毛一雷 曹 燕 李琳珊 孫 潔

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

0 引言

科技查新是以反映查新項目主題內(nèi)容的查新點為依據(jù)，以計算機檢索為主要手段，以獲取密切相關(guān)文獻為檢索目標，運用綜合分析和對比方法，對查新項目的新穎性作出文獻評價的情報咨詢服務(wù)[1]?？萍疾樾伦鳛榭蒲泄芾磉^程中的一個重要環(huán)節(jié)，不僅能夠引導(dǎo)科技創(chuàng)新過程，為立項、鑒定、成果獎勵等提供參考，而且能夠幫助科研人員了解行業(yè)現(xiàn)狀，拓寬研發(fā)思路。國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》中明確提出“加強科技信息資源的市場化開發(fā)利用，支持發(fā)展競爭情報分析、科技查新和文獻檢索等科技信息服務(wù)”[2]。在加快實施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，我國科技查新工作面臨著來自市場的嚴峻考驗，科技查新的服務(wù)模式也發(fā)生了相應(yīng)的變化。在技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)過程中，技術(shù)或產(chǎn)品的指標參數(shù)是其技術(shù)水平或產(chǎn)品性能的直接反映，如何充分利用各類查新資源，借助傳統(tǒng)查新手段建立起支撐科技決策和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的精準查新服務(wù)模式是本文要解決的主要問題。

1 國內(nèi)外研究進展

1.1 科技查新服務(wù)模式

我國科技查新可追溯到20世紀80年代，其本質(zhì)是專業(yè)化的信息檢索[3]。在發(fā)達國家，查新（Novelty Search）一般只與專利文獻檢索相聯(lián)系。隆新文等[4]將科技查新工作定義為以社會科學(xué)研究方法為基礎(chǔ)，依靠期刊、報紙、會議論文、學(xué)位論文等公開文獻信息資源，以文獻檢索和綜合評述法等定性分析方法為主的信息服務(wù)方式。曹建勇[5]認為科技查新工作的核心就是對項目與成果等要素的創(chuàng)新性進行評價，而這一評價的本質(zhì)就是信息分析的過程。從定義上看，依靠各類公開的文獻資源，采用專業(yè)化的信息檢索手段實現(xiàn)對各類創(chuàng)新要素的評價是科技查新服務(wù)的核心內(nèi)容。

科技查新服務(wù)模式的發(fā)展主要分為粗放式查新階段、精準查新服務(wù)階段、定制化查新服務(wù)階段3個階段。在傳統(tǒng)的粗放式查新階段，主要以文獻檢索為核心，圍繞用戶的查新檢索需求，開展以查新點為依據(jù)的定題檢索，最終以查新報告的形式提供給用戶。由于科技查新用戶存在很強的異質(zhì)性，不同類型的查新用戶對查新服務(wù)的要求存在顯著差異，傳統(tǒng)的粗放式查新模式已經(jīng)不能滿足查新用戶的實際需求，查新服務(wù)逐漸轉(zhuǎn)向精準查新服務(wù)[6]。在精準查新服務(wù)階段，主要聚焦于查新流程的精準化改進。邢春國等[7]指出“精準查新”是將“精準”的理念應(yīng)用于從查新委托受理至查新報告撰寫、審核的整個查新過程；梅梅等[8]將科技查新數(shù)據(jù)和互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)進行結(jié)合，以豐富的數(shù)據(jù)資源為基礎(chǔ)，綜合利用大數(shù)據(jù)技術(shù)為查新用戶提供精準服務(wù) ；馬蘭夢等[9]建立了一套“數(shù)據(jù)維度-需求特征-精準服務(wù)”的查新流程，基于研究領(lǐng)域、時間序列和服務(wù)對象揭示了查新用戶特征，并從團隊建設(shè)、資源配置、合作互聯(lián)、宣傳推送、評價反饋的角度制定精準查新策略。在定制化查新服務(wù)階段，科技查新服務(wù)模式更多地將服務(wù)主體納入查新服務(wù)過程，針對不同的服務(wù)場景開展定制化的查新服務(wù)。王紅等[10]將知識服務(wù)的理念引入科技查新，在開展常規(guī)科技查新以外開發(fā)專題/定題服務(wù)、競爭情報分析和決策輔助研究等；王欣等[11]將科技查新工作嵌入并應(yīng)用到創(chuàng)新主體創(chuàng)新活動的整個鏈條，提出了科技創(chuàng)新服務(wù)于“創(chuàng)新活動前期、創(chuàng)新活動中期、創(chuàng)新活動后期”的“科技查新+”服務(wù)模式；陳峰等[12]將技術(shù)盡職調(diào)查的理念引入傳統(tǒng)科技查新，從服務(wù)側(cè)和用戶需求側(cè)的雙重視角構(gòu)建了基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新服務(wù)模式。

