dynamic support for on exchange data trading and promote the full value of data.

Keywords： data trading; data exchange; personal data; public data

1? ?問題的提出

隨著數(shù)據(jù)被確立為新型生產(chǎn)要素，數(shù)據(jù)交易作為數(shù)據(jù)流通的最主要方式，在數(shù)據(jù)要素價(jià)值發(fā)揮中地位不斷提高。2020年4月，《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》的發(fā)布，第一次提出了要加快培育數(shù)據(jù)要素的市場(chǎng)化建設(shè)。2022年中共中央和國(guó)務(wù)院聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》（以下簡(jiǎn)稱“數(shù)據(jù)二十條”）提出構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度。數(shù)據(jù)市場(chǎng)化建設(shè)作為落實(shí)具體制度的實(shí)踐機(jī)制，在國(guó)家政策文件的引領(lǐng)支持下，受到了廣泛的關(guān)注，其中以數(shù)據(jù)交易所為代表的平臺(tái)市場(chǎng)交易模式最為突出。作為促進(jìn)數(shù)據(jù)交易的基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)，可以為數(shù)據(jù)交易提供一個(gè)更規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的交易場(chǎng)所。然而，面對(duì)新興和快速發(fā)展的數(shù)據(jù)交易，法律的滯后性和穩(wěn)定性使得并沒有專門立法對(duì)其做出規(guī)定，因此產(chǎn)生了以下問題。

（1）“數(shù)據(jù)二十條”提出了要建立可確定的數(shù)據(jù)來源以及可以界定的使用范圍這一頂層目標(biāo)，這為從客體角度研究數(shù)據(jù)交易提供了方向上的指引。同時(shí)各地加快制定數(shù)據(jù)條例以細(xì)化具體交易規(guī)則。其中，《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例》第67條規(guī)定：參與市場(chǎng)交易的主體對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行合法處理以后可以進(jìn)行交易。但是未經(jīng)依法授權(quán)和未經(jīng)依法開放的個(gè)人數(shù)據(jù)與公共數(shù)據(jù)禁止交易。因此，根據(jù)上述規(guī)定可知，原則上只要數(shù)據(jù)不涉密，有授權(quán)就都可以交易。

（2）雖然深圳市以及其他省份基本都將數(shù)據(jù)產(chǎn)品和數(shù)據(jù)服務(wù)作為交易對(duì)象，但具體規(guī)定存在不同和不完善之處，如對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)能否成為數(shù)據(jù)交易的客體之規(guī)定亦有差異，且對(duì)于可交易數(shù)據(jù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，如數(shù)據(jù)的真實(shí)性、合法性、合規(guī)性等，仍然未得到明確。

2? ?功能主義視角下：可交易數(shù)據(jù)范疇界定的必要性

由于規(guī)范層面缺乏關(guān)于數(shù)據(jù)交易的專門立法，實(shí)踐層面可供交易的數(shù)據(jù)界定不清，數(shù)據(jù)交易對(duì)象不明晰，導(dǎo)致不合法標(biāo)的可能存在，數(shù)據(jù)質(zhì)量瑕疵以及在數(shù)據(jù)保護(hù)和促進(jìn)交易之間失衡等問題存在[1]。

首先，數(shù)據(jù)價(jià)值的不確定性使得數(shù)據(jù)難以成為一種可以流轉(zhuǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化商品[2]。為了不斷發(fā)掘數(shù)據(jù)的價(jià)值，交易模式不斷演進(jìn)，由此導(dǎo)致了數(shù)據(jù)交易形態(tài)逐漸復(fù)雜，實(shí)踐中數(shù)據(jù)交易的內(nèi)容可以是數(shù)據(jù)集或數(shù)據(jù)包的交易、數(shù)據(jù)應(yīng)用產(chǎn)品的交易、數(shù)據(jù)流通安全合規(guī)產(chǎn)品的交易以及數(shù)據(jù)查驗(yàn)服務(wù)交易等。在數(shù)據(jù)交易的市場(chǎng)化實(shí)踐中，數(shù)據(jù)交易所的發(fā)展體現(xiàn)出階段式進(jìn)程，從起步階段到擴(kuò)張階段再到調(diào)整階段[3]。交易模式也從傳統(tǒng)的簡(jiǎn)單撮合模式發(fā)展到增值服務(wù)模式[4]。不同的交易模式必然導(dǎo)致交易對(duì)象的不同。因此，隨著交易形態(tài)不斷增多，明確可交易數(shù)據(jù)的范圍有利于不同交易模式的建立。

