張雪紅，穆光遠

（1.山西仁安救援技術研究院，山西 太原 030001；2.山西省科技情報與戰(zhàn)略研究中心，山西 太原 030001）

新型研發(fā)機構是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構[1]。2021年9月，習近平總書記在中央人才工作會議上指出，“集中國家優(yōu)質資源，重點支持建設一批國家實驗室和新型研發(fā)機構”，充分彰顯了新型研發(fā)機構在國家創(chuàng)新體系中的重要地位。近年來，新型研發(fā)機構作為一支重要的科研創(chuàng)新力量，逐步登上國家創(chuàng)新體系的舞臺，成為促進創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈深度融合，推動科技成果轉化的重要角色，將極大地提升我國創(chuàng)新體系整體效能。

1 基本情況

2015年中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《深化科技體制改革實施方案》，首次提出“推動新型研發(fā)機構發(fā)展”的任務目標。隨后國家出臺《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略》《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》等一系列政策文件，對新型研發(fā)機構的發(fā)展做出指導和規(guī)范。在此基礎上，2021年12月，《中華人民共和國科學技術進步法》修訂通過，將新型研發(fā)機構明確定位為“新型創(chuàng)新主體”，提出了“投入主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活化”建設要求，為促進新型研發(fā)機構健康有序發(fā)展奠定了法律基礎。我國的新型研發(fā)機構建設進入快車道[2]。截至2021年底，全國累計認定新型研發(fā)機構2412 家，從法人性質看，企業(yè)法人1736 家，占比72.0%，事業(yè)單位法人498 家，占比20.6%，社會服務機構法人178 家，占比7.4%。從管理機制創(chuàng)新看，截至2020年底，已建立理事會（董事會） 制度的新型研發(fā)機構為1894 家，占總量的88.51%；有37.21%的新型研發(fā)機構投入主體涉及兩種類型的機構，9.09%的新型研發(fā)機構投入主體涉及三種及以上類型的機構。從產(chǎn)業(yè)領域看，排名前三的分別為新一代信息技術，占比33.2%，高端裝備制造，占比25.62%，和新材料產(chǎn)業(yè)，占比25.37%。

當前，山西省新型研發(fā)機構的發(fā)展總體處于起步階段，相關政策陸續(xù)出臺，為新型研發(fā)機構建設發(fā)展提供了政策體系支撐。中共山西省委辦公廳、山西省人民政府辦公廳出臺《關于加快建設新型研發(fā)機構的實施意見》，明確了新型研發(fā)機構的建設目標、建設標準，并就支持政策和評價體系建設提出要求。中共山西省委機構編制委員會辦公室出臺《山西省新型研發(fā)機構事業(yè)單位法人登記管理辦法（試行）》，從體制機制層面為促進科研機構發(fā)展提供了機構編制政策保障。山西省科學技術廳出臺《省新型研發(fā)機構認定和管理辦法（試行）》《省級新型研發(fā)機構評審細則》，規(guī)范了新型研發(fā)機構的認定、評審和管理流程。山西省科技廳、山西省財政廳印發(fā)《省級新型研發(fā)機構財政支持資金管理辦法（試行）》《省新型研發(fā)機構績效評價辦法（試行）》，進一步規(guī)范了新型研發(fā)機構績效評價和監(jiān)督檢查。

山西省新型研發(fā)機構總體包括山西省政府與省外知名高校合作設立的新型研發(fā)機構和經(jīng)山西省科技廳認定的新型研發(fā)機構兩類。截至目前，山西省共有清華大學山西清潔能源研究院、北京大學山西碳基薄膜電子研究院、山西浙大新材料與化工研究院和山西省能源互聯(lián)網(wǎng)研究院等4 家省校合作新型研發(fā)機構。有經(jīng)山西省科技廳認定的省級新型研發(fā)機構33 家，從法人性質看，包括企業(yè)法人20 家，占比60.6%，事業(yè)單位法人12 家，占比36.4%，民辦非企業(yè)1 家，占比3%；從產(chǎn)業(yè)領域看，包括生物醫(yī)藥16 家、信創(chuàng)領域9 家、能源環(huán)保8 家。此外，山西省還認定了市級新型研發(fā)機構104 家。計劃到2025年，山西省擬建設新型研發(fā)機構500 家，其中省級200 家，引進一流創(chuàng)新人才和團隊200 名（個），集聚科研人員10000 名，培育國家級創(chuàng)新載體5 家以上，打造一批覆蓋科技創(chuàng)新全周期、全鏈條、全過程的高水平創(chuàng)新平臺，成為一流創(chuàng)新生態(tài)的重要力量。

