陳良華,何 帥,2
(1.東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,江蘇 南京 211189;2.新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,新疆 烏魯木齊 830052)
在當(dāng)前高質(zhì)量發(fā)展要求下,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、高質(zhì)量供給引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求已成為經(jīng)濟(jì)循環(huán)流轉(zhuǎn)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)暢通的關(guān)鍵。為建立面向市場(chǎng)的科技創(chuàng)新體制,以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí),近些年,我國(guó)出現(xiàn)了一種全新的研發(fā)組織,在管理體制、運(yùn)行機(jī)制、功能目標(biāo)等方面區(qū)別于傳統(tǒng)的科研機(jī)構(gòu),成為新型科研機(jī)構(gòu)[1]。隨著各地對(duì)新型科研機(jī)構(gòu)的重視與支持,國(guó)內(nèi)一批新型科研機(jī)構(gòu)得到蓬勃發(fā)展,對(duì)推動(dòng)區(qū)域科技創(chuàng)新水平提升發(fā)揮了關(guān)鍵作用[2]。目前,國(guó)內(nèi)新型科研機(jī)構(gòu)主要分布在產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的東南沿海地區(qū),這些地區(qū)吸引集聚了大量海內(nèi)外人才和創(chuàng)新項(xiàng)目,再加上這些地區(qū)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)活躍、科技金融體系完善、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)需求迫切等因素,為新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展提供了重要“土壤”。
目前,對(duì)國(guó)內(nèi)新型科研機(jī)構(gòu)的研究尚存在以下不足:首先,新型科研機(jī)構(gòu)作為一種新興事物,其本質(zhì)特征尚未明確統(tǒng)一;其次,新型科研機(jī)構(gòu)的有效運(yùn)行是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的復(fù)雜過程,現(xiàn)有文獻(xiàn)多從實(shí)踐角度總結(jié)其創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制,缺乏從學(xué)理層面剖析其內(nèi)在機(jī)理;最后,目前新型科研機(jī)構(gòu)存在多種發(fā)展模式形態(tài),需解決各種發(fā)展模式間如何進(jìn)行選擇、多元發(fā)展模式存在何種內(nèi)在聯(lián)系等問題。本文針對(duì)以上問題進(jìn)行探索研究。
機(jī)制觀認(rèn)為新型科研機(jī)構(gòu)最新穎的特征是創(chuàng)新靈活的運(yùn)行機(jī)制與市場(chǎng)化管理模式。我國(guó)廣東、江蘇、浙江等省份對(duì)新型科研機(jī)構(gòu)的認(rèn)定要求均體現(xiàn)出其建設(shè)模式國(guó)際化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、管理制度現(xiàn)代化等特點(diǎn)。此外,新型科研機(jī)構(gòu)遵循市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律和科技創(chuàng)新規(guī)律,同時(shí)具有體制新穎、機(jī)制靈活、運(yùn)行高效、人才富集等特點(diǎn)。國(guó)內(nèi)一些學(xué)者從創(chuàng)新機(jī)制角度對(duì)新型科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行了研究,如深圳清華大學(xué)研究院首次提出新型科研機(jī)構(gòu)機(jī)制的“四不像”特征[3];張雨棋[4]認(rèn)為新型科研機(jī)構(gòu)是一種市場(chǎng)導(dǎo)向下的創(chuàng)新社會(huì)建制;丁紅燕等[5]指出新型科研機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新動(dòng)力、管理協(xié)調(diào)、要素配置和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面優(yōu)于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu);姜春等[6]的案例研究揭示了新型科研機(jī)構(gòu)的人才流動(dòng)與靈活激勵(lì)機(jī)制、動(dòng)態(tài)管理、新型決策機(jī)制與自主管理等創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制。相較于傳統(tǒng)行政事業(yè)單位,新型科研機(jī)構(gòu)大部分實(shí)行理事會(huì)管理制度,擁有獨(dú)立靈活的用人權(quán)、科研自主權(quán)和財(cái)務(wù)權(quán),實(shí)行企業(yè)化運(yùn)營(yíng),市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和環(huán)境適應(yīng)性很強(qiáng)[7]。從現(xiàn)有具體文獻(xiàn)數(shù)量看,認(rèn)同機(jī)制觀的學(xué)者或?qū)崉?wù)工作者占主要部分。
