達(dá)虎 李唐艷 李文艷 后新莉 楊凌

收稿日期：2022-11-08

基金項(xiàng)目：甘肅省自然科學(xué)基金項(xiàng)目（21JR7RA754）；甘肅省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目（20CX4ZA019、23JRZA354）；甘肅省委組織部隴原青年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才項(xiàng)目（2021LQGR08）

DOI：10.19850/j.cnki.2096-4706.2023.22.025

摘? 要：以2018—2020年批復(fù)立項(xiàng)的甘肅省自然科學(xué)基金一般項(xiàng)目為例，在已完成結(jié)題驗(yàn)收的項(xiàng)目中每年度隨機(jī)選取5個(gè)項(xiàng)目，共選擇20個(gè)項(xiàng)目作為研究對象。采用DEA模型對自然基金資助效果開展評價(jià)研究，重點(diǎn)分析基金資助效果的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，同時(shí)分析自然基金資助項(xiàng)目成果及在實(shí)施經(jīng)費(fèi)“包干制”過程中存在的問題，并從多角度提出相應(yīng)的對策。

關(guān)鍵詞：DEA模型；自然基金；資助效果；包干制

中圖分類號：TP39；G301? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? 文章編號：2096-4706（2023）22-0113-07

Research on the Evaluation of Fund Funding Effectiveness Based on DEA Model

—From the Perspective of“Overall Rationing System”of Scientific Research Funds

DA Hu1， 2， LI Tangyan1， LI Wenyan1， HOU Xinli1， YANG Ling1

（1.Gansu Computing Center， Lanzhou? 730030， China; 2.Gansu Key Laboratory of Cloud Computing， Lanzhou? 730030， China）

Abstract： Taking the general projects of the Natural Science Foundation of Gansu Province approved from 2018 to 2020 as an example， 5 projects is randomly selected from the projects that have completed the final acceptance every year， and a total of 20 projects are selected as research objects. The DEA model is used to evaluate the effect of NSFC financing， focusing on the comprehensive efficiency， pure technical efficiency and scale efficiency of NSFC financing effect. At the same time， analyze the achievements of projects funded by the Natural Science Foundation and the problems in the implementation of the “Overall Rationing System” of funding， and propose corresponding countermeasures from multiple perspectives.

Keywords： DEA model; Natural Science Fund; funding effect; Overall Rationing System

0? 引? 言

過去科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用主要采用預(yù)算制，其要求在項(xiàng)目申報(bào)中將項(xiàng)目立項(xiàng)后經(jīng)費(fèi)使用情況制定一份詳細(xì)的項(xiàng)目預(yù)算清單。對于科研人員來說，要花費(fèi)大量精力去撰寫主要技術(shù)路線部分的內(nèi)容，還要以專業(yè)財(cái)務(wù)人員的身份編制一份合理、合規(guī)的項(xiàng)目預(yù)算清單，這對于非財(cái)務(wù)專業(yè)出身的科研人員來說無疑是雪上加霜。原本撰寫出一份好的申請書就已讓大多數(shù)科研人員“頭疼”，煩瑣的財(cái)務(wù)預(yù)算編制更是在很大程度上影響了科研工作的推進(jìn)。2019年3月5日，國務(wù)院總理李克強(qiáng)在政府工作報(bào)告中明確指出，將進(jìn)一步提高基礎(chǔ)研究項(xiàng)目間接經(jīng)費(fèi)占比，開展項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用“包干制”改革試點(diǎn)，不設(shè)科目比例限制，由科研團(tuán)隊(duì)自主決定使用。這是我國首次提出科研經(jīng)費(fèi)“包干制”，這在當(dāng)年科技界引起了不小的轟動(dòng)，科研人員熱議這些改革，紛紛表示對未來科技管理充滿信心和期待，將會(huì)以更加飽滿的熱情投身祖國科技發(fā)展事業(yè)中。

2019年，科技部遴選60多家單位，重點(diǎn)在基礎(chǔ)研究定額補(bǔ)助項(xiàng)目方面開展科研經(jīng)費(fèi)“包干制”試點(diǎn)工作。此前，在2016年5月30日召開的全國科技創(chuàng)新大會(huì)、兩院院士大會(huì)、中國科協(xié)第九次全國代表大會(huì)上，習(xí)近平總書記指出：“要著力改革和創(chuàng)新科研經(jīng)費(fèi)使用和管理方式，讓經(jīng)費(fèi)為人的創(chuàng)造性活動(dòng)服務(wù)，而不能讓人的創(chuàng)造性活動(dòng)為經(jīng)費(fèi)服務(wù)?！蓖?月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》，明確提出堅(jiān)持“放管服”結(jié)合，進(jìn)一步簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，而提出科研經(jīng)費(fèi)“包干制”，是進(jìn)一步深化落實(shí)“放管服”改革的又一項(xiàng)重要舉措，在試點(diǎn)的具體操作中，一定要把“包干制”和“放管服”結(jié)合起來，逐步試點(diǎn)、逐步探索、逐步總結(jié)，將科研經(jīng)費(fèi)使用權(quán)下放給科研人員，改變過去的管理模式、管理思路和管理理念。

