翁躍強(qiáng)

實(shí)施數(shù)字檢察戰(zhàn)略是檢察機(jī)關(guān)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想和習(xí)近平總書記關(guān)于大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略重要論述，適應(yīng)數(shù)字時(shí)代發(fā)展新趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)法律監(jiān)督高質(zhì)量發(fā)展，助力法治監(jiān)督體系建設(shè)效能提升的重要舉措。應(yīng)勇檢察長(zhǎng)指出：“數(shù)字檢察是數(shù)字中國(guó)的重要組成部分，是數(shù)字中國(guó)在檢察機(jī)關(guān)的具體體現(xiàn)，其根本是賦能檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督，促進(jìn)檢察辦案更加公正、檢察管理更加科學(xué)、檢察服務(wù)更加精準(zhǔn)，推進(jìn)檢察工作現(xiàn)代化?！薄?〕鞏宸宇：《應(yīng)勇在北戴河與數(shù)字檢察工作專題研修班學(xué)員座談》，《檢察日?qǐng)?bào)》2023 年6 月20 日。大數(shù)據(jù)之于新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督，既為監(jiān)督質(zhì)效提升釋放出前所未有的動(dòng)能，也為基層法治實(shí)踐和社會(huì)治理提供了重要啟示和路徑。本文著重圍繞“大數(shù)據(jù)分析在法律監(jiān)督中的應(yīng)用”開展研究，以期通過研究建構(gòu)大數(shù)據(jù)分析在法律監(jiān)督中應(yīng)用的具體路徑和長(zhǎng)效機(jī)制，助力加快推進(jìn)“數(shù)字檢察戰(zhàn)略”，實(shí)現(xiàn)法律監(jiān)督模式變革重塑，以檢察工作現(xiàn)代化更好服務(wù)中國(guó)式現(xiàn)代化。

一、大數(shù)據(jù)分析在法律監(jiān)督工作中的應(yīng)用現(xiàn)狀

2017 年6 月，最高檢印發(fā)《檢察大數(shù)據(jù)行動(dòng)指南（2017—2020 年）》，并正式提出“檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”。2021 年6 月，“大數(shù)據(jù)”在中共中央《關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作的意見》中被賦予新時(shí)代法律監(jiān)督路徑方法的重要角色。2022 年1 月全國(guó)檢察長(zhǎng)（擴(kuò)大）會(huì)議上，檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略在“以大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督賦能新時(shí)代檢察工作高質(zhì)量發(fā)展”的學(xué)習(xí)研討中被提升到新的高度。同年11 月，最高檢成立數(shù)字檢察工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室，推動(dòng)實(shí)施“數(shù)字檢察戰(zhàn)略”〔2〕2022 年11 月最高檢成立數(shù)字檢察領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室后，“檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”更名為“數(shù)字檢察戰(zhàn)略”。。應(yīng)勇檢察長(zhǎng)先后于2023 年3 月17 日全國(guó)檢察機(jī)關(guān)學(xué)習(xí)貫徹兩會(huì)精神會(huì)議、4 月21 日調(diào)研北京市檢察院第二分院、6 月19 日在北戴河與數(shù)字檢察工作專題研修班學(xué)員座談、7 月19 日大檢察官研討班、9 月13 日調(diào)研山西檢察大數(shù)據(jù)中心等重要會(huì)議、場(chǎng)合下，通過一系列的講話釋放數(shù)字檢察戰(zhàn)略走向縱深發(fā)展的強(qiáng)烈信號(hào)。應(yīng)勇檢察長(zhǎng)在北戴河與數(shù)字檢察工作專題研修班學(xué)員座談時(shí)深刻指出，“推進(jìn)數(shù)字檢察戰(zhàn)略，重心是立好數(shù)字檢察的‘四梁八柱’，形成‘業(yè)務(wù)主導(dǎo)、數(shù)據(jù)整合、技術(shù)支撐、重在應(yīng)用’的工作機(jī)制。‘重在應(yīng)用’是目的。要聚焦以檢察工作現(xiàn)代化服務(wù)中國(guó)式現(xiàn)代化這個(gè)檢察中心任務(wù)，聚焦更好履行法律監(jiān)督職能，聚焦‘高質(zhì)效辦好每一個(gè)案件’，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)要素效能，以數(shù)字檢察輔助監(jiān)督辦案、優(yōu)化檢務(wù)管理、助力檢察為民、深化訴源治理，促進(jìn)檢察機(jī)關(guān)依法一體履職、綜合履職、能動(dòng)履職?！薄?〕同前注［1］。這深刻闡釋了何為數(shù)字檢察戰(zhàn)略、數(shù)字檢察戰(zhàn)略何為的具體思路。通過多年的實(shí)踐探索，數(shù)字檢察不再是個(gè)別先行地區(qū)的探索創(chuàng)新，大數(shù)據(jù)已深入檢察業(yè)務(wù)工作的方方面面，“數(shù)字革命”已成為驅(qū)動(dòng)新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督整體提質(zhì)增效的關(guān)鍵變量，數(shù)字檢察工作在全國(guó)檢察機(jī)關(guān)各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域廣泛開展，并逐漸形成一套科學(xué)、成熟、高效的工作體系。

（一）運(yùn)用大數(shù)據(jù)開展法律監(jiān)督的目標(biāo)任務(wù)

運(yùn)用大數(shù)據(jù)開展法律監(jiān)督，大數(shù)據(jù)是手段，法律監(jiān)督是目標(biāo)，核心價(jià)值就是通過大數(shù)據(jù)運(yùn)用與檢察辦案的深度融合，實(shí)現(xiàn)法律監(jiān)督模式的重塑變革。實(shí)現(xiàn)這一核心價(jià)值，需要三個(gè)層面的支撐。一是能夠獲取執(zhí)法司法信息和第三方數(shù)據(jù)。要通過建立健全司法各單位協(xié)同辦案機(jī)制，打通部門間的數(shù)據(jù)壁壘，解決“數(shù)據(jù)孤島”問題，實(shí)現(xiàn)檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、政法協(xié)同數(shù)據(jù)、行政協(xié)同數(shù)據(jù)、第三方公共數(shù)據(jù)的集納與管理。二是要有“個(gè)案辦理—類案監(jiān)督—系統(tǒng)治理”的監(jiān)督思維。大數(shù)據(jù)思維的核心內(nèi)容，是在個(gè)案辦理過程中發(fā)現(xiàn)典型性、規(guī)律性問題，通過特征梳理、歸納分析，從海量數(shù)據(jù)中篩選批量監(jiān)督線索，開展類案監(jiān)督，再從中發(fā)現(xiàn)制度機(jī)制、管理治理等方面的典型性、普遍性問題，從法律監(jiān)督視角提出社會(huì)治理檢察建議，辦成一批案件，促進(jìn)一域治理。三是形成貫通“四大檢察”的融合監(jiān)督模式。在2023年的大檢察官研討班上，應(yīng)勇檢察長(zhǎng)特別強(qiáng)調(diào)，“新征程上推動(dòng)‘四大檢察’全面協(xié)調(diào)充分發(fā)展，要堅(jiān)持依法一體履職、綜合履職、能動(dòng)履職，真正做到既敢于監(jiān)督、善于監(jiān)督，又依法監(jiān)督、規(guī)范監(jiān)督。”通過建立審查、調(diào)查、偵查“三查融合”機(jī)制，大力推進(jìn)“四大檢察”之間的協(xié)調(diào)配合，有利于優(yōu)化檢察資源、完善內(nèi)部制約、提升監(jiān)督效果。

（二）運(yùn)用大數(shù)據(jù)開展法律監(jiān)督的客觀基礎(chǔ)

隨著信息技術(shù)飛速發(fā)展和國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略深入實(shí)施，大數(shù)據(jù)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展中的作用愈加重要。新形勢(shì)對(duì)檢察機(jī)關(guān)也提出了新的更高要求，檢察機(jī)關(guān)在推進(jìn)法治體系建設(shè)、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化等方面的作用日益凸顯。回顧我國(guó)檢察機(jī)關(guān)大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督工作的歷史沿革及工作依據(jù)變化，無不為今天的數(shù)字檢察戰(zhàn)略奠定了深厚底蘊(yùn)。

一是技術(shù)基礎(chǔ)。近年來，檢察機(jī)關(guān)深入貫徹習(xí)近平法治思想，加快智慧檢察建設(shè)，推動(dòng)大數(shù)據(jù)管理與檢察辦案和服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，形成涵蓋“四大檢察”的數(shù)字化檢察產(chǎn)品，基本構(gòu)建了功能完備、便捷高效、線上線下相結(jié)合，具有普惠性、公益性、精準(zhǔn)性、便捷性的公共檢察服務(wù)體系，總體上使得內(nèi)部流轉(zhuǎn)更順暢，外部參與更充分，滿足了檢察環(huán)節(jié)全過程不同人員角色的實(shí)際需求，用數(shù)字化方式進(jìn)一步拉近檢察機(jī)關(guān)與人民群眾的距離。如部分檢察機(jī)關(guān)通過微信、支付寶等軟件打通與外部的交互通道，通過開發(fā)APP、小程序等輔助檢察技術(shù)開展線上服務(wù)等。與此同時(shí)，大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈等技術(shù)作為數(shù)字檢察的重要手段，如政法一體化辦案、律師網(wǎng)上閱卷、電子卷宗等系統(tǒng)的開發(fā)，成為推動(dòng)檢察工作改革發(fā)展的主要助力。

