于文超 朱麗琴 梁平漢

一、引言

建設(shè)全國統(tǒng)一大市場(chǎng)是中國經(jīng)濟(jì)塑造國際競(jìng)爭合作新優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)支撐，而進(jìn)一步降低市場(chǎng)交易成本是當(dāng)前階段建設(shè)全國統(tǒng)一大市場(chǎng)的內(nèi)在要求。①“中共中央 國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見”，中國政府網(wǎng)，2022 年3 月25 日，http:// www.gov.cn/gongbao/content/2022/content_5687499.htm。羅納德·科斯(Ronald Coase)將交易成本定義為為了進(jìn)行一項(xiàng)市場(chǎng)交易，要進(jìn)行談判、討價(jià)還價(jià)、擬定合同、實(shí)施監(jiān)督等來保障合同條款得以按要求履行所發(fā)生的費(fèi)用(Coase，1960)；而約翰·威廉姆森(John Williamson)將交易成本定義為談判、履行合同和獲得信息所需要運(yùn)用的全部資源(Williamson，1985)。因此，減少商業(yè)糾紛風(fēng)險(xiǎn)、不斷提升市場(chǎng)中合同履行水平是降低市場(chǎng)交易成本，建設(shè)全國統(tǒng)一大市場(chǎng)的題中之義?？傮w而言，中國企業(yè)履約環(huán)境隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善而不斷得以改善。然而，近些年來外部環(huán)境中動(dòng)蕩源和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)顯著增多，需求收縮、供給沖擊和預(yù)期轉(zhuǎn)弱三重壓力持續(xù)增大，企業(yè)失信行為不斷顯現(xiàn)，企業(yè)面臨的商業(yè)糾紛風(fēng)險(xiǎn)逐步增加(秦蓁等，2023)。根據(jù)中國裁判文書網(wǎng)數(shù)據(jù)，圖1 報(bào)告了2016—2020 年間基層法院一審判決的民事案件中三類涉企糾紛的占比情況。合同糾紛案件占民事案件的比重逐年上升，從2016 年的68.69%上升到2020 年的76.07%；相比之下，侵權(quán)責(zé)任糾紛案件和勞動(dòng)爭議、人事爭議案件都呈現(xiàn)逐年下降趨勢(shì)。2020 年以來，新冠疫情沖擊進(jìn)一步增加了經(jīng)濟(jì)下行壓力，導(dǎo)致一些市場(chǎng)主體經(jīng)營困難，債券市場(chǎng)違約風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)增加，金融領(lǐng)域惡意“逃廢債” 問題日益凸顯。①杜川，“金融委重磅發(fā)聲穩(wěn)債市 嚴(yán)罰各類‘逃廢債’ ”，《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》2020 年11 月23 日，第A01 版。企業(yè)在履約過程中面臨的諸多商業(yè)糾紛和爭議，會(huì)加劇企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)擔(dān)，增加市場(chǎng)交易成本，并通過供應(yīng)鏈在上下游傳導(dǎo)進(jìn)而產(chǎn)生更大的波動(dòng)，損害供應(yīng)鏈和宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性。

圖1 2016—2020 年三類涉企糾紛占比的變動(dòng)情況

企業(yè)面臨的商業(yè)糾紛可能來源于締結(jié)合同前沒有預(yù)期的履約環(huán)境變化，也可能來源于締結(jié)合同后履約各方的機(jī)會(huì)主義行為。從宏觀層面看，未預(yù)期的政策沖擊和市場(chǎng)沖擊會(huì)導(dǎo)致履約環(huán)境的不確定性。為了推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，各級(jí)政府部門常常出臺(tái)并實(shí)施一系列調(diào)控政策，而彼此缺乏協(xié)調(diào)的調(diào)控政策增加了企業(yè)面臨的政策不確定性。市場(chǎng)交易各方無法在簽訂合同之時(shí)對(duì)政策變化帶來的新情形做出提前約定，進(jìn)而引發(fā)商業(yè)糾紛和爭議。從微觀層面分析，商業(yè)合同的不完全和法治環(huán)境的不健全會(huì)導(dǎo)致合同執(zhí)行效率偏低、失信懲戒機(jī)制不完善等問題，部分企業(yè)有動(dòng)機(jī)和能力通過惡意違約、“敲竹杠” 等機(jī)會(huì)主義行為獲得短期收益，這種道德風(fēng)險(xiǎn)行為也會(huì)增加商業(yè)糾紛風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于如何治理企業(yè)之間的商業(yè)糾紛，Grief (1993)基于中世紀(jì)地中海沿岸馬格里布商人群體的研究表明，內(nèi)部關(guān)系緊密的小群體商人之間可以構(gòu)造信息效率較為發(fā)達(dá)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和集體懲罰機(jī)制，形成發(fā)達(dá)的特殊性信任(particular trust)，從而可以在法治缺失的環(huán)境下解決商業(yè)糾紛，支持群體內(nèi)商人開展長距離貿(mào)易。但是，與同時(shí)代的意大利熱那亞商人相比較，Grief (1994)指出，熱那亞商人最終形成了非人格化和正式的合同治理機(jī)制來解決商業(yè)糾紛，極大拓展了貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，在長期中取得了相對(duì)優(yōu)勢(shì)。這些研究影響深遠(yuǎn)，強(qiáng)調(diào)了小范圍內(nèi)人格化交易與大范圍內(nèi)非人格化交易的巨大差異，指出了法治化營商環(huán)境在合同實(shí)施中的優(yōu)越性。此后很多制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究受此影響，把特殊性信任和人格化交易看作較非人格化交易更為原始落后的形態(tài)，認(rèn)為其如果有正面效果，那也是暫時(shí)的。史晉川(2004)基于人格化交易和非人格化交易視角，對(duì)中國溫州經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的演進(jìn)機(jī)制和治理路徑進(jìn)行了系統(tǒng)分析。Granovetter (2017)基于東亞的家族企業(yè)發(fā)展實(shí)踐，認(rèn)為小范圍人際信任有可能轉(zhuǎn)化出建構(gòu)大范圍情境中陌生人之間信任的能力。梁平漢和孟涓涓(2013)則通過行為實(shí)驗(yàn)，證明合作行為可以通過人際網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)展到陌生人。因此，發(fā)達(dá)的特殊性信任與發(fā)達(dá)的一般性信任之間并不是二元對(duì)立的。歷史學(xué)家也利用清代的地方檔案資料證明，在同鄉(xiāng)商會(huì)等非正式組織的幫助下，外地商人可以與本地官員產(chǎn)生更多的良性互動(dòng)，從而更多利用司法協(xié)助化解商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而改善政商關(guān)系(邱澍生，2020)。

黨的二十大報(bào)告明確提出，中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化源遠(yuǎn)流長、博大精深，是中華文明的智慧結(jié)晶，其中蘊(yùn)含的天下為公、民為邦本、為政以德、革故鼎新、任人唯賢、天人合一、自強(qiáng)不息、厚德載物、講信修睦、親仁善鄰等，是中國人民在長期生產(chǎn)生活中積累的宇宙觀、天下觀、社會(huì)觀、道德觀的重要體現(xiàn)。這表明，優(yōu)秀傳統(tǒng)文化在中國特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中可以發(fā)揮積極作用。宗族文化作為中華傳統(tǒng)文化的重要標(biāo)志之一，不僅是傳統(tǒng)鄉(xiāng)土社會(huì)治理的根基，更在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中深刻影響著人們的價(jià)值觀念和行為規(guī)范。宗族是以血緣為紐帶聚合形成的社會(huì)組織，由此衍生出的宗族文化既具有文化和價(jià)值觀的意義，也具有網(wǎng)絡(luò)組織的意義，宗族成員之間形成認(rèn)同和信任，關(guān)注宗族集體聲譽(yù)，便于合作互惠、資源共享與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。從商業(yè)糾紛治理的角度而言，如今傳統(tǒng)宗族文化仍可以從以下幾方面發(fā)揮積極效應(yīng):首先，宗族文化聚合的宗族網(wǎng)絡(luò)能夠形成有效的信息傳遞機(jī)制(張博和范辰辰，2019)，促進(jìn)政企良性互動(dòng)，這有助于企業(yè)等市場(chǎng)主體及時(shí)獲得政策信息，反饋政策訴求，從而增強(qiáng)企業(yè)應(yīng)對(duì)不確定性風(fēng)險(xiǎn)的能力，緩解政策不確定性對(duì)企業(yè)履約環(huán)境的沖擊。其次，宗族文化強(qiáng)調(diào)的道德規(guī)范和宗族本身的集體聲譽(yù)機(jī)制能夠減少企業(yè)履約過程中的機(jī)會(huì)主義行為，而宗族網(wǎng)絡(luò)形成的信息傳遞機(jī)制使企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為面臨著較大聲譽(yù)損失，從而會(huì)激勵(lì)企業(yè)信守合同(潘越等，2019a)。最后，宗族組織倡導(dǎo)族內(nèi)成員重視教育，并提供良好的教育機(jī)會(huì)，濃厚的宗族文化支持了地方教育氛圍的形成和人力資本的長期積累(劉沖等，2021)，這可以提高當(dāng)?shù)胤ㄖ我庾R(shí)和法律執(zhí)行效率；而宗族文化聚合的宗族網(wǎng)絡(luò)還可以協(xié)調(diào)政府部門、市場(chǎng)中介組織以及企業(yè)之間的關(guān)系，幫助企業(yè)更好獲得法律法規(guī)方面的信息，從而改善企業(yè)所處的合同實(shí)施環(huán)境。