其次，負(fù)面清單模式不足以解決實(shí)踐中違法違規(guī)交易現(xiàn)象。一些省份的地方立法和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中雖然規(guī)定了禁止交易的數(shù)據(jù)類型，但是實(shí)踐中仍然還是會(huì)出現(xiàn)各種基于范圍界定不明導(dǎo)致的違法違規(guī)現(xiàn)象。如數(shù)據(jù)交易與隱私緊密相關(guān)，其中敏感數(shù)據(jù)交易最為突出。敏感數(shù)據(jù)中包含了大量個(gè)人隱私，比如身份信息等。伴隨著數(shù)據(jù)的交易極易發(fā)生隱私泄露的風(fēng)險(xiǎn)[5]。此外，對(duì)于原始數(shù)據(jù)和衍生數(shù)據(jù)的交易，該限定模式欠缺指向性。由于原始數(shù)據(jù)交易中的風(fēng)險(xiǎn)較高并且在權(quán)利歸屬上界定困難，因此在場(chǎng)內(nèi)交易模式中主要是對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)品和數(shù)據(jù)服務(wù)進(jìn)行交易，也就是將原始數(shù)據(jù)進(jìn)行一定的加工處理，形成衍生數(shù)據(jù)后進(jìn)行交易[6]。因此，應(yīng)然和實(shí)然的差距使得需要從正面對(duì)數(shù)據(jù)交易的對(duì)象進(jìn)行明晰。

3? ?規(guī)范主義視角下：可交易數(shù)據(jù)范圍界定的考量因素

3.1 數(shù)據(jù)交易的合法性要求

《重慶市數(shù)據(jù)條例》第33條規(guī)定，數(shù)據(jù)交易的對(duì)象是“經(jīng)過處理、無法識(shí)別且不能復(fù)原的數(shù)據(jù)”；《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例》也規(guī)定，經(jīng)過合法處理之后的數(shù)據(jù)所形成的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)，可以依法交易。

通過上述條款可知，首先，數(shù)據(jù)的獲取必須以合法方式取得。實(shí)踐中，可交易數(shù)據(jù)的提供方如果在交易所掛牌的數(shù)據(jù)產(chǎn)品不合法，將會(huì)引起后續(xù)交易環(huán)節(jié)的一步步紊亂，需方對(duì)供方是否合理處分?jǐn)?shù)據(jù)存在質(zhì)疑，如供方可能利用自己掌握數(shù)據(jù)的優(yōu)勢(shì)去處分不屬于自己的數(shù)據(jù)產(chǎn)品。此時(shí)雙方便會(huì)產(chǎn)生法律糾紛[7]。其次，數(shù)據(jù)的使用和處理過程必須合法。在合法獲取的前提下，數(shù)據(jù)需方對(duì)數(shù)據(jù)的控制和使用也有義務(wù)保障數(shù)據(jù)在使用過程中不侵害他人的合法權(quán)益。此外，也應(yīng)當(dāng)符合《個(gè)人信息保護(hù)法》中規(guī)定的處理信息應(yīng)遵循的兩個(gè)原則，即目的上應(yīng)該以最小處理范圍為原則和處理方式上應(yīng)該以對(duì)個(gè)人權(quán)益的最小影響為原則[8]。

