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論數(shù)據(jù)持有公證

2024-05-30 17:23:24饒傳平陶斯琦
關鍵詞:公證證明交易

饒傳平 陶斯琦

(江西財經大學 法學院,江西 南昌 330031)

習近平總書記指出,“數(shù)字經濟發(fā)展速度之快、輻射范圍之廣、影響程度之深前所未有,正在成為重組全球要素資源、重塑全球經濟結構、改變全球競爭格局的關鍵力量”[1]5。數(shù)據(jù)凝聚著巨大的經濟社會價值,已然成為新型生產要素。在數(shù)據(jù)要素釋放價值的過程中,數(shù)據(jù)經歷收集、加工等多個環(huán)節(jié),始終處于流通之中,往往涉及多方利益,權責分配困難,這對強調靜態(tài)確權才能流通交易的傳統(tǒng)產權制度而言是一次新的挑戰(zhàn)[2]57。2022年12月2日,中共中央、國務院發(fā)布的《關于構建數(shù)據(jù)基礎制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》(以下稱《數(shù)據(jù)二十條》)提出,根據(jù)數(shù)據(jù)來源和數(shù)據(jù)生成特征,分別界定數(shù)據(jù)生產、流通和使用全過程中各參與方享有的合法權利,建立包括數(shù)據(jù)資源持有權、數(shù)據(jù)加工使用權和數(shù)據(jù)產品經營權在內的“三權分置”的產權運行機制。從立法上來看,雖然“數(shù)據(jù)三權”為數(shù)據(jù)要素價值釋放指明了方向,但是《數(shù)據(jù)二十條》僅為政策性文件,并不能確定法定權利[3]22。從實踐上來看,數(shù)據(jù)大多為經過多次傳輸、多方處理后形成的集合。這種數(shù)據(jù)集合來源廣泛、主體復雜,使得數(shù)據(jù)持有狀態(tài)的真實合法性難以確定。數(shù)據(jù)交易存在不可控的風險,市場主體之間存在信任危機,數(shù)據(jù)主體對自身利益的擔憂阻礙了大量數(shù)據(jù)的流通利用。數(shù)據(jù)產權理論紛爭和立法缺失的狀態(tài)正在限制數(shù)據(jù)要素的價值釋放,數(shù)據(jù)交易市場亟須構建新的信任機制。

能否通過公證構建數(shù)據(jù)流通利用的信任機制?2023年8月21日,江西省南昌市贛江公證處完成首例數(shù)據(jù)資源公證,首創(chuàng)通過公證登記數(shù)據(jù)資源的模式(1)①①《江西完成全國首例數(shù)據(jù)資源公證登記》,https://www.jiangxi.gov.cn/art/2023/9/6/art_5074_4589211.html。。公證是根據(jù)法定程序進行的權威性證明活動,具備以社會系統(tǒng)化信任為基礎的公信力[4]50?!吨腥A人民共和國公證法》賦予公證證據(jù)以推定的法律效力,使公證證明活動具有其他證明活動難以比擬的權威性。數(shù)據(jù)公證是公證機構依照法定程序對數(shù)據(jù)來源的真實性、合法性進行的證明。它可以為數(shù)據(jù)交易市場提供一種可靠的信任機制,對推動數(shù)據(jù)資源的優(yōu)化配置、激發(fā)數(shù)據(jù)交易市場的發(fā)展?jié)摿?、釋放?shù)據(jù)要素蘊含的巨大價值具有重大意義。

一、數(shù)據(jù)持有公證及其法律性質

《數(shù)據(jù)二十條》提出的“數(shù)據(jù)三權”之間存在著邏輯關系,持有是加工使用和產品經營的前置性基礎[5]39。將數(shù)據(jù)交易建立在數(shù)據(jù)持有事實的基礎上是較為穩(wěn)妥的方案。

(一)數(shù)據(jù)持有公證釋義

我國民法理論中沒有“持有權”的概念[5]37,但是數(shù)據(jù)持有者實際持有數(shù)據(jù)的事實并非不能成為數(shù)據(jù)流通交易過程中的法律基礎[6]321。要素市場實現(xiàn)和要素確權二者之間本身并沒有強關聯(lián),嚴格意義上的法律確權并不是市場有效運行的必要條件[7]121。在數(shù)據(jù)產權立法完備之前,需要在法律實踐的機制中構建一個相對穩(wěn)定的規(guī)則結構來滿足數(shù)據(jù)流通利用現(xiàn)狀的迫切需求。

所謂數(shù)據(jù)持有公證,是指公證機構根據(jù)數(shù)據(jù)持有主體的申請,依照法定程序證明數(shù)據(jù)持有事實的真實性、合法性的活動。數(shù)據(jù)持有是指主體控制特定數(shù)據(jù)的狀態(tài),是一種事實存在。