二是制度依據(jù)。黨的二十大報(bào)告專門強(qiáng)調(diào)“加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作”，中共中央《關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代數(shù)字機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作的意見》為理解檢察機(jī)關(guān)作為國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的憲法定位提供了新場(chǎng)景，也賦予檢察工作新的政治責(zé)任和歷史責(zé)任。中央政法委《關(guān)于加強(qiáng)政法領(lǐng)域執(zhí)法司法制約監(jiān)督制度機(jī)制建設(shè)的意見》提出，“健全完善智能化制約監(jiān)督體系，全面建成政法各系統(tǒng)內(nèi)網(wǎng)、電子政務(wù)外網(wǎng)為主干的政法網(wǎng)絡(luò)格局，推進(jìn)執(zhí)法司法業(yè)務(wù)線上運(yùn)行、線上流轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)記錄、全程留痕?！敝醒胝ㄎ蛾P(guān)于充分運(yùn)用智能化手段推進(jìn)政法系統(tǒng)頑瘴痼疾常治長(zhǎng)效的指導(dǎo)意見》也提出，“探索建立檢察大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺(tái)。充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職能，圍繞‘四大檢察’監(jiān)督需求，暢通檢察監(jiān)督大數(shù)據(jù)歸集調(diào)用，收集公安機(jī)關(guān)受立案數(shù)據(jù)、法院裁判文書和刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)罪犯考核獎(jiǎng)懲等執(zhí)法司法辦案數(shù)據(jù)，以業(yè)務(wù)應(yīng)用場(chǎng)景為主導(dǎo)，打造專題監(jiān)督模型，通過對(duì)海量數(shù)據(jù)的智能篩查、對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)異常線索，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)督?！睓z察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督必須適應(yīng)數(shù)字時(shí)代發(fā)展的需要，既要抓本的提升，以求極致的精神強(qiáng)化法律監(jiān)督，做到止于至善；又要抓質(zhì)的嬗變，以“數(shù)字革命”驅(qū)動(dòng)新時(shí)代法律監(jiān)督整體提質(zhì)增效?！?〕參見賈宇：《論數(shù)字檢察》，《中國(guó)法學(xué)》2023 年第1 期。相關(guān)政策、要求對(duì)大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督提供了更明確的依據(jù)和更豐富的內(nèi)涵，提出了更深層次的期許，不僅破解了大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督探索實(shí)踐的依據(jù)爭(zhēng)議，也與當(dāng)前法律監(jiān)督工作流程重塑的邏輯相匹配，充分調(diào)動(dòng)了檢察機(jī)關(guān)的履職能動(dòng)性，推動(dòng)數(shù)字檢察工作不斷走深走實(shí)，開啟了大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督更高質(zhì)量發(fā)展的新階段。

三是數(shù)據(jù)積累。構(gòu)建大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，檢察機(jī)關(guān)通過信息技術(shù)開發(fā)、信息資源利用和合理化改造，在業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)化的過程中逐步形成了檢察大數(shù)據(jù)庫。2014 年檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)1.0 上線運(yùn)行，全國(guó)檢察院在同“一張網(wǎng)”上完成全流程辦案，開啟了檢察業(yè)務(wù)的大“數(shù)據(jù)”時(shí)代，截至2021 年檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)2.0 上線前，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共辦理各類案件5100 余萬件，生成法律文書超過1 億份?！?〕參見史紅美：《全新迭代，亮點(diǎn)滿滿！檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)2.0 來了》，微信公眾號(hào)“最高人民檢察院”，2021年11 月3 日。2.0 上線后，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了檢察業(yè)務(wù)平臺(tái)與政法平臺(tái)、行政執(zhí)法平臺(tái)對(duì)接，巨大體量的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)仍在源源不斷地進(jìn)入數(shù)據(jù)庫。2021年浙江省檢察院?jiǎn)?dòng)檢察大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺(tái)建設(shè)，對(duì)接內(nèi)外部數(shù)據(jù)需求，目前“浙江檢察數(shù)據(jù)應(yīng)用平臺(tái)”（以下簡(jiǎn)稱數(shù)據(jù)應(yīng)用平臺(tái)）已上架80 項(xiàng)2.54 億條標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)〔6〕參見吳帥帥：《數(shù)字檢察如何磨礪法律監(jiān)督之劍》，《新華每日電訊》2023 年5 月6 日。。這些數(shù)以億計(jì)的檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部數(shù)據(jù)、其他司法執(zhí)法機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)甚至是互聯(lián)網(wǎng)開放數(shù)據(jù)，為開展大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督提供了充分的樣本數(shù)據(jù)。

（三）運(yùn)用大數(shù)據(jù)開展法律監(jiān)督的實(shí)踐探索

近年來，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)深入貫徹中共中央《關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代數(shù)字機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作的意見》要求，以進(jìn)一步加強(qiáng)為目標(biāo)，積極探索構(gòu)建大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督新體系，引領(lǐng)檢察工作實(shí)現(xiàn)高水平飛躍，逐漸將數(shù)字檢察優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)字賦能檢察工作勝勢(shì)。一是形成“數(shù)字賦能監(jiān)督，監(jiān)督促進(jìn)治理”的監(jiān)督路徑。各地檢察機(jī)關(guān)探索運(yùn)用大數(shù)據(jù)推動(dòng)類案監(jiān)督線索的分析研判，逐步放大個(gè)案的辦理效應(yīng)，特別是著眼于司法執(zhí)法權(quán)力運(yùn)行及社會(huì)治理的難點(diǎn)堵點(diǎn)淤點(diǎn)，通過數(shù)據(jù)共享、場(chǎng)景多跨、工作協(xié)同，以高質(zhì)量法律監(jiān)督助力提升國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平。如某基層院針對(duì)辦案發(fā)現(xiàn)的隨遷子女輟學(xué)失管、非法用工、違法犯罪等問題，構(gòu)建“隨遷子女權(quán)益保護(hù)”數(shù)字場(chǎng)景，發(fā)現(xiàn)輟學(xué)失管、非法用工、強(qiáng)制報(bào)告等線索100余條，開展融合監(jiān)督，推動(dòng)職能部門建章立制、協(xié)同處置，打造隨遷子女權(quán)益綜合保護(hù)體系，有效破解城市發(fā)展進(jìn)程中特殊群體保護(hù)領(lǐng)域的社會(huì)治理難題。二是架構(gòu)“一域突破，全域共享”的監(jiān)督格局。打通多級(jí)數(shù)據(jù)，避免重復(fù)建設(shè)，提升大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督規(guī)模效應(yīng)。如山東省檢察機(jī)關(guān)在本地部署應(yīng)用一體運(yùn)行的數(shù)據(jù)應(yīng)用平臺(tái)，為辦案人員申請(qǐng)數(shù)據(jù)、構(gòu)建模型、打造場(chǎng)景提供“一站式”平臺(tái)支撐，全省檢察機(jī)關(guān)已利用該平臺(tái)建立近百個(gè)大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型，部分使用頻次高、跨區(qū)域復(fù)用性強(qiáng)、監(jiān)督成效顯著的場(chǎng)景在該平臺(tái)上線，實(shí)現(xiàn)全省貫通。三是打造“辦理一案，治理全域”的監(jiān)督生態(tài)。充分發(fā)揮檢察一體化優(yōu)勢(shì)，通過綜合履職、一體履職、系統(tǒng)履職，實(shí)現(xiàn)“由案到治”，最大限度履行好檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職責(zé)。如浙江省杭州市檢察院打造的“全域數(shù)字法治監(jiān)督應(yīng)用（市域平臺(tái)）”，收錄全市兩級(jí)院各類大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督子場(chǎng)景。與數(shù)據(jù)應(yīng)用平臺(tái)更專注模型構(gòu)建不同，該模式中，市級(jí)檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮市級(jí)層面數(shù)據(jù)需求、線索流轉(zhuǎn)、機(jī)制共建、優(yōu)化配置等方面的作用，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)集納、線索下放、分析研判的全市統(tǒng)籌，解決了基層力量有限、監(jiān)管手段落后、數(shù)據(jù)協(xié)同難度大、無法全面履職到位等問題，打造出持續(xù)有力、應(yīng)用高頻、良性互動(dòng)的法律監(jiān)督生態(tài)，辦理出一批高質(zhì)量的案件。

二、大數(shù)據(jù)分析在法律監(jiān)督中的應(yīng)用方法

大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的落腳點(diǎn)是辦案，如何讓數(shù)據(jù)為監(jiān)督說話，成為檢察辦案大數(shù)據(jù)運(yùn)用的重要課題。實(shí)踐中，辦案人員一定程度上存在對(duì)大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督認(rèn)識(shí)理解的盲區(qū)或方式方法的誤區(qū)，以下通過業(yè)務(wù)邏輯、思路拓展、模型構(gòu)建來系統(tǒng)解構(gòu)大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的工作方法。

（一）運(yùn)用大數(shù)據(jù)開展法律監(jiān)督的業(yè)務(wù)邏輯

首先，立足個(gè)案辦理，梳理類案監(jiān)督規(guī)則。無論是發(fā)現(xiàn)了案件中的非典型性問題，還是通過同類案件辦理歸納出典型性的特征和規(guī)律，實(shí)際運(yùn)用中，一般都可以按照“發(fā)現(xiàn)問題（what）-查找原因（why）-解決方案（how）”的“3W”法則，從某些異常數(shù)據(jù)入手，一步步推斷出關(guān)鍵線索。如組織賣淫案件中對(duì)犯罪嫌疑人的手機(jī)數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選，根據(jù)代收嫖資人員固定時(shí)段、固定金額、固定收款方式推算嫖資，根據(jù)固定分成比例、資金走向、結(jié)算金額推算賣淫團(tuán)伙的合作模式，從而推導(dǎo)出組織賣淫的人員架構(gòu)及上下鏈模型，對(duì)不在案的高頻交易對(duì)象進(jìn)行同類案件串并，從而發(fā)現(xiàn)遺漏的犯罪嫌疑人或犯罪事實(shí)。又如，在某一民事裁判監(jiān)督案件發(fā)現(xiàn)虛假訴訟線索，梳理出多個(gè)顯著異常的特征點(diǎn)，以相關(guān)特征點(diǎn)為參照，在民事裁判文書庫中摸排高度匹配的同類案件，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)批量虛假訴訟線索。

