王文達(dá)

（山東外事職業(yè)大學(xué)國(guó)際交流學(xué)院,山東 威海 264504）

“一帶一路”倡議的提出具有重要的時(shí)代意義和深遠(yuǎn)的歷史影響。生物遺傳資源獲取和惠益分享已成為全球生物多樣性領(lǐng)域長(zhǎng)期、持續(xù)關(guān)注的焦點(diǎn)和熱門(mén)話題，其在理念、目標(biāo)、方式與主體等方面與“一帶一路”高度契合。長(zhǎng)期以來(lái),以發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的、以“生物剽竊”為表征的全球生物遺傳資源獲取和惠益分享差序格局，是導(dǎo)致生物遺傳資源提供國(guó)與獲取國(guó)之間利益失衡、矛盾加劇的深層次原因。這導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家難以利用或分享全球生物遺傳資源及其惠益。在此背景下，中國(guó)應(yīng)該加強(qiáng)與其他國(guó)家的合作，貫徹《生物多樣性公約》和《名古屋議定書(shū)》的根本宗旨，預(yù)防生物剽竊現(xiàn)象的發(fā)生。同時(shí)，中國(guó)應(yīng)構(gòu)建新型的生物遺傳資源知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

1 因生物剽竊引發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問(wèn)題

“一帶一路”倡議正在成為中國(guó)參與全球開(kāi)放合作、改善全球經(jīng)濟(jì)治理體系、促進(jìn)全球共同發(fā)展繁榮、推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的中國(guó)方案。隨著“一帶一路”建設(shè)的推進(jìn)，生物遺傳資源的獲取與惠益分享逐漸呈現(xiàn)多元化的特點(diǎn)，這也使得各國(guó)在規(guī)制生物遺傳資源的開(kāi)發(fā)與利用，防止生物剽竊現(xiàn)象的發(fā)生等方面面臨著更大的挑戰(zhàn)。生物剽竊在國(guó)際社會(huì)并沒(méi)有形成統(tǒng)一的概念，人們普遍認(rèn)為，生物剽竊是擁有較高科學(xué)技術(shù)的發(fā)達(dá)國(guó)家，利用其自身科技優(yōu)勢(shì)未經(jīng)生物遺傳資源提供國(guó)的許可，開(kāi)發(fā)利用生物遺傳資源以及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)，進(jìn)而申請(qǐng)專利保護(hù)而牟利，從而導(dǎo)致生物遺傳資源及其相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)提供國(guó)利益受損的行為?！耙粠б宦贰背h提出后，對(duì)于生物遺傳資源的獲取與惠益分享，“一帶一路”共建國(guó)家一般采用雙邊機(jī)制，即兩國(guó)之間通過(guò)簽署國(guó)際條約、協(xié)定的方式實(shí)現(xiàn)互惠共贏。其實(shí)，如何構(gòu)建一個(gè)區(qū)域性生物遺傳資源獲取與惠益分享的多邊機(jī)制，才是目前的重中之重。當(dāng)然，根本問(wèn)題是杜絕生物剽竊現(xiàn)象，加大生物遺傳資源提供國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。

1.1 生物剽竊的特征

“一帶一路”為雙邊路徑的推進(jìn)和實(shí)施提供了新的空間和契機(jī)，增加了中國(guó)與“一帶一路”共建國(guó)家生物遺傳資源雙邊交流合作的機(jī)會(huì)[1]。這也為周邊國(guó)家明確“生物剽竊”的基本特征提出了全新的要求，只有明確“生物剽竊”的基本特征，才能杜絕生物剽竊現(xiàn)象，構(gòu)建“一帶一路” 生態(tài)共同體。根據(jù)以往實(shí)踐，生物剽竊的特征主要有以下幾點(diǎn)：