從查新現(xiàn)有業(yè)務(wù)來看，當前我國查新機構(gòu)的查新業(yè)務(wù)主要包括立項查新、專利查新、成果查新、產(chǎn)品查新等[13]，多數(shù)查新機構(gòu)服務(wù)模式的多樣性和主動性都有待提升。針對現(xiàn)階段用戶差異化、定制化的查新需求，從查新資源層面出發(fā)，探討利用專業(yè)化的查新檢索能力，將原有的粗粒度查新內(nèi)容進行細化，推出以指標查新為核心的新型查新業(yè)務(wù)，對改進傳統(tǒng)查新服務(wù)、提高查新業(yè)務(wù)的市場價值和應(yīng)用價值、滿足用戶的個性化需求具有一定的實用價值和現(xiàn)實意義。

1.2 指標查新現(xiàn)狀

指標查新在標準研究中應(yīng)用較為廣泛。在標準研究中常用產(chǎn)品/技術(shù)指標對比分析的方法，如對比分析國內(nèi)外指定領(lǐng)域內(nèi)的產(chǎn)品指標，助推我國產(chǎn)品走向國際市場[14-15]，并且指標對比分析后建立的關(guān)鍵技術(shù)指標清單[16]也能為行業(yè)研發(fā)人員提供參考。又如姚靈等[17]針對水表產(chǎn)品標準關(guān)鍵性能指標進行對比分析，幫助水表企業(yè)更好地理解新國標的基本要求和標準貫徹中的重難點，為技術(shù)人員的方案設(shè)計提供參考。在標準研究領(lǐng)域，國內(nèi)已有機構(gòu)開始探索指標查新在標準服務(wù)中的應(yīng)用。如河北省標準化研究院建立的標準指標數(shù)據(jù)庫，用戶可以通過產(chǎn)品名稱、指標名稱等進行標準指標檢索[18]；中國標準化研究院標準信息研究所推出標準內(nèi)容指標對比服務(wù)，提供國內(nèi)外標準的技術(shù)指標提取和對比分析服務(wù)[19]。雖然標準研究的技術(shù)指標對比分析涉及文獻類型僅包含標準文獻，但標準研究中的指標對比、指標檢索等方法為科技查新提供了新的思路。在科技查新過程中納入更細粒度的指標對比，完善傳統(tǒng)的科技查新服務(wù)思路，探究如何為用戶提供更客觀、更細粒度的主動科技查新服務(wù)具有一定的現(xiàn)實意義。

2 指標查新的內(nèi)涵及特征

2.1 指標查新與傳統(tǒng)查新的流程對比

從業(yè)務(wù)流程上來講，指標查新與傳統(tǒng)查新大致相同，但在具體操作的側(cè)重點上仍有所不同。表1從查新目的、查新內(nèi)容、查新點、數(shù)據(jù)庫資源、檢索字段、檢索策略和查新結(jié)果等方面將“傳統(tǒng)查新”與“指標查新”的特點進行對比。