其次，了解字段信息，明確數(shù)據(jù)需求。對(duì)于辦案人員來說，一是要善于分析案件問題、成因，梳理與線索高度關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵信息或高頻字段，建立顯著異常指標(biāo)，進(jìn)而鎖定數(shù)據(jù)需求，解決要什么數(shù)據(jù)的問題。二是要提前調(diào)查了解所需數(shù)據(jù)由哪些行業(yè)或部門掌握，知悉這些數(shù)據(jù)在持有部門或行業(yè)的系統(tǒng)內(nèi)以結(jié)構(gòu)化還是非結(jié)構(gòu)化類型展現(xiàn)，解決數(shù)據(jù)向誰要和要什么類型數(shù)據(jù)的問題。三是遵循數(shù)據(jù)最小化原則。大部分?jǐn)?shù)據(jù)持有部門必然考慮數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)問題，因此數(shù)據(jù)的敏感度、多維度、完整度一般與獲取數(shù)據(jù)的阻力成正比。強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)的“必要性”“最小化”，即可以降低數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)險(xiǎn)，也可以減少對(duì)海量數(shù)據(jù)或無價(jià)值數(shù)據(jù)進(jìn)行審查的精力消耗。

由于不同工作網(wǎng)絡(luò)之間的數(shù)據(jù)孤島問題，難以避免工作網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)的數(shù)據(jù)交互，進(jìn)而出現(xiàn)高密級(jí)向低密級(jí)網(wǎng)絡(luò)傳輸數(shù)據(jù)的困擾，對(duì)此基層檢察機(jī)關(guān)通過實(shí)踐提出了相應(yīng)的解決方案：一是對(duì)高密級(jí)數(shù)據(jù)的脫密。如某基層院建設(shè)“特定行業(yè)準(zhǔn)入碼”數(shù)字場(chǎng)景應(yīng)用，特定從業(yè)人員在查詢端口輸入的身份信息經(jīng)與犯罪記錄庫碰撞后，僅反饋準(zhǔn)入、尚在禁入期限或終身禁入的結(jié)果，但不反饋或留存具體犯罪記錄。二是對(duì)提取數(shù)據(jù)進(jìn)行“閹割”。即把一條全量信息切割成零散片段，只留下用于數(shù)據(jù)比對(duì)的關(guān)鍵片段，往返于不同工作系統(tǒng)之間進(jìn)行碰撞，直至線索符合精準(zhǔn)度的目標(biāo)要求，再基于有效線索獲取符合監(jiān)督最低需求標(biāo)準(zhǔn)的相對(duì)全量數(shù)據(jù)。如某基層院構(gòu)建的“控輟保學(xué)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)”監(jiān)督模型，在對(duì)義務(wù)教育適齡人員的基礎(chǔ)人口信息數(shù)據(jù)和學(xué)籍?dāng)?shù)據(jù)進(jìn)行碰撞時(shí)，僅以身份證號(hào)碼作為碰撞點(diǎn)排查高度疑似輟學(xué)失管人員的線索，不提取全量信息，充分保障了數(shù)據(jù)安全和個(gè)人隱私。三是運(yùn)用“隱私計(jì)算”技術(shù)。這項(xiàng)技術(shù)以軟件或硬件方式實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)“可用而不可見”。2022 年，國(guó)內(nèi)多部門密集出臺(tái)一系列政策文件，提出支持隱私計(jì)算技術(shù)探索，隨著相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)能力和應(yīng)用模式的不斷成熟，數(shù)據(jù)共享協(xié)同安全性將大大提升。

最后，開展數(shù)據(jù)清洗，篩選監(jiān)督線索。對(duì)獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行“清洗”，即通過單獨(dú)或復(fù)合運(yùn)用篩選、碰撞、關(guān)聯(lián)等監(jiān)督模型構(gòu)建方式，順藤摸瓜，抽絲剝繭，使監(jiān)督線索越來越清晰，證據(jù)體系越來越完整，并轉(zhuǎn)化成監(jiān)督成果。例如，非法占地耕地稅費(fèi)征收類案監(jiān)督模型，通過非法占地行政處罰案件當(dāng)事人數(shù)據(jù)與非法占地行政非訴執(zhí)行案件當(dāng)事人數(shù)據(jù)的比對(duì)碰撞，剔除案件名稱不一致、當(dāng)事人為自然人、企業(yè)已注銷或破產(chǎn)的案件，形成正常經(jīng)營(yíng)且存在非法占地情形的企業(yè)及其他組織清單列表，再與稅務(wù)部門稅收征管系統(tǒng)檢索出的企業(yè)、組織耕地占用稅繳納情況清單進(jìn)行比對(duì)，最終確定非法占地未繳納耕地占用稅企業(yè)名單，線索在不斷對(duì)比排查中逐步清晰明確。

（二）拓展大數(shù)據(jù)類案監(jiān)督領(lǐng)域的有效思路

大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的領(lǐng)域涵蓋了“四大檢察”，并且往往是切口越小精準(zhǔn)性越強(qiáng)。如果把法律監(jiān)督領(lǐng)域視為“面”，那么監(jiān)督場(chǎng)景就是其中的“點(diǎn)”。結(jié)合現(xiàn)有的大數(shù)據(jù)監(jiān)督實(shí)踐，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)思維是拓展監(jiān)督領(lǐng)域的重要前提。與技術(shù)語言不同，辦案人員的數(shù)據(jù)思維是可以通過了解、研究案例模型而習(xí)得的。以浙江檢察機(jī)關(guān)為例，這項(xiàng)工作起步較早，但因各地重視程度不一、經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境差異、對(duì)檢察數(shù)字化存在不同理解等原因?qū)е碌貐^(qū)發(fā)展不平衡不充分。浙江省檢察院通過定期發(fā)布數(shù)字監(jiān)督辦案指引等方式，指導(dǎo)地方檢察機(jī)關(guān)開展同類監(jiān)督，并鼓勵(lì)舉一反三、因地制宜，構(gòu)建特色模型，再反哺其他檢察機(jī)關(guān)創(chuàng)新辦案模式。2021 年3 月至2023 年12 月，浙江省檢察院已發(fā)布九批共計(jì)91 個(gè)數(shù)字監(jiān)督辦案指引。

早期監(jiān)督模型簡(jiǎn)單，數(shù)據(jù)碰撞步驟少，監(jiān)督成效相對(duì)單一，后期則已實(shí)現(xiàn)多領(lǐng)域融合監(jiān)督甚至是“四大檢察”的全面融合監(jiān)督，一個(gè)類案監(jiān)督模型由多個(gè)子模型組成，形成龐大、整體、系統(tǒng)的業(yè)態(tài)治理場(chǎng)景，產(chǎn)生的數(shù)據(jù)效應(yīng)大大增加，實(shí)際辦案成效、社會(huì)治理價(jià)值、技術(shù)可行性、模型可復(fù)用性等都達(dá)到了較高水平，顯示出基層檢察機(jī)關(guān)對(duì)新生事物強(qiáng)大的吸收能力，涌現(xiàn)出一大批既懂業(yè)務(wù)又懂?dāng)?shù)字化的辦案人才，也展示了檢察機(jī)關(guān)在數(shù)字化改革、大數(shù)據(jù)理念上不斷自我修正提升的過程。以某基層院“非標(biāo)油”監(jiān)督模型為例，辦案人員通過調(diào)研，從用油企業(yè)通常需要抵扣稅款這一行為特點(diǎn)，以稅務(wù)部門抵扣發(fā)票數(shù)據(jù)作為切入口，篩查出購買使用“非標(biāo)油”的企業(yè)，辦理了一批案件。第二階段又以源頭治理為目標(biāo)，對(duì)監(jiān)督模型進(jìn)行了迭代，利用交通部門的油罐車行使軌跡和衛(wèi)星時(shí)空信息三方數(shù)據(jù)，得出?；奋囘\(yùn)輸?shù)臅r(shí)間、起點(diǎn)和終點(diǎn)，比對(duì)加油站入庫數(shù)量與稅務(wù)申報(bào)數(shù)，測(cè)算出逃稅額，進(jìn)而挖掘出涉及逃稅的行政、刑事案件和走私案件。該模型能夠上升為更高版本，實(shí)際上是辦案人員在“非標(biāo)油”治理監(jiān)督工作中找出了事物發(fā)展的基本規(guī)律，并隨著思考的深入在初始模型上尋找新的切入點(diǎn)，利用軌跡信息將模型從扁平變?yōu)榱Ⅲw，數(shù)據(jù)畫像也更為精準(zhǔn)，為其他檢察機(jī)關(guān)運(yùn)用軌跡數(shù)據(jù)深挖水運(yùn)、陸運(yùn)相關(guān)違法犯罪行為，辦理如危險(xiǎn)廢物、非法采礦等案件，打開了巨大的監(jiān)督領(lǐng)域拓展空間。

（三）構(gòu)建大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型的基本方法和路徑

各地在探索運(yùn)用大數(shù)據(jù)開展法律監(jiān)督，構(gòu)建監(jiān)督模型的過程中，也逐步摸索出一套行之有效的方法和路徑。

一是建立基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。早期的大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督探索基本表現(xiàn)為“單兵作戰(zhàn)”，即先確認(rèn)業(yè)務(wù)規(guī)則，后確定數(shù)據(jù)要素，再向外部調(diào)取數(shù)據(jù)，理想狀態(tài)下通過一次數(shù)據(jù)調(diào)取，即可保證后續(xù)數(shù)據(jù)的篩選、碰撞、關(guān)聯(lián)等操作。實(shí)踐中，因前期對(duì)數(shù)據(jù)要素預(yù)判不全面或后期在數(shù)據(jù)比對(duì)過程中出現(xiàn)新的線索點(diǎn)等情形而延伸出的二次、甚至多次數(shù)據(jù)調(diào)取仍不可避免。不過，這種耗時(shí)費(fèi)力的過程是任何創(chuàng)新的必經(jīng)之路。中國(guó)搭上了全球大數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代快車，幾乎所有行業(yè)、部門基于業(yè)務(wù)需要都擁有一套獨(dú)立、完整的系統(tǒng)，也就是說，除了部門、系統(tǒng)之間形成的數(shù)據(jù)壁壘以外，獲取數(shù)據(jù)的過程中還會(huì)遇到的問題包括但不限于以下情形：一是或因雙方對(duì)數(shù)據(jù)的表述或定義不同，或因需要通過關(guān)鍵字搜索等方式從非結(jié)構(gòu)性數(shù)據(jù)中提取數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)需求與目標(biāo)系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)并非一一對(duì)應(yīng)；二是所需數(shù)據(jù)無法在目標(biāo)系統(tǒng)中直接提取，而是要依靠現(xiàn)有數(shù)據(jù)先構(gòu)建一次分析模型甚至是多次構(gòu)建模型得到目標(biāo)數(shù)據(jù)；三是考慮公民個(gè)人信息保護(hù)、數(shù)據(jù)安全問題，遵循數(shù)據(jù)最小化原則，須考慮多方的數(shù)據(jù)安全需求以確定最小范圍數(shù)據(jù)信息的遷移或者選擇不需要遷移數(shù)據(jù)的方案。

