曾劍雄 張國棟

博士生退學(xué)意向的影響因素及作用機(jī)制——基于博士生訪談的扎根理論研究

曾劍雄 張國棟

基于89位在讀博士生的深度訪談資料，應(yīng)用扎根理論研究方法探究了影響博士生退學(xué)意向的深層次因素及其作用機(jī)理，提煉出讀博期望落差、導(dǎo)師道德品質(zhì)、導(dǎo)師科研指導(dǎo)、自我認(rèn)知、科研課題、重要環(huán)境、重要關(guān)系和退學(xué)意向8個(gè)主范疇以及各因素之間的9個(gè)典型關(guān)系結(jié)構(gòu)，并構(gòu)建了博士生退學(xué)意向的影響因素模型。研究表明，讀博期望落差作為前置驅(qū)動(dòng)要素，決定了博士生退學(xué)意向；自我認(rèn)知、科研課題、重要環(huán)境、重要關(guān)系四因素構(gòu)成讀博內(nèi)外情境，既直接影響退學(xué)意向，也調(diào)節(jié)讀博期望落差與退學(xué)意向之間的關(guān)系強(qiáng)度；導(dǎo)師道德品質(zhì)與導(dǎo)師科研指導(dǎo)共同反映的導(dǎo)師因素是最為關(guān)鍵的因素，不僅直接影響退學(xué)意向，還通過讀博內(nèi)外情境間接影響退學(xué)意向，也調(diào)節(jié)讀博期望落差與退學(xué)意向之間的關(guān)系強(qiáng)度。建議從健全博士生培養(yǎng)制度、實(shí)施博士生導(dǎo)師崗位管理制度、提供強(qiáng)有力的組織支持、構(gòu)建博士生心理健康發(fā)展支持系統(tǒng)四方面完善博士生培養(yǎng)工作。

退學(xué)意向；博士生；影響因素；作用機(jī)制；扎根理論

21世紀(jì)以來，我國博士生教育發(fā)展迅速，已成為世界博士生教育大國，培養(yǎng)了一大批高層次拔尖創(chuàng)新人才，為推動(dòng)社會(huì)的高質(zhì)量發(fā)展提供了智慧引擎。但在發(fā)展過程中也遭遇了一些困境，博士生退學(xué)是較為突出的問題之一。博士生分流退出人數(shù)逐年遞增，從1991年的630人，到2019年的7927人，是1991年的12.58倍，年均遞增9.46%[1]。博士生退學(xué)人數(shù)愈來愈多，引發(fā)了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。當(dāng)然，博士生退學(xué)并非我國博士生教育的特有現(xiàn)象，這也是世界性的博士生教育難題。各種研究估計(jì)，進(jìn)入博士項(xiàng)目的學(xué)生中約有50%最終會(huì)在獲得博士學(xué)位之前退學(xué)[2]，也有報(bào)告指出，流失率可能高達(dá)70%[3]。這些顯著的高流失率代表了退學(xué)學(xué)生及其教職員工的時(shí)間、才能和努力的損失[4-5]。外部大學(xué)利益相關(guān)者通常將博士生退學(xué)視為資源浪費(fèi)和低效公共支出的標(biāo)志[6]。既造成了大學(xué)人力和財(cái)力資源的浪費(fèi)，也給其本人帶來了巨大的身心壓力[7]。

我國博士生退學(xué)人數(shù)持續(xù)上升，許多人沒有完成博士學(xué)業(yè)。有數(shù)據(jù)表明，在入學(xué)的博士生樣本中，有三分之一的博士生在某一時(shí)刻曾打算退學(xué)，然而，幾乎沒有研究從學(xué)生的角度探討與退學(xué)相關(guān)的變量及其原因[8]。“學(xué)生是博士生教育事業(yè)的核心。然而，他們的聲音卻很少被聽到?！盵9]那么，哪些因素影響博士生退學(xué)意向？這些因素如何左右博士生的退學(xué)意向？如何提高博士生學(xué)業(yè)完成率？這些問題值得深入研究。

一、文獻(xiàn)回顧

博士生退學(xué)意向是指博士生在讀博期間受到主觀條件和客觀環(huán)境的多重影響，根據(jù)自身需求與心理感受，產(chǎn)生放棄博士學(xué)業(yè)的個(gè)人主觀性想法。對博士生退學(xué)與退學(xué)意向影響因素的研究已逐漸增多。對博士生流失率的普遍關(guān)注已轉(zhuǎn)化為多項(xiàng)研究，旨在更好地了解博士生在獲得學(xué)位之前離開該項(xiàng)目的原因[10]。然而，這些研究發(fā)現(xiàn)，博士生流失不是單一因素的結(jié)果[11-13]，而是多種因素的相互作用，通常被歸類為與學(xué)生相關(guān)的一系列因素（人口統(tǒng)計(jì)學(xué)變量、個(gè)人屬性、生源類型、動(dòng)機(jī)和目標(biāo)、責(zé)任感和應(yīng)對能力）或機(jī)構(gòu)因素（項(xiàng)目類型、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)、學(xué)科文化）以及學(xué)生對這些因素與個(gè)人和職業(yè)目標(biāo)之間關(guān)系的期望[14]。有研究也表明，大約一半的博士生因?qū)W術(shù)原因離開博士項(xiàng)目，例如失敗、無法融入項(xiàng)目、孤立、導(dǎo)師出現(xiàn)問題或失去導(dǎo)師、失去興趣或?qū)τ?jì)劃不滿意；20%的博士生提到了個(gè)人原因，例如疾病、受傷、缺乏動(dòng)力、家庭或人際關(guān)系問題；20%的博士生表示經(jīng)濟(jì)原因?qū)е滤麄冸x開學(xué)校；剩下的10%則提到了其他理由[15]。

博士生退學(xué)的解釋機(jī)理是復(fù)雜的，既有教育因素，也有個(gè)體影響，還有其他社會(huì)變量[16]。早期研究者認(rèn)為，博士生無法完成學(xué)業(yè)主要在于學(xué)生個(gè)人[14]。其后，一些研究者發(fā)現(xiàn)，博士生所在的學(xué)科文化、社會(huì)化程度、導(dǎo)生關(guān)系以及經(jīng)濟(jì)資助等也是不可忽視的影響因素[17-19]。早期退學(xué)的后果不太嚴(yán)重[12,20]；然而，許多博士生在最后階段離開了該項(xiàng)目[21]，后期的流失帶來的損失更大。學(xué)生考慮退學(xué)的意向分為六個(gè)主要類別：工作或個(gè)人生活與博士生學(xué)習(xí)之間的平衡、社會(huì)化和融入科學(xué)界、動(dòng)機(jī)和意義的歸屬感、資源、個(gè)人和研究技能以及壓力和情緒管理[8]。有學(xué)者開發(fā)和驗(yàn)證了博士生退學(xué)意向的預(yù)測模型，應(yīng)旨在加強(qiáng)感知能力[22]。還有學(xué)者認(rèn)為，學(xué)業(yè)進(jìn)展?jié)M意度和入學(xué)動(dòng)機(jī)能夠預(yù)測長學(xué)制直博生學(xué)業(yè)堅(jiān)持的意愿，還指出個(gè)性、性別、家庭及社會(huì)因素會(huì)影響長學(xué)制直博生中途退出[23]。

盡管國內(nèi)外的研究從各個(gè)角度對博士生流失的影響因素做了一系列探索并取得了有價(jià)值的成果，但通常側(cè)重于考察獨(dú)立的解釋變量對博士生退學(xué)的直接影響，忽視了相關(guān)影響因素作用機(jī)理分析，缺乏對各類影響因素的綜合考察。鑒于此，本研究運(yùn)用扎根理論的質(zhì)性研究方法，全面考察博士生退學(xué)意向的潛在影響因素，建構(gòu)博士生退學(xué)意向的解釋性框架，以期更好地了解博士生的退學(xué)意向，為提高博士生學(xué)業(yè)完成率和培養(yǎng)質(zhì)量提供有針對性的干預(yù)措施。

二、研究設(shè)計(jì)

