◇南通大學(xué)科學(xué)技術(shù)處 仇群仁 施振佺

高校作為我國(guó)科技創(chuàng)新的重要基地，是國(guó)家實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要力量。在科學(xué)研究過(guò)程中，科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石，但隨著高校科研事業(yè)的迅速發(fā)展，學(xué)術(shù)不端和科研失信行為開(kāi)始凸顯，為營(yíng)造風(fēng)清氣正和良好健康的學(xué)術(shù)環(huán)境，新時(shí)期下高校需采取積極有效的措施進(jìn)一步規(guī)范科研人員的科研行為，加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)。本文分析了高?？蒲姓\(chéng)信建設(shè)存在的主要問(wèn)題，并提出了進(jìn)一步加強(qiáng)高?？蒲姓\(chéng)信建設(shè)的路徑和對(duì)策。

2022年5月1日出版的第9期《求是》雜志發(fā)表了習(xí)近平總書(shū)記的重要文章《加快建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)》，文章強(qiáng)調(diào)：科技事業(yè)在黨和人民事業(yè)中始終具有十分重要的戰(zhàn)略地位，發(fā)揮了十分重要的戰(zhàn)略作用。文章中還指出：誠(chéng)信是科學(xué)精神的必然要求，要堅(jiān)守學(xué)術(shù)道德和科研倫理，踐行學(xué)術(shù)規(guī)范，涵養(yǎng)風(fēng)清氣正的科研環(huán)境，培養(yǎng)嚴(yán)謹(jǐn)求是的科學(xué)文化[1]。

我國(guó)高等院校作為科技創(chuàng)新的重要基地，在國(guó)家科技創(chuàng)新體系中的地位日益凸顯，對(duì)國(guó)家科技發(fā)展的作用和影響日益增強(qiáng)[2]。但隨著高?？蒲惺聵I(yè)的快速發(fā)展，一些問(wèn)題開(kāi)始顯露，其中，頻繁曝出的科研不端行為就是主要問(wèn)題之一。2022年5月13日國(guó)家自然科學(xué)基金委將2022年查處的科研不端案件的處理決定（第一批次）進(jìn)行了公布[3]，并對(duì)相關(guān)涉事主體進(jìn)行了處理，在給與通報(bào)批評(píng)的10家高校中，存在圖片不當(dāng)使用或數(shù)據(jù)造假問(wèn)題論文最多的一家高校達(dá)35篇之多。因此，為規(guī)范學(xué)術(shù)行為，維護(hù)學(xué)術(shù)道德，弘揚(yáng)科學(xué)精神，高校亟待進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)。本文分析了目前高?？蒲姓\(chéng)信建設(shè)存在的主要問(wèn)題，并提出了進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的路徑和對(duì)策。

1 目前高校科研誠(chéng)信建設(shè)存在的主要問(wèn)題

1.1 科研人員對(duì)科研誠(chéng)信的主觀認(rèn)知不足

科研誠(chéng)信是科學(xué)界社會(huì)聲譽(yù)和科研工作者尊嚴(yán)的重要保障，對(duì)科學(xué)研究具有重要的作用和意義。科研誠(chéng)信要求科研人員在科研活動(dòng)中實(shí)事求是，不弄虛作假，恪守科學(xué)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，真實(shí)記錄研究數(shù)據(jù)，客觀反映研究結(jié)果，不捏造、篡改數(shù)據(jù)，不偽造科研成果。而目前科研人員對(duì)科研誠(chéng)信存在認(rèn)知不足的問(wèn)題，誠(chéng)信意識(shí)淡薄，對(duì)科研行為失去自我約束，憑主觀意愿行事，導(dǎo)致科研不端行為頻發(fā)。

