張 娟 李計廣 王紅梅

1 引 言

繼外資準入負面清單之后，我國加快了對跨境服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域負面清單管理制度的探索和創(chuàng)新，以期對標國際高標準經(jīng)貿(mào)規(guī)則，加大服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易對外開放步伐。2018 年9 月29 日，上海市人民政府公布了在上海自貿(mào)試驗區(qū)實施的《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易特別管理措施(負面清單)(2018)》(以下簡稱“上?？缇撤Q(mào)負面清單”)，與此同時，還公布了《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單管理模式實施辦法》(簡稱“辦法”)，《辦法》中明確了“跨境服務(wù)貿(mào)易”的定義和適用范圍：跨境服務(wù)貿(mào)易是指由境外服務(wù)提供者向自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)消費者提供服務(wù)的商業(yè)活動，包含自境外向自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)提供服務(wù)，即跨境交付模式；在境外向來自自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的消費者提供服務(wù)，即境外消費模式；境外服務(wù)提供者通過在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的自然人存在提供服務(wù)，即自然人流動模式。2021 年7 月23 日，國家層面發(fā)布了《海南自由貿(mào)易港跨境服務(wù)貿(mào)易特別管理措施(負面清單)(2021 年版)》，截止目前，國內(nèi)共發(fā)布了以上兩版跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單，跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單還有待進一步向全國范圍內(nèi)復(fù)制推廣。

相較于外資準入負面清單，我國對于跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單的探索起步較晚并且還處在地區(qū)試點階段，跨境服務(wù)貿(mào)易不同于外資、貨物貿(mào)易，其涉及風(fēng)險較為隱秘，風(fēng)險識別困難，國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)和服務(wù)貿(mào)易國際競爭力又相對較弱，對跨境服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的開放需更加謹慎，跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單實施效果需多加評估，跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單在國內(nèi)試點之后具體的經(jīng)濟影響如何？尤其是對服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響，成為繼續(xù)深化服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展、繼續(xù)推進跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單向全國范圍復(fù)制推廣的重要依據(jù)。深度探索跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單制度的經(jīng)濟效應(yīng)，完善跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單研究成為必然。

文章的邊際貢獻主要體現(xiàn)在：第一，以地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平為切入點，研究分析上海自貿(mào)試驗區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單的經(jīng)濟效應(yīng)，拓展了跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單制度創(chuàng)新效果的評估范疇，為服務(wù)業(yè)發(fā)展水平提升提供了新思路、為研判跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單制度探索的進展和不足提供學(xué)理支撐，為我國進一步推進負面清單制度的改革提供思路和建議。第二，采用合成控制法評估了跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單制度對服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的影響，豐富和擴展了有關(guān)跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單的研究，進一步回答了“為何要對接國際高標準經(jīng)貿(mào)規(guī)則”的問題，既是對主流文獻的補充也是對負面清單經(jīng)濟作用理論分析的再延伸。第三，為政策實施提供了理論支持?？缇撤?wù)貿(mào)易負面清單管理制度作為高標準經(jīng)貿(mào)規(guī)則和高水平開放的代表性開放方式，國內(nèi)采用該方式是否也是利好的？我國在跨境服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域推行負面清單管理制度背后的理論依據(jù)是什么？負面清單與產(chǎn)業(yè)保護、負面清單與行業(yè)發(fā)展等方面的作用機理是什么？深入研究和思考跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單管理制度經(jīng)濟效應(yīng)，以及分析其內(nèi)在邏輯和機制，不僅有利于豐富和深化已有的理論學(xué)科，而且還為負面清單管理制度的進一步推行提供理論支持。

2 文獻綜述

我國探索負面清單管理制度是從投資領(lǐng)域開始的，對于跨境服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域負面清單管理制度的探索較為滯后，相關(guān)的研究文獻也較少，截至目前在知網(wǎng)核心期刊和《中文社會科學(xué)引文索引》（Chinese Social Sciences Citation Index，CSSCI）收錄中以跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單為主題文獻僅有5 篇。對跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單的研究也主要集中在負面清單內(nèi)涵和現(xiàn)狀分析、實施的戰(zhàn)略意義和作用定性分析、國際比較研究以及推進路徑對策建議上，其中關(guān)于跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單現(xiàn)狀分析和國際比較研究相對較多。例如，黃琳琳（2018）［1］認為上?？缇撤?wù)貿(mào)易負面清單是國內(nèi)自主實行的負面清單制度，適用于上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的跨境服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，同時負面清單存在清單涵蓋范圍、市場準入例外等法律問題。楊宏旭（2019）［2］評估了上海的跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單現(xiàn)狀，認為由于清單剛開始起步，存在清單限制舉措指代不明，清單覆蓋范圍太小以及立法保障不足等問題，提出推進跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單需加強立法和監(jiān)管、預(yù)備兜底等工作。楊榮珍和陳雨（2020）［3］通過對比分析CPTPP 成員國的負面清單發(fā)現(xiàn)：發(fā)達國家服務(wù)貿(mào)易分類更細，管理措施更為具體，清單透明度較高，發(fā)展中國家的跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單有待進一步完善。胡玫等（2022）［4］對比分析了國際上較具代表性的區(qū)域、雙邊貿(mào)易協(xié)定中的跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單，發(fā)現(xiàn)這些清單格式兼具嚴謹性和靈活性，開放的部門既有重合也帶有國別特色，部門限制方式同中有異，中國與國外發(fā)達國家跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單相比具有差距。李楊和任財君（2023）［5］通過將中國上海、海南的跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單與美國、日本FTA 中的跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單相比較，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單在清單結(jié)構(gòu)和清單內(nèi)容上都與國際上的跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單有較大差異，認為應(yīng)該不斷完善負面清單，制定全國版跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單。國內(nèi)關(guān)于跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單經(jīng)濟效應(yīng)研究相對較少，用定量分析法評估上?？缇撤?wù)貿(mào)易負面清單經(jīng)濟效應(yīng)的文獻幾乎沒有，多是對跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單定性的分析。例如，崔衛(wèi)杰（2021）［6］側(cè)重對海南跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單重要性和意義的分析，認為負面清單有利于加快構(gòu)建新發(fā)展格局、對標高標準國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，以及增強國際競爭力等。孫曉濤和張美思（2020）［7］提出，海南跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單有利于我國制度型服務(wù)貿(mào)易開放取得新突破，分析了海南跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單戰(zhàn)略意義和作用。

3 機理分析與研究假說

3.1 市場化水平

跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單管理制度涉及中國市場化改革，是政府與市場權(quán)力范圍的重新界定，是中國制度創(chuàng)新的重大舉措。作為制度創(chuàng)新的一項重大舉措，跨境服務(wù)貿(mào)易負面管理制度不斷倒逼國內(nèi)行政體制改革、法律體系完善，改善營商環(huán)境，尤其是公平、透明的法治環(huán)境，促進了市場化水平的提升?？缇撤?wù)貿(mào)易負面清單通過提高市場化水平影響服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的作用原理可以分兩步進行闡釋：一是跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對市場化的影響；二是市場化對服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的影響。

跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對市場化水平的影響機制分析。負面清單其本質(zhì)任務(wù)是倒逼市場化改革，推動發(fā)展方式的根本轉(zhuǎn)變。制度創(chuàng)新代替優(yōu)惠政策，建立與國際接軌的新制度體系，才是加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑（張幼文，2014［8］）?？缇撤?wù)貿(mào)易負面清單管理制度對市場化的影響渠道，主要從市場中介組織、服務(wù)業(yè)資源配置效率等方面提升市場化水平。具體來看：第一，通過促進市場中介組織的發(fā)育，提高市場化水平。市場中介組織的發(fā)育是市場化水平是否較高的一個重要評價指標。信息通信技術(shù)（Information Communications Technology，ICT）進步之后，不斷推動著國際上新興服務(wù)貿(mào)易形式的出現(xiàn)和發(fā)展，特別是在法律、財務(wù)、管理咨詢、廣告、市場調(diào)查等行業(yè)。跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單相對于正面清單，擴大了跨境服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的開放廣度和深度。商業(yè)服務(wù)是服務(wù)貿(mào)易中種類較多的行業(yè)門類，其中涉及會計服務(wù)、法律服務(wù)、代理服務(wù)等專業(yè)性服務(wù)，對于部門分類較多的商業(yè)服務(wù)部門來說，負面清單的實施能夠在最大程度上擴大此類部門的開放范圍，相關(guān)的服務(wù)也會隨著貿(mào)易的增加而變多。這些新興貿(mào)易形式的流入，不斷壯大市場中介組織的發(fā)育，市場化水平也隨之提高。第二，進一步破除隱性門檻，優(yōu)化資源配置。服務(wù)業(yè)制度變革過程就是服務(wù)要素再配置的過程（Markusen 和Strand，2009［9］）。負面清單管理制度作為一種制度變革，促進了服務(wù)市場的開放，引入競爭機制，促進市場化改革進程。負面清單促進了政府職能的轉(zhuǎn)化，科學(xué)界定政府職能，強化權(quán)力的制衡和監(jiān)管，以法律的手段強化編制管理，通過減事減權(quán)，充分發(fā)揮市場、企業(yè)、社會組織的主體作用。中國在制造業(yè)和貨物貿(mào)易領(lǐng)域的制度性創(chuàng)新較多，由于服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的特殊性，與其相關(guān)的制度性創(chuàng)新相對較少，關(guān)于服務(wù)業(yè)、服務(wù)貿(mào)易的制度創(chuàng)新也是近些年才開始增多的。中國的服務(wù)業(yè)發(fā)展存在嚴重的地區(qū)壟斷問題（姜長云，2014［10］；余泳澤和潘妍，2019［11］），服務(wù)業(yè)發(fā)展對制度環(huán)境的依賴程度要高于制造業(yè)或其他產(chǎn)業(yè)。世界貿(mào)易組織關(guān)于服務(wù)貿(mào)易160 個分類中，我國雖說是開放了100 多個門類，但實際操作中存在很多“彈簧門”“玻璃門”等問題（黃海洲和周誠君，2013［12］），外商進入中國的隱形壁壘還較多，而負面清單的實施，很大程度上能夠降低這種隱形壁壘，提高市場化水平。

市場化水平提升促進地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響機制。第一，通過營造公平的競爭環(huán)境，提升服務(wù)業(yè)發(fā)展水平。實施跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單管理制度，致力于建立一套與國際接軌的國際高標準經(jīng)貿(mào)規(guī)則，以形成完善法律體系和高效率的政府等，在負面清單管理制度探索中完善市場機制、優(yōu)化營商環(huán)境而產(chǎn)生的“制度紅利效應(yīng)”，將有效推動當?shù)胤?wù)業(yè)的發(fā)展。市場化水平提升與服務(wù)發(fā)展存在正向影響（陳凱，2006［13］），公平競爭的市場環(huán)境、競爭型的市場結(jié)構(gòu)都會成為企業(yè)增加創(chuàng)新投入的驅(qū)動因素。負面清單管理制度可以給外資、外貿(mào)企業(yè)進入中國提供相對透明、公平競爭的營商環(huán)境，降低了國外企業(yè)的交易成本，致使國外企業(yè)產(chǎn)生較高的收益預(yù)期，從而吸引更高質(zhì)量、更廣領(lǐng)域和技術(shù)要素流入國內(nèi)，并通過競爭和溢出效應(yīng)促進國內(nèi)企業(yè)發(fā)展，并且企業(yè)的整體發(fā)展也能帶動整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。第二，加速要素的自由流動，促進服務(wù)業(yè)發(fā)展水平提升。一方面，實施跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單，將會推動以服務(wù)為載體的技術(shù)、資本、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素資源自由便利流動，推動現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展。跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單實行，市場化水平提升，以“既準入又準營”為基本特征的服務(wù)貿(mào)易自由化便利化政策制度促進服務(wù)業(yè)發(fā)展。伴隨著正面清單轉(zhuǎn)向負面清單，原來的審批制改為備案制，一些繁雜的審批環(huán)節(jié)被縮減，服務(wù)業(yè)企業(yè)的營商環(huán)境得到有效改善，外資進入效率大幅提升，從而吸引了大量外資進駐上海，促進了當?shù)胤?wù)業(yè)資本的流動（譚文君等，2019［14］）。資源重新配置理論認為，貿(mào)易開放可以帶來資源重新配置，即國家可以利用國外資源，重新配置國內(nèi)資源，從而提高國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的效率。服務(wù)業(yè)市場擴大開放能夠促進服務(wù)業(yè)競爭力提升，對服務(wù)發(fā)展具有促進效應(yīng)（來有為和陳紅娜，2017［15］；唐保慶和任小燕，2020［16］）。另一方面，市場化水平提高能夠促進要素的供給效率。新供給主義經(jīng)濟學(xué)認為，制度與管理的抑制，比如制度執(zhí)行周期過長、監(jiān)督工作不到位、執(zhí)行力度不夠，會導(dǎo)致其他要素供給效率下降，如降低勞動的積極性、降低資本的使用效率。市場水平較高的環(huán)境下，行政管制減少、審批程序變簡，服務(wù)業(yè)生產(chǎn)要素在國有企業(yè)與非國有企業(yè)之間配置效率的提升，會促進服務(wù)業(yè)資本的使用效率，促進服務(wù)業(yè)發(fā)展水平提升?；谝陨戏治觯岢鋈缦录僭O(shè)：

H1：跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單制度提升了地區(qū)市場化水平，通過改善營商環(huán)境、加速資金、技術(shù)和人才等要素自由流動促進上海市服務(wù)業(yè)發(fā)展水平提升。

3.2 政府干預(yù)

政府干預(yù)屬于市場化的一部分，考慮到負面清單管理制度對促進政府職能轉(zhuǎn)型、減少政府干預(yù)的作用較為明顯，理論支持較多，這里將其單獨作為一個機制進行分析，深度挖掘跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的作用機制。負面清單管理制度本身就是對政府權(quán)力的一種監(jiān)督和約束，負面清單的實施會有效降低政府對經(jīng)濟的干預(yù)力度，提升市場化水平，這一點毋庸置疑。

有關(guān)政府干預(yù)對地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的影響，學(xué)術(shù)界一致認為政府過度干預(yù)不利于服務(wù)業(yè)發(fā)展，減少政府干預(yù)可以提高服務(wù)業(yè)空間聚集能力?？琢畛氐龋?016）［17］通過實證研究發(fā)現(xiàn)，我國無論是分地區(qū)還是分類型，服務(wù)業(yè)都有地方保護、政府干預(yù)的問題，這些問題成為服務(wù)業(yè)形成空間聚集效應(yīng)的重大阻礙。服務(wù)業(yè)的國有壟斷經(jīng)營，阻礙了服務(wù)業(yè)市場的公平競爭。政府干預(yù)造成的國有企業(yè)不良負債、低效貸款問題、“僵尸企業(yè)”現(xiàn)象仍然存在（朱沛華和李軍林，2019［18］）。政府對服務(wù)業(yè)初期干預(yù)影響是正向的，但是隨著政府干預(yù)力度的加大，對服務(wù)業(yè)資源的過分投入不僅會造成資源浪費還會降低服務(wù)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新動力和活力（黃妤婕，2022［19］）。有學(xué)者通過因子測算法，證明政府干預(yù)度與服務(wù)業(yè)發(fā)展水平負相關(guān)（張建升和譚偉，2011［20］）。跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單通過降低政府對市場的干預(yù)，有效緩解服務(wù)業(yè)壟斷問題，減少資源錯配造成的效率低下問題，從而促進地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的提升。基于以上分析，提出如下假設(shè)：

