■方紅玲 張亞杰 徐自超

1） 新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院河南省科技期刊研究中心，河南省新鄉(xiāng)市金穗大道601號 453003

2） 新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院期刊社，河南省新鄉(xiāng)市金穗大道601號 453003

論文是科研工作者學(xué)術(shù)研究成果的重要表現(xiàn)方式，也是推動學(xué)術(shù)研究創(chuàng)新、評價學(xué)者學(xué)術(shù)水平、促進(jìn)學(xué)術(shù)交流合作和學(xué)科建設(shè)發(fā)展的重要載體。對論文進(jìn)行評價不僅關(guān)系著論文本身的價值界定和學(xué)術(shù)環(huán)境的健康發(fā)展，也關(guān)系著學(xué)者的評價晉升和期刊的排名升級。隨著我國科技水平的提高和學(xué)術(shù)研究的深入，一些國際上通用的論文評價標(biāo)準(zhǔn)也逐漸被采用。目前，論文的評價方法主要包括同行評議法、同級別期刊論文數(shù)量分析法、影響因子分析法和被引頻次分析法［1］。其中，同行評議是科學(xué)發(fā)展的基石，指某一或若干領(lǐng)域的專家采用具有普遍性的、客觀的評價標(biāo)準(zhǔn)，共同對涉及相關(guān)領(lǐng)域的一項事物進(jìn)行評價，從而考察研究的可靠性，評估研究的創(chuàng)新性和重要性［2］。秦成磊等［3］認(rèn)為同行評議報告中正面評價、負(fù)面評價的分布情況與其對應(yīng)論文的被引頻次存在相關(guān)性，被引頻次一定程度上能夠反映論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量。同級別期刊論文數(shù)量分析法通過分析作者在某級別期刊上的發(fā)文量來評價科研人員的科研能力和學(xué)術(shù)水平，該方法雖然操作簡便、分析客觀，但也容易引起較大爭議。影響因子則是指某刊前兩年所發(fā)表的論文在統(tǒng)計當(dāng)年的平均被引頻次，被廣泛應(yīng)用于期刊評價。一般來說，某期刊的影響因子越高，期刊影響力越大，論文的質(zhì)量也就越高。影響因子分析法相對于主觀評價更加公平和客觀，但也存在明顯缺陷，經(jīng)常被濫用和誤用［4-5］。首先，引證窗口期僅為兩年，許多期刊論文很難達(dá)到引用峰值；其次，沒有統(tǒng)一文獻(xiàn)類型，也沒有考慮論文的偏態(tài)分布和過度自引［6］。盡管影響因子并不完美，但是許多學(xué)者仍認(rèn)為其無法替代［7-8］。

隨著科學(xué)計量學(xué)的發(fā)展和進(jìn)步，論文被引頻次已成為相對客觀的學(xué)術(shù)價值參考指標(biāo)［9］。被引頻次的確可以衡量一篇學(xué)術(shù)論文在學(xué)術(shù)界得到的關(guān)注度和認(rèn)可度，也就是說，受到更多關(guān)注和認(rèn)可的論文質(zhì)量也相對較好。然而，論文被引頻次受到學(xué)科領(lǐng)域、發(fā)表時間、欄目類型等影響而存在著較大的動態(tài)差異，這使得論文引用差異的成因成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點。俞立平等［10］綜合采用多個預(yù)測模型來研究期刊論文下載量與被引頻次之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)論文被引頻次主要受滯后2期的下載量影響；不同期刊下載量對被引頻次的影響呈現(xiàn)趨同趨勢，且下載量對被引頻次的影響呈現(xiàn)非線性門檻特征。郭進(jìn)京等［11］認(rèn)為即時開放獲?。∣pen Access，OA）能促進(jìn)論文被引頻次和下載量的提高，并建議通過基金資助、期刊向即時OA轉(zhuǎn)變等方式推動論文即時OA發(fā)展。以往研究大多從期刊或論文等角度出發(fā)來探求論文被引頻次的影響因素，很少探究作者對論文被引頻次的影響。但實際上，作者作為論文的產(chǎn)出者，其研究思路和偏好直觀反映在學(xué)術(shù)論文中，繼而影響論文的被引頻次。另外，隨著學(xué)術(shù)研究的深入和學(xué)科的融合，多數(shù)論文不再是單一作者的產(chǎn)出，而是多個作者的共同成果。因此，有必要探究論文作者的生產(chǎn)力、影響力及作者數(shù)量對論文發(fā)表后被引頻次的影響?；谶@樣的思考，本研究利用《編輯學(xué)報》和《中國科技期刊研究》2017年發(fā)表的484篇論文作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，比較學(xué)術(shù)論文第一作者和合著者的生產(chǎn)力、影響力與論文發(fā)表后被引頻次的相關(guān)性差異，從而為期刊編輯初審時篩選高被引論文提供一定的參考。

