海關(guān)總署風險防控局(青島)課題組

黨的十八大以來,習近平總書記把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置,高度重視科技創(chuàng)新和網(wǎng)絡(luò)強國建設(shè),提出“我們要乘勢而上,加快數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)字社會、數(shù)字政府建設(shè),推動各領(lǐng)域數(shù)字化優(yōu)化升級”及一系列新思想新觀點新論斷。黨的二十大報告明確指出,加快建設(shè)數(shù)字中國,加快發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟,加快建設(shè)貿(mào)易強國。2022年以來,黨中央、國務(wù)院又陸續(xù)印發(fā)了《關(guān)于加強數(shù)字政府建設(shè)的指導(dǎo)意見》《關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》《數(shù)字中國建設(shè)整體布局規(guī)劃》等一系列文件,構(gòu)建起數(shù)字中國建設(shè)的“四梁八柱”,為未來發(fā)展指明方向、提供遵循。海關(guān)作為國家經(jīng)濟活動的重要參與者和進出關(guān)境監(jiān)督管理機關(guān),面臨高標準履職維護國門安全、高質(zhì)量服務(wù)中央決策、高水平服務(wù)外貿(mào)發(fā)展的多重挑戰(zhàn),亟需采用大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù),破解業(yè)務(wù)管理與創(chuàng)新難題,實現(xiàn)“放得開、管得住、通得快”。2021年,習近平總書記提出“智慧海關(guān)、智能邊境、智享聯(lián)通”理念,2022年6月世界海關(guān)組織通過的新版《戰(zhàn)略規(guī)劃》,把集中體現(xiàn)“三智”理念內(nèi)涵的“科技與創(chuàng)新”列為其第一大重點工作領(lǐng)域,強調(diào)推進海關(guān)數(shù)字化建設(shè),提升數(shù)據(jù)應(yīng)用水平。海關(guān)總署黨委認真貫徹黨中央、國務(wù)院指示,明確提出“以智慧海關(guān)為抓手全面推進社會主義現(xiàn)代化海關(guān)建設(shè)”“廣泛應(yīng)用數(shù)字化、智能化新技術(shù),全面構(gòu)建安全、智能、開放、共享的科技應(yīng)用新生態(tài)”等具體要求和措施,全力推進智慧海關(guān)建設(shè)。

不重構(gòu),無未來。數(shù)字時代,面對新的變局和要求,數(shù)字化轉(zhuǎn)型已成為現(xiàn)代化海關(guān)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。本文總結(jié)了海關(guān)風險管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型“為什么”“轉(zhuǎn)什么”“怎么轉(zhuǎn)”的問題,提出海關(guān)風險管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型整體思路和將“數(shù)據(jù)+技術(shù)”賦能海關(guān)風險管理,有效提升風險防控能力的目標。

一、數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究綜述

近年來,數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究日趨廣泛和深入,研究對象包括企業(yè)、政府、學(xué)校等多個領(lǐng)域,研究層次涵蓋宏觀市場、具體行業(yè)、微觀個體等多個層次,研究視角跨越管理學(xué)、信息科學(xué)等多個學(xué)科,研究內(nèi)容包括數(shù)字化轉(zhuǎn)型主體、轉(zhuǎn)型領(lǐng)域、技術(shù)范疇、阻礙因素、轉(zhuǎn)型效果、實踐路徑等。

在轉(zhuǎn)型主體方面主要存在兩方觀點:一方認為應(yīng)以組織個體作為研究對象;一方認為數(shù)字化轉(zhuǎn)型是整個社會的潮流和趨勢,應(yīng)從社會角度,研究宏觀層面,把國家、市場作為研究主體。在轉(zhuǎn)型領(lǐng)域方面,研究分歧在于數(shù)字化轉(zhuǎn)型是僅作用于業(yè)務(wù)領(lǐng)域還是新技術(shù)發(fā)展推動下的組織機構(gòu)改革。Haffke等(2016)認為轉(zhuǎn)型以改進業(yè)務(wù)為主;Heilig等(2017)認為轉(zhuǎn)型是新技術(shù)驅(qū)使組織變革;孟天廣(2021)認為數(shù)字化轉(zhuǎn)型不僅通過數(shù)字技術(shù)推進治理結(jié)構(gòu)再造、業(yè)務(wù)流程重塑和服務(wù)方式變革,還構(gòu)建著新型政府-社會關(guān)系、政府-市場關(guān)系,以支撐數(shù)字社會建構(gòu)及數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展。在技術(shù)范疇方面,Sebatian等(2017)將相關(guān)技術(shù)總結(jié)為SMACIT,即社交相關(guān)技術(shù)、移動技術(shù)、分析技術(shù)、云技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等新一代數(shù)字化技術(shù),相較于Chanias(2017)等認為使用信息化技術(shù)轉(zhuǎn)型就可以認為是數(shù)字化轉(zhuǎn)型的觀點更為全面;阻礙因素方面,Maedche(2016)、Sia(2016)、Svahn(2017)等認為組織剛性及傳統(tǒng)職能部門結(jié)構(gòu)設(shè)置難以滿足轉(zhuǎn)型需求等;Dremel Becker(2018)、Yoo(2010)等認為數(shù)字化轉(zhuǎn)型要考慮與組織戰(zhàn)略的融合及數(shù)字化領(lǐng)導(dǎo)力的提升。在實踐路徑方面,北京大學(xué)課題組(2020)提出了“平臺驅(qū)動的數(shù)字政府”的方法框架;周劍、陳杰等(2020)從參考架構(gòu)、效益模型、能力體系建設(shè)等方面給出了架構(gòu)與方法;方躍(2020)探討了數(shù)字化領(lǐng)導(dǎo)力的提升。在綜合研究方面,王益民(2020)以政府為研究對象,從時代背景入手,在剖析數(shù)字政府內(nèi)涵和成熟度模型的基礎(chǔ)上提出整體框架,在梳理國內(nèi)外實踐的基礎(chǔ)上分析政府數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中的關(guān)鍵要素,為政府數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供借鑒。陳雪頻(2021)則以企業(yè)為研究對象,從數(shù)字化轉(zhuǎn)型概念、本質(zhì)、路徑等方面進行了闡釋,配以多個企業(yè)案例以求能夠使讀者更加直觀理解。

綜上所述,筆者認為海關(guān)風險管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵是:以大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、區(qū)塊鏈、人工智能等新一代信息通信技術(shù)為基礎(chǔ),建立服務(wù)于風險決策管理,集信息情報、態(tài)勢分析、風險甄別、風險處置、協(xié)同防控、運行管理等業(yè)務(wù)于一體,能夠覆蓋海關(guān)監(jiān)管全領(lǐng)域、嵌入海關(guān)監(jiān)管全渠道、貫通海關(guān)監(jiān)管全鏈條的數(shù)字化平臺和數(shù)字化管理體系,達到統(tǒng)顧全局、精準靶向、智能高效、協(xié)同共治的海關(guān)風險管理體系的要求,有效支撐整體管控和精準防控,推動風險管理高質(zhì)量發(fā)展。