3.2 高質(zhì)量數(shù)據(jù)供給的可持續(xù)發(fā)展性要求

在眾多數(shù)據(jù)產(chǎn)品和數(shù)據(jù)服務(wù)中，個(gè)人數(shù)據(jù)和公共數(shù)據(jù)具有極高的價(jià)值。場(chǎng)內(nèi)數(shù)據(jù)交易模式下，持續(xù)且充足的數(shù)據(jù)供給也是培育壯大場(chǎng)內(nèi)交易的內(nèi)生動(dòng)力。因此應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大可交易數(shù)據(jù)的種類。而有關(guān)個(gè)人數(shù)據(jù)是否可以交易的問題存在爭(zhēng)議，不同服務(wù)平臺(tái)或者服務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)定并不相同。雖然全國(guó)首筆個(gè)人數(shù)據(jù)合規(guī)流轉(zhuǎn)交易已經(jīng)在貴交所實(shí)現(xiàn)，但是因?yàn)楦采w面窄，各地標(biāo)準(zhǔn)不一等問題，個(gè)人數(shù)據(jù)能否進(jìn)行數(shù)據(jù)交易仍然值得進(jìn)一步研究。部分觀點(diǎn)認(rèn)為由于個(gè)人數(shù)據(jù)具有較高的人格屬性，因而否認(rèn)個(gè)人數(shù)據(jù)的可交易性。但是人格權(quán)也會(huì)隨著歷史的進(jìn)程而變得廣泛，更何況個(gè)人數(shù)據(jù)的人格屬性還有強(qiáng)弱之分。并且通過比較場(chǎng)內(nèi)外兩種交易模式，場(chǎng)外交易模式較于場(chǎng)內(nèi)交易模式監(jiān)管力度更弱、法律風(fēng)險(xiǎn)更大，因而場(chǎng)外進(jìn)行個(gè)人數(shù)據(jù)交易隱私泄露的可能性更高，但場(chǎng)外交易模式卻充斥著大量的個(gè)人數(shù)據(jù)交易。因此，個(gè)人數(shù)據(jù)的交易性明確后，將個(gè)人數(shù)據(jù)納入場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易會(huì)是大勢(shì)所趨。

4? ?場(chǎng)內(nèi)數(shù)據(jù)交易模式下限定可交易數(shù)據(jù)的路徑選擇

首先，可以借助個(gè)人數(shù)據(jù)盤活數(shù)據(jù)利用。原則上，個(gè)人數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過嚴(yán)格的匿名化處理，并進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，才可以進(jìn)行數(shù)據(jù)的流通交易[9]?！吨腥A人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》中規(guī)定了“知情同意權(quán)”來對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)進(jìn)行保護(hù)，該項(xiàng)權(quán)利的行使也是對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)進(jìn)行交易的限制。因此，在個(gè)人數(shù)據(jù)進(jìn)行交易時(shí)，獲得個(gè)人用戶的同意和授權(quán)是重要前提，尤其是具有識(shí)別性個(gè)人信息進(jìn)行交易時(shí)，必須要經(jīng)用戶同意。應(yīng)采取絕對(duì)保護(hù)的方式進(jìn)行交易。對(duì)于不具識(shí)別性的數(shù)據(jù)，在滿足一定匿名化標(biāo)準(zhǔn)后可不經(jīng)用戶同意而流通，但數(shù)據(jù)控制者要承擔(dān)監(jiān)督匿名化效果，否則承擔(dān)過錯(cuò)責(zé)任[10]。另外，可以在可識(shí)別性基礎(chǔ)上通過匿名化技術(shù)對(duì)數(shù)據(jù)交易進(jìn)行法律保障，對(duì)于人格屬性較強(qiáng)的個(gè)人數(shù)據(jù)，應(yīng)該禁止交易；對(duì)于經(jīng)過嚴(yán)格脫敏之后的個(gè)人數(shù)據(jù)，可以按照再識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)用場(chǎng)景進(jìn)行分級(jí)分類管理[11]。