數(shù)據(jù)持有公證所面臨的問題是,在沒有實體法確權的現(xiàn)實境況下,法律如何為數(shù)據(jù)持有者的利益保護提供合法性前提。在數(shù)據(jù)價值鏈中,數(shù)據(jù)從資源變?yōu)楫a品需要經歷產品化、資產化的轉化過程,數(shù)據(jù)資源進入流通市場之前的資產形態(tài)是資源性數(shù)據(jù)資產,經產品化后變成可流通交易的經營性數(shù)據(jù)資產[8]1428。確認數(shù)據(jù)主體“持有數(shù)據(jù)”的事實狀態(tài),是為數(shù)據(jù)產品化、資產化提供合法性基礎的前提。

(二)數(shù)據(jù)持有事實是數(shù)據(jù)持有公證的對象

對數(shù)據(jù)持有事實的公證,不是對《數(shù)據(jù)二十條》提到的三種產權本身進行法律上的確權,也不是對數(shù)據(jù)加工使用行為、數(shù)據(jù)產品經營行為的公證。目前,《數(shù)據(jù)二十條》提出的“數(shù)據(jù)三權”僅僅是一種經濟政策上的權利,在權利性質和權利結構上還存在理論爭議。政策權利上升為法律權利尚需立法程序確認。因此,數(shù)據(jù)持有者享有對特定數(shù)據(jù)的政策性財產利益,并非法律確定的財產權。公證是法定證明活動,顯然不具備直接確權的效力。

數(shù)據(jù)產品經營行為是交易各方根據(jù)合同進行數(shù)據(jù)產品交易的法律行為,屬于民事法律行為。合同各方自愿創(chuàng)設權利、義務并通過合同加以確認,現(xiàn)有的公證體系可以對合同進行公證,對合同相對方的權利進行保護。數(shù)據(jù)產品經營行為是確認數(shù)據(jù)歸屬后的民事法律行為,并不屬于數(shù)據(jù)持有公證的討論對象。

單純加工處理數(shù)據(jù)的行為并不能夠導致法律關系的設立、變更和消滅,不屬于法律行為,而只有法律行為才是《中華人民共和國公證法》規(guī)定的公證客體,所以單純加工處理數(shù)據(jù)的行為不屬于公證的客體范圍。根據(jù)《中華人民共和國公證法》的規(guī)定,“具有法律意義的事實”屬于公證的客體。有法律意義的事實包括事件和行為,乃是由于事件和行為能夠引起民事法律關系發(fā)生、變更或者消滅。事件和行為本身是客觀上的事實或者現(xiàn)象,這種客觀現(xiàn)象并不以人的意志而轉移。該定義與我國民法理論中對法律事實的定義并無二致,法律事實當屬“具有法律意義的事實”,是公證的合法客體。

數(shù)據(jù)持有者的“持有”與物權法上的“占有”存在一定的相似之處[5]39。從對客體的事實支配力角度來看,數(shù)據(jù)持有者的地位與物占有人的地位是類似的,因而數(shù)據(jù)持有者似乎可以類推適用占有規(guī)范。然而,與傳統(tǒng)的物權法理論中對物的所有不同,對數(shù)據(jù)的持有并不是絕對支配的狀態(tài)。數(shù)據(jù)是一種無形的存在,并不具有絕對的排他性,只是在不斷流動的過程中被數(shù)據(jù)持有者實際控制。數(shù)據(jù)持有只是數(shù)據(jù)價值創(chuàng)造者在大數(shù)據(jù)價值鏈中某個階段控制數(shù)據(jù)狀態(tài)的描述,持有者的權利則取決于其創(chuàng)造的價值[6]316。

數(shù)據(jù)產權不明,但數(shù)據(jù)持有涉及的財產性利益可以是一種非類型化的財產利益,僅僅作為一種事實存在。這種存在和類型化的財產權都屬于民法的財產秩序[9]188?!吨腥A人民共和國民法典》第一百二十七條規(guī)定:“法律對數(shù)據(jù)、網絡虛擬財產的保護有規(guī)定的,依照其規(guī)定。”《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》第七條規(guī)定:“國家保護個人、組織與數(shù)據(jù)有關的權益,鼓勵數(shù)據(jù)依法合理有效利用,保障數(shù)據(jù)依法有序自由流動,促進以數(shù)據(jù)為關鍵要素的數(shù)字經濟發(fā)展。”數(shù)據(jù)主體合法持有特定數(shù)據(jù)時,對其享有一定的數(shù)據(jù)權益。雖然數(shù)據(jù)權利的性質尚未確定,但是數(shù)據(jù)相關權益受到法律的保護。數(shù)據(jù)權益主體持有數(shù)據(jù)是一種控制特定數(shù)據(jù)的狀態(tài),是一種事實;鑒于數(shù)據(jù)的無體特征,可細化為占有數(shù)據(jù)的存儲載體、托管數(shù)據(jù)的存儲和傳輸,或者控制數(shù)據(jù)的訪問與處理權限[10]631。伴隨數(shù)據(jù)的流通與利用,這種事實能夠引起各相對方之間的法律權利、義務的產生、變化和消滅,法律關系隨之改變。數(shù)據(jù)持有者的數(shù)據(jù)權益受到法律的保護,而數(shù)據(jù)持有事實能夠產生一定的法律后果,因此數(shù)據(jù)持有事實應屬于法律事實的一種[11]157。