二、數(shù)字化轉(zhuǎn)型概念、實踐及啟示

(一)概念與發(fā)展歷程

通過各種文獻的研究學(xué)習,筆者認為數(shù)字化轉(zhuǎn)型的概念有狹義和廣義之分,前者指利用各類信息通訊技術(shù)將復(fù)雜抽象的數(shù)據(jù)、信息、知識等轉(zhuǎn)換成計算機內(nèi)可計算、識別、處理的數(shù)字、數(shù)據(jù)等;后者主要是指政府、企業(yè)等社會主體在管理、運營、生產(chǎn)等領(lǐng)域,應(yīng)用數(shù)字化理論和技術(shù)方法進行整體重塑,實現(xiàn)系統(tǒng)性、全面化的變革,這也是本文探討的重點。

廣義的數(shù)字化轉(zhuǎn)型是順應(yīng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革趨勢,不斷深化應(yīng)用云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù),以數(shù)據(jù)為主要生產(chǎn)要素,加速業(yè)務(wù)優(yōu)化升級和創(chuàng)新轉(zhuǎn)型,改造提升傳統(tǒng)動能,培育發(fā)展新動能,創(chuàng)造、傳遞并獲取新價值,實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新發(fā)展的過程。數(shù)字化并不是對以往信息化的推倒重來,而是在整合優(yōu)化以往信息化系統(tǒng)的基礎(chǔ)上,運用新的技術(shù)手段提升管理水平和運行效率,以適應(yīng)新形勢、新業(yè)態(tài)帶來的變化。

從技術(shù)層面來說,從信息化到數(shù)字化的發(fā)展大致可以分為3個階段。第一階段是20世紀中葉至20世紀末,主要特征是涉及流程的計算機化;第二階段是21世紀的前15年,以社交媒體、移動技術(shù)、數(shù)據(jù)分析、云計算等新技術(shù)出現(xiàn)并融入產(chǎn)品和客戶關(guān)系為顯著特征;第三階段大約從2015年開始,物聯(lián)網(wǎng)、機器學(xué)習、機器人技術(shù)、虛擬現(xiàn)實、區(qū)塊鏈等一批新技術(shù)的加速發(fā)展和融合帶來量子飛躍,促使世界進入第四次工業(yè)革命及數(shù)字化革命時期。隨著技術(shù)發(fā)展及各類數(shù)據(jù)加速匯聚和融合,新的技術(shù)浪潮不斷改變著商業(yè)、制造業(yè)、社會治理、教育、娛樂、生活等模式,重大的變化沖擊著人類社會,數(shù)字化轉(zhuǎn)型成為每個傳統(tǒng)行業(yè)變革發(fā)展的主要方向。

圖1 數(shù)字化轉(zhuǎn)型的發(fā)展歷程

(二)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一項系統(tǒng)工程

數(shù)字化轉(zhuǎn)型不是簡單的新技術(shù)應(yīng)用,其本質(zhì)上是新一代信息技術(shù)驅(qū)動下,戰(zhàn)略思維、管理機制、組織文化、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、能力建設(shè)、技術(shù)支撐等全方位的變革,技術(shù)是支點、業(yè)務(wù)是內(nèi)核、管理是保障,是一項長期艱巨的系統(tǒng)工程,也必將面臨方方面面的挑戰(zhàn)。數(shù)字化轉(zhuǎn)型必須有自己的方法論,應(yīng)當圍繞“做什么”“怎么做”等進行統(tǒng)籌規(guī)劃、頂層設(shè)計和系統(tǒng)推進,應(yīng)當堅持戰(zhàn)略思維,遵循戰(zhàn)略與執(zhí)行統(tǒng)籌、業(yè)務(wù)與技術(shù)雙輪驅(qū)動、自主與合作并重等三個原則,推進頂層設(shè)計、平臺賦能、生態(tài)形成、業(yè)務(wù)升級創(chuàng)新、支撐體系等五項關(guān)鍵任務(wù),各項任務(wù)根據(jù)變化和實戰(zhàn)不斷迭代,分階段推進。轉(zhuǎn)型的方法論可參考圖2。

圖2 數(shù)字化轉(zhuǎn)型系統(tǒng)性推進方法論

圖3 我國數(shù)字化政策發(fā)展進程

圖4 數(shù)字化升級轉(zhuǎn)型模型

圖5 海關(guān)風險管理數(shù)字化平臺業(yè)務(wù)節(jié)點圖

圖6 海關(guān)風險管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型總體架構(gòu)圖

圖7 信息情報數(shù)字化模塊示意圖

圖8 風險處置數(shù)字化模塊示意圖

(三)國內(nèi)外數(shù)字化實踐

世界形勢復(fù)雜,全球科技競爭態(tài)勢加劇,各國先后出臺數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略,搶占數(shù)字經(jīng)濟新高地,5G、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等新技術(shù)推廣應(yīng)用并賦能社會發(fā)展。同時,新冠肺炎疫情也起到加速推動作用,政府監(jiān)管、社會治理、企業(yè)商業(yè)等各領(lǐng)域數(shù)字化轉(zhuǎn)型浪潮洶涌而來。

從20世紀90年代開始,西方國家開始提出“電子政府”的概念并不斷規(guī)劃發(fā)展和完善數(shù)字政府。聯(lián)合國最新發(fā)布的《2022年聯(lián)合國電子政務(wù)調(diào)查報告》指出,(1)該報告由聯(lián)合國經(jīng)濟和社會事務(wù)部發(fā)布,其中文版于2022年12月28日由中央黨校(國家行政學(xué)院)正式發(fā)布,主題為“數(shù)字政府的未來”。數(shù)字化的發(fā)展勢不可擋,幾乎每個國家都在進行數(shù)字化轉(zhuǎn)型,不采取行動或采取錯誤的行動會帶來高昂的代價并增加風險。各國政府根據(jù)各自特點從制度、技術(shù)、服務(wù)供給等方面采取系統(tǒng)性措施開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型,多數(shù)制定了國家級數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略規(guī)劃,以及關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全、國家數(shù)據(jù)政策、開放政府數(shù)據(jù)和電子參與的法律法規(guī)體系。如丹麥通過數(shù)字身份認證提供一站式數(shù)字服務(wù),新西蘭公布了國家數(shù)字戰(zhàn)略,美國、英國等建設(shè)數(shù)字政府平臺提升政務(wù)服務(wù)的質(zhì)量,澳大利亞成立專門的數(shù)字委員會等,其目標均是推動政府轉(zhuǎn)型,提供更優(yōu)質(zhì)的數(shù)字服務(wù),以智能、安全和經(jīng)濟的方式構(gòu)建完善的數(shù)字服務(wù)治理結(jié)構(gòu)以及開放政府數(shù)據(jù),激發(fā)國家治理創(chuàng)新能力,提升政務(wù)服務(wù)的質(zhì)量。

