許超

關(guān)鍵詞 霍布斯 國(guó)家理性 審慎 科學(xué)

〔中圖分類號(hào)〕Ｂ５６１．２２ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕Ａ 〔文章編號(hào)〕０４４７－６６２Ｘ（２０２４）０３－００７４－１１

托馬斯·霍布斯（ＴｈｏｍａｓＨｏｂｂｅｓ）是公認(rèn)的現(xiàn)代政治哲學(xué)的奠基者之一，他的國(guó)家學(xué)說早已成為認(rèn)識(shí)現(xiàn)代國(guó)家的重要指津。學(xué)術(shù)界也產(chǎn)生了諸如唯物主義、人文主義、現(xiàn)代自然法和人為意志論等解釋霍布斯國(guó)家學(xué)說的多元路徑。然而，作為現(xiàn)代國(guó)家觀念成熟標(biāo)志的國(guó)家理性論與霍布斯之間的關(guān)系卻少有人問津，即使涉及這一問題的相關(guān)分析也往往對(duì)此著墨不多，且存在廣泛爭(zhēng)議。忽視了霍布斯的國(guó)家理性思想史是不完整的，無法揭示歷史進(jìn)程中國(guó)家理性思潮發(fā)展演變的理論邏輯；同樣，回避了國(guó)家理性對(duì)霍布斯的影響便無法理解霍布斯國(guó)家學(xué)說的思想淵源和創(chuàng)新之處。因此，重新考察霍布斯的國(guó)家理性觀念或許有助于消解爭(zhēng)議，澄清其政治哲學(xué)的思想淵源和基本邏輯，可以給我們提供理解現(xiàn)代政治的重要出發(fā)點(diǎn)。

一、霍布斯的定位

在西方思想文化上，以“國(guó)家理性”視角來審視霍布斯是非常晚近的學(xué)術(shù)現(xiàn)象，在２０世紀(jì)９０年代以前，只有弗里德里?！み~內(nèi)克（ＦｒｉｅｄｒｉｃｈＭｅｉｎｅｃｋｅ）、卡爾·弗里德里希（ＣａｒｌＪ．Ｆｒｉｅｄｒｉｃｈ）等少數(shù)人嘗試在國(guó)家理性觀念史脈絡(luò)里對(duì)霍布斯的政治哲學(xué)加以分析。這種情況隨著２０世紀(jì)末國(guó)家理性研究的繁榮有所改觀，許多研究霍布斯專家如理查德·塔克（ＲｉｃｈａｒｄＴｕｃｋ）、諾埃爾·馬爾科姆（ＮｏｅｌＭａｌｃｏｌｍ）等人也嘗試梳理國(guó)家理性傳統(tǒng)對(duì)霍布斯政治思想形成的重要影響。這些研究極大地豐富了學(xué)術(shù)界對(duì)于霍布斯與國(guó)家理性關(guān)系的認(rèn)識(shí)和討論，也非常典型地反映出對(duì)霍布斯作為國(guó)家理性論者的基本定位。不過，現(xiàn)代早期國(guó)家理性觀念是極其復(fù)雜和多樣的，加之霍布斯政治著作本身又卷帙浩繁，這些無疑都增加了討論霍布斯國(guó)家理性觀念的難度。從霍布斯學(xué)術(shù)研究史來看，雖然以國(guó)家理性論者來定位霍布斯大致不差，但霍布斯在何種意義上是國(guó)家理性論者卻存在著理解上的巨大分歧，這也成為我們?cè)谟懻摶舨妓沟膰?guó)家理性觀念時(shí)必須首先面對(duì)的基本問題。

霍布斯的國(guó)家理性論者形象主要由國(guó)家理性觀念研究者邁內(nèi)克、弗里德里希等人在２０世紀(jì)中葉塑造的。對(duì)于他們來說，霍布斯的理論整體處于國(guó)家理性觀念脈絡(luò)當(dāng)中，特別是《利維坦》更是國(guó)家理性主義的典型代表。如邁內(nèi)克就強(qiáng)調(diào)在《利維坦》等著作中，“國(guó)家權(quán)力的行為顯得不受任何約束，‘國(guó)家理性觀念看來達(dá)到了它的頂峰。它同時(shí)也是個(gè)最純粹的‘國(guó)家理性觀念”。① 這種定位并非邁內(nèi)克所獨(dú)創(chuàng)，在他看來“國(guó)家理性的極致”的評(píng)價(jià)不過是長(zhǎng)期以來的“慣常認(rèn)知”。②同時(shí)代的弗里德里希在《立憲的國(guó)家理性》一書中，雖然囿于主題并未對(duì)霍布斯展開詳細(xì)論述，但他仍然延續(xù)邁內(nèi)克的基本觀點(diǎn)承認(rèn)霍布斯是重要的國(guó)家理性論者，只不過霍布斯的國(guó)家理性論是“專制主義的國(guó)家理性”，與詹姆士·哈林頓（ＪａｍｅｓＨａｒｒｉｎｇｔｏｎ）等人闡發(fā)的“立憲主義的國(guó)家理性”相對(duì)立。③ 然而，晚近霍布斯研究者卻并不認(rèn)同邁內(nèi)克等人對(duì)霍布斯的定位，他們主張討論霍布斯與國(guó)家理性觀念的關(guān)系應(yīng)當(dāng)是分階段的，即青年霍布斯明顯受到歐陸國(guó)家理性思潮的影響，成熟時(shí)期霍布斯則與國(guó)家理性觀念分道揚(yáng)鑣。比如塔克通過分析霍布斯早期著作及閱讀書目，提出“‘國(guó)家理性的文化對(duì)青年霍布斯的影響是顯而易見的”，成熟時(shí)期霍布斯“國(guó)家理性式的關(guān)于國(guó)家政策的論述”則十分罕見。④ 馬爾科姆也通過分析《利維坦》等著作強(qiáng)調(diào)霍布斯“態(tài)度與國(guó)家理性論者相似的事實(shí)也不能認(rèn)為他的思想是受到國(guó)家理性論者直接影響的”，霍布斯“超越了國(guó)家理性思想家的思想畛域”。⑤ 更有學(xué)者直接斷定“霍布斯的‘國(guó)家理性主義階段隨著修昔底德英譯本的問世而告結(jié)束。”⑥晚近研究者實(shí)際上仍然承認(rèn)對(duì)霍布斯國(guó)家理性論者的定位，但在時(shí)間上加以限定，展現(xiàn)出霍布斯對(duì)國(guó)家理性觀念從接受到放棄的轉(zhuǎn)向歷程。上述研究都是討論霍布斯與國(guó)家理性觀念的重要著作，卻為霍布斯塑造了定位迥異乃至相互沖突的國(guó)家理性論者形象。