本文利用城市族譜密度測(cè)度宗族文化強(qiáng)度(潘越等，2019b；張博和范辰辰，2019；Chen 等，2022)，使用企業(yè)與上下游客戶(供應(yīng)商、批發(fā)或零售商)產(chǎn)生糾紛的概率和次數(shù)刻畫企業(yè)商業(yè)糾紛情況，來評(píng)估宗族文化化解商業(yè)糾紛的效果與機(jī)制。基于世界銀行2005 年中國企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)的研究表明，宗族文化強(qiáng)度越高(即宗族文化氛圍越濃厚)的城市，企業(yè)面臨商業(yè)糾紛的風(fēng)險(xiǎn)顯著越低。平均而言，城市宗族文化強(qiáng)度每增加1 個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，樣本企業(yè)與供應(yīng)商產(chǎn)生糾紛的概率會(huì)降低1.32 個(gè)百分點(diǎn)，與批發(fā)或零售商產(chǎn)生糾紛的概率會(huì)降低1.51 個(gè)百分點(diǎn)，分別相當(dāng)于均值的5.20%和4.31%。本文使用樣本城市經(jīng)歷的宋朝與少數(shù)民族政權(quán)之間的戰(zhàn)爭數(shù)量作為宗族文化強(qiáng)度的工具變量(張川川和馬光榮，2017)，回歸結(jié)果仍然支持這一結(jié)論。異質(zhì)性效應(yīng)檢驗(yàn)表明，宗族文化化解商業(yè)糾紛的效果并未隨著區(qū)域法治環(huán)境和行業(yè)契約密集度的差異而不同。機(jī)制檢驗(yàn)表明，在宗族文化強(qiáng)度越高的城市，企業(yè)面臨的政策不確定性越低且越容易構(gòu)建良好的政企關(guān)系，說明濃厚的宗族文化氛圍能夠顯著降低企業(yè)履約環(huán)境的不確定性。同時(shí)，宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)會(huì)隨著地區(qū)誠信意識(shí)增強(qiáng)、企業(yè)信用制度完善而減弱；本文還基于世界銀行2012 年中國企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)證實(shí)，在宗族文化強(qiáng)度較高的城市，企業(yè)更傾向于與下游批發(fā)或零售商分享生產(chǎn)經(jīng)營信息，這些結(jié)果表明宗族文化通過約束履約各方的機(jī)會(huì)主義行為而發(fā)揮作用。此外，濃厚的宗族文化氛圍還有助于企業(yè)在發(fā)生商業(yè)糾紛之后得到較好的司法保護(hù)。上述發(fā)現(xiàn)意味著，降低履約環(huán)境的不確定性、約束履約各方的機(jī)會(huì)主義行為、強(qiáng)化商業(yè)糾紛之中的司法保護(hù)是宗族文化產(chǎn)生商業(yè)糾紛化解效應(yīng)的三條重要機(jī)制。

本文研究主題與如下兩個(gè)領(lǐng)域的文獻(xiàn)密切相關(guān):一是探討企業(yè)契約實(shí)施環(huán)境影響因素的研究，這類文獻(xiàn)通常關(guān)注商業(yè)糾紛發(fā)生之后法律系統(tǒng)公平公正予以解決的可能性(王永進(jìn)和盛丹，2012)。二是考察文化因素對(duì)微觀市場(chǎng)主體間互動(dòng)和合作影響的研究，例如已有文獻(xiàn)考察了宗族文化塑造的價(jià)值觀念如何影響審計(jì)師對(duì)上市公司的審計(jì)活動(dòng)(Du，2019)。不同于上述兩方面文獻(xiàn)，本文從商業(yè)糾紛治理的視角探討宗族文化的經(jīng)濟(jì)后果，著重關(guān)注企業(yè)與商業(yè)伙伴之間是否產(chǎn)生糾紛以及糾紛多寡。商業(yè)糾紛會(huì)增加企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，擠占企業(yè)家精力和時(shí)間，即便糾紛最終通過法律得到有效解決，也難免會(huì)增加企業(yè)的非生產(chǎn)性支出，擠占企業(yè)有限的生產(chǎn)性資源。因此，將潛在的商業(yè)糾紛和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)消解于未然，是塑造穩(wěn)定可預(yù)期營商環(huán)境、不斷降低市場(chǎng)交易成本的重要路徑。

本文可能的邊際貢獻(xiàn)體現(xiàn)在三方面:第一，豐富了文化經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)，為深化這一領(lǐng)域的交叉研究提供了有益視角。已有文獻(xiàn)證實(shí)了宗族文化在政企互動(dòng)、企業(yè)內(nèi)部治理和資源獲取等方面發(fā)揮的重要作用，但鮮有文獻(xiàn)將分析視角拓展到企業(yè)間的關(guān)系層面。本文考察了傳統(tǒng)宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)，拓展了非正式制度影響市場(chǎng)主體決策的分析視角。不同于Grief 和Tabellini (2010；2017)等對(duì)宗族文化中信念和價(jià)值觀方面的強(qiáng)調(diào)，本文的理論分析和機(jī)制檢驗(yàn)更多關(guān)注宗族文化中作為非正式組織的宗族網(wǎng)絡(luò)在改善政企互動(dòng)、推動(dòng)企業(yè)間信息分享方面的積極效果，強(qiáng)調(diào)非正式制度對(duì)微觀市場(chǎng)主體決策的影響，這呼應(yīng)了Granovetter (2017)對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在企業(yè)經(jīng)營和成長中重要性的強(qiáng)調(diào)。第二，本文發(fā)掘了傳統(tǒng)宗族文化在商業(yè)糾紛治理中的積極意義，為激發(fā)企業(yè)經(jīng)營活力提供了政策借鑒。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，商業(yè)糾紛和違約行為的發(fā)生會(huì)加劇履約過程的不確定性，阻礙企業(yè)的正常經(jīng)營和持續(xù)成長，尤其是企業(yè)與上下游客戶之間的商業(yè)糾紛會(huì)損害供應(yīng)鏈的穩(wěn)定和運(yùn)行效率。因此，有效化解商業(yè)糾紛風(fēng)險(xiǎn)，降低市場(chǎng)交易成本是降低營商環(huán)境不確定性、建設(shè)全國統(tǒng)一大市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)。本文為理解宗族文化在化解商業(yè)糾紛中的積極效應(yīng)提供了理論依據(jù)，由此揭示出充分發(fā)揮中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的積極效應(yīng)對(duì)于降低市場(chǎng)交易成本、建設(shè)全國統(tǒng)一大市場(chǎng)的重要作用。第三，本文深入探索了傳統(tǒng)宗族文化與正式法律制度之間的關(guān)系。已有的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究大多認(rèn)為，西方式的法治制度與小范圍的人格化信任彼此對(duì)立，甚至把東亞社會(huì)視為“低信任社會(huì)”(Fukuyama，1995)，引申為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要破除宗族文化等傳統(tǒng)文化觀念①現(xiàn)有文獻(xiàn)通常認(rèn)為，宗族組織塑造的短半徑信任阻礙了在陌生人中形成契約社會(huì)，進(jìn)而阻礙了中國傳統(tǒng)社會(huì)中市場(chǎng)機(jī)制和法律體系的發(fā)育(Greif 和Tabellini，2010；2017)。經(jīng)驗(yàn)研究也表明，宗族文化對(duì)親緣關(guān)系的強(qiáng)調(diào)可能會(huì)造成廣義信任的缺乏，由此形成的內(nèi)部融資體系會(huì)有效替代外部金融市場(chǎng)，進(jìn)而制約近代中國銀行業(yè)的發(fā)展(Chen 等，2022)。然而，學(xué)者們針對(duì)中國特定類型宗族組織的研究卻發(fā)現(xiàn)，宗族內(nèi)部存在著基于合同進(jìn)行合作的現(xiàn)象，宗族與合約并不是簡單的替代關(guān)系，王丹利(2023)對(duì)近年興起的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理和歸納。更為重要的是，在解決商業(yè)糾紛的過程中，相比于宗族組織，正式法律體系可能意味著繁冗的司法程序和高昂的司法成本。Hadfield(2022)針對(duì)美國司法市場(chǎng)的分析表明，針對(duì)律師市場(chǎng)的過度管制(包括準(zhǔn)入限制和從業(yè)限制)抑制了社會(huì)對(duì)司法和監(jiān)管技術(shù)的投資，使得企業(yè)和個(gè)人為獲取司法服務(wù)而支付高昂成本，最終扭曲了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和增長。。本文則發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)宗族文化能夠促進(jìn)正式法律制度的實(shí)施，從而為理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中法治環(huán)境與中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化之間的關(guān)系、厘清傳統(tǒng)宗族文化的作用范圍做出貢獻(xiàn)。

二、文獻(xiàn)綜述和理論機(jī)制分析

(一)文獻(xiàn)綜述

宗族通常由擁有共同祖先的家庭以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)而形成，對(duì)內(nèi)強(qiáng)調(diào)宗族成員之間的團(tuán)結(jié)、互惠、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和資源共享，對(duì)外協(xié)調(diào)宗族成員與非宗族成員、社會(huì)組織、政府部門之間的良性互動(dòng)。宗族組織在傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)運(yùn)行和治理中發(fā)揮著重要作用。強(qiáng)有力的宗族關(guān)系支持能夠幫助來自大姓的村長更好地改善農(nóng)村公共品供給(Xu 和Yao，2015)，宗族組織衍生出的宗族文化能夠形成風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和資源共享機(jī)制，幫助人們抵御風(fēng)險(xiǎn)沖擊，促進(jìn)農(nóng)村人力資本投資(梁若冰和任偉聰，2023)，宗族文化還可以通過影響老年人的生育觀念和養(yǎng)老決策，降低其參與社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)的積極性(Zhang，2019)。同時(shí)，宗族文化可能對(duì)鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)治理帶來挑戰(zhàn)。宗族網(wǎng)絡(luò)的短半徑信任效應(yīng)會(huì)降低村民對(duì)陌生人的信任水平，抑制鄉(xiāng)村企業(yè)發(fā)展(阮榮平和鄭風(fēng)田，2013)，而宗族精英與地方政府的合作可能導(dǎo)致村民土地權(quán)益受損(仇童偉和羅比良，2019)。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，宗族文化塑造的非正式制度同樣發(fā)揮著重要作用。濃厚的宗族文化可以通過改善地區(qū)契約實(shí)施環(huán)境而促進(jìn)契約密集型行業(yè)的發(fā)展和集聚(Fan 等，2023)。宗族文化提供的道德倫理約束和多邊聲譽(yù)懲罰機(jī)制能夠有效推動(dòng)微型金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展(張博和范辰辰，2019)，并通過提升當(dāng)?shù)鼐用袷芙逃?，增加居民?duì)銀行服務(wù)的需求進(jìn)而促進(jìn)現(xiàn)代銀行的發(fā)展(劉沖等，2021)。對(duì)企業(yè)等市場(chǎng)主體而言，一方面，宗族文化強(qiáng)調(diào)的互惠互利、合作、信任等理念，及其對(duì)族內(nèi)成員的道德約束和激勵(lì)，能夠幫助民營企業(yè)克服融資約束障礙，實(shí)現(xiàn)政府與企業(yè)之間的良性互動(dòng)，推動(dòng)民營企業(yè)發(fā)展(潘越等，2019b；Zhang，2020)，但另一方面宗族文化形成的短半徑信任可能會(huì)阻礙民營企業(yè)的壯大(Zhang，2020)。宗族文化塑造的宗姓認(rèn)同感還能夠塑造基于“家族榮譽(yù)” 的中國式家族企業(yè)治理機(jī)制(潘越等，2019a；許年行等，2019)。綜上，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要關(guān)注宗族文化如何影響企業(yè)外部發(fā)展環(huán)境和內(nèi)部治理行為，并未圍繞傳統(tǒng)宗族文化如何影響企業(yè)間的商業(yè)糾紛展開深入探討。盡管如此，現(xiàn)有文獻(xiàn)仍為我們理解宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)提供了重要線索和理論支撐。