世界海關(guān)組織和各國海關(guān)也積極推進數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐,如韓國海關(guān)構(gòu)建“關(guān)稅行政大數(shù)據(jù)平臺”和“風險管理分析系統(tǒng)(BIG FINDER)”利用大數(shù)據(jù)和AI等技術(shù)開展數(shù)據(jù)分析,提供可視化分析環(huán)境。南非海關(guān)建設(shè)指揮中心,該中心是一個反應(yīng)迅速的虛擬工作平臺,利用國內(nèi)國際數(shù)據(jù)開展風險分析;英國海關(guān)建設(shè)“自動執(zhí)照驗證系統(tǒng)(ALVS)”對貨物信息進行風險評估,“消費稅流轉(zhuǎn)控制系統(tǒng)(EMCS)”,實現(xiàn)英國和歐盟貿(mào)易伙伴之間安全的相關(guān)貨物信息交換。香港海關(guān)發(fā)布“智慧海關(guān)藍圖”,構(gòu)建“智慧邊界管理”“智慧調(diào)查及風險管理”“智慧便商利貿(mào)”及“智慧營商發(fā)展”四大支柱,涵蓋所有海關(guān)核心業(yè)務(wù)。

我國重視數(shù)字化建設(shè),黨中央、國務(wù)院準確把握全球數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化發(fā)展趨勢和特點,圍繞實施網(wǎng)絡(luò)強國戰(zhàn)略、大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略等作出了一系列重大部署并持續(xù)推進。

我國數(shù)字化建設(shè)在模式上呈現(xiàn)“中央統(tǒng)籌、地方先行”的特點,主要成效表現(xiàn)在:數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模能級大幅提升,在用數(shù)據(jù)中心算力位居世界第二。數(shù)據(jù)資源體系加快建設(shè),208個省、市地方政府上線政府數(shù)據(jù)開放平臺。數(shù)字經(jīng)濟成為穩(wěn)增長促轉(zhuǎn)型的重要引擎,2022年我國數(shù)字經(jīng)濟規(guī)模達50.2萬億元,總量穩(wěn)居世界第二,占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重提升至41.5%。數(shù)字政務(wù)協(xié)同服務(wù)效能大幅提升,我國電子政務(wù)發(fā)展指數(shù)國際排名從78位上升到43位,國家電子政務(wù)外網(wǎng)實現(xiàn)地市、縣級全覆蓋,鄉(xiāng)鎮(zhèn)覆蓋率達96.1%,大批高頻政務(wù)服務(wù)事項實現(xiàn)“一網(wǎng)通辦”“跨省通辦”。同時,數(shù)字文化提供文化繁榮發(fā)展新動能,數(shù)字社會建設(shè)推動優(yōu)質(zhì)服務(wù)資源共享,數(shù)字生態(tài)文明建設(shè)促進綠色低碳發(fā)展,數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新能力持續(xù)提升,數(shù)字安全保障體系不斷完善,數(shù)字治理營造良好發(fā)展環(huán)境,數(shù)字領(lǐng)域國際合作凝聚廣泛共識。數(shù)字中國建設(shè)進入整體布局、全面推進的新階段,各方面取得顯著成效。(2)國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室:《數(shù)字中國發(fā)展報告(2022)》,2023年4月。

(四)啟示

綜合國內(nèi)外數(shù)字政府建設(shè)實踐,對海關(guān)風險管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型的啟示在于:

一是加強戰(zhàn)略規(guī)劃和頂層設(shè)計。制定前瞻性、連續(xù)性、可落實的數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略,將現(xiàn)代化海關(guān)建設(shè)和數(shù)字化轉(zhuǎn)型緊密聯(lián)系在一起,頂層發(fā)力、層層推進。

二是優(yōu)化組織架構(gòu),加強協(xié)同合作。建立數(shù)字化專職機構(gòu),配備專職人員,可考慮建立首席數(shù)據(jù)官(CDO),(3)相比首席信息官而言,首席數(shù)據(jù)官需要更寬廣的視野,既要熟悉企業(yè)務(wù)流程與工藝流程,又要及時掌握各類新興數(shù)字化技術(shù)的發(fā)展動態(tài),能夠把各類信息系統(tǒng)用到刀刃上,強有力地支撐業(yè)務(wù)運營,提升內(nèi)外部客戶的滿意度和應(yīng)用體驗,創(chuàng)造業(yè)務(wù)價值。推動跨層級、跨部門信息共享、數(shù)據(jù)融合和業(yè)務(wù)協(xié)同,構(gòu)建海關(guān)風險管理數(shù)字化生態(tài)圈。拓展合作渠道,加強與第三方組織的合作。

三是建立一體化平臺。整合海關(guān)數(shù)據(jù)資源,建立統(tǒng)一的風險防控工作臺,提供一站式的數(shù)據(jù)資源和在線服務(wù)。完善數(shù)據(jù)全收集、齊整備、多層次分類等機制,深化數(shù)據(jù)治理,以滿足數(shù)據(jù)二次應(yīng)用開發(fā)需求,實現(xiàn)從信息情報到風險評估的全鏈條風險防控工作數(shù)據(jù)支撐。

四是加強技術(shù)應(yīng)用和人才培養(yǎng)。以“三智”合作理念為指引,加強創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用,進一步拓展區(qū)塊鏈、人工智能(AI)、虛擬現(xiàn)實(VR)等新技術(shù)在跨境電商、自由貿(mào)易港區(qū)等新業(yè)態(tài)、新領(lǐng)域的應(yīng)用范圍,以創(chuàng)新驅(qū)動助力提升風險防控效能,不斷提升學(xué)習應(yīng)用新技術(shù)、新方法,提升風險管理隊伍整體能力。

五是開展績效評估。通過績效評估推動海關(guān)數(shù)字化轉(zhuǎn)型,引入數(shù)字分析項目和用戶管理理念,以業(yè)績和成效為標準衡量海關(guān)風險管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型成果。

三、我國海關(guān)風險管理數(shù)字化的現(xiàn)狀與存在的問題

數(shù)字化是信息化發(fā)展的高級階段,關(guān)注于聯(lián)接、融合、協(xié)同。本部分簡要分析我國海關(guān)風險管理數(shù)字化的現(xiàn)狀與不足。

