李旭東 李克貴 梅 偉 高冉暉 蔣 婧 白鳳娟

（1.江蘇省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，江蘇南京 210042；2.江蘇省企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)促進(jìn)會(huì)，江蘇南京 210042）

0 引言

中央全面深化改革委員會(huì)第二十四次會(huì)議指出，“要強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，促進(jìn)各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，推動(dòng)企業(yè)主動(dòng)開展技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新”[1]。由此可以看出，管理創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新同樣重要，決定了企業(yè)的創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。構(gòu)建科學(xué)規(guī)范的企業(yè)研發(fā)管理體系，對(duì)研發(fā)過程和創(chuàng)新要素進(jìn)行有效管理，是保障企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)取得積極成效的重要手段[2]。2012年以來，江蘇省持續(xù)提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，加快高層次和高質(zhì)量企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)。在推進(jìn)高質(zhì)量企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的過程中，“體系對(duì)抗是終極對(duì)抗”體現(xiàn)得越發(fā)明顯，企業(yè)不僅要提升“硬實(shí)力”，不斷增加研發(fā)投入、打造優(yōu)秀的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，而且要建立健全研發(fā)管理體系，加快技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的深度融合，持續(xù)增強(qiáng)自主創(chuàng)新的“軟實(shí)力”。2013年，江蘇省科技廳組織省內(nèi)高校院所和企業(yè)相關(guān)專家，研究編制了企業(yè)研發(fā)管理體系標(biāo)準(zhǔn)，于2015年在全國(guó)首次發(fā)布了省級(jí)地方標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)研發(fā)管理體系 要求》（DB32/T 2771-2015）[3]，對(duì)企業(yè)建立研發(fā)管理體系給予了系統(tǒng)指導(dǎo)。截至2022年年底，貫徹《企業(yè)研發(fā)管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)研發(fā)管理體系貫標(biāo)”）并驗(yàn)收合格的企業(yè)達(dá)到180多家。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 企業(yè)研發(fā)管理的理論研究

宋兆龍[4]針對(duì)中小型民營(yíng)科技企業(yè)的特點(diǎn)，研究了民營(yíng)科技企業(yè)的科研發(fā)展戰(zhàn)略、研發(fā)管理模式、新項(xiàng)目立項(xiàng)管理、項(xiàng)目研制過程管等，提出成長(zhǎng)中的民營(yíng)科技企業(yè)更要注重研發(fā)管理的系統(tǒng)性和動(dòng)態(tài)化；陸俊良[5]提出提高中小企業(yè)研發(fā)管理水平的關(guān)鍵在于重視現(xiàn)有產(chǎn)品的研究和持續(xù)改進(jìn)，規(guī)范研發(fā)流程，組建高效的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，實(shí)施精品戰(zhàn)略并以快制勝；李丹[6]在分析企業(yè)研發(fā)管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，提出研發(fā)管理的變革策略，從變革范圍上依次包括局部變革、部門級(jí)變革、企業(yè)級(jí)變革、跨企業(yè)變革等；貝京[7]分析部分企業(yè)研發(fā)管理的現(xiàn)狀，提出企業(yè)研發(fā)管理體系實(shí)施的重點(diǎn)是研發(fā)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理、研發(fā)過程、研發(fā)績(jī)效等方面；范旭等[8]研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)管理制度對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、研發(fā)人員投入總量、研發(fā)人員投入強(qiáng)度與企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系具有顯著調(diào)節(jié)作用，提出無論是政府還是企業(yè)，都應(yīng)重視企業(yè)研發(fā)管理制度的作用；王科唯等[9]選取華為作為典型案例，分析和歸納了在阻礙技術(shù)發(fā)展的情境下，技術(shù)研發(fā)平臺(tái)管理體系的形成機(jī)制；高冉暉等[10]研究了企業(yè)建立健全研發(fā)管理體系的動(dòng)力機(jī)制，總結(jié)出環(huán)境促動(dòng)型、內(nèi)在需求型、政策敏感型三大動(dòng)力類型。