1.研究方法

選擇質(zhì)性研究方法是因?yàn)樗梢陨钊胙芯楷F(xiàn)象的復(fù)雜性，探索受訪者如何理解他們的經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)不同維度是如何相互關(guān)聯(lián)的，并考慮到現(xiàn)象是一個(gè)整體，而這個(gè)整體更多的是它的組成部分[24]。扎根理論關(guān)注理論建構(gòu)而不是檢驗(yàn)，深入探討某一個(gè)研究問題，通常樣本比較小，不大關(guān)心研究的代表性或局限性問題。這種從經(jīng)驗(yàn)資料數(shù)據(jù)中產(chǎn)生的理論側(cè)重于發(fā)現(xiàn)的邏輯，而不是驗(yàn)證的邏輯，并與本研究中要進(jìn)行的探索性工作相一致，有助于深入探討博士生退學(xué)意向背后的復(fù)雜影響機(jī)制。

2.數(shù)據(jù)收集

本研究的數(shù)據(jù)來源于一對一半結(jié)構(gòu)化訪談資料，主要包括在讀博士生和未完成學(xué)業(yè)博士生兩部分質(zhì)性數(shù)據(jù)。訪談工作于2022年4?10月進(jìn)行，訪談對象的選擇遵循目的性抽樣和最大差異原則，綜合考慮訪談對象的入學(xué)方式、學(xué)科、年級等重要影響因素，以最大限度覆蓋和反映研究對象的差異。通過在網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布訪談對象招募海報(bào)和檢索相關(guān)信息主動(dòng)尋找符合研究需要的訪談對象，確定訪談時(shí)間及方式并剔除沒有退學(xué)意向的對象后共計(jì)89位在讀博士生以及13位未完成學(xué)業(yè)博士生。其中，在讀博士生樣本中，男生40人，女生49人；“雙一流”建設(shè)高校82人，其他高校7人；理工醫(yī)科40人，人文社會(huì)學(xué)科49人；博士一年級7人，博士二年級8人，博士三年級27人，博士四年級及以上47人；37名延期博士生，52名非延期博士生；23名博士生尚未開題，27名博士生已開題，25名博士生已中期考核，5名博士生已預(yù)答辯，9名博士生已答辯；55名博士生未滿足畢業(yè)要求，34名博士生已滿足畢業(yè)要求。在未完成學(xué)業(yè)博士生樣本中，男生6人，女生7人；“雙一流”建設(shè)高校11人，其他高校2人；理工科11人，人文社會(huì)學(xué)科2人；一年級退學(xué)5人，二年級退學(xué)4人，三年級退學(xué)3人，四年級退學(xué)1人；12名尚未開題，1人已開題，均未滿足畢業(yè)要求；申請考核8人，公開招考2人，直接攻博3人。本研究采取線上形式與受訪者進(jìn)行訪談，對個(gè)別受訪者在訪談后通過微信做二次訪談。在訪談之前，研究者會(huì)將訪談提綱和知情同意書發(fā)送給受訪者，就研究的目的、研究內(nèi)容、訪談錄音等方式與受訪者進(jìn)行溝通，并承諾會(huì)保護(hù)受訪者隱私，對訪談資料嚴(yán)格保密。每個(gè)受訪者的訪談持續(xù)了30?120分鐘，使用半結(jié)構(gòu)化訪談提綱來確保訪談內(nèi)容完全涵蓋研究問題。

訪談重點(diǎn)關(guān)注受訪者的主觀想法體會(huì)，主要圍繞“何時(shí)產(chǎn)生退學(xué)想法”“產(chǎn)生退學(xué)想法的因素有哪些”“當(dāng)時(shí)的思想狀態(tài)怎么樣”等問題。本研究遵守“尊重、公平正義和行善不傷害”的原則，分離受訪者的姓名和訪談信息，在文本資料轉(zhuǎn)錄和研究分析中使用編號而不是受訪者姓名，確保最大化保護(hù)受訪者隱私。其中，H代表人文學(xué)科，S代表社會(huì)科學(xué)，P代表理科，E代表工科，M代表醫(yī)科；D代表“雙一流”建設(shè)高校，O代表其他高校；M代表男生，F(xiàn)代表女生。在讀博士生數(shù)據(jù)按照時(shí)間順序排列生成編碼，如第一位受訪者是“雙一流”建設(shè)高校的在讀社會(huì)科學(xué)男性博士生（1S-D-M）。為了與在讀博士生區(qū)分開來，未完成學(xué)業(yè)博士生按照時(shí)間順序排列生成編碼，用A1、B1……分別標(biāo)記理工科博士生、人文社科博士生的樣本數(shù)據(jù)，從而更好地識別和記錄數(shù)據(jù)的歸屬。

三、資料編碼過程

運(yùn)用扎根理論研究方法將全部在讀博士生訪談?dòng)涗泝?nèi)容進(jìn)行編碼，主要包括開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼三個(gè)編碼步驟。

1.開放式編碼

深入分析訪談文本資料，明確資料所反映的客觀現(xiàn)象，并逐句予以編碼、貼原始概念標(biāo)簽，然后在此基礎(chǔ)上對原始概念進(jìn)行范疇化。最終，得到410條原始語句和相應(yīng)的初始概念。由于初始概念過多，層次較低，且存在交叉現(xiàn)象，經(jīng)過對原始數(shù)據(jù)、概念理解和范疇確定的反復(fù)比較、整合、分析與歸納，僅選擇重復(fù)頻次在3次以上的初始概念，最終提煉出82個(gè)初始概念（“概念化”編碼用a11等進(jìn)行標(biāo)注），25個(gè)初始范疇（“范疇化”編碼用A1等進(jìn)行標(biāo)注）。表1列舉了幾個(gè)初始范疇的編碼過程。

2.主軸編碼

在主軸編碼過程中，歸納開放式編碼所得到的25個(gè)范疇，最終形成8個(gè)主范疇，分別為讀博期望落差、導(dǎo)師道德品質(zhì)、導(dǎo)師科研指導(dǎo)、自我認(rèn)知、科研課題、重要環(huán)境、重要關(guān)系與退學(xué)意向（見表2）。

3.選擇性編碼與模型構(gòu)建

在選擇性編碼階段，通過持續(xù)不斷地比較主軸編碼中的各主范疇后，結(jié)合研究意圖，以系統(tǒng)的視角來厘清主范疇之間關(guān)系脈絡(luò)，明確了核心范疇為“博士生退學(xué)意向影響因素及其作用機(jī)制”，并得到了一條清晰的“故事線”，發(fā)展出新的實(shí)質(zhì)理論模型架構(gòu)。各主范疇之間的典型關(guān)系結(jié)構(gòu)如表3所示。

圍繞“博士生退學(xué)意向的影響因素及作用機(jī)制”核心范疇衍生出讀博期望落差、導(dǎo)師道德品質(zhì)、導(dǎo)師科研指導(dǎo)、自我認(rèn)知、科研課題、重要環(huán)境、重要關(guān)系這7個(gè)主范疇，對博士生退學(xué)意向存在顯著的影響。讀博期望落差直接影響博士生的退學(xué)意向；由“導(dǎo)師道德品質(zhì)”“導(dǎo)師科研指導(dǎo)”構(gòu)成的導(dǎo)師因素，一方面不僅直接影響博士生的退學(xué)意向，還通過讀博內(nèi)、外情境間接影響退學(xué)意向，另一方面調(diào)節(jié)了讀博期望落差與退學(xué)意向兩者之間關(guān)系的強(qiáng)度。由“學(xué)術(shù)能力”“學(xué)術(shù)韌性”“心理焦慮”和“身心健康”構(gòu)成的自我認(rèn)知，由“科研機(jī)會(huì)”和“課題參與”構(gòu)成的科研課題，由“培養(yǎng)環(huán)境”“家庭環(huán)境”“心理環(huán)境”和“社會(huì)環(huán)境”構(gòu)成的重要環(huán)境，以及由“導(dǎo)生關(guān)系”“同輩關(guān)系”和“家庭關(guān)系”構(gòu)成的重要關(guān)系四個(gè)因素，共同構(gòu)成讀博內(nèi)、外情境，一方面直接影響退學(xué)意向，另一方面在讀博期望落差與退學(xué)意向的關(guān)系中起到調(diào)節(jié)作用。由“言語式意向”“糾結(jié)式意向”和“行為式意向”構(gòu)成的博士生退學(xué)意向的表現(xiàn)行為形式，主要反映博士生退學(xué)意向強(qiáng)度?；诖岁P(guān)系結(jié)構(gòu)，最終構(gòu)建了“博士生退學(xué)意向影響因素的作用機(jī)制模型”（簡稱“期望落差—情境—意向”模型），具體如圖1所示。

4.理論飽和度檢驗(yàn)