科研經(jīng)費(fèi)“包干制”試點(diǎn)關(guān)注程度較高的莫過于國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目。1994年，為大力發(fā)掘和培養(yǎng)我國優(yōu)秀青年科技人才，吸引更多具有留學(xué)經(jīng)歷的人員回國，緊盯國家重大戰(zhàn)略需求，瞄準(zhǔn)國際科學(xué)前沿領(lǐng)域，持續(xù)推動(dòng)科技自立自強(qiáng)，夯實(shí)原始創(chuàng)新對基礎(chǔ)發(fā)展的支撐作用，培養(yǎng)一批引領(lǐng)世界前沿科技的優(yōu)秀人才，我國設(shè)立杰出青年科學(xué)基金。同時(shí)國家多部門聯(lián)合發(fā)文為科研人員出臺(tái)“減負(fù)”政策，就是讓科研人員回歸學(xué)術(shù)本質(zhì)，把更多的時(shí)間和精力投入到科研工作中，而不是各類煩瑣的表格中。隨著在國家層面科研經(jīng)費(fèi)“包干制”試點(diǎn)的成功，當(dāng)前包括北京、河南、四川等多個(gè)地區(qū)均逐步開始在省級或市級科技計(jì)劃項(xiàng)目中實(shí)施科研經(jīng)費(fèi)“包干制”試點(diǎn)工作，在試點(diǎn)的領(lǐng)域內(nèi)，一般簡化經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制或不再進(jìn)行經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制，不再提供詳細(xì)的預(yù)算明細(xì)，同時(shí)在保證項(xiàng)目正常執(zhí)行和項(xiàng)目總額度不變的前提下，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可自行調(diào)配相關(guān)的額度。2021年甘肅省政府也印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng)新活力強(qiáng)化科技引領(lǐng)的意見》，明確在自然科學(xué)基金項(xiàng)目和軟科學(xué)項(xiàng)目中全部實(shí)行經(jīng)費(fèi)包干制，對于此類項(xiàng)目只開展技術(shù)驗(yàn)收和績效評價(jià)工作，經(jīng)費(fèi)管理由依托單位自行負(fù)責(zé)。

甘肅省計(jì)算中心作為甘肅省科技廳第三方項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)之一，協(xié)助相關(guān)業(yè)務(wù)處室開展項(xiàng)目管理工作，參與具體項(xiàng)目管理工作，可直接查閱到項(xiàng)目實(shí)施過程中的具體數(shù)據(jù)，為本研究的順利進(jìn)行提供了強(qiáng)大的數(shù)據(jù)支撐。在各地逐步加大對科技領(lǐng)域的投入，增大科研項(xiàng)目立項(xiàng)資金的同時(shí)，對各類科研項(xiàng)目的投入和產(chǎn)出也日益重視，對科研項(xiàng)目資金資助的效果評價(jià)已成為當(dāng)前的一個(gè)重要熱點(diǎn)問題。

基于上述討論，文章以2018—2020年批復(fù)立項(xiàng)的甘肅省自然科學(xué)基金一般項(xiàng)目為例，對已經(jīng)完成結(jié)題驗(yàn)收的項(xiàng)目按照年平均累計(jì)選取20個(gè)項(xiàng)目為研究對象，結(jié)合科研經(jīng)費(fèi)“包干制”制度，選用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis， DEA）模型開展評價(jià)研究，重點(diǎn)分析基金資助效果的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，并從多角度提出相應(yīng)的對策研究，研究結(jié)果可為科技管理部門提供決策參考，為有意采用科研經(jīng)費(fèi)“包干制”的高等院校或科研院所提供可行性參考。

1? 研究基礎(chǔ)

近年來，各地逐步加大對科技領(lǐng)域的投入，關(guān)注各類科研項(xiàng)目的投入和產(chǎn)出，重視科研項(xiàng)目資金資助的效果評價(jià)；同時(shí)進(jìn)一步在科技領(lǐng)域落實(shí)“放管服”政策，大力實(shí)施科研經(jīng)費(fèi)“包干制”。本文從科研經(jīng)費(fèi)“包干制”視角出發(fā)，對甘肅省自然科學(xué)基金一般項(xiàng)目開展績效評價(jià)研究。