1.2 企業(yè)研發(fā)管理模式的構(gòu)建研究

現(xiàn)有研究表明，已構(gòu)建的企業(yè)研發(fā)管理模式類型較多，且具有不同特點(diǎn)，適用于不同類型企業(yè)。張健等[11]分析了企業(yè)集團(tuán)的研發(fā)管理模式，總結(jié)歸納出單一中心式、多中心式和軸心式等3種模式；王巖[12]研究提出戰(zhàn)略研發(fā)管理模式，強(qiáng)調(diào)要將創(chuàng)新活動(dòng)管理從一個(gè)部門提升至整個(gè)企業(yè)，在戰(zhàn)略規(guī)劃、技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)發(fā)展、生產(chǎn)組織、流程管理等各個(gè)方面都要將創(chuàng)新作為最高指導(dǎo)原則；劉清海[13]分析了封閉式創(chuàng)新和開放式創(chuàng)新兩種模式的主要特點(diǎn)和基本原則，提出了基于開放式創(chuàng)新的企業(yè)研發(fā)管理模式，強(qiáng)調(diào)企業(yè)需要建立外部技術(shù)獲取機(jī)制；張赤東[14]研究了民營(yíng)大企業(yè)研發(fā)體系模式，總結(jié)出科層集中式、中央主導(dǎo)式和網(wǎng)絡(luò)開放式3種模式，并分析了各種模式的基本特征；邱平[15]根據(jù)科技型企業(yè)研發(fā)過程管理的需求和特點(diǎn)，設(shè)計(jì)了“研發(fā)項(xiàng)目矩陣式管理任務(wù)分解圖”，提出通過任務(wù)導(dǎo)向定位型矩陣式管理模式來優(yōu)化管理方案；陳強(qiáng)等[16]對(duì)集成產(chǎn)品開發(fā)（IPD）、設(shè)計(jì)思維、敏捷開發(fā)等3種管理模式進(jìn)行比較研究，分別從思維層面、管理層面、執(zhí)行層面提出我國(guó)企業(yè)構(gòu)建產(chǎn)品研發(fā)管理體系的框架；郭玉強(qiáng)等[17]參考了系統(tǒng)工程產(chǎn)品開發(fā)一般方法論，基于波特價(jià)值鏈模型、N2圖架構(gòu)優(yōu)化模型等理論方法，構(gòu)建了研發(fā)類企業(yè)管理體系建設(shè)的一般步驟和方法。

1.3 企業(yè)研發(fā)管理體系的行業(yè)應(yīng)用研究

除了運(yùn)用于不同類型企業(yè)，有學(xué)者還研究了企業(yè)研發(fā)管理體系在不同行業(yè)的應(yīng)用。陳剛等[18]將集成產(chǎn)品開發(fā)應(yīng)于生物技術(shù)行業(yè)的研發(fā)管理，建議中國(guó)生物技術(shù)企業(yè)樹立市場(chǎng)導(dǎo)向的研發(fā)管理理念，建立適度結(jié)構(gòu)化的研發(fā)流程管理等；屈曉娟等[19]研究了風(fēng)電制造企業(yè)研發(fā)管理模式，將產(chǎn)品開發(fā)過程中的設(shè)計(jì)、工藝、質(zhì)量、制造、運(yùn)維、持續(xù)改進(jìn)等價(jià)值環(huán)節(jié)高效整合在一起，建立面向整個(gè)產(chǎn)品全生命周期的研發(fā)管理；王超安[20]分析了我國(guó)農(nóng)機(jī)企業(yè)研發(fā)體系建設(shè)存在的問題，建議農(nóng)機(jī)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)模式，構(gòu)筑產(chǎn)學(xué)研用閉環(huán)研發(fā)體系；李鵬等[21]對(duì)軍工企業(yè)引入集成產(chǎn)品開發(fā)模式進(jìn)行了初步探討，提出構(gòu)建產(chǎn)品戰(zhàn)略及規(guī)劃體系、跨部門的產(chǎn)品開發(fā)團(tuán)隊(duì)、相對(duì)結(jié)構(gòu)化的開發(fā)流程、異步開發(fā)模式及共用基礎(chǔ)模塊；郭剛[22]在分析勘察設(shè)計(jì)企業(yè)科技創(chuàng)新管理常見問題的基礎(chǔ)上，提出從制定技術(shù)發(fā)展規(guī)劃、建立研發(fā)組織、完善研發(fā)管理流程、設(shè)計(jì)研發(fā)激勵(lì)機(jī)制4個(gè)方面建立高效的科技研發(fā)管理體系；何智韌[23]對(duì)醫(yī)療器械企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目的流程管理進(jìn)行了研究，建議通過立項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、市場(chǎng)分析、成熟度分析以及項(xiàng)目審批，確保新產(chǎn)品滿足市場(chǎng)需求；張書文等[24]對(duì)殼牌、華為、洛克汽車等3家公司的研發(fā)體系進(jìn)行案例剖析，提出中國(guó)油氣企業(yè)應(yīng)以提高研發(fā)成功率為目標(biāo)，積極實(shí)施和推進(jìn)開放式研發(fā)管理模式。

綜上所述，近20年來，國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于企業(yè)研發(fā)管理及其體系建設(shè)已經(jīng)開展了大量的研究和探索，但是這些研究對(duì)于企業(yè)研發(fā)管理體系的定義、內(nèi)涵和側(cè)重點(diǎn)等均不盡相同，且以理論研究、定性研究、少量樣本或單個(gè)案例研究為主，沒能較為全面和系統(tǒng)地反映企業(yè)研發(fā)管理體系建設(shè)情況。本文基于121家①截至2022年年底，完成研發(fā)管理體系貫標(biāo)的企業(yè)達(dá)到180多家。其中，能夠獲取數(shù)據(jù)的企業(yè)有121家。企業(yè)的專家評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)開展定量研究。這些企業(yè)均根據(jù)江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)研發(fā)管理體系 要求》（DB32/T 2771-2015）開展企業(yè)研發(fā)管理體系貫標(biāo)并建立研發(fā)管理體系，專家開展企業(yè)研發(fā)管理體系貫標(biāo)驗(yàn)收評(píng)價(jià)的指標(biāo)也是根據(jù)這個(gè)省級(jí)地方標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)，因此可以在相對(duì)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)下，較為全面地、定量化地反映企業(yè)研發(fā)管理體系建設(shè)的特點(diǎn)和不足，也可為提出進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)研發(fā)管理體系建設(shè)的對(duì)策建議提供可靠依據(jù)。