H2：跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單制度能夠減少政府干預(yù)，通過降低服務(wù)業(yè)壟斷、優(yōu)化資源配置促進地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的提升。

3.3 地區(qū)數(shù)字化水平

有研究表明，服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的擴大開放尤其是數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域的開放，有利于國內(nèi)數(shù)字化水平的提高，而數(shù)字技術(shù)對制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等不同產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有推動作用（李曉華，2021［21］；劉平峰和張旺，2021［22］）。這里分兩部分論述跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單通過地區(qū)數(shù)字化水平作用于服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的傳導(dǎo)機制：一是跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對地區(qū)數(shù)字化水平的影響，主要從數(shù)字技術(shù)溢出、人力資源的互通有無、數(shù)字貿(mào)易規(guī)模的擴大等方面分析；二是地區(qū)數(shù)字化水平作用于服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的過程，主要從服務(wù)業(yè)數(shù)字化水平、服務(wù)業(yè)管理水平、服務(wù)業(yè)效率等方面闡釋。

跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對地區(qū)數(shù)字化水平的影響機制。跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單管理制度可以通過數(shù)字技術(shù)溢出、人才流動等方式促進數(shù)字化水平等提升。具體過程如下：第一，通過數(shù)字技術(shù)的溢出效應(yīng)促進地區(qū)數(shù)字化水平的提升。技術(shù)溢出理論認為，貿(mào)易開放可以帶來技術(shù)溢出，即國外先進技術(shù)可以溢出到國內(nèi)。數(shù)字經(jīng)濟時代，跨境服務(wù)貿(mào)易中數(shù)字服務(wù)貿(mào)易規(guī)模不斷增大，技術(shù)創(chuàng)新使得服務(wù)可貿(mào)易性提高，ICT 技術(shù)的快速發(fā)展使得服務(wù)提供方式多元化，與此同時，數(shù)字技術(shù)服務(wù)通過網(wǎng)絡(luò)或其他通信技術(shù)實現(xiàn)跨國傳輸，不再受諸多條件限制。在此基礎(chǔ)上，跨境服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域?qū)嵤┴撁媲鍐喂芾碇贫仍谝欢ǔ潭壬夏軌驍U大數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的開放廣度和深度，數(shù)字服務(wù)的流入隨之帶來了數(shù)字技術(shù)的流入。擴大對外開放水平可以促進跨國公司將先進的數(shù)字化技術(shù)轉(zhuǎn)移到當?shù)兀瑥亩嵘貐^(qū)數(shù)字化水平。第二，通過加速人才流動促進數(shù)字化水平的提升。與其他產(chǎn)業(yè)不同，服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易更強調(diào)“人”的核心作用，依賴人所具有的創(chuàng)造性和能動性。自然人流動是跨境服務(wù)貿(mào)易服務(wù)模式之一?？缇撤?wù)貿(mào)易負面清單的實施會給自然人流動帶來很多便利：對于外國人入境要求程序會不斷簡化，一些簽證障礙減少；跨境的教育培訓(xùn)也有可能增多，普及漢語教育，外國人來中國的語言障礙也會降低很多。一般認為，外國人才在技術(shù)領(lǐng)域擁有豐富的經(jīng)驗，他們能夠為中國數(shù)字化提供有效的技術(shù)支持，幫助中國企業(yè)提高數(shù)字化水平，提高研發(fā)效率；外國人才還可以為中國企業(yè)提供有效的市場開發(fā)支持，幫助中國企業(yè)更好地實施數(shù)字化計劃，提高數(shù)字化水平。負面清單管理制度的實施，為各國加強政策合作、改善政治環(huán)境，促進國際人員流動提供了條件。在數(shù)字化的時代，跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單管理制度的實施，勢必在一定程度上為外籍優(yōu)秀數(shù)字技術(shù)人才和出國留學(xué)人員出入境帶來便利。擴大對外開放水平可以吸引外國專家進入當?shù)?，為當?shù)靥峁?shù)字化培訓(xùn)，提高地區(qū)數(shù)字化水平。人才的流入在一定程度上也就促進了本土基礎(chǔ)人力資源的開發(fā)。大力引進數(shù)字化程度較高的企業(yè)或人才進入，充分發(fā)揮“干中學(xué)”的作用，提高當?shù)財?shù)字化水平。人才的引入還可以支持當?shù)貏?chuàng)新，把新數(shù)字技術(shù)、新理念和新產(chǎn)品引入當?shù)兀岣叩貐^(qū)數(shù)字化水平。服務(wù)市場開放通過“引進來”和“走出去”兩種相反的方式極大地促進了本國服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的人力資本積累，人力資本積累為促進服務(wù)業(yè)的增長尤其是高端化發(fā)展提供了積極的支持（唐保慶和任小燕，2020［16］）。

地區(qū)數(shù)字化水平對服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響機制?？缇撤?wù)貿(mào)易負面清單通過提升地區(qū)數(shù)字化水平作用于服務(wù)業(yè)發(fā)展的渠道多元化，這里主要從服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)業(yè)效率、服務(wù)業(yè)管理水平、產(chǎn)業(yè)融合等方面進行闡述。第一，通過提高服務(wù)質(zhì)量，促進服務(wù)業(yè)發(fā)展。一方面，數(shù)字化水平提高，有助于改善服務(wù)質(zhì)量。地區(qū)數(shù)字化水平的提升，數(shù)字技術(shù)的普及，數(shù)字化技術(shù)可以改善企業(yè)的服務(wù)質(zhì)量，提高企業(yè)的服務(wù)質(zhì)量。根據(jù)消費者需求理論，地區(qū)數(shù)字化水平提高，大數(shù)據(jù)分析和云計算技術(shù)等數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用，可以有效分析消費者的需求，緩解信息不對稱、信息滯后等問題，根據(jù)消費者的需求，及時更新服務(wù)種類，改善服務(wù)質(zhì)量，從而增加服務(wù)行業(yè)總體產(chǎn)出。另一方面，數(shù)字化水平提高，有助于服務(wù)管理效率提升。隨著數(shù)字時代的到來，數(shù)字服務(wù)新業(yè)態(tài)的出現(xiàn)，相應(yīng)的數(shù)字化管理體系也亟須建立。數(shù)字化水平可以通過建立信息化管理系統(tǒng)，實現(xiàn)服務(wù)業(yè)的自動化管理，提高服務(wù)業(yè)的效率；數(shù)字管理體系的建立能夠提高服務(wù)業(yè)管理效率。根據(jù)效率市場理論，地區(qū)數(shù)字化水平的提升可以改善當?shù)胤?wù)業(yè)的管理水平和組織效率，從而提高服務(wù)質(zhì)量，提升服務(wù)業(yè)發(fā)展水平。第二，提高服務(wù)效率，促進服務(wù)業(yè)發(fā)展。首先，數(shù)字化技術(shù)可以提高企業(yè)的服務(wù)效率，減少企業(yè)的運營成本，從而提高企業(yè)的經(jīng)濟效益，拉動地區(qū)服務(wù)業(yè)的發(fā)展。如：地區(qū)數(shù)字化水平的現(xiàn)象之一就是平臺經(jīng)濟的應(yīng)用、通信成本的降低大大促進貿(mào)易模式的改變（Fink 等，2005［23］）。數(shù)字技術(shù)大大改變了傳統(tǒng)的服務(wù)模式，去除了過去一些信息不對稱的問題，使得服務(wù)業(yè)資源配置效率提升。從市場競爭理論來看，數(shù)字化技術(shù)的傳播，使得市場信息速度傳播加快，各服務(wù)業(yè)企業(yè)為贏得先機和市場加快了創(chuàng)新的步伐（Griliches，1994［24］），從而促進服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的提升。數(shù)字化技術(shù)的發(fā)展使得服務(wù)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新得以推進，其中包括了虛擬現(xiàn)實、人工智能、機器人技術(shù)等，這些技術(shù)的應(yīng)用，可以極大地提高服務(wù)業(yè)的經(jīng)營效率，從而促進服務(wù)業(yè)發(fā)展水平提升。第三，加速產(chǎn)業(yè)融合，促進服務(wù)發(fā)展水平提升。首先，數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用對于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和生活性服務(wù)業(yè)影響較為直接，消費品智能化、人工智能等技術(shù)不斷融入生活，消費與供給的密切關(guān)系，使得生產(chǎn)性服務(wù)和生活性服務(wù)日趨融合。其次，數(shù)字技術(shù)加速了產(chǎn)業(yè)分化和重組以及產(chǎn)業(yè)間的融合步伐，不斷促進新業(yè)態(tài)、新服務(wù)模式的出現(xiàn)，拓寬了服務(wù)業(yè)市場空間。如網(wǎng)絡(luò)醫(yī)療問診、在線教育、智慧養(yǎng)老等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)為更多消費者提供遠距離、個性化的服務(wù)，服務(wù)業(yè)的市場不斷拓寬；共享單車、網(wǎng)約車、數(shù)字金融等新的服務(wù)模式，也大大豐富了服務(wù)模式和內(nèi)容，從而促進了服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的提升?；谝陨戏治觯岢鋈缦录僭O(shè)：