(二)理論機(jī)制分析

濃厚的宗族文化氛圍能夠通過如下三種機(jī)制化解商業(yè)糾紛風(fēng)險(xiǎn)。

第一，減少履約環(huán)境的不確定性。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系逐步完善的過程中，各級(jí)政府部門為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、緩解潛在經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，可能不斷出臺(tái)新政策并調(diào)整原有政策，在政策實(shí)施或調(diào)整機(jī)制不完善的情況下，可能會(huì)導(dǎo)致微觀市場(chǎng)主體面臨著較強(qiáng)的政策不確定性。宗族文化聚合的宗族網(wǎng)絡(luò)成為人們進(jìn)行社會(huì)交往的重要平臺(tái)，有效“串聯(lián)” 起在政府部門、市場(chǎng)中介組織和企業(yè)任職的個(gè)體(潘越等，2019b)，幫助企業(yè)處理好與政府部門的關(guān)系，促進(jìn)政企溝通和互動(dòng)。這些效應(yīng)能夠促進(jìn)政策信息的傳遞和交互，推動(dòng)企業(yè)根據(jù)政策走向和未來實(shí)施力度及時(shí)調(diào)整經(jīng)營策略，向政府部門有效反饋?zhàn)陨碚咴V求，減少企業(yè)面臨的政策不確定性。即便面臨著政策不確定性，宗族網(wǎng)絡(luò)依然可以發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和資源共享作用，幫助企業(yè)克服不確定性風(fēng)險(xiǎn)帶來的不利影響。在宗族文化氛圍濃厚的地區(qū)，宗族網(wǎng)絡(luò)的邊界會(huì)突破血緣和地緣限制不斷外延和擴(kuò)展，形成超越血緣關(guān)系的宗親會(huì)等社會(huì)團(tuán)體，持續(xù)擴(kuò)大政企之間信息傳遞和交互的范圍。因此，濃厚的宗族文化氛圍能夠有效減弱政策實(shí)施和執(zhí)行的不確定性，避免這種不確定性對(duì)企業(yè)履約環(huán)境帶來的非預(yù)期沖擊，使各類市場(chǎng)主體能夠在穩(wěn)定可預(yù)期的政策環(huán)境中履行契約，從而降低履約過程中的商業(yè)爭議和糾紛風(fēng)險(xiǎn)。

第二，約束履約各方的機(jī)會(huì)主義行為。市場(chǎng)交易者在簽訂商業(yè)契約時(shí)，無法對(duì)未來所有可能情形做出預(yù)判并在契約中進(jìn)行約定，而在各地區(qū)契約實(shí)施效率存在差異、市場(chǎng)信用體系有待完善的情況下，市場(chǎng)交易者有動(dòng)機(jī)通過惡意違約、“敲竹杠” 等機(jī)會(huì)主義行為獲取(短期)收益，進(jìn)而增加糾紛風(fēng)險(xiǎn)。宗族文化對(duì)互惠、合作等利他行為的強(qiáng)調(diào)，以及對(duì)道德激勵(lì)和規(guī)范的重視(Greif 和Tabellini，2010；2017)，能夠?qū)ζ髽I(yè)機(jī)會(huì)主義行為形成有效約束。宗族文化對(duì)人們的道德激勵(lì)和規(guī)范不僅局限于宗族內(nèi)部成員之間，還可以延伸到宗族組織以外。在社會(huì)交往和互動(dòng)中，宗族文化強(qiáng)調(diào)“光宗耀祖” 的道德聲譽(yù)，宗族組織會(huì)避免損害其他宗族利益的活動(dòng)，以贏得其他宗族的尊重和較高的社會(huì)地位。在農(nóng)村地區(qū)，大姓宗族塑造和實(shí)施的非正式制度能夠贏得宗族內(nèi)外村民的普遍尊重，宗族族長在解決宗族內(nèi)外糾紛時(shí)享有較高威望(Xu 和Yao，2015；Zhang，2020)。此外，宗族網(wǎng)絡(luò)可以形成信息傳遞交互機(jī)制和集體懲罰機(jī)制，既能夠降低契約簽訂之前(事前)市場(chǎng)交易各方之間的信息不對(duì)稱，將商業(yè)信譽(yù)欠佳的交易者排除在市場(chǎng)之外，也能夠使得契約簽訂之后(事后)企業(yè)實(shí)施的機(jī)會(huì)主義行為面臨巨大的聲譽(yù)損失(Chen等，2022)。隨著宗族網(wǎng)絡(luò)邊界的擴(kuò)展，即便市場(chǎng)交易各方分屬不同城市，上述信息交互和集體懲罰機(jī)制也能夠發(fā)揮作用。潘越等(2019b)的實(shí)證分析表明，濃厚的宗族文化氛圍有助于增強(qiáng)個(gè)體間的信息交互和信任，對(duì)個(gè)人行為形成強(qiáng)有力的道德規(guī)范。因此，濃厚的宗族文化氛圍能夠有效約束企業(yè)機(jī)會(huì)主義行為，減少市場(chǎng)活動(dòng)中的糾紛風(fēng)險(xiǎn)。

第三，支持法律對(duì)于合同實(shí)施的保護(hù)。中國現(xiàn)代法律體系在很大程度上移植自西方法律體系，而正式法律條文并非在“真空” 中執(zhí)行，需要社會(huì)環(huán)境的支持，若合同實(shí)施能獲得強(qiáng)有力的法律保護(hù)，市場(chǎng)交易活動(dòng)中潛在違約行為將受到有效“遏制”。在歷史上，宗族組織通過開辦學(xué)塾和義學(xué)、聘請(qǐng)教師、建立獎(jiǎng)學(xué)助學(xué)制度等方式為族內(nèi)成員接受教育提供了有力支持。在現(xiàn)代教育活動(dòng)中，宗族組織中親友提供的非正式借貸緩解了居民教育資金約束，提升了居民受教育水平(梁若冰和任偉聰，2023)。因此，濃厚的宗族文化支持了地方教育氛圍的形成和人力資本的長期積累。有研究表明，傳統(tǒng)宗族文化可以通過提升教育水平而促進(jìn)現(xiàn)代銀行這一高度依賴法治環(huán)境的金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展(劉沖等，2021)。因此，宗族文化可以間接提高當(dāng)?shù)胤ㄖ我庾R(shí)和司法效率。同時(shí)，宗族倫理塑造的懲戒機(jī)制及其道德激勵(lì)能夠有效改善契約實(shí)施環(huán)境，促進(jìn)本地區(qū)契約密集型行業(yè)的發(fā)展和集聚(Fan 等，2023)。宗族網(wǎng)絡(luò)作為一種非正式的社會(huì)組織，還可以協(xié)調(diào)政府部門、市場(chǎng)中介組織以及企業(yè)之間的關(guān)系，幫助企業(yè)更好地獲得法律法規(guī)實(shí)施方面的信息，實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。此外，宗族制度中“家法” “族法” 等一系列“民間法” 性質(zhì)的內(nèi)部懲罰制度，兼具了“法治” 與“德治” 的雙重特點(diǎn)(張磊和曲縱翔，2018)。因此，傳統(tǒng)宗族文化還可以通過支持法律對(duì)合同實(shí)施的保護(hù)而化解商業(yè)糾紛。

綜合上述分析，本文提出如下研究假說。

假說1:一個(gè)地區(qū)的宗族文化氛圍越濃厚，企業(yè)面臨的商業(yè)糾紛風(fēng)險(xiǎn)越低。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)來源

本文研究數(shù)據(jù)來源于世界銀行2005 年開展的中國投資環(huán)境調(diào)查。該調(diào)查項(xiàng)目在中國120 個(gè)大中城市選取12400 家制造業(yè)企業(yè)，其中，四個(gè)直轄市選取200 家企業(yè)，其他城市選取100 家企業(yè)，涉及30 個(gè)制造業(yè)大類行業(yè)。調(diào)查內(nèi)容涉及企業(yè)基本情況、上下游客戶關(guān)系、融資、企業(yè)與政府的關(guān)系等內(nèi)容。該項(xiàng)調(diào)查數(shù)據(jù)樣本代表性較強(qiáng)，指標(biāo)信息較為豐富，在現(xiàn)有文獻(xiàn)得到廣泛的使用，問卷中有關(guān)企業(yè)與上下游客戶關(guān)系的信息，為本文準(zhǔn)確刻畫企業(yè)面臨的商業(yè)糾紛情況提供了數(shù)據(jù)支撐。為了刻畫城市宗族文化強(qiáng)度，本文從上海圖書館“中國家譜知識(shí)服務(wù)平臺(tái)”①中國家譜知識(shí)服務(wù)平臺(tái)(https://jiapu.library.sh.cn/＃/)由上海圖書館2016 年首次推出，旨在將館藏家譜檔案轉(zhuǎn)換為數(shù)字化資源，方便全球用戶在線查閱。截至2021 年3 月，該平臺(tái)已包含623個(gè)姓氏對(duì)應(yīng)的70 431 種家譜目錄，其中有310 個(gè)姓氏對(duì)應(yīng)的八千余種家譜可查看詳情(張俊，“搭建家譜家訓(xùn)平臺(tái) 守護(hù)婚姻家庭幸?！?，《中國社會(huì)報(bào)》2021 年3 月2 日，第001 版)。張博和范辰辰(2019)、許年行等(2019)同樣基于中國家譜知識(shí)服務(wù)平臺(tái)，搜集整理了城市層面的族譜數(shù)據(jù)，用于刻畫宗族文化強(qiáng)度。手工搜集了樣本城市自明朝至1990 年撰修的族譜卷(冊(cè))數(shù)。城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)特征數(shù)據(jù)來自對(duì)應(yīng)年份的《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。樣本城市方言分化指數(shù)來自徐現(xiàn)祥等(2015)的數(shù)據(jù)分享。

(二)方程設(shè)定

本文利用如下方程評(píng)估宗族文化如何影響企業(yè)面臨的商業(yè)糾紛風(fēng)險(xiǎn):

