何 煦

（國能智深控制技術(shù)有限公司，北京 102211）

引 言

目前，我國有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理的政策最早出現(xiàn)在2008年，經(jīng)過十多年的發(fā)展越發(fā)完善，但部分政策的落實效果并不理想。本文對有關(guān)內(nèi)容的分析，旨在基于現(xiàn)有政策理論，進一步延伸知識產(chǎn)權(quán)管理體系邊界，強調(diào)理論對實踐的指導(dǎo)作用，助力現(xiàn)代企業(yè)構(gòu)建更科學、更實用的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。同時，從實務(wù)角度出發(fā)，也能更準確地發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)體系構(gòu)建過程中切實存在的問題，并予以優(yōu)化解決，對提高企業(yè)管理水平、促進企業(yè)健康發(fā)展具有重要意義。

一、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)概念界定

知識產(chǎn)權(quán)是指權(quán)利人對其擁有的知識資本所享有的專有權(quán)利，一般只在有限時間內(nèi)有效，各種智力創(chuàng)造，如發(fā)明、藝術(shù)和文學作品，以及在商業(yè)中使用的圖像、外觀設(shè)計、標志、名稱等，都是個人或組織擁有的知識產(chǎn)權(quán)。一般情況下，知識產(chǎn)權(quán)涉及的內(nèi)容大致可以分為兩類：一是著作權(quán)，也稱版權(quán)，包括發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、發(fā)行權(quán)等，與著作權(quán)相關(guān)的權(quán)利還包括表演家對其表演享有演繹的權(quán)利、錄音制作者對其錄音制品依法享有的權(quán)利，以及廣播電視組織對其制作的廣播和電視節(jié)目享有的權(quán)利；二是工業(yè)產(chǎn)權(quán)，也稱為產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)，包括專利權(quán)、商標權(quán)、商標鄰接權(quán)等。此外，還存在一類特殊的知識產(chǎn)權(quán)，即商業(yè)秘密，企業(yè)有權(quán)認定任何信息為商業(yè)秘密，禁止接觸這些機密的人透露涉密信息，多通過合約形式達成[1]。

二、我國知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)政策發(fā)展歷程

完善且有效的知識產(chǎn)權(quán)指導(dǎo)政策，是知識產(chǎn)權(quán)高效管理的重要保證。目前，我國各類企業(yè)間的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量不斷增加，為規(guī)范管理，有關(guān)部門也出臺了一系列政策，主要內(nèi)容如表1 所示。

表1 我國知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策演進歷程

三、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)的重要性

我國正處于從知識產(chǎn)權(quán)引進大國向知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造大國轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵階段，從追求數(shù)量轉(zhuǎn)向追求質(zhì)量。2022 年，我國授權(quán)發(fā)明專利79.8 萬件。建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)體系，對激發(fā)創(chuàng)新主體積極性、主動性，以及提升我國整體的經(jīng)濟競爭力具有重要意義。

對內(nèi)，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)體系有利于激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力。知識產(chǎn)權(quán)體系的建設(shè)能起到保護知識產(chǎn)權(quán)的作用，目前我國知識產(chǎn)權(quán)專利申請雖處于世界前列，但在專利轉(zhuǎn)化和實際應(yīng)用上還存在較大提升空間。一方面，通過建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)體系，充分保障權(quán)利人的權(quán)益，激發(fā)創(chuàng)新主體的內(nèi)在動力；另一方面，完備的知識產(chǎn)權(quán)體系能夠全面覆蓋知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用、轉(zhuǎn)讓、許可等方面的工作，推動更多的專利技術(shù)從理論走向?qū)嶋H應(yīng)用，轉(zhuǎn)化科技成果，帶動全社會的創(chuàng)造活力。對外，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)體系有利于保障企業(yè)的競爭力，也是企業(yè)參與全球知識產(chǎn)權(quán)管理、提高對外開放水平的關(guān)鍵舉措。第一，良好的知識產(chǎn)權(quán)體系能夠吸引更多外商投資，搭建面向全球的創(chuàng)新服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。第二，我國新創(chuàng)企業(yè)要想走出國門，走向全球，需要知識產(chǎn)權(quán)保駕護航，幫助創(chuàng)新型企業(yè)在海外搭建知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)，更有底氣地應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)糾紛，維護企業(yè)的海外合法利益。

