〔內(nèi)容提要〕2023年7月19日—7月21日，筆者應(yīng)邀參加了由國家發(fā)展和改革委委托、中國國際咨詢工程公司具體組織的“沈撫改革創(chuàng)新示范區(qū)調(diào)研行”活動。通過現(xiàn)場調(diào)查、座談和多方交流，對沈撫改革創(chuàng)新示范區(qū)工作進展情況有了初步了解，并引發(fā)對“東北振興可否先在‘小塊區(qū)取得突破”的思考。

〔關(guān)鍵詞〕東北振興；改革創(chuàng)新；沈撫改革創(chuàng)新示范區(qū)

一、簡要背景

（一）創(chuàng)辦與支持

根據(jù)相關(guān)歷史資料，沈撫改革創(chuàng)新示范區(qū)是東北在貫徹落實2016年《中共中央國務(wù)院關(guān)于全面振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地的若干意見》的背景下，由遼寧省于2017年4月自主啟動的，后得到國家支持。

（1）2018年9月13日，國務(wù)院正式批復(fù)《沈撫改革創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)方案》（國函第116號），這似乎是一把“尚方寶劍”。

（2）2019年8月，中共中央、國務(wù)院在《關(guān)于支持東北地區(qū)深化改革創(chuàng)新推動高質(zhì)量發(fā)展的意見》（中發(fā)〔2019〕37號）中，明確提出要“繼續(xù)支持沈撫改革創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)”，從而使示范區(qū)有一定底氣。

（3）2020年4月，中央機構(gòu)編制委員會辦公室批復(fù)設(shè)立中國共產(chǎn)黨遼寧省沈撫改革創(chuàng)新示范區(qū)工作委員會和遼寧省沈撫改革創(chuàng)新示范區(qū)管理委員會，正式納入體制內(nèi)編制。

（二）地域與歷史

1.地域

筆者先看到有關(guān)材料，后在規(guī)劃建設(shè)展示館進一步了解。該示范區(qū)位于沈陽市和撫順市之間，西距沈陽市中心23千米，東距撫順市中心16千米。據(jù)介紹，示范區(qū)由沈陽、撫順兩個片區(qū)“托管”而成，面積285平方千米，常住人口約17.2萬人。

圖1中，中間類似“鳥兒展翅”狀的即是示范區(qū)（至于“托管”模式，本文最后將議到）。

2.歷史

我尚未查閱更多史書，只在路上，看到一條“玄菟路”，引起興趣。前幾年在參觀遼寧省博物館時得知，漢武帝時期，曾在東北設(shè)立樂浪、玄菟、真番、臨屯四郡（史稱“漢四郡”），但玄菟郡在哪，一直不知。在車上，管委會相關(guān)人員告知我，經(jīng)考據(jù)玄菟就在這一帶，頗為欣慰。

（三）最新態(tài)勢

據(jù)調(diào)研組內(nèi)熟悉遼寧省情況的省內(nèi)專家介紹，2022年3月，遼寧省政府出臺了《遼寧省推進“一圈一帶兩區(qū)”區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展三年行動方案》。其中，居首位的就是“一圈”，即“沈陽現(xiàn)代化都市圈”。人們一般稱“七市”：包括沈陽、鞍山、撫順、本溪、阜新、遼陽、鐵嶺。其實準確說，應(yīng)該是“7+1”，“1”就是“沈撫示范區(qū)”。

最新態(tài)勢是，沈撫改革創(chuàng)新示范區(qū)正根據(jù)《遼寧全面振興新突破三年行動方案（2023-2025年）》，錨定相關(guān)重點任務(wù)積極推進。

在了解了基本背景情況后，筆者進入相關(guān)事業(yè)單位及一線企業(yè)，感到在產(chǎn)權(quán)、政務(wù)、產(chǎn)業(yè)三個方面，沈撫改革創(chuàng)新示范區(qū)有一定進展。

二、產(chǎn)權(quán)：民營經(jīng)濟“主力軍”？

沈撫改革創(chuàng)新示范區(qū)作為示范區(qū)，給誰做“示范”？中央給予的定位是“東北改革開放先行區(qū)”，顯然是給東北做示范。而東北的問題是什么？我在《中國東北轉(zhuǎn)型通論》中，提出“三重銹帶論”，第一個就是“體制銹帶”，具體表現(xiàn)在：東北市場化程度低，民營經(jīng)濟不發(fā)達。因此，東北轉(zhuǎn)型在產(chǎn)權(quán)制度上的變革，就是要“做大做強民營經(jīng)濟”，這應(yīng)是沈撫示范區(qū)改革創(chuàng)新的“靶向點”。偏離此，就是“脫靶”。