H3：跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單制度提升了地區(qū)數(shù)字化水平，通過提高服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)效率、加速產(chǎn)業(yè)融合促進服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的提升。

4 模型、數(shù)據(jù)與特征事實

4.1 模型設(shè)計

基于處理組僅有上海一個個體的特殊性，本文借鑒了Abadie 等(2010)［25］的合成控制法的思想。這種做法通過客觀數(shù)據(jù)來選擇線性組合最優(yōu)權(quán)重，有助于避免主觀選擇控制組上的偏差。本文將各地區(qū)是否施行了跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單作為政策干預(yù)事件，以上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平為結(jié)果變量，采用合成控制法擬合出處理組“反事實”下的發(fā)展情況，通過比較處理組與合成控制組之間的差異對跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單的政策效應(yīng)進行評估。

給定J+1 個省份在t?［1,T］期內(nèi)的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平（Serv）數(shù)據(jù)，其中表示第i ∈［1，J+1］個省份在時間t 上如果不施行跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單的Serv；表示第i 個省份在時間t 上實施負面清單時候的Serv。假定第i 個省份在時間t=T0時采取跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單，則［1,T0］期內(nèi)一個省份的Serv 不受跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單的影響，；跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單實施之后，也就是說在［T0+1,T］時期內(nèi)，令表示跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單給第i 個省份在時期t 內(nèi)所帶來的Serv 變化?，F(xiàn)實中，上海實施了跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單，因此，我們可以觀測到它Serv 數(shù)據(jù)。但是假設(shè)這個目標省份未實施跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單式的數(shù)據(jù)Serv 數(shù)據(jù)，這個是在現(xiàn)實中無法被觀測到的?；诖?，本文采用了Abadie 等（2010）［25］提出的因子模型來估計：

（1）式中的δt為影響各省份的Serv因素的時間固定效應(yīng)；Zt是一個可觀測到的（r×1）維協(xié)變量，表示不受跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單政策影響的控制變量，θt是一個（1×r）維未知參數(shù)向量；λt一個（1×m）維無法觀測到的公共因子向量，μi是（m×1）維不可觀測的省份固定效應(yīng)，εit是隨機誤差項，表示無法觀測到的短期沖擊，在省份水平上的均值為0。

DID 在處理僅存在單個個體處理組問題時，存在一些弊端：一是選取參照組存在主觀性和隨意性，說服力較弱。二是政策是內(nèi)生的，試點地區(qū)與其他城市之間有系統(tǒng)性差別，而這種差別恰好是該城市成為試點城市的原因（Abadie 等，2010［25］）。因而直接利用DID 方法估計，沒有足夠的理由排除政策的內(nèi)生性，在估計時會產(chǎn)生有偏的結(jié)果。相反，合成控制法在一定程度上能彌補這樣的不足。合成控制法根據(jù)數(shù)據(jù)方法加權(quán)組合，避免了選擇比較對象時有可能存在的主觀性和隨意性。合成控制法具有以下優(yōu)點：一是擴展了傳統(tǒng)的雙重差分法，是一種非參數(shù)的方法。二是在構(gòu)造對照組的時候，通過數(shù)據(jù)來決定權(quán)重的大小，進而減少了主觀判斷。

4.2 變量選取與說明

4.2.1 結(jié)果變量

文中結(jié)果變量為服務(wù)業(yè)發(fā)展水平（Serv），借鑒譚文君等（2019）［14］的做法，選取服務(wù)業(yè)增加值占GDP 的比重進行量化?；跀?shù)據(jù)的可得性文中服務(wù)業(yè)增加值包括批發(fā)和零售業(yè)、交通運輸、倉儲和郵政業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、金融業(yè)以及房地產(chǎn)業(yè)增加值之和。本文之所以選取服務(wù)業(yè)發(fā)展水平（Serv）作為結(jié)果變量，是因為服務(wù)業(yè)的發(fā)展對制度較為依賴，制度改革、完善的市場環(huán)境是促進服務(wù)業(yè)發(fā)展的強大動力（任興洲等，2011［26］），制度型開放有利于促進服務(wù)業(yè)改革深化(王微等，2020［27］)，跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單作為制度創(chuàng)新的典型代表，服務(wù)業(yè)對其反映最為直接，用服務(wù)發(fā)展水平測度負面清單制度的經(jīng)濟效應(yīng)也最具意義?；诖?，并且考慮到數(shù)據(jù)可得性，以上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平為結(jié)果變量，對跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單的經(jīng)濟效應(yīng)進行計量分析。

4.2.2 政策變量

文章的政策變量為“地區(qū)是否實施了跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單”。基于Abadie 和Gardeazabal(2003)［28］以及Abadie 等(2010)［25］提出的合成控制法，模擬上海自貿(mào)試驗區(qū)如果不實施該項政策時的反事實情況，以對比研究自貿(mào)試驗區(qū)政策服務(wù)業(yè)發(fā)展水平促進效應(yīng)，從而回答前文所提出的問題。具體使用的數(shù)據(jù)為全國29 個省、自治區(qū)和直轄市的平衡面板數(shù)據(jù)，所有數(shù)據(jù)均來源于Wind 資訊數(shù)據(jù)庫和各《統(tǒng)計年鑒》。其中，2010 年至2021 年為整個樣本期，2010 年至2018 年為政策干預(yù)單元與政策控制對象的特征變量相擬合的時間段，2018年至2021年為政策干預(yù)時段，即樣本期為［1T］=［2010,2021］，政策干預(yù)前期為［1,T0］=［210,2018］，政策干預(yù)后期為［T+1,T］=［2018,2021］。