其次，企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類保護(hù)，保障交易進(jìn)行。根據(jù)敏感程度的不同，可以將企業(yè)數(shù)據(jù)分為公開數(shù)據(jù)和非公開數(shù)據(jù)。非公開數(shù)據(jù)關(guān)系到企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)方面，是不適宜公開的重要數(shù)據(jù)，敏感程度較高，這類數(shù)據(jù)適用較為嚴(yán)格的交易標(biāo)準(zhǔn)，即非依法律規(guī)定或合同約定，不得進(jìn)行交易[12]。而對(duì)于非敏感以及公開性的企業(yè)數(shù)據(jù)，允許交易雙方與交易所通過合意以及訂立目的，進(jìn)行合同類別上的選擇。比如，通過數(shù)據(jù)交易所進(jìn)行加工處理的可訂立委托合同、居間合同、保管合同進(jìn)行交易。

最后，以公共數(shù)據(jù)推動(dòng)交易發(fā)展。實(shí)踐中，各地?cái)?shù)據(jù)交易所都幾乎面臨著來自供給端的數(shù)據(jù)缺乏以及難以保障數(shù)據(jù)質(zhì)量等困境，因此，公共數(shù)據(jù)納入交易范疇有助于盤活數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)。但這并不意味著所有的公共數(shù)據(jù)都應(yīng)當(dāng)放在交易市場(chǎng)上[13]。對(duì)此，應(yīng)該以開放為原則，以不開放為例外。其中，將公共服務(wù)范圍內(nèi)的基礎(chǔ)性且無需深度挖掘的公共數(shù)據(jù)免費(fèi)開放，其他類型的數(shù)據(jù)授權(quán)開放[14]。對(duì)公共數(shù)據(jù)有序授權(quán)開放，可以減少場(chǎng)內(nèi)數(shù)據(jù)交易模式下數(shù)據(jù)來源少的現(xiàn)象，進(jìn)而提高更多的交易主體進(jìn)場(chǎng)交易的意愿。同時(shí)，大多數(shù)數(shù)據(jù)交易所都是由政府背書下支持建立的，通過有序的公共數(shù)據(jù)開放，數(shù)據(jù)交易平臺(tái)有了更多可交易的數(shù)據(jù)產(chǎn)品，能夠減少利用灰色數(shù)據(jù)尋找交易需求的現(xiàn)象。

5? ?結(jié)束語(yǔ)

當(dāng)下，數(shù)據(jù)交易可以由場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外兩種交易方式進(jìn)行，盡管場(chǎng)外交易相較于場(chǎng)內(nèi)交易應(yīng)用更為廣泛，但是場(chǎng)內(nèi)數(shù)據(jù)交易對(duì)交易過程中可交易數(shù)據(jù)的保護(hù)性更強(qiáng)，交易過程也更加公開透明。因此，本文首先從數(shù)據(jù)交易客體的角度，從功能主義方面分析為什么要對(duì)可數(shù)據(jù)交易范圍進(jìn)行界定；其次，從規(guī)范主義的角度分析當(dāng)下是如何對(duì)交易客體進(jìn)行規(guī)定的；最后從實(shí)踐的角度出發(fā)，分析在場(chǎng)內(nèi)數(shù)據(jù)交易模式之下，如何界定可交易數(shù)據(jù)的范圍。對(duì)于場(chǎng)內(nèi)交易模式，由于交易類別不全面、交易規(guī)則模糊、交易標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量不一以及交易參與主體義務(wù)責(zé)任不清，導(dǎo)致可交易數(shù)據(jù)的范圍模糊。未來將加強(qiáng)數(shù)據(jù)要素的制度構(gòu)建，通過交易規(guī)則的統(tǒng)一化標(biāo)準(zhǔn)化落實(shí)，細(xì)化不同數(shù)據(jù)主體或客體的相關(guān)制度，在原則性和合法性的基礎(chǔ)之上，建立數(shù)據(jù)要素合規(guī)認(rèn)證、安全審查、交易負(fù)面清單等制度規(guī)范，情境化地發(fā)揮數(shù)據(jù)交易的價(jià)值，最終實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交易的精細(xì)化治理。

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