之所以產(chǎn)生如此巨大的分歧，很大程度上源于研究者們對(duì)“國(guó)家理性”觀念的理解差異。關(guān)于“國(guó)家理性”存在兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)家理性應(yīng)該從廣義上來理解，它是維持國(guó)家權(quán)力的必要手段，致力于協(xié)調(diào)權(quán)勢(shì)與道德的關(guān)系。因而國(guó)家理性的歷史源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，是人類統(tǒng)治史中的普遍問題，在各種文化傳統(tǒng)中都屢見不鮮。⑦ 另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，“國(guó)家理性”應(yīng)當(dāng)在時(shí)空維度上加以限定，它僅僅指產(chǎn)生于１６世紀(jì)晚期意大利地區(qū)由“國(guó)家理性”概念所激發(fā)的全新政治話語，這種話語由尼科洛·馬基雅維利（ＮｉｃｃｏｌｏＭａｃｈｉａｖｅｌｌｉ）、弗朗切斯科·圭恰迪尼（ＦｒａｎｃｅｓｃｏＧｕｉｃｃｉａｒｄｉｎｉ）和喬萬尼·博泰羅（ＧｉｏｖａｎｎｉＢｏｔｅｒｏ）等人提出，并在１７世紀(jì)早期傳播到整個(gè)歐洲。⑧ 前者正是邁內(nèi)克等人所秉持并以之分析霍布斯理論的觀點(diǎn)。在討論霍布斯之前，邁內(nèi)克就先明確提出“‘國(guó)家理由觀念的豐富內(nèi)涵不允許自己被強(qiáng)制納入一個(gè)抽象的定義而受到嚴(yán)重束縛。由于這個(gè)原因，我們的研究也不可能局限于展示存在一股歷經(jīng)幾個(gè)世紀(jì)的、統(tǒng)一和被刻板地界定的思想發(fā)展潮流?！雹峄诖朔N認(rèn)知，霍布斯的《利維坦》正是在寬泛的意義上鮮明地體現(xiàn)了以理性精神界定國(guó)家的行為準(zhǔn)則和基本原理。當(dāng)然采納廣義觀點(diǎn)，并不意味著邁內(nèi)克不熟悉“國(guó)家理性”的狹義概念，他也清楚地知道“霍布斯沒有使用‘國(guó)家理性的實(shí)際表述”或直接使用“國(guó)家利益”觀念。① 然而囿于研究旨趣的差異，邁內(nèi)克主要致力于發(fā)掘霍布斯面臨國(guó)家理性問題時(shí)的理論建構(gòu)，并未著力刻畫誕生于現(xiàn)代早期意大利地區(qū)的“國(guó)家理性”概念及其相關(guān)論述對(duì)霍布斯思想的直接影響。而這正是塔克、馬爾科姆等人所力圖梳理和展現(xiàn)的思想脈絡(luò)，即源自歐陸的“國(guó)家理性”概念或話語如何影響著霍布斯的政治思考和著述。因此，塔克等人探索的方向是考證霍布斯對(duì)“國(guó)家理性”概念及相關(guān)理念的接受與運(yùn)用。從這個(gè)視角來看，霍布斯的《利維坦》運(yùn)用了“自然法和自然權(quán)利語言”而非“使用國(guó)家理性和懷疑主義式的語言”，“代表了國(guó)家理性向自然法學(xué)的轉(zhuǎn)向”。② 這種以狹義概念分析霍布斯國(guó)家理性觀念的“轉(zhuǎn)向論”，也構(gòu)成當(dāng)下霍布斯研究領(lǐng)域的流行觀點(diǎn)。

相比于邁內(nèi)克的廣義分析，塔克等人從狹義出發(fā)的源流考辨，顯然具有更為扎實(shí)的文本基礎(chǔ)和概念證據(jù)。邁內(nèi)克式解讀不僅輕視了國(guó)家理性文本和概念的傳播過程，而且存在觀念史研究方法所帶來的“學(xué)說神話”謬誤，將“國(guó)家理性”主題學(xué)說賦予經(jīng)典理論家。③ 然而塔克等人基于概念或術(shù)語的限定性討論同樣存在著對(duì)霍布斯國(guó)家理性觀念的誤讀。這種誤讀很大程度上源于研究者秉持的人文主義分析框架所帶來的遮蔽。塔克等人在分析現(xiàn)代早期國(guó)家理性觀念時(shí)直接將其與塔西佗式人文主義等而視之。④ 韓潮關(guān)于霍布斯國(guó)家理性主義階段結(jié)束標(biāo)志的論述則明顯借鑒了列奧·施特勞斯（ＬｅｏＳｔｒａｕｓｓ）對(duì)霍布斯人文主義時(shí)期的界定，后者將霍布斯翻譯修昔底德（Ｔｈｕｃｙｄｉｄｅｓ）視為他“人文主義時(shí)期的頂點(diǎn)與終結(jié)”，前者則將此視為霍布斯國(guó)家理性主義階段結(jié)束的標(biāo)志。⑤ 由此可見，晚近研究者對(duì)霍布斯國(guó)家理性轉(zhuǎn)向的界定，實(shí)際上是以學(xué)術(shù)界關(guān)于霍布斯人文主義轉(zhuǎn)向的研究共識(shí)為基礎(chǔ)。

施特勞斯學(xué)派與劍橋?qū)W派之間雖然諸多立場(chǎng)和觀點(diǎn)都相去甚遠(yuǎn)，但對(duì)霍布斯的人文主義者定位卻是罕有的共識(shí)。他們都曾通過對(duì)霍布斯的早期著述和經(jīng)歷來分析霍布斯學(xué)說的人文主義階段。施特勞斯顛覆了傳統(tǒng)研究考證霍布斯政治哲學(xué)的科學(xué)主義理解，力圖證明其真正基礎(chǔ)是“關(guān)于人類生活的根本見解”，施特勞斯還將霍布斯人生觀的成型階段界定為１６２９年之前的“人文主義時(shí)期”。⑥ 昆廷·斯金納（ＱｕｅｎｔｉｎＳｋｉｎｎｅｒ）也曾細(xì)致地考察霍布斯的早期人文主義思想。⑦ 更值得關(guān)注的是，二者對(duì)于人文主義者階段的界定也大致相同。塔克雖然批評(píng)了施特勞斯人文與科學(xué)的二分法，認(rèn)為這種區(qū)分不過是一種后見之明，但他仍然延續(xù)了施特勞斯和劍橋?qū)W派對(duì)早期霍布斯人文主義者的定位，只是塔克強(qiáng)調(diào)影響霍布斯的是塔西佗式人文主義，與文藝復(fù)興早期的西塞羅式人文主義存在重要的差別。⑧經(jīng)由塔克的區(qū)分，晚期人文主義與國(guó)家理性觀念表現(xiàn)出更為明顯的一致性。由此，霍布斯對(duì)人文主義的反思和批判，似乎就可以順理成章地視為對(duì)國(guó)家理性觀念的放棄。然而沿著塔克的觀點(diǎn)再往前走一步：既然人文與科學(xué)的區(qū)分并不是當(dāng)時(shí)流行的知識(shí)分類方法，那么將霍布斯單純定性為“人文主義者”實(shí)際上也不過是后見之明。借用這一視角來審視霍布斯的國(guó)家理性觀念更會(huì)帶來某種誤導(dǎo)，既可能遮蔽他不同政治話語背后一貫的問題意識(shí)和深層邏輯，也容易忽視國(guó)家理性觀念在傳播中的概念變遷和語境轉(zhuǎn)換。因此，相關(guān)研究的豐富性并沒有消弭對(duì)霍布斯國(guó)家理性論者的定位爭(zhēng)議，反而更加凸顯出理論與問題的復(fù)雜性和多樣性。這些都使我們必須回到歷史中重新思考霍布斯及其國(guó)家理性論的問題意識(shí)和邏輯演變。

二、審慎與科學(xué)的二分

從人文主義或者人文—科學(xué)二分法來切入霍布斯學(xué)說的階段定性并不妥當(dāng)，霍布斯本人對(duì)人類知識(shí)進(jìn)行的分類必須予以重視。從《法的原理》開始，霍布斯嘗試將知識(shí)區(qū)分為“審慎”和“科學(xué)”兩種，“前者是事實(shí)的經(jīng)驗(yàn)，后者是真理的證據(jù)：前者如果很顯著，就被稱為審慎，后者如果很顯著，通常被古今學(xué)者稱為睿智或智慧”。① 這種二分法也在《利維坦》和《論物體》等著作中被保留。② 對(duì)于人類知識(shí)的區(qū)分，構(gòu)成霍布斯建構(gòu)政治科學(xué)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也剛好提供了一個(gè)分析霍布斯與國(guó)家理性觀念關(guān)系的切入點(diǎn)。