(一)現(xiàn)狀

現(xiàn)階段我國海關(guān)風險管理數(shù)字化并非零起步,對照業(yè)界數(shù)字化轉(zhuǎn)型5個發(fā)展階段的標準,(4)業(yè)界研究認為,數(shù)字化轉(zhuǎn)型可以分為5個發(fā)展階段,即初始級發(fā)展階段、單元級發(fā)展階段、流程級發(fā)展階段、網(wǎng)絡(luò)級發(fā)展階段、生態(tài)級發(fā)展階段。第一,初始級發(fā)展階段?；趩我宦毮芊秶鷥?nèi)數(shù)據(jù)的獲取、開發(fā)和利用,但尚未有效支持和優(yōu)化主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的工作。第二,單元級發(fā)展階段?；谥饕獦I(yè)務(wù)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)獲取、開發(fā)和利用,發(fā)揮了數(shù)據(jù)作為信息溝通媒介的作用,解決部門級信息透明問題,提升資源配置效率。第三,流程級發(fā)展階段。基于主要業(yè)務(wù)流程數(shù)據(jù)的獲取、開發(fā)和利用,解決跨部門、跨業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程級信息透明問題,提升業(yè)務(wù)流程的集成融合和資源配置效率。第四,網(wǎng)絡(luò)級發(fā)展階段?；谌M織數(shù)據(jù)的獲取、開發(fā)和利用,解決全組織的信息透明問題,并基于數(shù)據(jù)實現(xiàn)全組織能力提升和資源綜合利用。同時,開始探索數(shù)據(jù)科學(xué),構(gòu)建基于數(shù)據(jù)模型的網(wǎng)絡(luò)化知識共享和技能賦能。第五,生態(tài)級發(fā)展階段?；谏鷳B(tài)圈數(shù)據(jù)的智能獲取、開發(fā)和利用,解決生態(tài)圈信息透明問題,并基于數(shù)據(jù)實現(xiàn)生態(tài)圈能力提升和資源綜合利用。同時,應(yīng)用數(shù)據(jù)科學(xué),實現(xiàn)基于數(shù)據(jù)模型的生態(tài)圈知識共享和技能賦能,提升生態(tài)圈協(xié)同能力,提升生態(tài)圈資源綜合利用。筆者認為我國海關(guān)風險管理數(shù)字化處于從第3到第4提升階段,即從流程級向網(wǎng)絡(luò)級發(fā)展的階段,主要表現(xiàn)在:

1.系統(tǒng)應(yīng)用方面。從工作職能和作業(yè)流程出發(fā),已建成“海關(guān)新一代風險作業(yè)系統(tǒng)”用于全領(lǐng)域風險布控及初步風險分析和評估,建成“海關(guān)風險管理子系統(tǒng)(HF2020)”用于風險信息收集、聯(lián)系處置、績效評估、數(shù)據(jù)查詢等。

2.大數(shù)據(jù)應(yīng)用方面。一是匯聚海關(guān)內(nèi)外部數(shù)據(jù),開展數(shù)據(jù)治理,建成海關(guān)大數(shù)據(jù)池;二是海關(guān)總署開展兩期“大數(shù)據(jù)海關(guān)應(yīng)用百日攻關(guān)”,在風險管理領(lǐng)域率先建設(shè)一批風險甄別大數(shù)據(jù)模型如“洋垃圾偽瞞報風險甄別”模型、“報關(guān)單綜合權(quán)重風險甄別”模型等,將模型輸出結(jié)果自動布控到作業(yè)系統(tǒng),逐步用“機器替代人工”,在提升布控查獲率和發(fā)現(xiàn)重大案件線索等方面發(fā)揮作用;三是利用大數(shù)據(jù)通用分析平臺“云擎”,開展數(shù)據(jù)分析,擴大數(shù)據(jù)應(yīng)用成效。

3.基礎(chǔ)設(shè)施及技術(shù)方面。依托統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)體系和軟硬件資源,打通阿里云、華為云等大數(shù)據(jù)資源平臺,形成“硬件分布、數(shù)據(jù)一體”的中臺化格局;引入知識圖譜、自然語言分析、機器學(xué)習等專業(yè)技術(shù)開展探索和應(yīng)用。

4.機制制度方面。出臺《“十四五”大數(shù)據(jù)海關(guān)應(yīng)用規(guī)劃》,提出“五橫三縱”大數(shù)據(jù)海關(guān)應(yīng)用總體框架;建立大數(shù)據(jù)應(yīng)用統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作機制和相關(guān)管理制度,推動相關(guān)工作逐步邁入制度化、規(guī)范化軌道。

(二)存在的主要問題

我國海關(guān)風險管理數(shù)字化與高質(zhì)量發(fā)展目標還有較大差距,面臨的主要問題在于:

1.尚未形成風險管理數(shù)字化閉環(huán)。風險管理的高質(zhì)量發(fā)展強調(diào)“整體管控”和“精準防控”,對外如何實現(xiàn)供應(yīng)鏈全鏈條數(shù)據(jù)的有效獲取和利用,對內(nèi)如何在“選查處”分離的作業(yè)模式下,解決傳統(tǒng)信息化系統(tǒng)獨立、授權(quán)限制和數(shù)據(jù)分散的現(xiàn)狀,均存在短板和缺項。一方面,尚未實現(xiàn)風險管理從信息情報采集、態(tài)勢分析、監(jiān)測預(yù)警、風險處置、反饋評估的全鏈條數(shù)字化閉環(huán)管理;另一方面,也未實現(xiàn)海關(guān)物流監(jiān)控、風險布控、選擇查驗、現(xiàn)場指揮、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)的數(shù)字化閉環(huán)管理。

2.信息情報獲取手段傳統(tǒng)單一。目前我們的信息情報工作基本還是靠人工獲取、分析、提煉、發(fā)布,而數(shù)據(jù)時代情報信息是核心資源,只有能夠及時、精準、高效地從海量、繁雜的內(nèi)外部資源中準確獲取所需數(shù)據(jù)與信息,并加以及時提煉、分析,才能滿足風險工作前瞻性、預(yù)見性、主動性的要求。

3.方法手段及集成應(yīng)用有待加強。一是方法手段主要集中于事中的風險布控,對事前分析預(yù)判、事后跟蹤處置的有效手段較少,距離事前、事中、事后全過程風險防控要求仍有差距;二是數(shù)據(jù)和技術(shù)應(yīng)用不夠深入,多數(shù)用于查詢、統(tǒng)計,大數(shù)據(jù)模型雖在部分領(lǐng)域取得效果,但從數(shù)據(jù)要素到技術(shù)實施,尚未形成體系化應(yīng)用模式,通過數(shù)據(jù)和技術(shù)賦能主動發(fā)現(xiàn)和識別風險的能力尚需提升;三是系統(tǒng)可用性、集成性不夠,除本條線的核心應(yīng)用系統(tǒng)新一代風險作業(yè)系統(tǒng)、海關(guān)風險管理子系統(tǒng)(HF2020)外,還有運輸工具管理系統(tǒng)、查驗管理系統(tǒng)、稽查系統(tǒng)、緝私情報系統(tǒng)等一系列相關(guān)系統(tǒng),各系統(tǒng)除本身功能有待完善,彼此之間對接、交互、集成整合等方面均需不斷提升。