伯努利的大數(shù)定律是統(tǒng)計(jì)學(xué)的重要理論，該定律表明，樣本數(shù)量越多，結(jié)論就越接近真實(shí)的概率分布。同樣，大數(shù)據(jù)監(jiān)督模型建立在數(shù)據(jù)基礎(chǔ)之上，數(shù)據(jù)類型越豐富數(shù)據(jù)體量越大，行為預(yù)測(cè)則越準(zhǔn)確，數(shù)據(jù)匹配越精準(zhǔn)，大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型的輸出效率越高。對(duì)零散的、碎片化的數(shù)據(jù)源統(tǒng)籌分類后，導(dǎo)入法律監(jiān)督“大數(shù)據(jù)中心”，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)貫通和處置閉環(huán)，就形成了全域數(shù)字法律監(jiān)督體系的基本構(gòu)架。以開展大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督工作較早的浙江省檢察機(jī)關(guān)為例，數(shù)據(jù)應(yīng)用平臺(tái)可以完成檢察機(jī)關(guān)全部自有數(shù)據(jù)的查詢，并接入一體化智能化公共數(shù)據(jù)平臺(tái)、政法數(shù)據(jù)中心及浙江省大數(shù)據(jù)局公共數(shù)據(jù)平臺(tái)等，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一歸集、管理和應(yīng)用，為“大數(shù)據(jù)中心”應(yīng)當(dāng)收集的外部目錄清單梳理提供了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和有益參考。

受限于數(shù)據(jù)壁壘、技術(shù)瓶頸等現(xiàn)實(shí)因素，針對(duì)未實(shí)現(xiàn)一體化協(xié)同的數(shù)據(jù)，構(gòu)建導(dǎo)入式的“大數(shù)據(jù)中心”是現(xiàn)階段開展法律監(jiān)督的主要模式，即從第三方獲取數(shù)據(jù)，形成數(shù)字資源，在本地網(wǎng)絡(luò)中開展數(shù)據(jù)調(diào)用、分析及模型的構(gòu)建。程序正當(dāng)性要求數(shù)據(jù)使用應(yīng)遵循合法公開、目的限制、數(shù)據(jù)安全、最小化、限期存儲(chǔ)等原則，并兼顧數(shù)據(jù)質(zhì)量、儲(chǔ)存成本和使用效率。因此一體化平臺(tái)建設(shè)同時(shí)應(yīng)考慮提高數(shù)據(jù)活躍度（即實(shí)時(shí)、高質(zhì)量的數(shù)據(jù)）、降低數(shù)據(jù)遷移風(fēng)險(xiǎn)、避免數(shù)據(jù)再次沉睡等問題。理想化的“大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺(tái)”，應(yīng)該不再作存量數(shù)據(jù)導(dǎo)入，而是打通內(nèi)外數(shù)據(jù)獲取通道、實(shí)現(xiàn)依權(quán)限實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)共享、開展監(jiān)督模型演算、進(jìn)行線索流轉(zhuǎn)協(xié)同，但不留存數(shù)據(jù)的智能化、信息化、數(shù)字化的全流程平臺(tái)。

二是確認(rèn)數(shù)據(jù)規(guī)則及要素。大數(shù)據(jù)的核心是關(guān)系，建立模型的前提在于理解人與人、人與物、物與物之間的內(nèi)在聯(lián)系，這種聯(lián)系包括語義的理解、事物的規(guī)律、行為的預(yù)測(cè)等，因此模型構(gòu)建的實(shí)質(zhì)在于揭示這些數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)背后的聯(lián)系。在大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型中，可以把數(shù)據(jù)規(guī)則理解為一種數(shù)學(xué)公式或用于數(shù)據(jù)分析的統(tǒng)計(jì)學(xué)過程，數(shù)據(jù)規(guī)則將各個(gè)數(shù)據(jù)要素串聯(lián)起來，單一或多個(gè)數(shù)據(jù)規(guī)則構(gòu)成合理的邏輯，形成大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型的基礎(chǔ)形態(tài)。實(shí)踐中，常見的數(shù)據(jù)規(guī)則有數(shù)據(jù)碰撞、關(guān)聯(lián)分析、異常統(tǒng)計(jì)、要素篩查等。如，看守所刑拘人員數(shù)據(jù)與提請(qǐng)審查逮捕、起訴人員數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)去重，可以得出“刑拘下行”案件的數(shù)據(jù)，這是數(shù)據(jù)碰撞；對(duì)“刑拘下行”案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)故意傷害案件占比最高，因此以該罪名為切入點(diǎn)進(jìn)行溯源，這是異常統(tǒng)計(jì)；溯源時(shí)主要針對(duì)傷勢(shì)鑒定、傷情檢查報(bào)告等要素進(jìn)行篩查，發(fā)現(xiàn)大量應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任但違法下行的傷害案件，這是要素篩查；再將其中的涉案人員與公安治安處罰案件行為人進(jìn)行碰撞比對(duì)，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)涉案人員有多起毆打他人事實(shí)均以和解賠償刑事結(jié)案，深入調(diào)查后又發(fā)現(xiàn)涉黑涉惡團(tuán)伙案件和職務(wù)犯罪案件，這是關(guān)聯(lián)分析。隨著新線索的出現(xiàn)，數(shù)據(jù)規(guī)則層層遞進(jìn)，數(shù)據(jù)要素不斷增加，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)督線索的精準(zhǔn)研判和監(jiān)督案件的類型拓展。

這種思維方式映射到工作中，實(shí)際上與偵查活動(dòng)有相通之處。偵查人員基于辦案經(jīng)驗(yàn)，就已有線索預(yù)判偵查對(duì)象的心理活動(dòng)、行為模式，進(jìn)而確定突破方向、擬定偵查思路、制定應(yīng)對(duì)預(yù)案，并視情實(shí)時(shí)調(diào)整，從小線索到破大案。由此可見，辦案人員樹立偵查意識(shí)對(duì)于大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督建模具有非常重要的作用。隨著大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督實(shí)踐的不斷深化，數(shù)據(jù)規(guī)則將出現(xiàn)由少及多、傳統(tǒng)向新型、單一向復(fù)合的轉(zhuǎn)化。但是，數(shù)據(jù)規(guī)則的運(yùn)用并不意味辦案人員一旦構(gòu)建出模型就可以“躺平”，更不是對(duì)實(shí)質(zhì)審查的摒棄。大多數(shù)情況下，數(shù)據(jù)規(guī)則的運(yùn)用效果體現(xiàn)在，從全量數(shù)據(jù)中把監(jiān)督范圍逐步縮小到一定范圍，而這一定范圍的線索仍需要進(jìn)行人工甄別、驗(yàn)證以確保監(jiān)督靶向精準(zhǔn)、行之有效。因此，大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督更注重多維度、多層次、多方法的流程再造，以及多類型、多跨場(chǎng)景的數(shù)據(jù)共享和工具應(yīng)用。

三是創(chuàng)建法律監(jiān)督模型。目前，全國(guó)各級(jí)檢察機(jī)關(guān)正在廣泛開展“個(gè)案發(fā)現(xiàn)線索，運(yùn)用數(shù)字建模，辦理類案監(jiān)督”〔7〕《劉品新 翁躍強(qiáng) 李小東：檢察大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督三人談》，《人民檢察》2022 年第5 期。的大數(shù)據(jù)運(yùn)用，檢察工作步入數(shù)字化階段，促使檢察辦案人員對(duì)于大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的理解，已從建設(shè)數(shù)字化場(chǎng)景，轉(zhuǎn)化為綜合、充分、深度運(yùn)用大數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)法律監(jiān)督流程重塑，而法律監(jiān)督流程重塑的重要載體便是大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型。

監(jiān)督規(guī)則側(cè)重于推理，狹義上的數(shù)據(jù)建模是將這一過程用可表達(dá)可實(shí)現(xiàn)的方式架構(gòu)出來，辦案人員主要圍繞監(jiān)督場(chǎng)景、監(jiān)督依據(jù)、數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)規(guī)則、案件支撐等方面進(jìn)行闡述和論證，以確保檢察監(jiān)督有據(jù)可循、有法可依；數(shù)據(jù)來源有對(duì)象、易獲??；數(shù)據(jù)規(guī)則邏輯嚴(yán)密、架構(gòu)完整；案件支撐有個(gè)案驗(yàn)證、類案效果。

廣義上來說，構(gòu)建法律監(jiān)督模型應(yīng)涵蓋大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的全路徑，橫向上由單一監(jiān)督模型向融合監(jiān)督模型發(fā)展，縱向貫穿社會(huì)治理的前端和后端，即模型本身就是檢察業(yè)務(wù)流程再造的雛形。如浙江省檢察機(jī)關(guān)探索的“解析個(gè)案、梳理要素、構(gòu)建模型、類案治理、融合監(jiān)督”〔8〕同前注［7］。大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督路徑，走出了一條“以數(shù)字檢察為牽引，以類案監(jiān)督為核心，以促進(jìn)社會(huì)治理為目標(biāo)”〔9〕方立華、張純：《大數(shù)據(jù)檢察監(jiān)督的浙江探索——賈宇談如何加強(qiáng)類案監(jiān)督促進(jìn)社會(huì)治理》，《民主與法制周刊》2021 年第41 期。的創(chuàng)新發(fā)展之路。這種流程再造，把檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督從靜脈轉(zhuǎn)移到動(dòng)脈，從隔靴搔癢到對(duì)癥下藥，從淺表監(jiān)督到穿透監(jiān)督，在業(yè)務(wù)流程、全程監(jiān)督、流轉(zhuǎn)處置等方面形成點(diǎn)、線、面、立體的“多閉環(huán)”，從根本上優(yōu)化數(shù)字檢察監(jiān)督辦案，形成大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的整體格局。