綜上,數(shù)據(jù)持有屬于公證的合法客體,數(shù)據(jù)持有者可以向具有管轄權的公證機構進行申請,由公證機構進行審查,證明數(shù)據(jù)持有事實的真實性、合法性。公證制度可以通過證明數(shù)據(jù)持有者對數(shù)據(jù)的控制狀態(tài),建立數(shù)據(jù)歸屬的信任機制,給予權益人、數(shù)據(jù)交易的相對人以保障,推動數(shù)據(jù)市場的繁榮。

二、數(shù)據(jù)持有公證的法律效力

公證是法定的證明活動,是一種行使《中華人民共和國公證法》授予的法定證明權的司法證明制度。數(shù)據(jù)權益主體持有數(shù)據(jù)是一種事實,公證可以對這一事實進行證明,并產生相應的法律效力。公證所產生的法律效力是指公證活動在法律上能夠產生的作用和約束力[12]127。那么數(shù)據(jù)持有公證具有何種法律效力,這種效力又有多強呢?

(一)數(shù)據(jù)持有公證的證明效力

公證的證明是指具有法定證明權的主體,通過法定的程序化推理規(guī)則對證明客體予以認證,并形成具有法律效力的論證結果的過程[13]248。公證活動具有推定的、優(yōu)先的和廣泛適用的法定證明效力。數(shù)據(jù)持有公證的證明效力有如下性質:

1.法定性

根據(jù)《中華人民共和國公證法》第二條、第六條的規(guī)定,公證是依照法定程序進行的證明活動,公證機構是依法設立、獨立行使公證職能的證明機構,數(shù)據(jù)持有公證的證明效力具有法定性。

2.優(yōu)先性

根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第七十二條的規(guī)定,數(shù)據(jù)持有事實一旦經過公證,就具有法律上的推定證明效力,除非有相反的證據(jù)足以推翻公證結果,否則人民法院應當優(yōu)先適用,作為認定事實的依據(jù)。這意味著公證證書對數(shù)據(jù)持有者權益的證明力度強于其他普通證明材料。公證機構之外的主體進行的其他證明活動缺乏高位階的法律規(guī)定。與之相比,公證的證明效力具有優(yōu)先性。

3.普適性

《中華人民共和國公證法》的規(guī)定并沒有將接受公證證據(jù)的主體限制為狹義的司法機關,因此公證活動的證明效力可以在社會活動中被普遍適用[14]10。此外,公證書在國際上被廣泛認可,是跨國進行民事、經濟活動的重要法律文書[15]16,在領域和空間上充分延伸了數(shù)據(jù)持有者財產利益的保障范圍。

4.相對性

公證的結果是可以被反駁的,法律允許當事人提出反證??陀^存在的、足以推翻公證結果的事實證據(jù)可以有效對抗公證的證明效力[16]115。因此數(shù)據(jù)持有公證具有一定的糾錯空間,可以有效降低司法錯誤發(fā)生的概率。

(二)數(shù)據(jù)持有公證的證據(jù)效力

證據(jù)效力是指公證結果本身就是法定的證據(jù)形式,足以在訴訟活動中對公證事項的真實合法予以證明[12]127。證據(jù)效力是證明效力在司法活動中的具體表現(xiàn)。

在證據(jù)法理論中,與案件具有關聯(lián)性的證據(jù)可以證明案件事實,但并不是所有證據(jù)都具有相同的證明力。很明顯,不同證據(jù)的證明效力存在強弱差異[15]15。公證證據(jù)效力是強于普通證據(jù)的。公證證據(jù)具備法律上的推定有效性。數(shù)據(jù)交易糾紛進入司法程序,數(shù)據(jù)持有公證證據(jù)就具有免證的法律效果。

公證效力會約束法院對案件事實的認定行為,將公證結果認定為確認案件事實的依據(jù)是法官的職責。公證在一定程度上限制或排除了法院對事實的實質審查和法官的自由裁量權。法官在審查公證證明的事實時會面臨嚴格的限制。具體而言,只要公證證明的事項與案情事實一致,且對方當事人沒有提供有效的反證,法官就不得主動進行實質審查。這就排除了法官的自由心證。在證據(jù)能力和證明力的強弱方面,法官只能在法律規(guī)定的優(yōu)先性要求下進行事實認定,并支持公證的事實主張,自由裁量的空間得以約束[17]102。