2 企業(yè)研發(fā)管理體系建設(shè)特征分析

2.1 企業(yè)研發(fā)管理體系的建設(shè)要點(diǎn)和評(píng)價(jià)指標(biāo)

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)研發(fā)管理體系 要求》（DB32/T 2771-2015），以及企業(yè)研發(fā)管理體系貫標(biāo)驗(yàn)收專家評(píng)價(jià)表，本文對(duì)其進(jìn)行了適當(dāng)調(diào)整：一是為突出重點(diǎn)內(nèi)容，將二級(jí)指標(biāo)研發(fā)戰(zhàn)略提升為一級(jí)指標(biāo)；二是為使指標(biāo)更易于理解，將總要求指標(biāo)更名為組織和診斷，并由一級(jí)指標(biāo)調(diào)整為管理職責(zé)相關(guān)的二級(jí)指標(biāo)；三是為更好地開展數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析，將部分內(nèi)容相近、分值較低的指標(biāo)進(jìn)行了合并，如將意識(shí)、溝通2個(gè)指標(biāo)合并為一個(gè)指標(biāo)，將設(shè)施和設(shè)備、研發(fā)環(huán)境、外部資源3個(gè)指標(biāo)合并為一個(gè)指標(biāo)等。調(diào)整后的企業(yè)研發(fā)管理體系建設(shè)要點(diǎn)和評(píng)價(jià)指標(biāo)包括5個(gè)一級(jí)指標(biāo)26個(gè)二級(jí)指標(biāo)（表1）。在實(shí)際的江蘇省企業(yè)研發(fā)管理體系貫標(biāo)驗(yàn)收工作中，專家評(píng)價(jià)得分70分及以上為合格，且在一級(jí)指標(biāo)之間、二級(jí)指標(biāo)之間的分值差異均較大。為確保評(píng)價(jià)的一致性，本文以某一指標(biāo)的得分率作為判斷企業(yè)在這一指標(biāo)上表現(xiàn)情況的依據(jù)。得分率<70%的表現(xiàn)為“較差”，得分率≥70%且＜80%的表現(xiàn)為“一般”，得分率≥80%且＜85%的表現(xiàn)為“中等”，得分率≥85%且＜90%的表現(xiàn)為“良好”，得分率≥90%的表現(xiàn)為“優(yōu)秀”（表2）。

表2 企業(yè)研發(fā)管理體系建設(shè)指標(biāo)得分率評(píng)價(jià)等次

2.2 企業(yè)的層級(jí)分析

研究涉及的121家企業(yè)中，建有國(guó)家級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)有20家，建有省級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)有83家，建有市級(jí)及以下層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)有18家（表3）。企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)主要包括重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程（技術(shù)）研究中心、企業(yè)技術(shù)中心等類型，且以不同層級(jí)的科技、發(fā)展改革、工業(yè)和信息化等政府部門認(rèn)定為準(zhǔn)。高質(zhì)量研發(fā)機(jī)構(gòu)是驅(qū)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要“引擎”，是企業(yè)承載人才團(tuán)隊(duì)、研發(fā)項(xiàng)目、研發(fā)設(shè)備等各類創(chuàng)新資源的主要“平臺(tái)”，是企業(yè)開展基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、工藝升級(jí)、人才培養(yǎng)等各類創(chuàng)新活動(dòng)的主要“基地”，企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的層級(jí)較大程度地反映了企業(yè)的創(chuàng)新能力和發(fā)展層級(jí)。

表3 企業(yè)的層級(jí)分析和得分情況

2.3 企業(yè)評(píng)價(jià)得分分析

121家企業(yè)根據(jù)《企業(yè)研發(fā)管理體系 要求》（DB 32/T 2771-2015）完成研發(fā)管理體系貫標(biāo)后，專家對(duì)企業(yè)的體系建設(shè)情況進(jìn)行定量評(píng)價(jià)，平均得分為86.1分。建有國(guó)家級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，平均得分為88.3分。其中，得分≥90的企業(yè)最多，占比達(dá)到45.0%，其次是得分≥85且＜90的企業(yè)，占比為35.0%。建有省級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，平均得分為86.3分。其中，得分≥85且＜90的企業(yè)相對(duì)集中，占比高達(dá)56.6%，其次是得分≥80且＜85的企業(yè)，占比為22.9%。建有市級(jí)及以下層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，平均得分為82.8分。其中，數(shù)量最多的是得分≥80且＜85的企業(yè)，占比為38.9%，其次是得分≥85且＜90的企業(yè)，占比為33.3%，得分≥70且＜80的企業(yè)占比也較高，達(dá)到了22.2%。企業(yè)的層級(jí)分析和得分情況見表3。從得分可以看出，整體上，建有國(guó)家級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，其研發(fā)管理體系建設(shè)情況要優(yōu)于建有省級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，而建有省級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)又要優(yōu)于建有市級(jí)及以下層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)。