2.2 指標查新內(nèi)涵及特征

根據(jù)指標查新與傳統(tǒng)查新在業(yè)務(wù)流程上的區(qū)別，參考科技查新的定義，本文認為指標查新是指以公開數(shù)據(jù)為查新依據(jù)，以計算機檢索為主要手段，以獲取技術(shù)或產(chǎn)品的參數(shù)、指標相關(guān)的文獻為檢索目標，提供與參數(shù)、指標相關(guān)的技術(shù)分析、技術(shù)監(jiān)測、技術(shù)預(yù)警、決策咨詢等產(chǎn)品的情報咨詢服務(wù)。與傳統(tǒng)查新相比，指標查新在數(shù)據(jù)源、查新過程和查新結(jié)論上具有多源性、協(xié)同性和精準性的特征。

（1）數(shù)據(jù)的多源性。指標查新所利用的數(shù)據(jù)不僅包含傳統(tǒng)的論文、專利、標準、成果等數(shù)據(jù)，還包含產(chǎn)品庫、企業(yè)網(wǎng)站、科普文章、科技新聞、科技論壇等數(shù)據(jù)資源，而基于各類文獻資源加工得到的指標數(shù)據(jù)庫能夠大大提高指標查新效率。從數(shù)據(jù)類型上看，這些數(shù)據(jù)源包含的數(shù)據(jù)類型有數(shù)據(jù)庫中的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，還有從網(wǎng)頁等提取到的文本、圖片、表格等類型的數(shù)據(jù)。而從這些數(shù)據(jù)里對所需指標信息進行抽取加工，以更全面地發(fā)現(xiàn)有價值的情報，是科技服務(wù)工作面臨的新挑戰(zhàn)。在字段選擇上，數(shù)值、指標信息多出現(xiàn)在論文正文、專利說明書中，因此更強調(diào)數(shù)據(jù)庫中的全文、專利說明書等字段的選擇。

（2）過程的協(xié)同性。在指標查新過程中，查新員不僅僅充當信息檢索的角色，更多地是由知識服務(wù)者向知識交流者轉(zhuǎn)變。查新員根據(jù)自己的查新經(jīng)驗和初步檢索結(jié)果與需求方、領(lǐng)域?qū)＜?、情報專家等相關(guān)方進行交流溝通，并及時根據(jù)反饋意見調(diào)整下一階段的查新策略，提高查新產(chǎn)品與用戶需求的適配度。

（3）結(jié)論的精準性。傳統(tǒng)查新中查新結(jié)論是核心，查新結(jié)論中著重以技術(shù)特征對比的方式強調(diào)查新點中技術(shù)特征與相關(guān)文獻技術(shù)特征的差異性，涉及指標層面的較少。指標查新結(jié)論涉及技術(shù)或產(chǎn)品的具體參數(shù)指標，對指標值、參數(shù)值的數(shù)據(jù)精準性較傳統(tǒng)查新要求相對較高，尤其是數(shù)值大小、數(shù)量單位。因此，在指標查新的產(chǎn)品內(nèi)容上，用戶需要得到關(guān)于這個技術(shù)領(lǐng)域、產(chǎn)品性能等更詳細的刻畫描述，從而更準確地了解這個領(lǐng)域的發(fā)展概況和前沿進展，以保證情報服務(wù)能夠正確、科學(xué)、有效地輔助決策過程。

3 基于指標檢索的查新服務(wù)模式

基于指標查新的科技查新服務(wù)模式由需求感知層、查新資源層、方法工具層和產(chǎn)品服務(wù)層構(gòu)成（圖1）。需求感知體現(xiàn)在情報服務(wù)的全過程，需要將服務(wù)對象納入整個服務(wù)體系中，根據(jù)反饋意見修正和完善查新服務(wù)過程。查新資源層、方法工具層、產(chǎn)品服務(wù)層之間通過對底層數(shù)據(jù)的采集、組織等過程形成由“資源-信息-知識-情報”的完整鏈條，有效地為各類用戶提供情報決策支撐。