沈撫示范區(qū)“脫靶”了沒有？通過調(diào)研，發(fā)現(xiàn)3家民營企業(yè)比較典型。

第一家：拓邦鴻基半導(dǎo)體材料有限公司（下文簡稱為“拓邦鴻基”）。這是我此次考察的第一家企業(yè)，進入該公司方知是一家專業(yè)生產(chǎn)“半導(dǎo)體高純石英器件”的企業(yè)，主導(dǎo)產(chǎn)品是半導(dǎo)體晶圓制造及太陽能電池制造所需的關(guān)鍵核心零部件（包括一部分為軍品配套）。聽專家介紹，此件主要應(yīng)用于：高溫氧化、外延、光刻、刻蝕、擴散、CVD等核心工藝制程。

管委會同志告訴我，公司核心人物曾在一家高精尖半導(dǎo)體企業(yè)工作過，后下海創(chuàng)業(yè)，產(chǎn)權(quán)為“全資民營”。同時，還吸引有海外學(xué)習(xí)或工作經(jīng)歷的人才加盟團隊?，F(xiàn)在公司已被評為“國家高新技術(shù)企業(yè)”，并參與制定工業(yè)和信息化部半導(dǎo)體石英行業(yè)標準，十分難得。

拓邦鴻基的可貴之處在于，把突破“卡脖子”難題作為企業(yè)使命，成了半導(dǎo)體石英“國產(chǎn)化替代”的第一主力軍。

第二家，遼寧紅銀金屬有限公司（下文簡稱為“紅銀金屬”），是一家民營控股的集先進金屬材料研發(fā)及產(chǎn)銷服于一體的企業(yè)。據(jù)介紹，該企業(yè)以5億元價格收購了中國科學(xué)院金屬研究所多項技術(shù)產(chǎn)權(quán)而起家，之后艱難做大。我很關(guān)注這家混合所有制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，經(jīng)梳理分析，上海某民企持股65%，中國科學(xué)院金屬研究所專家團隊持股15%多，有兩位自然人近10%，國有資本占10%（中國科學(xué)院金屬研究所）。在民營控股下，國資民資合作，在航空發(fā)動機和燃氣輪機金屬材料方面攻關(guān)，已經(jīng)取得航空航天相關(guān)認證證書和資質(zhì)，全力“破壟”，取得突破。

第三家，沈陽鵬悅科技有限公司（下文簡稱為“鵬悅科技”）。這是一家創(chuàng)新型醫(yī)療器械企業(yè)，產(chǎn)權(quán)為“全資民營”。老板為醫(yī)療行業(yè)專家，有海外經(jīng)歷。據(jù)介紹，該企業(yè)圍繞精準醫(yī)療，“非新而不為，只做0到1”。已有“三個首創(chuàng)”：一是腫瘤低溫靶向治療系統(tǒng)（氬氦刀），為國內(nèi)首創(chuàng)，國內(nèi)市場占52%；二是心臟低溫消融系統(tǒng)，為國內(nèi)首創(chuàng)；三是無創(chuàng)肺小結(jié)節(jié)低溫消融系統(tǒng)，為國內(nèi)外首創(chuàng)。聽此三項介紹，我稱贊造福百姓。

當然，我相信考察所看的，應(yīng)該是示范區(qū)的優(yōu)秀企業(yè)，一般企業(yè)和困難企業(yè)未能考察，確實遺憾。

僅就這三家企業(yè)，經(jīng)實地考察，我發(fā)現(xiàn)三個特點比較明顯：

首先，產(chǎn)權(quán)關(guān)系規(guī)范。拓邦鴻基和鵬悅科技作為“全資民營企業(yè)”，產(chǎn)權(quán)100%歸個人所有，自不待說，即使是混合所有制的紅銀金屬，民營控股，國有參股，產(chǎn)權(quán)關(guān)系也十分清晰，特別是還有科研團隊股份，令我欣慰。

第二，三家企業(yè)進入的均是高科技行業(yè)，有的已經(jīng)進入高精尖或壟斷性領(lǐng)域。

第三，三家企業(yè)市場較旺，經(jīng)濟效益明顯，不存在國際經(jīng)濟組織約束性條文中所謂政府“非商業(yè)性援助（行政性援助）”問題，有助于參與制度性開放。