從國(guó)家理性傳統(tǒng)來看，關(guān)于審慎與科學(xué)的區(qū)分非霍布斯的獨(dú)特發(fā)明，而是那個(gè)時(shí)代的流行觀點(diǎn)，毛里奇奧·維羅里（ｍａｕｒｉｚｉｏｖｉｒｏｌｉ）就曾發(fā)現(xiàn)１７世紀(jì)初期國(guó)家理性論者秉持著一種觀念“國(guó)家理性不是一種科學(xué)，而是一種審慎……前者總是遵循法律和理性；后者有時(shí)違反法律，無視理性”。③ 這種區(qū)分反映出當(dāng)時(shí)國(guó)家理性觀念與審慎的緊密聯(lián)結(jié)。在歐陸國(guó)家理性論者博泰羅、尤斯圖斯·利普修斯（ＪｕｓｔｕｓＬｉｐｓｉｕｓ）等人那里，“審慎”正是他們借以調(diào)和政治與道德沖突的關(guān)鍵概念，將“國(guó)家理性”從違背正義的負(fù)面道德意涵中解救出來。一方面，“審慎”意味著判斷能力和治國(guó)技藝，具備“審慎”德性的君主能夠洞察世事，預(yù)知政治局勢(shì)變化，面對(duì)具體情境采取必要手段來維持國(guó)家；另一方面，“審慎”意味著統(tǒng)治者必須顯得有德性，這就要求君主要學(xué)會(huì)偽裝和掩飾來欺騙大眾。④ 這種對(duì)“審慎”德性的強(qiáng)調(diào)和推崇，在１７世紀(jì)初期西歐知識(shí)界頗為流行，弗朗西斯·培根（ＦｒａｎｃｉｓＢａｃｏｎ）在《隨筆集》中專門撰寫了《論偽裝與掩飾》，這正是歐陸國(guó)家理性觀念在英格蘭流行的重要體現(xiàn)。國(guó)家理性論者延續(xù)了古典政治哲學(xué)特別是亞里士多德主義對(duì)“審慎”的基本界定，將“審慎”視為統(tǒng)治者的專屬德性，是“一種同善惡相關(guān)的、合乎邏各斯的、求真的實(shí)踐品質(zhì)”。⑤ 因此，“審慎”構(gòu)成關(guān)聯(lián)倫理學(xué)與政治學(xué)的重要樞紐。早期國(guó)家理性論消弭了統(tǒng)治者的實(shí)踐需要與理性道德法則之間的矛盾，為統(tǒng)治者的政治行為謀求理性根據(jù)。

然而這種以“審慎”建立政治秩序的方式卻遭到了霍布斯的質(zhì)疑。在霍布斯看來，“審慎是根據(jù)過去的經(jīng)驗(yàn)對(duì)未來做出的假定”，既無法判斷“事情的正義、正確或錯(cuò)誤，也沒有產(chǎn)生任何普遍命題”。⑥ 在不同著作中，霍布斯都質(zhì)疑了經(jīng)驗(yàn)主義的科學(xué)觀念，否定了從經(jīng)驗(yàn)知識(shí)建構(gòu)科學(xué)的可能性。經(jīng)驗(yàn)的特殊性，決定了它不可能產(chǎn)生普遍的分析框架來解釋世界的真實(shí)原因，能留下的只不過是事實(shí)知識(shí)的積累和記憶。基于霍布斯“經(jīng)驗(yàn)不生普遍”命題，哈金認(rèn)為霍布斯在《法的原理》中已經(jīng)秉持了非?，F(xiàn)代的“蓋然性”觀念。⑦ 對(duì)于現(xiàn)代政治哲學(xué)而言，霍布斯的開創(chuàng)性意義不在于對(duì)“蓋然性”概念的發(fā)現(xiàn)，而在于明確拒絕以“蓋然性”思考現(xiàn)代政治，他試圖憑借科學(xué)方法將現(xiàn)代國(guó)家建基于準(zhǔn)確無誤的理性分析之上?；诖朔N認(rèn)識(shí)，霍布斯將“審慎”降格為平等個(gè)體乃至動(dòng)物都具備的自然能力。就“審慎”程度而言，人與動(dòng)物、國(guó)務(wù)重臣與農(nóng)民之間并無明顯的差別，甚至后者可能比前者更高。① 這種貶低“審慎”的態(tài)度，不僅源于科學(xué)主義興起后對(duì)“審慎”確定性的懷疑，更深層次的原因在于霍布斯對(duì)古典政治哲學(xué)的整體反思。在以亞里士多德（Ａｒｉｓｔｏｔｌｅ）為代表的古典政治哲學(xué)那里，具備“審慎”德性的統(tǒng)治者或立法者基于正確理性建立的共同體生活方式和法律規(guī)范，是提升公民德性，實(shí)現(xiàn)良善政治的重要途徑；現(xiàn)代政治科學(xué)則“從根本上懷疑‘前科學(xué)的、普通人的日常經(jīng)驗(yàn)中存在什么‘正確理性”，②“審慎”只不過是一種經(jīng)驗(yàn)猜測(cè)或者私人“意見”，經(jīng)由“審慎”不僅無法達(dá)致理想政治生活，甚至?xí)l(fā)恐懼和迷信，造成國(guó)家的解體。只有借助科學(xué)方法，才能反駁謬誤學(xué)說，擺脫經(jīng)驗(yàn)世界或者私人意見的束縛，尋找出實(shí)現(xiàn)和平與安全的確定方案。這種觀念貫穿于霍布斯政治理論的始終，在其晚年著作《貝希摩斯》中，霍布斯依然強(qiáng)調(diào)“治理國(guó)家，具備才能、審慎或是勤奮是不夠的，還需要有絕對(duì)可靠的規(guī)則，以及關(guān)于公平和正義的真正的科學(xué)”。③

基于對(duì)“審慎”的反思和對(duì)“科學(xué)”的追求，霍布斯的成熟理論著作與早期國(guó)家理性傳統(tǒng)存在方法論上的重要差別。早期國(guó)家理性論者都曾不厭其煩地引用歷史案例來論證國(guó)家理性的必要性，研習(xí)基于經(jīng)驗(yàn)歸納的歷史是獲得“審慎”能力的關(guān)鍵途徑，如讓·博丹（ＪｅａｎＢｏｄｉｎ）即曾表示：“要具有審慎，沒有比（學(xué)習(xí)）歷史更重要更關(guān)鍵的因素”。④ 但在霍布斯《法的原理》和《論公民》中則幾乎看不到或者說極力避免對(duì)歷史論據(jù)的使用，甚至是盡力避免對(duì)歷史論述的使用?；舨妓乖凇墩摴瘛分蟹治鼍髦评讜r(shí)直接強(qiáng)調(diào)“我們不用去管某些君主制在我們面前呈現(xiàn)為被偏愛的政體形式的論述，因?yàn)樗鼈儾皇歉鶕?jù)理性而是根據(jù)例證和箴言來作出的”。⑤ 這種非歷史的政治論證方式，使得霍布斯與整個(gè)?；逝芍鞫汲尸F(xiàn)出明顯的不同。后者恰恰希望通過對(duì)歷史性權(quán)利的考據(jù)來論證王權(quán)的合法性基礎(chǔ)，羅伯特·菲爾麥（ＲｏｂｅｒｔＦｉｌｍｅｒ）的《父權(quán)制》正是這一進(jìn)路的典型代表。⑥ 圍繞“古代憲法”及君權(quán)歷史的爭(zhēng)論，實(shí)際上構(gòu)成１７世紀(jì)上半葉英國(guó)政治合法性的核心話題。⑦ 霍布斯已經(jīng)意識(shí)到對(duì)歷史起源的爭(zhēng)論并不能證成絕對(duì)權(quán)力的必要性，奠定其政治合法性基礎(chǔ)。不寧唯是，這種對(duì)歷史的執(zhí)念和紛爭(zhēng)反而可能損害王權(quán)合法性，也是造成英國(guó)內(nèi)戰(zhàn)的重要原因。因?yàn)榛舨妓拱l(fā)現(xiàn)“世界上根本沒有什么國(guó)家的開業(yè)根基在良心上是說得過去的”。⑧基于歷史立場(chǎng)得出的知識(shí)往往具有黨派性而有失偏頗，國(guó)家權(quán)力的真正合法性基礎(chǔ)應(yīng)該建立在普遍同意的理性原則之上。顯然霍布斯政治理論的目標(biāo)已經(jīng)是探求絕對(duì)而永恒的科學(xué)真理，而非研習(xí)可能性的技藝。

