張玉昌 冉 征 鄭江淮 陳保啟

一、引 言

Freeman（1987）提出了國家創(chuàng)新系統(tǒng)地理概念，之后對(duì)不同地區(qū)創(chuàng)新模式和創(chuàng)新路徑的研究一直成為區(qū)域創(chuàng)新的焦點(diǎn)（Nelson，1993；Furman et al.，2002；Wang and Huang，2007）。中國地緣廣闊，各地區(qū)資源稟賦差異較大，地區(qū)創(chuàng)新路徑和關(guān)聯(lián)效應(yīng)是提升整體創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素（Li，2009）。近年來，中國經(jīng)濟(jì)增長速度減緩，傳統(tǒng)增長動(dòng)能不足，創(chuàng)新增長新動(dòng)能有待形成（鄭江淮等，2018），從理論研究來看，解決中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展瓶頸的一個(gè)可行措施就是減少國內(nèi)市場之間的壁壘，增強(qiáng)地區(qū)間貿(mào)易交流和技術(shù)關(guān)聯(lián)，提高地區(qū)間技術(shù)關(guān)聯(lián)和地區(qū)創(chuàng)新的多樣化程度，發(fā)揮各自的比較優(yōu)勢(shì)，優(yōu)化地區(qū)的創(chuàng)新路徑，建立完善的產(chǎn)品內(nèi)分工體系，從而帶來經(jīng)濟(jì)增長的新引擎（Parsley and Wei，2001；戴翔、金碚，2014）。然而地區(qū)不同，創(chuàng)新路徑方式的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)也存在差異，主要受到本地區(qū)技術(shù)多樣化結(jié)構(gòu)的影響（Suzuki and Kodama，2004），地區(qū)技術(shù)多樣化結(jié)構(gòu)會(huì)影響創(chuàng)新效率（Lahiri，2010）、創(chuàng)新成本（Granstrand，2004）和創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)（Garcia-Vega，2006）。如果地區(qū)更多傾向基于原有的技術(shù)基礎(chǔ)，在某一大類技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行創(chuàng)新，往往不能實(shí)現(xiàn)更多領(lǐng)域的技術(shù)突破，表現(xiàn)為相關(guān)技術(shù)多樣化的創(chuàng)新路徑，對(duì)提升創(chuàng)新水平的作用有限（李長英、趙忠濤，2020）；如果地區(qū)通過不斷吸納新的技術(shù)，突破原有技術(shù)和產(chǎn)業(yè)路徑鎖定，形成不相關(guān)的技術(shù)多樣化，則更能促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長（鄭江淮、冉征，2021）。多地區(qū)間的生產(chǎn)分割和產(chǎn)品內(nèi)分工能夠?qū)崿F(xiàn)多種知識(shí)的協(xié)同，提升技術(shù)互補(bǔ)效應(yīng)（Besanko et al.，2000），形成知識(shí)創(chuàng)新的范圍經(jīng)濟(jì)（Miller，2006），地區(qū)更容易在更多的技術(shù)領(lǐng)域獲取優(yōu)勢(shì)，技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)通常依賴于統(tǒng)一市場環(huán)境下產(chǎn)品分工體系內(nèi)的知識(shí)共享和共同需求（Hidalgo et al.，2007）。然而由于市場分割帶來區(qū)域間貿(mào)易成本增加，知識(shí)溢出效應(yīng)降低，國內(nèi)市場的超大規(guī)模優(yōu)勢(shì)難以發(fā)揮，不利于技術(shù)創(chuàng)新的多主體協(xié)同。為加快統(tǒng)籌區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，建立市場一體化發(fā)展環(huán)境，中央和地方政府出臺(tái)了消除地區(qū)間貿(mào)易壁壘和推進(jìn)市場整合的多項(xiàng)措施，中國市場從分割開始走向整合（張學(xué)良等，2021）。在國內(nèi)市場整合過程中，國內(nèi)市場規(guī)模和需求得到有效利用，地區(qū)間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)更為密切，國內(nèi)市場整合增加了國內(nèi)生產(chǎn)的迂回和創(chuàng)新交流，從國內(nèi)需求、資源配置和技術(shù)關(guān)聯(lián)等方面對(duì)地區(qū)創(chuàng)新路徑產(chǎn)生了重要影響。

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)地區(qū)創(chuàng)新路徑的研究大多是聚焦于技術(shù)進(jìn)步方式，分析在創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略下后發(fā)國家對(duì)自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新的路徑選擇（林毅夫、張鵬飛，2005；傅曉霞、吳利學(xué)，2013），還有文獻(xiàn)研究了如何提升自主創(chuàng)新效率和技術(shù)模仿的成功性（Bloom et al.，2019），這些研究多是集中于依賴國外市場和國家間技術(shù)的比較分析（謝紅軍等，2021），并沒有分析國內(nèi)市場對(duì)地區(qū)創(chuàng)新路徑的影響。國內(nèi)外學(xué)者認(rèn)為中國國內(nèi)市場存在分割（Young，2000；銀溫泉、才婉茹，2001；桂琦寒等，2006；陸銘、陳釗，2009；鄧明，2014），會(huì)導(dǎo)致地區(qū)間缺乏生產(chǎn)聯(lián)系和空間互動(dòng)，限制了地區(qū)的創(chuàng)新能力（劉志彪、張杰，2009；呂越等，2018），同時(shí)還使得區(qū)域發(fā)展不平衡的現(xiàn)象變得越來越突出（蘇慶義，2018）。對(duì)企業(yè)而言，市場分割的負(fù)面影響會(huì)隨著貿(mào)易成本增加而加重，具體體現(xiàn)在中間產(chǎn)品貿(mào)易渠道受阻，造成資源錯(cuò)配，最終會(huì)影響到企業(yè)生產(chǎn)的專業(yè)化程度（Grossman and Helpman，2004；宋馬林、金培振，2016）。地方保護(hù)和市場分割制約了制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的形成和提升，阻礙了區(qū)域間資源和商品的自由流動(dòng)與競爭，不利于地區(qū)創(chuàng)新能力的提升（張宇，2018）。市場分割還會(huì)通過出口等渠道對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)率和創(chuàng)新產(chǎn)生抑制效應(yīng)（張杰等，2011；呂越等，2018）。隨著國內(nèi)交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，信息化水平的提升，國內(nèi)市場開始從分割走向整合（張學(xué)良等，2021），整合的區(qū)域市場不僅有助于減少國內(nèi)市場的區(qū)域間貿(mào)易成本，使得企業(yè)的生產(chǎn)過程更加專業(yè)化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更適合企業(yè)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)（Parsley and Wei，2001），促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（臧鋮等，2022），還會(huì)提升地區(qū)間不同技術(shù)之間的互補(bǔ)和溢出效應(yīng)，有利于擴(kuò)大地區(qū)技術(shù)基礎(chǔ)的范圍（Granstrand，2004），地區(qū)能夠更容易在更多的技術(shù)領(lǐng)域獲取優(yōu)勢(shì)，從而優(yōu)化本地區(qū)技術(shù)多樣化的創(chuàng)新路徑。

雖然現(xiàn)有研究分析了市場分割對(duì)地區(qū)貿(mào)易發(fā)展和創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)，但是并沒有基于整合國內(nèi)市場的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)視角，分析對(duì)技術(shù)突破和技術(shù)多樣化創(chuàng)新路徑的影響。因此，本文基于建設(shè)國內(nèi)統(tǒng)一大市場背景，從市場需求、要素配置和技術(shù)關(guān)聯(lián)的視角探討了整合國內(nèi)市場影響地區(qū)創(chuàng)新路徑的作用機(jī)制，探究國內(nèi)市場整合與地區(qū)創(chuàng)新路徑中選擇技術(shù)多樣化方式之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)市場整合程度的提升更明顯地激勵(lì)地區(qū)選擇不相關(guān)技術(shù)多樣化的創(chuàng)新路徑。國內(nèi)市場整合顯著提升了市場需求，優(yōu)化了地區(qū)間資源的配置，并且加強(qiáng)了地區(qū)間的技術(shù)關(guān)聯(lián)，從而形成市場需求效應(yīng)、要素配置效應(yīng)和技術(shù)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。