其中，下標(biāo)i表示企業(yè)，c表示城市，p表示省份，j表示行業(yè)。被解釋變量Mdr表示樣本企業(yè)面臨的商業(yè)糾紛情況，通過以下問題構(gòu)建:第一，過去三年，受訪企業(yè)是否與供應(yīng)商發(fā)生過商業(yè)糾紛? 第二，過去三年，受訪企業(yè)是否與批發(fā)或零售商發(fā)生過商業(yè)糾紛? 第三，過去三年，受訪企業(yè)與多少個(gè)批發(fā)或零售商發(fā)生過商業(yè)糾紛? 第四，過去三年，受訪企業(yè)與多少個(gè)供應(yīng)商發(fā)生過商業(yè)糾紛? 根據(jù)上述問題，本文依次構(gòu)建四個(gè)變量Dissupd、Discusd、Dissup和Discus，其中，Dissupd和Discusd為二元虛擬變量，而變量Dissup和Discus賦值為離散整數(shù)。②企業(yè)面臨的商業(yè)糾紛是多方面的，可能來自供應(yīng)鏈上的上下游客戶，也可能來自競(jìng)爭對(duì)手和市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。比較而言，供應(yīng)鏈上的企業(yè)是緊密的利益共同體，若某企業(yè)陷入財(cái)務(wù)困境，由此產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可能迅速傳染給其上下游客戶，保持供應(yīng)鏈穩(wěn)定對(duì)于企業(yè)可持續(xù)成長的重要性不言而喻。在疫情沖擊背景下，“保產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定” 是黨中央提出的“六?！?工作任務(wù)的重要內(nèi)容之一。因此，重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)與上下游客戶之間的商業(yè)糾紛能夠得到更具有現(xiàn)實(shí)針對(duì)性的結(jié)論。方程右側(cè)的關(guān)鍵解釋變量Clan代表宗族文化強(qiáng)度，借鑒已有研究設(shè)計(jì)(潘越等，2019b；張博和范辰辰，2019；Chen 等，2022)，本文使用城市人均擁有族譜數(shù)量(取自然對(duì)數(shù))進(jìn)行測(cè)度。族譜被視為宗族文化傳承的核心載體，是記載宗族家世淵源、傳承世系和宗族事跡的典章文獻(xiàn)，而編纂族譜是加強(qiáng)宗族內(nèi)部成員聯(lián)系和情感紐帶的一項(xiàng)重要活動(dòng)，因此，編纂族譜較多的地區(qū)往往擁有相對(duì)濃厚的宗族文化。我們從上海圖書館中國家譜知識(shí)服務(wù)平臺(tái)搜集了樣本城市自明朝至1990 年間撰修的族譜數(shù)(變量Genebook)，結(jié)合樣本城市1990 年的年末人口總數(shù)(變量Popu)，計(jì)算出每百萬人擁有的族譜數(shù)。之所以利用截至1990 年的數(shù)據(jù)構(gòu)建宗族文化測(cè)度指標(biāo)，主要是因?yàn)閺?992 年中國開始出現(xiàn)大規(guī)模的人口流動(dòng)，選取1990 年族譜和人口數(shù)據(jù)能夠較為準(zhǔn)確地刻畫當(dāng)?shù)刈谧逦幕諊瑫r(shí)能夠避免變量反向因果造成的內(nèi)生性偏誤。由于部分城市的族譜數(shù)為0，直接取對(duì)數(shù)可能導(dǎo)致缺失值，本文將人均族譜數(shù)加1 再取對(duì)數(shù)，即變量Clan的計(jì)算公式為ln(Genebook/Popu＋1)。

式(1)中還控制了可能影響商業(yè)糾紛的企業(yè)層面變量X，具體包括:產(chǎn)品出口比重Export；產(chǎn)品銷售給政府和國有企業(yè)的比重Salegov；政府干預(yù)程度Govint，以企業(yè)跟政府“打交道” 或完成政府布置任務(wù)花費(fèi)的時(shí)間衡量①根據(jù)企業(yè)高管每月與政府有關(guān)部門“打交道” 或完成政府布置任務(wù)所花費(fèi)的時(shí)間“1 天” “2—3天” “4—5 天” “6—8 天” “9—12 天” “13—16 天” “17—20 天” “21 天及以上”，變量Govint 依次賦值為1、2、3、4、5、6、7、8 的離散整數(shù)，取值越大代表企業(yè)面臨的政府干預(yù)越多。；總經(jīng)理受教育年限Manedu，對(duì)應(yīng)于總經(jīng)理的最高學(xué)歷“未受教育” “小學(xué)” “初中” “高中” “大、中?！?“大學(xué)” “碩士及以上”，變量Manedu依次賦值為0、6、9、12、15、16、18 等離散整數(shù)；總經(jīng)理任職年限Manten；企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)State、Private和Foreign，為3 個(gè)二元虛擬變量，依次表示樣本企業(yè)是否為國有企業(yè)、民營企業(yè)和外資企業(yè)，其中，注冊(cè)類型為“國有企業(yè)” “集體企業(yè)” 的企業(yè)歸為國有企業(yè)，注冊(cè)類型為“港、澳、臺(tái)商投資企業(yè)” “外商投資企業(yè)” 的企業(yè)歸為外資企業(yè)，其他類型企業(yè)歸為民營企業(yè)；招待差旅費(fèi)Etc，以2004 年招待費(fèi)和差旅費(fèi)之和占主營業(yè)務(wù)收入的比重衡量。另外，式(1)還添加了描述企業(yè)基本特征的變量Fixper、Firmage和Size，分別表示企業(yè)人均固定資產(chǎn)凈值、企業(yè)成立年限(取自然對(duì)數(shù))和企業(yè)規(guī)模，其中，企業(yè)規(guī)模Size等于企業(yè)2004 年全部從業(yè)人員數(shù)的自然對(duì)數(shù)。

由于本文利用橫截面數(shù)據(jù)展開回歸分析，且宗族文化指標(biāo)缺乏時(shí)間維度上的變化，難以通過添加城市固定效應(yīng)來控制不隨時(shí)間變化的城市特征(如地理位置、文化習(xí)俗等)帶來的影響。盡管如此，本文通過控制省份固定效應(yīng)和一系列城市層面特征變量Z緩解上述問題。城市層面特征變量Z包括:經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平C_lngdpper，采用各城市人均GDP 的自然對(duì)數(shù)衡量；政府財(cái)政狀況C_fissurp，采用樣本城市2004 年財(cái)政預(yù)算收入與財(cái)政預(yù)算支出之差，然后除以城市國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)衡量；文化多樣性C_diver，采用徐現(xiàn)祥等(2015)分享的方言分化指數(shù)衡量，該變量取值越大表示城市文化多樣性越高；政府規(guī)模C_govsize，采用公共管理和社會(huì)組織從業(yè)人員數(shù)占總?cè)丝诒戎睾饬浚扔诔鞘忻堪偃酥泄补芾砗蜕鐣?huì)組織從業(yè)人員數(shù)；民營經(jīng)濟(jì)比重C_pripro，采用私營和個(gè)人從業(yè)人員數(shù)占城市總?cè)丝诘谋戎睾饬?。除了文化多樣性C_diver，其余變量都使用2004 年城市層面數(shù)據(jù)進(jìn)行賦值。②因篇幅所限，本文省略了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)值以及關(guān)鍵變量相關(guān)性分析結(jié)果，感興趣的讀者可在《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》官網(wǎng)論文頁面“附錄與擴(kuò)展” 欄目下載。式(1)還控制了樣本企業(yè)所屬省份的虛擬變量Provin以及企業(yè)所處的二級(jí)行業(yè)虛擬變量Indus。ε表示方程誤差項(xiàng)。

四、主要實(shí)證結(jié)果

(一)基準(zhǔn)回歸

本文首先從總體上評(píng)估宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)。當(dāng)使用企業(yè)是否與供應(yīng)商發(fā)生糾紛Dissupd、與批發(fā)或零售商發(fā)生糾紛Discusd作為被解釋變量時(shí)，我們利用Probit 模型展開回歸分析；當(dāng)使用與企業(yè)發(fā)生糾紛的供應(yīng)商個(gè)數(shù)Dissup、批發(fā)或零售商個(gè)數(shù)Discus作為被解釋變量時(shí)，由于諸多企業(yè)的變量Dissup、Discus取值為0，我們基于Tobit 模型展開實(shí)證估計(jì)。考慮到處于同一城市且同一行業(yè)的企業(yè)面臨相似的經(jīng)營環(huán)境，經(jīng)營決策往往相互影響，本文在Probit 模型和Tobit 模型估計(jì)中對(duì)標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行城市—行業(yè)層面聚類(cluster)調(diào)整。表1 Panel A 報(bào)告了Probit 模型、Tobit 模型的偏回歸系數(shù)，結(jié)果表明，宗族文化強(qiáng)度的系數(shù)顯著為負(fù)，說明城市的宗族文化強(qiáng)度越高，企業(yè)面臨的商業(yè)糾紛風(fēng)險(xiǎn)越低，即企業(yè)與上游供應(yīng)商、下游批發(fā)或零售商產(chǎn)生糾紛的概率和次數(shù)越低，這與假說1 的理論預(yù)期一致。為了經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋的方便，本文繼續(xù)關(guān)注Probit 模型、Tobit 模型的邊際效應(yīng)系數(shù)，回歸結(jié)果報(bào)告在表1 Panel B。以Panel B 第(1)、(2)列結(jié)果為例，平均而言，城市宗族文化濃厚程度每增加1 個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差(0.6646)，企業(yè)與上游供應(yīng)商產(chǎn)生糾紛的概率會(huì)降低1.32 個(gè)百分點(diǎn)，相當(dāng)于被解釋變量Dissupd均值的5.20%；企業(yè)與下游批發(fā)或零售商產(chǎn)生糾紛的概率會(huì)降低1.51 個(gè)百分點(diǎn)，相當(dāng)于被解釋變量Discusd均值的4.31%。①描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，變量Dissup、Discus 存在極端偏大異常值，為了避免極端值對(duì)回歸結(jié)果的干擾，本文在使用變量Dissup、Discus 進(jìn)行回歸分析時(shí)，將這兩個(gè)變量大于99%分位數(shù)的觀測(cè)值予以剔除?？刂谱兞康墓烙?jì)系數(shù)及其解釋請(qǐng)見《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》官網(wǎng)“附錄與擴(kuò)展”。

表1 宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng):基準(zhǔn)回歸

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

(1)變換宗族文化強(qiáng)度測(cè)度指標(biāo)。借鑒Zhang (2020)的研究設(shè)計(jì)，我們搜集樣本城市自明朝至1950 年間撰修的族譜數(shù)，結(jié)合1990 年各城市人口總數(shù)，得出衡量樣本城市宗族文化強(qiáng)度的新指標(biāo)Clann，重新估計(jì)式(1)。結(jié)果證實(shí)了宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)。

(2)進(jìn)一步處理變量異常值。本部分我們使用包含Dissup、Discus極端偏大異常值的全部樣本展開回歸估計(jì)。同時(shí)，針對(duì)變量Dissup、Discus存在的極端偏大異常值，我們借鑒縮尾處理(winsorize)的思路，將變量Dissup、Discus大于99%分位數(shù)的觀測(cè)值賦值為99%分位數(shù)上的取值。具體而言，變量Dissup的99%分位數(shù)是20，我們把變量Dissup大于20 的觀測(cè)值都賦值為20，得到新變量Dissup_w；變量Discus按類似方法處理得到新變量Discus_w。按照上述思路處理變量異常值之后的估計(jì)結(jié)果均證實(shí)了宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)。