科學(xué)知識(shí)在最終目標(biāo)上仍然與審慎知識(shí)相一致，即致力于維護(hù)公共安全和國(guó)家利益。但在具體的方法和內(nèi)容上卻存在重要差別。從方法來看，科學(xué)借助于理性原則和推理能力的邏輯表達(dá)，而審慎則依賴于歷史經(jīng)驗(yàn)的修辭技巧；從內(nèi)容來看，科學(xué)討論的是國(guó)家形成與解體的抽象規(guī)則，而審慎則思考統(tǒng)治臣民的特殊技藝。從傳播范圍來看，科學(xué)致力于普遍傳播，使得全體公民都秉持關(guān)于政治的科學(xué)信念，“審慎”則為君主所獨(dú)攬，只是少數(shù)精英掌握技藝話語的私密語言。基于對(duì)審慎與科學(xué)的知識(shí)區(qū)分，霍布斯重新界定了政治哲學(xué)的核心議題。他自己也已經(jīng)意識(shí)到這種科學(xué)的政治理論在哲學(xué)史中的獨(dú)特地位和開創(chuàng)性貢獻(xiàn)，并在手稿中自信地宣稱“我將作為兩門科學(xué)的奠基人而名留青史：光學(xué)和我在《論公民》中論述的科學(xué)中最為實(shí)用的關(guān)于自然正義的科學(xué)”。①

因此，霍布斯核心政治理論呈現(xiàn)出與審慎式國(guó)家理性論明顯不同的科學(xué)氣質(zhì)。這種科學(xué)化的探索既與霍布斯的個(gè)人境遇不無關(guān)系，更與英格蘭的知識(shí)傳統(tǒng)密切相關(guān)。就個(gè)人境遇而言，諸多研究者都曾注意到霍布斯在１７世紀(jì)３０年代的興趣轉(zhuǎn)向。斯金納曾將霍布斯對(duì)科學(xué)的興趣解釋為三個(gè)原因，即“發(fā)現(xiàn)了幾何學(xué)方法”“對(duì)科學(xué)實(shí)驗(yàn)產(chǎn)生了興趣”“與馬林·梅森納等巴黎科學(xué)團(tuán)體交往”。② 然而對(duì)科學(xué)方法的服膺并非僅僅出于霍布斯的個(gè)人際遇和自我偏好，而是那個(gè)時(shí)代英格蘭知識(shí)界的整體立場(chǎng)。根據(jù)羅伯特·金·默頓（ＲｏｂｅｒｔＫｉｎｇＭｅｒｔｏｎ）的檔案統(tǒng)計(jì)，１７世紀(jì)初期（英格蘭知識(shí)分子）對(duì)于文學(xué)的興趣發(fā)生明顯的衰落，盡管詩歌戲劇等曾在上世紀(jì)的英格蘭發(fā)展到高峰。而社會(huì)知識(shí)分子對(duì)醫(yī)學(xué)、科學(xué)、數(shù)學(xué)的興趣則出現(xiàn)明顯的上升。③ 霍布斯同樣身處這一潮流中，他在１７世紀(jì)三四十年代曾將大部分時(shí)間都傾注在對(duì)數(shù)學(xué)和自然科學(xué)的研習(xí)上。④ 同時(shí)，霍布斯對(duì)國(guó)家一般問題的探討，也與英格蘭現(xiàn)代早期的政治理論寫作旨趣不無關(guān)系。從馬基雅維利開始，歐陸的國(guó)家理性論者就熱衷于使用“君主寶鑒”這一寫作題材對(duì)統(tǒng)治者進(jìn)行教育，并論述創(chuàng)建和維持國(guó)家的統(tǒng)治技藝。然而與歐陸思想界“君主寶鑒”廣泛流行形成鮮明對(duì)照的是，此類著作在英格蘭卻寥寥無幾，斯金納在總結(jié)北方文藝復(fù)興時(shí)期著作時(shí)甚至稱英格蘭“君主寶鑒”類作品數(shù)量少到“令人詫異”。⑤ 這幾乎是自莫爾《烏托邦》以后英格蘭人文主義的重要傾向，即討論和比較國(guó)家的一般問題，而非僅僅思考統(tǒng)治者的特殊利益。自然科學(xué)的興起恰恰為霍布斯思考普遍政治問題和建構(gòu)國(guó)家理論分析框架奠定了方法論基礎(chǔ)。

三、審慎式國(guó)家理性的重新定位

從“反思審慎、強(qiáng)調(diào)科學(xué)”的價(jià)值偏好來看，我們很容易接受一個(gè)流行的對(duì)霍布斯的錯(cuò)誤定位：成熟時(shí)期的霍布斯已經(jīng)放棄了或者說超越了國(guó)家理性觀念。因?yàn)樵缙趪?guó)家理性傳統(tǒng)就是一種依賴于歷史學(xué)的“審慎”話語，具有審慎德性的統(tǒng)治者基于必要情況靈活地運(yùn)用各種治國(guó)技藝?；舨妓沟拇_對(duì)早期國(guó)家理性話語持保留態(tài)度。然而如果說霍布斯徹底拋棄或者拒斥國(guó)家理性觀念，則是一種誤讀。

霍布斯的論述偏好，只不過是他基于知識(shí)分類特別是政治知識(shí)層次作出論述重點(diǎn)的取舍。這一點(diǎn)鮮明地體現(xiàn)在霍布斯對(duì)“審慎”明顯的矛盾態(tài)度。馬爾科姆就發(fā)現(xiàn)霍布斯既強(qiáng)調(diào)審慎“是非?？坎蛔〉摹?，又承認(rèn)審慎“對(duì)于國(guó)家而言是非常必要的”。他將這種矛盾解釋為霍布斯“所致力于提出的不是審慎而是科學(xué)——一種系統(tǒng)的確定的知識(shí)。這種科學(xué)的目標(biāo)不是關(guān)于政府的治理術(shù)的，而是一種證明政府存在之必然性以及確定政府所必備特征的理論”。⑥ 正是基于這種判斷，馬爾科姆強(qiáng)調(diào)霍布斯超越了國(guó)家理性傳統(tǒng)的思想畛域，完成從審慎到科學(xué)的轉(zhuǎn)向。然而這種目的論式的解釋實(shí)際上只關(guān)注霍布斯的科學(xué)化目標(biāo)，而忽視了霍布斯對(duì)知識(shí)的類型學(xué)區(qū)分，“審慎”和“科學(xué)”雖然存在價(jià)值上的差異，但仍處于知識(shí)的范疇，二者只是層次不同，都構(gòu)成國(guó)家理性論的重要組成部分。