這是筆者從點上得到的產(chǎn)權(quán)啟示。從總體上來看，整個示范區(qū)企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)和上繳稅收結(jié)構(gòu)情況如下：

2022年，全區(qū)各類企業(yè)總數(shù)為12464家，其中全資民營和民營控股的民營企業(yè)10533家，占企業(yè)數(shù)量的91.43%（與全國93%的平均水平大體相當），但民營經(jīng)濟上繳稅收比重很高，占稅收總額的85%，比全國平均水平59.6%高25個百分點。

我調(diào)研的那天（2023年7月20日），恰好是《中共中央國務(wù)院關(guān)于促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大的意見》公布的第二天，該文件第一句就是：“民營經(jīng)濟是推進中國式現(xiàn)代化的生力軍?！边@句話是針對全國情況的判斷，但就沈撫改革創(chuàng)新示范區(qū)來說，企業(yè)主體占91.43%，向國家繳稅占85%，是否可以說是“主力軍”呢？

就下一步示范區(qū)產(chǎn)權(quán)制度方面的改革創(chuàng)新提兩條建議：

其一，建議實行“職務(wù)發(fā)明”成果“產(chǎn)權(quán)分割”。拙著《廣義產(chǎn)權(quán)論》（2009）曾提出：“還應(yīng)將這部分‘知識產(chǎn)權(quán)的一部分分配給具體創(chuàng)造該‘知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)人員?！奔?，“分為兩部分，一部分為該單位所有，另一部分由技術(shù)人員持有”（常修澤：《廣義產(chǎn)權(quán)論》，中國經(jīng)濟出版社，2009）。

2020年4月9日《中共中央國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》要求“健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度”，明確提出要“深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點”。此文件下達已經(jīng)三年，但落實不夠。建議沈撫改革創(chuàng)新示范區(qū)可率先試點，作出示范。

其二，建議在“非標類資本市場”和“標準資本市場”兩方面繼續(xù)拓展。在育成中心，看到科技成果轉(zhuǎn)讓內(nèi)容，建議正式建立知識產(chǎn)權(quán)交易市場。另外，在參與“標準資本市場”方面，建議試行“知識產(chǎn)權(quán)證券化”，廣州中新知識城等地已有先例，建議學(xué)習(xí)借鑒，在東北先行。

三、政務(wù)：如何把權(quán)力關(guān)進“法治”的籠子里？

沈撫改革創(chuàng)新示范區(qū)，另一個定位是“營商環(huán)境標桿區(qū)”（其中政務(wù)服務(wù)是一個重要方面）。這方面怎樣了？我在示范區(qū)李剛副主任帶領(lǐng)下，實地考察了政務(wù)服務(wù)中心。

在政務(wù)服務(wù)中心大廳內(nèi)，聽示范區(qū)審批局（也是營商環(huán)境局）王鶴錦局長（女）介紹情況。按世界銀行關(guān)于考核營商環(huán)境的11個一級指標重要程度，結(jié)合中國特別是東北在營商環(huán)境方面存在的問題，我重點關(guān)注的是企業(yè)在市場準入（特別是企業(yè)壁壘）、生產(chǎn)經(jīng)營（包括投資保障、信貸、稅收等）和退出階段，政務(wù)服務(wù)的一些做法。

圍繞政務(wù)服務(wù)話題：營商環(huán)境瞄準誰？回答：“企業(yè)服務(wù)”，且有標語為證，比較精準。

東北為啥“投資不過山海關(guān)”？問題就在這里。

在政務(wù)服務(wù)中心大廳，見一這條標語“辦事不找關(guān)系，用權(quán)不圖好處”，很高興，有針對性。

我為什么關(guān)注？因為拙著《中國東北轉(zhuǎn)型通論》曾講過“東北是熟人社會、人情社會”（第257頁）；同時，長期的計劃經(jīng)濟“其結(jié)果，導(dǎo)致東北整個社會聯(lián)系體系的官僚化。這是‘官本位的體制來源”（第253頁）。

針對“關(guān)系社會”，確實應(yīng)該“辦事不找關(guān)系”，針對“官本位社會”，確實應(yīng)該“用權(quán)不圖好處”，用意是好的。但它居于“權(quán)力鏈條”的什么點位呢？我一邊看一邊想。