1 研究對象與方法

1.1 研究對象選取

《編輯學(xué)報》和《中國科技期刊研究》是我國期刊編輯非常關(guān)注和熟知的編輯出版類期刊，在國內(nèi)學(xué)術(shù)影響力較高，發(fā)表了我國編輯出版知名學(xué)者的學(xué)術(shù)成果。因此，選擇《編輯學(xué)報》和《中國科技期刊研究》發(fā)表的論文作為研究對象。論文的被引頻次峰值一般出現(xiàn)在發(fā)表后5～6年［12］，因此選取2017年為論文的發(fā)表年份。經(jīng)過進(jìn)一步篩選，共選取《編輯學(xué)報》和《中國科技期刊研究》2017年發(fā)表的484篇論文作為研究對象，其中合著論文342篇、獨著論文142篇。

1.2 研究方法

1.2.1 數(shù)據(jù)獲取

登錄中國知網(wǎng)，選擇高級檢索，以“文獻(xiàn)來源”為檢索項、“中國科技期刊研究”和“編輯學(xué)報”為檢索詞、OR為關(guān)聯(lián)詞進(jìn)行檢索，并將論文發(fā)表時間限定為2017年，收集484篇論文的標(biāo)題、所有作者、來源出版物、發(fā)表時間、被引頻次等信息，導(dǎo)入Excel工作表。數(shù)據(jù)收集時間為2023年5月22—26日。

1.2.2 作者相關(guān)數(shù)據(jù)獲取

為觀察作者生產(chǎn)力、作者影響力與論文被引頻次的相關(guān)關(guān)系，對484篇論文的作者進(jìn)行拆分，并將每一位作者視為第一作者，計算其在2014—2020年的生產(chǎn)力和影響力。具體數(shù)據(jù)獲取方法如下：首先登錄中國知網(wǎng)，選擇高級檢索中的作者發(fā)文檢索，以“第一作者”和“作者單位”為檢索項、AND為關(guān)聯(lián)詞進(jìn)行檢索，并將論文發(fā)表時間限定為“2014-01-01至2020-12-31”，最終獲取該時段作者的發(fā)文量和h指數(shù)，以發(fā)文量和h指數(shù)分別代表作者的生產(chǎn)力和影響力。

1.2.3 相關(guān)指標(biāo)選取

學(xué)術(shù)論文的內(nèi)容體現(xiàn)作者的核心思想和興趣偏好，學(xué)術(shù)論文的數(shù)量則反映作者的研究程度和能力水平。一般來說，作者發(fā)文量越多，其研究越深入，研究能力越高，故用發(fā)文量來表征作者的學(xué)術(shù)生產(chǎn)力。h指數(shù)是一種評價作者學(xué)術(shù)成就的新方法，其內(nèi)涵是：一位作者發(fā)表的所有論文中有h篇至少被引h次，其余論文每篇被引小于h次。作者的h指數(shù)越高，論文影響力越大，因而用h指數(shù)來表征作者的學(xué)術(shù)影響力。

1.3 統(tǒng)計學(xué)處理

采用 SPSS 26.0軟件進(jìn)行統(tǒng)計學(xué)處理。數(shù)據(jù)的正態(tài)性分析采用Kolmogorov-Smirnov（K-S）檢驗方法，作者生產(chǎn)力、影響力與論文被引頻次的相關(guān)性分析采用Spearman相關(guān)分析法。采用線性回歸分析法驗證作者生產(chǎn)力、影響力對論文被引頻次的影響效果，并參考方差膨脹因子（Variance Inflation Factor，VIF）檢查自變量的共線性效果。一般情況下VIF低于5說明自變量之間不具有共線性，可以進(jìn)行回歸分析。