“審慎”與“科學(xué)”在政治上的層次差異或許可以從霍布斯在《利維坦》中多次提及的“網(wǎng)球之喻”中略窺一二。在第二十章中，霍布斯強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)立和維持國(guó)家的技藝正像算術(shù)和幾何一樣在于某些法則，而不像打網(wǎng)球一樣只在于實(shí)踐”；而在第二十九章，討論主權(quán)者的日常管理中聽取建議時(shí)，霍布斯又強(qiáng)調(diào)“一個(gè)人如果由許多審慎的參議者協(xié)助辦事，并全都就個(gè)人所長(zhǎng)分別征詢意見，那就是最好的辦法；正像打網(wǎng)球時(shí)運(yùn)用能干的副手并把他們放在適當(dāng)?shù)奈恢蒙弦粯印?。?從這一比喻中不難發(fā)現(xiàn)，霍布斯并非拒斥國(guó)家理性的審慎技藝，只不過二者屬于政治理論的不同層次，科學(xué)涉及國(guó)家權(quán)力的性質(zhì)，包括國(guó)家的創(chuàng)建和維持，霍布斯對(duì)自然狀態(tài)和通過契約建構(gòu)國(guó)家的思考正是屬于這一層次的問題；審慎則涉及主權(quán)者的日常管理和統(tǒng)治技藝。

這種區(qū)分在霍布斯不同著作中都有清晰的展現(xiàn)。在《論公民》中，霍布斯直接對(duì)比主權(quán)和政府管理的差別，前者是一種權(quán)力，而后者是一種技藝?！皺?quán)力（ｐｏｗｅｒ）在每類國(guó)家都是同樣的；而技藝（ａｃｔ）的差別，即國(guó)家的動(dòng)議和行動(dòng)的差別，取決于對(duì)他們的審議是來自多數(shù)還是來自少數(shù)，是來自有能者還是來自無能者”。② 由此可以看出，霍布斯不僅對(duì)主權(quán)權(quán)力與統(tǒng)治技藝加以區(qū)分，而且將二者都視為國(guó)家穩(wěn)定存續(xù)的重要因素。哈維·曼斯菲爾德（ＨａｒｖｅｙＣｌａｆｌｉｎＭａｎｓｆｉｅｌｄ）也曾注意到霍布斯的這種區(qū)分，并將其解釋為“權(quán)力的形式與現(xiàn)實(shí)之間”存在的某種差異。③ 以后見之明來看，霍布斯的確為現(xiàn)代政治科學(xué)創(chuàng)造了影響至今的抽象“權(quán)力”觀念，然而回溯其思想淵源，霍布斯的區(qū)分實(shí)際上是巧妙地安置了國(guó)家理性觀念中審慎與科學(xué)的沖突。相比而言，巴魯赫·德·斯賓諾莎（ＢａｒｕｃｈｄｅＳｐｉｎｏｚａ）在這一點(diǎn)上走得比霍布斯更加絕對(duì)。斯賓諾莎同樣秉持了現(xiàn)代政治科學(xué)的自我意識(shí)，反對(duì)欺騙和秘密等違背理性的行為，以民主的公開審議取消了國(guó)家理性以及審慎在政治運(yùn)作中的地位。④ 然而斯賓諾莎輕視了偶然性在政治生活中的影響，審慎式國(guó)家理性恰恰為這種不惜違背成文法來應(yīng)對(duì)緊急狀態(tài)的自由裁量權(quán)留出了空間。即使如約翰·洛克（ＪｏｈｎＬｏｃｋｅ）這樣的自由主義者也不得不承認(rèn)有些權(quán)力“遠(yuǎn)不能為早先固定的、經(jīng)常有效的實(shí)定法所指導(dǎo)，所以有必要由掌握這種權(quán)力的人們憑他們的智慧和審慎，為了公共福利來行使這種權(quán)力”。⑤ 所以，洛克在權(quán)力結(jié)構(gòu)中為超越于法律的“專權(quán)”留出位置。如果從傳統(tǒng)的思路，我們可以將“專權(quán)”的存在視為洛克憲制理論的內(nèi)在矛盾，但從國(guó)家理性的角度來看，也可以說洛克所保留的“專權(quán)”實(shí)際上是保障人民利益和國(guó)家穩(wěn)定的必要設(shè)置?；舨妓沟呢暙I(xiàn)在于他開創(chuàng)性地將權(quán)力和技藝加以區(qū)分，從而在現(xiàn)代國(guó)家的實(shí)際運(yùn)行中為“審慎”留下必要的空間。

諸多思想家都曾意識(shí)到，“審慎”與政治家的實(shí)踐技藝、自由裁量相關(guān)聯(lián)，“審慎”的統(tǒng)治者在必要情況下可能采取與法律或者說理性相違背的政治行動(dòng)。而這正是早期國(guó)家理性為權(quán)力辯護(hù)的重要內(nèi)容。因此，早期國(guó)家理性觀念的具體觀點(diǎn)不僅對(duì)霍布斯產(chǎn)生過重要影響，而且在他的著述中時(shí)有論述。從霍布斯早年對(duì)修昔底德著作的翻譯，我們就可以看到霍布斯對(duì)早期國(guó)家理性傳統(tǒng)及歷史方法的推崇。早年的霍布斯多次強(qiáng)調(diào)知識(shí)學(xué)習(xí)的來源“很大部分最好是從偉大的人物、歷史和政治知識(shí)中獲取”。⑥ 而在霍布斯眼中最合適的歷史研習(xí)對(duì)象莫過于修昔底德，并將其作品視為“最偉大的政治歷史編纂著作”。根據(jù)馬爾科姆的考證，“政治”在現(xiàn)代早期英語中也包含技藝和精明的含義。⑦這種統(tǒng)治技藝正是國(guó)家理性的具體實(shí)踐，也是審慎的重要表現(xiàn)?；舨妓乖诳偨Y(jié)政治學(xué)歷史時(shí)也指出，“由于這種政治才能非同尋常，因此他們（自認(rèn)為掌握這種才能的人）認(rèn)為只應(yīng)當(dāng)把這個(gè)稱呼（審慎者）留給自己”。⑧

除了對(duì)“審慎”式國(guó)家理性的整體認(rèn)知，相關(guān)的具體治國(guó)技藝也存在于霍布斯的諸多著作當(dāng)中，如霍布斯在《論塔西佗的開篇》就指出“根據(jù)不同的時(shí)間、地點(diǎn)和人物采取相應(yīng)的手段，用溫和的言談和恰當(dāng)?shù)慕杩谌パ陲椬陨淼那楦泻湍康模@是統(tǒng)治的首要技藝（ａｃｔ）?！雹僭冢保肥兰o(jì)２０年代末，霍布斯還曾翻譯了一篇國(guó)家理性的文獻(xiàn)《第二絕密諭示》，在該書中包含了大量關(guān)于“為了最高公益”而采取的統(tǒng)治技藝，甚至是不擇手段的權(quán)謀之術(shù)，例如，“你應(yīng)該在你的敵人之間挑動(dòng)爭(zhēng)端；為此目的，你需要運(yùn)用暴力和陰謀，而且也不要不惜違背神法和犯罪來達(dá)到目的?！雹谠凇墩摴瘛分?，霍布斯還強(qiáng)調(diào)“既然自然法要求君主盡一切努力確保公民的安全，那么，君主不僅為此被允許派出間諜，維持部隊(duì)，建筑工事及抽取稅收……他們也可以做任何看似用強(qiáng)力或計(jì)謀就能顛覆那些威脅他們的外國(guó)權(quán)力的事情，因?yàn)閲?guó)家的統(tǒng)治者被迫做一切他們能做的事，來確保他們所恐懼的災(zāi)難不會(huì)發(fā)生”。③ 維護(hù)公民安全并為此采取必要手段，成為霍布斯筆下主權(quán)者的重要責(zé)任，而這種以公共利益或公共安全為政治行動(dòng)辯護(hù)的理念恰恰構(gòu)成國(guó)家理性的道德基礎(chǔ)。