2.4 企業(yè)研發(fā)管理體系建設(shè)特征分析

2.4.1 總體特征分析

針對(duì)研發(fā)戰(zhàn)略、管理職責(zé)、研發(fā)支持、研發(fā)過程、評(píng)價(jià)與改進(jìn)5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，對(duì)121家企業(yè)建設(shè)研發(fā)管理體系的得分率情況進(jìn)行總體分析，發(fā)現(xiàn)建有國(guó)家級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)得分率分別是85.5%、94.3%、91.2%、84.7%、89.2%，建有省級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)得分率分別是78.2%、92.9%、88.2%、84.4%、86.9%，建有市級(jí)及以下層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)得分率分別是70.9%、90.0%、85.9%、83.1%、81.5%（表4和圖1）。由此可以看出：建有國(guó)家級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，5個(gè)一級(jí)指標(biāo)得分率均接近或超過85.0%，說明其在研發(fā)管理體系建設(shè)的多個(gè)方面均表現(xiàn)較好，具備較高的研發(fā)管理能力和水平；建有省級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，總體水平比建有國(guó)家級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)要低，4個(gè)一級(jí)指標(biāo)得分率接近或超過85.0%，而研發(fā)戰(zhàn)略這一指標(biāo)的得分率較低，為78.2%；建有市級(jí)及以下層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，總體水平又比建有省級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)要低，僅有2個(gè)一級(jí)指標(biāo)的得分率超過85.0%，研發(fā)戰(zhàn)略這一指標(biāo)的得分率僅為70.9%。還可以看出，建有國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)及以下3個(gè)不同層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，其研發(fā)戰(zhàn)略、研發(fā)過程2個(gè)一級(jí)指標(biāo)的得分率均相對(duì)偏低，說明整體上，大部分企業(yè)對(duì)于制定和執(zhí)行研發(fā)戰(zhàn)略、建立科學(xué)合理的研發(fā)流程的意識(shí)和能力都有待進(jìn)一步提高。

圖1 建有不同層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)一級(jí)指標(biāo)得分率

表4 建有不同層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)一級(jí)指標(biāo)得分率 單位：%

2.4.2 管理職責(zé)的特征分析

根據(jù)表5和圖2，建有國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)及以下3個(gè)不同層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，在管理職責(zé)上呈現(xiàn)出相同的特征，組織和診斷、領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾、管理方針、管理策劃、職責(zé)和權(quán)限5個(gè)二級(jí)指標(biāo)的得分率均在85.0%以上，表現(xiàn)優(yōu)良且較為均衡。但是其管理策劃這一指標(biāo)得分率均稍低于其他4個(gè)指標(biāo)，說明企業(yè)制定并執(zhí)行研發(fā)目標(biāo)，識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，以及根據(jù)內(nèi)外部因素變化對(duì)研發(fā)管理體系的變更進(jìn)行有效控制等的能力，還有進(jìn)一步強(qiáng)化和完善的空間。

圖2 建有不同層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)管理職責(zé)相關(guān)二級(jí)指標(biāo)得分率

表5 建有不同層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)管理職責(zé)相關(guān)二級(jí)指標(biāo)得分率 單位：%

2.4.3 研發(fā)支持的特征分析

根據(jù)表6和圖3，針對(duì)研發(fā)支持相關(guān)二級(jí)指標(biāo)，建有國(guó)家級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，在意識(shí)和溝通、設(shè)施和設(shè)備/研發(fā)環(huán)境/外部資源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、形成文件的信息4個(gè)指標(biāo)上表現(xiàn)優(yōu)秀，得分率均超過90.0%；在財(cái)務(wù)資源指標(biāo)上表現(xiàn)良好，得分率為89.0%；在人力資源、知識(shí)和信息管理2個(gè)指標(biāo)上表現(xiàn)中等，得分率為81.5%和82.5%。建有省級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，在意識(shí)和溝通、人力資源、設(shè)施和設(shè)備/研發(fā)環(huán)境/外部資源、形成文件的信息4個(gè)指標(biāo)上表現(xiàn)優(yōu)秀，得分率均超過90.0%；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)上表現(xiàn)良好，得分率為86.0%；在財(cái)務(wù)資源指標(biāo)上表現(xiàn)中等，得分率為81.5%；在知識(shí)和信息管理指標(biāo)上表現(xiàn)較差，得分率僅為68.5%。建有市級(jí)及以下層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，在意識(shí)和溝通、形成文件的信息2個(gè)指標(biāo)上表現(xiàn)優(yōu)秀，得分率均超過95.0%；在人力資源、財(cái)務(wù)資源、設(shè)施和設(shè)備/研發(fā)環(huán)境/外部資源3個(gè)指標(biāo)上表現(xiàn)良好，得分率均超過85.0%；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)上表現(xiàn)中等，得分率為83.3%；在知識(shí)和信息管理指標(biāo)上表現(xiàn)較差，得分率為59.5%。