1.1? “包干制”研究

自2019年首次提出科研經(jīng)費(fèi)“包干制”，首先從國家層面開始了一定范圍的試點(diǎn)工作，當(dāng)前各省市結(jié)合自身特點(diǎn)、資金額度等要素，也逐步探索在不同類別項(xiàng)目中開展科研經(jīng)費(fèi)“包干制”試點(diǎn)工作。在投入產(chǎn)出績效評價(jià)問題上，近些年來眾多學(xué)者開展了“包干制”相關(guān)研究工作，何維興等[1]從自身財(cái)務(wù)工作視角出發(fā)，系統(tǒng)回顧我國科研經(jīng)費(fèi)管理政策制度變遷及“放管服”改革開展情況，就科研經(jīng)費(fèi)“包干制”實(shí)施過程中遇到的問題開展研究。張耀方[2]從地方政府角度分析31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市出臺(tái)政策時(shí)效性、文件效度、覆蓋面和創(chuàng)新性問題，并選擇23所高校對其文件出臺(tái)形式、間接費(fèi)用提取、防控體系建設(shè)及結(jié)余資金使用等方面開展科研經(jīng)費(fèi)“包干制”改革試點(diǎn)成效分析。邱英等[3]分析公立醫(yī)院基于績效預(yù)算的科研經(jīng)費(fèi)“包干制”管理，通過建立科研經(jīng)費(fèi)新型管理體制，制定科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算績效評價(jià)指標(biāo)，構(gòu)建科研誠信數(shù)據(jù)庫管理，完善監(jiān)督和考核機(jī)制。夏穎[4]針對高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理中存在的問題，成功地將績效預(yù)算理論分析應(yīng)用在高效科研經(jīng)費(fèi)“包干制”管理中，提出以結(jié)果為導(dǎo)向的新型科研經(jīng)費(fèi)管理模式。趙立雨等[5]研究英、美發(fā)達(dá)國家科研經(jīng)費(fèi)管理模式，從探究改革的邏輯動(dòng)因出發(fā)，從6方面設(shè)計(jì)科研經(jīng)費(fèi)“包干制”推進(jìn)機(jī)制，以期有效破除科研經(jīng)費(fèi)改革中面臨的梗阻問題。趙立雨等[6]從實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)，采用雙重差分方法對我國目前試點(diǎn)實(shí)施的科研經(jīng)費(fèi)“包干制”的政策激勵(lì)效應(yīng)開展了實(shí)證分析研究。

1.2? 績效評價(jià)研究

近年來不同學(xué)者從不同角度、運(yùn)用不同方法開展不同領(lǐng)域、不同類型問題的投入產(chǎn)出績效評價(jià)研究，并結(jié)合具體的實(shí)例開展實(shí)證研究工作。這些研究工作為后續(xù)研究者開展各自研究工作提供了可靠的理論依據(jù)和重要的學(xué)術(shù)參考價(jià)值。關(guān)于投入產(chǎn)出方面的研究，郭強(qiáng)等[7]提出一種考慮投入產(chǎn)出的科學(xué)家績效算法研究，以論文中目標(biāo)科學(xué)家合作作者數(shù)和機(jī)構(gòu)為輸入，以合作發(fā)文數(shù)量及被引頻次為輸出，構(gòu)建科學(xué)家投入產(chǎn)出績效評價(jià)模型，研究結(jié)果對科學(xué)評價(jià)科學(xué)家有重要意義。姜華等[8]從科研績效角度出發(fā)，對中國52所“雙一流”高校的科研產(chǎn)出成果，運(yùn)用DEA和SFA模型分析論文數(shù)、高被引論文數(shù)和科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)效率值問題，研究結(jié)果對進(jìn)一步建設(shè)“雙一流”高校提供重要的數(shù)據(jù)支撐。

開展績效評價(jià)研究工作通常采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法及其延伸模型，達(dá)虎等[9]以甘肅省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金為例，運(yùn)用DEA方法對創(chuàng)新基金實(shí)施效果開展績效評價(jià)研究，研究結(jié)果為進(jìn)一步做好科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金相關(guān)工作提供決策參考。韓小騰等[10]在粵港澳大灣區(qū)建設(shè)和“雙一流”高校建設(shè)大背景下，運(yùn)用DEA方法分析粵港澳大灣區(qū)高校科研效率。劉沙沙等[11]對湖南省洞庭湖區(qū)開展研究，以縣域?yàn)閱卧?，運(yùn)用動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)二階段DEA模型測算耕地利用率問題，并以Pearson相關(guān)性模型和Tobit回歸模型探究不同階段耕地利用效率關(guān)系及影響機(jī)制問題。針對三階段DEA模型，黃魯成等[12]從研發(fā)過程和成果轉(zhuǎn)化過程角度測算新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率問題，研究結(jié)果表明當(dāng)前我國新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)研發(fā)和轉(zhuǎn)化不匹配的問題較為嚴(yán)重。易繼承等[13]基于2010—2017年相關(guān)數(shù)據(jù)分析研究27個(gè)國家創(chuàng)新效率問題，并比較了美、日、英等發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新效率的差異問題。印芷水等[14]以寧波市2020年認(rèn)定的1 667家高新技術(shù)企業(yè)為研究對象，測度寧波高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率問題，并對其內(nèi)部管理問題開展深入探究，研究結(jié)果為推動(dòng)其提質(zhì)增效提供科學(xué)數(shù)據(jù)支撐。針對四階段DEA模型，吳曉芬等[15]基于2010—2018年數(shù)據(jù)，對長三角港口群的14個(gè)主要港口，運(yùn)用改進(jìn)的四階段DEA模型及Malmquist指數(shù)開展效率測度分析，重點(diǎn)就港口動(dòng)態(tài)特征和競爭優(yōu)勢進(jìn)行研究。