圖1 基于指標檢索的查新服務(wù)模式

3.1 需求感知層

精確感知不同類型查新用戶的需求是提供精準查新服務(wù)的關(guān)鍵。指標查新的服務(wù)對象包括企業(yè)、科研人員、政府決策機構(gòu)等，不同類型的用戶在指標查新的需求上各有側(cè)重。①對于企業(yè)，除了常規(guī)的政策、市場、法律等信息外，產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)對企業(yè)進行技術(shù)研發(fā)、明確市場地位、開拓新市場尤為重要。如在進入市場前，企業(yè)可根據(jù)產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)數(shù)據(jù)，識別和發(fā)現(xiàn)同類型產(chǎn)品的競爭對手，從而為企業(yè)做好市場布局、制定并購策略提供決策支撐。②對于科研人員，指標參數(shù)信息是了解當前科技前沿、明確技術(shù)國際定位的重要參考。在產(chǎn)品研發(fā)階段，指標查新可以獲取同類型產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)，可以通過同類型產(chǎn)品的產(chǎn)學(xué)研合作加快產(chǎn)品研發(fā)進程。此外，指標查新作為技術(shù)萌芽階段的一種早期探測方法，指標查新監(jiān)測到的一些技術(shù)研發(fā)過程中的早期跡象對科研人員研發(fā)方向的確定具有一定的指導(dǎo)意義。③對于政府決策部門，指標查新作為技術(shù)監(jiān)測的一種方式和手段，依據(jù)指標查新建立起關(guān)鍵核心技術(shù)的“卡脖子”指標清單可以為政府部門做好項目布局的頂層設(shè)計提供決策支持。對項目管理等類型的政府機構(gòu)來講，客觀、科學(xué)、公正地評估科技項目，已經(jīng)成為科技項目管理工作的當務(wù)之急。早期的科研評審過程中多采用同行評議法，邀請領(lǐng)域?qū)＜覍椖砍晒岢鲆庖姾团卸ǎ朔椒ㄔ谠u審過程中受專家先驗知識的影響較大，評估結(jié)果的主觀性較強。文獻計量被引入科研評價后，可以通過既定的文獻計量指標，對項目產(chǎn)出論文、專利等成果的數(shù)量和質(zhì)量進行評估，但這類評價尚未深入到技術(shù)內(nèi)容層面。從這個角度來看，以項目涉及的技術(shù)參數(shù)、產(chǎn)品參數(shù)等指標來衡量項目產(chǎn)出，為科技進步、解決科技問題等貢獻提供良策。

3.2 查新資源層

3.2.1 數(shù)據(jù)資源組織體系

數(shù)據(jù)資源是指標查新的保障，數(shù)據(jù)資源組織體系主要包含數(shù)據(jù)資源采集和數(shù)據(jù)資源組織兩個過程。其中，數(shù)據(jù)資源采集的主要目標是從各類數(shù)據(jù)庫及互聯(lián)網(wǎng)資源上獲得指標數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)類型上，傳統(tǒng)查新以中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)、Web of Science、EI、Dialog等綜合性文獻數(shù)據(jù)庫為主，指標查新所依賴的文獻資源除了現(xiàn)有的論文數(shù)據(jù)庫、專利數(shù)據(jù)庫等科技文獻數(shù)據(jù)庫外，更依賴全源性的情報采集工作，包括政府、企業(yè)、智庫的各類統(tǒng)計數(shù)據(jù)、標準數(shù)據(jù)庫、新聞媒體報道等。數(shù)據(jù)資源組織是對獲得的指標數(shù)據(jù)進行再加工，包括指標數(shù)據(jù)抽取、標引、鏈接等，構(gòu)建服務(wù)于指標查新的指標庫。從技術(shù)實現(xiàn)的角度來講，一是根據(jù)基于本體的邏輯推理等技術(shù)構(gòu)建起各項指標數(shù)據(jù)之間的關(guān)系，二是通過按照特定的元數(shù)據(jù)管理規(guī)則建立指標數(shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)管理體系，以實現(xiàn)對指標的準確檢索，保證指標查新過程的準確率。