圖3 建有不同層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)研發(fā)支持相關(guān)二級(jí)指標(biāo)得分率

表6 建有不同層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)研發(fā)支持相關(guān)二級(jí)指標(biāo)得分率 單位：%

建有3個(gè)不同層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，在以下2個(gè)指標(biāo)上的表現(xiàn)趨同。一個(gè)指標(biāo)是意識(shí)和溝通，均表現(xiàn)優(yōu)秀，得分率達(dá)到或超過95.0%，說明開展研發(fā)管理體系貫標(biāo)的企業(yè)，對(duì)于研發(fā)管理體系建設(shè)非常重視；另一個(gè)指標(biāo)是知識(shí)和信息管理，得分率均不高，建有省級(jí)和市級(jí)及以下層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)的得分率甚至低于70.0%，說明大部分企業(yè)對(duì)知識(shí)和信息管理不夠重視，專家評(píng)價(jià)報(bào)告也顯示，只有較少企業(yè)建立了研發(fā)知識(shí)平臺(tái)。同時(shí)，值得關(guān)注的是人力資源指標(biāo)，建有國(guó)家級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，其得分率要低于建有省級(jí)和市級(jí)及以下層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)。分析其中的原因可能是，建有國(guó)家級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，研發(fā)人員的數(shù)量相對(duì)較多、層次相對(duì)較高，對(duì)人力資源管理的要求特別是精細(xì)化管理的要求更高，但是大部分企業(yè)相應(yīng)的管理制度和能力沒有同步提升，與企業(yè)的發(fā)展需要不相適應(yīng)，導(dǎo)致專家評(píng)分偏低。

2.4.4 研發(fā)過程的特征分析

根據(jù)表7和圖4，針對(duì)研發(fā)過程相關(guān)二級(jí)指標(biāo)，建有國(guó)家級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，在控制文件、研發(fā)驗(yàn)證2個(gè)指標(biāo)上表現(xiàn)優(yōu)秀，得分率超過90.0%；在研發(fā)輸入、研發(fā)輸出、研發(fā)確認(rèn)、研發(fā)更改的控制4個(gè)指標(biāo)上表現(xiàn)良好，得分率均達(dá)到或超過85.0%；在研發(fā)策劃指標(biāo)上表現(xiàn)中等，得分率為80.8%；在研發(fā)評(píng)審指標(biāo)上表現(xiàn)一般，得分率僅為70.8%。建有省級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，在控制文件、研發(fā)確認(rèn)2個(gè)指標(biāo)上表現(xiàn)優(yōu)秀，得分率超過90.0%；在研發(fā)輸出、研發(fā)驗(yàn)證、研發(fā)更改的控制3個(gè)指標(biāo)上表現(xiàn)良好，得分率均超過85.0%；在研發(fā)輸入指標(biāo)上表現(xiàn)中等，得分率為81.3%；在研發(fā)策劃、研發(fā)評(píng)審2個(gè)指標(biāo)上表現(xiàn)一般，得分率均低于80.0%。建有市級(jí)及以下層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，在8個(gè)指標(biāo)上表現(xiàn)的均衡性較差；在控制文件、研發(fā)輸入、研發(fā)驗(yàn)證3個(gè)指標(biāo)上表現(xiàn)優(yōu)秀，得分率均超過90.0%；在研發(fā)確認(rèn)指標(biāo)上表現(xiàn)良好，得分率為89.5%；在研發(fā)策劃指標(biāo)上表現(xiàn)中等，得分率為81.0%；在研發(fā)輸出、研發(fā)更改的控制2個(gè)指標(biāo)上表現(xiàn)一般，得分率低于80.0%；在研發(fā)評(píng)審指標(biāo)上表現(xiàn)較差，得分率僅為64.0%。同時(shí)，建有3個(gè)不同層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，在研發(fā)策劃、研發(fā)評(píng)審2個(gè)指標(biāo)上的表現(xiàn)均不佳，說明大部分企業(yè)的研發(fā)流程具有一定程度的不科學(xué)性和不合理性，許多企業(yè)不夠重視事前的策劃和事后的評(píng)審，或者研發(fā)策劃和評(píng)審的能力還有待提升。

圖4 建有不同層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)研發(fā)過程相關(guān)二級(jí)指標(biāo)得分率