三、運(yùn)用大數(shù)據(jù)開展法律監(jiān)督面臨的問題和挑戰(zhàn)

信息社會(huì)，數(shù)據(jù)是至關(guān)重要的治理資源?！?0〕參見賈宇：《深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想 以趕考姿態(tài)打造法律監(jiān)督最有力示范省份》，《民主與法制周刊》2021 年第41 期。誰掌握了大數(shù)據(jù)，誰就掌握了主動(dòng)權(quán)。各地檢察機(jī)關(guān)在長(zhǎng)期的實(shí)踐中，探索出“數(shù)字賦能監(jiān)督，監(jiān)督促進(jìn)治理”的大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督路徑，并在實(shí)踐中不斷發(fā)展完善。探索運(yùn)用大數(shù)據(jù)開展法律監(jiān)督的道路上，大量的經(jīng)驗(yàn)成效有力證明了大數(shù)據(jù)對(duì)法律監(jiān)督工作的放大、疊加、倍增作用，但不可否認(rèn)，作為一項(xiàng)創(chuàng)新性工作，運(yùn)用大數(shù)據(jù)開展法律監(jiān)督也面臨不少問題和挑戰(zhàn)。

（一）對(duì)大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的概念、意義、價(jià)值理解不到位

一是大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督基本概念辨析不清。實(shí)踐中，部分辦案人員認(rèn)為只要在辦案過程中運(yùn)用了部分與大數(shù)據(jù)相關(guān)的元素，如分析在案電子數(shù)據(jù)、運(yùn)用輔助電子取證手段、進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等，就是大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督。實(shí)際上，大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督是檢察機(jī)關(guān)通過數(shù)字化智能化技術(shù)，在履行司法辦案職能過程中，通過業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行梳理分析，建立法律監(jiān)督模型及配套系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)并對(duì)相關(guān)違法犯罪行為進(jìn)行查處、糾正、監(jiān)督，對(duì)社會(huì)治理機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)完善的法律監(jiān)督新模式，并不是跟數(shù)據(jù)有關(guān)的工作都是大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督。二是大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督目標(biāo)價(jià)值存在偏離。不少檢察機(jī)關(guān)在開展大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的過程中，與對(duì)大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督促進(jìn)社會(huì)治理的價(jià)值目標(biāo)發(fā)生偏離。有的地方認(rèn)為能動(dòng)履職就是主動(dòng)履職，對(duì)自身職責(zé)邊界定位不清，監(jiān)督職能越位，導(dǎo)致大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的工作效果不佳；或者把融合監(jiān)督理解為刑事、民事、行政、公益訴訟檢察監(jiān)督的簡(jiǎn)單疊加，追求監(jiān)督類型多、模型大而全，而不考慮前端治理、治未病的深層次目標(biāo)；或者將監(jiān)督重點(diǎn)放在執(zhí)法司法過失和瑕疵問題上，對(duì)監(jiān)管漏洞、治理盲區(qū)等關(guān)鍵領(lǐng)域鮮有作為，甚至出現(xiàn)“耕了別人的田，荒了自己的地”的尷尬境地。三是對(duì)傳統(tǒng)監(jiān)督模式的地位作用認(rèn)識(shí)不足。有些辦案人員認(rèn)為，傳統(tǒng)法律監(jiān)督與當(dāng)前數(shù)字化改革進(jìn)程中各行政機(jī)關(guān)、各行業(yè)部門的數(shù)字化工作不相適應(yīng)，偶發(fā)式、碎片化監(jiān)督與檢察工作質(zhì)效提升的要求不相適應(yīng)，與我國(guó)治理體系與治理能力現(xiàn)代化的目標(biāo)不相適應(yīng)，已無法應(yīng)對(duì)法律監(jiān)督工作的新要求、新挑戰(zhàn)，將傳統(tǒng)監(jiān)督與大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督割裂開來，甚至認(rèn)為傳統(tǒng)監(jiān)督是大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的附庸。這種對(duì)法律監(jiān)督方法不全面不充分的理解，導(dǎo)致大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型構(gòu)建過程中，過度強(qiáng)調(diào)模型的標(biāo)新立異，過度關(guān)注數(shù)據(jù)的產(chǎn)出效能，脫離了模型建設(shè)應(yīng)為檢察業(yè)務(wù)工作服務(wù)的基本定位。

（二）數(shù)據(jù)建模優(yōu)化路徑不足

全國(guó)檢察機(jī)關(guān)的大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督工作開展如火如荼，各類監(jiān)督模型如雨后春筍，但效果參差不齊。主要反映在以下幾個(gè)方面，一是獲取的數(shù)據(jù)質(zhì)量不符合預(yù)期目的。任何違法犯罪都有構(gòu)成要件，都有一個(gè)信息鏈條，特別是以多次、多起為特征的犯罪，孤立看鏈條上的信息點(diǎn)很難發(fā)現(xiàn)異常，但運(yùn)用大數(shù)據(jù)篩查、比對(duì)、碰撞，信息點(diǎn)之間就有了交集、串連，問題線索就能暴露出來。而數(shù)據(jù)質(zhì)量直接決定了以此為基礎(chǔ)開展的一系列篩選規(guī)則的運(yùn)用結(jié)果是否真實(shí)、有效、精準(zhǔn)。高質(zhì)量的數(shù)據(jù)可以從完整性、規(guī)范性、準(zhǔn)確性、唯一性、關(guān)聯(lián)性幾個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，有助于準(zhǔn)確提煉行為的特征、事物的規(guī)律，進(jìn)而輔助對(duì)線索的判斷和決策。辦案人員在沒有提前了解所需數(shù)據(jù)的特點(diǎn)、與數(shù)據(jù)持有方協(xié)調(diào)溝通不暢或獲取的數(shù)據(jù)不能精準(zhǔn)匹配模型等情況下，往往會(huì)產(chǎn)生數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進(jìn)而影響監(jiān)督質(zhì)效。二是數(shù)據(jù)治理成本大于數(shù)據(jù)治理成效。數(shù)據(jù)建模是一項(xiàng)長(zhǎng)期工作，真正投入成本之前需要充分論證，實(shí)踐中不乏為建模型而建模型的情形，導(dǎo)致一些模型匆匆上馬，但落地后面臨數(shù)據(jù)梳理困難、數(shù)據(jù)碰撞無效等各種實(shí)際問題，建好的模型不僅沒有提升線索發(fā)現(xiàn)的效率和能力，反而占用了大量的人力、物力和精力，背離了大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督最基本的價(jià)值取向。三是照搬模型導(dǎo)致復(fù)用性、推廣性不強(qiáng)。法律監(jiān)督模型的構(gòu)建大多由基層檢察機(jī)關(guān)作最初探索，模型成效往往通過線索移送成案、實(shí)際辦案數(shù)量、制發(fā)檢察建議等方面進(jìn)行量化，并結(jié)合社會(huì)治理效果、監(jiān)督持續(xù)期間、應(yīng)用便捷程度等方面進(jìn)行綜合評(píng)估。由于各地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展特點(diǎn)、區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政治生態(tài)等存在差異，在本地運(yùn)行效果很好的模型，卻無法在異地發(fā)揮作用的情況較為普遍。模型難以復(fù)制，不是模型本身的問題，檢察機(jī)關(guān)在復(fù)用模型的過程中有必要結(jié)合本地實(shí)際，進(jìn)行改造、優(yōu)化、創(chuàng)新，形成具有自身特色、數(shù)據(jù)交互頻次高、可產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)的大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模式。

（三）數(shù)據(jù)共享帶來安全和隱私顧慮

在大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督應(yīng)用場(chǎng)景中，數(shù)據(jù)流動(dòng)是“常態(tài)”，法律監(jiān)督模型中往往需要對(duì)不同來源的數(shù)據(jù)執(zhí)行至少一次碰撞分析。數(shù)據(jù)共享意味著數(shù)據(jù)被賦予多源性和開放性，多源數(shù)據(jù)的融合導(dǎo)致信息泄露風(fēng)險(xiǎn)大大增加，甚至涉及公民個(gè)人信息和企業(yè)商業(yè)秘密。因此，數(shù)據(jù)安全不僅僅是網(wǎng)絡(luò)安全的一個(gè)下位概念，更是網(wǎng)絡(luò)信息安全的核心內(nèi)容，是需要獨(dú)立加以研究和管理的內(nèi)容。

在我國(guó)的立法語境下，“數(shù)據(jù)”和“信息”并不是通用的，〔11〕參見李海英：《大數(shù)據(jù)的法律挑戰(zhàn)和建議》，《大數(shù)據(jù)》2016 年第2 期。信息相較于數(shù)據(jù)而言，具有單獨(dú)或結(jié)合其他數(shù)據(jù)的可識(shí)別特征，這種可識(shí)別特征意味著信息具有隱私權(quán)利。目前，我國(guó)隱私保護(hù)的關(guān)鍵技術(shù)不完善，法律法規(guī)不健全，保護(hù)意識(shí)不充分，〔12〕參見張峰：《大數(shù)據(jù)時(shí)代隱私保護(hù)的倫理困境及對(duì)策》，《學(xué)術(shù)前沿》2019 年第15 期。數(shù)據(jù)利用過程中對(duì)于個(gè)人隱私信息的保障、數(shù)據(jù)保管使用的監(jiān)管均存在不足。大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，其數(shù)據(jù)來源相當(dāng)廣泛，其中不乏“共享”“開放”數(shù)據(jù)，且比重不斷增大。數(shù)字社會(huì)帶來了以效率為核心的“群組正義觀”〔13〕鄭智航：《人工智能算法的倫理危機(jī)與法律規(guī)制》，《法律科學(xué)》（西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)）2021 年第1 期。，為滿足公共決策、公共安全、公共秩序等公域需求，個(gè)人權(quán)利作出有限讓渡，并僅限于特定時(shí)期、環(huán)境及條件。隨著涉及隱私保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)的不斷健全，未來檢察機(jī)關(guān)大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督必須正視信息共享與隱私保護(hù)的關(guān)系，平衡個(gè)體權(quán)利的獨(dú)立性與溝通社會(huì)的兼容性，進(jìn)而解決由此帶來隱私讓渡邊界、期限、用途等一系列新的問題。