從這些論述中不難發(fā)現(xiàn)，以“審慎”為核心的國(guó)家理性觀念并未在霍布斯思想成熟期的著作中絕跡，只不過是散落在具體統(tǒng)治技藝和主權(quán)者責(zé)任的論述中隱而不彰。雖然霍布斯中晚年對(duì)人文主義的核心觀點(diǎn)存在諸多批判，但他并未將國(guó)家理性觀念一并放棄，反而仍然在著作中保留了很多與歐陸早期國(guó)家理性觀念的相似之處。當(dāng)然也應(yīng)該承認(rèn)霍布斯的論述重點(diǎn)和價(jià)值偏好顯然在于科學(xué)，對(duì)審慎的論述是有限且克制的。因?yàn)榛趯?duì)英格蘭流行政治文化的反思，霍布斯意識(shí)到當(dāng)時(shí)知識(shí)界關(guān)于審慎式國(guó)家理性的治國(guó)技藝論述實(shí)際上已經(jīng)汗牛充棟，甚至正在引發(fā)政治危機(jī)。要實(shí)現(xiàn)國(guó)家理性的真正目標(biāo)，僅僅依靠審慎的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)是不夠的，早期國(guó)家理性經(jīng)由歷史案例的論證所展現(xiàn)的不過是既往國(guó)家實(shí)踐的事實(shí)知識(shí)，真正的政治科學(xué)需要思考的則是關(guān)于國(guó)家性質(zhì)的原因知識(shí)。如霍布斯翻譯《第二絕密諭示》中所言“國(guó)家理性是最大的原因，原因中的原因”。④ 因而，要思考和探究國(guó)家理性，就必須依賴科學(xué)的方法，拆解分析國(guó)家的構(gòu)成要素和建構(gòu)過程，而這恰恰是傳統(tǒng)國(guó)家理性論者所忽略的。

四、科學(xué)式國(guó)家理性的公共建構(gòu)

從審慎到科學(xué)的重心轉(zhuǎn)向，既源于霍布斯本人的理論建構(gòu)與方法選擇，也與國(guó)家理性觀念在英格蘭演變密切相關(guān)。根據(jù)維羅里的考證，在早期歐陸傳統(tǒng)中，“國(guó)家理性”的相關(guān)論述具有鮮明的道德色彩?！埃螅簦幔簦濉备嘀赶虻氖恰爸浠蚪y(tǒng)治”，甚至是暴力統(tǒng)治。⑤ 因此，國(guó)家理性往往與統(tǒng)治者的私人利益相關(guān)聯(lián)，思考的是統(tǒng)治者的統(tǒng)治德性與治國(guó)技藝。然而自１６世紀(jì)以后，“ｓｔａｔｅ”概念經(jīng)歷了一種明顯的中性化和抽象化過程，越來越強(qiáng)調(diào)“國(guó)家”的公共屬性。國(guó)家權(quán)力性質(zhì)逐漸取代統(tǒng)治德性成為國(guó)家理性的核心議題。圍繞“國(guó)家”性質(zhì)的不同理解，國(guó)家理性思潮在英格蘭產(chǎn)生了非常不同甚至相互沖突的政治觀念。對(duì)于霍布斯而言，最為有競(jìng)爭(zhēng)力和破壞性的國(guó)家理性闡釋者當(dāng)屬以亨利·帕克（ＨｅｎｒｙＰａｒｋｅｒ）等人為代表的議會(huì)派。

亨利·帕克等議會(huì)派仍然秉持了歐陸國(guó)家理性的基本觀點(diǎn)，但卻把作為稟賦理性主體的“國(guó)家”實(shí)質(zhì)化為議會(huì)。他曾明確提出“他們是議會(huì)，能在國(guó)王缺席的情況下裁決公共必然性，并處置任何事物。當(dāng)國(guó)家處于危難之中時(shí)，他們可以判斷和緩解危難，并且通過代表制，被視為國(guó)家整體”。⑥ 這段聲明背后的邏輯是哪怕君主不存在，議會(huì)同樣得以代表國(guó)家整體，判斷必然性，并采取相應(yīng)的必要措施，甚至不惜發(fā)動(dòng)政變，顛覆王權(quán)。米歇爾·?？拢ǎ停椋悖瑁澹欤疲铮酰悖幔酰欤簦┰诜治鰢?guó)家理性思潮時(shí)曾指出“國(guó)家理性肯定了國(guó)家不管怎樣都得被拯救，不管人們采取什么形式來拯救，所以，政變是國(guó)家理性的肯定，是國(guó)家自身的自動(dòng)表現(xiàn)”。① 這種現(xiàn)象最為鮮明地體現(xiàn)在內(nèi)戰(zhàn)時(shí)期議會(huì)派的觀點(diǎn)中。通過內(nèi)戰(zhàn)重構(gòu)國(guó)家，只不過是他們國(guó)家理性邏輯的合理延伸。而這恰恰不能為痛恨叛亂、反對(duì)國(guó)家解體的霍布斯所接受，霍布斯對(duì)國(guó)家理性的公共建構(gòu)在很大程度上正是針對(duì)議會(huì)派的國(guó)家理性主張。