本文可能的創(chuàng)新之處在于：一是基于國內(nèi)統(tǒng)一大市場背景，探討國內(nèi)市場整合形成的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，二是重新界定了地區(qū)創(chuàng)新路徑的概念，將其定義為相關(guān)技術(shù)多樣化和不相關(guān)技術(shù)多樣化的創(chuàng)新多樣化模式；三是厘清國內(nèi)市場整合對(duì)地區(qū)創(chuàng)新路徑的影響機(jī)制和效應(yīng)，有助于進(jìn)一步豐富中國地區(qū)創(chuàng)新路徑的動(dòng)力機(jī)制研究，也能為在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下整合國內(nèi)市場，擴(kuò)大內(nèi)需，提升國內(nèi)創(chuàng)新能力、優(yōu)化國內(nèi)產(chǎn)品內(nèi)分工以及增強(qiáng)地區(qū)間創(chuàng)新鏈關(guān)聯(lián)程度提供一定的政策啟示。

本文余下內(nèi)容的結(jié)構(gòu)安排為：第二部分為基于現(xiàn)有研究理論，梳理市場整合的作用機(jī)制，并提出本文的研究假說；第三部分為模型設(shè)定、變量指標(biāo)選取、數(shù)據(jù)和事實(shí)分析；第四部分為實(shí)證分析，考察市場整合對(duì)地區(qū)創(chuàng)新路徑的影響效應(yīng)；第五部分為機(jī)制檢驗(yàn)；第六部分是進(jìn)一步分析國內(nèi)統(tǒng)一大市場的市場整合效應(yīng)；最后為本文的結(jié)論和政策啟示。

二、影響機(jī)制分析

國內(nèi)市場分割導(dǎo)致地區(qū)資源投入和配置的扭曲，抑制國內(nèi)自主創(chuàng)新、國內(nèi)價(jià)值鏈形成以及國際競爭力的提升（劉志彪、張杰，2009；呂越等，2018），造成市場分割不斷加劇和規(guī)模不經(jīng)濟(jì)（陸銘、陳釗，2009），最終抑制了地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力和垂直專業(yè)化分工（李嘉楠等，2019）。因此，只有形成統(tǒng)一大市場的環(huán)境，整合國內(nèi)市場，才能破除地方貿(mào)易壁壘，激發(fā)超大規(guī)模內(nèi)需，發(fā)揮大國的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，優(yōu)化要素配置，促進(jìn)區(qū)域技術(shù)互補(bǔ)，從而提升地區(qū)創(chuàng)新能力和優(yōu)化地區(qū)創(chuàng)新路徑。

就發(fā)揮國內(nèi)超大市場規(guī)模而言，整合國內(nèi)市場能夠激發(fā)國內(nèi)需求，發(fā)揮國內(nèi)市場的需求效應(yīng)。按照“需求引致”（Scherer，1982）創(chuàng)新的邏輯，貿(mào)易規(guī)模越大，企業(yè)越容易通過地區(qū)間貿(mào)易實(shí)現(xiàn)需求擴(kuò)張，受到“多重市場激勵(lì)”效應(yīng)也越強(qiáng)，更能激發(fā)地區(qū)創(chuàng)新動(dòng)力。因此，從理論上講，整合國內(nèi)市場的規(guī)模效應(yīng)能夠擴(kuò)大產(chǎn)品多樣性空間和多目標(biāo)市場規(guī)模，進(jìn)而影響地區(qū)技術(shù)多樣化的創(chuàng)新路徑。然而，地方保護(hù)政策使得市場需求局限在一定的產(chǎn)品空間內(nèi)，本地企業(yè)往往基于自身原有技術(shù)領(lǐng)域從事創(chuàng)新活動(dòng)，容易造成創(chuàng)新路徑鎖定的風(fēng)險(xiǎn)（Leonard-Barton and Deschamps，1988），抑制地區(qū)進(jìn)入新技術(shù)領(lǐng)域的積極性。而整合國內(nèi)市場，企業(yè)目標(biāo)市場可以容納更多數(shù)量和更多樣化的產(chǎn)品和服務(wù)，還可以利用各地區(qū)市場需求的異質(zhì)性降低收益的波動(dòng)性，為大量企業(yè)提供更大共存的空間，從而有助于降低企業(yè)進(jìn)入目標(biāo)市場的風(fēng)險(xiǎn)，激勵(lì)地區(qū)企業(yè)在新領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新，提升地區(qū)技術(shù)多樣化水平。

假說1：國內(nèi)市場整合能夠形成優(yōu)化地區(qū)創(chuàng)新路徑的市場需求效應(yīng)。

就優(yōu)化要素配置而言，相對(duì)統(tǒng)一的政策環(huán)境能夠?qū)崿F(xiàn)要素跨地區(qū)自由流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)地區(qū)間多技術(shù)領(lǐng)域互聯(lián)，驅(qū)動(dòng)地區(qū)創(chuàng)新路徑多樣化。國內(nèi)市場分割阻礙了區(qū)域間資源和商品的自由流動(dòng)與競爭（鄧明，2014），對(duì)我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展造成了嚴(yán)重抑制效應(yīng)（張宇，2018），使得企業(yè)增加了中間品進(jìn)口強(qiáng)度以及提升了加工貿(mào)易的占比，抑制了企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)（劉信恒，2020）。對(duì)企業(yè)而言，市場分割造成國內(nèi)中間產(chǎn)品貿(mào)易渠道受阻，最終會(huì)影響到企業(yè)生產(chǎn)的專業(yè)化程度（Grossman and Helpman，2004）。而整合的區(qū)域市場不僅有助于提升國內(nèi)市場的整體規(guī)模，擴(kuò)大企業(yè)產(chǎn)品市場需求的空間范圍，還能促進(jìn)生產(chǎn)要素在不同地區(qū)之間的有序流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置（Restuccia and Rogerson，2013）。提高區(qū)域市場一體化便于商品和生產(chǎn)要素跨區(qū)域流動(dòng)，能增強(qiáng)市場配置資源的有效性，有利于地區(qū)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)并且進(jìn)行區(qū)域?qū)I(yè)化分工，從而優(yōu)化本地區(qū)的技術(shù)多樣化創(chuàng)新方式。

假說2：國內(nèi)市場整合能夠形成優(yōu)化地區(qū)創(chuàng)新路徑的要素配置效應(yīng)。

就地區(qū)間技術(shù)關(guān)聯(lián)而言，整合國內(nèi)市場能夠加強(qiáng)地區(qū)間的信息交流，完善國內(nèi)產(chǎn)品內(nèi)分工體系，提升地區(qū)間技術(shù)關(guān)聯(lián)和互補(bǔ)程度，進(jìn)而提升地區(qū)創(chuàng)新多樣化水平。然而，地方保護(hù)政策阻礙了地區(qū)間信息交流和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，企業(yè)局限于某一區(qū)域開展研發(fā)活動(dòng)，阻斷了獲取技術(shù)相關(guān)的經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)的渠道，抑制了企業(yè)從其他市場學(xué)習(xí)的溢出效應(yīng)，不利于提高企業(yè)的知識(shí)存量。但是，一個(gè)地區(qū)所擁有的知識(shí)存量往往是決定區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素（Cooke，2005）。如果整合國內(nèi)市場，地區(qū)通過資源和信息共享的優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)關(guān)聯(lián)技術(shù)之間實(shí)現(xiàn)技術(shù)互補(bǔ)和競爭，使得地區(qū)在更多的技術(shù)領(lǐng)域獲取優(yōu)勢(shì)，更容易提升該地區(qū)的創(chuàng)新能力。最重要的是地區(qū)之間技術(shù)關(guān)聯(lián)能夠降低研發(fā)創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)，單一地區(qū)研發(fā)失敗的可能性比較高，而地區(qū)之間通過技術(shù)互補(bǔ)和分工能降低研發(fā)活動(dòng)失敗的風(fēng)險(xiǎn)，提升地區(qū)研發(fā)創(chuàng)新成功的可能性（Garcia-Vega，2006），因此，地區(qū)市場整合在一定程度上能夠提升地區(qū)創(chuàng)新能力和多樣化水平。另外，如果地區(qū)之間存在分割，一個(gè)地區(qū)長期缺乏相似技術(shù)和產(chǎn)品領(lǐng)域的競爭，缺乏在新技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力，該地區(qū)就可能被鎖定在特定行業(yè)內(nèi)相關(guān)品種的生產(chǎn)中；反之，如果地區(qū)之間關(guān)聯(lián)增加，不同地區(qū)之間市場競爭程度上升，對(duì)技術(shù)或者新產(chǎn)品的多樣性需求增加，會(huì)促使地區(qū)開展不相關(guān)領(lǐng)域的研發(fā)活動(dòng)。