第一，生物剽竊以生物遺傳資源及其相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)作為客體。

在生物遺傳資源被剽竊的同時(shí)，相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)也遭到剽竊。傳統(tǒng)知識(shí)常以故事、歌曲、民間傳說(shuō)、寓言、文化觀、原始信仰、精神、儀式、社區(qū)習(xí)慣法、語(yǔ)言和農(nóng)業(yè)實(shí)踐的形式體現(xiàn)[2]。人們普遍將傳統(tǒng)知識(shí)限定在對(duì)生物多樣性保護(hù)及持續(xù)利用具有直接和間接促進(jìn)作用的知識(shí)、創(chuàng)新和實(shí)踐。在傳統(tǒng)知識(shí)尚未獲得國(guó)際社會(huì)特別是當(dāng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度認(rèn)可之前，已經(jīng)有大量的與生物遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)流失國(guó)外，并被廣泛流傳，甚至投入商業(yè)化使用，而實(shí)際傳統(tǒng)知識(shí)的持有者并沒(méi)有得到有效的商業(yè)賠償。例如，法國(guó)迪奧公司對(duì)加蓬和中西非的奧古曼樹(shù)脂的專利和商業(yè)化使用、英國(guó)公司利用非洲的藥用植物和微生物開(kāi)發(fā)新藥物等案例，均為生物遺產(chǎn)資源及其相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)被剽竊的國(guó)際法案例。

第二，實(shí)施生物剽竊的主體通常為擁有先進(jìn)技術(shù)的生物遺傳資源開(kāi)發(fā)者。

根據(jù)以往生物剽竊案例分析，生物剽竊案件的侵權(quán)主體通常為生物遺傳資源的開(kāi)發(fā)者。在農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、化妝品等領(lǐng)域，開(kāi)發(fā)者假借科學(xué)研究的名義剝削生物遺傳資源提供國(guó)的資源，并在獲取資源后申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，這侵害了資源提供國(guó)的獲益權(quán)。這經(jīng)常導(dǎo)致此類資源和知識(shí)遭受開(kāi)發(fā)、利用或壟斷，使用者沒(méi)有和提供資源的國(guó)家及傳統(tǒng)知識(shí)持有者進(jìn)行惠益分享，而這些開(kāi)發(fā)者通常為現(xiàn)代技術(shù)公司和研究機(jī)構(gòu)等[3]?！耙粠б宦贰辈⒎菍?duì)參與主體完全封閉，除了國(guó)家之外，其他主體也經(jīng)常參與“一帶一路”建設(shè)，這就實(shí)現(xiàn)了“一帶一路”參與主體的多元化，進(jìn)而為防止生物剽竊帶來(lái)了契機(jī)。

第三，生物遺傳資源的開(kāi)發(fā)與利用沒(méi)有經(jīng)過(guò)資源提供國(guó)的事先同意。

《名古屋議定書(shū)》第六條對(duì)遺傳資源的獲取作出了明確規(guī)定。第六條第一款闡明，為了利用而獲取遺傳資源，需要受到此類資源提供方的事先知情同意，這意味著提供遺傳資源的一方在遺傳資源獲取之前應(yīng)該授予使用者許可。按照國(guó)家豁免理論，一國(guó)國(guó)家財(cái)產(chǎn)不受他國(guó)管轄與強(qiáng)制執(zhí)行。生物遺傳資源作為提供國(guó)的本國(guó)資源，不應(yīng)受到其他國(guó)家的無(wú)故剝奪，在開(kāi)發(fā)利用一國(guó)生物遺傳資源之前，應(yīng)該獲得提供國(guó)的事先知情同意。

“一帶一路”倡議之所以能夠得到越來(lái)越多國(guó)家的認(rèn)可，是因?yàn)椤耙粠б宦贰背h強(qiáng)調(diào)各國(guó)應(yīng)該在堅(jiān)持主權(quán)平等的前提下進(jìn)行國(guó)際合作，要求所有國(guó)家都應(yīng)該共同參與，共享發(fā)展成果。“一帶一路”倡議堅(jiān)持共商共建共享，跨越不同文明、文化、社會(huì)制度、發(fā)展階段差異，開(kāi)辟了各國(guó)交往的新路徑，搭建起國(guó)際合作新框架。這與實(shí)現(xiàn)《生物多樣性公約》的三個(gè)目標(biāo)相符合，從而公正合理分享由此產(chǎn)生的惠益。