四、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)過程中存在的問題

知識產(chǎn)權(quán)體系是企業(yè)管理制度中的重要組成部分，但由于企業(yè)經(jīng)驗的缺失和各種客觀因素的影響，部分企業(yè)在建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)體系時存在諸多問題，具體表現(xiàn)如下。

（一）缺乏專業(yè)IP 管理人員

我國許多企業(yè)都存在知識產(chǎn)權(quán)管理隱患，如合同隱患、保護不力隱患、質(zhì)量隱患等，而這些隱患的根源大多是因為缺乏專業(yè)的IP 管理人員，這也是知識產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)過程中最致命的問題。一方面，一些企業(yè)并未根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)設(shè)置相應(yīng)的管理崗位，知識產(chǎn)權(quán)的專業(yè)性管理不強，相應(yīng)的管理權(quán)隨著人員的應(yīng)用流轉(zhuǎn)到各部門、各人員手中，缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，因此也就出現(xiàn)了各種不規(guī)范行為。另一方面，企業(yè)缺乏專業(yè)管理人員，知識產(chǎn)權(quán)涉及很多專業(yè)知識，由于缺乏專人管理，企業(yè)在使用知識產(chǎn)權(quán)時容易存在侵權(quán)或被侵權(quán)現(xiàn)象，陷入產(chǎn)權(quán)糾紛。此外，還存在設(shè)置專門崗位、人員，但未徹底實行的行為，形式化嚴重，實質(zhì)效果不明顯[2]。

（二）缺乏系統(tǒng)化的IP 管理制度體系

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)體系是系統(tǒng)性、整體性的，與其他制度間存在較強的關(guān)聯(lián)性，目前企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)體系的要素并不齊全，且制度間的整合力度也不夠深入。

第一，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制度缺失。企業(yè)沒有形成明確的知識產(chǎn)權(quán)管理制度文本，抑或是雖然形成了，但與企業(yè)實際情況結(jié)合不牢，以通用性規(guī)章為主，且與其他管理制度沒有配套使用，從而導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制度與企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃間存在出入，甚至不能起到指導(dǎo)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理的作用。第二，知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)政策制度缺失。一些相關(guān)部門并未就區(qū)域范圍內(nèi)的企業(yè)需求出具知識產(chǎn)權(quán)管理宏觀指導(dǎo)政策，導(dǎo)致企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理操作上存在較大的主觀性和隨意性，久而久之形成固定模式后，相關(guān)部門在完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策時就缺乏權(quán)威性，一些陋習很難轉(zhuǎn)變過來。第三，知識產(chǎn)權(quán)專利制度缺失。一些企業(yè)在專利開發(fā)上缺乏高質(zhì)量且實用的專利開發(fā)系統(tǒng)管理制度，使企業(yè)發(fā)明專利申請授權(quán)率低，一些企業(yè)甚至斷檔，年專利統(tǒng)計數(shù)為零。另外，在企業(yè)專利開發(fā)投入上，也未形成穩(wěn)定的投入增長機制，專利開發(fā)造血不足。

