王 瀚

云南大學(xué)，云南 昆明 650500

一、“案多人少”困境形成的制度因素

（一）關(guān)于民事訴訟中自認(rèn)制度的適用問題

從比較法領(lǐng)域來看，德國(guó)、日本以及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)關(guān)于自認(rèn)的規(guī)定都確立為“當(dāng)事人如有一致主張，可拘束法院不得另行判斷”，并在民事訴訟中直接以當(dāng)事人的自認(rèn)作為事實(shí)并據(jù)以裁判。在我國(guó)民事訴訟中，盡管大體接受了“對(duì)于當(dāng)事人一方所提出的事實(shí)，對(duì)方當(dāng)事人予以接受，法院即無需作出此外程序規(guī)范的判斷”，［1］但對(duì)于自認(rèn)制度又多加了較之于境外法未有的限制，如對(duì)于涉及身份關(guān)系的，涉及可能損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益等證據(jù)事項(xiàng)都不適用于自認(rèn)。雖然基于一定的政策考量和公共法益的保護(hù)，但對(duì)當(dāng)事人的自認(rèn)加以否認(rèn)，無疑會(huì)加劇當(dāng)事人的訟累，而且使原本權(quán)利義務(wù)關(guān)系較為明確的案件，陷入真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài)。同時(shí)，法院會(huì)因?yàn)榉裾J(rèn)當(dāng)事人的自認(rèn)而重新依職權(quán)調(diào)取相關(guān)證據(jù)，并展開一系列的訴訟流程，從而加劇法院審判業(yè)務(wù)和非審判業(yè)務(wù)的負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致客觀上拖延案件的審理期限，一定程度上會(huì)造成“案件積壓”，從而加劇“案多人少”困境的形成。

（二）關(guān)于民事審判中合議庭和獨(dú)任制的適用問題

“案多人少”困境形成的原因之一就是由于辦案法官人員的短缺。合議庭制度作為一種側(cè)重于裁判公正、集體決策、程序保障的審判組織方式，幾乎適用民事訴訟一審程序、二審程序以及再審程序全過程。［2］適用合議庭審理民事糾紛案件意味著需要更多的法官參與到案件實(shí)際的審理過程中，并投入更多的司法資源。在法院內(nèi)部管理體制中存在著以辦案數(shù)量作為考核法官績(jī)效和獎(jiǎng)懲的標(biāo)準(zhǔn)，由于法官數(shù)量短缺和司法資源緊張，基層法院會(huì)把一些較為復(fù)雜的民事糾紛案件適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖?。其中部分案件又不得不在審理過程裁定轉(zhuǎn)換為普通程序予以審理，使得訴訟進(jìn)程更為拖延。此外，在“人案矛盾”十分突出的基層法院，往往會(huì)在合議庭和獨(dú)任制之間做出更傾向于獨(dú)任制審理的選擇，如果在一些民事糾紛案件上選擇以合議庭的方式審理，便會(huì)擠兌司法資源，造成案件積壓。盡管小額訴訟程序以獨(dú)任制作為審理方式，但法院選擇適用小額訴訟程序會(huì)冒著當(dāng)事人提起再審、司法訴訟信訪的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而產(chǎn)生摒棄適用小額訴訟程序的情形。

（三）關(guān)于訴訟參與制度中公民代理的適用問題

公民訴訟代理一般不需要具備較強(qiáng)的專業(yè)法律知識(shí)和訴訟技巧。在主要通過訴訟外方式解決民事糾紛的年代，公民代理自有其優(yōu)勢(shì)。但經(jīng)過多年的法治建設(shè)，我國(guó)的法律規(guī)范體系日趨完善、法律條文日益龐雜，訴訟程序更考驗(yàn)訴訟參與人的專業(yè)技能和法律知識(shí)儲(chǔ)備水平，非經(jīng)專業(yè)法律知識(shí)學(xué)習(xí)和訴訟技能培養(yǎng)的訴訟代理人很難在民事訴訟中協(xié)同法官一起順利推動(dòng)訴訟進(jìn)程，非專業(yè)人士參與到訴訟代理中難免會(huì)阻礙庭審活動(dòng)順利運(yùn)行。在專業(yè)代理的模式下，審判進(jìn)程中的程序正義和實(shí)體正義更容易實(shí)現(xiàn)。而在公民代理中，由于對(duì)法律條文和訴訟程序等認(rèn)識(shí)的不足，公民代理中的自然人難免會(huì)在開庭審理中因?yàn)閷I(yè)素養(yǎng)的欠缺而導(dǎo)致在審法官不得不多次履行釋明義務(wù)和告知義務(wù)，從而降低庭審效率，導(dǎo)致案件積壓和訴訟拖延。