(3)控制產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施的影響。區(qū)域振興戰(zhàn)略的實(shí)施使得不同經(jīng)濟(jì)區(qū)域可以根據(jù)自身稟賦優(yōu)勢(shì)實(shí)施差異化的產(chǎn)業(yè)政策，這會(huì)顯著改變特定行業(yè)的外部融資環(huán)境和競(jìng)爭格局。同時(shí)，行政級(jí)別更高的城市擁有更多經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理權(quán)限，享有更多政策便利，這導(dǎo)致不同行政級(jí)別的城市會(huì)實(shí)施差異化的產(chǎn)業(yè)政策。不同經(jīng)濟(jì)區(qū)域、不同類別城市實(shí)施差異化產(chǎn)業(yè)政策可能導(dǎo)致企業(yè)履約環(huán)境存在系統(tǒng)性差異，據(jù)此，本文將樣本城市按照地理位置劃分為東部、中部、西部、東北四個(gè)區(qū)域，將樣本城市按照行政級(jí)別劃分為普通地級(jí)市、不是副省級(jí)城市的省會(huì)城市、副省級(jí)城市、直轄市四類，并在式(1)中添加經(jīng)濟(jì)區(qū)域與行業(yè)虛擬變量的交叉項(xiàng)、行政級(jí)別與行業(yè)虛擬變量的交叉項(xiàng)，重新展開估計(jì)。結(jié)果表明，宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)依然存在。

(4)變換回歸樣本。第一，歷史文化因素的影響使得以漢族為主體的宗族文化對(duì)少數(shù)民族自治區(qū)的影響較弱，因此本文進(jìn)一步剔除少數(shù)民族自治區(qū)的樣本企業(yè)并進(jìn)行估計(jì)。第二，自20 世紀(jì)90 年代末開始，中國出現(xiàn)了大規(guī)模的人口流動(dòng)，關(guān)注1990 年宗族文化強(qiáng)度對(duì)2005 年企業(yè)面臨的商業(yè)糾紛的影響，可能存在一定偏誤。本文借鑒潘越等(2019a)的處理方法，首先計(jì)算1990 年至2004 年間中國人口增長率(13.69%)，然后利用樣本城市1990 年的人口數(shù)乘以13.69%得到2004 年的預(yù)測(cè)人口數(shù)，使用樣本城市2004 年實(shí)際人口數(shù)減去預(yù)測(cè)人口數(shù)，便得到人口變動(dòng)數(shù)。本文分別剔除人口減少數(shù)前三名的城市和人口增加數(shù)前三名的城市，并進(jìn)行估計(jì)。第三，以血緣和地緣為基礎(chǔ)的宗族文化通常在農(nóng)村和小城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)揮著重要作用，而在大城市中作用相對(duì)較弱。由于市轄區(qū)是每個(gè)城市主體的核心組成部分，居民以城鎮(zhèn)人口為主，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)較為發(fā)達(dá)，本文據(jù)此剔除那些市轄區(qū)人口占比過高(超過50%)的城市，并進(jìn)一步展開回歸分析。第四，部分城市族譜數(shù)量過高，由此形成的極端值可能對(duì)回歸結(jié)果造成干擾，本文進(jìn)一步剔除那些族譜數(shù)超過1 000 種的城市，展開實(shí)證估計(jì)。第五，部分企業(yè)與其所在城市的其他企業(yè)存在較少的銷售或采購業(yè)務(wù)聯(lián)系，這類企業(yè)面臨的市場(chǎng)環(huán)境與當(dāng)?shù)刈谧逦幕諊年P(guān)系并不緊密。因此，本文剔除那些產(chǎn)品在本省銷售占比小于20%的企業(yè)樣本，重新展開方程估計(jì)。按照上述思路變換樣本之后的實(shí)證結(jié)果證實(shí)了宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)。

(5)樣本選擇問題討論。前文實(shí)證結(jié)論可能面臨樣本選擇問題(sample selection bias)。在宗族文化強(qiáng)度較高的城市，企業(yè)家可能選擇處于同一宗族網(wǎng)絡(luò)的上下游客戶進(jìn)行商業(yè)合作，宗族網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)了企業(yè)與上下游客戶的信息傳遞、合作和信任，它們之間發(fā)生商業(yè)糾紛的概率自然更低。

在宗族文化氛圍較為濃厚的城市，企業(yè)更傾向于選擇與同一宗族網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的上下游客戶進(jìn)行合作，企業(yè)與上下游客戶簽訂書面合同的概率較低(Chen 等，2022)。①理論上，如果能夠獲得受訪企業(yè)及其上下游客戶的實(shí)際控制人(或關(guān)鍵高管)的姓氏、出生地等信息，我們能夠識(shí)別出受訪企業(yè)與上下游客戶是否屬于同一宗族網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而更直接檢驗(yàn)宗族文化如何影響宗族組織內(nèi)部成員的商業(yè)交往與合作。在獲得關(guān)鍵指標(biāo)的基礎(chǔ)上考察上述問題是值得深化研究的方向，在此感謝匿名審稿人提出的寶貴意見。本文采用企業(yè)公務(wù)用車過路費(fèi)/主營業(yè)務(wù)收入來刻畫企業(yè)與上下游客戶間的地理距離，檢驗(yàn)宗族文化強(qiáng)度與企業(yè)間地理距離影響商業(yè)糾紛風(fēng)險(xiǎn)的交互效應(yīng)。結(jié)果表明，企業(yè)間地理距離并未對(duì)宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用。該部分回歸結(jié)果請(qǐng)見《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》官網(wǎng)“附錄與擴(kuò)展”。在宗族觀念強(qiáng)烈的農(nóng)村地區(qū)，土地流轉(zhuǎn)交易過程中農(nóng)戶之間的血緣和地緣越接近，農(nóng)戶簽訂書面契約的概率越低(錢龍等，2015)。實(shí)證結(jié)果表明，濃厚的宗族文化氛圍并未降低企業(yè)與上下游客戶簽訂書面合同的概率，初步排除了樣本選擇問題。同樣地，如果宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)源于樣本選擇問題，那么當(dāng)企業(yè)產(chǎn)品更多銷往外地時(shí)，宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)會(huì)更強(qiáng)。因?yàn)樘幱诓煌鞘械氖袌?chǎng)交易雙方可能缺乏有效的信息傳遞機(jī)制，彼此之間的信息不對(duì)稱程度較高，更容易產(chǎn)生商業(yè)糾紛，而宗族網(wǎng)絡(luò)能夠聯(lián)結(jié)起市場(chǎng)交易雙方，促進(jìn)交易雙方之間的信息傳遞和合作，降低商業(yè)糾紛風(fēng)險(xiǎn)。相比之下，市場(chǎng)交易雙方處于同一城市能夠構(gòu)建起更加多元化的信息傳遞機(jī)制，彼此之間更加信任，從而減弱宗族網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生的效應(yīng)。實(shí)證研究表明，企業(yè)產(chǎn)品市外銷售比例并未影響宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)，從而排除了樣本選擇問題可能導(dǎo)致的估計(jì)偏誤。①“變換關(guān)鍵測(cè)度指標(biāo)” “進(jìn)一步處理變量異常值” “控制產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施的影響” “變換回歸樣本”“樣本選擇問題討論” 等穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果請(qǐng)見《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》官網(wǎng)“附錄與擴(kuò)展”。

(6)緩解內(nèi)生性偏誤。前文實(shí)證結(jié)果可能受到潛在內(nèi)生性問題的困擾，這主要源于三個(gè)方面:第一，反向因果。一個(gè)城市的宗族文化氛圍是在長期社會(huì)變遷中形成的，不容易受到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中微觀市場(chǎng)主體決策的影響，從這一角度而言，反向因果問題導(dǎo)致的內(nèi)生性偏誤并不顯著。第二，測(cè)量誤差。中國家譜知識(shí)服務(wù)平臺(tái)是持續(xù)完善的，我們?cè)讷@取族譜數(shù)據(jù)時(shí)可能會(huì)遺漏少數(shù)未被平臺(tái)收錄的族譜，導(dǎo)致宗族文化強(qiáng)度Clan存在一定的測(cè)量誤差。然而，沒有相關(guān)文獻(xiàn)或理論認(rèn)為，這種測(cè)量誤差與核心解釋變量(宗族文化強(qiáng)度)或者被解釋變量(商業(yè)糾紛風(fēng)險(xiǎn))存在必然相關(guān)性。根據(jù)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，如果核心解釋變量的測(cè)量誤差與核心解釋變量、被解釋變量都不相關(guān)，那么方程的系數(shù)估計(jì)值會(huì)存在向零偏誤，即我們得到的估計(jì)系數(shù)是宗族文化實(shí)際效應(yīng)的下限值。第三，遺漏變量。盡管回歸方程已經(jīng)控制了可能影響商業(yè)糾紛的企業(yè)層面和城市層面特征因素，但由于本文使用橫截面數(shù)據(jù)展開分析，而核心解釋變量Clan僅在城市層面有變化，無法控制城市固定效應(yīng)。因此，式(1)可能遺漏某些同時(shí)影響宗族文化和商業(yè)糾紛的城市特征因素，引發(fā)實(shí)證估計(jì)中的內(nèi)生性偏誤。