三、數(shù)據(jù)持有公證的實踐價值

(一)懸置產權爭議,為市場提供信任機制

《數(shù)據(jù)二十條》第二條提出:“建立數(shù)據(jù)可信流通體系,增強數(shù)據(jù)的可用、可信、可流通、可追溯水平?!痹跀?shù)據(jù)交易的過程中,數(shù)據(jù)的來源廣泛,涉及的相關主體較為復雜,因此數(shù)據(jù)的產權歸屬極易界定不明和錯配(2)參見上海數(shù)據(jù)交易所有限公司、復旦大學:《全國統(tǒng)一數(shù)據(jù)資產登記體系建設白皮書》,https://dtxp.chinadep.com/home/information/exportDetail?sysId=20&isActiveTwo01=0。。因此,數(shù)據(jù)流通交易產生糾紛的可能性較大,整個市場處在一種不安全的境況中,進而引發(fā)數(shù)據(jù)流通不足、數(shù)據(jù)要素價值釋放受阻的問題。

無論理論界還是實務界,現(xiàn)在都沒有就數(shù)據(jù)產權的界定達成共識。試圖將數(shù)據(jù)產權類比物權、財產權等傳統(tǒng)權利的形式主義學說因數(shù)據(jù)特異的屬性陷入困境,而以行為規(guī)制為代表的實質主義學說則“囿于引發(fā)的問題近似于所解決的問題之隅”[18]130。關于數(shù)據(jù)產權界定的學術討論暫時難以得出足夠有說服力的結論,但這并不意味著無法建立可靠的信任機制來促進數(shù)據(jù)要素市場運轉。嚴格意義上的法律確權并不是市場有效運行的必要條件,數(shù)據(jù)主體持有數(shù)據(jù)的事實狀態(tài)可以成為建立數(shù)據(jù)流通交易過程中的信任機制的基礎。數(shù)據(jù)權益保護機制應該從確權的思維僵局中解放出來,從促進數(shù)據(jù)價值實現(xiàn)的角度思考數(shù)據(jù)權益的法律保護。

科斯定理揭示了交易是有成本的。當用經濟學的視角審視數(shù)據(jù)產權時,會發(fā)現(xiàn)產權的目標在于降低交易成本,權屬不確定的交易行為會產生效率損失,即由于機會成本的喪失導致的“無形的交易成本”。對交易各方來說,數(shù)據(jù)歸屬缺乏信任機制,數(shù)據(jù)交易的信任關系就難以建立,交易風險就無法降低到市場運行和發(fā)展的理想水平。數(shù)據(jù)要素市場僅僅依靠個體信任來實現(xiàn)交易,顯然是不能滿足交易各方的需求的。如今,數(shù)據(jù)要素市場迫切地需要比個體信任層次更高、具有可靠穩(wěn)定特點的信任機制,讓交易相對方相信通過這種機制呈現(xiàn)的數(shù)據(jù)歸屬真實、可靠,以滿足交易各方對穩(wěn)定交易預期、降低交易風險的需要。

在新制度經濟學的交易成本理論中,當一種制度可以減少不對稱信息的前提條件和影響時,就能夠在交易過程中建立信任[19]3。公證制度的路徑雖然不如權威統(tǒng)一的法律確權那般,能夠明確權利的性質和結構,賦予數(shù)據(jù)持有者以法律權利,但是公證制度作為一種社會成本比較經濟和執(zhí)行方式比較高效的路徑,能夠在數(shù)據(jù)產權規(guī)則確立之前,率先提供一個數(shù)據(jù)權益歸屬的輔助信任機制,確認數(shù)據(jù)來源合法、處理合規(guī)和風險可控,就能夠極大地促進數(shù)據(jù)的流通交易與加工利用,有效激活數(shù)據(jù)要素潛能。這對數(shù)據(jù)經濟健康發(fā)展具有重大意義。

公證作為一種為國家法律所認可的證明活動,其具備的公信力符合交易市場的需求,是構建數(shù)據(jù)市場信任機制的可靠基礎?,F(xiàn)代公證制度的雛形是古羅馬代書人制度。它起源于建立在個人信用上的私證活動。在市民社會中有一些德高望重的人,他們在一定區(qū)域內有著被其他人認可的良好信譽,因此獲得了基于個人信用的一般社會信用。根據(jù)人們的需要,他們以其社會一般信用對社會生活進行見證,事實上成為民間的公證人。為了滿足社會發(fā)展的需要,國家通過法律形式對這種個人證明活動加以改造,將其轉變?yōu)槠毡榈?、制度化的社會信任機制,最終形成了規(guī)范的公證制度。由此看來,公證制度是一種超越個體之間信任機制的系統(tǒng)化的普遍信任機制。公證的公信力是以個人和機構的一般社會信用為基礎而形成的一種制度化的社會普遍信任力,是一種系統(tǒng)化的信任力[4]50。在公證公信力的基礎上,數(shù)據(jù)持有公證制度可以為數(shù)據(jù)要素市場建立起有效的信任機制,為數(shù)據(jù)持有者的利益歸屬提供可靠的證明。在數(shù)據(jù)交易過程中,公證書作為具有法定效力的證據(jù),可以給數(shù)據(jù)持有者提供可靠的信用支撐,使其更加容易地取得相對方的信任,進而獲得更多的交易機會和更高的交易成功率[20]18。