二、小額訴訟程序?qū)τ凇叭税鸽y題”的應(yīng)對(duì)措施

在“繁簡(jiǎn)分流”改革背景下推出的小額訴訟程序是立法者意圖解決“案多人少”的重要制度途徑，通過對(duì)小額訴訟程序的制度設(shè)計(jì)，如實(shí)行獨(dú)任審理、簡(jiǎn)化審限及判決書內(nèi)容、一審終審等，使得人們能夠通過訴訟保護(hù)“微小私益”。法院通過適用小額訴訟程序也能夠高效地裁定糾紛、緩解法院辦案壓力。

其一，小額訴訟程序是一種更為簡(jiǎn)易的訴訟程序，在應(yīng)對(duì)民事糾紛時(shí)具有更為靈活簡(jiǎn)便的審判處理規(guī)則。小額訴訟的核心就是標(biāo)的額較小，捍衛(wèi)的利益不大，因而兩造雙方爭(zhēng)點(diǎn)較小，喪失了付出高昂的司法成本而獲得較小訴訟利益的動(dòng)機(jī)。［3］同時(shí)，小額債權(quán)糾紛的案件性質(zhì)較為簡(jiǎn)單，法官往往在庭審過程中就明確了雙方當(dāng)事人各種責(zé)任承擔(dān)，不需要經(jīng)過多次開庭反復(fù)梳理，僅一次開庭就能夠使判決達(dá)到最接近實(shí)體真實(shí)的地步。故適用小額訴訟審理案件，可以一次開庭并當(dāng)庭宣判。

其二，2021 年修正的《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱《民事訴訟法》）關(guān)于小額訴訟程序部分的修改，使得更多小額糾紛案件以及其他案件可以通過速裁程序解決?！睹袷略V訟法》將適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣?biāo)的額上限上調(diào)至各省、市、直轄市上年度就業(yè)人員平均工資的50%，這將意味著更多簡(jiǎn)單金錢給付類案件將通過適用小額訴訟程序得以解決。［4］此外，《民事訴訟法》增設(shè)了雙方當(dāng)事人可以約定適用小額訴訟程序的規(guī)定，給予了當(dāng)事人希望通過小額訴訟程序來迅速解決金錢給付糾紛的機(jī)會(huì)。

《民事訴訟法》通過修改適用小額訴訟程序的條件，降低了適用小額訴訟程序的門檻，使得更多的簡(jiǎn)單金錢給付類民事案件能夠通過小額訴訟程序的審理，及時(shí)作出裁判。在案件立案審查時(shí)將合理的司法資源分配到與之相稱的民事案件中，推動(dòng)了大量積壓在基層法院一審程序中的案件，實(shí)現(xiàn)了“繁簡(jiǎn)分流、輕重分離、快慢分道”，從而為解決“人案矛盾”提供了可行之道。［5］

三、適用小額訴訟程序產(chǎn)生的困境

小額訴訟程序采用“一審終審”的審級(jí)模式，剝奪了當(dāng)事人的上訴權(quán)，法院適用小額訴訟程序?qū)徖戆讣媾R著當(dāng)事人信訪、請(qǐng)求再審的風(fēng)險(xiǎn)，使得法院會(huì)相當(dāng)謹(jǐn)慎地選擇適用小額訴訟程序?qū)徖戆讣?，一定程度上造成小額訴訟程序適用率偏低。小額訴訟程序適用的選擇權(quán)由立案審查時(shí)法官行使，就剝奪了當(dāng)事人的程序選擇權(quán)，使得當(dāng)事人被動(dòng)參與到適用小額程序?qū)徖淼陌讣衼恚趯徑Y(jié)時(shí)又不得不承受由于適用小額訴訟程序形成終審判決而不能上訴的不利后果。從而引起當(dāng)事人對(duì)于終審判決的不滿情緒，導(dǎo)致法院在立案審查時(shí)也會(huì)傾向于回避適用小額訴訟程序，產(chǎn)生小額訴訟程序的適用率低下的問題。