借鑒Zhang (2020)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)的思路，本文依次控制如下因素的影響:第一，歷史上的經(jīng)濟(jì)繁榮程度。那些歷史上經(jīng)濟(jì)較繁榮的地區(qū)，通常擁有較為發(fā)達(dá)的商品貿(mào)易和更加濃厚的傳統(tǒng)商業(yè)文化，這不僅有助于當(dāng)?shù)刈谧逦幕諊男纬桑茉诋?dāng)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中推進(jìn)商業(yè)信息的交互、建構(gòu)誠信文化、促進(jìn)商業(yè)合作，進(jìn)而降低商業(yè)糾紛風(fēng)險(xiǎn)。借鑒Chen 等(2020)的研究設(shè)計(jì)，本文通過明清時(shí)期的人口密度C_popden、是否為明清時(shí)期的商業(yè)中心C_ccenter、農(nóng)業(yè)適宜性C_agrisu三個(gè)方面刻畫一個(gè)城市歷史上的經(jīng)濟(jì)繁榮程度，并將這三個(gè)變量添加到式(1)中。其中，農(nóng)業(yè)適宜性C_agrisu使用Galor 和?zak(2016)提出的“熱量適宜性指數(shù)”(caloric suitability index)進(jìn)行刻畫，該指數(shù)根據(jù)公元1500 年以前、公元1500 年以后可供種植的作物，使用每公頃土地每年的熱量刻畫土地潛在農(nóng)業(yè)產(chǎn)量，用于評(píng)估或解釋農(nóng)業(yè)潛力對(duì)各種經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)的外生影響。第二，城市到最早開埠口岸的地理距離。近代開埠較早的城市及其周圍城市可能具有較為繁榮的對(duì)外貿(mào)易，能夠?yàn)樽遄V撰修和宗族網(wǎng)絡(luò)的拓展外延提供良好支撐，城市開埠歷史也對(duì)商業(yè)文化氛圍有重要影響。為此，我們選取1842 年簽訂的《南京條約》中確立的五個(gè)通商口岸廣州、福州、廈門、寧波和上海，分別計(jì)算樣本城市與上述五個(gè)城市的地理距離，即通過地理信息系統(tǒng)(geographic information systems)得出球面距離，然后計(jì)算簡單平均值，得到變量C_treatyd，添加到式(1)中。第三，儒家文化強(qiáng)度。儒家文化對(duì)中國人的價(jià)值觀念和處事準(zhǔn)則有重要影響，且宗族文化的興起和發(fā)展同儒家文化密切相關(guān)，尤其是宋代儒家文化對(duì)宗族文化的興起和發(fā)展起到了重要推動(dòng)作用(Chen 等，2022)；同時(shí)，儒家文化所推崇的義利觀和“誠信” 品德有助于規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭行為，因此忽視儒家文化的影響可能導(dǎo)致實(shí)證估計(jì)偏誤。已有文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)儒家文化主要通過影響人們的價(jià)值觀念和道德規(guī)范來發(fā)揮作用，而宗族文化除了影響人們的價(jià)值觀念和道德規(guī)范，還具有網(wǎng)絡(luò)組織意義，其聚合形成的宗族網(wǎng)絡(luò)在信息傳遞、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等方面發(fā)揮著積極效應(yīng)。我們選擇城市的進(jìn)士密度C_confuc(明清進(jìn)士數(shù)除以1990 年人口總數(shù))作為儒家文化強(qiáng)度的代理變量，添加到式(1)中。其中，各樣本城市的明清進(jìn)士數(shù)來自朱保炯和謝沛霖(1979)所著的《明清進(jìn)士題名碑錄索引》。

表2 的Panel A、Panel B、Panel C 報(bào)告了式(1)依次添加上述三方面因素之后的回歸結(jié)果。總體而言，宗族文化強(qiáng)度的系數(shù)顯著為負(fù)，而新添加變量的估計(jì)系數(shù)大多數(shù)并不顯著。這說明，即便考慮潛在遺漏變量可能引發(fā)的內(nèi)生性偏誤，在宗族文化強(qiáng)度較高的城市，企業(yè)面臨商業(yè)糾紛的風(fēng)險(xiǎn)顯著較低，假說1 得到證實(shí)。

表2 緩解內(nèi)生性偏誤:控制潛在遺漏變量

為了緩解方程估計(jì)的內(nèi)生性偏誤，本文還選擇有效的工具變量以展開IV Probit、IV Tobit 估計(jì)。有效的工具變量需要同時(shí)滿足相關(guān)性假設(shè)和排他性假設(shè)。借鑒張川川和馬光榮(2017)的研究設(shè)計(jì)，我們以各樣本城市所經(jīng)歷的宋朝與少數(shù)民族政權(quán)(遼、西夏、金、蒙古/元)之間的戰(zhàn)爭數(shù)量作為宗族文化強(qiáng)度的工具變量Swar，戰(zhàn)爭數(shù)據(jù)來自中國軍事史編寫組(2003)整理撰寫的《中國歷代戰(zhàn)爭年表(下冊(cè))》。宗族文化的形成與歷史上漢族世家大族的播遷緊密相關(guān)，宋朝曾多次爆發(fā)中原王朝與少數(shù)民族政權(quán)之間的戰(zhàn)爭。在長期的戰(zhàn)爭中，大量北方漢族為躲避戰(zhàn)禍而舉族南遷，重塑了宗族文化分布的地理格局。因此，當(dāng)?shù)卦谒未?jīng)歷的戰(zhàn)爭越多，宗族文化氛圍越弱。同時(shí)，各樣本城市在宋代所經(jīng)歷的戰(zhàn)爭次數(shù)主要由地理?xiàng)l件、氣候因素、當(dāng)時(shí)的敵對(duì)雙方戰(zhàn)略決策和戰(zhàn)場(chǎng)整體態(tài)勢(shì)等因素所決定，時(shí)過境遷，這些因素不太可能對(duì)現(xiàn)代企業(yè)間商業(yè)糾紛產(chǎn)生直接影響。已有文獻(xiàn)在考察宗族文化對(duì)人口性別比、上市公司治理的影響時(shí)，同樣使用當(dāng)?shù)卦谒未?jīng)歷戰(zhàn)爭次數(shù)作為宗族文化強(qiáng)度的工具變量(張川川和馬光榮，2017；潘越等，2019a)。

本文基于城市層面數(shù)據(jù)，利用回歸方程(2)評(píng)估宋代戰(zhàn)爭次數(shù)Swar對(duì)城市宗族文化強(qiáng)度Clan的影響。表3 第(1)列報(bào)告的普通最小二乘(OLS)估計(jì)結(jié)果表明，在未加入控制變量的情況下，宋代戰(zhàn)爭次數(shù)的系數(shù)顯著為負(fù)。本文依次在式(2)中添加式(1)右側(cè)的城市層面控制變量和省份虛擬變量。表3 第(2)、(3)列的結(jié)果表明，宋代戰(zhàn)爭次數(shù)的系數(shù)依然顯著為負(fù)。表3 的結(jié)果支持了戰(zhàn)爭導(dǎo)致人口遷移，進(jìn)而削弱宗族文化強(qiáng)度這一假說。

表3 宋代戰(zhàn)爭次數(shù)與宗族文化強(qiáng)度(OLS)

表4 報(bào)告的結(jié)果顯示，宗族文化強(qiáng)度的系數(shù)顯著為負(fù)，說明在考慮了可能存在的內(nèi)生性偏誤之后，濃厚的宗族文化氛圍依然有助于化解商業(yè)糾紛風(fēng)險(xiǎn)。①需要說明的是，我們計(jì)算得到的IV Probit、IV Tobit 模型偏回歸系數(shù)和邊際效應(yīng)系數(shù)的顯著性并不一致，IV Probit 模型、IV Tobit 模型邊際效應(yīng)系數(shù)中，變量Clan 系數(shù)為負(fù)但不顯著。根據(jù)Greene(2009)的建議，本文報(bào)告了模型偏回歸系數(shù)，即主要關(guān)注宗族文化能否產(chǎn)生顯著的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)。本文利用兩階段最小二乘法估計(jì)變量系數(shù)，結(jié)果顯示，較高的宗族文化強(qiáng)度能夠顯著降低企業(yè)面臨的商業(yè)糾紛風(fēng)險(xiǎn)。由于Probit 模型和IV Probit 模型估計(jì)所使用的似然函數(shù)并不一致，在估計(jì)過程中涉及隨機(jī)項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)化(normalize)問題，而Probit 模型和IV Probit 模型的分布函數(shù)假設(shè)不同，導(dǎo)致Probit 模型和IV Probit 模型的偏回歸系數(shù)不能直接比較。本文還報(bào)告了利用兩階段最小二乘(2SLS)估計(jì)得出的弱工具變量檢驗(yàn)結(jié)果，無論是Cragg-Donald WaldF值，還是Kleibergen-Paap WaldF值，都明顯大于10% 顯著性水平上的臨界值(16.38)，排除了弱工具變量問題的可能性，證實(shí)了工具變量的有效性。

表4 緩解內(nèi)生性偏誤:工具變量估計(jì)

(三)異質(zhì)性效應(yīng)檢驗(yàn)①異質(zhì)性效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果請(qǐng)見《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》官網(wǎng)“附錄與擴(kuò)展”。

(1)不同地區(qū)法治環(huán)境的比較。宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)是否因正式制度的差異而不同? 本文首先使用樊綱等(2011)提供的2004 年市場(chǎng)化指數(shù)分項(xiàng)“市場(chǎng)中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境”，來刻畫各省份法治環(huán)境完善程度。本文依據(jù)該分項(xiàng)指數(shù)的中位數(shù)，將樣本企業(yè)分為法治環(huán)境欠完善組和法治環(huán)境較完善組，對(duì)應(yīng)的二元虛擬變量P_medlaw賦值為0 和1。式(1)中添加地區(qū)法治環(huán)境變量、交叉項(xiàng)宗族文化強(qiáng)度×地區(qū)法治環(huán)境之后重新估計(jì)。結(jié)果表明，交叉項(xiàng)的系數(shù)為正但不顯著，表明宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)并未受法治環(huán)境的影響。本文還使用王小魯?shù)?2013)提供的2006 年企業(yè)經(jīng)營的法制環(huán)境指數(shù)作為刻畫地區(qū)法治環(huán)境的替代性指標(biāo)，按照上述思路展開實(shí)證分析，結(jié)果依然表明法治環(huán)境并未對(duì)宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用。這說明，宗族文化所塑造的非正式制度與正式法律體系之間不存在替代關(guān)系。

(2)不同行業(yè)契約密集度的比較。行業(yè)的契約密集度越高，企業(yè)經(jīng)營對(duì)于契約履行的依賴程度就越高。那么，宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)是否隨著行業(yè)契約密集度的差異而變化? 本文利用He 等(2019)提供的中國制造業(yè)行業(yè)契約密集度指標(biāo)構(gòu)建新變量Conint，以反映某行業(yè)對(duì)契約執(zhí)行環(huán)境的依賴程度。我們根據(jù)變量Conint在行業(yè)層面取值的中位數(shù)，將企業(yè)所處行業(yè)分為契約密集度較高行業(yè)和契約密集度較低行業(yè)，對(duì)應(yīng)的二元虛擬變量Conintd賦值為1 和0。在式(1)中添加交叉項(xiàng)宗族文化強(qiáng)度×行業(yè)契約密集度之后的估計(jì)結(jié)果顯示，交叉項(xiàng)的系數(shù)并不顯著，表明宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)并未隨行業(yè)契約密集度的差異而不同。我們還直接添加Conint、交叉項(xiàng)Clan×Conint到式(1)中，結(jié)果顯示，宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)并未受行業(yè)契約密集度的影響。