假說3：市場整合能夠形成優(yōu)化地區(qū)創(chuàng)新路徑的技術(shù)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。

三、研究設(shè)計(jì)與描述性統(tǒng)計(jì)分析

（一）計(jì)量模型

結(jié)合前文理論分析，文章構(gòu)建如下計(jì)量模型用以考察整合國內(nèi)市場對(duì)地區(qū)創(chuàng)新多樣化的影響效應(yīng)。

其中，i 表示地區(qū)，t 為時(shí)間，utdit表示地區(qū)創(chuàng)新多樣化水平，β0為截距項(xiàng)，msit為地區(qū)的市場整合程度，β1為市場整合程度的估計(jì)系數(shù)，表示地區(qū)市場整合對(duì)該地區(qū)創(chuàng)新多樣化的影響效應(yīng)，Xkit為k個(gè)其他影響地區(qū)創(chuàng)新多樣化的控制變量，βk表示控制變量對(duì)應(yīng)的估計(jì)系數(shù)，λi和ηt表示不可觀測(cè)的個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（二）主要指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)說明

1.國內(nèi)市場整合測(cè)量方法與評(píng)價(jià)

現(xiàn)有文獻(xiàn)也主要通過市場整合程度（市場分割的倒數(shù)）來表征市場整合情況（李自若等，2022），為了測(cè)度地區(qū)市場整合程度，本文基于Parsley and Wei（2001）測(cè)算相鄰省份相對(duì)價(jià)格，參考盛斌、毛其淋（2011）使用價(jià)格比的對(duì)數(shù)一階差分形式表示兩地區(qū)產(chǎn)品m的相對(duì)價(jià)格的方法：

為了避免省份位置順序的差異導(dǎo)致相對(duì)價(jià)格方差的測(cè)算偏誤，對(duì)相對(duì)價(jià)格取絕對(duì)值：

由于Parsley and Wei（2001）只測(cè)算了相鄰省份的市場分割程度，而不相鄰省份之間同樣存在貿(mào)易壁壘和本地市場保護(hù)主義，同時(shí)不同省份之間也存在貿(mào)易來往以及技術(shù)關(guān)聯(lián)，因此需要測(cè)算全國層面各個(gè)省份之間的市場整合情況。數(shù)據(jù)篩選過程中遵循如下原則：（1）省份選取，剔除西藏、海南和重慶的數(shù)據(jù)，這些省份數(shù)據(jù)由于缺失考察期內(nèi)物價(jià)指數(shù)，故未納入考察樣本。（2）本文以2001年作為數(shù)據(jù)集的起始年份，從數(shù)據(jù)的平衡性來看，很多省份的價(jià)格指數(shù)是從2001 年開始；從歷史角度來看，中國從2001 年加入世貿(mào)組織，各地區(qū)更容易受到進(jìn)出口貿(mào)易的影響，可以認(rèn)為價(jià)格變化更加適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的變化。（3）主要參考了趙奇?zhèn)?、熊性美?009）以及盛斌、毛其淋（2011）選取價(jià)格指數(shù)的做法，在文章中選取了10 類價(jià)格指數(shù)，包括：居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、商品零售價(jià)格指數(shù)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)、工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)以及固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)中的建筑安裝工程投資價(jià)格指數(shù)、設(shè)備工、器具投資價(jià)格指數(shù)、其他費(fèi)用投資價(jià)格指數(shù)、國有單位職工平均工資、城鎮(zhèn)集體單位職工平均工資和其他單位職工平均工資，這10類價(jià)格指數(shù)中包括了產(chǎn)品和要素等價(jià)格指數(shù)，一定程度上能夠反映地區(qū)的各種價(jià)格水平。根據(jù)樣本28 省份15 年的10 類價(jià)格指數(shù)的數(shù)據(jù)可以得到2001—2015年期間15 年378 對(duì)省份組合，每對(duì)省份組合有10 類商品，因此，根據(jù)式（3）可以得到56700（378×15×10）個(gè)差分形式的相對(duì)價(jià)格方差絕對(duì)值。然而相對(duì)價(jià)格的方差絕對(duì)值中存在由于不同價(jià)格指數(shù)包括的商品差異導(dǎo)致的不可加效應(yīng)，比如：某一時(shí)期i和j兩地某種商品的價(jià)格發(fā)生變動(dòng)，價(jià)格的變動(dòng)可以分解為兩部分，一部分價(jià)格變動(dòng)與商品本身的特征有關(guān)；第二部分價(jià)格變動(dòng)與商品本身無關(guān)，與i和j兩地的市場變化或者其他因素變化相關(guān)。文章測(cè)度市場整合情況，需要得到第二部分價(jià)格變動(dòng)，因此需要剔除第一部分價(jià)格變動(dòng)的影響，即消除價(jià)格指數(shù)本身對(duì)的影響。為了更準(zhǔn)確地度量相對(duì)價(jià)格的方差，借鑒Parsley and Wei（2001）采用的去均值方法消除與特定價(jià)格指數(shù)相關(guān)聯(lián)的固定效應(yīng)fk，具體做法為設(shè)定包含價(jià)格指數(shù)固定效應(yīng)fk和i、j兩地關(guān)聯(lián)的市場影響價(jià)格變動(dòng)即剔除fk項(xiàng)，需要對(duì)年份t、給定價(jià)格指數(shù)m 的|在378 對(duì)省份組合之間求平均值，然后分別用378對(duì)省份組合的減去該均值，可以得到：

本文通過測(cè)算得到中國各省份市場整合程度，圖1報(bào)告了2001—2015年國內(nèi)區(qū)域市場整合程度的時(shí)間變化趨勢(shì)?？梢钥闯鲈?001—2010年期間，國內(nèi)市場呈現(xiàn)分割趨勢(shì)，究其原因可能主要在于中國加入WTO 之后出口增加，地方政府為了促進(jìn)本地經(jīng)濟(jì)快速增長，往往采取保護(hù)政策提升貿(mào)易出口體量，結(jié)果帶來國內(nèi)市場分割，抑制了國內(nèi)市場貿(mào)易經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)（陸銘、陳釗，2009）。隨著國內(nèi)市場一體化戰(zhàn)略的提出，從2011年開始，國內(nèi)市場從分割走向整合，不過2012年略微出現(xiàn)下降，可能的原因在于該年各地區(qū)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)出現(xiàn)回落有關(guān)，不同地區(qū)的物價(jià)指數(shù)出現(xiàn)的波動(dòng)存在較大差異，但是整體的市場整合程度也是高于2010年之前的水平，因此從2011年開始，國內(nèi)市場整合程度整體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，與盛斌、毛其淋（2011）、以及卞元超、白俊紅（2021）的結(jié)論一致。

圖1 國內(nèi)市場整合程度變化趨勢(shì)

2.地區(qū)創(chuàng)新多樣化

地區(qū)內(nèi)的企業(yè)通過技術(shù)組合和技術(shù)結(jié)構(gòu)變化，不斷實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破和新技術(shù)的產(chǎn)生，如果地區(qū)在原有技術(shù)的基礎(chǔ)上出現(xiàn)技術(shù)變革或者突破現(xiàn)有技術(shù)范圍進(jìn)入新的技術(shù)領(lǐng)域，這樣的創(chuàng)新路徑稱作“技術(shù)多樣化”（Boschma et al.，2015）。本文基于技術(shù)空間理論，借鑒Pinheiro et al.（2018）的方法，通過構(gòu)造能夠反映該地區(qū)新技術(shù)與原有技術(shù)基礎(chǔ)之間聯(lián)系程度的指標(biāo)，改進(jìn)Boschma et al.（2015）提出的“技術(shù)空間”指標(biāo)，得到測(cè)算技術(shù)多樣化指標(biāo)的具體方法。構(gòu)建地區(qū)新技術(shù)與原有技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)程度，首先需要測(cè)算地區(qū)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，本文使用專利數(shù)據(jù)替代“技術(shù)空間”中的出口貿(mào)易額作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，測(cè)算顯性技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)（RTA）。