（1）指標管理體系

對于大多數(shù)專業(yè)領(lǐng)域來講，指標的定義是統(tǒng)一的，但指標名稱不同其實質(zhì)含義卻相同的情況依然存在，所以對于描述或表達不一致但指向的指標相同、描述或表達重復(fù)但指標名稱不同等情況應(yīng)加以處理，構(gòu)建起包含描述對象的各項指標、指標間的層級關(guān)系、所屬領(lǐng)域等信息的指標管理體系。指標管理體系以指標描述對象為主體（圖2），即指標I={ID，Name，Definition，When，Who，What，Where}。其中，ID為指標的唯一標識符；Name是指標名稱；Definition是指標的定義及計算方法、計量單位等描述特征；When是指標值公開報道的具體日期；Who是該指標值對應(yīng)的機構(gòu)或研究人員；What是該指標對應(yīng)的指標值；Where是該指標值公開報道的來源，包括新聞、專利、論文等。需要指出的是，指標和指標值之間存在一對一、一對多等不同關(guān)系，如指標I和指標值What之間存在著一對多的關(guān)系，即一個指標對應(yīng)多個指標值。多個指標構(gòu)成指標描述對象，指標描述對象在參考專家領(lǐng)域知識的基礎(chǔ)上實現(xiàn)對描述對象的分類分級，各節(jié)點的描述對象共同刻畫出這個技術(shù)領(lǐng)域的主要產(chǎn)品/技術(shù)特征；根據(jù)樹狀結(jié)構(gòu)的層級關(guān)系，根節(jié)點往往代指的是整個技術(shù)領(lǐng)域，最深層節(jié)點是指標數(shù)據(jù)的最小描述單元。

圖2 指標及描述對象的樹狀結(jié)構(gòu)

（2）指標數(shù)據(jù)的鏈接關(guān)系構(gòu)建

指標數(shù)據(jù)之間的鏈接網(wǎng)絡(luò)由指標和指標間的關(guān)系構(gòu)成，可以表示為S=(I,L,R)，其中I表示指標節(jié)點集合，L表示指標之間的鏈接關(guān)系，R表示指標鏈接規(guī)則。具體的鏈接規(guī)則包括R={同一機構(gòu)、同一時間、同一描述對象}。如指標1和指標2之間屬于同一描述對象，可記為即i1表示指標1，i2表示指標2，指標1和指標2之間存在鏈接關(guān)系，鏈接的規(guī)則為r1，r1表示i1和i2隸屬于同一描述對象。指標之間的鏈接關(guān)系如圖3所示，具體分為指標層和數(shù)據(jù)層，指標層包括指標及其屬性信息，數(shù)據(jù)層包含文獻庫、機構(gòu)庫、國家?guī)?、期刊庫等各類?shù)據(jù)資源。

圖3 指標數(shù)據(jù)鏈接網(wǎng)絡(luò)

3.2.2 人才資源協(xié)同體系

人才資源體系是指標查新走向精準服務(wù)的關(guān)鍵，人才體系主要包含查新專家、情報專家和領(lǐng)域?qū)＜遥▓D4）。查新專家即科技查新人員，在精準抓住用戶需求、快速提煉主題，將用戶所關(guān)注的領(lǐng)域問題轉(zhuǎn)化成檢索問題上具有長期的經(jīng)驗積累。情報專家在情報服務(wù)工作中積累了豐富的情報信息搜集、加工、分析等經(jīng)驗，能夠廣泛開展情報研究工作，真正打破情報問題和以政府、企業(yè)為代表的決策者之間的“語境鴻溝”。領(lǐng)域?qū)＜邑灤┯谇閳蠓?wù)的整個過程，在前期指標庫建立、后續(xù)指標數(shù)據(jù)的分析過程中，都需要領(lǐng)域?qū)＜乙揽孔陨淼慕?jīng)驗知識實現(xiàn)指標準確性的判斷和指標數(shù)據(jù)的快速解讀，從而將抽取出的指標數(shù)據(jù)與專家的經(jīng)驗知識相結(jié)合形成準確可靠的情報服務(wù)成果。查新專家、情報專家和領(lǐng)域?qū)＜以谡麄€情報服務(wù)過程中溝通協(xié)同，最終形成以科技查新人員和情報分析人員為主，以領(lǐng)域?qū)＜覟檩o的協(xié)同服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，最大程度地發(fā)揮科技查新人員、情報分析人員和領(lǐng)域?qū)＜业膶I(yè)價值，真正形成以科技查新人員、情報分析人員和領(lǐng)域?qū)＜夜餐瑯?gòu)成的“科學(xué)共同體”，通過指標數(shù)據(jù)的“采集-抽取-整理-序化-推理”等全鏈條，實現(xiàn)精準化的查新服務(wù)。