對具有多維度多年份的研究對象開展測度分析，常常采用DEA-Malmquist方法開展研究，王忠等[16]研究教育部直屬40所高校2010—2017年科技統(tǒng)計(jì)信息，構(gòu)建三類科研活動(dòng)績效評價(jià)指標(biāo)體系，重點(diǎn)分析投入產(chǎn)出效率問題。達(dá)虎等[17]和蘭海等[18]分別基于甘肅省2011—2018年14個(gè)市州科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和青海省2010—2019年科技活動(dòng)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，分析甘肅省和青海省科技創(chuàng)新效率，并深入剖析出現(xiàn)目前結(jié)論中問題原因。針對超效率DEA研究，鄭自強(qiáng)等[19]基于DEA模型對目標(biāo)熱紅外偽裝效果進(jìn)行評價(jià)研究，為解決偽裝方案DEA效率值為1的問題，采用超效率DEA模型，對多個(gè)有效DEA單元進(jìn)行重新排序研究。

此外，針對DEA模型的另一種擴(kuò)展DEA-Tobit模型的研究，郭際等[20]采用此模型，對全國31個(gè)省市高?？蒲谢顒?dòng)開展評價(jià)分析，并分析總結(jié)出導(dǎo)致科研投入無技術(shù)效率的幾個(gè)重要因素。對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究科研項(xiàng)目的績效研究問題，何彬等[21]對四川省在“十二五”期間立項(xiàng)建設(shè)的583項(xiàng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目運(yùn)用DEA方法開展績效評價(jià)研究。鄭茜等[22]以31個(gè)省、市、自治區(qū)2015—2019年的面板數(shù)據(jù)為樣本，分析不同地區(qū)的發(fā)展?fàn)顩r，并對產(chǎn)生的原因進(jìn)行深入分析研究，研究結(jié)果對今后省級基金項(xiàng)目的功能定位、基于區(qū)域特色資助和完善績效評價(jià)體系提出可行的意見建議。

1.3? DEA模型

針對績效評價(jià)方面的相關(guān)問題，通常采用主成分分析法、相關(guān)分析法和層次分析法等方法進(jìn)行研究。1978年，Charnes、Copper和Rhodes等人就針對具有多輸入和多輸出類型的研究對象提出了一種線性規(guī)劃模型，即DEA模型，與傳統(tǒng)績效評價(jià)模型相比，此類模型不需要設(shè)置權(quán)重，無統(tǒng)一量綱，可避免人為因素帶來的模型偏差等問題，體現(xiàn)出對研究對象評價(jià)的相對公平性。該模型屬于線性規(guī)劃模型，該模型中的研究對象稱為決策單元（Decision Making Units， DMU），計(jì)算比較各DMU之間相對效率的非參數(shù)模型。本文主要對自然科學(xué)基金一般項(xiàng)目資助效果開展評價(jià)研究工作，通過對項(xiàng)目在實(shí)施過程中的投入要素和產(chǎn)出結(jié)果開展效率測度。DEA方法的最大特點(diǎn)就是研究DMU在生產(chǎn)前沿面的技術(shù)有效性和規(guī)模有效性，根據(jù)獲得的相關(guān)數(shù)據(jù)得到模型的最優(yōu)生產(chǎn)前沿面，進(jìn)一步通過對各個(gè)DMU與最優(yōu)生產(chǎn)前沿面的距離來評價(jià)DMU的相對效率和有效性。

根據(jù)規(guī)模報(bào)酬變化情況，DEA模型分為規(guī)模報(bào)酬不變的CCR模型和規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型。在現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)過程中，規(guī)模報(bào)酬不變的CCR模型與實(shí)際情況嚴(yán)重不符合，一般只作為理論研究，具體生產(chǎn)過程中通常采用規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型開展績效評價(jià)研究相關(guān)問題。