4.2.3 預(yù)測變量

為了更好地擬合合成上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平以及數(shù)據(jù)的可獲得性，文中借鑒譚文君等（2019）［14］的做法選取了CPI 指數(shù)、人均GDP、外資水平、科技創(chuàng)新以及基礎(chǔ)設(shè)施水平作為預(yù)測變量。表1 報告了文中變量的度量情況。物價指數(shù)CPI、人均GDP、外資水平FDIS 等都是衡量宏觀經(jīng)濟相似度的重要特征變量，其中CPI 指數(shù)用來控制各地區(qū)的消費水平差異、人均GDP 反映地區(qū)經(jīng)濟總體發(fā)展水平，利用外商直接投資規(guī)模與GDP 的比重衡量地區(qū)對外開放度，以下是有關(guān)預(yù)測變量說明。

表1 變量定義

4.3 數(shù)據(jù)來源與處理

本部分選取2010-2021 年，全國29 省市的包括服務(wù)業(yè)發(fā)展水平在內(nèi)的相關(guān)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于各省份的統(tǒng)計年鑒以及各城市統(tǒng)計局網(wǎng)站以及wind 數(shù)據(jù)庫。表2 顯示了主要變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。

表2 描述性分析

4.4 特征事實分析

4.4.1 上海市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化

近年來，第三產(chǎn)業(yè)對上海市經(jīng)濟增長的貢獻逐漸增大。雖然，上海市的第三產(chǎn)業(yè)一直處于主導(dǎo)地位，第二產(chǎn)業(yè)占比次之，第一產(chǎn)業(yè)占比最低，但這種差距近些年并沒有縮小，而是不斷擴大。如圖1 所示，在2010-2021 年期間，三個產(chǎn)業(yè)之間的差距逐漸拉大，其中，第三產(chǎn)業(yè)由2010 年的57.3%增加到2021 年的73.3%；第二產(chǎn)業(yè)占比由2010 年的42.1%下降到2021 年的26.5%；第一產(chǎn)業(yè)也由2010 年的0.7%下降到2021 年0.2%。

圖1 2010-2021 年上海市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化（單位：%）

4.4.2 上海市與其他省市服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的比較

圖2 是2010-2021 年上海市與其他省市服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的對比圖。從圖中可以發(fā)現(xiàn)，在2010-2018 年上海和其他省份的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平幾乎呈平行趨勢，2018 年之后，兩者之間的差異加劇擴大。這說明在2010-2021 樣本期內(nèi)，上海服務(wù)業(yè)的發(fā)展有可能受到了某個獨立的外生沖擊。

圖2 2010-2021 年上海與其他省市服務(wù)業(yè)發(fā)展水平情況（單位：%）

4.4.3 上海市分行業(yè)服務(wù)業(yè)發(fā)展情況

上海市服務(wù)業(yè)發(fā)展水平不斷提升，其中提升最明顯的是金融業(yè)。從圖3 中可以發(fā)現(xiàn)，2010-2021 年上海市服務(wù)業(yè)各行業(yè)增加值均呈現(xiàn)上升趨勢，其中，金融業(yè)發(fā)展最為迅速，住宿餐飲最為緩慢。金融業(yè)增加值從2010 年的1950.96 億元提升到2021 年的7973.25 億元，增加了4 倍，房地產(chǎn)業(yè)增加了約3 倍，批發(fā)零售業(yè)、交通運輸、倉儲和郵政業(yè)的增加值均提高了大約2 倍。住宿餐飲業(yè)增加值由266.45 億元增加到399.31 億元，僅增加了1.5 倍。另外，根據(jù)上海市公布的2021 年國民經(jīng)濟和發(fā)展統(tǒng)計公報的數(shù)據(jù)顯示，2020 年服務(wù)業(yè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值達到5143.09 億元，比上年增長12.5%。

圖3 2010-2021 年上海市服務(wù)業(yè)分行業(yè)增加值(單位：億元）

5 實證結(jié)果分析

5.1 基準回歸結(jié)果分析

通過合成控制法的計算，可以得到構(gòu)成合成上海的權(quán)重向量。表3 給出比較組對象的權(quán)重構(gòu)成，政策干預(yù)對象的反事實是由29 個?。ㄊ校┩耆铣伞Ｔ?9 個比較組對象中，其中天津（0.461）所占權(quán)重最大，其他有較大權(quán)重省份依次是北京（0.221）、湖北（0.211）和青海（0.106），其他省份權(quán)重為0。依據(jù)數(shù)據(jù)我們選取了天津、北京、湖北、青海作為比較組。從理論上講，這樣的選取結(jié)果也是合理的。就天津和上海而言，天津與上海雖處于中國的一南一北，卻有相似之處：兩座城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)都很完善，均是中國沿海開放城市；上海和天津均坐落在南北水陸交匯的位置，都屬于外國人流動較多的城市；常被提及的“天津濱海新區(qū)”與“上海浦東新區(qū)”都是兩大區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的增長極；天津和上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都在不斷優(yōu)化，第三產(chǎn)業(yè)逐漸成為推動經(jīng)濟發(fā)展的引擎。就北京與上海而言，兩者經(jīng)濟總量相似，根據(jù)2021 年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，北京的GDP 總量為3.67 萬億元，上海的GDP 總量為3.25 萬億元；師資力量以及醫(yī)療和教育水平普遍較高；就經(jīng)濟結(jié)構(gòu)而言，兩者都是國家重要的金融中心，在證券、銀行業(yè)等金融領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用；都是重要的外貿(mào)中心、科技以及文化中心，在國際貿(mào)易、科研創(chuàng)新、文化傳播方面起著重要作用；兩者第三產(chǎn)業(yè)占比都較高，根據(jù)北京市和上海市統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)可知，2021 年北京第三產(chǎn)業(yè)占比約為45.3%，上海為51.5%。

表3 合成上海的省市權(quán)重表

在比較組對象權(quán)重基礎(chǔ)上，表4 給出了在自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立之前真實上海和合成上海、其他省市的預(yù)測變量均值對比，從中可以看出上海的預(yù)測變量和合成上海的預(yù)測變量，以及其他省市均值之間的差異度較小。就上海和其他省的均值差異度而言，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平、居民消費水平、人均GDP、科技創(chuàng)新、對外開放水平以及部分年度的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平真實變量與其他省份均值都比較接近，其差異度分別為28.9%、0.64%、6.30%、2.94%、24.09%、18.47%、17.22%、20.09%。就上海和合成上海而言，其差異度分別為4.20%、0.28%、4.2%、11.76%、12.77%、0.53%、0.25%、0.24%，其中居民消費水平、部分年度服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的差異度均低于1%。上海與合成上海除了科技創(chuàng)新水平的差異度高于上海和其他省份均值的差異度外，其他指標均低于上海和其他省份均值的差異度。綜上可以說明，合成控制法產(chǎn)生的權(quán)重對上?？缇撤?wù)貿(mào)易負面清單實施之前的地區(qū)經(jīng)濟特征擬合得很好，該方法適宜于評估上?？缇撤?wù)貿(mào)易負面清單政策的經(jīng)濟影響效應(yīng)。