從另一個角度來說,公證制度作為國家法定的證明活動,本質上是代表國家適度介入商業(yè)和民事活動,以確保各方經濟、民事主體誠實守信,民商事活動真實、合法、公平、公正。因此,數(shù)據(jù)要素市場可以依托數(shù)據(jù)持有公證制度建構可靠的信任機制,推動數(shù)據(jù)要素市場的發(fā)展,進而促進數(shù)據(jù)要素的價值釋放。

(二)降低數(shù)據(jù)流通交易成本

1.降低信息流通成本

在大數(shù)據(jù)時代,數(shù)據(jù)所蘊含的信息是寶貴的資源。而只有數(shù)據(jù)流通,信息才能被共享和利用,從而釋放出價值,因此其流通的成本對社會經濟發(fā)展至關重要[21]26。法學理論中關于傳統(tǒng)財產權制度的設計采取了十分嚴格的立場,增加了權利人之外的人了解財產權的種類和內容等信息的成本[22]140。受傳統(tǒng)財產權制度的影響,在數(shù)據(jù)要素市場中存在著類似的情況,交易各方實力不均,能夠獲得的信息不對稱,彼此之間缺乏了解和信賴,數(shù)據(jù)持有者之外的人了解數(shù)據(jù)的真實持有情況和數(shù)據(jù)本身的信息十分不易。信息流通成本過高嚴重地限制了數(shù)據(jù)的流通利用。

一種制度的背后是一種社會集體性的長遠投資,最終目的在于降低社會運轉過程中交換信息的成本[23]189。公證制度為市場提供了一個信息交換的平臺。通過對數(shù)據(jù)持有的事實進行公證,數(shù)據(jù)持有者會獲得相應的公證書。在數(shù)據(jù)持有者具有交易的意愿或意圖維護自身數(shù)據(jù)利益時,可以向相對方披露公證書載明的特征信息,其他人通過查詢公證書編號等特征信息,可以很方便地獲取數(shù)據(jù)持有者、數(shù)據(jù)內容、數(shù)據(jù)名稱和數(shù)據(jù)來源等信息。這既能降低數(shù)據(jù)交易活動成本、促進更多的交易達成,也能幫助交易各方避免受到非法欺詐和其他侵權行為,有效地保障了交易安全,為數(shù)據(jù)要素市場的發(fā)展提供基礎保障。

在現(xiàn)有公證制度的公證書查詢機制設計上,基于申請人的要求和數(shù)據(jù)流通交易的需要,數(shù)據(jù)持有公證制度可以在最小必要的信息范圍內提升公示的內容詳細程度、擴大公示的受眾范圍,建立線上公示平臺,進一步降低市場獲取信息的成本,擴大信息流通的對象范圍,為培育超大規(guī)模數(shù)據(jù)要素市場起到更加顯著的促進作用。

2.降低合規(guī)成本

公證機構要求數(shù)據(jù)持有公證的申請人提供能夠證明數(shù)據(jù)來源合法性的文件,根據(jù)法定的數(shù)據(jù)流通和交易負面清單,在交易發(fā)生之前就排除了禁止交易或被嚴格限制交易的數(shù)據(jù),在數(shù)據(jù)流通利用的上游保證了“水源”的干凈。這大大降低了公證當事人后續(xù)數(shù)據(jù)活動的合規(guī)成本。

從風險承擔的角度而言,公證機構具有獨立的民事責任能力。如果公證結果出現(xiàn)瑕疵引發(fā)了交易風險甚至司法錯誤,公證機構就需要承擔相應的責任?;趯C的信任進行交易,數(shù)據(jù)交易的各方可以省去一定的合規(guī)審查成本。

(三)評估數(shù)據(jù)價值的重要基礎

在數(shù)據(jù)流通交易生態(tài)體系中,原始數(shù)據(jù)經采集、加工和處理后進入數(shù)據(jù)資產化階段。根據(jù)《企業(yè)會計準則》中的定義,資產形成于企業(yè)的交易或者其他事項中。對企業(yè)而言,資產必須具有可控性,而且能夠為其帶來可預期的經濟利益。也就是說,數(shù)據(jù)資源成為資產必須滿足兩個條件:第一,可控制性,即企業(yè)能夠以自己的意志對數(shù)據(jù)資源進行處置,企業(yè)有技術能力獲取與處置數(shù)據(jù)資源;第二,可計量性,即要求數(shù)據(jù)資產成為企業(yè)中的一項會計資產項目。

然而問題在于,數(shù)據(jù)資源為企業(yè)帶來的經濟利益具有場景性,數(shù)據(jù)的定價與價值分配面臨場景繁多、價值多元、核算標準未統(tǒng)一等基礎性矛盾。因數(shù)據(jù)產品的特殊性,數(shù)據(jù)流通交易成本一般比較高。公證能夠向社會證明數(shù)據(jù)主體持有數(shù)據(jù)資產的真實性和合法性,有助于形成數(shù)據(jù)價值評估的透明、統(tǒng)一的市場,這可以成為數(shù)據(jù)流通價值確定與互認的基礎。在此基礎上,數(shù)據(jù)持有公證的結果可以作為數(shù)據(jù)資產入表、會計核算的重要依據(jù)。