2023 年3 月，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)布了《新興的隱私增強(qiáng)技術(shù)：當(dāng)前的監(jiān)管和政策方法報(bào)告》，〔14〕See OECD，Emerging Privacy Enhancing Technologies：Current Regulatory And Policy Approaches，http：//www.oecd.org/publications/emerging-privacy-enhancing-technologies-bf121be4-en.htm，Last Visited on Nov.26th，2023.該報(bào)告對(duì)隱私增強(qiáng)技術(shù)（PETs）的種類進(jìn)行了梳理：以匿名化、合成數(shù)據(jù)、差分隱私、零知識(shí)證明為關(guān)鍵技術(shù)的數(shù)據(jù)混淆工具（Data obfuscation），以同態(tài)加密、多方計(jì)算、可信執(zhí)行環(huán)境為關(guān)鍵技術(shù)的加密數(shù)據(jù)處理工具（Encrypted data processing），以聯(lián)邦學(xué)習(xí)、分布式分析為關(guān)鍵技術(shù)的聯(lián)邦和分布式分析（Federated and distributed analytics），以及以問責(zé)系統(tǒng)、閾值密鑰分享、個(gè)人數(shù)據(jù)存儲(chǔ)為關(guān)鍵技術(shù)的數(shù)據(jù)問責(zé)工具（Data accountability）。以上技術(shù)成熟度、優(yōu)勢(shì)和限制各有不同，被應(yīng)用于不同的領(lǐng)域和場(chǎng)景。當(dāng)前，我國(guó)在數(shù)據(jù)流通環(huán)節(jié)的隱私計(jì)算技術(shù)水平和工具產(chǎn)業(yè)化專業(yè)化水平尚待提升，而數(shù)據(jù)逆向分析等技術(shù)又給數(shù)據(jù)脫敏清洗帶來新的挑戰(zhàn)，加之法律體系不完善、安全防護(hù)關(guān)鍵技術(shù)不成熟等問題，隨著大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督工作的不斷深化，未來會(huì)有更多的“開放”“公共”數(shù)據(jù)進(jìn)入法律監(jiān)督視野，數(shù)據(jù)共享和隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)安全的沖突平衡問題也將更加突出。

四、大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督的改革路徑

大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存，基于上文對(duì)問題的梳理分析，提出以下改革路徑。

（一）注重理念引導(dǎo)

大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督帶來了檢察機(jī)關(guān)司法辦案模式和流程的重塑，實(shí)質(zhì)是辦案人員監(jiān)督理念和思維模式的更新，尤其是大數(shù)據(jù)意識(shí)的逐漸樹立與不斷強(qiáng)化。“理念一變天地寬”，當(dāng)前，要通過培訓(xùn)、座談、研討等多種方式，引導(dǎo)檢察機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)和檢察官樹立正確的數(shù)字檢察理念，在司法辦案過程中自覺運(yùn)用大數(shù)據(jù)開展法律監(jiān)督、參與社會(huì)治理。

一是正確理解大數(shù)據(jù)及提升數(shù)據(jù)意識(shí)。大數(shù)據(jù)是通過獲取、存儲(chǔ)、分析，從大量數(shù)據(jù)中挖掘價(jià)值的一種技術(shù)架構(gòu)。在檢察業(yè)務(wù)活動(dòng)中，這種價(jià)值體現(xiàn)為通過對(duì)海量數(shù)據(jù)進(jìn)行高效處理來挖掘法律監(jiān)督線索，這也是大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的核心要義。大數(shù)據(jù)意識(shí)本身是個(gè)復(fù)雜的體系，包括數(shù)據(jù)開放共享、數(shù)字化管理、大數(shù)據(jù)應(yīng)用、大數(shù)據(jù)治理等理念。數(shù)字檢察要始終貫徹“業(yè)務(wù)主導(dǎo)，數(shù)據(jù)服務(wù)，技術(shù)支撐，重在應(yīng)用”的理念，把業(yè)務(wù)需求放到第一位，引導(dǎo)、依靠業(yè)務(wù)部門的一線檢察官在司法辦案中樹立能動(dòng)檢察理念和大數(shù)據(jù)思維，注意總結(jié)和提煉類案監(jiān)督點(diǎn)和監(jiān)督規(guī)則。具體到檢察工作中，一要不斷提升偵查意識(shí)、線索意識(shí)、數(shù)據(jù)意識(shí)，強(qiáng)化線索研判的能力、調(diào)查核實(shí)的能力、啟動(dòng)數(shù)據(jù)的能力；二要不斷提升問題意識(shí)、需求意識(shí)、治理意識(shí)，遵循“個(gè)案辦理-類案監(jiān)督-系統(tǒng)治理”的辦案思路，提高站位，把著眼點(diǎn)放在破解社會(huì)治理難題、構(gòu)建社會(huì)治理體系上，這既是大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的底層邏輯，也是頂層設(shè)計(jì)的出發(fā)點(diǎn)；三要不斷提升全局意識(shí)、共享意識(shí)、協(xié)作意識(shí)，讓檢察監(jiān)督既有法律威嚴(yán)又有人文關(guān)懷，以雙贏多贏共贏的理念獲得各方的尊重和認(rèn)同。

二是正確理解法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的準(zhǔn)確定位。職能的價(jià)值與定位需要具備目的性、結(jié)果性和唯一性。檢察機(jī)關(guān)開展監(jiān)督的出發(fā)點(diǎn)，是促進(jìn)職權(quán)主體更好地履行職責(zé)。數(shù)字檢察的目的是通過大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)破解檢察機(jī)關(guān)履行法律監(jiān)督職能過程中的難題，發(fā)現(xiàn)與推動(dòng)解決執(zhí)法司法權(quán)力運(yùn)行及社會(huì)治理中的深層次問題，不斷深化和加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督工作，助推提高國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平。大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督既有主動(dòng)作為的監(jiān)督形態(tài)，也需要合理把握權(quán)力的謙抑性，而這一尺度的把握始終建立在檢察機(jī)關(guān)是國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的憲法定位上。由此，才能有的放矢、有所作為，實(shí)現(xiàn)“監(jiān)督促進(jìn)治理”“以我管促多管”的價(jià)值目標(biāo)。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)在司法辦案過程中，也要緊扣服務(wù)中心大局、執(zhí)法司法突出問題、社會(huì)治理薄弱地帶和公共利益弱項(xiàng)短板，通過履行法律監(jiān)督職責(zé)促進(jìn)某一類堵點(diǎn)難點(diǎn)痛點(diǎn)問題的系統(tǒng)治理，為黨委政府打好“法治補(bǔ)丁”。模型建設(shè)最終是為檢察業(yè)務(wù)工作服務(wù)，為發(fā)現(xiàn)法律監(jiān)督線索、完善治理體系服務(wù)，必須防范為建模型而建模型的形式主義，損害檢察機(jī)關(guān)的法律威嚴(yán)。

三是正確理解不同監(jiān)督模式的作用關(guān)系。必須認(rèn)識(shí)到，檢察機(jī)關(guān)在維護(hù)法律統(tǒng)一正確實(shí)施的要求下進(jìn)行價(jià)值衡量，體現(xiàn)人的主體性與司法的權(quán)威性。數(shù)字檢察是法律監(jiān)督活動(dòng)的高級(jí)形態(tài)，本質(zhì)仍然是法律監(jiān)督活動(dòng)，必然包含但不限于傳統(tǒng)監(jiān)督、大數(shù)據(jù)運(yùn)用等手段方法，且具體到個(gè)案需要具體問題具體分析，兩者適時(shí)進(jìn)行補(bǔ)位。大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型的最后一步，往往以調(diào)查取證核實(shí)作為落腳點(diǎn)，因此大數(shù)據(jù)運(yùn)用在從海量數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)監(jiān)督線索的前端，傳統(tǒng)監(jiān)督的作用則發(fā)揮在甄別、驗(yàn)證以發(fā)現(xiàn)精準(zhǔn)線索的后端，兩者相輔相成，不可或缺。未來檢察機(jī)關(guān)除了在數(shù)據(jù)分析方法上要實(shí)現(xiàn)從平面數(shù)據(jù)比對(duì)到立體綜合分析的轉(zhuǎn)變，更需要具體問題具體分析，靈活選擇有效的監(jiān)督模式，以達(dá)到大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的高效性、精準(zhǔn)性。

（二）加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)

大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督經(jīng)過幾年的探索實(shí)踐，已經(jīng)在全國(guó)檢察機(jī)關(guān)“開花結(jié)果”，顯示出強(qiáng)大的生命力。下一步，最高檢和省級(jí)院應(yīng)當(dāng)總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，“自上而下”做好頂層設(shè)計(jì)。