隨機(jī)選取若干DMU組成樣本集，假設(shè)含有k個(gè)DMU，每個(gè)DMU有s種投入和t種產(chǎn)出，第l個(gè)DMU的投入和產(chǎn)出變量分別用Xl和Yl表示，即：

其中，xsl和ytl分別表示投入和產(chǎn)出的量，ω和? 分別表示投入量和產(chǎn)出量所對應(yīng)的權(quán)重向量。則第l個(gè)決策單元效率評價(jià)值用hl表示：

在規(guī)模報(bào)酬不變的BCC模型中，所對應(yīng)決策單元的產(chǎn)出? 值與投入ωTxl值之比得到相應(yīng)的效率值永遠(yuǎn)不會(huì)超過1。故可得規(guī)模收益可變BCC模型為：

2? 評價(jià)體系建立

科學(xué)準(zhǔn)確地選擇評價(jià)指標(biāo)對績效評價(jià)模型的構(gòu)建至關(guān)重要。一般我們選取的指標(biāo)要能真實(shí)、客觀地反映出DMU所具備的真實(shí)特點(diǎn)，同時(shí)在較多的指標(biāo)中選擇關(guān)聯(lián)度較多、最具代表性的一些特征開展研究。

因此，在選取指標(biāo)時(shí)要根據(jù)研究對象的特征和研究目的選擇評價(jià)指標(biāo)，選擇的指標(biāo)還要能夠客觀、真實(shí)地反映研究對象的特點(diǎn)。選取的指標(biāo)需綜合考慮研究目的，涵蓋研究對象的特征，所構(gòu)建的指標(biāo)體系中各個(gè)指標(biāo)需要有一定的關(guān)聯(lián)性，這樣才能對研究對象進(jìn)行整體評價(jià)。

2.1? 指標(biāo)選取原則

在具體選取指標(biāo)過程中往往遵循以下主要原則：一是指標(biāo)數(shù)量不宜過多或過少。指標(biāo)數(shù)量過多對模型評價(jià)中數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)造成不便，很多數(shù)據(jù)也較難收集，而指標(biāo)數(shù)量過少則不能完全反映所研究對象特征，因此指標(biāo)數(shù)量以能夠概況指標(biāo)特征為宜。二是選取的指標(biāo)具有較強(qiáng)的代表性。對于具有相同性質(zhì)的指標(biāo)，選擇其中最具代表性的一個(gè)即可。三是指標(biāo)數(shù)據(jù)易收集。要能保證選取指標(biāo)數(shù)據(jù)的真實(shí)、可靠，并方便獲取數(shù)據(jù)。四是指標(biāo)之間需相互獨(dú)立。所選取的指標(biāo)之間盡可能避免存在重復(fù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的區(qū)間，而這些重復(fù)數(shù)據(jù)在剔除過程中會(huì)對不同指標(biāo)造成影響，因此需要嚴(yán)格確保指標(biāo)之間的相互獨(dú)立性，最大程度保證模型的可靠性。

2.2? 指標(biāo)選擇

遵循自然科學(xué)基金一般項(xiàng)目在開展項(xiàng)目研究過程中所具備的特點(diǎn)，按照指標(biāo)要求選擇代表性的指標(biāo)開展研究工作。從投入和產(chǎn)出兩方面開展具體指標(biāo)的選取工作，根據(jù)項(xiàng)目在執(zhí)行期的時(shí)間情況，投入指標(biāo)選取科研經(jīng)費(fèi)投入X1和科研團(tuán)隊(duì)投入X2，因所選取的項(xiàng)目為自然科學(xué)基金一般項(xiàng)目，所以科研經(jīng)費(fèi)主要以立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和自立項(xiàng)到結(jié)題驗(yàn)收時(shí)獲批各類縱向經(jīng)費(fèi)為主，科研團(tuán)隊(duì)投入主要考慮團(tuán)隊(duì)成員中高級職稱和高學(xué)歷人員，通過對不同職稱和不同學(xué)歷賦予不同權(quán)重來統(tǒng)計(jì)。產(chǎn)出指標(biāo)主要統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目執(zhí)行期的科研成果和人才培養(yǎng)兩個(gè)方面?？蒲谐晒皂?xiàng)目執(zhí)行期發(fā)表的論文數(shù)Y1進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，因經(jīng)費(fèi)較少，所以有別于重點(diǎn)項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)高水平論文，我們將所有發(fā)表論文均統(tǒng)計(jì)在內(nèi)，根據(jù)其他科研成果產(chǎn)出情況，對發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀專利、軟件著作權(quán)，以及專著分別以不同權(quán)重統(tǒng)計(jì)科研成果Y2，人才培養(yǎng)中重點(diǎn)就團(tuán)隊(duì)成員職稱晉升、培養(yǎng)各層次人才及開展學(xué)術(shù)交流按照不同權(quán)重進(jìn)行統(tǒng)計(jì)得到Y(jié)3，如表1所示。