(四)助力數(shù)據(jù)要素治理

數(shù)據(jù)持有權是數(shù)據(jù)治理活動的基礎,不明確數(shù)據(jù)持有狀態(tài)所享有的法律利益,數(shù)據(jù)流通風險會居高不下,治理就無從談起[6]325。當前,數(shù)據(jù)要素治理的基礎制度正在建設,政府在建設過程中需要平衡數(shù)據(jù)價值和數(shù)據(jù)風險的關系。數(shù)據(jù)持有公證制度可以作為數(shù)據(jù)基礎制度對數(shù)據(jù)治理的新嘗試,通過證明真實、合法的數(shù)據(jù)歸屬狀態(tài),事實上界定了數(shù)據(jù)利益歸屬。這種制度保護了數(shù)據(jù)主體合法享有的利益,可以在激活其主動性和創(chuàng)造性、促進數(shù)據(jù)流通利用的同時,使得數(shù)據(jù)要素市場的風險可控,避免數(shù)據(jù)要素治理陷入困境。

(五)預防糾紛,促進糾紛解決

公證制度作為一種預防性質的司法制度,通過審查公證事項的真實性和合法性,預防這些事項在此之后的法律風險。

首先,公證程序可以起到警示作用。針對一些重要的意思表示,公證機構會強制當事人執(zhí)行一定的程序規(guī)范。這實質上是給予當事人“三思而后行”的提醒,監(jiān)督并推動個人或企業(yè)的行為從一開始便符合法律法規(guī)及政策的規(guī)定,避免個人或企業(yè)作出不明智的決定[24]47。公證程序的警示力量在此起到了一定的預防法律糾紛的作用[15]247。

其次,公證過程可以及時發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,并盡早予以制止。經公證的民商事活動能夠降低法律風險,有效緩解了利益各方之間的碰撞和矛盾,減輕了對社會生活、經濟發(fā)展的影響和沖擊,對數(shù)據(jù)交易安全而言也起到了保障作用[25]41。

最后,公證結果可以避免爭議發(fā)生,促進糾紛解決。公證機構對數(shù)據(jù)持有事實進行公正、高效與合理的證明,確認了數(shù)據(jù)歸屬,從根本上解決了相關紛爭[26]58。公證防止了因交易主體失信帶來的無序。即使數(shù)據(jù)在交易流通過程中引發(fā)了糾紛,公證書在行政執(zhí)法、司法審判中也可以充分發(fā)揮證明效力和證據(jù)效力,促進糾紛的快速解決。

四、數(shù)據(jù)持有公證的審查模式

審查是公證程序中最關鍵的一環(huán)。公證結果之所以被相信,是因為嚴格有效的審查過程起到了不可或缺的支撐作用。因此,審查模式的設定對數(shù)據(jù)持有公證制度顯得尤為重要。

目前,針對公證審查模式,我國還沒有法律法規(guī)作出明確的規(guī)定。數(shù)據(jù)要素市場主體之所以信任數(shù)據(jù)公證,其主要目的就是希望通過公證機構的審查來確認數(shù)據(jù)來源是否合法、數(shù)據(jù)處理是否合規(guī)、數(shù)據(jù)風險是否可控,以此保證數(shù)據(jù)交易的穩(wěn)定與安全。公證的審查模式有形式審查和實質審查。形式審查是指公證機構僅僅對申請人提交的申請材料進行檢查,公證員主要審核相關材料是否符合規(guī)定要件、申請行為是否符合法定程序,并不會實際調查公證事項的客觀真?zhèn)?。在?shù)據(jù)持有公證中,申請人應當提供能夠證明數(shù)據(jù)持有狀態(tài)和數(shù)據(jù)來源合法的相關材料。實質審查不僅審查申請材料的形式合法性,還審查申請事項的實質合法性。二者的取舍主要在于效率和公平這對利益的權衡。

形式審查可以為公證制度提供程序價值,提高數(shù)據(jù)持有公證的效率。實質審查能保障數(shù)據(jù)持有公證的真實性,保障數(shù)據(jù)交易的公平。數(shù)據(jù)權屬界定不清之所以一直是掣肘數(shù)據(jù)要素流通的痛點,就是因為數(shù)據(jù)來源廣泛、邊界模糊、主體多元。如果只采取形式審查,其不辨真?zhèn)蔚奶攸c就會讓數(shù)據(jù)持有公證形同虛設,失去公信力。所以數(shù)據(jù)持有公證在形式審查的同時,還應進行實質審查。在數(shù)據(jù)持有公證中,審查人員可以通過技術手段對申請公證的數(shù)據(jù)內容進行必要的采集和處理,以辨明數(shù)據(jù)持有的真實主體和數(shù)據(jù)本身的內容,為建立可靠的市場信任機制提供保障。