2 存在問題

近年來，山西省以新型研發(fā)機構建設作為“先手棋”和“突破口”，通過出政策、設項目、聚人才等方式，在合作、管理、運行和激勵等方面進行了探索與實踐，取得一定的成績。但總體而言，當前山西省新型研發(fā)機構建設依然處于起步階段，仍面臨諸多問題和挑戰(zhàn)。

1） 頂層布局有待完善。一是在省級層面尚未形成統(tǒng)籌布局和協(xié)同推進機制。當前山西省新型研發(fā)機構的認定、管理和評價主要由山西省科技廳牽頭，而新型研發(fā)機構的建設需要多部門資源的整合，導致不同部門及其政策支持無法形成合力。二是在新型研發(fā)機構的建設上與山西省重點產(chǎn)業(yè)領域和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向連接不夠緊密，并且在高水平新型研發(fā)機構的謀劃、建設和支持上有所欠缺。三是新型研發(fā)機構建設進度滯后，山西省《關于加快建設新型研發(fā)機構的實施意見》 擬定目標為，到2023年將體制內(nèi)存量研發(fā)機構逐步改造為新型研發(fā)機構，到2025年建設省級新型研發(fā)機構200 家。但目前僅認定33 家，與既定目標存在較大差距。

2） 機制創(chuàng)新有待提高。一是功能定位不明確，科技部對新型研發(fā)機構的界定主要聚焦科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務等領域，但對于山西省許多機構，很難很好的同時實現(xiàn)這些功能，實踐中更多以基礎研究和技術研發(fā)為主，導致市場化能力不足。二是管理制度傳統(tǒng)，山西省仍有許多省級新型研發(fā)機構未建立理事會（董事會） 制度，在股權架構上無人才團隊持股激勵措施，無法充分調動科研人員的積極性，并且因許多機構未建立平臺運營公司，在多元投入和融資方面存在阻礙。

3） 政策體系有待健全。一是財政支持方式單一。山西省在引入省校合作新型研發(fā)機構時，財政資金支持主要采取補貼方式，沒有配套相應的科技金融政策，無股權激勵和退出機制。此外，對于新型研發(fā)機構開展科學研究也缺乏穩(wěn)定的科技項目支持政策。二是評價指標體系不健全。雖然山西省已出臺《省新型研發(fā)機構績效評價辦法（試行）》，但由于新型研發(fā)機構分類定位復雜，相對應的評價指標體系尚未完全建立，無法及時客觀的了解機構的運作情況。三是跨體制引才和柔性引才政策支持不足。為避免新型研發(fā)機構與傳統(tǒng)高校院所之間因人才競爭形成“零和博弈”，科研人員多以“兼職兼薪”或“雙聘制”方式參與新型研發(fā)機構工作，科研人員原單位態(tài)度不明朗[3]。此外，由于各地新型研發(fā)機構存在“惡性競爭”情形，還存在核心人才團隊流失風險。

3 對策建議

針對山西省新型研發(fā)機構發(fā)展面臨的問題和挑戰(zhàn)，對標先進省份建設和管理經(jīng)驗，結合山西省實際，提出推動山西省新型研發(fā)機構建設對策建議。

