燕 艷 胡欽曉

英國(guó)論著博士項(xiàng)目：形成、特征及啟示

燕 艷 胡欽曉

分析指出英國(guó)的論著博士學(xué)位項(xiàng)目及論著博士學(xué)位申請(qǐng)人在申請(qǐng)注冊(cè)、培養(yǎng)過程、學(xué)位授予、質(zhì)量監(jiān)控等方面具有以下特征：在申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)，哲學(xué)博士項(xiàng)目注重考查學(xué)生的培養(yǎng)潛力，論著博士項(xiàng)目則強(qiáng)調(diào)已有研究成果；在培養(yǎng)過程中，哲學(xué)博士研究生主要是在導(dǎo)師指導(dǎo)下開展以項(xiàng)目為核心的學(xué)術(shù)研究，論著博士研究生則是對(duì)已有成果進(jìn)行一致性和原創(chuàng)性的再研究；在學(xué)位授予上，哲學(xué)博士項(xiàng)目主要考查攻博期間研究成果的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)為主，論著博士項(xiàng)目則主要考查已有研究成果的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)；在質(zhì)量監(jiān)控上，哲學(xué)博士項(xiàng)目主要體現(xiàn)在學(xué)位論文的同行評(píng)審及答辯環(huán)節(jié)，而論著博士項(xiàng)目在申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)就須進(jìn)行嚴(yán)格的審核。認(rèn)為英國(guó)論著博士的形成及特征可以為我國(guó)博士生教育提供借鑒和啟示。

英國(guó)；哲學(xué)博士；論著博士；研究生教育

20世紀(jì)60年代初，英國(guó)大學(xué)為在職研究人員提供了一種獲得博士學(xué)位的新途徑，即“通過提交已發(fā)表的研究成果，如著作、著作章節(jié)或論文，并證明這些作品共同構(gòu)成一個(gè)連貫的學(xué)術(shù)體系、對(duì)特定研究領(lǐng)域有原創(chuàng)性貢獻(xiàn)”來獲得博士學(xué)位，一般稱為論著博士（PhD by Published Works，PhD.P）[1]。對(duì)于在職人員來講，通過這種方式獲得博士學(xué)位是非常經(jīng)濟(jì)的，因?yàn)檠芯砍晒谏暾?qǐng)學(xué)位前已基本完成，這可以保證他們?cè)谳^短的時(shí)間內(nèi)獲得博士學(xué)位，從而大大減少攻讀博士學(xué)位所需的時(shí)間和精力。對(duì)于大學(xué)來講，鼓勵(lì)在職人員通過已取得的研究成果獲得博士學(xué)位，既可以提高在職人員進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的動(dòng)力，多出學(xué)術(shù)成果，還可以穩(wěn)定教師隊(duì)伍。因此，論著博士項(xiàng)目已成為英國(guó)在職學(xué)術(shù)人員推進(jìn)職業(yè)生涯的一種更為普遍的選擇，也成為英國(guó)大學(xué)鼓勵(lì)在職人員獲得博士學(xué)位的主要手段。

英國(guó)這種通過已發(fā)表成果獲得博士學(xué)位的項(xiàng)目有很多名稱，如“PhD by Published Works”“PhD by Publications”“PhD by Existing Published or Creative Works”“PhD by Prior Published or Creative Work”等。其中PhD by Published Works是在英國(guó)大學(xué)使用較多的名稱，因此，部分文獻(xiàn)也將該博士項(xiàng)目簡(jiǎn)稱為PW。國(guó)內(nèi)則一般翻譯為“出版博士”“論文博士”“論著博士”等不同名稱。相較于另外兩種翻譯，“論著博士”能更全面地概括“已出版成果”的范圍，為保持論述的一致性，本文統(tǒng)一使用“論著博士”一詞來表示英國(guó)此類博士學(xué)位項(xiàng)目。

一、英國(guó)論著博士項(xiàng)目的產(chǎn)生

博士制度形成已有近800年的歷史，最早可追溯至中世紀(jì)的巴黎大學(xué)和博洛尼亞大學(xué)。當(dāng)時(shí)大學(xué)的主要任務(wù)是為社會(huì)培養(yǎng)教士、律師、醫(yī)生等職業(yè)人員，博士學(xué)位主要授予在神學(xué)、法學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域有較高成就的學(xué)者，以證明其具有從事相關(guān)職業(yè)的資格?，F(xiàn)代博士學(xué)位制度起源于19世紀(jì)初的德國(guó)柏林大學(xué)，在首任校長(zhǎng)、哲學(xué)家費(fèi)希特等人的倡導(dǎo)下，中世紀(jì)時(shí)期的博士頭銜被改造為“現(xiàn)代的以研究高深學(xué)問為目的”的哲學(xué)博士[2]。1861年，耶魯大學(xué)授予美國(guó)第一個(gè)哲學(xué)博士學(xué)位。很快哲學(xué)博士項(xiàng)目就在美國(guó)大學(xué)得到普及，培養(yǎng)了大批高層次研究人員，極大地促進(jìn)了美國(guó)的學(xué)術(shù)繁榮與文化發(fā)展。英國(guó)大學(xué)由于其保守性，直到1917年在各方力量的推動(dòng)下，牛津大學(xué)才設(shè)立了第一個(gè)哲學(xué)博士學(xué)位。同年，英國(guó)大學(xué)協(xié)會(huì)也制訂了相應(yīng)的博士學(xué)位條例。隨著就業(yè)市場(chǎng)、學(xué)科專業(yè)及學(xué)生群體的發(fā)展變化，英國(guó)博士學(xué)位類型逐漸多樣化，出現(xiàn)了論著博士、專業(yè)博士、新制博士等類型[3]。