本研究對預(yù)留的15個(gè)研究對象的文本資料進(jìn)行新一輪的編碼和分析，以檢驗(yàn)理論飽和度。結(jié)果表明，新一輪編碼沒有在以上編碼分析之外出現(xiàn)新的概念和范疇，無法動(dòng)搖之前已經(jīng)形成的各概念之間的類屬及其邏輯關(guān)系。由此可知，上述模型中概念和范疇已經(jīng)全面豐富，所建構(gòu)的理論模型通過了飽和度檢驗(yàn)，達(dá)到了飽和狀態(tài)，具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)解釋力。

表3 主范疇間的典型關(guān)系結(jié)構(gòu)

圖1 博士生退學(xué)意向影響因素的作用機(jī)制模型

5.信效度檢驗(yàn)

為了確保本研究的可信度，研究者進(jìn)行了參與者與非參與者檢驗(yàn)的兩個(gè)程序。首先，邀請受訪者對訪談內(nèi)容進(jìn)行檢查，審視訪談資料是否客觀真實(shí)地還原受訪者本人的原意，對存在偏差的訪談資料進(jìn)行修改與調(diào)整，確保研究結(jié)果與受訪者的觀點(diǎn)相一致。所有受訪者都同意數(shù)據(jù)分析所產(chǎn)生的結(jié)果，其中13位受訪者要求刪除一些被認(rèn)為包含潛在識別信息的文字部分。其次，邀請與本研究無關(guān)的專家學(xué)者對部分研究結(jié)果進(jìn)行了嚴(yán)格的分析，確定他們的審查結(jié)果與受訪者的訪談資料直接相關(guān)，并不是因?yàn)檠芯空叩钠娀蛘`解而產(chǎn)生的研究結(jié)果。

四、博士生退學(xué)意向的影響因素模型分析與驗(yàn)證

1.博士生退學(xué)意向的影響因素模型分析

（1）讀博期望落差既是退學(xué)意向的前置條件，也是觸發(fā)退學(xué)意向的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)源。讀博期望是指博士生在入學(xué)之前對自身未來科研學(xué)習(xí)、完成博士學(xué)業(yè)的期望。博士生會(huì)在科研學(xué)習(xí)工作中將自身讀博期望與現(xiàn)實(shí)就讀狀況進(jìn)行比較，而且還特別在意理想導(dǎo)師期望、個(gè)體結(jié)果期望、學(xué)術(shù)發(fā)展期望以及自我效能期望，并將其與自身現(xiàn)實(shí)就讀狀況進(jìn)行持續(xù)比較而形成讀博期望落差。讀博期望落差是指博士生所感受到的現(xiàn)實(shí)狀況低于期望水平的損失狀態(tài)。當(dāng)博士生處于遠(yuǎn)離心理可接受的期望落差區(qū)間時(shí)，說明博士生讀博期望與現(xiàn)實(shí)就讀狀況之間的差距比較大，博士生更可能產(chǎn)生退學(xué)意向。在調(diào)查樣本中有大部分案例是這種情況，一旦學(xué)生承諾進(jìn)入讀博旅途，博士生科研學(xué)習(xí)期間產(chǎn)生的期望與遇到的現(xiàn)實(shí)有很大不同。從訪談結(jié)果來看，許多原因可能導(dǎo)致這種期望落差，由于沒有達(dá)到讀博期望，部分博士生出現(xiàn)了不滿且消極的情緒，不想繼續(xù)科研學(xué)習(xí)，甚至要退學(xué)。例如，10S-D-M說：我在讀博之前對導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)是有期待的，進(jìn)來之后發(fā)現(xiàn)與我當(dāng)初想的不一樣，我一點(diǎn)也不喜歡導(dǎo)師現(xiàn)在讓我做的課題，就很想退學(xué)。已有研究發(fā)現(xiàn)，博士生的期望與學(xué)院、學(xué)科的規(guī)范和實(shí)踐之間的感知不一致影響了他們的學(xué)業(yè)堅(jiān)持[25]。隨著期望落差的持續(xù)增加，博士生將感受到對科研學(xué)習(xí)經(jīng)歷強(qiáng)烈的不滿，博士生科研學(xué)習(xí)狀態(tài)也不佳，導(dǎo)致博士生表現(xiàn)出越來越強(qiáng)烈的退學(xué)意向。

Higgins的自我差異理論認(rèn)為，理想期望與現(xiàn)實(shí)狀況產(chǎn)生落差時(shí)，使個(gè)體產(chǎn)生出對“未滿足心理預(yù)期”的不滿、失望等消極情緒?！白x博期望落差”讓一些博士生處于一種莫名的“迷茫的焦躁”之中，他們猶如那些在森林中迷失方向的旅途者，找不到明確的努力方向又經(jīng)歷各種不順而無法調(diào)適，隨即而來的是不滿且失望，就會(huì)產(chǎn)生退學(xué)意向。訪談發(fā)現(xiàn)，當(dāng)出現(xiàn)期望落差時(shí)，部分博士生不能夠及時(shí)調(diào)整自己的期望值，理性思考并接納現(xiàn)狀，就極易產(chǎn)生退學(xué)的想法。例如，48E-D-M說：我原想著可以做碩士生期間的課題方向，現(xiàn)在做的完全是不同的領(lǐng)域，對我來說難度很大，心理上一直沒調(diào)整過來，到現(xiàn)在還是有退學(xué)的想法。也有少數(shù)博士生雖然已經(jīng)認(rèn)識到目前的狀況就是這樣，努力調(diào)整并嘗試解決，但由于在讀博過程中遭遇到的挫折和落差強(qiáng)度的持續(xù)增加，認(rèn)為自己已經(jīng)沒辦法改變現(xiàn)狀，退學(xué)想法日趨增強(qiáng)。58S-D-F提到：我到了博士五、六年級的時(shí)候，感覺自己現(xiàn)狀與自己當(dāng)初所設(shè)定的目標(biāo)差距很大，一直無法達(dá)到條件早日畢業(yè)，現(xiàn)在對畢業(yè)已經(jīng)沒有任何的信心，非常的無助，一直到了很絕望的階段，然后我好像除了放棄也沒有別的路可以走，只有放棄才能讓我變得開心與輕松。訪談結(jié)果表明，博士生的各種期望并不是孤立存在的，而是處在相互影響的互動(dòng)關(guān)系中，任何一方的變化都會(huì)對最終的讀博期望落差產(chǎn)生影響，綜合呈現(xiàn)出來的讀博期望落差在很大程度上影響了博士生的退學(xué)意向。與此同時(shí)，讀博期望落差與退學(xué)意向之間并非簡單的線性關(guān)系，當(dāng)讀博期望落差達(dá)到某一個(gè)臨界點(diǎn)后，博士生才可能產(chǎn)生退學(xué)意向，當(dāng)突破臨界點(diǎn)后隨著期望落差的不斷增加，其最終的博士退學(xué)意向才會(huì)呈現(xiàn)不斷增加的趨勢。

（2）導(dǎo)師因素是觸發(fā)退學(xué)意向的重要外在驅(qū)動(dòng)源。我國博士生培養(yǎng)實(shí)行的是導(dǎo)師負(fù)責(zé)制，導(dǎo)師是博士生培養(yǎng)的首要責(zé)任人，對博士生科研學(xué)習(xí)起著重要的作用。博士生的成長與發(fā)展離不開導(dǎo)師的定期指導(dǎo)和正確引導(dǎo)。已有研究表明，導(dǎo)師是影響博士學(xué)位完成率和流失率的重要外部因素[26]。訪談結(jié)果支持已有研究，即導(dǎo)師在博士生的科研學(xué)習(xí)經(jīng)歷中起著重要作用，導(dǎo)師自身的道德品質(zhì)、科研指導(dǎo)會(huì)對博士生退學(xué)意向產(chǎn)生直接的影響。例如，8S-D-M提到：導(dǎo)師是我博士就讀期間遇到的最大的障礙，一直在隱忍他，那時(shí)候經(jīng)常想退學(xué)。導(dǎo)師的高道德標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐既是指導(dǎo)關(guān)系的先決條件，也是促進(jìn)指導(dǎo)過程的因素。導(dǎo)師自身思想品德要素是博士生產(chǎn)生退學(xué)意向的重要因素之一，大多數(shù)博士生都會(huì)將導(dǎo)師道德與品行放在首位。導(dǎo)師指導(dǎo)的道德方面對博士生讀博過程的積極、消極結(jié)果都很重要，包括參與度、對博士生科學(xué)研究和指導(dǎo)的滿意度，以及退學(xué)意向[27]。例如，45P-D-M談道：導(dǎo)師會(huì)經(jīng)常罵人，都上升到人格侮辱了，就不想繼續(xù)待在這里了。有2/3的受訪者談及導(dǎo)師的指導(dǎo)能力、指導(dǎo)缺位、支持不足、指導(dǎo)過于嚴(yán)苛以及指導(dǎo)方式不當(dāng)都會(huì)導(dǎo)致退學(xué)意向的產(chǎn)生。當(dāng)導(dǎo)師沒有將博士生的利益作為工作的重中之重時(shí)，博士生沒有得到贊賞和尊重時(shí)，退學(xué)意向就會(huì)得到加強(qiáng)。