表4 預(yù)測變量擬合對照表

5.2 上海跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單經(jīng)濟效應(yīng)分析

如圖4 顯示，上海和合成上海在2010-2021 年期間的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平，合成上海的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平非常好地擬合追蹤了上海在實施跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單之前的變化趨勢。高度擬合意味著，在2018 年實施跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單之前，合成上海的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平與真實上海極為相似，表明合成上?？梢院芎玫刈鳛樯虾Ｎ磳嵤┴撁媲鍐蔚姆词聦嵦嫔?。在負面清單實施之后，上海與合成上海的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平開始分叉，而且效應(yīng)逐漸變大。通過圖4 和圖5 來說明政策效應(yīng)，可以發(fā)現(xiàn)截至2021 年，上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平為0.447，合成上海為0.336，上海與合成上海均值差距為0.111，提高了11.1%。政策效應(yīng)期間（2018-2021 年），上海相對于合成上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平平均提高8.4%。

圖4 上海和合成上海預(yù)測的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平情況

圖5 是上海與合成上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平均值的差距折線圖，更加直觀反映負面清單對服務(wù)業(yè)發(fā)展水平變化的影響。圖5 明顯看出跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單實施前后上海和合成上海的樣本服務(wù)業(yè)發(fā)展水平均值差距的大幅擴大。2010-2018 年，兩者差值在0 左右上下波動，2018 年之后上海與合成上海兩者之間的差值持續(xù)擴大，再次印證了上?？缇撤?wù)貿(mào)易負面清單所帶來的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平凈效應(yīng)。

圖5 上海與合成上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平均值的差距

5.3 穩(wěn)健性檢驗

5.3.1 雙重差分模型

在前面的合成控制法中已經(jīng)驗證了《上?？缇撤?wù)貿(mào)易負面清單》對于服務(wù)業(yè)發(fā)展水平具有積極效應(yīng)。在選比較組時，合成控制法相對于雙重差分法更加客觀、科學(xué)，而雙重差分法也有自身的優(yōu)點，如較大程度避免內(nèi)生性問題的困擾、緩解遺漏變量偏誤問題、更加準確評估政策效應(yīng)等。雖然估計結(jié)果顯示，真實上海與合成的上海實際服務(wù)業(yè)發(fā)展水平存在顯著差異，但是這種差異到底是不是由于實施跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單造成的，是否受到其他的一些未能觀測到的因素的影響，比如服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新試點等其他因素。因此，為進一步增強模型的穩(wěn)健性，排除其他政策的干擾和偶然性，這里采用DID 的識別估計跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單的政策影響。DID 模型設(shè)定如下：

其中Servit為城市i 在t 時期的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平。Rformit是《上?？缇撤?wù)貿(mào)易負面清單》實施年份虛擬變量和處理組虛擬變量的乘積，當t 時期城市i 實施了負面清單，Rform 取值為1，其他情況均取值為0。β1為跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的凈效應(yīng)。X為控制變量，包括基礎(chǔ)設(shè)施水平Health、人均國民生產(chǎn)總值PGDP、消費水平CPI、科技創(chuàng)新水平TECS、對外開放水平OPEN等。δi為個體固定效應(yīng)，μt為時間固定效應(yīng)，εit是隨機誤差項，數(shù)據(jù)選取為2010-2021年，樣本為上節(jié)所選取的29 個省份。

表5 是DID 的估計結(jié)果。方程（1）為未考慮控制變量影響的檢驗結(jié)果，核心解釋變量Rform 的系數(shù)為0.0048，t 統(tǒng)計量是4.75，在1%水平下顯著。方程（2）是在方程（1）的基礎(chǔ)上加入控制變量之后的回歸結(jié)果，結(jié)果依然在1%水平下顯著為正。說明采用雙重差分模型之后，跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對服務(wù)業(yè)發(fā)展水平仍然有正的促進效應(yīng)，進一步證實了合成控制法估計結(jié)果的穩(wěn)健性。

表5 DID 估計結(jié)果

續(xù)表

5.3.2 安慰劑檢驗

文中采用兩種方式進行安慰劑檢驗，首先進行處置組置換檢驗，即選擇一個沒有實施跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單的省市進行基準模型一致的合成控制分析。文中借鑒劉甲炎和范子英（2013）［29］的方法，考慮了兩個地區(qū)進行處置組置換，一個是合成上海權(quán)重最大的天津市，權(quán)重最大說明在對照組省市中，天津與上海最為相似，另一個是沒有權(quán)重的浙江省，這是因為從經(jīng)濟結(jié)構(gòu)來看，浙江省是典型的制造業(yè)大省，其服務(wù)業(yè)增速明顯低于上海，上海與浙江差異顯著。同時，上海與浙江毗鄰，為了避免考察上海實施跨境服務(wù)貿(mào)易清單是否對周邊省市服務(wù)業(yè)發(fā)展水平產(chǎn)生虹吸效應(yīng)。從圖6 的處置組置換檢驗來看，左圖合成天津的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平明顯高于天津服務(wù)業(yè)真實水平，并且可以發(fā)現(xiàn)政策實施后天津和合成天津的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平呈現(xiàn)一定的下滑趨勢，上述特征均與上海和合成上海不符。同理，可以對浙江和合成浙江的結(jié)果進行相應(yīng)的分析，無論是浙江還是合成浙江服務(wù)業(yè)發(fā)展水平均呈現(xiàn)上升趨勢，說明上海實施跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單并不會導(dǎo)致虹吸效應(yīng)，并且2018 年以后浙江與合成浙江服務(wù)業(yè)發(fā)展水平并未呈現(xiàn)拉大的差距，而是表現(xiàn)為較好的重疊，與圖4 相比浙江與合成浙江服務(wù)業(yè)發(fā)展水平差異不明顯。上述處理組置換檢驗在一定程度上證明了2018 年上?？缇撤?wù)貿(mào)易負面清單促進了服務(wù)業(yè)發(fā)展水平，而不是其他共同的偶然因素。

圖6 處置組置換檢驗

其次，改變政策實施時間，文中假定跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單實施時間為2014 年或2019 年，并再次進行合成控制分析。注意到圖7，左圖在2014 年政策實施后，合成上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平大于真實上海，并且政策后3 年上海與合成上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平均未呈現(xiàn)明顯差異。同理，可以對右圖進行相應(yīng)的分析，假定政策實施于2019 年，上海與合成上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平差距較小，未呈現(xiàn)圖4 的“喇叭”型。因此，改變政策實施年份后，上海與合成上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平未呈現(xiàn)明顯差異，進一步強化了模型的穩(wěn)健性。

圖7 改變政策時間的檢驗

5.3.3 排序檢驗

為了進一步檢驗合成控制法下的處理效應(yīng)估計結(jié)果是否具有顯著性，本文首先借鑒黃啟才（2018）［30］的做法，假定除上海市以外的29 個省市均經(jīng)歷一次跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單，并通過迭代法對該29 個省市進行合成控制計算，并比較真實上海的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平與對照組省市假設(shè)的效果，若兩者的政策效果有足夠大的差異，則說明上?？缇撤?wù)貿(mào)易負面清單對服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的影響是顯著的，并不是偶然因素導(dǎo)致的。在進行合成控制計算時發(fā)現(xiàn)，甘肅和陜西兩個省份找不到合適的合成控制對象，因此，將這兩個省份進行了剔除。從圖8 來看，2018 年政策試點后上海與合成上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平差距最為明顯，說明上海受到跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單政策的促進作用影響最大，上海大于其余27 個省市的概率為1/27(3.7%)，說明負面清單政策對上海服務(wù)業(yè)發(fā)展促進作用在3.7%的顯著性水平下是顯著的。