授予哲學(xué)博士學(xué)位的標(biāo)準(zhǔn)是博士生在讀間取得的原創(chuàng)性研究，即對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的理論知識(shí)或知識(shí)運(yùn)用做出原創(chuàng)性貢獻(xiàn)?，F(xiàn)在許多國(guó)家的博士學(xué)位論文不需出版或正式發(fā)表。但在19世紀(jì)初，德國(guó)最初設(shè)立哲學(xué)博士學(xué)位時(shí)，要求博士學(xué)位論文必須印刷出版，并將其副本存放在所有國(guó)立大學(xué)圖書館內(nèi)[4]。由此可見，博士學(xué)位論文的“出版”和“發(fā)表”這一要求可以追溯至其最初創(chuàng)立之時(shí)。當(dāng)美國(guó)引入博士學(xué)位制度時(shí)，一開始并不要求必須出版或發(fā)表學(xué)位論文。直到20世紀(jì)初，美國(guó)才采用了“在博士學(xué)位授予前，必須將博士學(xué)位論文出版”的要求。但隨后在歐洲大陸和美國(guó)，都出現(xiàn)了因印刷整篇論文的費(fèi)用過高而導(dǎo)致博士生無法完成學(xué)位的現(xiàn)象[5]。博士學(xué)位論文的出版已成為當(dāng)時(shí)候選人完成學(xué)位的限制因素之一。在此背景下，美國(guó)提出了以“已發(fā)表的學(xué)術(shù)論文或出版的書籍”申請(qǐng)博士學(xué)位的做法。盡管美國(guó)最早提出利用已發(fā)表作品授予博士學(xué)位的倡議，但真正通過該途徑獲得博士學(xué)位的人數(shù)非常少，這一博士學(xué)位項(xiàng)目在美國(guó)并沒有真正實(shí)施起來[6]。但由此可以看出，論著博士項(xiàng)目的出現(xiàn)，在某種程度上是由對(duì)成本的務(wù)實(shí)需求所推動(dòng)的。

劍橋大學(xué)是論著博士項(xiàng)目的主要開拓者。1966年劍橋大學(xué)借鑒了“通過已發(fā)表研究成果獲得博士學(xué)位的做法”，正式規(guī)定了通過該途徑獲得博士學(xué)位的一系列標(biāo)準(zhǔn)及要求[7]。其中申請(qǐng)范圍上規(guī)定該學(xué)位只向校友開放，但不包括曾成功注冊(cè)本校的哲學(xué)博士而最終由于各種原因并沒有獲得博士學(xué)位的候選人。同時(shí)規(guī)定論著博士學(xué)位的申請(qǐng)者，無須在校學(xué)習(xí)和研究，但須同哲學(xué)博士生一樣進(jìn)行學(xué)位論文答辯。最初劍橋大學(xué)可以申請(qǐng)論著博士學(xué)位的領(lǐng)域只有社會(huì)人類學(xué)，1996年逐漸擴(kuò)大到其他學(xué)科。劍橋大學(xué)對(duì)申請(qǐng)論著博士學(xué)位的規(guī)范，標(biāo)志著該學(xué)位制度在英國(guó)正式確立。

設(shè)立論著博士學(xué)位的初衷是為了讓“已經(jīng)發(fā)表過論文并仍在積極開展研究的從業(yè)者獲得最高級(jí)別的學(xué)術(shù)認(rèn)可”，如醫(yī)學(xué)或商業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)人士等[8]。因?yàn)椴┦繉W(xué)位的獲得就證明了該學(xué)者在一定領(lǐng)域內(nèi)得到了同行的正式認(rèn)可，這使得那些經(jīng)驗(yàn)豐富的從業(yè)者可以更多地參與學(xué)術(shù)界相關(guān)的研究活動(dòng)，從而促進(jìn)學(xué)科、行業(yè)及個(gè)人的發(fā)展。早期的候選人大部分是商業(yè)機(jī)構(gòu)、制藥公司的研究人員，他們?cè)谝讶〉米吭匠删偷男袠I(yè)專家的領(lǐng)導(dǎo)和支持下，作為團(tuán)隊(duì)成員參與了化學(xué)、生物化學(xué)或藥理學(xué)的研究，取得了一定的研究成果，在通過論著博士項(xiàng)目途徑獲得博士學(xué)位后，就有機(jī)會(huì)參與更多的學(xué)術(shù)研討活動(dòng)，從而進(jìn)一步促進(jìn)了他們?cè)诟髯灶I(lǐng)域內(nèi)的發(fā)展[7]。因此，幫助員工通過已有成果獲得博士學(xué)位曾被一些英國(guó)企業(yè)管理者看作促進(jìn)員工發(fā)展的有效措施之一。