首先，導(dǎo)師因素除了直接影響博士生的退學(xué)意向，在很大程度上也會(huì)通過讀博內(nèi)部情境和讀博外部情境間接影響博士生退學(xué)意向。影響博士生退學(xué)意向的內(nèi)部情境主要是自我認(rèn)知，而導(dǎo)師因素作為重要的外在驅(qū)動(dòng)源，會(huì)影響博士生對自我的認(rèn)知和態(tài)度，影響其內(nèi)在心理機(jī)制，從而導(dǎo)致退學(xué)意向的產(chǎn)生。①導(dǎo)師的科研指導(dǎo)會(huì)影響博士生的學(xué)術(shù)信心以及對學(xué)術(shù)能力的認(rèn)知，進(jìn)而影響退學(xué)意向。例如，42P-D-F提到：我導(dǎo)師總給我畫大餅，讓我做一些未知的嘗試，我經(jīng)常做不出來結(jié)果，因此很懷疑自己的能力，讓我非常沒有信心繼續(xù)下去。②導(dǎo)師的科研指導(dǎo)會(huì)影響博士生的學(xué)術(shù)韌性，進(jìn)而影響退學(xué)意向。例如，38H-D-F談道：我自己做的努力得不到認(rèn)可，然后一直被否定，又沒有任何反饋，我陷入負(fù)面情緒中，總想著退學(xué)。博士生退學(xué)意向源于“缺乏”導(dǎo)師指導(dǎo)或指導(dǎo)不當(dāng)，其特點(diǎn)是導(dǎo)師缺乏主動(dòng)性和真正的良好互動(dòng)。③導(dǎo)師的道德品質(zhì)和科研指導(dǎo)會(huì)引發(fā)博士生的焦慮心理甚至出現(xiàn)身心健康問題，進(jìn)而影響退學(xué)意向?！拔覍?dǎo)師愧對為人師表一詞，既不指導(dǎo)我，還經(jīng)常搶我文章一作，我被折磨得很崩潰，得了抑郁癥，經(jīng)常想退學(xué)”（8S-D-M）。指導(dǎo)體驗(yàn)與退學(xué)意向之間的關(guān)系表明，博士生的科研學(xué)習(xí)體驗(yàn)、公平對待和平等應(yīng)用規(guī)則以及尊重的個(gè)人關(guān)系構(gòu)成了指導(dǎo)關(guān)系的基線。

其次，影響博士生退學(xué)意向的外部情境主要是科研課題、重要環(huán)境與重要關(guān)系。①導(dǎo)師因素通過影響科研課題作用于博士生退學(xué)意向?？蒲姓n題是博士生培養(yǎng)的基本路徑，博士生要么自主探索課題，要么直接參與導(dǎo)師的課題研究。訪談發(fā)現(xiàn)，部分導(dǎo)師在指導(dǎo)科研過程中會(huì)不斷地否定博士生自主探索的課題，或者給予難度較高甚至不靠譜的課題方向讓博士生去驗(yàn)證，或者給予大量與博士生自身研究方向無關(guān)的橫向課題，并且還不給予足夠的支持與指導(dǎo)。例如，19S-D-F提到：我導(dǎo)師一直否定我的選題也沒任何反饋，看到同學(xué)們都要中期考核了而我自己還沒有合適的選題，就異常焦慮，慢慢地產(chǎn)生了退學(xué)的想法。②導(dǎo)師因素通過影響重要環(huán)境中的培養(yǎng)環(huán)境和心理環(huán)境作用于博士生退學(xué)意向。訪談發(fā)現(xiàn)，當(dāng)博士生處在一個(gè)氛圍不好的課題組時(shí)，不能夠接受課題組的制度要求和管理規(guī)定時(shí)，博士生個(gè)體發(fā)展需要與培養(yǎng)環(huán)境、心理環(huán)境之間出現(xiàn)不匹配時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生退學(xué)的想法。例如，36E-D-F表明：我所在的課題組氛圍不行、十分壓抑，同門之間還會(huì)鉤心斗角，我不適應(yīng)這里，非常的難受。③導(dǎo)師因素通過影響重要關(guān)系中的導(dǎo)生關(guān)系作用于博士生退學(xué)意向。訪談發(fā)現(xiàn)，博士生對導(dǎo)師的道德品質(zhì)和科研指導(dǎo)不滿時(shí)，雙方的關(guān)系就會(huì)不和諧，而不良的導(dǎo)生關(guān)系會(huì)影響博士生退學(xué)意向。例如，55P-D-F談道：我不適應(yīng)導(dǎo)師的性格和指導(dǎo)方式，與導(dǎo)師關(guān)系日漸僵化，讓我對他產(chǎn)生很大的抵觸。

（3）讀博內(nèi)、外情境直接影響退學(xué)意向。讀博內(nèi)部情境是影響博士生退學(xué)意向的重要因素。自我認(rèn)知包括學(xué)術(shù)能力、學(xué)術(shù)韌性、心理焦慮和身心健康，通常情況下學(xué)術(shù)能力、學(xué)術(shù)韌性、身心健康對影響博士生退學(xué)意向更大，心理焦慮對影響博士生退學(xué)意向更小。在學(xué)術(shù)能力準(zhǔn)備方面，薄弱的學(xué)科基礎(chǔ)知識和科研能力是博士生產(chǎn)生退學(xué)意向的重要內(nèi)在原因。例如，86E-D-F說：我覺得讀博對我來說是一個(gè)很有挑戰(zhàn)的事情，我科研水平一般，論文也發(fā)表不出來，課題也進(jìn)行不下去，就不想讀了。在學(xué)術(shù)韌性方面，學(xué)術(shù)韌性是誘發(fā)博士生產(chǎn)生退學(xué)意向的催化劑。學(xué)術(shù)韌性是指個(gè)體具有充分的自信和良好的恢復(fù)力，在面對困難時(shí)，既有克服挫折的信心，又有從逆境中復(fù)原的恢復(fù)力。訪談發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)博士生在讀博過程中不可避免地面臨著各種困難和壓力，學(xué)術(shù)韌性弱的博士生不能保持自信和冷靜，無法客觀看待內(nèi)外部環(huán)境，不能及時(shí)靈活地處理遇到的挫折，其身心容易受到不利處境的損傷性影響，進(jìn)而產(chǎn)生退學(xué)意向。例如，64E-D-M談道：遇到難以克服的科研困難，沒有人能夠指導(dǎo)我，我一個(gè)人在面對著無邊的黑暗往前走，不知道還要走多遠(yuǎn)，不知道走的路對不對，這個(gè)時(shí)候其實(shí)是最讓人絕望的。已有研究表明，博士生心理健康狀況不佳是博士生流失率高且持續(xù)存在的另一個(gè)常見原因，那些沒有完成學(xué)業(yè)的博士生普遍表現(xiàn)出高壓力、灰心與失望[28]。心理焦慮和身心健康是引發(fā)博士生退學(xué)意向的內(nèi)部心理誘因。博士生在讀博過程中心理焦慮是常態(tài)，但是當(dāng)其未能通過接納和認(rèn)知重新調(diào)整焦慮情緒，突破了自身心理防線的臨界點(diǎn)時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生退學(xué)意向。畢竟一個(gè)良好的心態(tài)和健康的身體是支撐博士生順利完成學(xué)業(yè)的重要因素。例如，66S-D-F提到：讀博已經(jīng)影響了我的身心健康，當(dāng)時(shí)想與其受折磨，還不如不讀了，看看拿著碩士畢業(yè)證能夠找個(gè)啥工作。