4.知識管理和沉淀不足。風險管理是一項智力型、合作型工作,知識積累、沉淀、共享是必不可少的支撐,而目前風險管理從信息情報到評估反饋各環(huán)節(jié)產(chǎn)生的各類工作資料、信息、數(shù)據(jù)等,管理粗放、存放分散,沒有形成體系化的知識庫,不適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展所需要的正規(guī)化、專業(yè)化和可持續(xù)發(fā)展的需要。

四、海關(guān)風險管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐路徑

針對風險管理數(shù)字化現(xiàn)狀與問題、明確場景和流程、開展需求分析、梳理數(shù)據(jù)指標,將數(shù)字化與風險防控日常工作緊密結(jié)合,賦能提升,按照V字模型進行數(shù)字化轉(zhuǎn)型路徑,左側(cè)“V字下行”為任務(wù)分解步驟,核心在于梳理業(yè)務(wù)事項確定場景、明確指標等;右側(cè)“V字上行”為任務(wù)成果的綜合集成,按序逐步完成全面轉(zhuǎn)型。

具體措施主要包括構(gòu)建數(shù)字化治理體系,提升隊伍數(shù)字化能力,夯實數(shù)字化物質(zhì)要素、做好數(shù)字化安全運維保障。

(一)構(gòu)建數(shù)字化治理體系

該部分主要包括數(shù)字化領(lǐng)導(dǎo)力、管理機制、組織文化等方面。

1.數(shù)字化領(lǐng)導(dǎo)力。提升包括高層領(lǐng)導(dǎo)者對數(shù)字化轉(zhuǎn)型敏銳的戰(zhàn)略洞察和前瞻布局能力,建立由一把手、決策層成員、其他各級領(lǐng)導(dǎo)等共同形成的協(xié)同領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)機制等。如海關(guān)各級領(lǐng)導(dǎo)層主導(dǎo)推動數(shù)字化戰(zhàn)略,制定戰(zhàn)略行動計劃,并持續(xù)推進。

2.管理機制。構(gòu)建與數(shù)字化轉(zhuǎn)型相匹配的組織機制、管理方式及工作模式等。包括建立覆蓋全海關(guān)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型牽頭部門并建立相應(yīng)的協(xié)調(diào)機制,建立與數(shù)字化生態(tài)相匹配的網(wǎng)絡(luò)化、柔性組織結(jié)構(gòu)及其動態(tài)優(yōu)化機制等。如構(gòu)建以項目(任務(wù))為單元的自組織架構(gòu),促進關(guān)員參與不同團隊,最大限度發(fā)揮技能。

3.組織文化。提升海關(guān)數(shù)字化文化水平,將數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略愿景轉(zhuǎn)變?yōu)楹ｊP(guān)全員主動自覺參與的氛圍。包括構(gòu)建開放包容、創(chuàng)新引領(lǐng)、務(wù)求實效的工作價值觀,營造應(yīng)用數(shù)字化、平臺化工具解決工作難題并持續(xù)優(yōu)化迭代的工作氛圍,創(chuàng)造培養(yǎng)和留住數(shù)字化人才的良好環(huán)境,調(diào)動關(guān)員主動貢獻、合作共贏的積極性。

(二)提升隊伍數(shù)字化能力

數(shù)字化轉(zhuǎn)型中面臨的最緊迫問題之一就是人才缺乏和能力不足。一般而言,有三種方式解決人才和能力問題,分別是外部引進、外包參與和自己培養(yǎng)。但可持續(xù)的數(shù)字化人才戰(zhàn)略需將重點放在發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)人才,提高員工數(shù)字化能力上。人才方面應(yīng)加強對技術(shù)創(chuàng)新人才、數(shù)字化應(yīng)用型人才、數(shù)字化轉(zhuǎn)型管理型人才等的發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)和激勵,組建數(shù)字化轉(zhuǎn)型核心團隊。能力建設(shè)方面,應(yīng)強化培養(yǎng)和提升與數(shù)字化轉(zhuǎn)型相關(guān)的業(yè)務(wù)場景發(fā)現(xiàn)及需求定義能力、業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新能力、生態(tài)共建能力、數(shù)字化產(chǎn)品應(yīng)用能力、數(shù)據(jù)管理能力、數(shù)字化研發(fā)設(shè)計能力等。

(三)夯實數(shù)字化技術(shù)與資源要素

技術(shù)和資源支撐主要包括設(shè)施、數(shù)據(jù)、關(guān)鍵技術(shù)。

1.設(shè)施要素是數(shù)字化轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)。既包括傳統(tǒng)的硬件設(shè)施,也包括依托硬件設(shè)施搭建起的軟件環(huán)境。充分運用5G、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、邊緣計算等數(shù)字技術(shù),推動硬件設(shè)施的系統(tǒng)、接口、網(wǎng)絡(luò)連接協(xié)議等向標準化升級,促使設(shè)施具備互聯(lián)互通和安全防護能力,形成支撐數(shù)字化轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)底座;基于“云基礎(chǔ)設(shè)施+云計算架構(gòu)”搭建平臺,推動海關(guān)業(yè)務(wù)全過程、全資源向云端遷移,構(gòu)建起巨大的資源池,支撐高效聚合、動態(tài)配置各類資源。主要包括:一是云平臺基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)的虛擬化,二是業(yè)務(wù)系統(tǒng)在云平臺上實現(xiàn)互操作。實現(xiàn)路徑主要包括以下兩種:一是通過外部成熟平臺,賦能自身業(yè)務(wù)流程的數(shù)字化升級;二是自建平臺,匯聚內(nèi)外部、產(chǎn)業(yè)鏈上下游、跨產(chǎn)業(yè)鏈資源,推動基于平臺的資源匯聚,支撐數(shù)字化轉(zhuǎn)型的各類變革。目前風險管理的資源數(shù)字化,也是通過上述兩個方式實現(xiàn),例如通過阿里云平臺,實現(xiàn)大數(shù)據(jù)的快速訪問和分析;通過自建新一代風險作業(yè)系統(tǒng),實現(xiàn)艙單監(jiān)控、分析布控和稽核查作業(yè)的整體聯(lián)動。