現(xiàn)在該項(xiàng)目更多地被大學(xué)學(xué)者或研究人員作為獲得博士學(xué)位的主要途徑。這些研究人員涉及的領(lǐng)域廣泛，包括藝術(shù)、醫(yī)療、商業(yè)、計(jì)算機(jī)、環(huán)境管理、醫(yī)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)、護(hù)理審計(jì)、社會(huì)工作等，且都處于職業(yè)生涯發(fā)展的上升期，希望獲得博士學(xué)位后有資格和機(jī)會(huì)參與學(xué)術(shù)研究活動(dòng)，包括有希望指導(dǎo)研究生。因此，在社會(huì)需求的推動(dòng)下，越來越多的英國(guó)大學(xué)開始提供該學(xué)位，論著博士項(xiàng)目在英國(guó)逐漸發(fā)展起來。英國(guó)研究生教育理事會(huì)（UK Council for Graduate Education，UKCGE）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，從1993年至今，英國(guó)授予該學(xué)位的大學(xué)數(shù)量逐年增加，通過該途徑獲得博士學(xué)位的人數(shù)也一直呈上升趨勢(shì)（見表1）。2020年在英國(guó)官方公布的161所大學(xué)官網(wǎng)中，有81所大學(xué)可提供論著博士學(xué)位[9]。由此可見，雖然論著博士面向群體較小，但因其適應(yīng)社會(huì)及個(gè)人發(fā)展需求，現(xiàn)已成為英國(guó)主要的博士學(xué)位項(xiàng)目之一。

表1 論著博士相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)[5,9]

需要說明的是，英國(guó)論著博士和歐洲其他國(guó)家大學(xué)的論著博士或論文博士有明顯的區(qū)別。許多歐洲大學(xué)或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)都要求博士生取得的最終學(xué)術(shù)成果要達(dá)到可出版的水平，并鼓勵(lì)博士生將已發(fā)表的作品作為博士學(xué)位論文的組成部分。這一要求起源于北歐，目前仍是一些歐洲大學(xué)采用的主要方法，尤其是比利時(shí)、荷蘭和瑞典，根據(jù)已發(fā)表的作品提交博士學(xué)位論文的做法已經(jīng)很成熟。如瑞典的高校要求“必須在公開答辯前兩周向公眾提供已發(fā)表論文（或出版的書籍），才能進(jìn)行學(xué)位論文答辯”。2010年，在瑞典博士學(xué)位論文中有77%是論文集，其中醫(yī)學(xué)領(lǐng)域有99%的學(xué)位論文是已發(fā)表的研究論文，人文學(xué)科只有少數(shù)是論文，大部分是已出版的專著[10]。由此可見，這種通過發(fā)表論文或出版專著獲得博士學(xué)位的方法，指的是博士候選人將在讀期間發(fā)表的研究成果作為學(xué)位論文的主要部分，這與英國(guó)論著博士項(xiàng)目主要通過提交注冊(cè)前發(fā)表的研究成果來獲得博士學(xué)位完全不同。

二、英國(guó)論著博士項(xiàng)目的特征

英國(guó)論著博士和哲學(xué)博士的學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)一樣，即研究成果必須有“原創(chuàng)性貢獻(xiàn)”，且需要通過答辯才可以獲得學(xué)位。但論著博士項(xiàng)目在申請(qǐng)注冊(cè)、培養(yǎng)過程、學(xué)位授予、質(zhì)量監(jiān)控方面都與哲學(xué)博士項(xiàng)目有明顯不同。

1.申請(qǐng)注冊(cè)

一般來講，哲學(xué)博士項(xiàng)目面向社會(huì)所有符合條件的人員，但論著博士項(xiàng)目只面向在職學(xué)術(shù)人員開放。在當(dāng)前提供論著博士項(xiàng)目的81所英國(guó)大學(xué)中，有8所大學(xué)是面向所有在職人員開放的，如英國(guó)倫敦城市大學(xué)（City University of London）、桑德蘭大學(xué)（University of Sunderland）等，其余只面向本校員工或有本校學(xué)習(xí)經(jīng)歷的在職學(xué)術(shù)人員[11]，如劍橋大學(xué)主要對(duì)在本校獲得學(xué)位并從事研究工作（含在讀獲得學(xué)位時(shí)間）滿6年的畢業(yè)生，或已獲得劍橋大學(xué)的某個(gè)職位并從事研究工作滿6年的非劍橋大學(xué)畢業(yè)生提供論著博士學(xué)位[12]；曼徹斯特大學(xué)僅對(duì)現(xiàn)有員工開放，即申請(qǐng)人必須是曼徹斯特大學(xué)現(xiàn)任正式職員且至少已任職五年，其他形式員工如榮譽(yù)合同制人員等都不能申請(qǐng)[13]。