讀博外部情境是影響博士生退學(xué)意向的另一個(gè)重要因素。博士生科研課題來源主要是自我探索和導(dǎo)師直接給予，參與科研課題和收獲會(huì)直接影響博士生退學(xué)意向。訪談發(fā)現(xiàn)，有的博士生長時(shí)間未能從導(dǎo)師那里獲得合適且被認(rèn)可的研究主題（19S-D-F），有的博士生為尋找研究主題付出了一切努力，沒法找到有價(jià)值且能駕馭的研究主題，處于停滯狀態(tài)（28E-D-M）。有的博士生開始了一個(gè)沒有意義的課題研究，一直朝著這個(gè)方向工作，做到中間發(fā)現(xiàn)進(jìn)行不下去又更換研究主題，就很灰心（66S-D-F）。重要環(huán)境中的培養(yǎng)環(huán)境對博士生退學(xué)意向的影響較為顯著，家庭環(huán)境、心理環(huán)境與社會(huì)環(huán)境對博士生退學(xué)意向具有一定程度的影響，但是在其他因素綜合反應(yīng)下才會(huì)起到相應(yīng)的作用。訪談發(fā)現(xiàn)，有的博士生無法適應(yīng)現(xiàn)有的高壓的學(xué)術(shù)環(huán)境，所在的培養(yǎng)氛圍對其產(chǎn)生負(fù)面影響，決定要換一個(gè)環(huán)境（35E-D-F）。有的博士生職業(yè)選擇發(fā)生了轉(zhuǎn)變：考慮到未來擇業(yè)上的壓力，自己本身學(xué)術(shù)能力一般，讀得很費(fèi)勁，開始考慮是否要放棄博士學(xué)業(yè)（70H-D-M）。博士生重要關(guān)系中的導(dǎo)生關(guān)系對博士生退學(xué)意向的影響較為顯著，同輩關(guān)系與家庭關(guān)系對博士生退學(xué)意向具有一定程度的影響，但是在其他因素綜合反應(yīng)下才會(huì)起到相應(yīng)的作用。博士生與導(dǎo)師之間建立良好的信賴關(guān)系，是順利并按時(shí)完成學(xué)業(yè)的有效機(jī)制。當(dāng)導(dǎo)師不具備促進(jìn)博士學(xué)習(xí)過程所需的能力或不了解導(dǎo)師的角色及其責(zé)任時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)導(dǎo)生關(guān)系問題。訪談發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)博士生都談到導(dǎo)生關(guān)系十分重要，一定要和導(dǎo)師處好關(guān)系（3S-D-F），不良的導(dǎo)生關(guān)系對博士學(xué)業(yè)起到阻礙作用，也會(huì)促使退學(xué)意向的產(chǎn)生。讀博本身就是一場漫長而孤獨(dú)的旅程，與同齡人建立起積極關(guān)系很重要，可以抵消孤獨(dú)感。有的博士生沒有與同學(xué)建立起聯(lián)系，產(chǎn)后回到學(xué)校，感覺自己被遺棄了，無人關(guān)懷（20H-D-F）。

（4）導(dǎo)師因素和讀博內(nèi)、外情境在讀博期望落差與退學(xué)意向之間起調(diào)節(jié)作用。博士生對讀博內(nèi)部情境、讀博外部的感知以及導(dǎo)師因素都會(huì)對讀博期望落差和退學(xué)意向之間的關(guān)系產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用。訪談發(fā)現(xiàn)，不同博士生在退學(xué)意向上存在較大差異，而同一博士生在不同時(shí)間段的退學(xué)意向也不完全相同，究其根源是觸發(fā)博士生退學(xué)意向的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)源是一個(gè)動(dòng)態(tài)變量而非靜態(tài)常量。構(gòu)成讀博期望落差的四種期望在博士生與外界環(huán)境相互作用中會(huì)逐漸發(fā)展變化，使得不同時(shí)間階段博士生讀博期望落差不同，進(jìn)而導(dǎo)致同一博士生在不同時(shí)間段退學(xué)意向不同。

導(dǎo)師因素能夠強(qiáng)化讀博期望落差對退學(xué)意向的正向影響部分，同時(shí)弱化讀博期望落差對退學(xué)意向的負(fù)向影響部分，起到調(diào)節(jié)變量的作用。導(dǎo)師因素在整個(gè)過程中就像“看不見的手”，會(huì)潛在地影響讀博期望落差，進(jìn)而不斷地影響、支配和調(diào)整著博士生的退學(xué)意向。訪談發(fā)現(xiàn)，讀博期望落差對那些無法與導(dǎo)師良好溝通并且得不到指導(dǎo)與支持的博士生的退學(xué)意向的影響更大。例如，19S-D-F提到：我在一個(gè)偶然的機(jī)會(huì)與導(dǎo)師敞開心扉談了一次，他允許我做之前的選題，然后我就順利地開題也發(fā)表了小論文，退學(xué)想法慢慢地消除。導(dǎo)師科研指導(dǎo)的質(zhì)與量是博士生經(jīng)歷的一個(gè)重要調(diào)節(jié)因素[29]。

讀博內(nèi)部情境的調(diào)節(jié)作用會(huì)作用于讀博期望落差對退學(xué)意向的影響過程，調(diào)整與改變影響力的強(qiáng)度。①在學(xué)術(shù)能力方面，讀博期望落差對那些學(xué)術(shù)能力沒有得到顯著地提高且自身專業(yè)基礎(chǔ)與科研能力不足于支撐完成博士學(xué)業(yè)的博士生的退學(xué)意向影響更大。例如，有的博士生覺得讀博以來學(xué)術(shù)能力沒有得到提升，繼續(xù)待下去只會(huì)浪費(fèi)時(shí)間（82H-D-F），有的博士生認(rèn)為自己學(xué)術(shù)能力壓根就不行，不適合讀博（21S-D-M）。面對高水平的學(xué)術(shù)要求，許多博士生懷疑自己的能力，當(dāng)他們認(rèn)為自己缺乏作為博士生取得成功所需的技能時(shí)，他們會(huì)考慮退出。②在學(xué)術(shù)韌性方面，讀博期望落差對那些在經(jīng)歷困難或挫折時(shí)不能適應(yīng)科研壓力而無法繼續(xù)前進(jìn)的博士生的退學(xué)意向影響更大。例如，74E-D-M提到：我的科研進(jìn)展沒有想象中順利，存在一些自我否定的想法，要干不下去了。在心理焦慮方面，讀博期望落差對那些各種焦慮情緒得不到緩解、焦慮感強(qiáng)的博士生的退學(xué)意向影響更大。37S-D-F談道：我在讀博過程中一直很焦慮，做不出來任何科研成果，覺得自己沒法畢業(yè)了。③在身心健康方面，讀博期望落差對那些出現(xiàn)身心健康問題，影響自身正常生活的博士生的退學(xué)意向的影響更大。66S-D-F說：讀博讀得身心疲憊，如果為了個(gè)博士學(xué)業(yè)將自己的身體拖垮了，這是不值得的，人生又不是只有讀博這條路。