其中，式（5）中c 代表省份，j為專利IPC 四位分類碼，t表示年份。顯性技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RTA）通過比較j技術(shù)在全地區(qū)的平均份額與j技術(shù)在c 地區(qū)所占的份額，來測(cè)度c 地區(qū)j技術(shù)的優(yōu)劣狀態(tài)，如果顯性技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RTA）大于1，表示c地區(qū)在j技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)水平高于全國平均水平，c地區(qū)在j 領(lǐng)域存在顯性技術(shù)優(yōu)勢(shì)，定義xcjt= 1；如果顯性技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RTA）小于等于1，表示c地區(qū)在j 技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)水平低于全國平均水平，c 地區(qū)在j 領(lǐng)域不存在顯性技術(shù)優(yōu)勢(shì)，定義xcjt= 0。對(duì)每一年xcj指標(biāo)構(gòu)建一個(gè)二維矩陣M =(Mcj)，其中Mcj表示c地區(qū)在j技術(shù)領(lǐng)域是否擁有顯性技術(shù)優(yōu)勢(shì)。如果c 地區(qū)在(t - 1)時(shí)期沒有j 技術(shù)（RTAcjt-1很?。?，到t 時(shí)期c 地區(qū)實(shí)現(xiàn)了該技術(shù)的專業(yè)化（RTAcjt> 1），c 地區(qū)從(t - 1)時(shí)期到t 時(shí)期實(shí)現(xiàn)了j 技術(shù)從無到有的過程，表示該地區(qū)具有技術(shù)多樣化特征：

由于顯性技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)（RTA）沒有具體說明地區(qū)技術(shù)多樣化與地區(qū)原有技術(shù)之間的關(guān)系，基于顯性技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)的“0-1”矩陣M，能夠測(cè)算出地區(qū)的不同技術(shù)之間的鄰近度，借鑒Hidalgo et al.（2007）的做法，使用“技術(shù)密度”作為具體的測(cè)量指標(biāo)，測(cè)算地區(qū)技術(shù)多樣化與原有技術(shù)之間的具體關(guān)聯(lián)。一個(gè)地區(qū)在技術(shù)密度較小的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行多樣化的創(chuàng)新活動(dòng)稱為“不相關(guān)技術(shù)多樣化”；反之，一個(gè)地區(qū)在技術(shù)密度較大的領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)多樣化創(chuàng)新活動(dòng)稱為“相關(guān)技術(shù)多樣化”。由于一個(gè)地區(qū)研發(fā)資源是有限的，新技術(shù)的研發(fā)很大概率是在原有技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，因此，地區(qū)的不同技術(shù)之間會(huì)出現(xiàn)比較高的關(guān)聯(lián)程度。如果一個(gè)地區(qū)在兩種技術(shù)上都具有顯性比較優(yōu)勢(shì)，這兩種技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)程度就可能高（Hidalgo et al.，2007）。通過計(jì)算兩種技術(shù)領(lǐng)域之間的相似程度，可以得到兩種技術(shù)的相似矩陣Φjj′，表示兩種技術(shù)之間的鄰近度，具體測(cè)算方法為：

其中，kj,0和kj′,0分別代表在t時(shí)期兩種不同的技術(shù)j和技術(shù)j’具有顯性比較優(yōu)勢(shì)的地區(qū)數(shù)量，以不同的兩種技術(shù)相似矩陣為基礎(chǔ)，通過測(cè)算技術(shù)j與地區(qū)所有技術(shù)集合之間的鄰近程度來測(cè)度技術(shù)密度（Density）：

其中，xcj′t表示c地區(qū)t時(shí)期在技術(shù)j’是否具有顯性優(yōu)勢(shì)的虛擬變量，Φjj′t是技術(shù)j’和技術(shù)j在t時(shí)期的鄰近度。技術(shù)密度（Densitycjt）表示c地區(qū)在t時(shí)期發(fā)展與技術(shù)j相關(guān)新技術(shù)的原有基礎(chǔ)。利用相對(duì)技術(shù)密度（R_densitycjt）作為測(cè)度技術(shù)多樣化的指標(biāo)，具體測(cè)算公式為：

其中，Oct表示c地區(qū)t時(shí)期未實(shí)現(xiàn)技術(shù)專業(yè)化的技術(shù)集合，(Density)Oct表示未實(shí)現(xiàn)技術(shù)專業(yè)化的技術(shù)集合內(nèi)的平均技術(shù)密度，σOct(Density)為未實(shí)現(xiàn)技術(shù)專業(yè)化的技術(shù)集合內(nèi)的技術(shù)密度標(biāo)準(zhǔn)差。基于相對(duì)技術(shù)密度（R_densitycjt）構(gòu)造了描述地區(qū)創(chuàng)新多樣化水平的指標(biāo)，以此作為平均相對(duì)技術(shù)密度，具體測(cè)算方法為：

其中，a_densityct為技術(shù)多樣化平均相對(duì)技術(shù)密度，n 表示地區(qū)實(shí)現(xiàn)的所有技術(shù)多樣化事件的個(gè)數(shù)，R_densitycjt為c地區(qū)t時(shí)期技術(shù)j的相對(duì)技術(shù)密度，如果平均相對(duì)技術(shù)密度a_densityct的數(shù)值越大，說明該地區(qū)更傾向于在相關(guān)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了技術(shù)多樣化；相反，如果平均相對(duì)技術(shù)密度數(shù)值越小的，則表示該地區(qū)在不相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了技術(shù)多樣化。

本文使用2001—2015 年中國專利數(shù)據(jù)庫中的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)測(cè)算了地區(qū)創(chuàng)新多樣化水平。按照年度、省份以及IPC四位代碼將專利申請(qǐng)信息進(jìn)行分類，最終得到每個(gè)省每年在每個(gè)IPC四位碼所代表技術(shù)中的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量。使用發(fā)明專利數(shù)據(jù)作為本文指標(biāo)測(cè)算的數(shù)據(jù)，是因?yàn)橄噍^于實(shí)用型專利和外觀專利，發(fā)明專利質(zhì)量更高，對(duì)創(chuàng)新性的要求更高，更能體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新影響地區(qū)研發(fā)資源投入的機(jī)制。對(duì)于省份個(gè)體，由于海南省、重慶市的專利數(shù)較少，而西藏自治區(qū)的數(shù)據(jù)缺失較多，為了確保文章中各指標(biāo)中省份個(gè)體相同，剔除西藏、海南和重慶市的相關(guān)數(shù)據(jù)樣本。

通過測(cè)算得到中國各省份技術(shù)多樣化水平，圖2報(bào)告了2001—2015年中國及東中西三地區(qū)創(chuàng)新多樣化變化趨勢(shì)。可以看出在2001—2015年期間，中國全國范圍和各地區(qū)的創(chuàng)新多樣化水平（平均相對(duì)技術(shù)密度）呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，說明創(chuàng)新多樣化活動(dòng)表現(xiàn)為從相關(guān)技術(shù)多樣化逐漸轉(zhuǎn)向不相關(guān)技術(shù)多樣化。分地區(qū)來看，西部地區(qū)的平均相對(duì)技術(shù)密度雖然呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，但是數(shù)值水平一直處于零以上，說明西部地區(qū)創(chuàng)新多樣化主要以相關(guān)技術(shù)多樣化為主，在本區(qū)域內(nèi)具有優(yōu)勢(shì)和技術(shù)專業(yè)化水平較高的領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，在新的領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)突破的活動(dòng)較少。東部地區(qū)的平均相對(duì)技術(shù)密度一直處于零以下，表明東部地區(qū)技術(shù)革新比較多，創(chuàng)新多樣化活動(dòng)較多地集中在技術(shù)不相關(guān)多樣化，在多領(lǐng)域創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)多樣化是東部地區(qū)的主要?jiǎng)?chuàng)新路徑。不過，從2013年開始，東部地區(qū)的創(chuàng)新多樣化中不相關(guān)技術(shù)多樣化開始減少，相關(guān)技術(shù)多樣化開始增加，東部地區(qū)這種創(chuàng)新路徑的轉(zhuǎn)變，最大的原因在于東部地區(qū)已經(jīng)建立了相對(duì)較全的技術(shù)領(lǐng)域，開始在較為全面的技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)專業(yè)化，實(shí)現(xiàn)不相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的突破事件較少，也相對(duì)較為困難，所以創(chuàng)新路徑開始表現(xiàn)為在現(xiàn)有較為全面的多技術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)技術(shù)多樣化。中部地區(qū)在2010 年之前，創(chuàng)新多樣化主要以相關(guān)技術(shù)多樣化活動(dòng)為主，2010年之后技術(shù)多樣化開始表現(xiàn)為不相關(guān)技術(shù)多樣化，出現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)域突破和技術(shù)變革，建立較為全面的多技術(shù)創(chuàng)新鏈，在新的技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新多樣化的研發(fā)活動(dòng)較多。