1） 完善頂層設計，統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)布局。一是將新型研發(fā)機構建設作為重點任務統(tǒng)籌謀劃，建立跨部門、跨領域、跨區(qū)域的新型研發(fā)機構頂層決策和議事協(xié)調機制，推動相關部門在政策支持上形成合力，高標準有序推進新型研發(fā)機構建設工作。二是持續(xù)做好新型研發(fā)機構建設和發(fā)展整體規(guī)劃，形成各類研發(fā)機構優(yōu)勢互補、合作共贏的發(fā)展格局。聚焦國家和山西省重點產(chǎn)業(yè)領域、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，加快布局和建設一批以用為導向的高水平新型研發(fā)機構，為爭創(chuàng)國家級新型研發(fā)機構做好儲備。三是優(yōu)化認定流程，探索備案試點。對承擔戰(zhàn)略性任務的研發(fā)機構，可直接納入備案名單。對社會力量興辦的研發(fā)機構，達到一定標準的，經(jīng)科技部門審核后納入備案。同時，要按照《關于加快建設新型研發(fā)機構的實施意見》有關要求，盡快摸清體制內(nèi)存量研發(fā)機構底數(shù)，按照“四化”要求加快新型研發(fā)機構改造工作。

2） 明確功能定位，避免功能泛化。在支撐創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施的過程中，新型研發(fā)機構有著多種不同的作用，明確功能定位，既有助于機構打造核心競爭力、發(fā)揮優(yōu)勢作用，也有助于政府指導新型研發(fā)機構的建設發(fā)展和開展分類評價[4]。一是要按照科技部《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》對新型研發(fā)機構的界定，支持和引導新型研發(fā)機構聚焦科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務，避免功能定位泛化。二是要根據(jù)山西省實際情況，探索和細化新型研發(fā)機構的功能定位，明確聚焦于創(chuàng)新的第二階段，即“從有到用”的應用創(chuàng)新階段，核心在于培育科技企業(yè)和創(chuàng)新集群，而不以研究基礎技術、生產(chǎn)銷售產(chǎn)品為重心。

3） 創(chuàng)新發(fā)展機制，激發(fā)要素活力。不斷創(chuàng)新發(fā)展機制是新型研發(fā)機構進一步激發(fā)創(chuàng)新要素活力的關鍵所在[5]。一是持續(xù)推進多元投資設立的新型研發(fā)機構建立理事會（董事會） 制度，在股權架構設計上，引入人才團隊持股激勵措施，形成“人才團隊+地方國資+社會資本”多元化出資模式，有效解決科研人員積極性不高，建設初期啟動資金不足等問題，并充分發(fā)揮不同主體在新型研發(fā)機構發(fā)展過程中的作用。二是推動新型研發(fā)機構建立平臺公司，開展“科研院+平臺公司”商業(yè)運作模式試點，科研成果通過平臺公司進行轉化，平臺公司通過股權吸納社會投資反哺科學研究，實現(xiàn)社會資本的良性運轉，確保形成可持續(xù)的“自我造血”生命力。

4） 優(yōu)化政策體系，突出績效導向。推動新型研發(fā)機構發(fā)展是一個系統(tǒng)工程，需要一系列政策措施加以支撐。一是在財政支持方面，發(fā)揮科技金融作用，設立新型研發(fā)機構專項基金，通過市場機制給予新型研發(fā)機構資金支持，并建立合理的退出機制。二是設立新型研發(fā)機構科研項目專項計劃，允許科技主管部門根據(jù)新型研發(fā)機構發(fā)展需求，以“機構式”“合同式”“滾動式”等方式為符合條件的機構提供長期穩(wěn)定的科研經(jīng)費支持。三是制定和落實柔性引才政策，采取多形式培養(yǎng)引進高端人才，以市場化為導向，樹立不求所有、但求所用的觀念，健全科研人員容錯機制，推進各類優(yōu)質創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才在新型研發(fā)機構匯聚扎根。突出人才關鍵作用，明確“人才團隊持大股”，讓人才掌握發(fā)展主動權，最大限度調動科研人員積極性主動性創(chuàng)造性，提升成果轉化能力。四是加快構建績效評價指標體系，重點圍繞科研設施條件建設、研究開發(fā)、成果轉化、人才聚集和企業(yè)孵化等效果開展分類評價分析。不斷調整完善績效考核指標，引導新型研發(fā)機構健康發(fā)展。逐步建立規(guī)范的新型研發(fā)機構統(tǒng)計體系，持續(xù)進行跟蹤監(jiān)測，并納入山西省創(chuàng)新調查和統(tǒng)計調查制度實施范圍。實行動態(tài)管理及信息披露制度,在條件成熟時探索淘汰機制。