讀博外部情境是影響退學(xué)意向的一個(gè)重要因素，調(diào)節(jié)著讀博期望落差與退學(xué)意向之間的關(guān)系。①在科研課題方面，讀博期望落差對那些未能從事一個(gè)自己可以駕馭且有意義的研究課題的博士生的退學(xué)意向影響更大。例如，有的博士生苦于沒有一個(gè)可做的課題（31P-D-F），有的博士生沒法做自己想做的研究課題，探索一個(gè)不可靠的研究主題（28E-D-M），這個(gè)過程很折磨，就有點(diǎn)想放棄。②在重要環(huán)境方面，培養(yǎng)環(huán)境和家庭環(huán)境在讀博期望落差和退學(xué)意向之間的調(diào)節(jié)作用更明顯，而心理環(huán)境和社會(huì)環(huán)境的調(diào)節(jié)作用比較弱。在培養(yǎng)環(huán)境方面，訪談發(fā)現(xiàn)，讀博期望落差對那些處在一個(gè)比較抗拒甚至有點(diǎn)厭惡的培養(yǎng)環(huán)境的博士生退學(xué)意向影響更大。例如，8S-D-M談道：我所在的學(xué)院培養(yǎng)氛圍不好，老師們會(huì)不斷地打擊你的學(xué)術(shù)信心，而且不管做得好不好，都會(huì)在開題、中期與預(yù)答辯等環(huán)節(jié)掛學(xué)生。在家庭環(huán)境方面，訪談發(fā)現(xiàn)，讀博期望落差對那些主、客觀家庭條件一般的博士生的退學(xué)意向的影響更大。例如，有的博士生需要承擔(dān)更多的家庭責(zé)任，支撐家庭經(jīng)濟(jì)（18S-D-M），有的博士生覺得“家里人不了解讀博的難處，只要你沒畢業(yè)就認(rèn)為你是沒好好學(xué)習(xí)”（24S-D-M）。在心理環(huán)境方面，讀博期望落差對那些經(jīng)常與同輩人相互比較的博士生的退學(xué)意向影響更大。有的博士生談道：在就讀體驗(yàn)非常差的時(shí)候，看到已經(jīng)工作的同學(xué)生活很不錯(cuò)，會(huì)思考選擇這條路到底是不是自己想要的（67S-D-M）。在社會(huì)環(huán)境方面，有的博士生認(rèn)為：我的專業(yè)讀博出來并非能獲得比已經(jīng)工作的同學(xué)更高的薪資水平（86E-D-F）。這調(diào)節(jié)了讀博期望落差與退學(xué)意向之間的關(guān)系。③在重要關(guān)系方面，導(dǎo)生關(guān)系在讀博期望落差和退學(xué)意向之間的調(diào)節(jié)作用更明顯，而同輩關(guān)系和家庭關(guān)系的調(diào)節(jié)作用比較弱。在導(dǎo)生關(guān)系上，讀博期望落差往往對那些導(dǎo)生關(guān)系不佳的博士生的退學(xué)意向影響更大。導(dǎo)師被認(rèn)為是博士生在科研學(xué)習(xí)過程中與之建立關(guān)系的最重要人物之一[30]，以缺乏互動(dòng)、信任和指導(dǎo)支持為標(biāo)志的不相容的導(dǎo)生關(guān)系是博士生退學(xué)的主要原因[31]。有的博士生因與導(dǎo)師相處出現(xiàn)問題而產(chǎn)生退學(xué)意向：“真的很受不了他這個(gè)人，不想繼續(xù)跟他讀了，就想著退學(xué)”（2S-D-F）。22%的研究生和34%的導(dǎo)師面臨著某種導(dǎo)師與研究生的沖突，其中一些沖突主要是由于期望不明確、嚴(yán)格控制、缺乏時(shí)間、缺乏信息、缺乏反饋或反饋太多、歧視性或不公平的關(guān)注以及缺乏自由和誠信引起的[32]。在同輩關(guān)系上，讀博期望落差往往對那些具有良好同伴關(guān)系的博士生的退學(xué)意向影響更小。大多數(shù)博士生在遇到科研困難，產(chǎn)生不想念的消極情緒時(shí)，就會(huì)和關(guān)系比較好的同學(xué)傾訴，那個(gè)時(shí)候會(huì)得到一定程度的緩解。在家庭關(guān)系上，讀博期望落差往往對那些具有良好家庭關(guān)系的博士生的退學(xué)意向影響更小。有博士生說：我和家里人說想退學(xué)的時(shí)候，他們會(huì)給予我很好的關(guān)懷與幫助，會(huì)得到一定的心理慰藉（48E-D-M）。

（5）博士生會(huì)形成不同行為表達(dá)形式的退學(xué)意向。退學(xué)意向行為轉(zhuǎn)化過程不是一蹴而就的瞬時(shí)性過程，而是達(dá)到一定的心理限度所發(fā)生的行為活動(dòng)，會(huì)將內(nèi)在的心理傾向性外化成為一定的行為。在各種內(nèi)外部因素影響下，如果此時(shí)影響較大且超過了自身承受閾值，博士生退學(xué)意向的外在表現(xiàn)為言語式意向、糾結(jié)式意向與行為式意向，并采取不一樣的行動(dòng)。在退學(xué)意向臨界點(diǎn)之前，雖然博士生受到各個(gè)因素的影響產(chǎn)生不滿情緒，但是根據(jù)理性人假設(shè)，讀博期望落差、導(dǎo)師道德品質(zhì)、導(dǎo)師科研指導(dǎo)、自我認(rèn)知、科研課題等因素未能對博士生退學(xué)意向產(chǎn)生較大影響，博士生雖有一閃而過的退學(xué)念頭，但是還沒有發(fā)展成為博士生退學(xué)意向。因此將其稱為博士生退學(xué)意向潛伏期。這個(gè)時(shí)候博士生退學(xué)意向低于退學(xué)意向臨界點(diǎn)，他們通常表現(xiàn)為言語式退學(xué)意向的行為。有的博士生說：在科研不順的時(shí)候，就會(huì)和周圍的人說讀博好難，表達(dá)自己的情緒，有那么一刻不想讀了（1S-D-F）。而當(dāng)博士生的退學(xué)意向達(dá)到了臨界點(diǎn)時(shí)，這個(gè)時(shí)候?qū)煹牡赖缕焚|(zhì)、導(dǎo)師科研指導(dǎo)及其他方面因素已經(jīng)對博士生退學(xué)意向產(chǎn)生影響，博士生已經(jīng)由經(jīng)濟(jì)理性進(jìn)入臨界理性，出現(xiàn)一定程度的退學(xué)意向，通常表現(xiàn)出一種糾結(jié)式退學(xué)意向的行為方式。因此將其稱為博士生退學(xué)意向臨界點(diǎn)。受訪材料也證實(shí)了這一點(diǎn)，有的博士生一直有退學(xué)的想法，但在咬牙堅(jiān)持著（80M-D-F），有的博士生就會(huì)和家里討論退學(xué)事宜（36E-D-F），甚至有的博士生開始擺爛，不想科研學(xué)習(xí)（77S-D-F）。這種狀況如果一直沒有得到緩解和改善，博士生的退學(xué)意向就會(huì)突破臨界點(diǎn)，持續(xù)增長而且增長速度明顯會(huì)比臨界點(diǎn)之前快。因此將這段區(qū)間稱為博士生退學(xué)意向臨界管理區(qū)間。在這個(gè)區(qū)間里，有的博士生會(huì)咨詢學(xué)院教務(wù)老師關(guān)于直博生轉(zhuǎn)碩的要求和流程（86E-D-F），有的博士生會(huì)出去尋找工作（24S-D-M）。最后，如果博士生的退學(xué)意向還在持續(xù)增加，超過了心理可承受度，那么他們的退學(xué)意向就會(huì)達(dá)到退學(xué)點(diǎn)，即博士生希望能夠擺脫目前的狀況，有的博士生就會(huì)和導(dǎo)師說要退學(xué)（59E-D-M），有的博士生會(huì)提交退學(xué)申請（73E-D-M）。這個(gè)時(shí)候博士生通常表現(xiàn)出一種行為式退學(xué)意向的行為方式，事實(shí)也證明，博士生因退學(xué)意向強(qiáng)度不同，會(huì)通過不同的行為來表達(dá)情緒或傳遞訴求。

2.博士生退學(xué)意向的影響因素模型驗(yàn)證

為了確保模型的準(zhǔn)確性與科學(xué)性，研究中選取了13位未完成學(xué)業(yè)博士生的質(zhì)性數(shù)據(jù)，對模型中的各個(gè)典型關(guān)系結(jié)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)證分析。

（1）讀博期望落差與退學(xué)意向關(guān)系。期望被認(rèn)為是一個(gè)重要的情感變量。期望與現(xiàn)實(shí)不符會(huì)導(dǎo)致學(xué)習(xí)動(dòng)力下降、脫離學(xué)習(xí)和流失。例如受訪者A1提到：我覺得進(jìn)入博士生階段，與我的預(yù)期差距比較大，發(fā)覺導(dǎo)師做的研究不是我想要做的，實(shí)驗(yàn)室成員普遍七八年未畢業(yè)，那時(shí)我就想著繼續(xù)在這邊耗著肯定畢業(yè)不了，索性就退學(xué)了。博士生在科研學(xué)習(xí)期間面臨的一系列因素，包括導(dǎo)師因素、讀博內(nèi)部情境和讀博外部情境，可能會(huì)加劇或減弱博士生的退學(xué)意向，起著調(diào)節(jié)作用。例如，受訪者B1說，我覺得讀博與我想的不一樣，我的退學(xué)決定反反復(fù)復(fù)，一段時(shí)間想退，一段時(shí)間又不想退，其中主要因素包括：理解不了導(dǎo)師的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和學(xué)術(shù)主張、學(xué)術(shù)功底太過于薄弱、對學(xué)術(shù)產(chǎn)生厭惡感、學(xué)術(shù)信心不足、同輩壓力、心理痛苦等。我自己單獨(dú)相處，自己單獨(dú)去想學(xué)術(shù)思路的時(shí)候，我就覺得我好像很有力量，一跟導(dǎo)師溝通，我就真的讀不下去，感覺自己真的很不行。我爸一開始勸我別退，到后來他都勸我退了（B1）。導(dǎo)師因素、讀博內(nèi)部情境和讀博外部情境調(diào)節(jié)因素可能會(huì)加劇或降低他們的期望并影響他們的退學(xué)決定。