補(bǔ)充觀認(rèn)為新型科研機(jī)構(gòu)并不是要完全替代傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu),而是在功能定位、運(yùn)行機(jī)制等方面對(duì)傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的重要補(bǔ)充,成為現(xiàn)代科技創(chuàng)新體系中的重要組成部分。新型科研機(jī)構(gòu)的“新”集中體現(xiàn)在突破領(lǐng)域邊界和管理機(jī)制障礙,在面向市場(chǎng)自主創(chuàng)新與整合創(chuàng)新資源方面是對(duì)傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的有益補(bǔ)充。曾國(guó)屏等[3]將新型科研機(jī)構(gòu)界定為一種以實(shí)現(xiàn)科技成果商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)的創(chuàng)業(yè)型科研機(jī)構(gòu)。不同于傳統(tǒng)的公益性科研機(jī)構(gòu),也不同于工業(yè)實(shí)驗(yàn)室或者應(yīng)用類科研機(jī)構(gòu),新型科研機(jī)構(gòu)不單從事科學(xué)技術(shù)的研究和開發(fā),重在將研究成果的應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化作為目的,直接以衍生、創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)或新企業(yè)為導(dǎo)向[7]。結(jié)合新型科研機(jī)構(gòu)的建設(shè)實(shí)踐,當(dāng)前新型科研機(jī)構(gòu)有以下不同的功能定位[2]:側(cè)重于服務(wù)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育,完善區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局;高校、科研院所與地方政府合建,面向市場(chǎng)需求、攻克產(chǎn)業(yè)核心與關(guān)鍵技術(shù),引領(lǐng)帶動(dòng)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展;側(cè)重于結(jié)合地方產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì),集聚相關(guān)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源以促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化;側(cè)重于建設(shè)公共服務(wù)創(chuàng)新平臺(tái)與技術(shù)研發(fā)平臺(tái),為中小企業(yè)提供技術(shù)支撐服務(wù),同時(shí)肩負(fù)人才培育使命;側(cè)重于科技金融與商業(yè)模式結(jié)合,重點(diǎn)培育、孵化科技型企業(yè)等。
融合觀認(rèn)為新型科研機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)表征了一種革新的組織形式,以促進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研深度融合,是由傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研實(shí)踐發(fā)展而來的新型合作方式,并從產(chǎn)學(xué)研主體的合作模式、機(jī)制創(chuàng)新等角度揭示了新型科研機(jī)構(gòu)能夠有效促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的主體融合與協(xié)同效應(yīng)。如黃廣鵬等[8]指出通過多元?jiǎng)?chuàng)新主體的合作籌建,新型科研機(jī)構(gòu)能夠融合不同主體的創(chuàng)新資源,加快創(chuàng)新協(xié)同效率;章芬等[9]認(rèn)為新型科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新型體制機(jī)制在一定程度上可以緩解產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)踐中各個(gè)主體難以深度融合的問題;韓鳳芹等[10]提出新型科研機(jī)構(gòu)自主化與市場(chǎng)化兼并的雙層治理機(jī)制能夠促使政產(chǎn)學(xué)研一體化聯(lián)動(dòng)發(fā)展;陳良華等[11]揭示了新型科研機(jī)構(gòu)的本質(zhì)是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合創(chuàng)新體,能夠更好地促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同效應(yīng)。