(四)商業(yè)糾紛多寡與營商環(huán)境優(yōu)劣之間關(guān)系的討論

在宗族文化氛圍較為濃厚的城市，較少的商業(yè)糾紛可能意味著中小企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭中面臨更多不公平進(jìn)而做出更多妥協(xié)，也可能源于企業(yè)花費(fèi)大量隱性成本去化解潛在商業(yè)糾紛。若上述推測(cè)成立，企業(yè)等市場(chǎng)主體面臨較少的商業(yè)糾紛反而意味著營商環(huán)境的惡化。首先，本文檢驗(yàn)了宗族文化強(qiáng)度對(duì)企業(yè)面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭環(huán)境的影響，結(jié)果表明，濃厚的宗族文化并未導(dǎo)致轄區(qū)企業(yè)(尤其是中小企業(yè))面臨更不公平的市場(chǎng)競(jìng)爭環(huán)境。其次，我們還檢驗(yàn)了宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)是否隨著招待差旅費(fèi)的差異而不同。結(jié)果顯示，隨著企業(yè)招待差旅費(fèi)的增加，宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)會(huì)有一定程度的減弱，這初步排除了“較少的商業(yè)糾紛是以企業(yè)花費(fèi)一系列隱性成本為代價(jià)” 這一推測(cè)。①商業(yè)糾紛多寡與營商環(huán)境優(yōu)劣之間關(guān)系的實(shí)證估計(jì)結(jié)果請(qǐng)見《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》官網(wǎng)“附錄與擴(kuò)展”。

五、影響機(jī)制檢驗(yàn)

(一)宗族文化與履約環(huán)境的不確定性

本部分檢驗(yàn)濃厚的宗族文化氛圍是否有助于降低企業(yè)面臨的政策不確定性。借鑒于文超等(2022)的研究設(shè)計(jì)，本文采用“經(jīng)濟(jì)和管理政策不穩(wěn)定性對(duì)企業(yè)運(yùn)行的妨礙程度” 來刻畫樣本企業(yè)面臨的政策不確定性，對(duì)應(yīng)這一問題選項(xiàng)“無” “較小” “中等”“較大” “完全”，變量Pu依次取值0 到4 之間的離散整數(shù)，取值越大代表企業(yè)面臨的政策不確定性越高。本文以Pu作為被解釋變量，對(duì)宗族文化強(qiáng)度Clan和式(1)的控制變量進(jìn)行回歸。表5 第(1)列報(bào)告的基于Ordered Probit 模型的估計(jì)結(jié)果顯示，宗族文化強(qiáng)度的系數(shù)顯著為負(fù)，表明在宗族文化強(qiáng)度較高的城市，企業(yè)面臨的政策不確定性顯著更低。本文還利用二元虛擬變量Pu_dum測(cè)度政策不確定性重新進(jìn)行實(shí)證估計(jì)。具體而言，當(dāng)經(jīng)濟(jì)和管理政策不確定性對(duì)企業(yè)運(yùn)行沒有造成障礙或造成較小障礙時(shí)，變量Pu_dum賦值為0，否則Pu_dum賦值為1。表5 第(2)列報(bào)告的Probit 模型邊際效應(yīng)系數(shù)表明，濃厚的宗族文化氛圍會(huì)降低企業(yè)面臨政策不確定性的概率。

表5 影響機(jī)制檢驗(yàn):基于履約環(huán)境不確定性的視角

宗族文化之所以能夠降低政策不確定性，是因?yàn)樽谧寰W(wǎng)絡(luò)構(gòu)建起了良好的政企互動(dòng)機(jī)制，可以促進(jìn)政府與企業(yè)之間政策信息的傳遞和交互。那么，濃厚的宗族文化氛圍是否有助于企業(yè)構(gòu)建良好的政企關(guān)系? 根據(jù)世界銀行問卷設(shè)計(jì)，本文構(gòu)建四個(gè)變量Govre_tax、Govre_pub、Govre_env、Govre_lab，分別表示稅收、公安、環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)和社會(huì)保障等四個(gè)表示政府部門與受訪企業(yè)之間關(guān)系融洽程度的重要變量，對(duì)應(yīng)問題選項(xiàng)“不好” “一般” “中等” “較好” “很好”，這四個(gè)變量皆賦值1 至5 之間的離散整數(shù)。上述四個(gè)變量Govre_tax、Govre_pub、Govre_env、Govre_lab的簡單平均值能夠從總體上衡量政企關(guān)系融洽程度Govrel。本文以Govrel為被解釋變量，對(duì)宗族文化強(qiáng)度Clan和式(1)的控制變量進(jìn)行回歸。表5 第(3)列報(bào)告的OLS 估計(jì)表明，宗族文化強(qiáng)度的系數(shù)顯著為正，說明濃厚的宗族文化氛圍有助于企業(yè)構(gòu)建和維系良好政企關(guān)系。本文還利用二元虛擬變量Govrel_dum刻畫政企關(guān)系融洽程度并展開方程估計(jì)。當(dāng)企業(yè)與四個(gè)政府部門關(guān)系的平均得分處于“中等” 及以下水平時(shí)，變量Govrel_dum賦值為0，否則Govrel_dum賦值為1。表5 第(4)列報(bào)告的Probit 模型邊際效應(yīng)系數(shù)表明在宗族文化強(qiáng)度越高的城市，企業(yè)越容易構(gòu)建起與政府部門的良好關(guān)系。

濃厚的宗族文化氛圍所形成的融洽政企關(guān)系可能因?yàn)槠渌茉炝烁訅艛嗟氖袌?chǎng)結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化了少數(shù)壟斷企業(yè)的市場(chǎng)支配能力，這雖然減少了商業(yè)糾紛但降低了市場(chǎng)競(jìng)爭活力。本文利用2004 年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，以企業(yè)總產(chǎn)值為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各省份—二級(jí)行業(yè)層面的赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)(HHI)，作為刻畫市場(chǎng)壟斷程度的正向指標(biāo)。研究發(fā)現(xiàn)，較高的市場(chǎng)壟斷程度并未顯著影響企業(yè)對(duì)政企關(guān)系的主觀評(píng)價(jià)，且更加壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)削弱了宗族文化改善政企關(guān)系的效應(yīng)，進(jìn)而排除了宗族文化通過塑造壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)而發(fā)揮作用的可能性。①市場(chǎng)壟斷程度與政企關(guān)系評(píng)價(jià)的實(shí)證估計(jì)結(jié)果請(qǐng)見《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》官網(wǎng)“附錄與擴(kuò)展”。

(二)宗族文化與履約各方的機(jī)會(huì)主義行為

濃厚的宗族文化氛圍主要通過以下兩種效應(yīng)約束履約各方的機(jī)會(huì)主義行為:一是宗族文化注重對(duì)宗族內(nèi)部成員的道德激勵(lì)和規(guī)范，能夠增強(qiáng)人們商業(yè)交往中的誠信意識(shí)；二是宗族網(wǎng)絡(luò)能夠形成有效的信息傳遞交互機(jī)制。如果第一種效應(yīng)成立，宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)在誠信意識(shí)較弱、信用制度欠完善的地區(qū)更強(qiáng)。基于此，我們首先在式(1)中添加城市誠信意識(shí)C_integr、宗族文化強(qiáng)度Clan與城市誠信意識(shí)C_integr的交叉項(xiàng)，重新估計(jì)方程，其中，城市誠信意識(shí)的測(cè)度數(shù)據(jù)來自倪鵬飛(2007)發(fā)布的《中國城市競(jìng)爭力報(bào)告No.5》。本文還在式(1)的基礎(chǔ)上添加地區(qū)信用制度完善程度P_creins、宗族文化強(qiáng)度Clan與地區(qū)信用制度完善程度P_creins的交叉項(xiàng)進(jìn)一步估計(jì)方程，其中，地區(qū)信用制度完善程度P_creins基于2006 年中國私營企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)構(gòu)建。該期調(diào)查詢問了國務(wù)院“非公經(jīng)濟(jì)36 條” 頒布一年多以來，受訪私營企業(yè)的發(fā)展環(huán)境在推進(jìn)企業(yè)信用制度建設(shè)方面的改善情況。本文計(jì)算各省份中認(rèn)為推進(jìn)企業(yè)信用制度建設(shè)方面有改進(jìn)的受訪企業(yè)占比P_creins，變量取值越大代表該省份信用制度建設(shè)越完善。②中國私營企業(yè)調(diào)查項(xiàng)目由中華全國工商業(yè)聯(lián)合會(huì)等四家單位組織實(shí)施，每兩年進(jìn)行一次，2006 年的調(diào)查項(xiàng)目在時(shí)間上與樣本企業(yè)觀測(cè)年份(2005 年)比較接近。2005 年2 月，國務(wù)院正式發(fā)布《關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2005〕 3 號(hào))，因文件內(nèi)容共36 條，被簡稱為“非公經(jīng)濟(jì)36 條”，“推進(jìn)企業(yè)信用制度建設(shè)” 是其中一項(xiàng)重要的實(shí)施意見。該項(xiàng)意見明確提出“加快建立適合非公有制中小企業(yè)特點(diǎn)的信用征集體系、評(píng)級(jí)發(fā)布制度以及失信懲戒機(jī)制” “對(duì)資信等級(jí)較高的企業(yè)，有關(guān)登記審核機(jī)構(gòu)應(yīng)簡化年檢、備案等手續(xù)” 等舉措。實(shí)證結(jié)果表明，在誠信意識(shí)較弱的城市、信用制度較完善的地區(qū)，宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)會(huì)更強(qiáng)。可見，宗族文化通過強(qiáng)化市場(chǎng)主體的道德規(guī)范來產(chǎn)生商業(yè)糾紛化解效應(yīng)。③基于道德規(guī)范視角的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果請(qǐng)見《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》官網(wǎng)“附錄與擴(kuò)展”。

針對(duì)第二方面效應(yīng)，本文基于世界銀行2012 年中國企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)④世界銀行2012 年的調(diào)查項(xiàng)目涵蓋2 700 家民營企業(yè)和148 家國有企業(yè)，分布在北京、上海等25 個(gè)城市，該調(diào)查項(xiàng)目介紹詳見世界銀行網(wǎng)站:https://microdata.worldbank.org/index.php/catalog/1559。，檢驗(yàn)宗族文化是否促進(jìn)了企業(yè)間信息分享，并構(gòu)建回歸方程(3):

其中，被解釋變量Infsha刻畫企業(yè)與上下游客戶之間的信息分享情況，通過四個(gè)問題構(gòu)建。受訪企業(yè)被問及“是否與原材料供應(yīng)商分享需求預(yù)測(cè)信息” “是否與下游客戶分享生產(chǎn)和補(bǔ)貨計(jì)劃信息” “是否與原材料供應(yīng)商分享原材料庫存信息” “是否與下游客戶分享成品庫存信息”，對(duì)應(yīng)這四個(gè)問題，本文依次構(gòu)建四個(gè)二元虛擬變量Infsha_s1、Infsha_c1、Infsha_s2、Infsha_c2，計(jì)算變量Infsha_s1、Infsha_s2 之和得到新變量Infsha_s，表示企業(yè)與上游供應(yīng)商之間的信息分享水平，計(jì)算變量Infsha_c1、Infsha_c2 之和得到新變量Infsha_c，表示企業(yè)與下游批發(fā)或零售商之間的信息分享水平。方程右側(cè)關(guān)鍵解釋變量Clan代表城市宗族文化強(qiáng)度，賦值方法與前文一致。