圖4 人才資源網(wǎng)絡(luò)

3.3 方法工具層

3.3.1 領(lǐng)域詞表輔助構(gòu)建技術(shù)

領(lǐng)域詞表的構(gòu)建是為了滿足查新人員在指標檢索過程中盡可能完整、正確地選用檢索詞，以便保證檢索的查全率和查準率。作為指標所在技術(shù)領(lǐng)域的專用詞典，領(lǐng)域詞表羅列了這個領(lǐng)域內(nèi)的簡要技術(shù)清單，為指標查新后續(xù)開展技術(shù)演化、循證檢索和知識問答等產(chǎn)品服務(wù)提供支撐和鋪墊。具體來講，領(lǐng)域詞表構(gòu)建過程包含指標詞匯抽取、詞間關(guān)系識別、詞表更新和完善等過程。從詞表結(jié)構(gòu)來看，領(lǐng)域詞表應(yīng)包含指標總表、技術(shù)領(lǐng)域表和中英文對照表。指標總表在結(jié)構(gòu)上包含指標詞匯的全部信息，包含詞間關(guān)系（同義詞、相關(guān)詞等），以及所屬學(xué)科領(lǐng)域、技術(shù)領(lǐng)域、中英文形式等。其中詞間關(guān)系之所以是指標總表中的重要內(nèi)容，是因為在查新檢索過程中各類規(guī)范詞、同義詞和縮寫詞、相關(guān)詞等經(jīng)常使用，通過詞間關(guān)系對檢索詞進行擴充能夠大大提升檢索效率。技術(shù)領(lǐng)域表的構(gòu)建主要是考慮同一指標描述詞匯在不同的技術(shù)領(lǐng)域有不同的解釋含義，方便查新人員從技術(shù)分類的角度實施檢索。如在食品檢測領(lǐng)域，F(xiàn)值是指在一定的致死溫度下將一定數(shù)量的某種微生物全部殺死所需的時間；在光學(xué)領(lǐng)域，F(xiàn)值表示鏡頭的最大光圈；在機器學(xué)習領(lǐng)域，F(xiàn)值表示是精確率和召回率的加權(quán)調(diào)和平均。中英文對照表在檢索國外資源時可以大大提升檢索效率，保證檢索的查全率和查準率。

3.3.2 指標詞匯自動標注技術(shù)

指標查新要想實現(xiàn)精準檢索離不開對各類數(shù)據(jù)資源的細粒度描述，充分利用上下文信息，為進一步的知識關(guān)聯(lián)和推理作準備，以滿足查新人員和普通用戶對資源的個性化需求。在指標詞匯的自動標注上，采用基于詞典和條件隨機場（CRF）算法相結(jié)合的方式，提高待標注文本的識別精度。根據(jù)指標查新需求，標注的主要對象為指標詞匯及與指標詞匯相關(guān)的所屬機構(gòu)、所屬時間、描述對象3種關(guān)系。標注過程分為人工標注和模型標注兩個部分。首先，針對訓(xùn)練文檔進行人工各自標注和雙人交叉審核，對有異議的標注進行討論，形成一份較為完善的標注規(guī)范，作為后續(xù)訓(xùn)練集的豐富語料，完成標注語料庫的構(gòu)建。根據(jù)得到的標注語料庫，另一部分作為訓(xùn)練集用于訓(xùn)練CRF實體識別模型，其余部分作為測試集用于測試模型效果。然后，以不同來源采集得到的數(shù)據(jù)作為目標文檔，對目標文檔進行過濾、分詞、去停用詞等預(yù)處理后，根據(jù)已有的領(lǐng)域詞典庫采用字符串匹配的方式進行初步識別，利用訓(xùn)練得到的CRF模型進一步對待標注文檔進行識別。最后，人工完成對標注后文檔審核，根據(jù)人工審核后的標注文本，及時更新領(lǐng)域詞典，完成對CRF訓(xùn)練模型的迭代更新，形成指標詞匯及其關(guān)系的自動標注模塊。