在參觀政務(wù)服務(wù)中心的末尾，看到一個音視頻檢察監(jiān)控系統(tǒng)，很透明，也很及時，對于監(jiān)督和防止“辦事找關(guān)系，用權(quán)圖好處”，起到了監(jiān)控作用。這個更處在末端。

這里有個“理念”問題，鑒于傳統(tǒng)“計劃經(jīng)濟造成的社會聯(lián)系體制的官僚化”，我建議：可否重點應(yīng)放在“權(quán)力鏈”前端？不是講“放管服”改革嗎？“放管服”首先是“放權(quán)”削權(quán)，真正讓市場在資源配置中起“決定性”作用（當然也發(fā)揮政府作用），但現(xiàn)在市場在資源配置中起“決定性”作用到底如何？只有首先放權(quán)，削權(quán)，并真正將權(quán)力關(guān)進“法治”的籠子，才能有效。否則可能是“事倍功半”？

我把想法與王鶴錦局長做了交流，她贊成重點應(yīng)放在“權(quán)力鏈”前端，“放管服”首先是“放權(quán)”削權(quán)的建議，但表示“我們這一層級有難度”。由此想到，上級權(quán)力部門是否應(yīng)該率先“放權(quán)”呢？

離開政務(wù)服務(wù)中心，來到“知識產(chǎn)權(quán)保護中心”。這是省知識產(chǎn)權(quán)局的下屬單位，同時加掛“國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局沈陽代辦處”的牌子。

它首先是作知識產(chǎn)權(quán)的前期確權(quán)，尤其是面對示范區(qū)若干高新技術(shù)領(lǐng)域，開展專利代辦、快速預(yù)審等工作，同時，還作知識產(chǎn)權(quán)的運營導(dǎo)航和維權(quán)協(xié)作等。

從東北地區(qū)面上看，在知識產(chǎn)權(quán)保護方面，由于侵權(quán)違法成本低、維權(quán)成本高，維護知識產(chǎn)權(quán)的難度很大，在此背景下，知識產(chǎn)權(quán)保護中心可能成為優(yōu)化營商環(huán)境的一個有力平臺。

四、產(chǎn)業(yè)：如何從實際出發(fā)打造“新引擎”？

國務(wù)院批復(fù)“示范區(qū)”的“四個定位”中，后兩者即“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展引領(lǐng)區(qū)”和”遼寧振興發(fā)展的新引擎”，都涉及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)問題。這里有個有趣現(xiàn)象，就是如何從實際出發(fā)確定主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

從相關(guān)資料看到，原來“示范區(qū)”確定的是六大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)——數(shù)字經(jīng)濟，生命健康，信息技術(shù)應(yīng)用及設(shè)備，智能制造，新材料和氫能以及現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。最近已經(jīng)聚焦到三大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。這種突出重點的務(wù)實做法值得肯定。

主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)1：先進裝備制造業(yè)。

先進裝備制造業(yè)是東北特別是沈陽的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，“示范區(qū)”充分挖掘這一優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的潛能，我參觀的中煤科工集團沈陽研究院撫順分公司產(chǎn)業(yè)基地，是一家國有企業(yè)，專門生產(chǎn)礦山專用設(shè)備，研究院一位副研究員介紹了企業(yè)發(fā)展歷程和創(chuàng)新項目。

看他們研制的特種機器人，助力煤礦掘進智能化。據(jù)介紹，“示范區(qū)”有多家特種機器人廠家，把先進裝備制造業(yè)提高到智能化水平。

主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)2：生命健康產(chǎn)業(yè)。

“示范區(qū)”著眼于現(xiàn)代醫(yī)養(yǎng)體系，打造了一個健康產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈，在本文產(chǎn)權(quán)部分提到的鵬悅科技，秉承“生命健康至上”理念，已成為智能醫(yī)療行業(yè)的領(lǐng)軍者。

主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)3：新材料產(chǎn)業(yè)。

“示范區(qū)”新材料產(chǎn)業(yè)多為關(guān)鍵戰(zhàn)略性材料。本文產(chǎn)權(quán)部分提到的拓邦鴻基生產(chǎn)的是半導(dǎo)體材料，紅銀金屬生產(chǎn)的是航空發(fā)動機金屬材料，除此之外，尚有氫燃料電池材料等。

難能可貴的是，示范區(qū)著力注意發(fā)揮數(shù)字經(jīng)濟的引領(lǐng)作用，為面上提供“數(shù)字賦能”。我看了該區(qū)數(shù)字經(jīng)濟創(chuàng)新育成中心，孵化器也。