表7 建有不同層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)研發(fā)過程相關(guān)二級(jí)指標(biāo)得分率 單位：%

2.4.5 評(píng)價(jià)與改進(jìn)的特征分析

根據(jù)表8和圖5，針對(duì)評(píng)價(jià)與改進(jìn)相關(guān)二級(jí)指標(biāo)，建有國(guó)家級(jí)和省級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，在需求方滿意、過程的監(jiān)視和測(cè)量、績(jī)效評(píng)價(jià)、數(shù)據(jù)分析和內(nèi)部審核、管理評(píng)審和改進(jìn)5個(gè)指標(biāo)上均表現(xiàn)較好，除建有省級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)得分率為82.9%外，其他指標(biāo)得分率均超過85.0%。建有市級(jí)及以下層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，其5個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)的差異化較大，數(shù)據(jù)分析和內(nèi)部審核、管理評(píng)審和改進(jìn)2個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)優(yōu)秀，得分率超過90.0%，而需求方滿意、過程的監(jiān)視和測(cè)量、績(jī)效評(píng)價(jià)3個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)一般，得分率均低于80.0%。同時(shí)，建有3個(gè)不同層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，在績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)上的表現(xiàn)均相對(duì)較弱，說明大部分企業(yè)對(duì)于研發(fā)項(xiàng)目完成后的績(jī)效評(píng)價(jià)不夠重視或能力還有待提升。

圖5 建有不同層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)評(píng)價(jià)與改進(jìn)相關(guān)二級(jí)指標(biāo)得分率

表8 建有不同層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)評(píng)價(jià)與改進(jìn)相關(guān)二級(jí)指標(biāo)得分率 單位：

2.5 研究結(jié)論

（1）對(duì)于企業(yè)的研發(fā)管理體系建設(shè)，總體上看，建有國(guó)家級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)要優(yōu)于建有省級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，建有省級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)又要優(yōu)于建有市級(jí)及以下層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)。但是，部分建有國(guó)家級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)的專家評(píng)分較低，也有部分建有市級(jí)及以下層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)的專家評(píng)分較高，說明企業(yè)研發(fā)管理體系建設(shè)的完善與否，并不完全取決于企業(yè)的層級(jí)。層級(jí)較低的企業(yè)，同樣可以建設(shè)較為完善和有效的研發(fā)管理體系。

（2）對(duì)于建有國(guó)家級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，5個(gè)一級(jí)指標(biāo)表現(xiàn)較為均衡，研發(fā)戰(zhàn)略、管理職責(zé)、研發(fā)支持、評(píng)價(jià)與改進(jìn)4個(gè)一級(jí)指標(biāo)表現(xiàn)優(yōu)良，研發(fā)過程指標(biāo)的得分率未達(dá)到卻也接近85.0%。與管理職責(zé)相關(guān)的二級(jí)指標(biāo)，組織和診斷、領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾、管理方針、管理策劃、職責(zé)和權(quán)限5個(gè)指標(biāo)均表現(xiàn)優(yōu)良；與研發(fā)支持相關(guān)的二級(jí)指標(biāo)，意識(shí)和溝通、設(shè)施和設(shè)備/研發(fā)環(huán)境/外部資源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、形成文件的信息4個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)優(yōu)秀，財(cái)務(wù)資源指標(biāo)表現(xiàn)良好，人力資源、知識(shí)和信息管理2個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)中等；與研發(fā)過程相關(guān)的二級(jí)指標(biāo)，控制文件、研發(fā)驗(yàn)證2個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)優(yōu)秀，研發(fā)輸入、研發(fā)輸出、研發(fā)確認(rèn)、研發(fā)更改的控制4個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)良好，研發(fā)策劃指標(biāo)表現(xiàn)中等，研發(fā)評(píng)審指標(biāo)表現(xiàn)一般；與評(píng)價(jià)與改進(jìn)相關(guān)的二級(jí)指標(biāo)，需求方滿意、過程的監(jiān)視和測(cè)量、績(jī)效評(píng)價(jià)、數(shù)據(jù)分析和內(nèi)部審核、管理評(píng)審和改進(jìn)5個(gè)指標(biāo)均表現(xiàn)優(yōu)良。