圖2 全國和各地區(qū)創(chuàng)新多樣化趨勢(shì)圖

3.控制變量

（1）地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（gdppc）。地區(qū)創(chuàng)新能力需要以該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為基礎(chǔ)，如果地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在較大差異，地區(qū)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新方式也會(huì)存在明顯的非均衡特征。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)具有較強(qiáng)的物質(zhì)基礎(chǔ)和較大規(guī)模的市場需求，這為該地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新方式提供基礎(chǔ)。本文使用以2001年為基期平減后的人均GDP作為測(cè)度地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的指標(biāo)，并取自然對(duì)數(shù)。

（2）地區(qū)市場開放程度（fdi）。市場開放和對(duì)外貿(mào)易很大程度上提升了地區(qū)的創(chuàng)新能力，外資為地區(qū)開展創(chuàng)新活動(dòng)提供了研發(fā)資金，對(duì)外開放同時(shí)也會(huì)把先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)輸入國內(nèi)市場，本文利用外商投資與GDP的比值作為測(cè)度地區(qū)市場開放程度的指標(biāo)。

（3）地區(qū)市場競爭程度（hhi）。市場競爭程度一定程度上會(huì)影響本地企業(yè)研發(fā)決策，在行業(yè)集中度較高即市場競爭程度較低的地區(qū)，企業(yè)往往傾向于采取不相關(guān)技術(shù)多樣化的創(chuàng)新戰(zhàn)略獲取市場競爭優(yōu)勢(shì)。本文使用地區(qū)行業(yè)集中度（赫芬-達(dá)爾指數(shù)）作為衡量市場競爭程度的指標(biāo)。

（4）技術(shù)復(fù)雜度（tci）。技術(shù)復(fù)雜度反映了實(shí)現(xiàn)技術(shù)變革的難易程度，如果技術(shù)復(fù)雜度較高，說明該技術(shù)越難被開發(fā)和創(chuàng)新，本文借鑒（Hidalgo and Hausmann，2009）的做法測(cè)算地區(qū)技術(shù)復(fù)雜度的指標(biāo)。

（5）政府支持（gov）。政府資金作為研發(fā)創(chuàng)新項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的主要來源，政府往往采取補(bǔ)貼的直接支持措施和稅收減免的間接措施激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新（Bloom et al.，2019）。本文采取政府財(cái)政中科技支出占GDP的比重作為測(cè)度政府支持的指標(biāo)。

（6）人力資本（Hum）。借鑒陳釗等（2004）的做法，使用人均受教育年限作為衡量地區(qū)人力資本水平的指標(biāo)，具體測(cè)度方法為：

其中，hi(i= 1,2,3,4)分別為接受小學(xué)、初中、高中和高等教育及以上教育的人口比重，回歸估計(jì)中使用自然對(duì)數(shù)形式。

本文中控制變量通過手工整理各省統(tǒng)計(jì)年鑒并加以測(cè)算得到。需要說明的是，為了同市場整合程度中省份個(gè)體保持一致，剔除西藏自治區(qū)、重慶市和海南省，因此，使用包含28個(gè)省級(jí)行政單位16年的數(shù)據(jù)樣本。表1報(bào)告了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果分析和討論

（一）國內(nèi)市場整合影響地區(qū)創(chuàng)新多樣化的效應(yīng)分析

本文根據(jù)前文中計(jì)量方程（1）進(jìn)行估計(jì)，表2 匯報(bào)了國內(nèi)市場整合影響創(chuàng)新多樣化的OLS 基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果，表2 中各列結(jié)果中逐步加入控制變量。從基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果來看，市場整合程度（ms）的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，與地區(qū)平均相對(duì)技術(shù)密度（utd）呈現(xiàn)負(fù)向關(guān)系，說明地區(qū)市場整合程度越高，地區(qū)平均相對(duì)技術(shù)密度越小，地區(qū)的創(chuàng)新多樣化越傾向于不相關(guān)技術(shù)多樣化的形式，市場整合程度的提升會(huì)激勵(lì)地區(qū)擴(kuò)展本地區(qū)技術(shù)范圍，實(shí)現(xiàn)新技術(shù)領(lǐng)域的突破。因此，在地區(qū)之間市場整合的情況下，地區(qū)創(chuàng)新路徑更容易走出自身技術(shù)領(lǐng)域“舒適區(qū)”，打破技術(shù)鎖定的困局。從各控制變量的估計(jì)結(jié)果來看，其中地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（gdppc）的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù),也說明了經(jīng)濟(jì)水平越高，有足夠強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力基礎(chǔ)支撐，地區(qū)也越傾向于開展創(chuàng)新多樣化的項(xiàng)目活動(dòng)。地區(qū)市場競爭程度（hhi）的估計(jì)系數(shù)與平均相對(duì)技術(shù)密度呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)，在一定程度上說明地區(qū)的行業(yè)集中度高，地區(qū)會(huì)較多地從事不相關(guān)技術(shù)多樣化的創(chuàng)新活動(dòng)，也表明如果地區(qū)市場競爭程度較低，地區(qū)越容易突破自身的技術(shù)邊界，如果行業(yè)集中度較低，市場競爭程度高，地區(qū)的企業(yè)可能會(huì)主要從事本地區(qū)具有優(yōu)勢(shì)的技術(shù)領(lǐng)域來獲取市場競爭力，避免開展新技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)項(xiàng)目的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。地方政府支持程度（gov）的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，政府支持程度越高，本地區(qū)企業(yè)能獲取更多的資金和優(yōu)惠條件，降低技術(shù)突破和新技術(shù)創(chuàng)新的不確定性，從而更傾向于選擇不相關(guān)技術(shù)多樣化的創(chuàng)新路徑。國外直接投資（fdi）的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，地區(qū)接受外資水平越高，地區(qū)越傾向于進(jìn)行不相關(guān)技術(shù)多樣化的創(chuàng)新，因?yàn)閲庵苯油顿Y的模式往往是采取合資企業(yè)或者外資企業(yè)進(jìn)駐的形式，因此在國外投資的過程中，國外技術(shù)一般會(huì)依附于資本投資轉(zhuǎn)移到國內(nèi)，促進(jìn)了國內(nèi)技術(shù)的多元化發(fā)展，地區(qū)更容易突破本地區(qū)的技術(shù)壁壘，實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的突破?？刂谱兞康貐^(qū)技術(shù)復(fù)雜度（tci）的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，說明如果地區(qū)某一項(xiàng)技術(shù)很難進(jìn)行革新，那么該地區(qū)可能會(huì)轉(zhuǎn)向新技術(shù)領(lǐng)域，從而呈現(xiàn)不相關(guān)技術(shù)多樣化的創(chuàng)新模式。人力資本的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，說明高學(xué)歷人群的比例越高，地區(qū)越傾向于不相關(guān)技術(shù)多樣化的創(chuàng)新路徑。