綜上所述,本研究認(rèn)為融合觀最為貼切,揭示了新型科研機(jī)構(gòu)的本質(zhì)是產(chǎn)學(xué)研深度融合的聯(lián)合創(chuàng)新體。相較于融合觀,機(jī)制觀和補(bǔ)充觀側(cè)重于從創(chuàng)新機(jī)制與功能多元視角解釋新型科研機(jī)構(gòu)的本質(zhì)特征,但這兩種觀點(diǎn)對(duì)新型科研機(jī)構(gòu)本質(zhì)的理解不夠深入和全面,沒有認(rèn)清新型科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新體制與功能多元實(shí)際上是為了更好地促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研各個(gè)創(chuàng)新主體的深度融合與協(xié)同。
傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)作為科研主體與創(chuàng)新主體,其科學(xué)研究以及在科研成果基礎(chǔ)上延伸出的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),受到傳統(tǒng)的基礎(chǔ)與應(yīng)用研究二分法的線性模式影響,即基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究知識(shí)傳播與生產(chǎn)路徑是階段性和線性發(fā)展的。根據(jù)功能定位和研究性質(zhì),可將傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)大致分為基礎(chǔ)研究類、應(yīng)用研究類、社會(huì)公益類,通過分析我國(guó)科研機(jī)構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新過程,存在將各類科研機(jī)構(gòu)分開,導(dǎo)致大量科技成果難以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化,常常陷入停滯。在科技成果產(chǎn)出方面,結(jié)合我國(guó)以往數(shù)據(jù)信息,論文著作和研究報(bào)告占總成果數(shù)量的比重過高。技術(shù)類成果數(shù)量占比過低不僅影響科技成果的轉(zhuǎn)化率,還會(huì)降低技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能性。另外,技術(shù)轉(zhuǎn)移成果大多是將已有的技術(shù)成果直接輸出與單向轉(zhuǎn)化,沒有與產(chǎn)業(yè)需求形成雙向互動(dòng),導(dǎo)致市場(chǎng)需求匹配度低或不便應(yīng)用。
巴斯德象限(Pasteur's Quadrant) 理論最早源于巴斯德教授的微生物學(xué)研究領(lǐng)域,而巴斯德教授選擇以解決實(shí)際難題為目標(biāo)的前沿性基礎(chǔ)工作開展研究,既能滿足對(duì)應(yīng)用價(jià)值的要求,又在此基礎(chǔ)上發(fā)明了現(xiàn)代微生物理論的“巴斯德殺菌法”。Stokes[12]借用巴斯德教授的研究成果,提出科學(xué)研究的巴斯德象限理論,該理論認(rèn)為基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用研究是互動(dòng)的,可稱為“應(yīng)用啟發(fā)的基礎(chǔ)研究(Use-Inspired Basic Research)”。
巴斯德象限理論的意義在于,研究所具有的社會(huì)價(jià)值反過來還會(huì)加強(qiáng)社會(huì)對(duì)純技術(shù)研究的支持,該項(xiàng)目研究如果關(guān)注其潛在應(yīng)用前景影響,研究成果的應(yīng)用也會(huì)降低很多風(fēng)險(xiǎn)。巴斯德象限理論具體意義表現(xiàn)在科研創(chuàng)新所需資金來源易取得且多元化;科研創(chuàng)新的目的多元化,應(yīng)用面廣泛;創(chuàng)新過程互動(dòng)頻繁且非線性,使得研究成果與應(yīng)用目標(biāo)的匹配經(jīng)過多次反復(fù);科技成果轉(zhuǎn)化率大大提高。
科技創(chuàng)新活動(dòng)不斷突破地域、組織、技術(shù)界限,對(duì)研發(fā)組織形式提出了新的要求。我國(guó)新型科研機(jī)構(gòu)的出現(xiàn),其組織目的和功能定位主要是將產(chǎn)學(xué)研深度融合,跨過科研停滯地帶,進(jìn)入巴斯德象限。新型科研機(jī)構(gòu)在發(fā)展模式、管理體制、運(yùn)作機(jī)制、協(xié)同創(chuàng)新等方面做出全新探索,形成了科技成果轉(zhuǎn)化新模式,有效解決了科技與經(jīng)濟(jì)不融合現(xiàn)象[13]。
者也,所謂圣賢之月也。[3]卷七《月軒序》,25葉b-26葉a由上可知,莊昶堅(jiān)持的文道一體之說,不是指所有的文,而是指圣賢之文,非文人、詩人之文。理解此,我們才能明白為何莊昶會(huì)說出“莫怪不知楊萬里,草廬文字子思心”[3]卷一,15葉a這樣的話。