首先，加強(qiáng)制度建設(shè)，確保數(shù)字檢察工作行穩(wěn)致遠(yuǎn)。一是制定數(shù)字檢察工作相關(guān)規(guī)范性文件。比如，制定數(shù)字檢察工作指引和具體規(guī)則，明確數(shù)字檢察工作的總體要求和規(guī)范；適時(shí)出臺(tái)加強(qiáng)數(shù)字檢察工作的意見，指導(dǎo)各地工作開展；出臺(tái)模型管理辦法，對(duì)模型的管理與使用、冠名與保護(hù)、評(píng)審與競(jìng)賽進(jìn)行規(guī)范；出臺(tái)線索管理辦法和數(shù)字檢察辦案規(guī)則，加強(qiáng)類案監(jiān)督線索的管理；針對(duì)數(shù)據(jù)共享的協(xié)同方式、技術(shù)要求、接口規(guī)范等研究制定數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)；針對(duì)數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、處理、傳輸、使用全過程制定操作規(guī)范，等等。二是建立科學(xué)合理的數(shù)據(jù)責(zé)權(quán)制度。明確數(shù)據(jù)主管部門及監(jiān)管職責(zé)，建立健全數(shù)據(jù)安全監(jiān)管機(jī)制和責(zé)任體系；明確數(shù)據(jù)安全管理的主體責(zé)任對(duì)第三方運(yùn)營(yíng)主體進(jìn)行準(zhǔn)入安全審查，如配套網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全技術(shù)；明晰數(shù)據(jù)所有者、調(diào)取者、管理者的權(quán)責(zé)范圍，保證數(shù)據(jù)在獲取、使用、儲(chǔ)存、管理等各個(gè)環(huán)節(jié)中權(quán)責(zé)清晰，防止數(shù)據(jù)濫用和泄露。三是建立公民個(gè)人信息查詢分級(jí)授權(quán)制度。在大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的應(yīng)用中，有必要細(xì)化不同數(shù)據(jù)類型、程序環(huán)節(jié)、對(duì)象內(nèi)容的查詢權(quán)限、具體義務(wù)和法律責(zé)任，如針對(duì)公民個(gè)人信息區(qū)分一般個(gè)人信息、特殊個(gè)人信息、敏感個(gè)人信息等。四是創(chuàng)新數(shù)據(jù)共享安全管理技術(shù)手段。加強(qiáng)數(shù)據(jù)共享安全評(píng)估，加快研發(fā)安全多方計(jì)算、同態(tài)加密、隱私計(jì)算等技術(shù)，形成物理分散、管控可信、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的共享協(xié)同體系，做好對(duì)數(shù)據(jù)共享協(xié)同的風(fēng)險(xiǎn)控制。五是強(qiáng)化全過程人民民主監(jiān)督。堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想，構(gòu)建公眾參與的監(jiān)督體系，探索大數(shù)據(jù)檢察監(jiān)督過程的人民監(jiān)督員制度，拓寬群眾有序、分類、階段參與和監(jiān)督司法的渠道〔15〕參見孫風(fēng)娟：《推進(jìn)全過程人民民主監(jiān)督，檢察實(shí)踐持續(xù)發(fā)力》，微信公眾號(hào)“最高人民檢察院”，2022 年2月24 日。。

其次，加強(qiáng)數(shù)據(jù)管理，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)融合兼顧風(fēng)險(xiǎn)防范。開展大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督工作所需的共享數(shù)據(jù)，由于在共享范圍、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)安全等多方面沒有配套的法律法規(guī)或完備的法律體系，導(dǎo)致理論和實(shí)務(wù)界存在不同認(rèn)識(shí)。有的認(rèn)為檢察監(jiān)督應(yīng)屬于個(gè)案監(jiān)督，有的認(rèn)為數(shù)據(jù)共享應(yīng)有文件依據(jù)，還有的基于數(shù)據(jù)保密相關(guān)要求認(rèn)為數(shù)據(jù)共享會(huì)帶來泄露風(fēng)險(xiǎn)。因此，亟待從制度層面對(duì)數(shù)據(jù)共享范圍、協(xié)同程序要求、檢察監(jiān)督方式等予以明確和細(xì)化，不僅要考慮數(shù)據(jù)權(quán)力的賦予和克制，也應(yīng)關(guān)心數(shù)據(jù)權(quán)利的合理讓渡與合法保護(hù)。一是啟動(dòng)未來相關(guān)法律修訂的前期研究。結(jié)合當(dāng)前數(shù)字檢察實(shí)踐，從數(shù)據(jù)共享、線索篩查、調(diào)查核實(shí)、監(jiān)督管理、法律責(zé)任等貫穿大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督全過程的各個(gè)環(huán)節(jié)，提供法律法規(guī)依據(jù)，有條件有限制地賦予檢察機(jī)關(guān)對(duì)其他政法機(jī)關(guān)辦案數(shù)據(jù)、政務(wù)數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)信息企業(yè)數(shù)據(jù)的共享權(quán)力，以解決檢察監(jiān)督數(shù)據(jù)賦權(quán)不明確和數(shù)據(jù)需求日益增長(zhǎng)的矛盾。二是出臺(tái)促進(jìn)數(shù)據(jù)共享開放的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。強(qiáng)調(diào)分級(jí)分類、應(yīng)用先行、安全并重，以滿足合理目的、合理方式、信息主體未受不合理侵害〔16〕參見吳國(guó)喆、王文文：《數(shù)據(jù)共享視域下個(gè)人信息“合理使用”的場(chǎng)景化判定》，《西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2023 年第3 期。為要件開展數(shù)據(jù)應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享合法、有序、規(guī)范，促進(jìn)政務(wù)數(shù)據(jù)、司法數(shù)據(jù)、公共數(shù)據(jù)的融合應(yīng)用。三是完善法律監(jiān)督場(chǎng)景下的配套規(guī)定。針對(duì)法律監(jiān)督、公共區(qū)域監(jiān)控等場(chǎng)景下的數(shù)據(jù)安全與個(gè)人信息保護(hù)，進(jìn)一步細(xì)化、完善配套的法律法規(guī)，嚴(yán)格檢察機(jī)關(guān)向互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)調(diào)取個(gè)人信息的報(bào)批程序，杜絕違規(guī)收集及惡意利用等行為，保障國(guó)家、組織和個(gè)人的數(shù)據(jù)安全和隱私信息。

最后，統(tǒng)籌數(shù)據(jù)協(xié)同，打造數(shù)據(jù)全域共享體系?！八拇髾z察”融合發(fā)展大大拓寬了檢察監(jiān)督的領(lǐng)域，但也不乏數(shù)據(jù)調(diào)取周期較長(zhǎng)，監(jiān)督成效無法迅速轉(zhuǎn)化，甚至延誤監(jiān)督最佳時(shí)機(jī)的情況發(fā)生。因此，高效的數(shù)據(jù)協(xié)同是提升監(jiān)督質(zhì)效的利器。我們認(rèn)為，宜由最高檢統(tǒng)籌數(shù)據(jù)協(xié)同工作，采用“四級(jí)一體系”模式，打造貫穿四級(jí)檢察機(jī)關(guān)的全國(guó)法律監(jiān)督大數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，匯聚可復(fù)制、可推廣、多元化的各類大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型，供四級(jí)檢察機(jī)關(guān)使用。同時(shí)，鼓勵(lì)各省級(jí)檢察院建設(shè)本地的法律監(jiān)督大數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，建設(shè)內(nèi)容涵蓋檢察機(jī)關(guān)履行法律監(jiān)督職能的數(shù)據(jù)中心、情報(bào)中心、知識(shí)中心和線索管理中心〔17〕參見翁躍強(qiáng)、申云天：《數(shù)字檢察工作中的十個(gè)關(guān)系》，《人民檢察》2023 年第1 期。，避免各級(jí)檢察機(jī)關(guān)重復(fù)投入、重復(fù)建設(shè)。在制度層面，需要研究制定大數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)規(guī)則、數(shù)據(jù)交換共享基礎(chǔ)規(guī)則，建立科學(xué)的數(shù)據(jù)庫和數(shù)字資源目錄，細(xì)化數(shù)據(jù)分類分級(jí)規(guī)定，建立適應(yīng)數(shù)字檢察的數(shù)據(jù)權(quán)限體系。在軟件層面，組織研發(fā)大數(shù)據(jù)檢察一體化信息系統(tǒng)，打造大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺(tái)。

（三）構(gòu)建協(xié)同體系

大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督是數(shù)據(jù)的“煉金術(shù)”，突破了個(gè)案監(jiān)督的局限和類案監(jiān)督的瓶頸，核心是利用數(shù)據(jù)規(guī)則在海量數(shù)據(jù)中挖掘、提煉有效線索，以線索引導(dǎo)偵查、調(diào)查、審查，在“三查”融合、“四大檢察”融合監(jiān)督以及外部協(xié)同上實(shí)現(xiàn)跨部門聯(lián)動(dòng)場(chǎng)景。在檢察數(shù)字化改革的背景下，各業(yè)務(wù)部門、前后環(huán)節(jié)、上下條線之間融合不深、協(xié)同不強(qiáng)的矛盾逐漸凸顯，除了在理念上打破思維的“墻”，在共享上打破數(shù)據(jù)的“墻”，我們更需要打破“業(yè)務(wù)墻”“部門墻”，為大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督構(gòu)建內(nèi)外部協(xié)同生態(tài)體系。

一是構(gòu)建數(shù)據(jù)的多跨協(xié)同體系。數(shù)據(jù)集納管理主要就是數(shù)據(jù)源的獲取和管理，是數(shù)字檢察工作順利開展的前提和基礎(chǔ)。與數(shù)字檢察工作密切相關(guān)的主要有三類數(shù)據(jù)：一是內(nèi)部數(shù)據(jù)，包括檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、辦公數(shù)據(jù)等。二是政法協(xié)同數(shù)據(jù)、行政協(xié)同數(shù)據(jù)，如公安機(jī)關(guān)的立案、撤案、刑拘數(shù)據(jù)，審判機(jī)關(guān)的裁判、調(diào)解、執(zhí)行數(shù)據(jù)，行政機(jī)關(guān)的許可、處罰等已經(jīng)作出終結(jié)性結(jié)論的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。三是第三方提供的公共數(shù)據(jù)，如12345 舉報(bào)記錄、信訪、電子政務(wù)、企業(yè)登記等信息。對(duì)內(nèi)部數(shù)據(jù)要加強(qiáng)數(shù)據(jù)治理，共享數(shù)據(jù)要不斷拓展范圍和內(nèi)容，公共數(shù)據(jù)要提升數(shù)據(jù)價(jià)值。當(dāng)然，數(shù)據(jù)集納管理不是數(shù)字檢察部門一家的事，而是全局性的工作，需要各業(yè)務(wù)部門、技術(shù)信息部門在檢察長(zhǎng)的直接帶領(lǐng)下，由數(shù)字檢察部門牽頭協(xié)調(diào)共同推進(jìn)、規(guī)劃和使用。〔18〕同前注［17］。