表2 基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果

（二）內(nèi)生性分析

實(shí)證估計(jì)一個(gè)很重要的問題是要考慮和解決內(nèi)生性問題。根據(jù)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，內(nèi)生性的主要來源有兩個(gè)，一是遺漏重要的自變量，本文在計(jì)量模型中盡可能利用可獲得的數(shù)據(jù)，并參考已有文獻(xiàn)，設(shè)計(jì)了一部分獲得廣泛認(rèn)可的重要控制變量，可以在一定程度上緩解相應(yīng)的內(nèi)生性問題；二是要考慮被解釋變量與核心解釋變量之間的內(nèi)生性問題。被解釋變量地區(qū)創(chuàng)新多樣化與核心解釋變量市場整合程度可能存在反向因果，從而導(dǎo)致內(nèi)生性問題。文章的被解釋變量地區(qū)創(chuàng)新多樣化影響核心解釋變量國內(nèi)市場整合的原因在于如果地區(qū)局限于本地區(qū)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，沒有在新領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)突破和革新，這類在本地區(qū)熟悉領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新的企業(yè)大多屬于傳統(tǒng)和成熟行業(yè)，地區(qū)為了保護(hù)本地傳統(tǒng)行業(yè)中的企業(yè)和市場優(yōu)勢(shì)，往往會(huì)采取地方保護(hù)政策（江飛濤、曹建海，2009）。另外，如果地區(qū)突破本地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域，開展新領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，由于地區(qū)新發(fā)展的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)在前期階段，往往不具有很大的競爭優(yōu)勢(shì)，地方政府也會(huì)采取保護(hù)性政策，從而不利于市場整合程度的提升。因此，在某種程度上仍然存在被解釋變量與核心解釋變量之間的逆向因果的關(guān)系，從而導(dǎo)致內(nèi)生性問題。合理的辦法是尋找相應(yīng)合適的工具變量，才能從根本上比較好地解決被解釋變量與核心解釋變量之間的內(nèi)生性和互為因果問題。

考慮到地區(qū)之間整合程度與地理?xiàng)l件存在關(guān)聯(lián)（呂越等，2018），地理?xiàng)l件的復(fù)雜度會(huì)影響地區(qū)之間的交流，因此地理?xiàng)l件對(duì)市場整合存在一定的影響。另外，地理環(huán)境條件的形成是由長期的地質(zhì)運(yùn)動(dòng)形成的，具有外生性，地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展差異很難確定是因?yàn)榈乩項(xiàng)l件決定的（黃玖立、李坤望，2006）。因此，文章選取地區(qū)河流數(shù)量（自然對(duì)數(shù)）作為國內(nèi)市場整合程度的工具變量，并借鑒卞元超、白俊紅（2021）的做法，地區(qū)河流數(shù)量乘以2001—2015年商品零售價(jià)格總指數(shù)作為最終的工具變量指標(biāo)，并對(duì)工具變量進(jìn)行了不同的檢驗(yàn)。

表3匯報(bào)了工具變量2SLS估計(jì)結(jié)果，第一列和第二列分別匯報(bào)了第一階段包括未加入控制變量和加入控制變量的估計(jì)結(jié)果，從估計(jì)結(jié)果來看，國內(nèi)市場整合的工具變量（river）的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，說明河流的數(shù)量越多，交通受到的影響越大，地區(qū)間市場整合程度會(huì)越低，工具變量統(tǒng)計(jì)顯著性符合文章選取工具變量的邏輯思路，說明文章選取的工具變量是相對(duì)合理的。表3中第三列和第四列分別是未加入控制變量和加入控制變量使用工具變量2SLS 回歸估計(jì)的結(jié)果，核心解釋變量市場整合程度（ms）的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，與基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果中響應(yīng)效應(yīng)基本相符，市場整合程度越高，地區(qū)創(chuàng)新路徑越傾向于選擇不相關(guān)技術(shù)多樣化。為了確保選取的工具變量更為嚴(yán)謹(jǐn)，文章做了不同的檢驗(yàn)，文章做了工具變量的不可識(shí)別檢驗(yàn)（KPLM 統(tǒng)計(jì)量）和弱工具變量檢驗(yàn)，從表3的檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，文章選取地區(qū)河流數(shù)量（river）作為國內(nèi)市場整合程度的工具變量是合理的。

表3 工具變量2SLS估計(jì)結(jié)果

（三）穩(wěn)健性分析

1.替換變量

為了檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，首先通過替換被解釋變量的測(cè)度指標(biāo)，使用地區(qū)不相關(guān)技術(shù)多樣化發(fā)生的事件數(shù)的自然對(duì)數(shù)形式（uv）替換平均相對(duì)技術(shù)密度。不相關(guān)技術(shù)多樣化表示地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)中技術(shù)分散于不同的大類，在地區(qū)當(dāng)期技術(shù)多樣化事件中，如果相對(duì)技術(shù)密度（R_densitycjt）小于0，則表示c地區(qū)t時(shí)期技術(shù)j為不相關(guān)技術(shù)多樣化事件，地區(qū)相對(duì)技術(shù)密度（R_densitycjt）小于0的技術(shù)多樣化事件的數(shù)量為該地區(qū)不相關(guān)技術(shù)多樣化水平。表4匯報(bào)了替換被解釋變量的估計(jì)結(jié)果，從估計(jì)結(jié)果來看，國內(nèi)市場整合程度（ms）的估計(jì)系數(shù)顯著為正，說明地區(qū)不相關(guān)技術(shù)多樣化事件數(shù)與國內(nèi)市場整合程度呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，市場整合程度的提升顯著促進(jìn)了地區(qū)采取不相關(guān)技術(shù)多樣化創(chuàng)新方式。

表4 替換被解釋變量為不相關(guān)技術(shù)多樣化（uv）的估計(jì)結(jié)果

2.排除潛在遺漏變量

由于地區(qū)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新方式的變化往往具有滯后性和動(dòng)態(tài)延續(xù)的特點(diǎn)，地區(qū)之間的影響對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的影響會(huì)出現(xiàn)滯后現(xiàn)象，地區(qū)創(chuàng)新路徑的變化會(huì)相對(duì)滯后于地區(qū)之間關(guān)聯(lián)的建立。因此，文章通過構(gòu)造動(dòng)態(tài)面板模型對(duì)地區(qū)創(chuàng)新方式滯后于地區(qū)市場整合的問題進(jìn)行處理。動(dòng)態(tài)面板模型中可能會(huì)存在因?yàn)閷⒈唤忉屪兞康臏笃谧鳛榻忉屪兞?，出現(xiàn)新的內(nèi)生性問題，文章使用廣義矩估計(jì)（GMM）的估計(jì)方法避免這一問題。具體的做法是將被解釋變量平均相對(duì)技術(shù)密度（utd）的滯后期與核心解釋變量國內(nèi)市場整合程度（ms）作為內(nèi)生變量，將控制變量作為工具變量，同時(shí)控制地區(qū)和時(shí)間固定效應(yīng)，采用兩步GMM 估計(jì)方法進(jìn)行回歸。表5匯報(bào)了具體的估計(jì)結(jié)果，其中第二列為系統(tǒng)GMM（SYS-GMM）方法的結(jié)果，第三列為使用差分GMM（Diff-GMM）方法的回歸結(jié)果，在表5 的估計(jì)結(jié)果中，系統(tǒng)GMM 和差分GMM 兩種估計(jì)結(jié)果AR（1）的檢驗(yàn)值趨于0，AR（2）的檢驗(yàn)大于0.05，同時(shí)Sargan檢驗(yàn)也大于0.05，因此模型的估計(jì)結(jié)果是有效的。表5中使用兩種GMM估計(jì)方法估計(jì)的國內(nèi)市場整合程度（ms）的系數(shù)顯著為負(fù)，估計(jì)系數(shù)和顯著性與基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果中一致，表明國內(nèi)市場整合程度提升能夠有效促進(jìn)地區(qū)進(jìn)行不相關(guān)技術(shù)多樣化的創(chuàng)新。

表5 GMM估計(jì)結(jié)果

五、國內(nèi)市場整合影響技術(shù)多樣化的機(jī)制效應(yīng)檢驗(yàn)

通過理論和實(shí)證分析，檢驗(yàn)了國內(nèi)市場整合與地區(qū)創(chuàng)新路徑選擇之間的關(guān)系，初步驗(yàn)證了市場整合程度的提升可以顯著影響地區(qū)創(chuàng)新多樣化的形式，國內(nèi)市場整合可以有效激勵(lì)地區(qū)選擇不相關(guān)技術(shù)多樣化的方式進(jìn)行創(chuàng)新，促進(jìn)地區(qū)突破本地區(qū)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)范圍，實(shí)現(xiàn)新技術(shù)領(lǐng)域的變革，并驗(yàn)證了實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性。文章進(jìn)一步分析整合國內(nèi)市場影響地區(qū)技術(shù)多樣化創(chuàng)新路徑選擇的機(jī)制，主要從市場需求效應(yīng)、要素配置效應(yīng)和地區(qū)間技術(shù)關(guān)聯(lián)效應(yīng)三個(gè)角度進(jìn)行分析，構(gòu)建如下計(jì)量模型：