3.3.3 基于語義的查新檢索技術(shù)

傳統(tǒng)的查新檢索過程是根據(jù)文獻資源的元數(shù)據(jù)特征完成底層索引庫的構(gòu)建，根據(jù)查新員的檢索式，通過標題、摘要、關(guān)鍵詞、主題詞等從文獻檢索系統(tǒng)中獲取相關(guān)文獻。通過語義擴展和推理技術(shù)，借助推理規(guī)則，利用自動標注、信息抽取、關(guān)系發(fā)現(xiàn)等技術(shù)從目標文檔中發(fā)現(xiàn)更細粒度的指標信息，從而完善現(xiàn)有的文獻檢索系統(tǒng)，將符合用戶檢索需求的信息傳遞給用戶。基于語義的查新檢索技術(shù)能夠在傳統(tǒng)檢索系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，根據(jù)上文提出的領(lǐng)域詞表輔助構(gòu)建技術(shù)和指標詞匯自動標注技術(shù)對檢索詞進行概念擴展、關(guān)系推理和語義匹配，實現(xiàn)對目標文檔中隱性知識的抽取，得到更加豐富的指標、關(guān)系和屬性映射，從而能夠形成以指標為中心的語義檢索模型，得到具有更高檢索性能以及更高查全率和查準率的檢索結(jié)果返回給用戶。

3.4 產(chǎn)品服務(wù)層

根據(jù)情報服務(wù)過程與獲取用戶需求的先后順序，可將情報服務(wù)產(chǎn)品分為被動型服務(wù)產(chǎn)品和主動型服務(wù)產(chǎn)品。被動型產(chǎn)品以傳統(tǒng)的科技查新報告、檢索分析報告、技術(shù)分析報告為主，是在充分了解用戶真實需求的基礎(chǔ)上，圍繞查新主題展開檢索分析后得到的具有結(jié)論性的分析報告。主動型產(chǎn)品在整個情報服務(wù)鏈條中將服務(wù)過程前置，通過對技術(shù)領(lǐng)域的主動性監(jiān)測、掃描等過程實現(xiàn)前置性的情報服務(wù)。根據(jù)指標查新的主要特征，產(chǎn)品服務(wù)的類型可以包括技術(shù)演化時間軸分析、基于指標的循證檢索、基于指標的知識問答等。

3.4.1 技術(shù)演化時間軸分析

通過各項指標數(shù)據(jù)的統(tǒng)計、關(guān)聯(lián)、分析后進行可視化展示，可以發(fā)現(xiàn)趨勢變化及各指標的關(guān)聯(lián)關(guān)系。以光刻機為例，常見的描述指標有工藝節(jié)點、分辨率、投影物鏡、光源波長、產(chǎn)率等?？v向?qū)Ρ雀鱾€參數(shù)值的演化趨勢，可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)在每一代產(chǎn)品革新過程中的演化特征和核心技術(shù)研發(fā)方向；橫向?qū)Ρ雀黜椫笜?，可以看出各研發(fā)企業(yè)在不同技術(shù)上的優(yōu)缺點。產(chǎn)率是指光刻機在單位時間內(nèi)可完成曝光的晶圓數(shù)量，是衡量光刻機產(chǎn)業(yè)化及經(jīng)濟效益的重要指標。圖5展示了當前光刻機廠商的產(chǎn)率。產(chǎn)率最高的光刻機是ASML采用ArF光源的TWINSCAN NXT:1470光刻機，產(chǎn)率達到300 wph。EUV光刻機雖然在分辨率和最小工藝節(jié)點等技術(shù)指標上取得了明顯的進步，但是現(xiàn)有的產(chǎn)率還停留在170 wph，未來仍有很大的發(fā)展空間。