二是構(gòu)建上下與內(nèi)外協(xié)同體系。有必要建立內(nèi)外部之間、上下之間、區(qū)域之間的一體協(xié)同體系，在場(chǎng)景共建、機(jī)制共建、制度共建、工作聯(lián)動(dòng)上與其他部門的協(xié)同，與上下層級(jí)的貫通，與區(qū)域之間的協(xié)作，真正構(gòu)建合力、效能、融合最大化的一體協(xié)同體系。最高檢和省級(jí)檢察院應(yīng)成立數(shù)字檢察專家咨詢委員會(huì)，聘請(qǐng)各個(gè)行業(yè)的專家學(xué)者，通過到院掛職、定向聯(lián)系、專家咨詢等方式多元化發(fā)揮外腦的作用。同時(shí)，可以通過簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議等方式整合外部數(shù)據(jù)和技術(shù)資源，保障相關(guān)經(jīng)費(fèi)，為開展大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督提供專業(yè)支持服務(wù)?！?9〕同前注［17］。對(duì)于基層檢察機(jī)關(guān)而言，對(duì)內(nèi)應(yīng)構(gòu)建“四大檢察”的線索快速移送機(jī)制、多部門數(shù)字辦案單元辦理機(jī)制、“三查”融合案件辦理機(jī)制等，以機(jī)制促內(nèi)部良性循環(huán)，充分挖掘檢察人才潛力；對(duì)外應(yīng)建立線索流轉(zhuǎn)處置機(jī)制、聯(lián)合辦理事項(xiàng)磋商機(jī)制、全流程人民民主監(jiān)督機(jī)制等，充分調(diào)用“外智”“外力”，打通社會(huì)治理的“最后一公里”，實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的終極目標(biāo)。

此外，應(yīng)加強(qiáng)與高校、科研院所、科技企業(yè)等廣泛合作，高頻、深度、共同開展理論研究、科技攻關(guān)、人才培養(yǎng)等?！?0〕同前注［17］。以人工智能和大數(shù)據(jù)為核心的“第四次產(chǎn)業(yè)革命”為數(shù)據(jù)這一重要生產(chǎn)要素架構(gòu)了新的舞臺(tái)，數(shù)字產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、數(shù)字安全等領(lǐng)域隨之滋生出大量新型經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)。經(jīng)過多年的深耕，數(shù)字信息科技企業(yè)在數(shù)據(jù)分析、運(yùn)用、安全等方面，與政府及其他職能部門相比，具備數(shù)據(jù)質(zhì)量更好，經(jīng)驗(yàn)更加豐富，技術(shù)更加先進(jìn)等優(yōu)勢(shì)。不可否認(rèn)，大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的公權(quán)力屬性決定了其數(shù)據(jù)獲取的“擴(kuò)張性”和數(shù)據(jù)運(yùn)用的“內(nèi)生性”，也即在數(shù)據(jù)共享上，公權(quán)力機(jī)關(guān)與企業(yè)之間的關(guān)系并不平等?；谶@種現(xiàn)狀，一方面有必要通過相關(guān)規(guī)范、制度來對(duì)前述的權(quán)力擴(kuò)張加以規(guī)制，另一方面，可以探索“購買服務(wù)”模式，對(duì)于檢察機(jī)關(guān)在大數(shù)據(jù)運(yùn)用過程中需要企業(yè)數(shù)據(jù)參與的部分分析決策，向企業(yè)提供數(shù)據(jù)規(guī)則，利用企業(yè)的技術(shù)手段在其自有的數(shù)據(jù)平臺(tái)中輔助開展數(shù)據(jù)篩查，提高數(shù)據(jù)分析效能，減少數(shù)據(jù)遷移風(fēng)險(xiǎn)，以平衡企業(yè)社會(huì)責(zé)任和隱私保護(hù)義務(wù)的關(guān)系。

三是構(gòu)建科學(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系。數(shù)字檢察工作必須依靠基層、為了基層，模型建設(shè)的主體應(yīng)當(dāng)是市縣兩級(jí)檢察院。〔21〕同前注［17］。特別是大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型的監(jiān)督點(diǎn)和業(yè)務(wù)規(guī)則，絕大多數(shù)是一線檢察人員在辦案中總結(jié)提煉的，模型研發(fā)完成后還需要到異地基層進(jìn)行驗(yàn)證?？茖W(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系能夠推動(dòng)數(shù)字檢察工作提質(zhì)增效，有必要全面搜集基層檢察機(jī)關(guān)在檢察監(jiān)督權(quán)運(yùn)行過程中的難點(diǎn)痛點(diǎn)堵點(diǎn)問題，充分征求意見并嚴(yán)格論證，制定、修正、完善大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的質(zhì)效評(píng)價(jià)體系。比如在針對(duì)基層檢察院的考核規(guī)則中，大幅增加數(shù)據(jù)檢察創(chuàng)新和大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型驗(yàn)證工作的分值，〔22〕同前注［17］。鼓勵(lì)基層單位通過大數(shù)據(jù)建模發(fā)現(xiàn)異地監(jiān)督線索并對(duì)線索移送環(huán)節(jié)適當(dāng)賦分，對(duì)由檢察長(zhǎng)牽頭全院數(shù)字檢察工作的基層院?jiǎn)为?dú)賦分；考慮、尊重被監(jiān)督對(duì)象的感受，吸收相關(guān)意見建議，鼓勵(lì)“磋商監(jiān)督”“口頭監(jiān)督”“柔性監(jiān)督”，并增加該類監(jiān)督類型的賦分指標(biāo)、放寬監(jiān)督成效的核定標(biāo)準(zhǔn)，將社會(huì)治理類檢察建議納入績(jī)效評(píng)價(jià)范圍等等，鼓勵(lì)檢察機(jī)關(guān)采用多元、綜合、靈活方式開展大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督，切實(shí)發(fā)揮考核指揮棒的作用，以大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督實(shí)踐推動(dòng)評(píng)價(jià)體系的完善，以科學(xué)合理的評(píng)價(jià)體系促進(jìn)大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督反映“監(jiān)督促進(jìn)治理”的核心旨意，以共贏多贏實(shí)現(xiàn)檢察監(jiān)督的良性循環(huán)。

（三）重塑業(yè)務(wù)流程

從我國(guó)未成年人檢察、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢察的綜合履職探索來看，“四大檢察”職能充分融合，深度融入未成年人檢察綜合保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)格局，無疑是推進(jìn)檢察一體化、現(xiàn)代化建設(shè)的優(yōu)秀范式。未來大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督應(yīng)更加強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)整合，更加注重綜合履職，更加強(qiáng)化一體協(xié)同。大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督流程重塑的優(yōu)化方向也會(huì)是刑事、民事、行政、公益訴訟檢察的融合履職。

廣義的法律監(jiān)督數(shù)據(jù)建模應(yīng)涵蓋大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的全路徑，由單一監(jiān)督模型向融合監(jiān)督模型發(fā)展，貫穿社會(huì)治理的前端和后端，即模型本身就是檢察業(yè)務(wù)流程再造的雛形。如浙江探索的大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督路徑，走出了一條“以數(shù)字檢察為牽引，以類案監(jiān)督為核心，以促進(jìn)社會(huì)治理為目標(biāo)”的發(fā)展之路。〔23〕同前注［9］。這種流程再造，把法律監(jiān)督從隔靴搔癢到對(duì)癥下藥，從淺表監(jiān)督到穿透監(jiān)督，在業(yè)務(wù)流程、全程監(jiān)督、流轉(zhuǎn)處置等方面形成點(diǎn)、線、面、立體的“多閉環(huán)”，從根本上優(yōu)化數(shù)字檢察監(jiān)督辦案，形成大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的整體格局。

隨著數(shù)據(jù)協(xié)同的拓展、監(jiān)督模型的優(yōu)化、綜合履職機(jī)制的完善以及上級(jí)指導(dǎo)統(tǒng)籌的深化，檢察機(jī)關(guān)在大數(shù)據(jù)分析過程中發(fā)現(xiàn)越來越多跨部門、跨層級(jí)、跨區(qū)域的監(jiān)督線索，如何對(duì)這些線索進(jìn)行梳理整合、分類移送、閉環(huán)處置，及時(shí)跟進(jìn)后續(xù)治理環(huán)節(jié)，在橫向、縱向上形成一體協(xié)同，以實(shí)現(xiàn)監(jiān)督效能最大化，成為大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督實(shí)踐中的重大挑戰(zhàn)?；鶎訖z察機(jī)關(guān)也在不斷探索諸如數(shù)字檢察辦案組模式、多部門協(xié)同辦案模式、兩級(jí)院聯(lián)合辦案模式、特邀檢察員或特約檢察官助理參與辦案制度、檢察環(huán)節(jié)全過程人民民主法律監(jiān)督機(jī)制等一系列業(yè)務(wù)流程改造。這種流程再造，目標(biāo)是更高水平協(xié)同履職和更有效的社會(huì)治理。業(yè)務(wù)流程再造與數(shù)字監(jiān)督辦案相互促進(jìn)，通過優(yōu)化“數(shù)據(jù)流”再造“業(yè)務(wù)流”、優(yōu)化“數(shù)據(jù)規(guī)則”再造“業(yè)務(wù)規(guī)則”、優(yōu)化“監(jiān)督模型”再造“辦案流程”，數(shù)字監(jiān)督辦案質(zhì)效反過來推動(dòng)流程進(jìn)一步的完善和優(yōu)化，兩者互相促進(jìn)，實(shí)現(xiàn)檢察辦案、法律監(jiān)督、社會(huì)治理的路徑融合。

結(jié)語

法律監(jiān)督是檢察機(jī)關(guān)的立身之本。大數(shù)據(jù)分析在法律監(jiān)督中的應(yīng)用，體現(xiàn)了一體履職、綜合履職、能動(dòng)履職理念的實(shí)踐化過程。對(duì)法律監(jiān)督中的大數(shù)據(jù)應(yīng)用實(shí)踐的總結(jié)提煉，不僅論證了現(xiàn)階段大數(shù)據(jù)賦能檢察履職實(shí)踐的有效性，更為開展數(shù)字檢察工作與司法基本規(guī)律一致性的理論探討提供了基礎(chǔ)，有利于幫助基層檢察機(jī)關(guān)和一線檢察人員建立真正的大數(shù)據(jù)思維和大數(shù)據(jù)認(rèn)知，更好地理解大數(shù)據(jù)分析在法律監(jiān)督中的豐富樣態(tài)和優(yōu)化路徑，真正實(shí)現(xiàn)檢察業(yè)務(wù)與數(shù)據(jù)技術(shù)的深度融合。