三螺旋概念于20 世紀(jì)50年代初最先出現(xiàn)于生物學(xué)領(lǐng)域,到了20 世紀(jì)90年代中期,Etzkowitz 等[14]在三螺旋概念基礎(chǔ)上提出了著名的官、產(chǎn)、學(xué)三螺旋理論,用來分析在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)之間的新型互動(dòng)關(guān)系。三螺旋理論指出政府、企業(yè)與大學(xué)作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)內(nèi)部創(chuàng)新制度的三大主體,應(yīng)根據(jù)產(chǎn)業(yè)需求相互聯(lián)結(jié),構(gòu)成三者彼此交互的三螺旋關(guān)系。
三螺旋創(chuàng)新理論(Triple Helix Innovation Theory)被學(xué)界視為開創(chuàng)了創(chuàng)新研究領(lǐng)域的新范式。
1) 該理論主要強(qiáng)調(diào)政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)的合作關(guān)系,不過分關(guān)注單一主體的價(jià)值創(chuàng)造,而是重視這3 個(gè)群體互惠互利、相互合作而形成利益共同體。政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)在這個(gè)利益共同體中扮演不同的角色,根據(jù)不同的功能定位,三方均可承擔(dān)創(chuàng)新系統(tǒng)中的決策者、組織者和參與者。
2) 該理論的核心觀點(diǎn)在于,隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的興起,區(qū)域內(nèi)的高校與科研院所是核心知識(shí)資產(chǎn)的掌握者,并處于價(jià)值鏈的關(guān)鍵位置。通過對(duì)接高校、科研院所與產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng),建立起面向市場(chǎng)的科研合作組織,在區(qū)域內(nèi)發(fā)揮了強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新輻射作用。
3) 該理論被視為產(chǎn)學(xué)研領(lǐng)域的經(jīng)典理論并被廣泛應(yīng)用于我國(guó)創(chuàng)新實(shí)踐。
目前,我國(guó)產(chǎn)學(xué)研實(shí)踐中仍然存在科技成果轉(zhuǎn)化率低、技術(shù)創(chuàng)新不足等問題,沒有進(jìn)入巴斯德象限。新型科研機(jī)構(gòu)的出現(xiàn),可以有效促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合,不斷突破組織和技術(shù)界限。因此,為了更深刻理解三螺旋創(chuàng)新理論的內(nèi)涵,需要注意以下3 點(diǎn)。
1) 三螺旋創(chuàng)新理論的發(fā)展過程體現(xiàn)了政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)三者之間關(guān)系的動(dòng)態(tài)演變過程,突出了對(duì)各個(gè)主體創(chuàng)新合作的程度及相互關(guān)系的描述。產(chǎn)學(xué)研合作需要打破各個(gè)主體之間的壁壘,形成各方深度參與的創(chuàng)新生態(tài)。新型科研機(jī)構(gòu)可通過組織革新實(shí)現(xiàn)各個(gè)主體在同一平臺(tái)下的創(chuàng)新協(xié)同合作,形成一個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。
3) 三螺旋創(chuàng)新理論隱含著一個(gè)基本假設(shè),就是產(chǎn)學(xué)研的創(chuàng)新活動(dòng)是各種獨(dú)立創(chuàng)新主體在實(shí)現(xiàn)其功能的相互作用過程。創(chuàng)新鏈上的各個(gè)創(chuàng)新主體整合、重塑創(chuàng)新資源,開展多重互動(dòng)、多種形態(tài)的協(xié)同創(chuàng)新,構(gòu)成密切關(guān)聯(lián)的利益共同體。這需要產(chǎn)學(xué)研主體之間將傳統(tǒng)相互合作的外部機(jī)制加以內(nèi)部化,建立成果共享與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作機(jī)制。新型科研機(jī)構(gòu)的出現(xiàn),有效保障了產(chǎn)學(xué)研各個(gè)主體間的合作利益。
綜上所述,新型科研機(jī)構(gòu)本質(zhì)是一種產(chǎn)學(xué)研深度融合的聯(lián)合創(chuàng)新體,其通過革新組織結(jié)構(gòu),使產(chǎn)學(xué)研各個(gè)主體緊密合作,實(shí)現(xiàn)同一創(chuàng)新聯(lián)合體下的協(xié)同效應(yīng)、融合效應(yīng)與利益效應(yīng)。
新型科研機(jī)構(gòu)發(fā)展存在多元發(fā)展模式。按照不同的功能側(cè)重點(diǎn),新型科研機(jī)構(gòu)可以通過多種類型發(fā)展壯大,具體涵蓋政策導(dǎo)向型、產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向型、資源導(dǎo)向型、服務(wù)導(dǎo)向型和成果導(dǎo)向型等5 種類型[2]。不同類型的建設(shè)模式可以擁有不同形式,但內(nèi)在的產(chǎn)學(xué)研深度融合、科技研發(fā)與成果產(chǎn)業(yè)化基本功能結(jié)合是各類新型科研機(jī)構(gòu)的本質(zhì)標(biāo)識(shí)。