2 結(jié)果與分析

2.1 獨著論文作者生產(chǎn)力、影響力與論文被引頻次的關(guān)系

對142篇獨著論文，在中國知網(wǎng)中以第一作者的身份檢索每一位作者在2014—2020年的發(fā)文量和h指數(shù)，視為其生產(chǎn)力和影響力。由于文章篇幅所限，表1僅列出了被引頻次排名前5和后5的論文的被引頻次及作者的生產(chǎn)力、影響力。從表1可以看出，論文被引頻次最大值為92，最小值為0；作者生產(chǎn)力最大值為31，最小值為1；作者影響力最大值為10，最小值為0。Kolmogorov-Smirnov 檢驗結(jié)果顯示，獨著論文的被引頻次與作者生產(chǎn)力、影響力均不呈正態(tài)分布（P＜0.001）。因此，對數(shù)據(jù)進(jìn)行Spearman檢驗，相關(guān)系數(shù)為r。結(jié)果顯示：獨著論文作者生產(chǎn)力與論文的被引頻次之間無相關(guān)性（r=0.163，P=0.053）；獨著論文作者影響力與論文被引頻次呈正相關(guān)（r=0.287，P＜0.001）。為了進(jìn)一步解釋獨著論文作者的生產(chǎn)力、影響力對論文被引頻次的影響效果，以被引頻次為因變量進(jìn)行線性回歸分析，如表2所示。獨著論文作者的生產(chǎn)力、影響力的VIF均小于5，說明其與被引頻次之間不存在共線性，同時獨著論文作者的生產(chǎn)力與影響力的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)分別為-0.051和0.290。

表1 獨著論文被引頻次及作者生產(chǎn)力、影響力的分布情況

表2 獨著論文被引頻次及作者生產(chǎn)力、影響力的回歸分析結(jié)果

2.2 合著論文的作者生產(chǎn)力、影響力與論文被引頻次的相關(guān)性

由于篇幅限制，表3 僅列出了342 篇合著論文中被引頻次排名前5 和后5 的論文的被引頻次及作者的生產(chǎn)力、影響力。從表3可以看出，合著論文被引頻次最大值為78，最小值為0；合著論文中第一作者生產(chǎn)力最大值為14，最小值為1；第一作者影響力最大值為7，最小值為0。合著論文中合著者生產(chǎn)力最大值為35，最小值為0；合著者影響力最大值為10，最小值為0。Kolmogorov-Smirnov 檢驗結(jié)果顯示，合著論文的被引頻次，第一作者生產(chǎn)力、影響力及合著者生產(chǎn)力、影響力均不呈正態(tài)分布（P＜0.001）。因此，對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行Spearman 檢驗，結(jié)果（表4）顯示合著論文的第一作者生產(chǎn)力（r=0.195）、影響力（r=0.320），合著者生產(chǎn)力（r=0.115）、影響力（r=0.134）與合著論文的被引頻次均有相關(guān)性（P＜0.001）。其中，合著論文的第一作者影響力與論文的被引頻次的相關(guān)性最高（r=0.320）。進(jìn)一步進(jìn)行回歸分析發(fā)現(xiàn)，VIF均小于5，說明第一作者生產(chǎn)力、影響力，合著者生產(chǎn)力、影響力之間不具有共線性，且第一作者生產(chǎn)力與論文被引頻次明顯負(fù)相關(guān)，第一作者影響力與論文被引頻次顯著正相關(guān)，而合著者生產(chǎn)力與影響力對論文被引頻次的影響效果均較小，如表5所示。