審查模式還關系到公證機構的責任承擔風險。根據(jù)《中華人民共和國公證法》第四十三條的規(guī)定,在公證活動中公證機構及其公證員承擔過錯責任。如果采取形式審查,就會出現(xiàn)如下情況:公證申請人提供的材料形式上符合規(guī)定,但是數(shù)據(jù)持有的事實出現(xiàn)真實性瑕疵,公證機構及其公證員只要盡到形式審查的職責即可避免承擔責任。因而形式審查并不能有效解決數(shù)據(jù)交易風險問題,對應的責任承擔方式不能讓交易相對人和潛在的利益相關者在交易中產生足夠的信賴感。而實質審查則會承擔更為嚴格的法律責任,公證機構及其公證員必須盡到核實數(shù)據(jù)持有者持有及處理數(shù)據(jù)的事實真實、實質合法的責任。這意味著如果出現(xiàn)公證書的證明事實和客觀事實不符的情況,就說明公證機構及其公證員在實質審查中有過錯,公證機構及其有故意或者重大過失的公證員將承擔對應的責任。

因此,數(shù)據(jù)持有公證應當采取形式審查和實質審查相結合的模式,兼顧程序價值和實體價值,能夠給數(shù)據(jù)持有公證的公信力提供強有力的支撐,同時有效降低公證機構承擔的風險。只有嚴格的審查模式才能做到幫助數(shù)據(jù)流通主體在交易中證明數(shù)據(jù)來源合法、處理合規(guī)和安全可控,進而給數(shù)據(jù)交易的相對方和潛在的利益相關者提供真正可靠的信賴力,起到有效促進數(shù)據(jù)流通、數(shù)據(jù)要素價值實現(xiàn)的作用。

五、數(shù)據(jù)持有公證和數(shù)據(jù)產權登記

《數(shù)據(jù)二十條》提出要研究數(shù)據(jù)產權登記新方式。在數(shù)據(jù)確權仍將存在爭議的情況下,需要加快構建以促進產業(yè)發(fā)展為導向的數(shù)據(jù)產權登記框架,推進權責明確、保護嚴格和流轉順暢的數(shù)據(jù)產權登記體系建設(3)參見中國信息通信研究院:《數(shù)據(jù)要素白皮書》,http://www.caict.ac.cn/kxyj/qwfb/bps/202309/P020230926495254355530.pdf。。以推動數(shù)據(jù)產業(yè)發(fā)展的根本目的為前提,公證制度和既有的登記制度之間應當是一種怎樣的關系?

首先,公證制度和既有的登記制度的一般性區(qū)別,主要體現(xiàn)在制度設計和機構設置上。登記是指將需要登記的事項記錄在登記簿上,由專門的登記機關完成。對當事人而言,某物經過登記即表示具有某種效力(4)參見上海數(shù)據(jù)交易所有限公司、復旦大學:《全國統(tǒng)一數(shù)據(jù)資產登記體系建設白皮書》,https://dtxp.chinadep.com/home/information/exportDetail?sysId=20&isActiveTwo01=0。。我國既有的登記制度包括不動產登記、自然資源登記制度等。在數(shù)據(jù)產權登記這個新興領域,目前由于缺少國家層面統(tǒng)一的、具有較高法律位階效力的規(guī)定,數(shù)據(jù)產權登記并無統(tǒng)一的法定概念,各地都在進行相關的制度探索[27]37。相較于登記而言,全國已經有了統(tǒng)一的公證立法規(guī)定,數(shù)據(jù)持有公證制度可以依托既有的公證法律框架運行。根據(jù)《中華人民共和國公證法》第六條的規(guī)定,公證機構是依法設立的,具有獨立的證明權,并且不以營利為目的,是一個獨立行使證明職責、具有獨立民事責任承擔能力的法律組織。公證機構由司法機關領導、管理和監(jiān)督,是我國司法制度的一部分,具備既有登記機構所不具有的準司法屬性。

其次,公證制度和既有登記制度的根本區(qū)別,在于兩種制度所提供的信用背書性質不同。從市場主體的目的角度而言,數(shù)據(jù)權益人選擇登記或者公證,都是為了在交易中更容易被相對方信任,同時依靠該制度的信用背書和責任承擔能力來保障交易安全,抵御交易風險。公證提供的信用背書是以法定證明活動的性質為基礎建立的公信力機制,具有司法性質。登記是依靠具體法律法規(guī)的效力規(guī)定和登記平臺的體系設置,具體包括審查方式、登記方法和證書標準等。目前,數(shù)據(jù)產權登記制度缺少國家層面的法律規(guī)定,各地探索的不同登記制度能提供的信用背書也各不相同。此外,二者的責任承擔能力也有所區(qū)別:公證機構具有獨立地位,依法行使法定證明權,并且能夠獨立承擔民事責任;登記制度的責任承擔能力因不同登記制度的規(guī)定而有所不同。