（2）導(dǎo)師因素與退學(xué)意向關(guān)系。導(dǎo)師不僅會(huì)直接影響博士生的退學(xué)決定，還通過讀博內(nèi)外部情境間接影響博士生退學(xué)決定。在直接影響上，B2說：導(dǎo)師是我做出退學(xué)決定的最為主要的因素，她對我造成了嚴(yán)重的影響，那時(shí)候我已經(jīng)得了很嚴(yán)重的抑郁癥。在間接影響上，A5說：我導(dǎo)師給了我一個(gè)選題，但是我一直做不出來，遲遲沒有進(jìn)展，控制不了自己的那種消極情緒。“我導(dǎo)師也是想完成一些比較好的課題，給的課題難度會(huì)比較大，但是我的導(dǎo)師能力有限，我們在當(dāng)中產(chǎn)生了很多分歧，這可能也是最后導(dǎo)致我退學(xué)的一大原因”（A7）。

（3）讀博內(nèi)部情境與退學(xué)意向關(guān)系?！拔也┮幌聦W(xué)期就產(chǎn)生了退學(xué)想法，我那時(shí)候精神狀態(tài)不對，無意識的嘆氣，做出退學(xué)決定主要是自身學(xué)習(xí)基礎(chǔ)比同學(xué)差，學(xué)術(shù)能力不足以支撐我完成博士學(xué)業(yè)”（A5）。盡管退出博士學(xué)業(yè)的決定可以歸因于各種因素和情況，但尤其可能受到能力“危機(jī)”的影響。博士生對學(xué)術(shù)能力的感覺各不相同，而且這種感知差異對堅(jiān)持學(xué)業(yè)具有重要影響。

（4）讀博外部情境與退學(xué)意向關(guān)系。導(dǎo)生關(guān)系的惡化是博士生退學(xué)的主要因素。例如，A6談道：我與導(dǎo)師關(guān)系變得不好了，他覺得我不給他干課題，這樣就是耽誤他，說我沒能力帶不了我，就和我說讓我考慮退學(xué)。博士生產(chǎn)生退學(xué)意向時(shí)會(huì)經(jīng)常和父母溝通，最后做出退學(xué)決定都是得到了父母的支持。例如，“我和父母說了在學(xué)校與導(dǎo)師的事情，自己想退學(xué)去國外讀碩士，父母也是很支持我，所以我就退了”（A11）?？蒲协h(huán)境對博士生的退學(xué)產(chǎn)生了較大的影響。“我對實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)狀不滿意，對導(dǎo)師不滿意，以及我對可以預(yù)見的這種狀況下的學(xué)習(xí)前景很悲觀”（A2）?？蒲姓n題對博士生是相當(dāng)重要的，是決定博士生完成學(xué)業(yè)的重要因素。A9說：我待的課題組做的這個(gè)課題完全屬于沒有任何盼頭的，在看不到光亮的路上狂奔。同時(shí)我也看到了我?guī)熜忠蚶в谶@個(gè)課題只能肄業(yè)。那我為什么還要在這里浪費(fèi)我的青春？

整體而言，未完成學(xué)業(yè)博士生的訪談材料為模型提供了良好的質(zhì)性數(shù)據(jù)支持，并且各關(guān)系結(jié)構(gòu)之間保持一致，符合理論預(yù)期。

五、研究結(jié)論與管理啟示

1.結(jié)論與討論

本研究挖掘了博士生退學(xué)意向影響因素這一現(xiàn)象新的認(rèn)識與理解，形成如下主要研究結(jié)論。第一，明晰了博士生退學(xué)意向的影響因素。讀博期望落差、導(dǎo)師道德品質(zhì)、導(dǎo)師科研指導(dǎo)、自我認(rèn)知、科研課題、重要環(huán)境、重要關(guān)系等7個(gè)主范疇是博士生退學(xué)意向的關(guān)鍵因素，分別充當(dāng)了不同的因素作用以及退學(xué)意向1個(gè)主范疇的不同行為表現(xiàn)形式。其中，讀博期望落差是退學(xué)意向的內(nèi)驅(qū)因素，除受導(dǎo)師因素的影響以外，還受到活動(dòng)內(nèi)、外部情境的影響。由導(dǎo)師道德品質(zhì)和導(dǎo)師科研指導(dǎo)構(gòu)成的導(dǎo)師因素既是退學(xué)意向的外驅(qū)因素，也是調(diào)節(jié)因素，由自我認(rèn)知、科研課題、重要環(huán)境和重要關(guān)系構(gòu)成的讀博內(nèi)、外情境不僅是退學(xué)意向的內(nèi)外驅(qū)因素、中介因素，還是調(diào)節(jié)因素。第二，構(gòu)建了博士生退學(xué)意向影響因素的作用機(jī)理模型，對各因素與博士生退學(xué)意向之間的作用關(guān)系進(jìn)行了理論分析。其中，讀博期望落差直接影響博士生退學(xué)意向。自我認(rèn)知、科研課題、重要環(huán)境和重要關(guān)系構(gòu)成讀博內(nèi)、外情境既直接影響博士生退學(xué)意向，還在讀博期望落差與博士生退學(xué)意向關(guān)系中起著調(diào)節(jié)作用。導(dǎo)師道德品質(zhì)和導(dǎo)師科研指導(dǎo)構(gòu)成的導(dǎo)師因素一方面不僅直接影響博士生退學(xué)意向，還通過讀博內(nèi)、外情境間接影響博士生退學(xué)意向，另一方面還在讀博期望落差與博士生退學(xué)意向關(guān)系中起著調(diào)節(jié)作用。

需要關(guān)注的是，博士生退學(xué)意向不是單一因素的結(jié)果，而是多種因素相互作用的結(jié)果，由于個(gè)體存在差異性，不是所有博士生都會(huì)受到上述全部因素的影響，同一因素對不同博士生所造成的影響大小甚至方向也不盡相同。同時(shí)，各影響因素具有能動(dòng)性、發(fā)展性和交互性，同一因素在不同時(shí)期對同一博士生所造成影響的大小和方向也會(huì)產(chǎn)生變化，各因素之間彼此也會(huì)發(fā)生相互作用，共同影響退學(xué)意向。上述因素中的某個(gè)因素發(fā)生消極的變化都會(huì)相應(yīng)推動(dòng)相關(guān)因素隨之產(chǎn)生消極改變。

汀托的退學(xué)理論主要從院校層面探究了學(xué)生退學(xué)的影響因素及其作用機(jī)制，兼顧了學(xué)業(yè)特性與社交特性的院校環(huán)境，認(rèn)為承諾水平影響學(xué)生在校持續(xù)時(shí)間和退學(xué)決定。本研究受汀托學(xué)生退學(xué)理論的啟發(fā)，重點(diǎn)關(guān)注讀博內(nèi)、外情境以及導(dǎo)師等因素對博士生退學(xué)意向的影響，認(rèn)為讀博期望落差是博士生退學(xué)意向的前置條件和內(nèi)在驅(qū)動(dòng)源，所建構(gòu)的博士生退學(xué)意向影響作用機(jī)制模型在一定程度上驗(yàn)證了汀托退學(xué)理論。與其不同的是，本研究的對象是博士生，從個(gè)體視角探究博士生退學(xué)決定前的心理要素，考慮了博士生就讀經(jīng)歷的主要特點(diǎn)，探索了8個(gè)主范疇構(gòu)成的影響因素與作用機(jī)制，構(gòu)建了新的博士生退學(xué)意向測量模型。