表3 合著論文被引頻次及作者生產(chǎn)力、影響力分布情況

表4 合著論文被引頻次與作者生產(chǎn)力、影響力的相關(guān)性檢驗結(jié)果

表5 合著論文被引頻次及作者生產(chǎn)力、影響力的回歸分析結(jié)果

2.3 論文作者數(shù)量與論文被引頻次的關(guān)系

484 篇樣本論文中包含142 篇獨著論文和342篇合著論文，從上文可知合著論文的被引頻次受第一作者影響力影響較大，與合著者生產(chǎn)力、影響力均呈弱正相關(guān)，因此懷疑論文作者數(shù)量對論文被引頻次存在某種程度的影響。為了驗證這個假設(shè)，對484篇論文的作者數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計。因篇幅所限，表6僅列出了被引頻次排名前10 的論文的被引頻次及作者數(shù)量。從表6 可以看出，論文被引頻次最大值為92，作者數(shù)量最大值為5。Kolmogorov-Smirnov檢驗結(jié)果顯示，論文被引頻次與作者數(shù)量均不呈正態(tài)分布（P＜0.001）。Spearman 檢驗顯示，論文被引頻次與作者數(shù)量之間無顯著相關(guān)性（r=0.021，P=0.645）。回歸分析顯示論文作者數(shù)量對被引頻次無提升作用。

表6 論文的被引頻次及作者數(shù)量分布情況

3 結(jié)論與討論

論文被引頻次直觀反映了論文的關(guān)注度和影響力，但其不是單一因素作用的結(jié)果，而是多因素共同作用的產(chǎn)物。論文被引頻次的影響因素主要涉及論文、作者、期刊等方面，例如論文本身的熱度［13］和新穎度［14］、參考文獻(xiàn)的數(shù)量［15］和多樣性［16］、作者數(shù)量［17］和影響力［18］、期刊的影響因子［19］和生產(chǎn)力［20］等。通過對論文被引頻次的影響因素進(jìn)行相關(guān)性分析，能夠有效探究各因素對論文被引頻次的影響效果，從而進(jìn)一步尋求提升論文質(zhì)量和影響力的方法。國內(nèi)有研究提出，同一年不同月份發(fā)表的學(xué)術(shù)論文6年后被引頻次的差異無統(tǒng)計學(xué)意義，不同發(fā)表月份對論文被引頻次的影響可以忽略［21］。因此，選取2017年《中國科技期刊研究》《編輯學(xué)報》發(fā)表的484篇論文作為研究對象，探討第一作者和合著者的生產(chǎn)力、影響力與論文發(fā)表后被引頻次的相關(guān)性差異。

3.1 獨著論文作者生產(chǎn)力、影響力與論文被引頻次的相關(guān)性分析

作者作為學(xué)術(shù)論文的產(chǎn)出者，其生產(chǎn)力和影響力在一定程度上影響論文的被引頻次。劉順等［22］在探究2005—2014年中國馬克思主義的研究動向時發(fā)現(xiàn)高產(chǎn)作者與高被引作者并不完全吻合，高生產(chǎn)力作者的論文并不必然有較高的被引頻次，較少的發(fā)文量也并不一定導(dǎo)致較低的被引頻次。Bornmann等［23］發(fā)現(xiàn)具有相同內(nèi)在價值的論文因作者身份不同而有不同水平的被引頻次，高影響力作者能夠獲得更多引用。Thelwall［24］認(rèn)為高影響力作者比高生產(chǎn)力作者更能帶來團隊合作的成功，作者影響力對論文被引頻次有更好的提升作用。本研究則表明獨著論文作者的生產(chǎn)力對論文的被引頻次無顯著影響，較高發(fā)文量并不等同于較高的論文質(zhì)量和被引頻次；而作者影響力對論文被引具有正向影響，作者的影響力越高，論文越容易得到同行認(rèn)可，從而獲得較高的被引頻次。以上研究均證實了作者生產(chǎn)力與論文被引頻次之間并無顯著相關(guān)關(guān)系，而作者的高影響力則會促進(jìn)論文被引頻次的提升。