圖5 光刻機產(chǎn)率的發(fā)展趨勢

3.4.2 基于指標的循證檢索

在循證研究中，一些隨機對照試驗的Meta分析往往被納入循證分析的高質(zhì)量證據(jù)資源。在這個過程中檢索質(zhì)量的高低將直接影響被納入的證據(jù)資源是否具備全面性、客觀性和真實性，并最終影響Meta分析的有效性。在一項維生素D對多囊卵巢綜合征代謝及內(nèi)分泌指標影響的Meta分析中[20]，筆者在證據(jù)選取階段主要以包含25羥維生素D水平、內(nèi)分泌指標（胰島素敏感性檢測指數(shù)、胰島素抵抗指數(shù)、甲狀旁腺激素、空腹胰島素、總睪酮、睪酮、脫氫異雄酮硫酸鹽、代謝指標（總膽固醇、低密度脂蛋白膽固醇、甘油三酯、超敏C反應(yīng)蛋白、高密度脂蛋白膽固醇、空腹血糖）等指標的文獻作為Meta分析證據(jù)來源，在這類循證研究中，檢索的準確性對提高證據(jù)的可靠性有著至關(guān)重要的作用。針對領(lǐng)域指標庫中包含的指標及其鏈接關(guān)系，可以根據(jù)用戶循證研究中對目標證據(jù)的需求，快速定位到與證據(jù)選擇中所包含指標相關(guān)的目標文獻，并獲取與指標相關(guān)的機構(gòu)、國家等相關(guān)信息，形成指標相關(guān)的語義鏈接網(wǎng)絡(luò)，幫助用戶發(fā)現(xiàn)與循證證據(jù)相關(guān)的指標及其關(guān)聯(lián)關(guān)系。

3.4.3 基于指標的知識問答

基于指標數(shù)據(jù)的知識問答模塊主要包含問題理解、指標數(shù)據(jù)檢索和答案生成3個模塊。知識問答的核心是對問題的理解，根據(jù)用戶提問對問題進行分解，通過系統(tǒng)接口獲取用戶輸入的問題語句，對問題語句進行預(yù)處理，獲取問題語句中的疑問詞和中心詞，根據(jù)領(lǐng)域詞表建立起中心詞與指標名稱的映射關(guān)系，并匹配相應(yīng)的問題模板。隨后將模板信息傳送至指標數(shù)據(jù)檢索模塊。根據(jù)指標名稱在現(xiàn)有的指標數(shù)據(jù)庫中進行檢索，借助預(yù)設(shè)的答案生成模板生成自然語言的回復(fù)語句，將檢索得到的數(shù)據(jù)結(jié)果傳入預(yù)先定義的答案回復(fù)模板。最后把通俗易懂的答案語句反饋給用戶，并將歷史問答內(nèi)容存儲到后臺數(shù)據(jù)庫，以便進一步提升問答系統(tǒng)的準確率。

4 結(jié)語

科技查新始于查新而不應(yīng)止于查新。隨著我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的快速推進，對查新服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)形式都提出了更高的要求。本文基于科技查新實踐，構(gòu)建了基于指標檢索的科技查新服務(wù)模式，涵蓋了指標查新的數(shù)據(jù)資源建設(shè)、方法工具建設(shè)等多方面內(nèi)容，充分發(fā)揮了查新人員、情報人員和領(lǐng)域?qū)＜蚁嗷ト谕ǖ臎Q策支持體系和能力，進而推動傳統(tǒng)經(jīng)驗范式驅(qū)動下的查新服務(wù)向精準型、主動型查新服務(wù)轉(zhuǎn)變。高質(zhì)量的指標數(shù)據(jù)庫是指標查新服務(wù)體系建設(shè)的核心，未來將進一步結(jié)合查新用戶的實際需求，對指標查新的數(shù)據(jù)資源組織方式、指標查新分析工具和方法進行更加深入的研究，最大限度地發(fā)揮指標查新在查新工作發(fā)展轉(zhuǎn)型中的積極作用。同時，努力推動以指標查新為核心的制度、標準等保障機制建設(shè)，以確保指標查新服務(wù)體系的正常運行，從而能夠充分發(fā)揮科技查新工作在我國創(chuàng)新鏈條中的推動作用，為我國科技創(chuàng)新貢獻力量。