1.2 高校對(duì)科研人員的誠(chéng)信和道德教育缺失

提高科研人員的學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)和自律意識(shí)，才能從根本上避免學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生[4]。加強(qiáng)科研誠(chéng)信和學(xué)術(shù)道德教育是高校增強(qiáng)科研人員學(xué)術(shù)自律，減少科研不端行為發(fā)生的基本手段。但現(xiàn)階段高校在科研誠(chéng)信和學(xué)術(shù)道德教育方面依然存在缺失和管理不到位的情況，如在研究生入學(xué)、新職工入職、職稱職務(wù)晉升、科研項(xiàng)目申報(bào)等重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)開(kāi)展科研誠(chéng)信教育不足且缺乏持續(xù)性；高校在科研項(xiàng)目申請(qǐng)、科研獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)、人才類項(xiàng)目申報(bào)等工作中要求申請(qǐng)人簽署的科研誠(chéng)信承諾書(shū)僅流于形式。

1.3 高?？蒲谐晒u(píng)價(jià)機(jī)制不完善

科研成果評(píng)價(jià)在科研活動(dòng)中起著舉足輕重的作用，合理的科研成果評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)科研活動(dòng)具有正確的導(dǎo)向并對(duì)加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)起到重要作用?？茖W(xué)的科研成果評(píng)價(jià)機(jī)制應(yīng)注重對(duì)科研成果質(zhì)量的評(píng)價(jià)，而不能簡(jiǎn)化成“一刀切”的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。然而，目前高校在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、職稱評(píng)定、績(jī)效考核、人才評(píng)價(jià)、項(xiàng)目驗(yàn)收等方面依然將成果數(shù)量作為衡量科研水平的主要標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致了在評(píng)價(jià)中重?cái)?shù)量輕質(zhì)量，使科研活動(dòng)本末倒置，使科研人員普遍趨于一種急功近利的傾向，浮躁之風(fēng)不經(jīng)而起，助長(zhǎng)了科研不端行為的發(fā)生。

1.4 高校監(jiān)督機(jī)制不健全

高校作為科研誠(chéng)信建設(shè)的責(zé)任主體，對(duì)科研失信行為負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，但這種監(jiān)督往往是滯后的，只有當(dāng)高校紀(jì)委或科研管理部門接到舉報(bào)或是科技主管部門來(lái)函來(lái)文要求調(diào)查時(shí)，高校才會(huì)被動(dòng)的介入調(diào)查。高校的監(jiān)督機(jī)制缺乏對(duì)科研過(guò)程的監(jiān)督，對(duì)科研過(guò)程中發(fā)生的一些學(xué)術(shù)不端問(wèn)題不能及時(shí)揭露出來(lái)并嚴(yán)格處理，這也讓一部分科研人員心存僥幸，從客觀上導(dǎo)致了科研不端行為的蔓延[5]。

1.5 高校對(duì)科研失信行為的懲處力度偏弱

高校對(duì)揭露出來(lái)的科研不端問(wèn)題，常常持有一種家丑不可外揚(yáng)的態(tài)度或是出于對(duì)當(dāng)事人的一種保護(hù)，在懲處力度上都有著相對(duì)的保留，一般情況下僅參照主管部門的處罰措施執(zhí)行，如進(jìn)行科研誠(chéng)信誡勉談話，撤銷已立項(xiàng)項(xiàng)目追回項(xiàng)目科研經(jīng)費(fèi)，取消獲評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)追回獎(jiǎng)金，在官網(wǎng)上進(jìn)行通報(bào)和限定一定期限內(nèi)不得申請(qǐng)項(xiàng)目等。諸如此類的懲處方式對(duì)科研失信者處罰力度較輕，起不到威懾作用，更起不到警示作用。科研失信行為的低代價(jià)和低成本會(huì)使科研工作者為了申請(qǐng)項(xiàng)目、獲得榮譽(yù)、晉升職稱、完成考核和項(xiàng)目驗(yàn)收等產(chǎn)生一種博弈心理，不惜選擇做出科研失信行為。

2 新時(shí)期下加強(qiáng)高校科研誠(chéng)信建設(shè)的路徑

2.1 高校應(yīng)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，高度重視科研誠(chéng)信建設(shè)