小額訴訟程序的案件性質(zhì)要件規(guī)定過于原則化，使得法院對(duì)于是否適用小額訴訟程序有較大的自由裁量權(quán)，對(duì)小額訴訟程序的強(qiáng)制適用造成沖擊。理想狀態(tài)下，在司法實(shí)務(wù)過程中，由于案情是否復(fù)雜往往是在審理過程中才得以判斷的，法院在立案審查時(shí)很難將案件定性為“事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系和爭(zhēng)議不大”。［6］將案件分流到適用小額訴訟程序中，在審判過程中發(fā)現(xiàn)不宜繼續(xù)適用小額訴訟程序而法院依職權(quán)裁定轉(zhuǎn)為適用普通程序的做法，似乎有將小額訴訟程序納入為適用普通程序的前置程序的嫌疑，難免會(huì)導(dǎo)致訴訟進(jìn)程的緩慢和訴訟拖延。

小額訴訟程序標(biāo)的額適用以省級(jí)區(qū)劃上年度就業(yè)人員的平均工資為參照標(biāo)準(zhǔn)，忽視了各個(gè)省內(nèi)不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在明顯差異的事實(shí)，導(dǎo)致法律規(guī)定適用小額訴訟程序?qū)徖戆讣械摹靶☆~債權(quán)”糾紛而當(dāng)事人并不予以認(rèn)可，因而對(duì)于當(dāng)事人明顯不服適用小額訴訟程序?qū)徖淼募m紛案件所作出的裁判易產(chǎn)生“纏訟”的風(fēng)險(xiǎn)。

四、“案多人少”背景下小額訴訟程序的制度完善

第一，完善小額訴訟程序的適用條件，使得原則性規(guī)定具體化，讓小額訴訟程序標(biāo)的額的規(guī)定與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)。在案件性質(zhì)適用條件方面，原本的法律規(guī)定過于籠統(tǒng)，導(dǎo)致司法實(shí)務(wù)中法院無法具體適用。故有必要明確簡(jiǎn)單民事案件的具體特征，規(guī)定有多方當(dāng)事人、多個(gè)訴訟標(biāo)的、多種法律關(guān)系交織在一起的較為復(fù)雜的民事糾紛案件，明顯不適用于小額訴訟程序。在標(biāo)的額適用條件方面，將地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和公民收入所得相適應(yīng)的標(biāo)的額，作為適用小額訴訟程序標(biāo)的額的標(biāo)準(zhǔn)。較為可行的方式是將以省級(jí)區(qū)劃就業(yè)人員年度收入平均工資替換為以設(shè)區(qū)的市就業(yè)人員年度收入平均工資，作為衡量適用小額訴訟程序標(biāo)的額標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)區(qū)的市就業(yè)人員之間的收入狀況與本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r密切關(guān)聯(lián)，當(dāng)事人對(duì)于小額訴訟程序的適用也會(huì)更容易接受，因“纏訟”而導(dǎo)致的訴訟糾紛遲遲得不到解決、案件積壓嚴(yán)重等情況就會(huì)一定程度得到改變。

第二，尊重當(dāng)事人意愿，賦予當(dāng)事人在立案時(shí)的程序選擇權(quán)以及在審理過程中享有提出異議的權(quán)利。小額訴訟程序明確采用了“一審終審”的審理模式，并否認(rèn)了當(dāng)事人關(guān)于裁判不服而提出上訴的權(quán)利，使得當(dāng)事人難以獲得有效的訴訟救濟(jì)，其后果就是訴訟當(dāng)事人會(huì)改變救濟(jì)的策略，轉(zhuǎn)而投向申請(qǐng)?jiān)賹徍托旁L之道。［7］因此，有必要賦予當(dāng)事人在立案時(shí)的程序選擇權(quán)，即當(dāng)事人有權(quán)在立案時(shí)選擇究竟適用簡(jiǎn)易程序還是小額訴訟程序。若發(fā)生當(dāng)事人之間合意選擇適用小額訴訟程序的情況，由于案件本身的簡(jiǎn)單性，主審法官也能夠順利地完成審判過程，并在庭審過程中較而輕易地做出接近實(shí)體正義的判決；而對(duì)于一些較為復(fù)雜的案件，其本身就該適用簡(jiǎn)易程序或者裁定轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖?，故不存在消耗過多司法資源的情況。當(dāng)事人合意選擇適用小額訴訟程序，則表明雙方當(dāng)事人側(cè)重于審判效率的追求而自愿犧牲上訴利益，使得小額訴訟程序“一審終審”的審判模式有了合理性和正當(dāng)性基礎(chǔ)，消減了當(dāng)事人故意拖延訴訟進(jìn)程和申請(qǐng)?jiān)賹従葷?jì)的可能性，從而有助于糾紛案件一次性解決，極大地提高了審判效率和司法權(quán)威，紓解了“案多人少”的困境。盡管《民事訴訟法》的修改賦予了當(dāng)事人關(guān)于適用小額訴訟程序?qū)徖戆讣r(shí)提出異議的權(quán)利，但這也僅僅限于立案時(shí)。審理復(fù)雜的民事糾紛的過程中一旦剝奪了當(dāng)事人的上訴權(quán)，便會(huì)引起當(dāng)事人的強(qiáng)烈不滿，勢(shì)必通過各種渠道推翻原有判決。在庭審過程中賦予訴訟當(dāng)事人提出關(guān)于適用小額訴訟程序的異議，一方面能夠保障訴訟當(dāng)事人的程序權(quán)利，實(shí)現(xiàn)程序正義，并消解因?yàn)楫?dāng)事人關(guān)于上訴權(quán)利被剝奪的不滿情緒；另一方面，法官通過當(dāng)事人的異議申請(qǐng)，更有助于其了解案情，及時(shí)裁定是否適用小額訴訟程序還是適用簡(jiǎn)易程序或者普通程序?qū)徖戆讣?，減少了司法資源浪費(fèi)情況的發(fā)生，對(duì)于解決“案多人少”的問題有積極意義。