其中，mechit表示影響機(jī)制變量，分別代表市場需求效應(yīng)、要素配置效應(yīng)和地區(qū)間技術(shù)關(guān)聯(lián)效應(yīng)的測(cè)度指標(biāo)，其他變量與前文相同。

（一）市場需求效應(yīng)

整合國內(nèi)市場能夠發(fā)揮國內(nèi)市場超大需求規(guī)模優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大產(chǎn)品多樣性空間和多目標(biāo)市場規(guī)模進(jìn)而影響地區(qū)創(chuàng)新多樣化不同方式的選擇。對(duì)于衡量市場需求的指標(biāo)，本文分別選取技術(shù)市場成交額和地區(qū)營業(yè)額（卞元超、白俊紅，2021）作為測(cè)度指標(biāo)，表6 匯報(bào)了具體的估計(jì)結(jié)果，市場需求效應(yīng)的測(cè)度指標(biāo)技術(shù)交易額和地區(qū)營業(yè)額對(duì)國內(nèi)市場整合程度的估計(jì)系數(shù)顯著為正，說明國內(nèi)市場整合能夠顯著提升國內(nèi)需求，增加地區(qū)間貿(mào)易，從而激勵(lì)地區(qū)進(jìn)行創(chuàng)新多樣化的研發(fā)活動(dòng)。

（二）要素配置效應(yīng)

整合國內(nèi)市場擴(kuò)大了企業(yè)要素市場需求的空間范圍，促進(jìn)生產(chǎn)要素在不同地區(qū)之間的有序流動(dòng)，優(yōu)化研發(fā)要素跨區(qū)域配置，特別是研發(fā)資源的有效配置能夠提升地區(qū)創(chuàng)新多樣化的效率。本文分別利用地區(qū)TFP 和DEA-Malmquist 指數(shù)測(cè)算地區(qū)研發(fā)效率的變化率用來作為衡量地區(qū)要素配置效應(yīng)的指標(biāo)。表7匯報(bào)了國內(nèi)市場整合影響要素配置的估計(jì)結(jié)果，從地區(qū)TFP 和研發(fā)效率分別對(duì)國內(nèi)市場整合的估計(jì)系數(shù)來看，國內(nèi)市場整合的系數(shù)顯著為正，表明國內(nèi)市場整合可以有效降低地區(qū)間要素流動(dòng)壁壘，優(yōu)化要素在地區(qū)間的合理配置，從而改善市場分割造成的要素貿(mào)易阻礙，提升地區(qū)的創(chuàng)新效率和生產(chǎn)效率，促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新多樣化水平的提升。

表7 國內(nèi)市場整合的地區(qū)要素配置效應(yīng)

（三）地區(qū)間技術(shù)關(guān)聯(lián)

地方保護(hù)主義導(dǎo)致的市場分割會(huì)阻礙地區(qū)間信息交流和產(chǎn)業(yè)上下游之間的關(guān)聯(lián)，截?cái)嗔似髽I(yè)從其他市場學(xué)習(xí)的通道，造成本地區(qū)企業(yè)局限于某一技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)開展研發(fā)活動(dòng)。而整合國內(nèi)市場加強(qiáng)了地區(qū)間技術(shù)關(guān)聯(lián)程度，通過資源和信息共享的優(yōu)勢(shì)，不同技術(shù)之間存在互補(bǔ)和溢出效應(yīng)，進(jìn)而提升了地區(qū)創(chuàng)新多樣化的水平。文章借鑒鄭江淮等（2022）關(guān)于技術(shù)互補(bǔ)和技術(shù)競爭指標(biāo)測(cè)算方法，建立不同地區(qū)之間技術(shù)關(guān)聯(lián)和技術(shù)競爭的矩陣，市場整合程度使用前文中非加權(quán)的相對(duì)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)差。技術(shù)互補(bǔ)和技術(shù)競爭分別對(duì)國內(nèi)市場整合進(jìn)行回歸估計(jì)，表8中地區(qū)技術(shù)互補(bǔ)的國內(nèi)市場整合的估計(jì)系數(shù)顯著為正，說明地區(qū)間的市場整合程度提升，能夠有效促進(jìn)地區(qū)間技術(shù)溢出效應(yīng)，加強(qiáng)地區(qū)間的技術(shù)互補(bǔ)，從而提升了地區(qū)創(chuàng)新能力和技術(shù)多樣化水平。而地區(qū)間技術(shù)競爭對(duì)市場整合程度的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，國內(nèi)市場整合降低了地區(qū)之間的競爭程度，主要原因可能在于地區(qū)政府地方保護(hù)政策減少，地區(qū)間貿(mào)易壁壘水平降低，產(chǎn)品分工將研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的不同環(huán)節(jié)分散到不同的地區(qū)，地區(qū)更多地體現(xiàn)為技術(shù)交流，而非市場分割和技術(shù)競爭。

表8 國內(nèi)市場整合的地區(qū)技術(shù)關(guān)聯(lián)和競爭效應(yīng)

六、進(jìn)一步分析

（一）國內(nèi)市場整合緩解出口市場的“生產(chǎn)率悖論”

參考發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)來看，出口產(chǎn)品往往具有較高的質(zhì)量和生產(chǎn)率水平，Krugman（1980）提出的“母國市場效應(yīng)”中企業(yè)自選擇理論很好的解釋了該現(xiàn)象。然而中國出口的往往是生產(chǎn)率較低的產(chǎn)品，出口企業(yè)的生產(chǎn)率低于內(nèi)銷企業(yè)，與最新的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論核心結(jié)論正好相反，這種現(xiàn)象被稱為“生產(chǎn)率悖論”，很多研究從中國從事附加值低的加工貿(mào)易為主和勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征解釋了“生產(chǎn)率悖論”的問題（Lu et al.，2010；范劍勇、馮猛，2013）。然而地方保護(hù)國內(nèi)市場較高的交易成本導(dǎo)致的市場分割，仍然是很多企業(yè)選擇國外市場替代國內(nèi)市場的主要原因，市場分割會(huì)通過出口等渠道對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)率產(chǎn)生抑制效應(yīng)，制約了制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的形成和提升（張杰等，2011）。

雖然國際貿(mào)易為中國本土企業(yè)提供了出口機(jī)會(huì)，幫助其獲得了企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張機(jī)會(huì)和短期利潤，但是長期從事加工貿(mào)易的企業(yè)會(huì)被“鎖定”在全球價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)，不利于形成以創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)的發(fā)展路徑。而區(qū)域市場一體化和市場整合能有效提升產(chǎn)品和要素跨區(qū)域合理流動(dòng)，提升市場配置資源的作用，便于地區(qū)發(fā)揮各自比較優(yōu)勢(shì)優(yōu)化產(chǎn)品內(nèi)分工，從而提升地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新復(fù)雜度和多樣化水平。文章分析了國內(nèi)市場整合程度是否能夠緩解出口貿(mào)易導(dǎo)致的技術(shù)和生產(chǎn)率低端鎖定的問題。表9 匯報(bào)了具體的估計(jì)結(jié)果，回歸結(jié)果（1）中使用各地區(qū)貨物出口金額測(cè)度的出口規(guī)模（trade）的估計(jì)系數(shù)顯著為正，說明出口貿(mào)易規(guī)模與相關(guān)技術(shù)多樣化水平呈現(xiàn)正相關(guān)，地區(qū)出口規(guī)模越大，越容易選擇相關(guān)技術(shù)多樣化的創(chuàng)新路徑。估計(jì)結(jié)果（2）和（3）中國內(nèi)市場整合與出口規(guī)模的交乘項(xiàng)（trade*ms）的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，表明市場整合程度提升，會(huì)影響出口貿(mào)易規(guī)模對(duì)創(chuàng)新多樣化方式的作用，市場整合程度提升降低出口規(guī)模影響地區(qū)選擇相關(guān)技術(shù)多樣化的偏向，從而選擇不相關(guān)技術(shù)多樣化的創(chuàng)新路徑。估計(jì)結(jié)果（4）-（6）中地區(qū)全要素生產(chǎn)率對(duì)出口規(guī)模的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，表明出口規(guī)模與地區(qū)生產(chǎn)率之間呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，出口貿(mào)易不利于地區(qū)生產(chǎn)率水平的提升。雖然生產(chǎn)率對(duì)市場傳統(tǒng)程度的估計(jì)系數(shù)為正，但是交乘項(xiàng)（trade*ms）的系數(shù)顯著為負(fù)，國內(nèi)市場整合程度的提升并沒有完全解決出口貿(mào)易造成的對(duì)生產(chǎn)率的抑制作用。由于國內(nèi)地方保護(hù)和地區(qū)間貿(mào)易壁壘存在，國際市場對(duì)國內(nèi)市場替代作用仍然明顯，抑制了國內(nèi)各地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮和產(chǎn)業(yè)技術(shù)關(guān)聯(lián)，不利于國內(nèi)產(chǎn)品內(nèi)分工和創(chuàng)新多樣化水平的提升。