圖8 上海和其他省市預(yù)測變動的程度分布

為了進一步檢驗估計結(jié)果的顯著性，以及避免根據(jù)均方預(yù)測誤差（RMSPE）刪除樣本導(dǎo)致的人為因素的影響，本文進一步計算2018 年跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單實施前后的RMSPE 比值，并繪制了圖9 的分布直方圖。一般而言，在政策實施前，合成控制法能夠較為準確地擬合，RMSPE 越小越好，而政策實施后，由于存在政策效果，希望上海和合成上海呈現(xiàn)較大的差距，則RMSPE 較大。為了比較政策實施前后RMSPE的變化，文中觀測政策實施后RMSPE 政策實施前RMSPE 的變化，圖9 表明RMSPE 比值最大的為上海，超過37 倍，說明要獲得與上海一樣高的RMSPE 的概率為3.44%，可以認為在5%顯著性水平下拒絕了跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對上海服務(wù)業(yè)發(fā)展沒有顯著影響的原假設(shè)。

5.4 機制分析

為了進一步探究《上?？缇撤?wù)貿(mào)易負面清單》對服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的影響機制，本文在大量閱讀文獻的基礎(chǔ)上，擬選取了市場化水平、政府干預(yù)、地區(qū)數(shù)字化水平作為機制變量，其中市場化水平、政府干預(yù)的數(shù)據(jù)指標來源于歷年《中國市場化指數(shù)數(shù)據(jù)庫》，缺失數(shù)據(jù)用移動平均方法補充得到。數(shù)字化水平指標數(shù)據(jù)參考劉軍，楊淵鋆和張三峰（2020）［31］的做法，計算出的中國各省份數(shù)字經(jīng)濟指數(shù)。本文借鑒溫忠麟和葉寶娟（2014）［32］提出的三步法中介效應(yīng)檢驗的方法構(gòu)建了如下的檢驗?zāi)Ｐ停?/p>

Med 為機制變量，文中分別為市場化水平Market，政府干預(yù)Govs、地區(qū)數(shù)字化水平digit。模型（3）用以考察跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對機制變量的影響，模型（4）為考慮機制變量的影響后，《上?？缇撤?wù)貿(mào)易負面清單》對服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的直接效應(yīng)?；鶞誓Ｐ停?）為《上?？缇撤?wù)貿(mào)易負面清單》對服務(wù)業(yè)發(fā)展水平影響的總效應(yīng)。β1和γ2的系數(shù)均顯著，當γ1的系數(shù)不顯著時，則Med為完全中介；當γ1的系數(shù)顯著，但是影響力度較α1有所下降，則說明Med為部分中介。β1和γ2的系數(shù)只有一個顯著，則需要進一步進行Sobel 檢驗或者Bootstrap 檢驗進行判斷。

5.4.1 市場化水平的機制檢驗結(jié)果

市場化水平用市場化指數(shù)進行衡量，數(shù)據(jù)來源于《中國市場化指數(shù)數(shù)據(jù)庫》，其中市場化指數(shù)包含“政府與市場化關(guān)系”“產(chǎn)品市場的發(fā)育程度”“非國有經(jīng)濟的發(fā)展”“要素市場的發(fā)育程度”和“市場中介組織的發(fā)育和法治環(huán)境”等多個分指數(shù)，機制檢驗的結(jié)果見表6。如表6 所示，方程（1）是跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對市場化這個機制變量影響結(jié)果考察。結(jié)果顯示，跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對市場化水平Market 的影響顯著為正，意味著跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單顯著促進了地區(qū)市場化水平的提升。方程（2）是SYS-GMM 估計結(jié)果。由于在驗證負面清單對市場化水平影響的時候，得到的結(jié)果為正，為了避免方程（1）在考察跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對市場化水平的影響路徑中，忽略市場化水平連續(xù)性的影響而導(dǎo)致的內(nèi)生性問題，這里進一步構(gòu)建動態(tài)面板模型，并采用系統(tǒng)GMM 方法進行跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對市場化水平的影響的檢驗。檢驗結(jié)果，如方程（2）所示：L.Market、L2.Market 的系數(shù)都是顯著的，說明考慮市場化水平滯后期的影響是有必要的；從AR（1）和AR（2）的結(jié)果來看，AR（1）的P 值小于0.05，AR(2) 的P 值大于0.05，說明模型存在一階自相關(guān)，不存在二階自相關(guān)；從Hansen J 檢驗來看，P 值是0.709，大于0.05，說明工具變量過度識別是有效的。通過以上檢驗，說明構(gòu)建GMM 估計是有效的。并且可以看到Rform 的系數(shù)在1%的水平下顯著為正，這說明通過SYS-GMM 估計，考慮了負面清單、市場化水平內(nèi)生性影響后，負面清單對市場化的促進影響不變，說明模型具有一定的穩(wěn)健性。方程（3）是考慮市場化機制變量之后，《上?？缇撤?wù)貿(mào)易負面清單》對服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的直接效應(yīng)的結(jié)果。Serv 的系數(shù)由原來的0.046 降為了0.042，表明地區(qū)市場化水平是跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單影響地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的機制之一。

表6 市場化水平制檢驗結(jié)果

續(xù)表

5.4.2 政府干預(yù)的機制檢驗結(jié)果

負面清單管理制度不僅擴大了我國服務(wù)貿(mào)易開放的范圍和深度，同時，它也是我國國內(nèi)體制改革的重要舉措之一。負面清單管理制度強化了市場在資源配置中的作用，弱化了政府對經(jīng)濟的干預(yù)力度。政府干預(yù)程度雖屬于市場化水平的一個衡量指標，但為了清晰考察跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單管理制度在“政府干預(yù)”方面的影響程度，本部分把“政府干預(yù)”作為單獨的一個機制變量進行考察，進一步驗證負面清單管理制度對于國內(nèi)體制改革和市場化進程的影響。檢驗結(jié)果如表7 所示：方程（1）是跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對政府干預(yù)這個機制變量影響結(jié)果的考察。結(jié)果顯示，跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對政府干預(yù)Govs 的影響顯著為正，意味著跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單管理制度有利于減少政府對市場干預(yù)。方程（2）是SYS-GMM 估計結(jié)果。由于在驗證跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對政府干預(yù)影響的時候，得到的結(jié)果為正，為了避免方程（1）在考察跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對政府干預(yù)的影響路徑中，忽略政府管理自身改革的影響而導(dǎo)致的內(nèi)生性問題，這里進一步構(gòu)建動態(tài)面板模型，并采用系統(tǒng)GMM 方法進行跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對政府干預(yù)影響的檢驗。檢驗結(jié)果，如方程（2）所示：L.Govs 的系數(shù)是顯著的，說明考慮政府干預(yù)內(nèi)生性的影響是有必要的；從AR（1）和AR（2）的結(jié)果來看，AR（1）的P 值小于0.05，AR(2) 的P 值大于0.05，說明模型存在一階自相關(guān)，不存在二階自相關(guān)；從Hansen J 檢驗來看，P 值是0.638，大于0.05，說明工具變量過度識別是有效的。通過以上檢驗，說明構(gòu)建GMM 估計是有效的。并且可以看到Rform 的系數(shù)顯著為正，這說明通過SYS-GMM 估計，考慮了負面清單、政府干預(yù)的內(nèi)生性影響后，負面清單對政府干預(yù)的影響不變，說明模型具有一定的穩(wěn)健性。方程（3）是考慮政府干預(yù)機制變量之后，《上海跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單》對服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的直接效應(yīng)的結(jié)果。Serv 的系數(shù)由原來的0.046 降為了0.039，表明地區(qū)政府干預(yù)是跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單影響地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的機制之一。可能的解釋：負面清單管理制度的實施有助于簡化跨境貿(mào)易的審批程序，可以提高市場在資源配置過程中的作用，減少政府對企業(yè)干預(yù)程度，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，從而提高服務(wù)業(yè)發(fā)展水平。