此孵化器采取“政府搭臺，企業(yè)唱戲”的模式，由民營企業(yè)芝倪公司組織運營。該公司經(jīng)理名字為“傅瑪”，他介紹了以民營公司運營數(shù)字育成中心孵化器的做法，“第三方服務(wù)”。

考察數(shù)字育成中心后，看到一張數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)分布圖，了解格局后同時也引起我深度思考。在科學(xué)界探索和企業(yè)界實踐中，產(chǎn)生自己的一個觀點：當今人類正在經(jīng)歷風起云涌的數(shù)字經(jīng)濟浪潮，不僅僅是一個平臺或具體業(yè)態(tài)問題，而是一種“人類文明的新形態(tài)”。它正在以其前所未有的開放性、公平性和自主性，影響我們的生產(chǎn)方式、生活方式和思維方式。這里既有嚴峻的挑戰(zhàn)，更有難得的機遇，示范區(qū)應(yīng)該抓住機遇。

如何抓住數(shù)字經(jīng)濟機遇？可否挖掘“四類人本產(chǎn)權(quán)”（即知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)、管理產(chǎn)權(quán)、勞動力產(chǎn)權(quán)）的潛能，從根本上調(diào)動“人本要素資源”的積極性和創(chuàng)造性，尤其要用市場化的思維推進要素配置的改革，這既是發(fā)展的需要，也是改革創(chuàng)新的題中應(yīng)有之義?？煞?？共商。

五、簡短結(jié)語：新形勢下如何前進一步？

一線調(diào)研結(jié)束，應(yīng)邀參加示范區(qū)座談會。見墻上有幅標語：打響“遼沈戰(zhàn)役”，而且“堅決”。頗為感慨：雖然示范區(qū)在上述產(chǎn)權(quán)、營商、產(chǎn)業(yè)三方面有所進展，但這只是小塊區(qū)甚至只是“點”上（而且看的是好典型）。從面上看，自2003年中央提出《關(guān)于實施東北地區(qū)等老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略的若干意見》以來，已經(jīng)20年了，但整個“遼沈戰(zhàn)役”尚未取勝，此時提出“打響遼沈戰(zhàn)役”是明智的，否則如何取得新突破？

座談會上，筆者先聽取管委會報告，和北京、遼寧諸專家發(fā)言，接近最后，應(yīng)邀作十多分鐘發(fā)言。圍繞本文標題，《東北振興可否先在“小塊區(qū)”取得突破？》，結(jié)合考察沈撫改革創(chuàng)新示范區(qū)的產(chǎn)權(quán)、政務(wù)和產(chǎn)業(yè)，給予探索性肯定回答。

問題是在新形勢下，如何前進一步？

第一，以政府自身改革創(chuàng)新為發(fā)力點，在營商環(huán)境再造上下功夫。營商環(huán)境是東北振興的沉重話題。建議示范區(qū)把“優(yōu)化營商環(huán)境”作為第一要務(wù)。良好的營商環(huán)境之真諦是市場化、法治化、國際化，其中“法治是最好的營商環(huán)境”。“辦事不找關(guān)系，用權(quán)不圖好處”是好的做法，下一步要設(shè)法將權(quán)力關(guān)進“法治”的籠子里。

第二，建議不再注重考核示范區(qū)工業(yè)產(chǎn)值之類指標，而重點考核制度改革與創(chuàng)新指標。要明確“你到底要什么”？

第三，探索制度型開放。本次調(diào)研在這方面關(guān)注不夠。從體制層面研究，前一段開放尚屬于淺層次的“政策型開放”，下一步應(yīng)著力探索“制度型開放”?！爸贫刃烷_放”是什么？是“八個字”加一個“等”字，即規(guī)則、規(guī)制、管理、標準等，示范區(qū)應(yīng)盡快達到這一新境界。

第四，建議允許并鼓勵像拓邦公司、紅銀公司這樣的民營企業(yè)，大膽進入高精尖門類及壟斷性行業(yè)（包括軍品生產(chǎn)配套），在壟斷行業(yè)盡快嘗試向民營資本推出一批重大項目，應(yīng)盡快審批。

第五，建議著力造就一批“超限制”的企業(yè)家。這是活力之源！

最后，對于示范區(qū)本身的“分片托管”體制，建議早做研究。

（作者單位：中國宏觀經(jīng)濟研究院）