2.3? 數(shù)據(jù)來源

以2018—2020年批復(fù)立項(xiàng)的甘肅省自然科學(xué)基金一般項(xiàng)目為例，對已經(jīng)完成結(jié)題驗(yàn)收的項(xiàng)目按照年平均選取5項(xiàng)，累計(jì)選取20個(gè)項(xiàng)目為研究對象。績效評價(jià)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)如表2所示。

3? 實(shí)施效果實(shí)證研究

3.1? 實(shí)證分析

文章采用規(guī)模收益可變的BCC模型對自然科學(xué)基金一般項(xiàng)目資助效果開展績效評價(jià)研究，對已獲取的數(shù)據(jù)通過求解線性規(guī)劃模型的最優(yōu)解，來分析綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模報(bào)酬的變化，使用DEAP 2.1計(jì)算，得到如表3所示的績效評價(jià)結(jié)果。

3.2? 主要結(jié)論

文章通過對近4年20個(gè)已完成結(jié)題的自然科學(xué)基金一般項(xiàng)目開展績效評價(jià)研究，通過表3可以看到，在所研究的決策單元中DEA有效數(shù)為8，有效占比為40%，即僅有40%的自然科學(xué)基金一般項(xiàng)目在項(xiàng)目實(shí)施周期中資助的科研經(jīng)費(fèi)以最大效能得到規(guī)范、合理使用，并取得相應(yīng)的科研產(chǎn)出。表中3、5、8、12、15、16、18、20這8個(gè)項(xiàng)目均是處在生產(chǎn)效率前沿面的，他們的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均為1。通過項(xiàng)目反觀依托單位，這些單位科研實(shí)力處在甘肅省領(lǐng)先水平，均有獨(dú)立的科研管理部門和財(cái)務(wù)管理部門，相關(guān)單位的科技管理工作經(jīng)驗(yàn)得到兄弟單位的借鑒，管理制度較為完備，財(cái)務(wù)運(yùn)行流暢，均能積極貫徹落實(shí)省上相關(guān)政策，為科研人員提供良好的科研環(huán)境。

此外由表3可以得到，綜合效率的取值區(qū)間在0.213和1.000之間，由此可以得出自然基金一般項(xiàng)目中部分項(xiàng)目存在比較嚴(yán)重的投入冗余情況，投入產(chǎn)出水平很低，我們通過仔細(xì)查閱項(xiàng)目名稱及依托單位發(fā)現(xiàn)，蘭州的高校和科研院所綜合效率普遍較高，而蘭州以外科研單位綜合效率普遍很低，今后加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理使用還有很大的改進(jìn)和提升空間。另外還可以得到綜合效率的平均值為0.770，意味著有77%的投入要素得到了充分使用，使用率接近8成，這個(gè)比例在相對落后的西部地區(qū)應(yīng)該算比較樂觀的，剩余的23%的投入要素未能產(chǎn)生相應(yīng)的科研成果產(chǎn)出。

3.3? 純技術(shù)效率分析

進(jìn)一步分析表3，有11個(gè)項(xiàng)目的純技術(shù)效率為1，表明此類自然基金的一般項(xiàng)目為技術(shù)有效；另外9個(gè)一般項(xiàng)目純技術(shù)效率均小于1，為純技術(shù)無效的，表明這幾個(gè)項(xiàng)目在項(xiàng)目實(shí)施周期中所產(chǎn)出的相關(guān)科研成果并不是理想狀態(tài)下的科研成果，與應(yīng)該產(chǎn)出的成果還有一定的差距，也就是基金資助效果并未發(fā)揮到最大程度。在純技術(shù)無效的9個(gè)項(xiàng)目中，僅有1項(xiàng)高于均值，其余8項(xiàng)均低于均值0.810，對不足0.5的9、10、11和14這4項(xiàng)分析可知，所對應(yīng)的學(xué)科主要以工科類為主，除了省級科技計(jì)劃基金資助以外，橫向相關(guān)經(jīng)費(fèi)較為充足。但此類科研項(xiàng)目在構(gòu)建完成的產(chǎn)學(xué)研體系中較為欠缺，尤其是缺乏中試生產(chǎn)線，很多科研成果均處在學(xué)術(shù)研究水平和實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)階段，真正實(shí)現(xiàn)與企業(yè)對接，完成科研成果轉(zhuǎn)化較難。