加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)要求各高校要把科研誠(chéng)信建設(shè)擺在重要位置，由副校長(zhǎng)及以上級(jí)別校領(lǐng)導(dǎo)分管科研誠(chéng)信工作，以切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。具備條件的高校還可專門建立科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)，用來(lái)具體制定科研誠(chéng)信建設(shè)相關(guān)的制度和工作計(jì)劃，受理科研誠(chéng)信案件的舉報(bào)投訴和組織開(kāi)展調(diào)查，開(kāi)展科研誠(chéng)信宣傳教育和研究，對(duì)重大科研成果進(jìn)行核查等，以切實(shí)加強(qiáng)本單位科研誠(chéng)信建設(shè)工作。

2.2 強(qiáng)化高?？蒲姓\(chéng)信教育，提升科研人員科研誠(chéng)信認(rèn)知

高校應(yīng)結(jié)合學(xué)校各二級(jí)學(xué)院加強(qiáng)科研誠(chéng)信教育，并將科研誠(chéng)信教育納入日常工作，對(duì)全體教職工、研究生及其他以學(xué)校名義進(jìn)行科研活動(dòng)的人員，在新進(jìn)教職員工入職、研究生入學(xué)、研究生導(dǎo)師上崗、職稱職務(wù)晉升、科研項(xiàng)目申報(bào)、年度考核、研究生畢業(yè)等重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，采用多種形式廣泛開(kāi)展科研誠(chéng)信教育，幫助全體師生樹(shù)立起“科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石”[6]的思想。高校還應(yīng)在單位章程、員工行為規(guī)范、崗位說(shuō)明及聘用合同等文本中對(duì)本單位科研人員遵守科研誠(chéng)信作出明確要求，對(duì)責(zé)任追究作出明確規(guī)定。

高?？蒲泄芾聿块T應(yīng)適時(shí)地根據(jù)國(guó)家、省市最新文件精神，編撰“預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為文件匯編”等手冊(cè)發(fā)放至各二級(jí)學(xué)院，由各二級(jí)學(xué)院組織本單位全體教職工進(jìn)行學(xué)習(xí)和討論，提高科研人員對(duì)科研誠(chéng)信的認(rèn)知水平，使其恪守學(xué)術(shù)規(guī)范。

高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、課題負(fù)責(zé)人、研究生導(dǎo)師等要充分發(fā)揮言傳身教的作用，加強(qiáng)對(duì)團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目組成員、課題組成員、研究生等的科研誠(chéng)信教育和管理。

2.3 高校應(yīng)加強(qiáng)投入，做好科研誠(chéng)信宣傳和考核工作

高校應(yīng)加強(qiáng)科研宣傳方面投入，在學(xué)校內(nèi)部建立科研作風(fēng)、科研誠(chéng)信、科研倫理等方面的專題官方網(wǎng)頁(yè)、官方微信公眾號(hào)等加強(qiáng)科研誠(chéng)信宣傳。在科研誠(chéng)信宣傳專題官網(wǎng)、微信公眾號(hào)上及時(shí)轉(zhuǎn)載和推送近期發(fā)生的科研不端案例，用具體案例進(jìn)行科研誠(chéng)信警示教育；在官網(wǎng)、微信公眾號(hào)上整合和定期更新政策法規(guī)的解讀供科研人員學(xué)習(xí)；在官網(wǎng)、微信公眾號(hào)上每年開(kāi)展一次科研誠(chéng)信教育線上培訓(xùn)，設(shè)定必須完成的學(xué)時(shí)，并進(jìn)行線上培訓(xùn)考核，對(duì)完成規(guī)定學(xué)時(shí)和考核合格的科研人員發(fā)放科研誠(chéng)信培訓(xùn)證書(shū)，作為年度考核的內(nèi)容之一。