議會(huì)派國(guó)家理性論從國(guó)王到議會(huì)的主體轉(zhuǎn)換背后是古典政治哲學(xué)最佳政體觀念的現(xiàn)代回響。在議會(huì)派看來，國(guó)家理性的充分實(shí)現(xiàn)不僅在于公民德性，也在于優(yōu)良的政體類型。然而根據(jù)霍布斯對(duì)國(guó)家理性的層次區(qū)分，議會(huì)派觀念實(shí)際上仍然處在審慎式國(guó)家理性層次。在霍布斯看來，政體類型不過是涉及“政府事務(wù)的管理”方式，是一種“技藝”?；舨妓乖凇墩摴瘛分袕?qiáng)調(diào)“政體的有利與不利并不取決于國(guó)家的權(quán)威所系的那個(gè)人，而是取決于政府官員”。② 因此，議會(huì)派的國(guó)家理性實(shí)際上并沒有回答國(guó)家權(quán)力的性質(zhì)，而只是爭(zhēng)論權(quán)力實(shí)現(xiàn)目的之方式?；舨妓箤?duì)絕對(duì)君主制的贊揚(yáng)，同樣是基于政府管理或者說審慎式國(guó)家理性的考量。因?yàn)榻^對(duì)君主制能夠統(tǒng)一國(guó)王的私人利益與國(guó)家的公共利益，因而能保守國(guó)家秘密，且迅速地聽取建議作出決策。③ 在霍布斯看來，議會(huì)派思考的是審慎式國(guó)家理性，卻強(qiáng)調(diào)公共性和開放性，既不能滿足審議政府事務(wù)的經(jīng)驗(yàn)要求，也無法保證統(tǒng)治技藝的私密性。就前者而言，霍布斯對(duì)議會(huì)成員的審議能力提出了質(zhì)疑，“由于提供建議的能力是從經(jīng)驗(yàn)和長(zhǎng)期研究中得來的，而任何人都不能認(rèn)為對(duì)一個(gè)大國(guó)的管理所必需知道的一切事務(wù)都具有經(jīng)驗(yàn)”。④ 霍布斯據(jù)此認(rèn)為議會(huì)成員在經(jīng)驗(yàn)和判斷上的不足會(huì)導(dǎo)致國(guó)家管理的低效，甚至還可能被野心家所誤導(dǎo)。就后者而論，霍布斯認(rèn)為統(tǒng)治技藝和國(guó)家政策的保密性也往往因議會(huì)審議而遭到破壞，“審議公共事務(wù)時(shí)常常有需要保持秘密的，許多人提建議，尤其是聚議一堂時(shí)就很危險(xiǎn)”。⑤ 這種私密性觀念來源于歐陸國(guó)家理性對(duì)治國(guó)秘術(shù)的偏好?；舨妓乖美招匏沟脑拋碣潛P(yáng)修昔底德：“他的判斷清明，時(shí)刻秘而不宣地教導(dǎo)、指引著人的生活與行動(dòng)?！雹匏^“秘而不宣”正是利普修斯等審慎式國(guó)家理性論者的主要原則，并且構(gòu)成治國(guó)技藝的行動(dòng)指南。在霍布斯看來，議會(huì)派不僅沒有保守治國(guó)技藝的政治秘密，反而以此兜售給大眾，引發(fā)政治叛亂和暴動(dòng)。如他在晚年反思英國(guó)內(nèi)戰(zhàn)時(shí)指出“下議院的絕大部分成員是從這些人（他們受過良好的教育，在青年時(shí)代閱讀過古希臘和羅馬共和國(guó)的著名人物所寫的關(guān)于他們的政體和偉大事跡的著作）中選出來的，即使他們不是下議院中的多數(shù)，通過雄辯他們也總是能影響其他人的意見”。⑦ 在霍布斯看來，類似的治國(guó)技藝并無必要教導(dǎo)和傳達(dá)給大眾，而應(yīng)該真正給他們的是關(guān)于國(guó)家性質(zhì)的科學(xué)理解?！八麄儾蝗狈Σ胖?，而是缺乏知識(shí)——關(guān)于一個(gè)人有權(quán)利統(tǒng)治、其余人有義務(wù)服從的原因和根據(jù)的知識(shí)。這些必須教給人民，沒有那些知識(shí)，他們之中就不可能長(zhǎng)久地保持和平?！雹?顯然霍布斯認(rèn)為議會(huì)派并沒有科學(xué)地理解國(guó)家權(quán)力性質(zhì)，反而宣揚(yáng)錯(cuò)誤的國(guó)家理性觀念，引發(fā)國(guó)家的混亂和解體。

因此，霍布斯成熟時(shí)期的著作表現(xiàn)出科學(xué)思考國(guó)家理性的強(qiáng)烈愿望，而要達(dá)成這一目標(biāo)，就必須以科學(xué)的方法理解和分析國(guó)家。在《論公民》中，霍布斯曾對(duì)此作出詳細(xì)闡述：“修辭的常規(guī)結(jié)構(gòu)盡管條理清晰，單憑它卻是不夠的。我要從構(gòu)成國(guó)家的要素入手，然后看看它的出現(xiàn)、所采取的形式，以及正義的起源，因?yàn)閷?duì)事物的理解莫過于知道其成分……在研究國(guó)家的權(quán)力和公民的義務(wù)時(shí)，雖然不能將國(guó)家拆散，但也要分別考察它的成分，要正確地理解人性，它的哪些特點(diǎn)適合、哪些特點(diǎn)不適合建立國(guó)家，以及謀求共同發(fā)展的人必須怎樣結(jié)合在一起”。① 通過這種機(jī)械論式的類比，霍布斯展現(xiàn)了個(gè)人作為構(gòu)成國(guó)家的基本質(zhì)料，并且確立了科學(xué)分析的首要原則：“假如人們沒有因恐懼公共權(quán)力而受到約束，他們就會(huì)相互猜疑和恐懼，人人都可以正當(dāng)?shù)亍⒁脖厝粫?huì)想辦法防備別人，此乃人的本性使然”。② 從這一條中就可以看出霍布斯對(duì)早期國(guó)家理性傳統(tǒng)的繼承和發(fā)展，他們秉持了相似的人性觀點(diǎn)，都強(qiáng)調(diào)自我保存對(duì)人類行為的決定性影響。只不過在歐陸國(guó)家理性論者那里，從自我保存出發(fā)指向的解決方案是君主的統(tǒng)治技藝，即通過君主的卓越德性對(duì)盲目而混亂大眾的情感加以引導(dǎo)和控制，由此也反推出君主或者說國(guó)家的終極價(jià)值和必要性。然而霍布斯通過反思審慎式國(guó)家理性，否認(rèn)了人性改造的可能性，即使能夠培養(yǎng)審慎德性的新公民，同樣無濟(jì)于事，反而可能引發(fā)政治混亂，危害國(guó)家。因此，必須以科學(xué)方式分析國(guó)家構(gòu)成要素——個(gè)體，從個(gè)體理性來審視國(guó)家理性。

霍布斯在《論公民》中曾對(duì)個(gè)體“正當(dāng)理性”加以明確界定，即每個(gè)人對(duì)自身行動(dòng)的真實(shí)推理，在缺乏公共尺度的自然狀態(tài)中，這種推理行為就轉(zhuǎn)化為私人判斷權(quán)。在《法的原理》中霍布斯明確宣稱“根據(jù)自然權(quán)利，每個(gè)人都可以自己判斷必然性，哪里存在著多大的危險(xiǎn)，采取何種手段?！雹蹖?duì)“必然性”的判斷權(quán)無疑是國(guó)家理性的核心要點(diǎn)。在早期國(guó)家理性那里，對(duì)君主行動(dòng)或手段的辯護(hù)正是依賴于對(duì)“必然性”的強(qiáng)調(diào)。面對(duì)動(dòng)蕩時(shí)局和變幻命運(yùn)，君主基于必然性判斷作出政治行動(dòng)。到霍布斯這里，必然性不只存在于統(tǒng)治者那里，每個(gè)人都可能基于自己理性對(duì)生存安全作出判斷。自然狀態(tài)實(shí)際上就成為“國(guó)家理性”的普遍化狀態(tài)。不過這種狀態(tài)僅僅構(gòu)成霍布斯國(guó)家理論的分析起點(diǎn)，因?yàn)檫@種對(duì)“必然性”的私人判斷權(quán)會(huì)導(dǎo)致全面的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，雖然自然狀態(tài)中也存在適度的人，但基于“保衛(wèi)其財(cái)務(wù)和自由的必然性”仍然不得不加害他人，最終導(dǎo)致“所有人都有加害人的意志”。因此，個(gè)體理性權(quán)衡不可避免地走向戰(zhàn)爭(zhēng)困境，而要解除這種敵意就必須出現(xiàn)具有公共判斷權(quán)的仲裁者，來消解個(gè)體理性的爭(zhēng)端，實(shí)現(xiàn)和平地共同生活?；谧匀黄降龋舨妓乖凇墩摴瘛分兄赋隽藝?guó)家理性取代個(gè)人理性的必然過程。“既然人是自然平等的，那要衡量在理性上該受罰的行為，就不能用這個(gè)人的理性而不用那個(gè)人的理性，因?yàn)槌藗€(gè)人的理性和國(guó)家的理性之外就不存在理性了，故而，國(guó)家就必須決定什么是出于理性而受罰的。其結(jié)果是錯(cuò)或罪就是任何人違背國(guó)家理性也即違背法律的行為［或不作為］、言詞或意志?！雹?雖然個(gè)體理性的沖突有賴于國(guó)家的出現(xiàn)而得以消解，但這并不能完全解決個(gè)體理性與國(guó)家理性之間的矛盾。換言之，誰有權(quán)以及憑什么掌握公共判斷權(quán)就成為重要問題。