2.數(shù)據(jù)要素是數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。在平臺上對數(shù)據(jù)資源進行統(tǒng)籌規(guī)劃、統(tǒng)一存儲和統(tǒng)一管理,搭建算法庫、模型庫、工具庫,以各類數(shù)據(jù)融通支撐數(shù)據(jù)應(yīng)用創(chuàng)新。主要包括:一是基于平臺對數(shù)據(jù)進行集中存儲,推進各類系統(tǒng)數(shù)據(jù)與系統(tǒng)分離,按照分級分類原則,進入基礎(chǔ)信息庫、業(yè)務(wù)信息庫等;二是利用平臺提供軟件工具,推動技術(shù)、工藝、方法、知識等顯性化形成算法、模型,并根據(jù)業(yè)務(wù)應(yīng)用需求促進數(shù)據(jù)流動融通,經(jīng)分析挖掘?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)創(chuàng)新應(yīng)用;三是基于平臺進行數(shù)據(jù)管理,完善數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)資產(chǎn)化、數(shù)據(jù)開放利用規(guī)則,健全數(shù)據(jù)治理機制。例如,“海關(guān)大數(shù)據(jù)通用分析平臺(云擎)”已在平臺集中風險管理相關(guān)的360類數(shù)據(jù)資源;提供了統(tǒng)一的建模分析工具,將已有風險管理方法、思路固化為可共享的模型工具,并應(yīng)用云盤工具實現(xiàn)分析結(jié)果數(shù)據(jù)的共享,經(jīng)過近兩年的使用,已形成較好的數(shù)據(jù)管理應(yīng)用生態(tài)。

3.技術(shù)要素是數(shù)字化轉(zhuǎn)型的支撐。技術(shù)要素包括各類數(shù)據(jù)技術(shù)、信息化技術(shù)及管理技術(shù),以及各項技術(shù)要素的集成、融合和創(chuàng)新。要熟練掌握以上各類技術(shù),與具體業(yè)務(wù)場景進行匹配。

(四)做好數(shù)字化安全運維保障

數(shù)據(jù)安全極端重要。在經(jīng)濟全球化的今天,數(shù)據(jù)信息已成為國家重要戰(zhàn)略資源,必須構(gòu)建可靠可控的海關(guān)風險管理數(shù)字化體系。按照國家數(shù)據(jù)安全相關(guān)的法律法規(guī)要求,完善海關(guān)數(shù)據(jù)安全制度規(guī)范、安全標準和管理措施。圍繞全生命周期構(gòu)建“安全、可信、合規(guī)”的海關(guān)數(shù)據(jù)安全縱深防御體系,全面提升數(shù)據(jù)應(yīng)用安全水平。

安全要與應(yīng)用同步規(guī)劃、同步實施,確保數(shù)據(jù)應(yīng)用項目安全穩(wěn)步推進。面向應(yīng)用業(yè)務(wù)場景,從平臺、數(shù)據(jù)、人員等多方面加強安全防護。轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)被動防御觀念,通過內(nèi)置式主動安全技術(shù)、漏洞掃描、滲透測試等多種手段檢測和發(fā)現(xiàn)潛在的威脅。開展數(shù)據(jù)安全治理和日常防護。圍繞數(shù)據(jù)采集、傳輸、存儲、處理、交換、銷毀全鏈條開展安全防護、安全審計和追蹤溯源。做好數(shù)據(jù)使用授權(quán)與監(jiān)控,對用戶行為和安全事件保留日志,及時發(fā)現(xiàn)異常,動態(tài)感知安全態(tài)勢,實現(xiàn)“事前防御、事中發(fā)現(xiàn)、事后追溯”。

五、海關(guān)風險管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型總體構(gòu)想

針對目前存在的問題,筆者從目標、架構(gòu)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)場景、支撐體系等四個方面系統(tǒng)性闡釋風險管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型構(gòu)想。

(一)總體目標

在智慧海關(guān)架構(gòu)下,聚焦新一代科技應(yīng)用,提升數(shù)字化手段應(yīng)用水平,建立服務(wù)于風險決策管理,集信息情報、態(tài)勢分析、風險甄別、風險處置、協(xié)同防控、運行管理等業(yè)務(wù)于一體,能夠覆蓋海關(guān)監(jiān)管全領(lǐng)域、嵌入海關(guān)監(jiān)管全渠道、貫通海關(guān)監(jiān)管全鏈條的數(shù)字化平臺和數(shù)字化管理體系,實現(xiàn)風險管理數(shù)字化閉環(huán),達到統(tǒng)顧全局、精準靶向、智能高效、協(xié)同共治的海關(guān)風險管理體系的要求,有效支撐整體管控和精準防控,推動海關(guān)風險管理高質(zhì)量發(fā)展。

實現(xiàn)路徑以解決問題、服務(wù)發(fā)展為導(dǎo)向,強化頂層設(shè)計,集中優(yōu)勢力量統(tǒng)籌推進,有計劃、分步驟地吸納、消化現(xiàn)有的多個系統(tǒng),對照業(yè)務(wù)領(lǐng)域、鏈條環(huán)節(jié)補充完善,形成一個集約化、智能化、便捷化、個性化的生態(tài)系統(tǒng),同步構(gòu)建協(xié)調(diào)統(tǒng)一的風控業(yè)務(wù)模式、管理模式,形成整體數(shù)字化體系。

重心是科技賦能,圍繞風險管理核心工作和具體業(yè)務(wù),以用戶為中心設(shè)計數(shù)字化轉(zhuǎn)型的總體框架和關(guān)鍵業(yè)務(wù)場景,通過“數(shù)據(jù)+算力+算法”“大數(shù)據(jù)+知識圖譜”等數(shù)字化手段實現(xiàn)賦能賦智,提升相關(guān)人員應(yīng)對挑戰(zhàn)和解決關(guān)鍵問題的能力,提升風險管理實際效能。

(二)總體架構(gòu)

總體架構(gòu)可以概括為“一湖、一庫、一平臺、一體系”。

一湖(數(shù)據(jù)湖):包括技術(shù)設(shè)備、數(shù)據(jù)資源、數(shù)字化技術(shù)等,即持續(xù)優(yōu)化完善海關(guān)大數(shù)據(jù)湖,通過數(shù)據(jù)層的持續(xù)完善、融合,底層數(shù)字化技術(shù)的引進及數(shù)字化應(yīng)用功能如標簽庫、模型庫的持續(xù)完善,提升數(shù)字化基礎(chǔ)支撐能力,解決傳統(tǒng)信息化系統(tǒng)獨立、數(shù)據(jù)分散,及數(shù)字化方法手段集成應(yīng)用不足的問題。

一庫(知識庫):通過知識匯聚、知識圖譜、專家系統(tǒng)等構(gòu)建含資料庫、搜索引擎、課題管理、專家管理、知識問答等功能的海關(guān)風險管理知識庫,以解決知識管理和沉淀不足的問題。

一平臺(應(yīng)用賦能平臺):構(gòu)建集信息情報、態(tài)勢分析、風險甄別、風險處置、協(xié)同防控、反饋評估、運行管理等業(yè)務(wù)于一體的數(shù)字化平臺,實現(xiàn)風險管理全鏈條數(shù)字化閉環(huán)。