表7 政府干預(yù)機制檢驗結(jié)果

5.4.3 地區(qū)數(shù)字化水平的機制檢驗結(jié)果

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新活躍，數(shù)據(jù)作為關(guān)鍵生產(chǎn)要素的價值日益凸顯。隨著數(shù)字經(jīng)濟時代的到來，數(shù)字化對經(jīng)濟的影響是多方面的。數(shù)字技術(shù)對制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動作用（李曉華，2021［21］；劉平峰和張旺，2021［22］）。這里參考劉軍等(2020)［31］的做法，計算出中國各省份數(shù)字經(jīng)濟指數(shù)，對數(shù)字化水平進行測度。經(jīng)過對地區(qū)數(shù)字化水平的機制檢驗，結(jié)果如表8 所示：方程（1）是跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對地區(qū)數(shù)字化水平這個機制變量影響的考察。結(jié)果顯示，跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對數(shù)字化水平digit 的影響顯著為正，說明跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對地區(qū)數(shù)字經(jīng)濟水平具有正向的促進作用。方程（2）是SYS-GMM 估計結(jié)果。由于在驗證跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對地區(qū)數(shù)字化水平影響的時候，得到的結(jié)果為正，為了避免方程（1）在考察跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單到地區(qū)數(shù)字化水平影響路徑中，忽略地區(qū)內(nèi)生性問題，這里進一步構(gòu)建動態(tài)面板模型，并采用系統(tǒng)GMM 方法進行跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對地區(qū)數(shù)字化水平影響的檢驗。檢驗結(jié)果，如方程（2）所示：L.digit的系數(shù)是顯著的，說明考慮地區(qū)數(shù)字化水平的內(nèi)生性的影響是有必要的；從AR（1）和AR（2）的結(jié)果來看，AR（1）的P 值小于0.05，AR(2) 的P 值大于0.05，說明模型存在一階自相關(guān)，不存在二階自相關(guān)；從Hansen J 檢驗來看，P 值是0.218，大于0.05，說明工具變量過度識別是有效的。通過以上檢驗，說明構(gòu)建GMM 估計是有效的。并且可以看到Rform 的系數(shù)在1%的水平下顯著為正，這說明通過SYS-GMM 估計，考慮了負面清單、地區(qū)數(shù)字化水平的內(nèi)生性影響后，負面清單對地區(qū)數(shù)字化水平的影響不變，說明模型具有一定的穩(wěn)健性。方程（3）是考慮地區(qū)數(shù)字化水平機制變量之后，《上海跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單》對服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的直接效應(yīng)的結(jié)果。Serv 的系數(shù)由原來的0.046 降為了0.037，表明地區(qū)數(shù)字化水平是跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單影響地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的機制之一?？赡艿慕忉專喊殡S著數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的增加，數(shù)字技術(shù)對服務(wù)業(yè)的推動力越來越顯著。數(shù)字技術(shù)能夠嵌入各種類型的生產(chǎn)活動和技術(shù)類型中，覆蓋全產(chǎn)業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)。地區(qū)數(shù)字化水平的提高、數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用以及基礎(chǔ)設(shè)施的完善能夠提升服務(wù)業(yè)生產(chǎn)效率（張龍鵬和周笛，2020［33］）。一般意義而言，數(shù)字、信息技術(shù)應(yīng)用可通過降低交易成本、減少資源錯配、促進創(chuàng)新等方式促進服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的提升（黃群慧等，2019［34］)。

表8 地區(qū)數(shù)字經(jīng)濟水平機制檢驗結(jié)果

續(xù)表

6 結(jié)論和政策建議

文章采用2010-2021 年的省際面板數(shù)據(jù)，通過合成控制法，利用數(shù)據(jù)信息給予對照組權(quán)重，從各省份中選取了天津、北京、上海、湖北四個省份，構(gòu)造了上?？缇撤?wù)貿(mào)易負面清單政策發(fā)生前擬合最優(yōu)的對照組，計量分析了跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的影響。研究發(fā)現(xiàn)：（1）合成上海的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平較好擬合追蹤了上海在實施跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單之前的變化趨勢?？缇撤?wù)貿(mào)易負面清單促進了服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的提升，政策效應(yīng)期間上海相對于合成上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平提高了8.4%。（2）通過構(gòu)建雙重差分模型、安慰劑檢驗、排序檢驗等多個穩(wěn)健性檢驗發(fā)現(xiàn)，跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對服務(wù)業(yè)發(fā)展水平依然具有正向的促進作用，進一步證實了合成控制法估計結(jié)果的穩(wěn)健性。（3）機制分析發(fā)現(xiàn)，跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單管理制度可以通過提高市場化水平、減少政府干預(yù)、提高地區(qū)數(shù)字化水平等方式，促進服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的提升?；谝陨涎芯拷Y(jié)果，本文提出以下建議：

第一，繼續(xù)向全國范圍內(nèi)推進跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單管理制度。一方面，根據(jù)本文實證結(jié)果分析可知，跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單管理制度雖然對推動上海服務(wù)業(yè)的發(fā)展有著積極作用，但拉動幅度較小，其中，可能的原因有負面清單實施時間較短、適用的范圍也較小，因此，需繼續(xù)向全國范圍內(nèi)推進跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單。另一方面，機制分析發(fā)現(xiàn)，跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單在提升市場化水平、減少政府干預(yù)、推動國內(nèi)體制深層次改革等方面具有重要的促進作用。因此，需繼續(xù)向全國范圍內(nèi)推進跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單管理制度，以制度型開放深化服務(wù)業(yè)改革和發(fā)展。第二，對標高標準國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，進一步擴大跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單開放水平。事實證明，跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單對我國經(jīng)濟發(fā)展具有正向的影響，但相較于國際成熟的負面清單，我國跨境服務(wù)貿(mào)易負面清單開放水平還較低，尤其在交通運輸、電信、金融、文化以及體育等領(lǐng)域限制較多［35］，需進一步加大交通運輸、郵政通信、金融等領(lǐng)域的制度改革，對接國家高標準，進一步降低準入門檻，以促進國內(nèi)相關(guān)服務(wù)業(yè)的發(fā)展。例如，繼續(xù)深化合格境外有限合伙人（QFLP）試點和合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點、支持金融機構(gòu)圍繞離岸經(jīng)貿(mào)業(yè)務(wù)提供人民幣離岸金融服務(wù)等。第三，以數(shù)字為牽引，推動現(xiàn)代服務(wù)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。通過機制檢驗分析可知，負面清單可通過提高地區(qū)數(shù)字化水平推動服務(wù)業(yè)的發(fā)展，其核心介質(zhì)是數(shù)字技術(shù)和數(shù)字文化，因此，在對外開放過程中需更加側(cè)重對數(shù)字技術(shù)、數(shù)字文化、數(shù)字人才及數(shù)字型企業(yè)等開放，推動數(shù)字技術(shù)與服務(wù)業(yè)相融合。例如，加大人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等新一代信息技術(shù)領(lǐng)域的開放，加快交通數(shù)字化、智能化發(fā)展，以高水平科技供給支撐交通運輸高質(zhì)量發(fā)展；在清單設(shè)計時，側(cè)重降低對研發(fā)設(shè)計、信息技術(shù)、商務(wù)服務(wù)等領(lǐng)域人才準入門檻，支持企業(yè)開展跨境技術(shù)合作，從而促進國際數(shù)字人才的交流與合作、數(shù)字文化傳播與互動等。