1.2 生物剽竊的危害

第一，侵害生物遺傳資源提供方的惠益分享。

“一帶一路”倡議秉持和遵循共商共建共享原則，實(shí)現(xiàn)各國(guó)的和平合作和互利共贏?！渡锒鄻有怨s》第十五條確立了各國(guó)對(duì)其自然資源擁有主權(quán)權(quán)利，各國(guó)在研究獲取生物遺傳資源的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照該公約第二十條和第二十一條的規(guī)定，與同為締約方的生物遺傳資源提供國(guó)公平分享基于研究而產(chǎn)生的惠益。這種在生物多樣性領(lǐng)域內(nèi)的資源“掠奪和偷竊”行為，對(duì)生物遺傳資源的權(quán)利歸屬和惠益分享在法律層面上提出了疑問(wèn)和挑戰(zhàn)[4]。尤其是與生物遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)，不少發(fā)達(dá)國(guó)家主張其不具有新穎性，因而不具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要。但實(shí)際上，這些傳統(tǒng)知識(shí)隨著時(shí)代的變化而不斷變化，因而應(yīng)該利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)其加以保護(hù)，提供國(guó)因而享有由此產(chǎn)生的惠益。在“一帶一路”理念下，我們要共建人類命運(yùn)共同體，人類命運(yùn)共同體包括人類利益共同體和人類責(zé)任共同體，這與《生物多樣性公約》《名古屋議定書(shū)》《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際公約》對(duì)生物遺傳資源的獲取與惠益分享的目標(biāo)等同。

第二，生物剽竊會(huì)導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境失衡。

生物遺傳資源及其傳統(tǒng)知識(shí)被保護(hù)的時(shí)間相對(duì)較晚，其被開(kāi)發(fā)的早期，不少發(fā)達(dá)國(guó)家為了自身利益，不顧生態(tài)環(huán)境被破壞的危險(xiǎn)，大量剽竊國(guó)外的生物遺傳資源，對(duì)發(fā)展中國(guó)家造成了一定程度的生態(tài)環(huán)境破壞。隨著工業(yè)的發(fā)展與技術(shù)的革新，一些國(guó)家的生物遺傳資源已經(jīng)被立法保護(hù)，而國(guó)外生物遺傳資源的開(kāi)發(fā)尚處于立法不完善狀態(tài)，為生物剽竊提供了條件。共建“一帶一路”就是要建設(shè)一條開(kāi)放發(fā)展之路，同時(shí)也必須是一條綠色發(fā)展之路。站在人類命運(yùn)共同體的角度來(lái)看，生態(tài)失衡將導(dǎo)致人類整體利益的損失。因此，生物剽竊根本無(wú)異于飲鴆止渴，只能取得短期利益，與“一帶一路”倡議的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)背道而馳。

2 生物剽竊產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的主要原因

2.1 生物遺傳資源提供國(guó)未加強(qiáng)生物遺傳資源的國(guó)內(nèi)立法

生物剽竊的發(fā)生涉及很多環(huán)節(jié)，但是如果能夠在任何一個(gè)環(huán)節(jié)加以制止，都能有效避免生物剽竊。這就要求“一帶一路”共建國(guó)家應(yīng)該加強(qiáng)合作，共同打擊生物剽竊行為。雖然有些生物遺傳資源的勘探開(kāi)發(fā)是在得到發(fā)展中國(guó)家的同意后開(kāi)展的，但是在惠益分享的問(wèn)題上卻產(chǎn)生分歧。資源開(kāi)發(fā)國(guó)認(rèn)為自己已經(jīng)獲得了開(kāi)發(fā)的許可，并支付了一定的報(bào)酬，獲取的一切生物遺傳資源利益均應(yīng)該由自己享有。生物遺傳資源提供國(guó)本身未加強(qiáng)國(guó)內(nèi)立法，對(duì)生物遺傳資源的保護(hù)知之甚少，而等后果產(chǎn)生后為時(shí)已晚，缺乏風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制難以衡量損失的大小，索賠機(jī)制的欠缺也使得賠償成為難題。