（三）知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)管理活動較少

知識產(chǎn)權(quán)管理固然重要，企業(yè)也在不斷強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)管理，但從其實踐上來看，知識產(chǎn)權(quán)管理活動還較少。在知識產(chǎn)權(quán)獲得上，現(xiàn)階段企業(yè)多以技術(shù)人員開發(fā)的形式獲得知識產(chǎn)權(quán)，通過外購或許可等渠道獲得知識產(chǎn)權(quán)的較少。但是在技術(shù)研發(fā)時，部分企業(yè)缺乏搜索知識產(chǎn)權(quán)的意識，存在盲目開發(fā)行為，極易出現(xiàn)重復(fù)開發(fā)，造成人力、物力的浪費[3]。在知識產(chǎn)權(quán)維護上，有些企業(yè)缺乏主動性，并未進行定期盤點，現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)價值認知模糊化，無法有效確定哪一類知識產(chǎn)權(quán)需要維護，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)的價值無法完全發(fā)揮，這也是知識產(chǎn)權(quán)維護成本過高的緣故。在知識產(chǎn)權(quán)運用上，企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用多體現(xiàn)在項目申報和獎金獎勵方面，以及通過產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可等方式獲取收益，其余的經(jīng)濟效益并未體現(xiàn)出來，未將知識產(chǎn)權(quán)當成一項資產(chǎn)進行處理，未實現(xiàn)潛在價值的最大化，如知識產(chǎn)權(quán)入股、質(zhì)押等，其價值仍有待開發(fā)。

五、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)和管理水平提升策略探討

以企業(yè)管理知識產(chǎn)權(quán)時出現(xiàn)的問題為出發(fā)點，制定與企業(yè)需求匹配的知識產(chǎn)權(quán)體系，提高管理活動質(zhì)量，不斷完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度，為企業(yè)帶來切實的利益。以下是提升企業(yè)管理水平的具體策略。

（一）建立專職機構(gòu)并明確職責

要想保證企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)的獨立性與專業(yè)性，必須確定專職機構(gòu)并明確具體職責，將知識產(chǎn)權(quán)管理與一般管理工作區(qū)分開。一方面，企業(yè)必須成立專職知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，由企業(yè)的經(jīng)理層直接管理，設(shè)置專職人員和聯(lián)絡(luò)員，并明確其具體職責任務(wù)，包括負責企業(yè)全面知識產(chǎn)權(quán)管理工作，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、交易，重大研究課題的知識產(chǎn)權(quán)意見，相關(guān)法律事宜，知識產(chǎn)權(quán)價值評估，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃等，積極配合知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)管理機構(gòu)科學合理地開展知識產(chǎn)權(quán)各類活動。另一方面，引進專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人才。企業(yè)需根據(jù)國家相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和各省市政策文件精神與規(guī)定，結(jié)合企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展要求，引進專業(yè)的產(chǎn)權(quán)管理人才，以提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)的能力，形成高質(zhì)量、高協(xié)同性、高適應(yīng)性的知識產(chǎn)權(quán)管理，有效激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力，達到提升核心競爭力的目的。當然，也不能只關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)管理，否則將造成知識產(chǎn)權(quán)管理超前而企業(yè)管理能力跟不上的情況。

（二）完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度體系

針對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理各方面制度體系缺失的問題，建議從如下方面進行完善。第一，設(shè)置規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理制度。企業(yè)必須結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略和自身的發(fā)展戰(zhàn)略設(shè)計知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標，并充實知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制度內(nèi)容，將知識產(chǎn)權(quán)管理上升到企業(yè)戰(zhàn)略范疇，集中優(yōu)勢資源制定戰(zhàn)略實施方案，將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略內(nèi)容貫徹到企業(yè)技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)及銷售的全過程，進而形成長效機制，促進知識產(chǎn)權(quán)與其他企業(yè)的交流合作，甚至走出國門，貫徹我國知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略[4]。第二，完善知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)政策制度。企業(yè)需根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和地方政策文件要求，基于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的具體內(nèi)容，完善現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)章制度，加速訂立標準、規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)制度體系，同時也要推動政府完善相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)政策。例如，廣西壯族自治區(qū)始終堅持高位推進，先后印發(fā)了《廣西落實〈知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要〉（2021—2035 年）實施方案》《2022 年廣西知識產(chǎn)權(quán)工作要點》《廣西壯族自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護和運用“十四五”規(guī)劃》等文件，并將知識產(chǎn)權(quán)寫進2022 年的政府工作報告中。第三，完善知識產(chǎn)權(quán)專利制度，增強企業(yè)創(chuàng)新能力，培育企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)意識。其一，引進技術(shù)型人才，提高企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造能力，積極創(chuàng)新專利產(chǎn)權(quán)，有利于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推進；其二，加強知識產(chǎn)權(quán)專利的使用，根據(jù)專利的實際情況和現(xiàn)實需要，合理調(diào)配專利資源，及時放棄無價值的專利，通過專利申請、專利應(yīng)用來實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值。