本文借鑒王可和周亞拿(2019)的研究設(shè)計(jì)，在方程(3)右側(cè)添加企業(yè)層面特征變量XX，具體包括:信息化水平Itindex，反映信息溝通技術(shù)在合作伙伴關(guān)系、產(chǎn)品和服務(wù)改善、產(chǎn)品和運(yùn)營、營銷和銷售、顧客關(guān)系等五個(gè)方面的使用情況，對(duì)應(yīng)選項(xiàng)“從不” “較少” “有時(shí)” “經(jīng)?！?“總是”，五個(gè)方面的分項(xiàng)指標(biāo)都賦值為1 到5 之間的離散整數(shù)，五個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)得分的平均值便是變量Itindex；是否有出口活動(dòng)Export；非正規(guī)部門競(jìng)爭對(duì)企業(yè)運(yùn)行的障礙程度Compet，對(duì)應(yīng)“沒有” “較弱” “中等” “較大” “非常嚴(yán)重”等選項(xiàng)，Compet依次賦值為0 到4 之間的離散整數(shù)；高管每周應(yīng)對(duì)政府監(jiān)管要求花費(fèi)的時(shí)間比重Govint；政府部門持有的股份比重Govsha；總經(jīng)理本部門任職年限Manexp；總經(jīng)理是否為女性Manfem；是否受到集團(tuán)控制Group；是否為上市公司List；企業(yè)成立年限(自然對(duì)數(shù))Firmage；企業(yè)規(guī)模(員工數(shù)的自然對(duì)數(shù))Size等。此外，式(3)右側(cè)還添加了企業(yè)所處行業(yè)虛擬變量Indus和省份虛擬變量Provin。表6 第(1)、(2)列報(bào)告了基于Ordered Probit 模型的估計(jì)結(jié)果。不難發(fā)現(xiàn)，濃厚的宗族文化氛圍有助于促進(jìn)企業(yè)與下游客戶之間的信息分享，但沒有顯著影響企業(yè)與上游客戶之間的信息分享。

表6 影響機(jī)制檢驗(yàn):基于信息分享和司法保護(hù)的視角

(三)宗族文化與商業(yè)糾紛之中的司法保護(hù)

本文通過兩個(gè)問題刻畫司法保護(hù)程度:第一，若企業(yè)在自身所在地與供貨商、顧客或附屬機(jī)構(gòu)發(fā)生商業(yè)糾紛，本地法律系統(tǒng)給予公平公正判決的概率有多大；第二，在發(fā)生的商業(yè)或其他糾紛中，企業(yè)合法合同或財(cái)產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)(判決下達(dá)并執(zhí)行)的比例有多大。根據(jù)受訪企業(yè)對(duì)上述問題的回答，本文賦值兩個(gè)新變量Locjust、Conprot，取值越大代表企業(yè)在商業(yè)糾紛之中獲得的司法保護(hù)越好。本文以Locjust、Conprot為被解釋變量，對(duì)宗族文化強(qiáng)度Clan和式(1)中的控制變量展開回歸。表6 第(3)、(4)列報(bào)告了基于Tobit 模型的估計(jì)結(jié)果。不難發(fā)現(xiàn)，宗族文化較濃厚的城市，企業(yè)在商業(yè)糾紛中往往能夠得到公平公正判決，合法合同或財(cái)產(chǎn)權(quán)得到有效保護(hù)。

需要說明的是，在宗族文化強(qiáng)度更高的城市，只有與本地政府官員處于同一宗族網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)家才能獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)會(huì)并持續(xù)經(jīng)營，這些企業(yè)自然對(duì)本地政策環(huán)境、司法環(huán)境有較高評(píng)價(jià)。因此，前文實(shí)證發(fā)現(xiàn)可能源于宗族文化“篩選” 出特定類型企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)并持續(xù)經(jīng)營，而非宗族文化實(shí)際改善了當(dāng)?shù)卣w營商環(huán)境。本文采用企業(yè)產(chǎn)品銷售情況來刻畫政商宗族網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度，研究發(fā)現(xiàn)，政商宗族網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度并未顯著影響宗族文化強(qiáng)度與企業(yè)營商環(huán)境評(píng)價(jià)之間的關(guān)系，進(jìn)而排除了上述樣本選擇問題。①本部分針對(duì)樣本選擇問題的實(shí)證分析結(jié)果請(qǐng)見《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》官網(wǎng)“附錄與擴(kuò)展”。

六、結(jié)論

宗族文化是中國傳統(tǒng)文化中特有現(xiàn)象，對(duì)塑造中國人的價(jià)值觀念和規(guī)范中國行為決策有一定影響，探究宗族文化產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效應(yīng)具有重要理論和現(xiàn)實(shí)意義。本文立足中國宗族文化這一特有現(xiàn)象，利用世界銀行提供的2005 年和2012 年中國企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，系統(tǒng)考察了宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)及作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，濃厚的宗族文化氛圍會(huì)產(chǎn)生顯著的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)，且這一效應(yīng)沒有因?yàn)榈貐^(qū)法治環(huán)境、行業(yè)契約密集度的差異而不同。機(jī)制檢驗(yàn)表明，濃厚的宗族文化氛圍能夠降低企業(yè)履約環(huán)境的不確定性，約束履約各方的機(jī)會(huì)主義行為。同時(shí)，在宗族文化強(qiáng)度較高的城市，企業(yè)在商業(yè)糾紛之中能夠得到更加公平公正的判決，合法合同或財(cái)產(chǎn)能夠得到更加有效的保護(hù)。

本文政策啟示主要體現(xiàn)在兩方面:第一，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨“三重壓力”、外部環(huán)境充滿諸多不確定性的今天，企業(yè)失信行為和商業(yè)糾紛頻現(xiàn)，增加了微觀市場(chǎng)主體的非生產(chǎn)性支出和市場(chǎng)交易成本。因此，降低商業(yè)糾紛風(fēng)險(xiǎn)是激發(fā)市場(chǎng)主體活力、降低市場(chǎng)交易成本的重要路徑。本文結(jié)論說明，政府在優(yōu)化營商環(huán)境的過程中，應(yīng)立足中國傳統(tǒng)文化源遠(yuǎn)流長、內(nèi)涵豐富的特征事實(shí)，充分挖掘中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化蘊(yùn)含的講信修睦、親仁善鄰等思想觀念和道德規(guī)范，發(fā)揮宗族文化在構(gòu)建商業(yè)糾紛化解機(jī)制中的積極效應(yīng)。第二，本文證實(shí)了降低政策不確定性是宗族文化產(chǎn)生商業(yè)糾紛化解效應(yīng)的重要機(jī)制。這意味著，在外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境存在較大不確定性的情況下，堅(jiān)持“穩(wěn)中求進(jìn)” 的工作總基調(diào)，保持經(jīng)濟(jì)政策的穩(wěn)定性和連續(xù)性，加強(qiáng)政策解讀和引導(dǎo)，提升政策透明度，能夠?yàn)楦黝愂袌?chǎng)主體塑造穩(wěn)定可預(yù)期的履約環(huán)境，從而避免企業(yè)因履約環(huán)境不確定性而產(chǎn)生糾紛，進(jìn)而為促進(jìn)市場(chǎng)主體可持續(xù)成長、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)質(zhì)的有效提升和量的合理增長奠定微觀基礎(chǔ)。

本文也存在一些局限性:第一，囿于數(shù)據(jù)可得性，無法識(shí)別出企業(yè)發(fā)生商業(yè)糾紛的對(duì)象是否處于同一宗族網(wǎng)絡(luò)或同一縣域之中，并無法據(jù)此直接檢驗(yàn)宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)是否突破宗族網(wǎng)絡(luò)的邊界。第二，本文實(shí)證分析中主要關(guān)注企業(yè)在2005 年面臨的商業(yè)糾紛情況，但隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革深化和營商環(huán)境優(yōu)化，企業(yè)當(dāng)前所面臨的市場(chǎng)環(huán)境與考察年份相比可能存在顯著差異。不過，一個(gè)城市的宗族文化氛圍是在長期的歷史變遷中形成的，不會(huì)在短時(shí)間內(nèi)急劇變化，中國經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化改革是一種“漸進(jìn)式”改革，一些體制機(jī)制障礙尚難以在短時(shí)間內(nèi)破除，本文研究結(jié)論仍具有重要政策含義:將中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化與法治建設(shè)相結(jié)合，對(duì)于降低市場(chǎng)交易成本、建設(shè)全國統(tǒng)一大市場(chǎng)具有積極意義。

本文還存在一些值得深入拓展的研究方向:第一，在探討商業(yè)糾紛化解路徑的過程中，除了關(guān)注傳統(tǒng)宗族文化這一因素之外，我們還應(yīng)關(guān)注和考察傳統(tǒng)市鎮(zhèn)網(wǎng)絡(luò)密度、商幫結(jié)構(gòu)、傳統(tǒng)商業(yè)文化氛圍等歷史因素對(duì)于防范和化解商業(yè)糾紛風(fēng)險(xiǎn)的積極效應(yīng)，這可以為我們理解中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的現(xiàn)代價(jià)值提供新的分析視角。第二，除了商業(yè)糾紛的多寡，我們應(yīng)該從更多維度的視角刻畫營商環(huán)境優(yōu)劣，尤其需要關(guān)注商業(yè)糾紛化解過程中所伴隨的隱性成本。相比于單純的商業(yè)糾紛數(shù)量減少，商業(yè)糾紛能夠得到高效率、低成本的化解反而更能增強(qiáng)市場(chǎng)主體活力，優(yōu)化營商環(huán)境。第三，本文證實(shí)了宗族文化塑造的非正式制度能夠產(chǎn)生積極的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)，但不容忽視的是，宗族組織形成的短半徑信任可能對(duì)市場(chǎng)機(jī)制發(fā)育和市場(chǎng)主體可持續(xù)成長帶來挑戰(zhàn)。因此，宗族文化在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)其他領(lǐng)域中發(fā)揮著何種作用，仍有待于系統(tǒng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)證考察。第四，本文證實(shí)宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)在誠信意識(shí)較弱的城市更強(qiáng)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和社會(huì)信用制度的完善，人們?cè)谏虡I(yè)交往中的誠信意識(shí)將不斷增強(qiáng)，但不同地區(qū)之間商業(yè)文化氛圍和誠信意識(shí)的差異難以在短期內(nèi)消弭。同時(shí)，商業(yè)交往中的誠信意識(shí)通常與社會(huì)信任水平密切相關(guān)，而社會(huì)信任變遷過程相對(duì)緩慢，能夠在很長時(shí)間內(nèi)保持相對(duì)穩(wěn)定。因此，宗族文化的商業(yè)糾紛化解效應(yīng)可能是長期存在的，當(dāng)然，這一問題的準(zhǔn)確解答仍有待于在獲取新數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上開展嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)證評(píng)估。