第三，促進(jìn)庭外和解和庭內(nèi)調(diào)解相結(jié)合，并著重發(fā)揮調(diào)解在適用小額訴訟程序中的作用。適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣话銥橹饕聦?shí)爭(zhēng)議較小、雙方爭(zhēng)點(diǎn)不大的案件。對(duì)于此類案件，由于兩造雙方牽扯利益不大，故通過和解、調(diào)解能夠從根源上最優(yōu)化解當(dāng)事人之間的糾紛。近些年來，我國(guó)廣泛適用非訴訟糾紛解決方式來處理民事爭(zhēng)議，并打造了我國(guó)處理民事糾紛爭(zhēng)議的特色，形成和解、調(diào)解貫穿民事訴訟全過程的原則。對(duì)于涉及“小額債權(quán)”的民事糾紛案件，在運(yùn)用庭外和解、庭內(nèi)調(diào)解處理該類糾紛，根本無需過多考量該類糾紛的案情復(fù)雜程度。由于涉及的案件標(biāo)的金額不大，更有助于推動(dòng)雙方各自“退步”，從而實(shí)現(xiàn)糾紛的完美解決。因此，在適用小額訴訟程序?qū)徖砻袷录m紛案件的全過程中，都可以動(dòng)員以人民調(diào)解委員會(huì)為主導(dǎo)的庭外和解和以法院為主導(dǎo)的庭內(nèi)調(diào)解銜接，在訴訟過程開始前、進(jìn)程中以及判決下達(dá)前，磨合雙方當(dāng)事人各自的需求，實(shí)現(xiàn)變判決為調(diào)解、和解，從而節(jié)省司法資源并將其投入到需要更多人力、物力參與的復(fù)雜疑難民事糾紛案件中，消解“人案沖突”。

五、結(jié)語

小額訴訟程序的立法目的在于通過“繁簡(jiǎn)分流”從而減輕基層法院工作人員辦案壓力和紓解“案多人少”的困境，并取得了一定成效。但由于小額訴訟程序適用條件的不合理和缺乏對(duì)訴訟當(dāng)事人訴權(quán)的有效保障，消減了小額訴訟程序適用的功效。要實(shí)現(xiàn)立法者對(duì)于設(shè)計(jì)小額訴訟程序的目的，既要從當(dāng)訴訟當(dāng)事人的角度出發(fā)，保障其訴權(quán)和對(duì)程序適用的滿意度；又要從法院的角度出發(fā)，考慮到小額訴訟程序本身制度適用的種種困難并加以解決?！鞍付嗳松佟眴栴}由來已久，是訴訟體制與司法實(shí)踐互動(dòng)必然導(dǎo)致的結(jié)果，需要對(duì)小額訴訟程序的制度設(shè)計(jì)及其適用不斷加以深究，才能真正發(fā)揮小額訴訟程序的內(nèi)在價(jià)值，為推動(dòng)法治社會(huì)進(jìn)步作出努力和貢獻(xiàn)。