在注冊(cè)條件上，哲學(xué)博士學(xué)位候選人只要獲得碩士學(xué)位或榮譽(yù)學(xué)士學(xué)位及同等資格即可申請(qǐng)[14]。論著博士學(xué)位申請(qǐng)者除了滿足以上條件外，還必須提交之前已經(jīng)發(fā)表的一系列研究論文或出版的學(xué)術(shù)專著，這是所有提供論著博士學(xué)位大學(xué)的統(tǒng)一要求。但具體已發(fā)表作品的數(shù)量、出版物層次、有效時(shí)間等，不同的大學(xué)、學(xué)科、專業(yè)都有所不同。如桑德蘭大學(xué)要求提交的研究成果包括1～2本著作，或至少6篇已公開發(fā)表的研究論文[15]；南安普頓大學(xué)則要求已發(fā)表3篇論文或附有書面評(píng)論的實(shí)物作品[16]。因?yàn)樯暾?qǐng)論著博士學(xué)位的具體條件不同，沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，2004年UKCGE就這一問題進(jìn)行了調(diào)查，也引發(fā)了英國(guó)各大學(xué)普遍討論。這些討論雖沒有最終形成統(tǒng)一的意見，卻進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了各大學(xué)在論著博士學(xué)位申請(qǐng)人注冊(cè)時(shí)對(duì)其已有成果進(jìn)行嚴(yán)格審查的重要性[5]。以曼徹斯特大學(xué)（The University of Manchester）為例，申請(qǐng)人一般在注冊(cè)時(shí)都被要求提交詳細(xì)的材料及相關(guān)說明（見表2）。

部分英國(guó)大學(xué)對(duì)論著博士項(xiàng)目的注冊(cè)過程并不重視。甚至在特殊情況下，因論著博士學(xué)位申請(qǐng)人在讀時(shí)間較短，論著博士候選人可以不正式注冊(cè)，在申請(qǐng)答辯時(shí)一并注冊(cè)即可。英國(guó)高等教育質(zhì)量保障署（The Quality Assurance Agency for Higher Education，QAA）在其頒布的《博士學(xué)位特征聲明（2020版）》中提到：允許此類博士學(xué)位候選人的注冊(cè)時(shí)間短于正常注冊(cè)時(shí)間，因?yàn)樗麄兛赡芤呀?jīng)是教育機(jī)構(gòu)或者是研究機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)工作人員[17]。由此可見，英國(guó)博士學(xué)位申請(qǐng)制度在堅(jiān)持原創(chuàng)性本質(zhì)的同時(shí)又具有較大的靈活性，即非常重視博士候選人取得的原創(chuàng)性研究成果，并不特別注重不必要的環(huán)節(jié)和形式。

2.培養(yǎng)過程

與哲學(xué)博士生相比，論著博士生培養(yǎng)過程也有明顯不同。

（1）學(xué)制不同。哲學(xué)博士生的學(xué)制一般為3～4年的全日制學(xué)習(xí)或時(shí)間更長(zhǎng)的非全日制學(xué)習(xí)。論著博士候選人的學(xué)制則要短得多，一般為0.5～2年，即論著博士候選人成功注冊(cè)后要在0.5～2年不等的時(shí)間內(nèi)，完成學(xué)位申請(qǐng)和答辯工作。如英國(guó)貝爾法斯特女王大學(xué)（Queen’s University Belfast）要求在1年內(nèi)完成[18]。

（2）過程不同。哲學(xué)博士生在讀期間一般會(huì)有一個(gè)受監(jiān)督的研究項(xiàng)目，并在導(dǎo)師的指導(dǎo)下開展以項(xiàng)目為依托的學(xué)術(shù)研究。論著博士學(xué)位授予的標(biāo)準(zhǔn)是已有成果的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)，所以論著博士候選人的研究?jī)?nèi)容相對(duì)固定，研究過程主要是采取新的研究方法，分析已有成果的連貫性、一致性和原創(chuàng)性貢獻(xiàn)。同時(shí)，多個(gè)大學(xué)的官網(wǎng)顯示，論著博士候選人同哲學(xué)博士候選人一樣在注冊(cè)期間可以申請(qǐng)課程學(xué)習(xí)或技能訓(xùn)練，以獲得研究和撰寫論文所需的各項(xiàng)技能，但同樣都沒有強(qiáng)制性要求。

（3）導(dǎo)師指導(dǎo)不同。為保證論著博士的質(zhì)量，論著博士候選人和哲學(xué)博士候選人一樣也需要聯(lián)系并確定導(dǎo)師。研究表明，導(dǎo)師對(duì)于論著博士候選人在撰寫博士學(xué)位論文和答辯時(shí)提供的情感和學(xué)術(shù)支持至關(guān)重要[19]?！队?guó)論著博士：1996》（The Award of PhD by Published Work in the UK：1996）的主要撰寫者基斯威爾遜（Keith Wilson）認(rèn)為：任命一名學(xué)者指導(dǎo)候選人完成論文提交和答辯過程，是協(xié)調(diào)哲學(xué)博士和論著博士學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)的主要措施之一[5]。兩類導(dǎo)師的職責(zé)與義務(wù)相同，但具體指導(dǎo)內(nèi)容不同。哲學(xué)博士生導(dǎo)師主要指導(dǎo)候選人進(jìn)行科研訓(xùn)練、開展學(xué)術(shù)研究，指導(dǎo)其撰寫學(xué)位論文和組織答辯；論著博士候選人的導(dǎo)師則主要指導(dǎo)候選人分析已發(fā)表作品的原創(chuàng)性、監(jiān)督相關(guān)評(píng)價(jià)材料的撰寫、組織答辯。