3.4? 規(guī)模報(bào)酬分析

規(guī)模效率是綜合效率與純技術(shù)效率之比，當(dāng)規(guī)模效率為1時(shí)，僅為規(guī)模有效，即目前的這種投入產(chǎn)出規(guī)模結(jié)構(gòu)較為合理，在未發(fā)生巨大變化前，繼續(xù)保持此類規(guī)模即可。當(dāng)規(guī)模效率小于1時(shí)，出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增和規(guī)模報(bào)酬遞減。當(dāng)為規(guī)模報(bào)酬遞增時(shí)，應(yīng)該提高投入要素的比例或者適當(dāng)調(diào)整規(guī)模，從而達(dá)到最優(yōu)化效果；反之出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬降低時(shí)，可通過減少投資或者轉(zhuǎn)移要素的方法提高規(guī)模效率。

在所研究的20個(gè)自然基金一般項(xiàng)目中，項(xiàng)目3、5、8、12、15、16、18、20這8個(gè)項(xiàng)目在項(xiàng)目實(shí)施過程中各要素投入產(chǎn)出均達(dá)到立項(xiàng)狀態(tài)，為規(guī)模有效。通過進(jìn)一步分析項(xiàng)目結(jié)題資料，可以得到項(xiàng)目負(fù)責(zé)人均為諸如省級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、省級技術(shù)創(chuàng)新研究中心、省級臨床醫(yī)學(xué)研究中心、省級野外科學(xué)觀測研究站等省級科技創(chuàng)新基地業(yè)務(wù)骨干或團(tuán)隊(duì)主要成員，他們擁有省內(nèi)最強(qiáng)的科研團(tuán)隊(duì)，在科研管理和經(jīng)費(fèi)管理中均積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，產(chǎn)出的成果也比較豐碩。

項(xiàng)目1、2、6、9、10、13、14、19這8個(gè)項(xiàng)目屬于規(guī)模報(bào)酬遞增情形，即有40%的項(xiàng)目存在投入過量，所擁有的投入規(guī)模遠(yuǎn)超于理想狀態(tài)值，出現(xiàn)投入過剩問題，為提高資助效率，在省級科技經(jīng)費(fèi)固定撥付的情形下，建議團(tuán)隊(duì)成員拓展研究方向，增加研究范圍，提高科研成果產(chǎn)出。另一方面，在當(dāng)前開展科研經(jīng)費(fèi)“包干制”試點(diǎn)的同時(shí)，給項(xiàng)目負(fù)責(zé)人給予更大的項(xiàng)目自主權(quán)，在條件允許的情形下，將結(jié)余資金用于今后該項(xiàng)目的持續(xù)研究中，通過增加研究期限，來得到更多的科研產(chǎn)出。

除上述16項(xiàng)外其余4項(xiàng)屬于規(guī)模報(bào)酬遞增類，主要是3、7、11、17這4個(gè)項(xiàng)目。項(xiàng)目3和17為中央在甘單位主持的項(xiàng)目，與我國當(dāng)前構(gòu)建中國空間站緊密結(jié)合，各研究單位所研究的內(nèi)容均屬于這其中的一小部分，但對構(gòu)建中國空間站每一步都至關(guān)重要，因?yàn)閷儆趪捞厥庑袠I(yè)，在實(shí)際研究過程中需要經(jīng)過大量的理論推導(dǎo)、計(jì)算模擬和仿真操作等環(huán)節(jié)，而且還存在部分成果不能公開的特殊原因，這就導(dǎo)致在研究中出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。對于此類問題的研究，下一步我們將考慮通過運(yùn)用概率統(tǒng)計(jì)方法，將這些數(shù)據(jù)運(yùn)用擬合手段，研究諸如此類含有缺失數(shù)據(jù)的模型。項(xiàng)目7和11為醫(yī)學(xué)領(lǐng)域研究，他們的研究恰好與總書記提出的“四個(gè)面向”中面向人民生命健康緊密關(guān)聯(lián)，醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域是一門需要長期堅(jiān)持探索的學(xué)科，在經(jīng)過多年積累的前提下，通過搜集、匯總大量的臨床病例，開展多地區(qū)、多領(lǐng)域的交叉研究工作，尤其要結(jié)合當(dāng)前流行的人工智能技術(shù)，充分將機(jī)器學(xué)習(xí)、深度學(xué)習(xí)應(yīng)用到醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域，盡可能讓計(jì)算機(jī)去處理海量數(shù)據(jù)，降低研究周期，并且運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段經(jīng)過多次模擬計(jì)算，可進(jìn)一步提升研究的準(zhǔn)確性和實(shí)用性，這就為研究團(tuán)隊(duì)成員節(jié)約寶貴時(shí)間，能將更多的精力放到具體科學(xué)研究中，下一步，可以對團(tuán)隊(duì)內(nèi)容結(jié)構(gòu)比例優(yōu)化調(diào)整，以此更好地滿足研究需要。