2.4 進(jìn)一步完善高?？蒲谐晒u(píng)價(jià)機(jī)制，建立分類評(píng)價(jià)體系

中共中央辦公廳和國(guó)務(wù)院辦公廳在2018年就出臺(tái)了《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的若干意見(jiàn)》，文件要求“克服唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)傾向，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)、影響”[7]，高校應(yīng)積極響應(yīng)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于科技評(píng)估、人才評(píng)價(jià)的最新文件精神，對(duì)破除“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”的政策進(jìn)行落實(shí)，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的綜合評(píng)價(jià)制度。高校在科研績(jī)效考核評(píng)價(jià)中，應(yīng)根據(jù)不同學(xué)科特點(diǎn)分類設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)，合理評(píng)價(jià)科研人員實(shí)際工作貢獻(xiàn)；在項(xiàng)目評(píng)審中推行代表作評(píng)價(jià)制度，對(duì)前期研究基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量；在科研項(xiàng)目驗(yàn)收過(guò)程中注重考核項(xiàng)目的科技創(chuàng)新質(zhì)量，不僅僅以論文數(shù)量和論文影響因子高低作為量化考核標(biāo)準(zhǔn)。

2.5 高校應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)和完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加大懲戒力度

高校應(yīng)結(jié)合學(xué)校各二級(jí)學(xué)院加強(qiáng)對(duì)科研成果真實(shí)性的審核，要求科研成果完成人在成果公開(kāi)（論文發(fā)表、專利申請(qǐng)等）之前向?qū)W院提交實(shí)驗(yàn)記錄、實(shí)驗(yàn)原始數(shù)據(jù)等備查。學(xué)校層面在成果認(rèn)定方面須結(jié)合各二級(jí)學(xué)院的審核情況，對(duì)于未經(jīng)學(xué)院進(jìn)行原始數(shù)據(jù)審核的成果，學(xué)校層面應(yīng)不予認(rèn)定，且該成果不得用于項(xiàng)目申報(bào)、獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)、職稱晉升、研究生導(dǎo)師遴選及績(jī)效考核等。

科研團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、課題負(fù)責(zé)人、研究生導(dǎo)師等要對(duì)學(xué)術(shù)論文、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等的原始數(shù)據(jù)及圖表的真實(shí)性、實(shí)驗(yàn)的可重復(fù)性、科研成果的署名等進(jìn)行嚴(yán)格審核把關(guān)。

高校應(yīng)增強(qiáng)監(jiān)督的主動(dòng)性和針對(duì)性，建立對(duì)短期內(nèi)發(fā)表多篇論文、取得多項(xiàng)專利等科研成果的核驗(yàn)制度；定期抽查各二級(jí)單位科研人員的原始研究數(shù)據(jù)、圖表等；對(duì)在科研誠(chéng)信方面存在傾向性、苗頭性問(wèn)題的科研人員，要及時(shí)開(kāi)展誡勉談話，加強(qiáng)預(yù)防教育，提升監(jiān)督效能；高校還應(yīng)加大對(duì)科研不端行為的懲戒力度，堅(jiān)持以“零容忍”的態(tài)度，保持對(duì)科研不端行為嚴(yán)厲懲治的高壓態(tài)勢(shì)。

3 結(jié)束語(yǔ)

科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石，新時(shí)期下高?？蒲惺聵I(yè)的迅速發(fā)展對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)提出了新的要求，進(jìn)一步加強(qiáng)高?？蒲姓\(chéng)信建設(shè)對(duì)我國(guó)整個(gè)科研體系的健康發(fā)展有著重要的意義。高校作為科研誠(chéng)信建設(shè)的責(zé)任主體，要將科研誠(chéng)信建設(shè)作為一項(xiàng)持續(xù)工作不斷地向縱深推進(jìn)，堅(jiān)持預(yù)防與懲治并舉，堅(jiān)持自律與監(jiān)督并重，培養(yǎng)科研人員嚴(yán)謹(jǐn)求是的作風(fēng)，為高校科研營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵(lì)探索、勇攀高峰的良好科研環(huán)境，形成風(fēng)清氣正的科研生態(tài)。