表2 曼徹斯特大學(xué)論著博士學(xué)位申請(qǐng)人注冊(cè)時(shí)需提交的材料[13]

3.學(xué)位授予

QAA將論著博士學(xué)位授予依據(jù)表述為：一系列經(jīng)同行評(píng)審的學(xué)術(shù)論文、著作、引文或其他已出版、被出版社接受、展出或表演的材料，且附有大量評(píng)論，能將已發(fā)表的作品聯(lián)系起來，概述其連貫性和重要性，通過答辯[17]。由此可見，授予論著博士學(xué)位的基本條件有兩個(gè)：一個(gè)是已經(jīng)發(fā)表的作品，另一個(gè)就是對(duì)這些作品一致性、原創(chuàng)性的說明材料。因此，授予論著博士學(xué)位的大學(xué)要求候選人在申請(qǐng)答辯時(shí)，除了提交已發(fā)表的作品外，還需要提交一份“已發(fā)表作品原創(chuàng)性的說明材料”。對(duì)于這個(gè)說明材料，不同的大學(xué)名稱也不同，如“評(píng)論”“綜述”“批判性評(píng)價(jià)”“批評(píng)性概述”等，還有些大學(xué)直接將其稱為論著博士的學(xué)位論文。為了論述統(tǒng)一，本文將這一說明材料統(tǒng)稱為論著博士的學(xué)位論文。

在論文結(jié)構(gòu)上，論著博士學(xué)位論文與哲學(xué)博士學(xué)位論文有明顯不同。英國(guó)哲學(xué)博士學(xué)位論文一般包括研究問題、文獻(xiàn)分析、研究方法、研究結(jié)論、原創(chuàng)性說明、參考文獻(xiàn)六部分[20]。但論著博士的學(xué)位論文卻沒有統(tǒng)一的格式。1998年UKCGE在其出版的一份博士學(xué)位審查文件中表明：英國(guó)各大學(xué)缺少對(duì)論著博士學(xué)位論文一致性的具體要求[21]。英國(guó)學(xué)者辛王充（Sin Wang Chong）對(duì)81所英國(guó)大學(xué)論著博士的學(xué)位論文進(jìn)行了分析比較，確定了論著博士學(xué)位論文的基本結(jié)構(gòu)主要包括10個(gè)組成部分：標(biāo)題頁、文獻(xiàn)綜述、研究問題、研究方法、作者聲明、對(duì)已發(fā)表作品的描述和討論、未來研究方向、反思、參考文獻(xiàn)和附錄（如表3所示）[9]。由此可以看出，論著博士學(xué)位論文是一個(gè)包含一定字?jǐn)?shù)評(píng)論的、以共同主題為基礎(chǔ)的已發(fā)表研究成果的檔案匯編。因此，論著博士學(xué)位論文被視為一種獨(dú)特的體裁。

論著博士學(xué)位論文是對(duì)原有成果的批判性再研究，因此在論文字?jǐn)?shù)上普遍比哲學(xué)博士學(xué)位論文篇幅小。一般哲學(xué)博士學(xué)位論文要求6萬字左右，而論著博士學(xué)位論文一般在0.3～2.5萬字不等。如桑德蘭大學(xué)論著博士的學(xué)位論文字?jǐn)?shù)要求為1～2萬字。

4.質(zhì)量保障

因沒有和其他類型博士學(xué)位項(xiàng)目相同的“教育和培養(yǎng)過程”，論著博士學(xué)位的“含金量”曾飽受質(zhì)疑。如一些觀點(diǎn)認(rèn)為論著博士學(xué)位獲得者沒有具體的培養(yǎng)過程，不能說明候選人具備了一定的研究能力和水平，是“對(duì)正常學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的一種讓步”[22]；另一些觀點(diǎn)認(rèn)為，大部分論著博士學(xué)位僅限于該校員工或校友，這是“給自己人提供了一個(gè)捷徑”[23]。但大部分學(xué)者認(rèn)同論著博士學(xué)位的質(zhì)量，他們認(rèn)為英國(guó)所有類型博士學(xué)位的標(biāo)準(zhǔn)都是候選人是否取得了原創(chuàng)性的研究成果，論著博士也不應(yīng)例外。

英國(guó)素有重視質(zhì)量保障建設(shè)的傳統(tǒng)。面對(duì)質(zhì)疑，QAA明確表明，博士學(xué)位的授予標(biāo)準(zhǔn)是基于對(duì)提交論文的質(zhì)量和原創(chuàng)性的評(píng)估以及候選人是否通過答辯，不考慮培養(yǎng)路徑[24]，這一規(guī)定也確立了論著博士學(xué)位在英國(guó)的合法地位。為了保證培養(yǎng)質(zhì)量，英國(guó)各大學(xué)也制訂了相關(guān)的質(zhì)量保障規(guī)定，如赫特福德大學(xué)（University of Hertfordshire）制訂了詳細(xì)的論著博士學(xué)位質(zhì)量保證條例，其中特別說明：論著博士獲得者要了解該領(lǐng)域研究方法，能展示對(duì)當(dāng)前該領(lǐng)域文獻(xiàn)的了解和掌握情況，并說明研究的連續(xù)性及對(duì)知識(shí)生產(chǎn)做出的重大獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)[7]。