2.2 來(lái)源披露制度以及事先知情同意原則不被遵守

“一帶一路”背景下，生物遺傳資源及其傳統(tǒng)知識(shí)的惠益分享通常存在雙邊和多邊的情況，而隨著主體的多元化，國(guó)際生物遺傳資源的獲取與惠益分享制度也逐漸豐富起來(lái)。不同于以往的雙邊模式，一個(gè)國(guó)家可能同時(shí)兼具生物遺傳資源的獲取國(guó)與開(kāi)發(fā)國(guó)兩個(gè)身份，這就使得生物遺傳資源的來(lái)源與事先同意原則難以有效遵守。設(shè)想一種理想情況：B國(guó)希望獲取A國(guó)的某種生物遺傳資源，當(dāng)這種生物遺傳資源從A國(guó)獲得并運(yùn)至B國(guó)后，針對(duì)B國(guó)基于研發(fā)獲得的商業(yè)性利益和非商業(yè)性利益都能被A國(guó)得知，且B國(guó)針對(duì)所產(chǎn)生的惠益愿意與A國(guó)公平公正分享。然而，現(xiàn)實(shí)中可能會(huì)出現(xiàn)的問(wèn)題是，在來(lái)源披露制度實(shí)施前，B國(guó)已經(jīng)從A國(guó)獲得的生物遺傳資源是否需要分享惠益存在疑問(wèn)。

2.3 全新的生物遺傳資源開(kāi)發(fā)方式增加了保護(hù)難度

隨著科技的發(fā)展，生物遺傳資源的開(kāi)發(fā)也呈現(xiàn)出全新的特點(diǎn)，許多國(guó)家采用轉(zhuǎn)基因的方式，對(duì)原有的生物遺傳資源進(jìn)行基因研究，培養(yǎng)出符合人類篩選要求的物種，而這也大大增加了自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)過(guò)人類特別篩選培育的物種具有較強(qiáng)的馴化性和適應(yīng)性。例如，某些轉(zhuǎn)基因品種具有抗蟲(chóng)的特點(diǎn)，能夠在昆蟲(chóng)食用后導(dǎo)致昆蟲(chóng)死亡，起到自我保護(hù)的作用。但是，轉(zhuǎn)基因的植物并不能精準(zhǔn)地對(duì)昆蟲(chóng)進(jìn)行分類，這會(huì)導(dǎo)致大量的益蟲(chóng)在食用后死亡，破壞了生態(tài)環(huán)境的穩(wěn)定性。某些經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)基因方式獲取的植物具有很強(qiáng)的適應(yīng)能力與繁殖能力，進(jìn)而在短時(shí)間內(nèi)迅速增量，這也為生態(tài)環(huán)境失衡埋下了伏筆。

在2022年12月召開(kāi)的《生物多樣性公約》第十五次締約方大會(huì)（CBD COP15）第二階段會(huì)議上，遺傳資源數(shù)字序列信息（DSI）作為核心議題之一受到了廣泛討論。數(shù)字序列信息的利用，在某些情況下用戶可能不再需要獲取有形遺傳資源，從而使得用戶繞過(guò)事先知情同意的程序[5]。至于DSI是否屬于生物遺傳資源的問(wèn)題，存在一定的爭(zhēng)議。一些國(guó)家認(rèn)為，生物遺傳資源是無(wú)形物，它只是生物遺傳資源嗣后利用和商業(yè)化的結(jié)果。但是大多數(shù)的發(fā)展中國(guó)家希望將DSI列入生物遺傳資源保護(hù)中，這將有利于之后的保護(hù)工作。COP15.2決議（CBD/COP/DEC/15/9）①認(rèn)識(shí)到遺傳資源數(shù)字序列信息對(duì)于《昆明-蒙特利爾全球生物多樣性框架》的重要性，各國(guó)政府一致認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)公平、公正地分享利用遺傳資源數(shù)字序列信息所產(chǎn)生的惠益，建立一個(gè)包括全球基金在內(nèi)的遺傳資源數(shù)字序列信息利用惠益分享多邊機(jī)制。

3 “一帶一路”背景下解決生物剽竊知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問(wèn)題的對(duì)策

第一，加強(qiáng)“一帶一路”背景下生物遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)獲取與惠益分享立法。