關(guān)于公共判斷權(quán)的歸屬問題，霍布斯面臨的最大挑戰(zhàn)來自議會(huì)派國(guó)家理性觀念中對(duì)“人民”的建構(gòu)。議會(huì)憑借“代表”機(jī)制成為國(guó)家的象征，以人民的名義掌握公共判斷權(quán)，從而使國(guó)家理性程序化?；舨妓挂庾R(shí)到這種具備統(tǒng)一意志的“人民”實(shí)體，存在否定主權(quán)者絕對(duì)權(quán)力的可能性，以“人民”名義造成國(guó)家的分裂和解體。因此，在《利維坦》中，霍布斯徹底否定“人民”實(shí)體的存在，“一群人經(jīng)本群中每一個(gè)個(gè)別的同意，由一個(gè)人代表時(shí)，就成了單一人格；因?yàn)檫@人格之所以成為單一，是由于代表者的統(tǒng)一性，而不是被代表者的統(tǒng)一性”。⑤ 霍布斯式建國(guó)契約通過“授權(quán)”代表關(guān)系建立國(guó)家的意志統(tǒng)一。國(guó)家理性為國(guó)家權(quán)力手段辯護(hù)的核心難題，也就通過建國(guó)契約的授權(quán)機(jī)制得以完美化解?！耙?yàn)槿藶榻⒌膰?guó)家其目的是為了全體的和平和防衛(wèi)，任何一方具有目的的權(quán)利，也就具有對(duì)手段的權(quán)利；所有具有主權(quán)的任何個(gè)人或集體，就有權(quán)判斷實(shí)現(xiàn)和平與防衛(wèi)的手段，也有權(quán)判斷哪些事情是妨礙和擾亂和平與防衛(wèi)的事情，并因此有權(quán)去做任何他認(rèn)為必須要做的事情”。① 原本自然狀態(tài)中個(gè)體理性基于自我保存目的，作出必要的手段；現(xiàn)在轉(zhuǎn)化為，國(guó)家狀態(tài)中主權(quán)者基于全體保存的目的，掌握采取任何手段的權(quán)利，甚至是掌握對(duì)善惡的公共判斷權(quán)。

在霍布斯那里，國(guó)家理性與個(gè)體理性實(shí)現(xiàn)了辯證統(tǒng)一，并且將傳統(tǒng)國(guó)家理性的辯護(hù)邏輯推向了極致。如同曼斯菲爾德所言：“他（霍布斯）表明，基于對(duì)自然狀態(tài)的思考，普通的理性將認(rèn)可一個(gè)非人格的國(guó)家的最高權(quán)利，由此而同有別于普通理性的國(guó)家理性取得一致?；舨妓故刮覀兡軌虬褔?guó)家理性打發(fā)掉?！雹趯?shí)際上，霍布斯并沒有徹底拒斥國(guó)家理性的基本觀點(diǎn)，只不過通過對(duì)國(guó)家理性的顛覆性重構(gòu)，實(shí)現(xiàn)了國(guó)家理性的公共建構(gòu)。契約性質(zhì)的凸顯使得國(guó)家理性不再僅僅是先天稟賦的品質(zhì)，更必須考慮國(guó)家的公共限定。換言之，國(guó)家理性背后蘊(yùn)含著社會(huì)層面?zhèn)€人理性的利益期待和權(quán)利訴求?；舨妓沟膰?guó)家理性觀念就是在捍衛(wèi)國(guó)家和保障個(gè)體之間立論的。然而基于英格蘭的現(xiàn)實(shí)政治環(huán)境，霍布斯關(guān)注的重點(diǎn)顯然在于主權(quán)的絕對(duì)性和國(guó)家的至上性。因此，霍布斯式國(guó)家理性得以有效實(shí)現(xiàn)仍然離不開強(qiáng)大的國(guó)家，然而這種權(quán)力不受制約的主權(quán)者卻可能與公共利益相背離，由此造成所謂國(guó)家理性脈絡(luò)中的“霍布斯癥結(jié)”，即無法給出現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)的周延規(guī)定性。③ 到了洛克那里，權(quán)力的契約性質(zhì)對(duì)國(guó)家理性的社會(huì)限定意義才真正凸顯出來，以規(guī)范權(quán)力保障國(guó)家理性良性運(yùn)作，確保國(guó)家權(quán)力理性行使從此成為現(xiàn)代政治的主流觀點(diǎn)。霍布斯關(guān)于國(guó)家權(quán)力的政治科學(xué)分析恰恰處于古今之變的關(guān)鍵時(shí)刻，使得國(guó)家理性的核心價(jià)值和基本邏輯成為思考現(xiàn)代政治的重要出發(fā)點(diǎn)，也推動(dòng)著國(guó)家理性從統(tǒng)治秘術(shù)向規(guī)范政治理論的公共轉(zhuǎn)型。

五、結(jié)語

基于科學(xué)與審慎的二分，霍布斯的國(guó)家理性觀念既是傳統(tǒng)的，更是顛覆的。一方面，霍布斯熟知早期國(guó)家理性的核心觀點(diǎn)和基本論述，他用科學(xué)方法和話語包裹著國(guó)家理性的價(jià)值信念。國(guó)家仍然是政治的最高目的，國(guó)家的維持與穩(wěn)定構(gòu)成政治最重要的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在維持國(guó)家的必要情況下，允許主權(quán)者采取任何手段，甚至善惡的判斷標(biāo)準(zhǔn)也掌握在主權(quán)者手中。這種國(guó)家理性的基本信條在霍布斯那里不僅得以保留，而且通過科學(xué)的確定性加以強(qiáng)化。另一方面，在主權(quán)權(quán)力和統(tǒng)治技藝區(qū)分背后，霍布斯完成了對(duì)國(guó)家理性觀念最為重大的“偷梁換柱”，權(quán)利、自由、法治等觀念被納入國(guó)家理性的討論當(dāng)中，成為論證國(guó)家合法性和必要性的重要基礎(chǔ)，傳統(tǒng)早期國(guó)家理性觀念的治國(guó)技藝被降格為行政的層面，成為霍布斯政治理論的次要問題。不過，審慎與科學(xué)同時(shí)構(gòu)成霍布斯國(guó)家理性觀念不可或缺的重要組成部分。

霍布斯式現(xiàn)代國(guó)家，既需要科學(xué)式國(guó)家理性，通過國(guó)家契約建構(gòu)政治統(tǒng)一體，確保主權(quán)權(quán)威和臣民服從義務(wù)；也離不開審慎式國(guó)家理性，憑借豐富經(jīng)驗(yàn)的統(tǒng)治技藝維護(hù)國(guó)家正常運(yùn)轉(zhuǎn)。然而在科學(xué)與審慎之間的糾結(jié)，實(shí)際上也反映出霍布斯理論本身的局限性或者說“利維坦”的內(nèi)在脆弱?；舨妓闺m然放棄了傳統(tǒng)國(guó)家理性對(duì)統(tǒng)治德性的追求，轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)政治制度的人為性與公共性，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代國(guó)家政治的理性化，然而在實(shí)踐邏輯中，仍無法完全擺脫自然人性的作用。不必說政府管理者仍然依賴于自身的經(jīng)驗(yàn)和審慎，即使主權(quán)者公共人格背后依然存在自然人格。這些無疑都會(huì)侵蝕國(guó)家的人格統(tǒng)一性和權(quán)力公共性?！袄S坦”始終無法在政治實(shí)踐中徹底斷絕私人利益對(duì)公共利益的損害。以規(guī)范權(quán)力來消解公私之間的內(nèi)在張力成為現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)必須解決的重要問題。

作者單位：清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院政治學(xué)系

責(zé)任編輯：王曉潔