從質(zhì)量保障的監(jiān)控過程上看，對(duì)哲學(xué)博士學(xué)位的質(zhì)量監(jiān)控主要在博士生研究過程、學(xué)位論文的同行評(píng)審及答辯等環(huán)節(jié)。論著博士學(xué)位候選人則在申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)就已經(jīng)開始了質(zhì)量審核。在申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)，英國(guó)大學(xué)會(huì)根據(jù)論著博士項(xiàng)目的注冊(cè)要求，嚴(yán)格審核申請(qǐng)人提供的已發(fā)表成果的數(shù)量、質(zhì)量及其時(shí)效性，并要求候選人提供對(duì)已發(fā)表成果初步的批判性評(píng)估材料，以作為重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行審核[23]。如曼徹斯特大學(xué)要求注冊(cè)時(shí)提供1000字的已發(fā)表成果的一致性和原創(chuàng)性說明。毫無疑問，在注冊(cè)時(shí)就嚴(yán)格審查候選人條件是論著博士學(xué)位質(zhì)量監(jiān)控的主要階段，也是保證論著博士質(zhì)量的重要舉措。沒有注冊(cè)環(huán)節(jié)的大學(xué)，在候選人申請(qǐng)學(xué)位答辯時(shí)，同樣會(huì)對(duì)已提交作品的數(shù)量、質(zhì)量及學(xué)位論文進(jìn)行嚴(yán)格審核。

在質(zhì)量監(jiān)控過程中，對(duì)論著博士學(xué)位論文的評(píng)估和審核也是重要環(huán)節(jié)之一。已有研究成果因各種原因，如一些學(xué)術(shù)期刊因篇幅限制不能全部展示完整的研究細(xì)節(jié)，這可能導(dǎo)致已有成果普遍缺乏實(shí)驗(yàn)細(xì)節(jié)或背景材料。因此審查員能夠獲得的有關(guān)原創(chuàng)性工作的證據(jù)或重要結(jié)論所依據(jù)的原始數(shù)據(jù)可能很少，甚至不存在。這就需要在論著博士學(xué)位論文中進(jìn)行詳細(xì)的補(bǔ)充說明。因此，對(duì)已有作品的原創(chuàng)性說明及其相關(guān)證據(jù)的評(píng)估，是評(píng)估論著博士學(xué)位論文時(shí)重點(diǎn)審核的內(nèi)容。

另一個(gè)對(duì)論著博士學(xué)位的重要質(zhì)量監(jiān)控環(huán)節(jié)就是答辯。為確保論著博士與哲學(xué)博士有相同的學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)，論著博士學(xué)位論文的答辯與哲學(xué)博士項(xiàng)目一樣都具有人員組成簡(jiǎn)單但過程嚴(yán)格的特點(diǎn)。在答辯內(nèi)容上，哲學(xué)博士候選人圍繞著在讀期間的主要研究展開，而論著博士候選人則主要圍繞已有成果的內(nèi)容、原創(chuàng)性貢獻(xiàn)、對(duì)該領(lǐng)域其他工作的影響及個(gè)人是否獨(dú)立掌握相關(guān)研究方法等問題展開論證和答辯。

三、啟示與借鑒

英國(guó)哲學(xué)博士學(xué)位及其他類型博士學(xué)位的候選人，都需要在一定時(shí)間內(nèi)、圍繞一個(gè)項(xiàng)目集中進(jìn)行研究，但論著博士學(xué)位不同，候選人可能無須正式資格注冊(cè)或不用參加任何形式的課程學(xué)習(xí)、培訓(xùn)等環(huán)節(jié)，只需要提交已出版的研究成果及原創(chuàng)性說明，再通過答辯即可獲得博士學(xué)位。因此，論著博士是英國(guó)其他博士類型的有益補(bǔ)充。當(dāng)前，我國(guó)社會(huì)發(fā)展迅速，無論研究機(jī)構(gòu)還是產(chǎn)業(yè)單位，都迫切需要大量高端人才。借鑒英國(guó)經(jīng)驗(yàn)，設(shè)立論著博士學(xué)位既是對(duì)社會(huì)發(fā)展需求不同類型高層次人才的回應(yīng)，也是促進(jìn)個(gè)人學(xué)術(shù)與專業(yè)發(fā)展的有效途徑。