4? 結(jié)? 論

從科研經(jīng)費(fèi)“包干制”角度出發(fā)，為進(jìn)一步提高甘肅省自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助成效和項(xiàng)目的實(shí)施效果，建議從以下幾方面提高項(xiàng)目資金的使用率，以便產(chǎn)出更好的科研成果：

1）明確基金功能定位。甘肅省自然科學(xué)基金體系中含有自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目、青年基金、優(yōu)秀博士生項(xiàng)目、杰出青年基金、基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體等多類型，建議項(xiàng)目推薦單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照研究能力申報(bào)各層次基金，省自然科學(xué)基金是國家自然科學(xué)基金的“練兵場”，按照功能定位、層級要求，做好各層級人員申報(bào)、推薦工作，作為今后申報(bào)國家自然科學(xué)基金的階梯，省級自然基金須更加注重在成果產(chǎn)出中的定位，為我省培養(yǎng)更多優(yōu)秀科技人才競爭國家級項(xiàng)目。對有能力的研究人員以重點(diǎn)項(xiàng)目、杰出青年項(xiàng)目和基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體為主，避免形成省內(nèi)惡性競爭，造成資源的浪費(fèi)。

2）強(qiáng)化科技政策保障。通過積極對接國家、發(fā)達(dá)省份地區(qū)，學(xué)習(xí)當(dāng)?shù)卦陂_展落實(shí)科研經(jīng)費(fèi)“包干制”試點(diǎn)工作中的好的經(jīng)驗(yàn)做法，通過多頻次走訪調(diào)研、學(xué)習(xí)相關(guān)單位制定的好的內(nèi)部管理制度等配套文件，詳細(xì)了解項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在執(zhí)行科研經(jīng)費(fèi)“包干制”中具體遇到的問題和困難，以及依托單位應(yīng)對這些困難中的做法?？萍贾鞴懿块T應(yīng)該在調(diào)研工作的基礎(chǔ)上，開拓工作思路，出臺(tái)相關(guān)的政策制度，相關(guān)制度可以先行先試，不斷修訂完善，尤其是依托單位更應(yīng)簡化財(cái)務(wù)管理流程，給科研人員松綁，賦予科研人員經(jīng)費(fèi)使用的自主權(quán)，激發(fā)科研人員開展科學(xué)研究的積極性，同時(shí)要加強(qiáng)科研人員對相關(guān)制度的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)督，避免出現(xiàn)經(jīng)費(fèi)使用“盲區(qū)”。

3）多維度開展“包干制”評價(jià)。省科技廳探索在我省基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，包括自然科學(xué)基金和軟科學(xué)研究項(xiàng)目中試點(diǎn)科研經(jīng)費(fèi)“包干制”，省內(nèi)尤其是蘭州各個(gè)高校也積極仿效，對高校自主設(shè)立的科研項(xiàng)目探索經(jīng)費(fèi)“包干制”工作。從政府角度、高校院所角度、依托單位角度、財(cái)務(wù)部門角度和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人角度，對已開展試點(diǎn)的科研經(jīng)費(fèi)“包干制”探索進(jìn)行關(guān)注，包括：其項(xiàng)目是如何評價(jià)的，在具體實(shí)施過程中各方面遇到了哪些困難，在探索過程中是否存在監(jiān)管“盲區(qū)”，以及在具體探索中制定出了哪些好的經(jīng)費(fèi)管理辦法和其他好的經(jīng)驗(yàn)，取得了哪些成效等問題。政府主管部門應(yīng)該積極牽頭，協(xié)調(diào)科技、教育、醫(yī)療、財(cái)政、市場監(jiān)督等多部門，從政策實(shí)施的滿意度、部門工作的滿意度、實(shí)施效果的滿意度等多維度開展科研經(jīng)費(fèi)“包干制”評價(jià)研究，相應(yīng)的評價(jià)結(jié)果可作為下一步探索和完善的基礎(chǔ)。

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作者簡介：達(dá)虎（1987—），男，漢族，甘肅蘭州人，副研究員，碩士，研究方向：科技管理、項(xiàng)目績效評價(jià)；李唐艷（1985—），女，漢族，甘肅蘭州人，高級經(jīng)濟(jì)師，學(xué)士，研究方向：財(cái)務(wù)管理；李文艷（1996—），女，漢族，甘肅白銀人，研究實(shí)習(xí)員，學(xué)士，研究方向：計(jì)算機(jī)應(yīng)用；后新莉（1996—），女，漢族，甘肅岷縣人，研究實(shí)習(xí)員，學(xué)士，研究方向：計(jì)算機(jī)應(yīng)用；楊凌（1979—），女，漢族，山西臨猗人，副研究員，學(xué)士，研究方向：科技管理與服務(wù)。