1) 政策導(dǎo)向型新型科研機(jī)構(gòu)一般為政府主導(dǎo)建立,服務(wù)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育,完善區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局。這種機(jī)構(gòu)的發(fā)展模式在初期根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度、績(jī)效考核要求取得年度財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持,在政府扶持下吸引其他創(chuàng)新主體共同參與,后期市場(chǎng)化運(yùn)行成為獨(dú)立研發(fā)主體。
2) 產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向型新型科研機(jī)構(gòu)一般為高校、科研院所與地方政府合建或與企業(yè)及創(chuàng)新聯(lián)盟合建,面向市場(chǎng)需求,立足突破式技術(shù)創(chuàng)新,攻克產(chǎn)業(yè)核心與關(guān)鍵技術(shù),引領(lǐng)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
3) 資源導(dǎo)向型新型科研機(jī)構(gòu)一般為高校和科研院所與地方政府合建,采取資源集聚型的合作模式。這種機(jī)構(gòu)的發(fā)展模式緊密結(jié)合高校和科研院所的優(yōu)勢(shì)科技資源,服務(wù)于地方產(chǎn)業(yè),吸引產(chǎn)業(yè)資本。該模式依托于高校、科研院所的優(yōu)勢(shì)學(xué)科與國(guó)家實(shí)驗(yàn)平臺(tái),通過集聚、整合優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化并發(fā)展特色產(chǎn)業(yè),同時(shí)肩負(fù)人才培育使命。
4) 服務(wù)導(dǎo)向型新型科研機(jī)構(gòu)一般為政府主導(dǎo)建立、社會(huì)資本建立或企業(yè)及創(chuàng)新聯(lián)盟合建,擔(dān)當(dāng)服務(wù)中小企業(yè)角色,通過搭建公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái),體現(xiàn)“民辦官助”的非營(yíng)利公益屬性。如江蘇省未來網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新研究院、北京大學(xué)分子醫(yī)學(xué)南京轉(zhuǎn)化研究院等。
5) 成果導(dǎo)向型新型科研機(jī)構(gòu)建設(shè)主體多元化,重視社會(huì)資本、科技金融與商業(yè)模式的結(jié)合,重點(diǎn)培育孵化科技型企業(yè),提供創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù),促進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化。該機(jī)構(gòu)的發(fā)展模式依托產(chǎn)業(yè)需求引入高校、科研院所的研發(fā)成果,吸引風(fēng)險(xiǎn)資本投入,推動(dòng)高校與科研院所的研發(fā)成果落地、轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。從成果轉(zhuǎn)化模式看,形成了“專業(yè)研究所+孵化器”“研究院+基金+公司”“一品一所一公司”“縣/高校+研究院+產(chǎn)業(yè)”“協(xié)同創(chuàng)新中心-基金二元耦合”等多種創(chuàng)新模式[2]。
本文分析研究了國(guó)內(nèi)新型科研機(jī)構(gòu)本質(zhì)、運(yùn)行機(jī)制與發(fā)展模式的基本問題。認(rèn)為新型科研機(jī)構(gòu)本質(zhì)是一種產(chǎn)學(xué)研深度融合的開放組織,傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)是建設(shè)主體單一、功能明確的獨(dú)立公益科研組織,新型科研機(jī)構(gòu)和傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的主要區(qū)別是市場(chǎng)化運(yùn)作機(jī)制與靈活多變的自主管理。新型科研機(jī)構(gòu)試圖突破傳統(tǒng)的基礎(chǔ)與應(yīng)用研究二分法的線性模式,通過革新組織架構(gòu)以實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研不同創(chuàng)新主體間的協(xié)作溝通與任務(wù)銜接。新型科研機(jī)構(gòu)發(fā)展可以存在多元發(fā)展模式,應(yīng)鼓勵(lì)建立多種形式的新型科研機(jī)構(gòu),并不斷探索確立新型科研機(jī)構(gòu)在不同發(fā)展階段的主要功能定位,待其發(fā)展成熟穩(wěn)定后再向多元化綜合拓展。