1.社會(huì)發(fā)展迫切需要?jiǎng)?chuàng)新人才培養(yǎng)方式

我國(guó)現(xiàn)有的學(xué)術(shù)型和專業(yè)型兩類博士生培養(yǎng)類型在一定程度上限制了高層次人才培養(yǎng)的范圍和數(shù)量。學(xué)術(shù)型博士生的學(xué)習(xí)過程絕大多數(shù)是全日制的，需要脫產(chǎn)攻讀博士學(xué)位，這使得很多有了滿意工作、有意攻讀博士學(xué)位但又不想辭掉工作的人產(chǎn)生了畏難情緒。專業(yè)博士學(xué)位雖然可供在職人員攻讀，但因招生學(xué)科、報(bào)考條件限制，導(dǎo)致很多人無法報(bào)考。英國(guó)論著博士項(xiàng)目，是在職人員自主進(jìn)行學(xué)術(shù)研究，取得一定成果后，再通過這些成果申請(qǐng)博士學(xué)位，且在攻讀博士學(xué)位過程中，還可以重新審視、分析已取得的研究成果，促進(jìn)其在該領(lǐng)域的進(jìn)一步提升。整個(gè)申請(qǐng)過程是申請(qǐng)人根據(jù)自己情況靈活掌握的。因此，論著博士項(xiàng)目受到英國(guó)社會(huì)和個(gè)人的一致認(rèn)可，現(xiàn)已成為主要的博士學(xué)位項(xiàng)目之一。

當(dāng)前我國(guó)社會(huì)發(fā)展迅速，迫切需要大量人才，在此背景下，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)變?nèi)瞬排囵B(yǎng)理念，創(chuàng)新人才培養(yǎng)方式，促進(jìn)優(yōu)秀人才脫穎而出。中共中央在《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見》中強(qiáng)調(diào)：要著眼于破除束縛人才發(fā)展的思想觀念和體制機(jī)制障礙，解放和增強(qiáng)人才活力，形成具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的人才制度優(yōu)勢(shì)，聚天下英才而用之。由英國(guó)經(jīng)驗(yàn)可以看出，論著博士項(xiàng)目既有利于在職研究人員、技術(shù)人員進(jìn)一步深造和發(fā)展，又可以為高校、科研院所等社會(huì)各行業(yè)提供高層次人才培養(yǎng)途徑，還可以為國(guó)家輸送專業(yè)能力強(qiáng)的優(yōu)秀人才。這既符合當(dāng)前社會(huì)發(fā)展對(duì)人才的需求，又符合博士學(xué)位授予的標(biāo)準(zhǔn)。因此，設(shè)立論著博士學(xué)位，正是“創(chuàng)新人才培養(yǎng)方式、聚天下英才而用之”的有效途徑之一。

2.論著博士項(xiàng)目適應(yīng)終身學(xué)習(xí)時(shí)代的要求

隨著人類知識(shí)生產(chǎn)模式的變化，大學(xué)不再是知識(shí)的唯一生產(chǎn)中心。美國(guó)學(xué)者埃茲科維茨（Etikowitz）和雷德斯多夫（Leydesdorff）提出“三重螺旋”知識(shí)生產(chǎn)理論指出：“知識(shí)生產(chǎn)的不確定性在增強(qiáng)?！盵25]英國(guó)學(xué)者吉本斯（Michael Gibbons）提出了“以理論知識(shí)生產(chǎn)為主”的模式Ⅰ和“以實(shí)踐知識(shí)生產(chǎn)為主”的模式Ⅱ兩種知識(shí)生產(chǎn)模式，并指出當(dāng)今社會(huì)知識(shí)的生產(chǎn)正從傳統(tǒng)的“模式Ⅰ”向新的“模式Ⅱ”轉(zhuǎn)變[26]。同時(shí)，隨著終身學(xué)習(xí)、全民學(xué)習(xí)、智能學(xué)習(xí)時(shí)代的到來，人們的學(xué)習(xí)變得便捷、高效，成才方式也不僅局限于校園之內(nèi)。無論是知識(shí)生產(chǎn)方式的變化，還是人們學(xué)習(xí)效率的提高，都說明在當(dāng)今社會(huì)，每個(gè)行業(yè)的工作一線都可能是培養(yǎng)人才的廣闊舞臺(tái)。

在這樣一個(gè)人人都有機(jī)會(huì)成才的社會(huì)里，為肯定個(gè)人研究成果，促進(jìn)個(gè)人研究能力的有效提升，需要破除校園培養(yǎng)、求全責(zé)備等陳舊觀念，給已取得一定研究成果的人員提供一個(gè)證明自己并可以繼續(xù)提升的機(jī)會(huì)。大國(guó)良師、民間學(xué)者的創(chuàng)新性成果不乏個(gè)案，學(xué)位不一定都要通過學(xué)歷產(chǎn)生。拘泥于一定時(shí)間內(nèi)、以程序化過程來培養(yǎng)博士生的方式必然不能滿足社會(huì)各行業(yè)發(fā)展對(duì)人才的需求，也無法給已取得成果且無法脫離現(xiàn)有工作的人們追求學(xué)術(shù)進(jìn)步的機(jī)會(huì)。

論著博士項(xiàng)目最大的特色就是“以成果論英雄”，而這也必將成為學(xué)術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的時(shí)代特色之一。在職人員通過已有成果獲得博士學(xué)位，不僅意味著他們的研究和創(chuàng)新得到制度化的認(rèn)可，還表明他們獲得了參與該領(lǐng)域更高層次學(xué)習(xí)、研討的通行證。在此基礎(chǔ)上，他們可以獲得該領(lǐng)域更多的學(xué)術(shù)資源，進(jìn)行更高水平的研究，在促進(jìn)他們個(gè)人水平提升的同時(shí)，也能促進(jìn)所在行業(yè)的發(fā)展。因此，論著博士學(xué)位的創(chuàng)立既符合知識(shí)在實(shí)踐中產(chǎn)生的規(guī)律，又回應(yīng)了時(shí)代發(fā)展對(duì)人才需要的訴求。