2.管理啟示

（1）健全博士生培養(yǎng)制度，優(yōu)化博士生培養(yǎng)過程管理。①完善博士生招生錄取機(jī)制，在招生階段加強(qiáng)博士生入學(xué)指導(dǎo)，可將各專業(yè)、研究領(lǐng)域部分工作情況、博士生培養(yǎng)方案、培養(yǎng)情況以及就業(yè)市場前景展示到學(xué)院網(wǎng)站中，幫助考生初步了解預(yù)報(bào)專業(yè)博士生學(xué)習(xí)、生活、工作的本來面貌，及時(shí)糾正考生的不合理認(rèn)知，減少入學(xué)后的心理沖突；在招生環(huán)節(jié)要嚴(yán)把入口關(guān)，綜合采用個(gè)體陳述、專家推薦與非認(rèn)知因素測試等多種方式，深入考察考生的學(xué)術(shù)志趣，選拔真正具備科研潛質(zhì)和學(xué)術(shù)能力的博士生。②營造良好的博士生培養(yǎng)環(huán)境與學(xué)術(shù)文化氛圍，關(guān)注博士生學(xué)業(yè)完成的過程性因素，建立全過程的人才培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)督與保障機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)督博士生培養(yǎng)過程質(zhì)量，確定博士生學(xué)術(shù)素養(yǎng)與能力成長的關(guān)鍵階段，及時(shí)了解博士生學(xué)業(yè)科研狀況，提供多樣的資源支持類型和靈活的資源支持方式。③著力推動(dòng)博士生培養(yǎng)的制度性變革，建立博士生分流退出機(jī)制，探索博士生學(xué)業(yè)發(fā)展性評價(jià)模式，嚴(yán)格把關(guān)博士生各個(gè)培養(yǎng)環(huán)節(jié)[33]，對具有一定科研水平且努力科研但未有任何科研產(chǎn)出的博士生給予鼓勵(lì)與引導(dǎo)，對專業(yè)知識和科研能力嚴(yán)重不足的博士生給予指導(dǎo)與幫助，對主動(dòng)性不強(qiáng)、科研進(jìn)展緩慢的博士生發(fā)出預(yù)警，生成反饋信息，而對不適合繼續(xù)攻讀博士學(xué)位的博士生及早采取“分流”或“退出”管理措施。

（2）實(shí)施博士生導(dǎo)師崗位管理制度，完善崗位退出機(jī)制。①完善導(dǎo)師選聘制度，明確博士生導(dǎo)師選聘標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格遴選程序，將師德師風(fēng)作為導(dǎo)師上崗的首要標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)術(shù)水平、指導(dǎo)態(tài)度、指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)與指導(dǎo)能力作為重點(diǎn)考察內(nèi)容。②明確導(dǎo)師崗位指導(dǎo)職責(zé)，規(guī)范導(dǎo)師指導(dǎo)行為，加強(qiáng)導(dǎo)師指導(dǎo)過程管理，實(shí)行導(dǎo)師指導(dǎo)檔案袋制度和指導(dǎo)質(zhì)量評級管理，提升其育人責(zé)任意識。③引入導(dǎo)師培訓(xùn)制度，構(gòu)建制度化、常態(tài)化、多元化的導(dǎo)師培訓(xùn)機(jī)制，開展導(dǎo)師崗位專門培訓(xùn)，如導(dǎo)師崗前培訓(xùn)、導(dǎo)師業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)，促進(jìn)導(dǎo)師職業(yè)發(fā)展，不斷提升導(dǎo)師專業(yè)化程度和指導(dǎo)能力。④建立博士生導(dǎo)師崗位退出機(jī)制，明確崗位退出資格，完善崗位退出程序，推進(jìn)崗位動(dòng)態(tài)管理。其中，要定期評估審查博士生導(dǎo)師，對不符合導(dǎo)師崗位要求、未能有效履行崗位職責(zé)者，視情節(jié)輕重采取不同處理方式。

（3）提供強(qiáng)有力的組織支持，強(qiáng)化非正式支持網(wǎng)絡(luò)。①完善學(xué)術(shù)組織支持，注重學(xué)術(shù)軟環(huán)境建設(shè)，創(chuàng)造有利于志趣成長的學(xué)術(shù)氛圍，搭建系統(tǒng)化的學(xué)術(shù)交流平臺，提供更多的學(xué)術(shù)交流機(jī)會(huì)，提高博士生的學(xué)術(shù)體驗(yàn)。②營造和諧的外部環(huán)境，加強(qiáng)博士生與社會(huì)之間的互動(dòng)與聯(lián)系，提供一系列與學(xué)術(shù)就業(yè)市場有關(guān)的信息，給予博士生就業(yè)指導(dǎo)與建議，引導(dǎo)他們以恰當(dāng)?shù)姆绞綄?shí)現(xiàn)自我社會(huì)需求，發(fā)展對博士生社會(huì)融合起到鼓勵(lì)作用和情感支持的社會(huì)共同體和家庭共同體。③提供一定的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持，創(chuàng)設(shè)博士生協(xié)作空間與設(shè)施，定期組織并支持博士生參加學(xué)術(shù)協(xié)作或社交協(xié)作活動(dòng)，鼓勵(lì)博士生成立朋輩協(xié)作小組。

（4）構(gòu)建博士生心理健康發(fā)展支持系統(tǒng)，重點(diǎn)關(guān)注博士生心理需求。①開展必要的基礎(chǔ)心理知識講座，定期通過微信公眾號、社交網(wǎng)站平臺等多種新媒體形式向博士生宣傳心理健康的相關(guān)知識，培養(yǎng)博士生正確的自我認(rèn)知，引導(dǎo)博士生樹立積極樂觀的科研心態(tài)，增強(qiáng)心理健康自我調(diào)適能力。②增加導(dǎo)師崗位管理的相關(guān)心理健康培訓(xùn)內(nèi)容，提高博士生導(dǎo)師心理健康教育的責(zé)任意識和水平，確保導(dǎo)師切實(shí)關(guān)心博士生心理健康發(fā)展，盡早發(fā)現(xiàn)博士生的潛在心理問題，熟知博士生心理健康問題的規(guī)范化處理流程以及提供一些心理健康的干預(yù)和支持，做好博士生身心健康發(fā)展的引路人。③構(gòu)建博士生心理健康發(fā)展支持系統(tǒng)，完善專業(yè)、友好、及時(shí)的心理健康服務(wù)體系，設(shè)立博士生心理咨詢工作機(jī)構(gòu)，打造良好的心理健康中心網(wǎng)站，專門開辟心理咨詢欄目，做好線下或線上的工作坊培訓(xùn)，提供一對一專業(yè)的心理咨詢服務(wù)，做好博士生心理健康促進(jìn)工作。④完善心理危機(jī)排查、預(yù)警制度，重點(diǎn)關(guān)注博士生心理需求，建立常態(tài)化的博士生心理健康狀態(tài)異常檢測體系，通過標(biāo)準(zhǔn)化測量工具及時(shí)定位并發(fā)現(xiàn)具有潛在心理問題的博士生，開展有針對性的干預(yù)措施，支持和促進(jìn)博士生的健康發(fā)展。

3.研究局限與展望

受研究方法和樣本容量等限制，本研究仍存在一些不足之處，需要進(jìn)一步完善。

（1）本研究僅闡釋這些因素對于博士生退學(xué)意向的影響及其相互作用關(guān)系，未充分探究影響因素之間的交互作用關(guān)系。但這些影響因素是單個(gè)因素更占主導(dǎo)地位還是交互影響作用更明顯，有待進(jìn)行更深入、系統(tǒng)的研究，未來可采用回歸分析、路徑分析或結(jié)構(gòu)方程模型等方法探究博士生退學(xué)意向影響因素的邊界條件和影響程度。

（2）本研究僅關(guān)注了博士生當(dāng)下的心理活動(dòng)，退學(xué)意向是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展過程，會(huì)隨著現(xiàn)實(shí)環(huán)境和個(gè)體經(jīng)歷的改變而產(chǎn)生變化，未來可以采用問卷調(diào)查方法展開追蹤研究，從而更全面地描繪博士生退學(xué)意向影響機(jī)制。

（3）本研究基于小樣本深度訪談研究得出的研究結(jié)果，即使進(jìn)行了理論飽和度檢驗(yàn)和運(yùn)用未完成學(xué)業(yè)博士生數(shù)據(jù)對模型進(jìn)行質(zhì)性驗(yàn)證，其普適性仍然需要經(jīng)過大樣本的問卷調(diào)查來檢驗(yàn)。

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10.16750/j.adge.2023.11.005

曾劍雄，上海交通大學(xué)教育學(xué)院博士研究生，上海 200240；張國棟（通訊作者），上海交通大學(xué)重點(diǎn)建設(shè)辦公室副主任，研究員，上海 200240。

國家社會(huì)科學(xué)基金教育學(xué)一般課題“博士生教育分流退出機(jī)制的研究”（編號：BIA200194）

（責(zé)任編輯 周玉清）