一體系(支撐保障體系):即構(gòu)建含治理體系、數(shù)字化人才和能力、技術(shù)和資源,安全運維體系等的數(shù)字化轉(zhuǎn)型支撐體系,以支撐海關(guān)風險管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型高效、可持續(xù)發(fā)展。

總體架構(gòu)中的“一湖”“一庫”,均為基礎(chǔ)建設(shè)部分,遵循數(shù)字化建設(shè)的一般規(guī)律,不再贅述。“一平臺”是核心應(yīng)用部分,涵蓋多個海關(guān)風險管理典型應(yīng)用場景,“一體系”是數(shù)字化轉(zhuǎn)型成功及可持續(xù)發(fā)展的重要保障,本文后續(xù)重點闡述后兩部分。

(三)關(guān)鍵業(yè)務(wù)場景

以關(guān)鍵業(yè)務(wù)場景為切入點,構(gòu)建海關(guān)風險管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型應(yīng)用賦能平臺,能夠發(fā)揮數(shù)字化升級轉(zhuǎn)型的最大效用,提升風險防控效能。關(guān)鍵業(yè)務(wù)場景包括:決策管理、作戰(zhàn)指揮(調(diào)度)、風險防控、協(xié)同共治。

1.統(tǒng)顧全局,輔助決策

提升風險管理的科學(xué)決策能力、風險態(tài)勢的綜合分析預(yù)判能力、風險防控效率效能的動態(tài)監(jiān)測與綜合評估能力,建成實時感知、深度學(xué)習、多維輸出、智能決策、高效協(xié)同的決策中樞,實現(xiàn)宏觀態(tài)勢綜合分析和整體科學(xué)決策,將經(jīng)驗主導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)據(jù)驅(qū)動,將事后諸葛轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑邦A(yù)判,將信息不對稱轉(zhuǎn)變?yōu)閷ΨQ開放,將隨意性決策轉(zhuǎn)變?yōu)榇_定性決策,將粗放決策轉(zhuǎn)變?yōu)榫殯Q策。

(1)態(tài)勢分析——看大勢

立足于全國整體、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、直屬海關(guān)等層級,建立一整套高質(zhì)量、全方位的海關(guān)智能態(tài)勢分析可視化系統(tǒng)。

關(guān)注全球貿(mào)易和風險態(tài)勢。針對外貿(mào)形勢、國家宏觀戰(zhàn)略決策、全球突發(fā)性事件,及時掌握內(nèi)在聯(lián)系,跟蹤演變趨勢,匯集世界貿(mào)易流向,監(jiān)控貿(mào)易熱度,關(guān)注世界主要經(jīng)濟體貿(mào)易情況、我國進出口貿(mào)易全景和貿(mào)易突變情況,立足全球視野建立動態(tài)可視化態(tài)勢分析“大屏”,提供不同維度的經(jīng)濟貿(mào)易數(shù)據(jù),輔助戰(zhàn)略決策支持。

關(guān)注專題風險態(tài)勢。依專題分別對政治、經(jīng)濟、文化、社會、生態(tài)安全領(lǐng)域的風險開展態(tài)勢分析,緊跟貿(mào)易形勢、國際形勢等要求,深度聚焦于特定風險,例如固廢走私、瀕危走私、知識產(chǎn)權(quán)保護、危險化學(xué)品偽瞞報等,為管理層重點關(guān)注態(tài)勢提供可視化展示手段。

開展監(jiān)測預(yù)警。構(gòu)建預(yù)警指標體系,科學(xué)設(shè)置指標和閾值,進行動態(tài)監(jiān)測,及時推送預(yù)警,從管理層面予以干預(yù)。

(2)管理評估——看成效

全局展示,智慧運行。構(gòu)建面向不同層級管理者的全景式平臺,展示全領(lǐng)域、全渠道、全過程的風險管理運行情況和績效情況,實現(xiàn)管理層對各級海關(guān)的數(shù)字化宏觀管理。

細分專題,實戰(zhàn)導(dǎo)向。從固廢風險、危險化學(xué)品風險、貿(mào)易制裁和進出口管制等重大專項工作,以及從監(jiān)管類別、重點敏感商品等海關(guān)不同業(yè)務(wù)維度,細分領(lǐng)域,將數(shù)字化和專家經(jīng)驗結(jié)合制定不同的針對性評估指標,分層展示,構(gòu)建各領(lǐng)域業(yè)務(wù)整體和運行管理狀況可視化場景。

異常監(jiān)測,實時調(diào)整。對運行管理情況進行動態(tài)監(jiān)測,及時發(fā)現(xiàn)指令失效、布控數(shù)量突增等異常管理問題,智能分析原因并推送建議,輔助風險管理人員采取應(yīng)對措施。

2.作戰(zhàn)指揮,注重行動

(1)建立供應(yīng)鏈可視化應(yīng)用模塊

以全供應(yīng)鏈信息數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),涵蓋企業(yè)、商品、單證、運輸工具、集裝箱、人員等維度,以任意要素為條件,均能提供相應(yīng)的供應(yīng)鏈信息和相關(guān)目標實時物流狀態(tài),該模塊是作戰(zhàn)指揮、風險甄別、風險處置等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)性模塊。

(2)作戰(zhàn)指揮

建設(shè)完善總署—直屬海關(guān)兩級即時指揮聯(lián)系體系,對接各級口岸安全聯(lián)防聯(lián)控需求,實現(xiàn)全要素全供應(yīng)鏈風險信息全景展示,通過實時監(jiān)測、實時評估、動態(tài)調(diào)控、多點行動,實現(xiàn)快捷高效的指揮和決策部署,例如對于需要跨關(guān)區(qū)攔截的目標,實時跟蹤,指揮部署攔截手段等。同時建立后臺專家隊伍支撐體系,各領(lǐng)域?qū)＜覍崟r介入,共同分析研判,提升指揮效能。

(3)應(yīng)急管理

一是對于緊急突發(fā)事件,管理層通過數(shù)字化指揮中心了解全面信息、統(tǒng)一調(diào)度指揮,縮短信息流程,實現(xiàn)快速處置。二是對于日常工作中需緊急解決的解控、解鎖、緊急布控等問題,作業(yè)現(xiàn)場能夠?qū)崟r報送到相關(guān)崗位并自動予以重要提示,非工作時間能夠推送到相關(guān)崗位的移動端,進行實時審核、處理。

3.風險防控,重在實績

通過數(shù)字化轉(zhuǎn)型提升風險信息情報收集與整合應(yīng)用能力、風險甄別與特征分析能力、高風險目標鎖定攔截與全鏈條掌控能力、風險動態(tài)監(jiān)測與預(yù)警能力、口岸布控的科學(xué)統(tǒng)籌能力等。