3.2 合著論文作者的生產(chǎn)力、影響力與論文被引頻次的相關(guān)性分析

科學(xué)研究的深入和學(xué)科的交叉融合使得學(xué)術(shù)論文凝聚了更多學(xué)者的智慧與思考，也不再僅是單一作者的產(chǎn)出，而是團隊合作的成果。Yu等［25］基于逐步回歸分析對科技論文的引文影響力進(jìn)行預(yù)測，結(jié)果表明第一作者的生產(chǎn)力和影響力對論文被引頻次的影響較小。魏開洋等［26］借助合著網(wǎng)絡(luò)，將h指數(shù)排名靠前的高學(xué)術(shù)影響力作者視為明星作者，發(fā)現(xiàn)明星作者對合著論文的被引頻次具有顯著正向影響，對創(chuàng)新力具有較輕微的負(fù)向影響。本研究主要探究合著論文第一作者與合著者對論文頻次的影響效果。研究表明：第一作者的高發(fā)文量并不能帶來更多的被引頻次，相反還會影響論文被引頻次的增加；而第一作者的高影響力能夠推動論文獲得更高的被引頻次；合著論文被引頻次受合著者生產(chǎn)力、合著者影響力的影響不大。因此，合著論文中，作者的署名位置和合著網(wǎng)絡(luò)不同，作者對論文被引頻次的影響效果也不同，且相對于作者生產(chǎn)力而言，作者影響力對論文被引頻次的影響更大。

3.3 論文作者數(shù)量與論文被引頻次的相關(guān)性分析

近年來，學(xué)者就作者數(shù)量與論文被引頻次之間是否具有相關(guān)關(guān)系開展了大量研究。大多數(shù)研究人員認(rèn)為二者之間存在正相關(guān)關(guān)系，作者數(shù)量的增加能夠提高論文的影響力和被引頻次［27-30］。黃雪梅［31］在探究科研合作對高等教育領(lǐng)域產(chǎn)出論文被引頻次的影響時發(fā)現(xiàn)，合著論文被引頻次隨作者數(shù)量的增多而提高，且作者地理鄰近與社會鄰近對合著論文被引頻次有顯著正向影響。部分學(xué)者則持反對意見，認(rèn)為作者數(shù)量與論文被引頻次無關(guān)［32-33］?？蒲泻献麟m然有助于高質(zhì)量合著論文產(chǎn)出，但作者數(shù)量多不意味著論文被引頻次高。王黎明等［34］基于《圖書情報工作》2015年發(fā)表的論文探究作者數(shù)量與被引頻次的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)作者數(shù)量與被引頻次之間不存在線性關(guān)系，作者數(shù)量對被引頻次幾乎無影響。陳悅等［35］認(rèn)為作者數(shù)量和論文被引頻次之間呈現(xiàn)“倒U”關(guān)系，也就是說存在最佳的合著規(guī)模。本研究通過相關(guān)性檢驗表明作者數(shù)量和論文被引頻次之間不存在顯著相關(guān)關(guān)系，論文被引頻次并不受作者數(shù)量的影響。由此可見，對于作者數(shù)量與論文被引頻次是否具有相關(guān)關(guān)系尚未有統(tǒng)一答案，相關(guān)程度的界定可能受到論文所屬學(xué)科領(lǐng)域、年份、類型等諸多因素的影響。

4 結(jié)語

本研究以484篇論文為樣本數(shù)據(jù)，探求學(xué)術(shù)論文的作者生產(chǎn)力、影響力與論文被引頻次之間的相關(guān)關(guān)系。結(jié)果顯示：在獨著論文中，論文的被引頻次與作者生產(chǎn)力無關(guān)，與作者影響力呈正相關(guān)；在合著論文中，第一作者生產(chǎn)力、影響力與論文被引頻次均呈正相關(guān)，論文被引頻次與合著者生產(chǎn)力、影響力也均呈正相關(guān)。結(jié)果提示，期刊編輯初審稿件時可以利用數(shù)據(jù)庫查詢作者的h指數(shù)，h指數(shù)高的作者撰寫的論文在發(fā)表后可能獲得較高的被引頻次，而若合著者發(fā)文量較高，論文發(fā)表后被引頻次也可能較高。但由于樣本數(shù)據(jù)量較少，還需進(jìn)一步驗證研究結(jié)果的適用性。希望本研究結(jié)果能夠為國內(nèi)期刊編輯在初審稿件時篩選可能的高被引論文提供一定的參考依據(jù)。