（3）對(duì)于建有省級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，管理職責(zé)、研發(fā)支持、評(píng)價(jià)與改進(jìn)3個(gè)一級(jí)指標(biāo)表現(xiàn)優(yōu)良，研發(fā)戰(zhàn)略、研發(fā)過程2個(gè)指標(biāo)需要進(jìn)一步提升。與管理職責(zé)相關(guān)的二級(jí)指標(biāo)，組織和診斷、領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾、管理方針、管理策劃、職責(zé)和權(quán)限5個(gè)指標(biāo)均表現(xiàn)優(yōu)良；與研發(fā)支持相關(guān)的二級(jí)指標(biāo)，意識(shí)和溝通、人力資源、設(shè)施和設(shè)備/研發(fā)環(huán)境/外部資源、形成文件的信息4個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)優(yōu)秀，知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)表現(xiàn)良好，財(cái)務(wù)資源指標(biāo)表現(xiàn)中等，知識(shí)和信息管理指標(biāo)表現(xiàn)較差；與研發(fā)過程相關(guān)的二級(jí)指標(biāo)，控制文件、研發(fā)確認(rèn)2個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)優(yōu)秀，研發(fā)輸出、研發(fā)驗(yàn)證、研發(fā)更改的控制3個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)良好，研發(fā)輸入指標(biāo)表現(xiàn)中等，研發(fā)策劃、研發(fā)評(píng)審2個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)一般；與評(píng)價(jià)與改進(jìn)相關(guān)的二級(jí)指標(biāo)，需求方滿意、過程的監(jiān)視和測(cè)量、數(shù)據(jù)分析和內(nèi)部審核、管理評(píng)審和改進(jìn)4個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)優(yōu)良，績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)表現(xiàn)中等。

（4）對(duì)于建有市級(jí)及以下層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，管理職責(zé)、研發(fā)支持2個(gè)一級(jí)指標(biāo)表現(xiàn)優(yōu)良，研發(fā)戰(zhàn)略、研發(fā)過程、評(píng)價(jià)與改進(jìn)3個(gè)一級(jí)指標(biāo)需要進(jìn)一步提升。與管理職責(zé)相關(guān)的二級(jí)指標(biāo)，組織和診斷、領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾、管理方針、管理策劃、職責(zé)和權(quán)限5個(gè)指標(biāo)均表現(xiàn)優(yōu)良；與研發(fā)支持相關(guān)的二級(jí)指標(biāo)，意識(shí)和溝通、形成文件的信息2個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)優(yōu)秀，人力資源、財(cái)務(wù)資源、設(shè)施和設(shè)備/研發(fā)環(huán)境/外部資源3個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)良好，知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)表現(xiàn)一般，知識(shí)和信息管理指標(biāo)表現(xiàn)較差；與研發(fā)過程相關(guān)的二級(jí)指標(biāo)，控制文件、研發(fā)輸入、研發(fā)驗(yàn)證3個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)優(yōu)秀，研發(fā)確認(rèn)指標(biāo)表現(xiàn)良好，研發(fā)策劃指標(biāo)表現(xiàn)中等，研發(fā)輸出、研發(fā)更改的控制2個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)一般，研發(fā)評(píng)審指標(biāo)表現(xiàn)較差；與評(píng)價(jià)與改進(jìn)相關(guān)的二級(jí)指標(biāo)，數(shù)據(jù)分析和內(nèi)部審核、管理評(píng)審和改進(jìn)2個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)優(yōu)秀，需求方滿意、過程的監(jiān)視和測(cè)量、績(jī)效評(píng)價(jià)3個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)一般。

（5）對(duì)于建有不同層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，研發(fā)管理體系建設(shè)存在一些共性問題。在一級(jí)指標(biāo)層面，研發(fā)戰(zhàn)略、研發(fā)過程2個(gè)指標(biāo)需要進(jìn)一步提升；在二級(jí)指標(biāo)層面，管理策劃、知識(shí)和信息管理、研發(fā)策劃、研發(fā)評(píng)審、績(jī)效評(píng)價(jià)5個(gè)指標(biāo)需要進(jìn)一步提升。

3 對(duì)策建議

3.1 政府層面

（1）政府應(yīng)高度重視企業(yè)研發(fā)管理體系建設(shè)，將其作為強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位的重要措施，加大對(duì)企業(yè)研發(fā)管理體系建設(shè)的支持力度；重點(diǎn)支持建有國(guó)家級(jí)和省級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)完善研發(fā)管理體系，廣泛鼓勵(lì)建有市級(jí)及以下層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)等不同類型和不同規(guī)模的企業(yè)建立健全研發(fā)管理體系。

（2）借鑒江蘇省的經(jīng)驗(yàn)，積極推廣企業(yè)研發(fā)管理體系貫標(biāo)，適當(dāng)加大財(cái)政投入力度，對(duì)開展貫標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)助，通過支持企業(yè)開展貫標(biāo)的方式，有力地推動(dòng)更多的企業(yè)建立健全研發(fā)管理體系。

（3）積極開展企業(yè)研發(fā)管理體系建設(shè)的公益培訓(xùn)，幫助企業(yè)培養(yǎng)一大批懂研發(fā)、熟管理的人才隊(duì)伍，切實(shí)引導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)由“短、平、快”向體系化和可持續(xù)方向發(fā)展。

（4）強(qiáng)化典型示范，遴選一批研發(fā)管理體系建設(shè)成效較好的企業(yè)作為“樣板”，打造一批典型和示范，積極營(yíng)造支持技術(shù)創(chuàng)新、鼓勵(lì)研發(fā)管理的良好氛圍，加快提升企業(yè)對(duì)于建立健全研發(fā)管理體系的意識(shí)和積極性。