實際上,在數(shù)據(jù)產業(yè)發(fā)展過程中,數(shù)據(jù)持有公證和數(shù)據(jù)產權登記兩種制度之間并不沖突。公證機構可以通過公證數(shù)據(jù)持有事實對公證結果進行記錄和一定程度上的公示,獨立完成登記的功能。在實踐中,江西省南昌市贛江公證處建立了江西省數(shù)據(jù)資源登記平臺,通過公證完成了全國首例數(shù)據(jù)資源登記?!吨腥A人民共和國公證法》第十二條所規(guī)定的公證機構有權辦理的事務中包括“法律、行政法規(guī)規(guī)定由公證機構登記的事務”。根據(jù)《公證機構辦理抵押登記辦法》規(guī)定,一些抵押登記事項就是由公證機構辦理的。這說明公證可以勝任登記的任務。這樣做的好處在于充分發(fā)揮公證制度成熟完善、公證機構分布廣泛的特點,讓公證制度賦能數(shù)據(jù)要素市場,有效地節(jié)約了社會資源。公證機關的獨立地位還具有防止公權力過度干預、促進公平的作用。

各地正在探索實踐的數(shù)據(jù)產權登記制度各有不同。北京市、浙江省以符合知識產權要求的數(shù)據(jù)集合為登記對象,對數(shù)據(jù)知識產權進行登記管理?!渡钲谑袛?shù)據(jù)產權登記管理暫行辦法》規(guī)定對數(shù)據(jù)資源和數(shù)據(jù)產品進行登記。在此情況下,公證制度除了可以獨立發(fā)揮登記作用之外,還可以為各地不同的數(shù)據(jù)產權登記制度提供關鍵的保障作用。公證制度可以利用自身的制度優(yōu)勢,為登記機構提供效率和安全價值。登記機構可以在公證的審查前提下進行,登記依托公證作為前置程序,可以提高登記的效率和公信力。公證人在對公證事項進行實質審查之后,對公證結果承擔相應的法律責任。在此前提下,登記機關僅需對公證結果進行登記所需的程序性審查。公證作為登記的前置程序,大大減輕了登記的程序負擔、降低了登記主體所承擔的風險責任[28]31?!墩憬?shù)據(jù)知識產權登記辦法(試行)》規(guī)定:“申請登記的數(shù)據(jù)應當提前進行公證存證或者運用區(qū)塊鏈等可信技術進行存證,提升數(shù)據(jù)的可信賴、可追溯水平?!?/p>

綜上,數(shù)據(jù)持有公證制度和數(shù)據(jù)產權登記制度可以共同為市場提供多元化價值,更好地保護數(shù)據(jù)交易各方的利益,促進交易達成、保障交易安全、降低交易風險,共建數(shù)據(jù)可信流通體系,最大程度地促進數(shù)據(jù)產業(yè)的發(fā)展。

六、結語

公證制度在市場發(fā)展和社會生活中發(fā)揮了重要作用,為市場交易、百姓生活提供了安全、可靠的保障,為構建誠信社會提供了有力的支持。在數(shù)字經濟快速發(fā)展的今天,面對數(shù)據(jù)產權法律制度懸而未決的現(xiàn)狀,數(shù)據(jù)要素市場缺乏信任機制,數(shù)據(jù)主體的利益保護力度不足,數(shù)據(jù)流通交易受到阻礙,公證制度應該與時俱進、“挺身而出”,依托自身的制度優(yōu)勢,結合新興的信息技術,經過嚴格的審查過程,證明數(shù)據(jù)主體持有數(shù)據(jù)事實的狀態(tài),確認數(shù)據(jù)歸屬的真實性、合法性。這能夠為數(shù)據(jù)可信流通體系建設提供堅實的基礎,當交易風險因信任機制的建立變得可控,數(shù)據(jù)要素市場主體的積極性會被激發(fā)出來,加之信息流通的成本降低、糾紛解決的難度下降,數(shù)據(jù)流通不足、價值釋放不夠的現(xiàn)狀大為改善,公證可為數(shù)據(jù)經濟的發(fā)展提供不可或缺的重要力量。

在數(shù)據(jù)持有公證的實踐中,如果能夠不斷完善數(shù)據(jù)歸屬的審查規(guī)范,逐步形成較為成熟的數(shù)據(jù)歸屬與保護體系,就能進一步為數(shù)據(jù)產權界定的理論研究提供現(xiàn)實根據(jù),為數(shù)據(jù)產權立法提供實踐參考。在數(shù)據(jù)產權制度成熟之后,數(shù)據(jù)公證也當然不會失去存在的意義。公證制度作為國家司法制度的組成部分,具有天然的制度優(yōu)勢。公證作為法定的證明活動,具有其他證明活動難以比擬的公信力。數(shù)據(jù)公證制度將成為數(shù)據(jù)基礎制度體系的一部分,數(shù)據(jù)公證登記平臺將成為數(shù)字基礎設施的重要組成部分,通過對數(shù)據(jù)持有、使用、經營等相關法律事實、法律權利的公證與登記,繼續(xù)服務于數(shù)據(jù)要素市場健康發(fā)展。

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