推動(dòng)國(guó)際法治合作，還應(yīng)該促進(jìn)涉外法治與國(guó)內(nèi)法治相結(jié)合，構(gòu)建生物遺傳資源多邊惠益分享機(jī)制。針對(duì)國(guó)家管轄范圍內(nèi)的生物遺傳資源，中國(guó)在2023年推進(jìn)修改二十余部知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)。國(guó)務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作部際聯(lián)席會(huì)議辦公室印發(fā)了《2023年知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要和“十四五”規(guī)劃實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃》，生態(tài)環(huán)境部將推進(jìn)修改《生物遺傳資源獲取和惠益分享管理?xiàng)l例（草案）》。針對(duì)國(guó)家管轄范圍外的生物遺傳資源，中國(guó)政府也采取了積極行動(dòng)。2023年9月，中國(guó)外交部副部長(zhǎng)馬朝旭在紐約聯(lián)合國(guó)總部代表中國(guó)政府簽署了《〈聯(lián)合國(guó)海洋法公約〉下國(guó)家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性的養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用協(xié)定》[6]。除此之外，2023年10月24日，《中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法》已由中華人民共和國(guó)第十四屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議修訂通過(guò)，并于2024年1月1日開(kāi)始正式實(shí)施。

第二，明確“一帶一路”背景下生物遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的獲取與惠益程序。

自1992年《生物多樣性公約》通過(guò)以來(lái)，該公約以公平公正地分享利用生物遺傳資源產(chǎn)生的惠益作為其目標(biāo)之一，凸顯了自然法學(xué)派在國(guó)際法中的價(jià)值追求。與此同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家不但一直沒(méi)有從這一進(jìn)程中得到公平的機(jī)會(huì)以合理分享生物遺傳資源及其相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)與技術(shù)等的惠益，反而由于技術(shù)專利的注冊(cè)，在未來(lái)使用這些遺傳資源及其相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的同時(shí)，要向發(fā)達(dá)國(guó)家與跨國(guó)公司支付費(fèi)用[7]。《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》第二十九條對(duì)專利申請(qǐng)人的條件進(jìn)行了限制，要求申請(qǐng)人必須以清晰和完整的方式披露其發(fā)明，但并未明確生物遺傳資源的來(lái)源合法性披露是否作為專利授予的前提條件。這就要求各國(guó)應(yīng)該在生物遺傳資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作中，強(qiáng)化生物遺傳資源的來(lái)源披露制度，將其作為專利申請(qǐng)人申請(qǐng)專利的前提條件。

第三，促進(jìn)“一帶一路”共建國(guó)家政府對(duì)生物遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的管制與監(jiān)測(cè)。

《名古屋議定書(shū)》第十五條和第十六條均規(guī)定，各締約方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)生物遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的監(jiān)管。隨著各成員方制定新的法規(guī)、規(guī)則和法律來(lái)實(shí)施獲取和惠益分享制度，每個(gè)參加國(guó)都在發(fā)展自己的進(jìn)程，獲取和惠益分享制度的復(fù)雜性也隨之產(chǎn)生[8]。生物遺傳資源大量分布在亞洲、非洲和美洲，但是發(fā)達(dá)國(guó)家卻掌握著絕對(duì)的生物基因庫(kù)儲(chǔ)存量。大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家只能要求這些開(kāi)發(fā)國(guó)與之分享經(jīng)濟(jì)利益，卻往往忽略了某些生物遺傳資源潛在的巨大生物價(jià)值，而這些生物價(jià)值難以用金錢(qián)衡量，在惠益分享時(shí)難以做到絕對(duì)的公平。加強(qiáng)國(guó)家對(duì)生物遺傳資源利用的監(jiān)管，能夠有效杜絕生物剽竊現(xiàn)象，從根本上解決生物遺傳資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位問(wèn)題。

4 結(jié)語(yǔ)

“一帶一路”倡議要求各國(guó)加強(qiáng)合作，從國(guó)內(nèi)立法以及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的國(guó)際條約兩個(gè)方面入手，找出保護(hù)生物遺傳資源的行為準(zhǔn)則和最佳做法。當(dāng)然，為實(shí)現(xiàn)生物遺傳資源全球多邊惠益分享，各國(guó)也應(yīng)該注意非商業(yè)性研究利益的獲取與惠益分享程序。目前來(lái)看，“一帶一路”共建國(guó)家的生物遺傳資源及其相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)工作仍任重道遠(yuǎn)。要想從根本上解決由生物剽竊引發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問(wèn)題，“一帶一路”共建國(guó)家還需要從各方面提出更完善的方案。

注釋：

①CBD COP15大會(huì)審議通過(guò)的一攬子決議文件，詳情可見(jiàn)：https://www.cbd.int/conferences/2021-2022/cop-15/documents.