3.堅(jiān)守原創(chuàng)性，確保學(xué)位授予質(zhì)量

堅(jiān)持質(zhì)量與效益的均衡發(fā)展，堅(jiān)持試點(diǎn)與推廣的有序變革，是引進(jìn)和創(chuàng)造新型博士的不二法門[27]。在我國(guó)當(dāng)今社會(huì)背景下，沒有嚴(yán)格的入學(xué)考核、統(tǒng)一的培養(yǎng)過程，僅依據(jù)已發(fā)表研究成果及答辯環(huán)節(jié)就授予學(xué)位，確實(shí)極易產(chǎn)生權(quán)力尋租或文憑貶值現(xiàn)象。因此，為保證論著博士學(xué)位的質(zhì)量，必須強(qiáng)化論著博士學(xué)位的質(zhì)量保障體系，其中關(guān)鍵環(huán)節(jié)就是堅(jiān)持原創(chuàng)為核心的博士學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)立嚴(yán)格的成果審核、評(píng)估和問責(zé)機(jī)制。

在學(xué)位點(diǎn)設(shè)置上，可在一些信譽(yù)好、培養(yǎng)質(zhì)量高的學(xué)校、專業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)，加強(qiáng)論著博士學(xué)位質(zhì)量保障體系的探索。從生源上看，論著博士項(xiàng)目只考慮已經(jīng)取得一定成果的在職研究人員；在招生方式上，采取“申請(qǐng)?審核”制，國(guó)家規(guī)定統(tǒng)一、規(guī)范的申請(qǐng)條件，設(shè)立嚴(yán)格的審核程序，明確已發(fā)表成果的數(shù)量、質(zhì)量；從學(xué)制和培養(yǎng)過程看，英國(guó)論著博士項(xiàng)目沒有明顯的培養(yǎng)過程，學(xué)制在0.5～2年不等，靈活性較大。為保證我國(guó)論著博士學(xué)位獲得者的學(xué)術(shù)研究能力，根據(jù)我國(guó)國(guó)情，可統(tǒng)一規(guī)定學(xué)制為2年，并開設(shè)一定的研究方法類課程，以課程論文考查其研究能力是否達(dá)到博士水平；從標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立上，國(guó)家統(tǒng)一規(guī)定論著博士學(xué)位論文的研究?jī)?nèi)容是基于原有成果的系統(tǒng)性、批判性再研究，同時(shí)要設(shè)立論著博士學(xué)位論文的具體要求及學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)；在質(zhì)量監(jiān)控上，建立內(nèi)部評(píng)價(jià)和外部評(píng)價(jià)相結(jié)合、同行評(píng)價(jià)和大眾口碑相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)體系，讓所有能夠證明博士水平的成果“可公開、可評(píng)價(jià)、可借鑒”；在論文送審及答辯程序上，要嚴(yán)格執(zhí)行“雙盲審”制度，嚴(yán)格控制答辯通過率。一言以蔽之，要建立基于“學(xué)術(shù)成就”和“學(xué)術(shù)聲望”的雙重學(xué)位授予機(jī)制，確保論著博士質(zhì)量不滑坡、不注水。

清華大學(xué)于2009年已開始進(jìn)行論文博士項(xiàng)目的嘗試。在其2023年博士研究生招生簡(jiǎn)章中規(guī)定：論文博士生申請(qǐng)人一般應(yīng)為獲碩士學(xué)位后有五年以上實(shí)際工作經(jīng)歷者，以及個(gè)別獲學(xué)士學(xué)位后有八年以上實(shí)際工作經(jīng)歷的優(yōu)秀人才；在本人所從事的學(xué)科或?qū)ｉT技術(shù)上取得了優(yōu)異成績(jī)，在國(guó)內(nèi)外核心刊物或重要學(xué)術(shù)會(huì)議上發(fā)表過一定數(shù)量的研究論文或作為主要完成人獲得過國(guó)家級(jí)、省部級(jí)科技成果獎(jiǎng)勵(lì)；具有獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力，已做出有創(chuàng)新性的成果，基本達(dá)到或接近博士學(xué)位水平[28]。這些條件和英國(guó)注冊(cè)論著博士的條件基本相似。這說明隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展及個(gè)人終身學(xué)習(xí)時(shí)代的到來，人才培養(yǎng)多元化是時(shí)代進(jìn)步的方向，論著博士項(xiàng)目也必然會(huì)成為高層次人才培養(yǎng)的有效途徑。

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10.16750/j.adge.2023.11.012

燕艷，曲阜師范大學(xué)教育學(xué)院博士研究生，副教授，曲阜 273165；胡欽曉，曲阜師范大學(xué)副校長(zhǎng)，教授，曲阜 273165。

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金教育學(xué)一般課題“高校文化資本與高等教育發(fā)展及變革研究”（編號(hào)：BIA200196）

（責(zé)任編輯 周玉清）