(1)信息情報

風險信息情報來源渠道廣泛,建立全供應(yīng)鏈情報信息收集機制。一是在前期大數(shù)據(jù)池的基礎(chǔ)上進一步梳理建立豐富安全的技術(shù)采集定向通道,補齊短板和弱項,渠道范圍和采集方式隨業(yè)務(wù)需求保持動態(tài)更新。同時,引入自然語言處理等方法對信息情報進行結(jié)構(gòu)化處理、關(guān)聯(lián)、展示、推送。二要建立信息情報專用模塊,實現(xiàn)依權(quán)限的信息數(shù)據(jù)報送和應(yīng)用,除了自定義查詢、訂閱推送、智能推送、模型運算信息關(guān)聯(lián)結(jié)果推送等,還可以上傳報送相關(guān)信息數(shù)據(jù)或提供采集建議,為風險防控提供戰(zhàn)略情報支持和技術(shù)情報支持。

(2)風險甄別

風險甄別是風險防控業(yè)務(wù)的核心,聚焦于如何發(fā)現(xiàn)、識別具體的風險。以大數(shù)據(jù)智能體系為核心,以“云計算”為支撐,以大數(shù)據(jù)資源為生產(chǎn)要素,提升優(yōu)化數(shù)據(jù)處理、質(zhì)量控制、關(guān)聯(lián)分析、深度挖掘等環(huán)節(jié),增強數(shù)據(jù)服務(wù)于風險甄別的能力。重點通過供應(yīng)鏈上的信息相互關(guān)聯(lián)、相互印證,發(fā)揮匯聚效應(yīng),輔助風控效能的提升。

多源數(shù)據(jù)的深度結(jié)合應(yīng)用。對海關(guān)大數(shù)據(jù)進行全供應(yīng)鏈上的更充分深入的理解、挖掘和應(yīng)用,通過數(shù)字化技術(shù)實現(xiàn)數(shù)據(jù)的多維度關(guān)聯(lián),形成針對各個業(yè)務(wù)主題的風險甄別數(shù)據(jù)源體系,提升數(shù)據(jù)驅(qū)動能力優(yōu)勢。

多維度各領(lǐng)域全覆蓋。利用大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù),有序拓展、轉(zhuǎn)變數(shù)字化甄別的維度,將具有實戰(zhàn)導(dǎo)向?qū)ｍ楋L險甄別模型拓展到海關(guān)全領(lǐng)域,覆蓋到業(yè)務(wù)全渠道,延伸到監(jiān)管全鏈條。

提供建模支持和技術(shù)參考。在現(xiàn)有大數(shù)據(jù)平臺和大數(shù)據(jù)應(yīng)用系統(tǒng)的基礎(chǔ)上建成模型集成開發(fā)平臺,集中專家力量加工形成模型集合,針對不同主題形成建模方法體系,提供算法和數(shù)據(jù)等支撐,用戶可通過模型平臺直接調(diào)用或針對新的風險甄別需求快速建模,充分發(fā)揮模型的風險甄別效能。

化整為零迭代開發(fā)。按照急用先上的原則,按照優(yōu)先級分階段實施開發(fā),在制定數(shù)字化實施路徑的前提下,先期開發(fā)應(yīng)用對艙單進行語義分析,實施禁限類商品的安全準入防控,利用宏觀監(jiān)測技術(shù)形成國別貿(mào)易限制重點防控清單等。同時制定需求定期征集機制,對普遍適用、成效顯著的甄別模型,進行集中研發(fā)和周期性調(diào)整。

(3)微觀監(jiān)測

區(qū)別于基于態(tài)勢的監(jiān)測預(yù)警,風險防控中更常用的是針對具體商品、國家、行業(yè)等要素的監(jiān)測,例如某項商品的異常增加、某條航線的查獲量大增等。利用大數(shù)據(jù)和相關(guān)技術(shù),從多個維度建立相對微觀的監(jiān)測預(yù)警體系并可視化展示,為風險防控人員進一步深入分析提供支持。

(4)風險處置

建立完善的風險處置立體化體系和安全便捷的處置路徑,一是布控、移交、跟蹤攔截、聯(lián)合防控等多種處置形式覆蓋海關(guān)監(jiān)管全領(lǐng)域;二是數(shù)字化模型經(jīng)測試評估后能快速、便捷對接各類處置系統(tǒng),確保防控效率;三是系統(tǒng)能根據(jù)風險甄別、風險模型等結(jié)論自動推送處置,或者推送處置建議;四是通過數(shù)字化平臺能跟蹤處置流程、反饋處置結(jié)果、開展處置評估,形成風險處置閉環(huán)管理。

4.協(xié)同共治,完善生態(tài)

通過數(shù)字化轉(zhuǎn)型提升多元風險治理能力,構(gòu)建數(shù)字時代協(xié)同共治、合作共贏生態(tài)圈。通過聯(lián)席會議、簽訂合作備忘錄等形式,實現(xiàn)數(shù)據(jù)交換、信息共享,根據(jù)實際需求涵蓋外部委信息情報、職能政策和地方政府大數(shù)據(jù)平臺相關(guān)數(shù)據(jù)等,推進政府、社會或其他單位資源數(shù)據(jù)的有效利用;建立數(shù)字化口岸安全風險聯(lián)合防控機制,與相關(guān)部門協(xié)商共建共用協(xié)同共治數(shù)字化功能模塊,依托該模塊,多部門能夠圍繞重要領(lǐng)域、重大風險,迅速開展風險聯(lián)合研判和協(xié)同處置。同時也應(yīng)滿足國家口岸風險布控常態(tài)化運作需求,提高全國性重大風險的防控作戰(zhàn)能力。

六、結(jié)語

“要全面貫徹網(wǎng)絡(luò)強國戰(zhàn)略,把數(shù)字技術(shù)廣泛應(yīng)用于政府管理服務(wù),推動政府數(shù)字化、智能化運行,為推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化提供有力支撐?！绷暱倳浽谥醒肴嫔罨母镂瘑T會第二十五次會議上的講話中再次強調(diào)了數(shù)字化建設(shè)對推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要意義,也激勵著我們風控人心懷“國之大者”,在新經(jīng)濟、新業(yè)態(tài)、新發(fā)展格局中激流勇進、不斷創(chuàng)新。數(shù)字化轉(zhuǎn)型本質(zhì)上不是一個技術(shù)問題,而是涉及管理機制、組織文化、業(yè)務(wù)模式、能力建設(shè)、技術(shù)支撐等全方位的體系工程,這就要求我們不斷推進理念創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、實踐創(chuàng)新,將風險管理數(shù)字化升級轉(zhuǎn)型逐步推進落地,在實戰(zhàn)應(yīng)用中切實助推海關(guān)風險管理高質(zhì)量發(fā)展。