（三）積極提高知識產(chǎn)權(quán)管理水平

企業(yè)需積極加大對知識產(chǎn)權(quán)的利用力度，有序提高知識產(chǎn)權(quán)的管理水平和應(yīng)用效能。

在知識產(chǎn)權(quán)的獲取上，企業(yè)需主動創(chuàng)造并獲取，從項目的立項研發(fā)到產(chǎn)品生產(chǎn)，再到產(chǎn)品上市，需輔以嚴謹?shù)膶＠{(diào)研、風險管理、持續(xù)跟蹤等措施，強調(diào)自主知識產(chǎn)權(quán)。此外，需加大對重點項目的開發(fā)力度，保證穩(wěn)定的研發(fā)資金，并做好市場分析，全面剖析市場需求，包括競爭對手、行業(yè)前景等，準確把握市場趨勢，以專利為導(dǎo)向，強調(diào)專利項目的轉(zhuǎn)化。在知識產(chǎn)權(quán)的維護上，企業(yè)應(yīng)根據(jù)存量知識產(chǎn)權(quán)，形成嚴謹?shù)闹R產(chǎn)權(quán)維護秩序，定期對存量知識產(chǎn)權(quán)進行盤點，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的屬性確定其是否需要維護，以及維護成本的高低，確保知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用價值。而對于放棄維護的知識產(chǎn)權(quán)，需予以匯總并向總經(jīng)理報告，由其確定是否繼續(xù)維護，評估并批準后對外公示，減少知識產(chǎn)權(quán)的浪費[5]。在知識產(chǎn)權(quán)的運用上，除了傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用，企業(yè)還可積極探索其他應(yīng)用方式，如專利股權(quán)化、專利質(zhì)押等，或成立專利運營公司，全權(quán)負責知識產(chǎn)權(quán)的儲備、運用等服務(wù)工作。

（四）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)和管理水平提升的其他策略

除了上述提到的方面外，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)和管理水平提升還可從如下方面完善。

第一，增強全員的知識產(chǎn)權(quán)意識。企業(yè)在發(fā)展的過程中會不斷研發(fā)出越來越多的新技術(shù)、新產(chǎn)品。為此，企業(yè)應(yīng)組織教育培訓活動，引導(dǎo)員工端正知識產(chǎn)權(quán)管理的態(tài)度，深刻認識到知識產(chǎn)權(quán)的價值，同時形成健全的知識產(chǎn)權(quán)管理理念，將知識產(chǎn)權(quán)與企業(yè)生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)進行有機結(jié)合，形成知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)范化、精細化管理。第二，搭建知識產(chǎn)權(quán)管理信息系統(tǒng)，與國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)接軌交流。企業(yè)可利用信息系統(tǒng)將知識產(chǎn)權(quán)線下管理工作盡數(shù)遷移到線上，實現(xiàn)無紙化管理，同時與其他知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)保持密切的聯(lián)系，合理預(yù)測知識產(chǎn)權(quán)未來的發(fā)展規(guī)劃，實現(xiàn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的不斷突破。

結(jié) 語

綜上，知識產(chǎn)權(quán)體系的構(gòu)建和管理水平的提升需從企業(yè)頂層入手，整體發(fā)力，建章立制，打造專業(yè)人才隊伍，多措并舉，強調(diào)自主知識產(chǎn)權(quán)管理，不斷提高企業(yè)的核心競爭力。