表9 國內(nèi)市場整合、出口貿(mào)易與創(chuàng)新多樣化和生產(chǎn)率

（二）國內(nèi)市場整合的區(qū)域異質(zhì)性

不同的區(qū)域內(nèi)的地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)關(guān)聯(lián)存在異質(zhì)性，特別是在國家出臺(tái)局部地區(qū)一體化政策的環(huán)境下，一體化政策加強(qiáng)了地區(qū)之間的關(guān)聯(lián)，降低了政策差異和貿(mào)易壁壘。地區(qū)內(nèi)創(chuàng)新型企業(yè)和人才以創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等為依托，通過產(chǎn)業(yè)分工協(xié)同創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)，形成知識(shí)溢出效應(yīng)、高效的合作競爭機(jī)制，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和新產(chǎn)品研發(fā)進(jìn)程，增強(qiáng)了本地化創(chuàng)新資源稟賦和創(chuàng)新體系的創(chuàng)新激勵(lì)，并提高了資源配置效率，實(shí)現(xiàn)了地區(qū)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新績效水平的不斷提升。一定程度上的競爭有利于生產(chǎn)率的增進(jìn)，更有效地發(fā)揮了市場整合的積極效應(yīng)。

為了檢驗(yàn)實(shí)證市場整合影響地區(qū)創(chuàng)新路徑選擇的區(qū)域特征，文章分別實(shí)證檢驗(yàn)了東中西三地區(qū)的市場整合程度與創(chuàng)新多樣化的關(guān)系。表10 匯報(bào)了具體的分地區(qū)樣本的估計(jì)結(jié)果，各地區(qū)結(jié)果中市場整合程度的估計(jì)結(jié)果顯著為負(fù)，并且不同地區(qū)之間市場整合對(duì)地區(qū)創(chuàng)新多樣化的影響效應(yīng)存在顯著的差異，其中東部地區(qū)的影響效應(yīng)高于中部地區(qū)和西部地區(qū)。前文分析中圖1和圖2表明，東部地區(qū)市場整合程度相對(duì)較高，并且形成了多地區(qū)的區(qū)域一體化，不同地區(qū)政府之間關(guān)聯(lián)較為密切，減少了地區(qū)之間的相對(duì)貿(mào)易壁壘，同時(shí)東部地區(qū)的技術(shù)多樣化多為不相關(guān)技術(shù)多樣化，因此東部地區(qū)市場整合程度的提升對(duì)地區(qū)創(chuàng)新方式的影響相對(duì)較為明顯。而中部地區(qū)和西部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)水平相對(duì)較為落后，地方保護(hù)政策較多，企業(yè)受市場分割的影響較大，技術(shù)創(chuàng)新多集中于本地區(qū)相關(guān)的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，因此，相對(duì)于東部地區(qū)，市場整合對(duì)地區(qū)創(chuàng)新路徑變化的影響效應(yīng)較小。

表10 國內(nèi)市場整合影響地區(qū)創(chuàng)新路徑的區(qū)域異質(zhì)性

七、結(jié)論與政策性啟示

在構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局的背景下，提升地區(qū)創(chuàng)新能力和優(yōu)化技術(shù)多樣化的創(chuàng)新路徑需要建立國內(nèi)統(tǒng)一大市場，充分發(fā)揮我國超大市場規(guī)模優(yōu)勢(shì)，因此，整合國內(nèi)市場對(duì)提升地區(qū)創(chuàng)新能力和優(yōu)化創(chuàng)新路徑具有重要意義。本文通過分析國內(nèi)市場整合與地區(qū)創(chuàng)新技術(shù)多樣化的關(guān)系，得到如下結(jié)論：第一，在考察期內(nèi)，國內(nèi)市場整合程度呈現(xiàn)顯著上升的趨勢(shì)，隨著創(chuàng)新能力的提升，創(chuàng)新路徑會(huì)從相關(guān)技術(shù)多樣化逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椴幌嚓P(guān)技術(shù)多樣化。第二，國內(nèi)市場整合可以顯著提升地區(qū)不相關(guān)技術(shù)多樣化水平，地區(qū)之間的市場整合程度上升，有利于地區(qū)突破自身技術(shù)范圍，實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的變革。第三，國內(nèi)市場整合可以提升地區(qū)的需求效應(yīng)，優(yōu)化地區(qū)間要素配置，以及增強(qiáng)地區(qū)間技術(shù)關(guān)聯(lián)，從而提升地區(qū)技術(shù)多樣化創(chuàng)新水平。第四，國內(nèi)市場整合能夠緩解出口加工貿(mào)易導(dǎo)致的創(chuàng)新和生產(chǎn)低端鎖定的問題。

隨著我國人口紅利消失和國際經(jīng)濟(jì)疲軟環(huán)境下外需的持續(xù)低迷，國內(nèi)市場分割造成內(nèi)需不足，地區(qū)創(chuàng)新和技術(shù)變革面臨多重壓力，以外循環(huán)為主的技術(shù)追趕和技術(shù)模仿的客場全球化發(fā)展模式不可持續(xù)。在這一背景下，提升國內(nèi)市場整合程度，建立國內(nèi)統(tǒng)一大市場環(huán)境，成為提升地區(qū)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新多樣化水平的重要路徑。從本文分析的結(jié)果可以得到如下政策啟示：一是以國內(nèi)市場整合為切入點(diǎn)，打破地方政府保護(hù)主義思維，合理引導(dǎo)地方政府合作，消除地方市場的政策障礙，打通制約國內(nèi)循環(huán)的關(guān)鍵堵點(diǎn)，通過加強(qiáng)地區(qū)間產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和技術(shù)互補(bǔ)，優(yōu)化產(chǎn)品內(nèi)分工體系，提升地區(qū)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新多樣化水平。二是充分發(fā)揮國內(nèi)市場整合的市場規(guī)模效應(yīng)，獲取跨地區(qū)經(jīng)營的規(guī)模和范圍經(jīng)濟(jì)，降低運(yùn)營成本；提升地區(qū)間要素配置效應(yīng)，發(fā)揮區(qū)域市場整合促進(jìn)生產(chǎn)要素在不同區(qū)域、不同主體之間自由流動(dòng)的作用，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置；加強(qiáng)地區(qū)間技術(shù)關(guān)聯(lián)，通過國內(nèi)市場信息共享和交流平臺(tái)，擴(kuò)大產(chǎn)品和技術(shù)空間，建立地區(qū)間的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，但是要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，確保創(chuàng)新主體的收益，從而激勵(lì)地區(qū)開展不相關(guān)技術(shù)多樣化創(chuàng)新，優(yōu)化地區(qū)創(chuàng)新路徑。三是考慮到不同地區(qū)和不同行業(yè)的差異性和互補(bǔ)性，基于大國經(jīng)濟(jì)國內(nèi)市場的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，充分發(fā)揮產(chǎn)品內(nèi)分工的優(yōu)勢(shì)，培育多品牌的空間，激發(fā)按需研發(fā)的創(chuàng)新活力，獲得市場反饋的補(bǔ)償機(jī)制，提升地區(qū)間相互促進(jìn)的螺旋式增長效應(yīng)。四是重視國內(nèi)市場和國外市場均衡，改變以外循環(huán)為主的加工貿(mào)易的客場全球化模式，逐步轉(zhuǎn)向以國內(nèi)大市場為主，國外循環(huán)為輔，集聚國內(nèi)外創(chuàng)新資源優(yōu)化國內(nèi)創(chuàng)新路徑，確保我國創(chuàng)新鏈和供應(yīng)鏈的安全，建立安全可控的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系和創(chuàng)新系統(tǒng)。