（5）引導(dǎo)一批較高水平的專業(yè)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)參與進(jìn)來，幫助企業(yè)建立健全研發(fā)機(jī)構(gòu)管理體系、開展研發(fā)管理體系貫標(biāo)；鼓勵(lì)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)從資源配置、研發(fā)過程、人員激勵(lì)、風(fēng)險(xiǎn)控制等多個(gè)專題進(jìn)行具體研究和服務(wù)，保障研發(fā)管理體系建設(shè)和貫標(biāo)能切實(shí)解決企業(yè)實(shí)際問題；加強(qiáng)對(duì)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的跟蹤評(píng)價(jià)，引導(dǎo)行業(yè)規(guī)范化發(fā)展，著力提升咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力和服務(wù)意識(shí)[25]。

3.2 企業(yè)層面

（1）不論企業(yè)的層級(jí)較高或較低，均應(yīng)高度關(guān)注并積極開展研發(fā)管理體系建設(shè)，將其作為與技術(shù)創(chuàng)新同等重要的舉措和路徑，通過技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的“雙輪驅(qū)動(dòng)”，不斷提升創(chuàng)新能力和研發(fā)效率。

（2）借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的研發(fā)組織模式，不同層級(jí)、不同發(fā)展階段、不同領(lǐng)域的企業(yè)，在建立健全研發(fā)管理體系過程中，可因地制宜采取不同特點(diǎn)的具體措施和實(shí)現(xiàn)路徑，積極利用與結(jié)合集成產(chǎn)品開發(fā)、精益研發(fā)、能力成熟度模型集成（CMMI）等理論和方法開展研發(fā)管理體系建設(shè)。

（3）在開展研發(fā)管理體系貫標(biāo)、建立健全研發(fā)管理體系過程中，高度關(guān)注研發(fā)戰(zhàn)略、研發(fā)過程，以及管理策劃、知識(shí)和信息管理、研發(fā)策劃、研發(fā)評(píng)審、績(jī)效評(píng)價(jià)等方面的共性問題。特別是，針對(duì)研發(fā)戰(zhàn)略，應(yīng)結(jié)合產(chǎn)品特性、行業(yè)發(fā)展方向和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，充分利用技術(shù)路線圖、技術(shù)組合分析、技術(shù)生命周期等分析工具，組織制定積極有效的研發(fā)戰(zhàn)略；針對(duì)研發(fā)過程，應(yīng)依據(jù)研發(fā)戰(zhàn)略、方針和目標(biāo)，切實(shí)管理好研發(fā)過程，編制形成文件的程序，規(guī)定研發(fā)策劃、輸入、輸出、評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)和更改的有效控制，確保穩(wěn)定獲取研發(fā)績(jī)效。

（4）借助專業(yè)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)力量，積極開展企業(yè)研發(fā)管理體系貫標(biāo)。有條件的企業(yè)，還可充分利用信息化手段，建立研發(fā)管理體系信息平臺(tái)、知識(shí)和信息管理平臺(tái)等，或?qū)⒀邪l(fā)管理體系整合進(jìn)入已有的企業(yè)資源計(jì)劃系統(tǒng)（ERP），切實(shí)提升研發(fā)管理效能，支撐企業(yè)研發(fā)管理體系的持續(xù)運(yùn)行。

（5）開展“多標(biāo)合一”，統(tǒng)籌進(jìn)行研發(fā)管理體系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系、ISO國(guó)際質(zhì)量管理體系等多個(gè)企業(yè)研發(fā)管理體系貫標(biāo)，切實(shí)增強(qiáng)管理的系統(tǒng)性、發(fā)揮企業(yè)研發(fā)管理體系貫標(biāo)的作用[26]。

4 結(jié)語

對(duì)建有不同層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)的研發(fā)管理體系建設(shè)特征的研究具有理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值，可以更有針對(duì)性地指導(dǎo)企業(yè)開展研發(fā)管理體系建設(shè)。研究表明，研發(fā)管理體系建設(shè)的完善與否，并不取決于企業(yè)的層級(jí)，層級(jí)較低的企業(yè)，同樣可以建立健全研發(fā)管理體系。但是，本文研究的121家企業(yè)，建有市級(jí)及以下層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)量較少，并且均是研發(fā)管理體系貫標(biāo)合格的企業(yè)，其建立研發(fā)管理體系的意愿和水平都是相對(duì)較高的。本文的研究結(jié)論沒能體現(xiàn)未開展研發(fā)管理體系貫標(biāo)企業(yè)的情況，具有一定的局限性。因此，未來可以針對(duì)更廣范圍的企業(yè)，特別是建有市級(jí)及以下層級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，以及未開展研發(fā)管理體系貫標(biāo)的企業(yè)開展研究，更全面、更深入地分析企業(yè)研發(fā)管理體系建設(shè)的特征，更好地為政府和企業(yè)提供參考與借鑒。